中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：中欧基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
二○ 一 四年九 月 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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重要提示
（一） 本基金基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效。
（二） 投资有风险，投资人 认购（或申购）本 基金时应认真阅读本招募说明书。
（三 ）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）本摘要根据《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中
欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》编写， 并经中国证监会
核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基 金法》 、 《运
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五 ） 本更新招募说明书所载内容截止日 为 2014 年7 月 24 日 （特别事项注明除
外） ， 有关财务数据和 净值表现截止日为 2014 年6 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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目
录
一、 基金管理人 ...................................................... 4
二、 基金托管人 ...................................................... 8
三、 相关服务机构 ................................................... 12
四、 基金的名称 ..................................................... 30
五、 基金的类型 ..................................................... 30
六、 基金的投资目标 ................................................. 30
七、 基金的投 资方向 ................................................. 30
八、 基金的投资策略 ................................................. 31
九、 基金的业绩比较基准 ............................................. 36
十、 基金的风险收益特征 ............................................. 36
十一、 基金的投资组合报告 ............................................. 36
十二、 基金的业绩 ..................................................... 41
十三、 基金的费用与税收 ............................................... 42
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明 ..................................... 44
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人： 窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、 电话：021- 68609600
11、传真：021- 33830351
12、 联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700、400-700-9700 （免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出 资 6,580 万元人民币， 占公司注
册资本的35%；
国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
窦玉明出资921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9%；
刘建平出资921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9%；
周蔚文出资770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1%；
许欣出资770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1%； 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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陆文俊出资376 万元人民币，占公司注册资本的 2%。
上述9 个股东共出资 18,800 万元人民币。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中国籍。
中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 职 于 君 安 证 券
有 限 公 司 、 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 、 总 经
理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生 ， 意 大 利 籍 。 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB) 国际部总监， 联合信贷银行(Unicredit) 米兰总
部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 、 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人 ， 联 合 信 贷 银 行 东 京
分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业 务部 总监， 并
曾在Credito Italiano( 意大利信贷银行) 圣雷莫分行、 伦敦分行、 纽约分行及米
兰总部工作。
卢 树 奇 先 生 ， 中国社会科学院货币 银行学 专业 研究生，中 国籍。 现任 国都景
瑞 投 资 有 限 公 司 业 务 总 监 。 曾 任 职 于 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 ， 中 煤 信 托 投 资
有限责任公司。 历任国都证券有限责任公司投资部项目经理、 天津营业部总经理、
经纪业务总部总经理助理、证券投资部总经理助理及副总经理。
刘 建 平 先 生 ， 北京大学法学硕士， 中国籍 。现 任中欧基金 管理有 限公 司总经
理 。 历 任 北 京 大 学 助 教 、 副 科 长 ， 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长 ，
上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人，
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员。 历任安永 （中国香港
特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰 ， 伦 敦 ） 审 计 经 理 、 副 总 监 ， 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲
区域财务总监。
郭 雳先 生， 北京大学法学博士 （国际经济法） ， 美国哈佛大学法学硕士 （国 际
金融法） ， 美国南美以美大学法学硕士 （国际法/比较法） ， 中国籍。 现任北京大学
法 学 院 教 授 、 院 长 助 理 。 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 、 副 教 授 ， 美 国 康 奈 尔 大 学 法中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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学院客座教授。
周皓先生， 美国杜 克 大 学 经 济 学 博 士 ， 北 京 大 学 管 理 学 硕 士 学 位 和 经 济 学 学
士 ， 美 国 籍 。 现 任 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 教 授 。 历 任 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 风 险
分 析 部 高 级 经 济 学 家 ， 麻 省 理 工 学 院 斯 隆 管 理 学 院 和 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心
访问教授。
2、基金管理人监事会成员
唐 步 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ， 中 欧 盛 世 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有 限 公 司 董 事 长 ， 中 国 籍 。 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券
交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部 总 监 ， 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 国 都 证 券 有
限责任公司副总经理、总经理 ，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 中国
籍 。 武 汉 大 学 法 学 博 士 、 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 。 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公
司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
黎 忆 海 女 士 ， 中欧基金管理有限公 司职工监 事 ，监察稽核 部总监， 中 国籍 。
南 开 大 学 会 计 学 专 业 硕 士 。 历 任 湖 南 省 计 算 机 高 等 专 科 学 校 教 师 ， 深 圳 世 纪 星 源
股份有限公司财务分析员，华富基金管理有限公司监察稽核员。
黄 峰先 生， 中欧基金管 理有限公司职工监事 ， 总经理助理及信息技术部总监 ，
中 国 籍 。 北 京 大 学 信 息 科 学 中 心 信 号 与 信 息 处 理 专 业 硕 士 。 历 任 中 再 资 产 管 理 有
限 公 司 信 息 技 术 部 主 管 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 项 目 经 理 ， 微 软 全 球 技 术 中 心 工
程师。
3、公司高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中 欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。
周 蔚文 先生， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理有
限公司投资总监、 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2011年5
月起至今） 、 中欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF） 基金经理 （自2011 年8月起至
今） ， 中国籍。 北京大学管理科学与工程专业硕士，15年以上证券及基金从业经验。
历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011 年1月） ，中
欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经
理（自2012年3月起至2014年1月） 。
许 欣 先 生 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理 ， 中 国 籍 。 中 国 人 民 大
学金融学硕士，12 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司
销 售 经 理 ， 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经
理助理。
黄 桦先 生， 中欧基金管 理有限公司督察长， 中国籍。 复旦大学经济学硕士，23
年以上证券及基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券
公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经
理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技术
部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限公
司分管运营副总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周 蔚 文 先 生 ， 中欧新蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 中 国 籍。
北京大学管理科学与工程专业硕士，15 年证券及基金从业经验。历任光大证券研
究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 富 国 天 合 稳 健 优 选 股
票型证券投资基金基金经理 （自 2006 年11 月起至 2011 年1 月） ，中欧基金管理
有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自 2012
年 3 月 29 日起至 2014 年 1 月）。现任中欧 基金管理有限公司副总经理兼投资总
监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011 月 5 月 23 日起
至今） 、中欧新趋势股票型 证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （自2011 年8 月16 日
起至今）。
（2）历任基金经理
刘 杰文 先生， 于2008 年7 月25日至2009年9 月24日期间担任中欧新蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
沈 洋先 生， 于2009 年6月24日至2011年5月23日期间担任中欧新蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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5、 公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为： 总经理刘建平先生、 分管投资副总经理周蔚文
先 生 、 基 金 经 理 苟 开 红 女 士 、 专 户 投 资 总 监 陆 文 俊 先 生 。 其 中 总 经 理 刘 建 平 先 生
任投资决策委员会主席。
6、上述人员之 间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其 前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年
成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：
939) 于2005 年10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公
司晋身恒生指数。 2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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始交易。A 股发行后中国 建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至2013 年 12 月31 日，
中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年增长 9.95%；客户贷款和垫款总
额85,900.57 亿元，增长 14.35%；客户存款总额 122,230.37 亿元，增长 7.76%。
营业收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ，其中，利息净收入增长 10.29%，
净利息收益率(NIM)为 2.74%； 手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元， 增长 11.52%，
占营业收入比重为20.50% 。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为 29.65%。
实现利润总额 2,798.06 亿元，较上年增长 11.28% ；净利润 2,151.22 亿元，增长
11.12% 。 资产质量保持稳定， 不良贷款率 0.99% ， 拨备覆盖率268.22% ； 资本充足
率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和10.75% ，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司客
户、2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密
切合作关系 ； 在 香 港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 大 阪 、 首 尔 、 纽
约 、 胡 志 明 市 、 悉 尼 、 墨 尔 本 、 台 北 、 卢 森 堡 设 有 海 外 分 行 ， 拥 有 建 行 亚 洲 、 建
银 国 际 、 建 行 伦 敦 、 建 行 俄 罗 斯 、 建 行 迪 拜 、 建 行 欧 洲 、 建 信 基 金 、 建 信 租 赁 、
建信信托、建信人寿等多家子公司。2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到
市场与业界的充分认可， 先后荣获国内外 102 项奖项， 多项综合排名进一步提高，
在英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强排 名”中位列第 5，较上年上升 2 位；
在美国 《福布斯》 杂志 发布的 “2013 年度全球上市公司 2000 强排名” 中， 位列第
2，较上年上 升 13 位 。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治
理 、 中 小 企 业 服 务 、 私 人 银 行 、 现 金 管 理 、 托 管 、 投 行 、 养 老 金 、 国 际 业 务 、 电
子 商 务 和 企 业 社 会 责 任 等 领 域 的 多 个 专 项 奖 。 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务
部， 下设综合处、 基金 市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII
托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能 处室，在上海
设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起， 托管部连续
聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控
工作手段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 、 广东中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国建
设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中国
建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、委
托 代 理 部 ， 长 期 从 事 客 户 服 务 、 信 贷 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管
人的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截至 2013 年12 月31 日， 中国建设银行已托管 349 只证券投
资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度
认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “ 中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内权威
经 济 媒 体 《 每 日 经 济 观 察 》 的 “ 最 佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限
责任公司的“优秀托管机构”奖。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、行
业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制工
作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格
有效；业务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披
露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资
组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在
日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国
证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、 场外发售机构
（1）直销机构：
1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700、400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
（2）代销机构
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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联系人：张静
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
2）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城 区金融大街3 号
法定代表人：李国华
传真： 010-68858057
联系人：文彦娜
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
3）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：0591-87824863
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
4）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：马成茜
电话：010-57092845
客户热线：95568
网站：www.cmbc.com.cn 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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5）招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
6）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银 城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234-1740
传真：021-58798398
客户热线：95559
网址：www.bankcomm.com
7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：赵树林
电话：010-65556960
传真：010-65550809
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
8）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：北京市 西城区太平桥大街25 号A 座5 层
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-663636153
传真：010-63639709
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
9）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
电话：020-38322888
传真：020-87310779
客服热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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联系人：周杨
电话：0755-82133066
传真：0755-82130573
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
12）广发证券股份有限公司
住所： 广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316
房)
办公地址：广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、43、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87550265 、020-8755056
传真：020-87553600 、020-87554163
网址：www.gf.com.cn
13）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服热线：4008888108
网址：www.csc108.com
14）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183389 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
15）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
16）天相投资顾问有限公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
17）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169081 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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传真：021-22169134
客服热线: 95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
18）华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：010-88085195 、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
19）宏源证券股份有限公司
住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 ； 北京市西
城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：0991-2301779
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
20）中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至 6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568704 、010-66568532、010-66568640
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客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
21）齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人：王霖
电话：0531-68889157
传真：0531-68889093
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
22）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：021-33388211
传真：021-54035333
客服热线：95523 、4008895523
网址：www.sywg.com
23）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63410707 、021-63410627
客服热线：95553
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24）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62207323
联系传真：0551-62207322
客服热线：95578 、4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
25）平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易 广场8 层
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82558355
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
26）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670798
客服热线：4008888666
网址：www.gtja.com
27）安信证券股份有限公司
住所：广东省深 圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-38565799
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
28）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
29）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：孔晓君
电话：0755-82569143
传真：025-84579938 、025-84579778
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
30）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘然 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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电话：021-68761616-8259
传真：021-68767880
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
31）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：李欣
电话：0755-26982993
传真：0755-26998301
客服热线：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
32）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮
马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-60833799
传真：0755-83025625
客服热线：95558
网址：www.citics.com
33）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：021-32229888 、021-63340678 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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传真：021-62878701 、021-68728700
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
34）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
35)中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：95548
网址：www.citicssd.com
36）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座 22 、23 楼
办公地址：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座 22 、23 楼
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-85776114
客服热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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37）联讯证券有限责任公司
住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
网址：www.lxzq.com.cn
38）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州 财富大厦21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号 兰州财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
39）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
客服热线：95500
网址：www.glsc.com.cn
40）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：姜建清
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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联系人：查樱
电话：010-66105662
客户热线：95588
网站：www.icbc.com.cn
41）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786477
网址：www.swsc.com.cn
42）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-62938812
客服热线：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
43) 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座3 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568140
客服热线：010-58568118 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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网址：www.hrsec.com.cn
44) 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553216
客服热线：400-889-5618
网址：www.e5618.com
45）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
46）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
47）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787689
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
48）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
49）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8楼801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
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网址：www.noah-fund.com
51）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦25楼C区
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
网址：licaike.hexun.com
52）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010--62020088
传真：010—62020088 —8802
网址：www.myfp.cn
53）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售机
构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 ， 并 另 行 公 告 。 各 销 售 机 构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
2、场内发售机构：
具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售公
告） 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（ 三） 律师事 务所 与经办 律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张振波
经办会计师：单峰 张振波 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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四、 基 金的 名称
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金的 类型
契约型开放式
六、 基 金的 投资 目标
本 基 金 通 过 主 要 投 资 于 未 来 持 续 成 长 能 力 强 的 潜 力 公 司 ， 同 时 通 过 合 理 的动
态 资 产 配 置 ， 在 注 重 风 险 控 制 的 原 则 下 ， 追 求 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 长 期 稳 定
资本增值。
七、 基 金的 投资 方向
（ 一） 投资范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为：
股票资产占基金资产的 40%-80% ；债券、 货币市场工具、现金、权 证、资产支持
证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
20%-60% ， 其 中 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 剩 余 期 限 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比
例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（ 二） 投资理 念
本 基 金 管 理 人 奉 行 积 极 的 投 资 ， 坚 持 精 心 选 股 和 严 格 的 风 险 控 制 相 结 合 。我
们将重点关注成长性突出， 未来有持续成长能力同时估值合理的公司。 我们认为，中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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在 中 国 宏 观 经 济 持 续 、 高 速 增 长 的 环 境 下 ， 相 当 一 部 分 上 市 公 司 将 发 展 成 为 所 属
行业的佼佼者， 部分企业将成长为世界级的行业巨头。 因此， 那些财务状况良好、
成 长 性 突 出 的 上 市 公 司 蕴 藏 了 巨 大 的 投 资 价 值 ， 通 过 对 上 市 公 司 全 面 深 入 的 调 查
研 究 ， 选 取 这 些 股 票 进 行 中 长 期 的 投 资 ， 可 以 很 好 的 分 享 上 市 公 司 的 成 长 ， 获 取
较高的投资回报。
八、 基 金的 投资 策略
（ 一） 投资策 略
本 基 金 的 投 资 风 格 以 积 极 的 股 票 选 择 策 略 为 特 点 ， 注 重 挖 掘 被 低 估 的 未 来成
长 性 好 的 企 业 。 资 产 配 置 方 面 ， 本 基 金 将 会 综 合 评 估 宏 观 经 济 、 市 场 、 资 金 等 各
方 面 情 况 ， 及 时 、 积 极 、 充 分 地 调 整 资 产 配 置 结 构 。 股 票 选 择 层 面 ， 本 基 金 将 通
过 综 合 采 用 定 量 分 析 、 定 性 分 析 和 实 地 调 研 等 研 究 方 法 ， 自 下 而 上 、 精 选 个 股 ，
综 合 衡 量 股 票 的 投 资 价 值 和 风 险 因 素 ， 注 重 买 入 股 票 的 安 全 边 际 ， 中 长 期 投 资 成
长潜力大的个股，以充分分享中国经济高速成长的成果。
1、资产配置策略
（1）资产配置原则
本 基 金 管 理 人 在 综 合 分 析 国 际 经 济 形 势 及 其 变 化 、 国 内 经 济 的 发 展 状 况 和 发
展 预 期 、 宏 观 经 济 政 策 的 导 向 与 变 化 和 股 票 市 场 未 来 发 展 趋 势 等 因 素 的 前 提 下 ，
综 合 考 虑 所 选 择 资 产 的 预 期 收 益 和 风 险 以 及 基 金 投 资 组 合 的 流 动 性 等 因 素 ， 在 遵
守 各 类 资 产 比 例 限 制 的 前 提 下 ， 本 基 金 灵 活 地 进 行 资 产 的 合 理 配 置 。 通 过 动 态 、
有效地调整股票、 债券和现金的持有 比例， 力争实现投资组合的长期收益最大化。
（2）资产配置方法
本 基 金 将 主 要 采 用 记 分 卡 体 系 的 资 产 配 置 方 法 ， 记 分 卡 是 一 种 相 对 客 观 、 全
面的分析体系。
中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 基 金 资 产 配 置 记 分 卡 ， 从 以 下 四 个 方 面 对 对 股 票 市 场 前
景作出评估：
1）宏观经济趋势
2）上市公司利润成长性 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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3）股票市场估值
4）市场气氛
对 于 每 一 方 面 ， 我 们 设 定 了 两 个 标 准 基 调 ， 按 月 监 控 并 根 据 它 们 的 发 展 趋 势
和预期对证券市场的影响进行评分。
基 于 对 股 票 市 场 前 景 的 判 断 和 评 分 方 法 得 到 的 结 果 ， 即 可 得 到 中 欧 新 蓝 筹 灵
活 配 置 基 金 当 月 相 应 的 合 理 资 产 配 置 结 构 。 为 了 保 证 基 金 管 理 具 有 足 够 灵 活 性 ，
把 握 更 短 期 限 内 的 潜 在 收 益 机 会 。 我 们 设 定 了 资 产 配 置 总 得 分 所 对 应 的 资 产 配 置
比 例 区 间 ， 当 投 资 决 策 委 员 会 根 据 记 分 卡 的 总 得 分 决 定 了 当 期 的 资 产 配 置 比 例 区
间 ， 在 此 区 间 内 基 金 经 理 可 以 根 据 市 场 变 化 、 有 利 的 投 资 机 会 和 短 期 市 场 热 点 ，
灵活决定并调整资产配置。
（3）资产配置比例
本基金股票资产占基金资产的 40%-80% ； 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资
产的 20%-60% ，其中 基 金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
2、股票选择策略
本 基 金 管 理 人 认 为 ， 中 国 经 济 在 未 来 相 当 长 一 段 时 期 仍 有 望 保 持 快 速 增 长，
在 这 个 过 程 中 ， 将 有 一 大 批 中 国 企 业 脱 颖 而 出 ， 成 长 为 国 内 资 本 市 场 的 新 蓝 筹 公
司 。 所 谓 新 蓝 筹 ， 我 们 指 的 是 以 下 三 类 公 司 ： 具 有 快 速 成 长 能 力 和 竞 争 优 势 ， 有
望 成 长 为 行 业 龙 头 的 企 业 ； 在 可 预 期 的 发 展 时 期 内 ， 将 成 长 为 具 有 国 际 竞 争 能 力
和国际影响的大型企业；新近上市，已经具有行业龙头特征的国内大型企业。
本 基 金 管 理 人 的 股 票 选 择 策 略 旨 在 通 过 依 托 专 业 的 研 究 力 量 ， 综 合 采 用 定量
分析、 定性分析和深入调查研究相结合的研究方法， 以 “ 自下而上” 的 方式遴选出估
值 合 理 ， 具 有 持 续 成 长 能 力 ， 未 来 有 望 成 长 为 大 型 蓝 筹 公 司 的 股 票 ， 将 其 纳 入 投
资组合，分享中国经济高速增长的收益，从而实现基金资产的稳定增值。
（1）流动性股票初选
根据选股策略，首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。
（2）历史财务数据数量选股
本 基 金 认 为 对 上 市 公 司 历 史 的 分 析 常 常 能 揭 示 未 来 。 因 此 ， 在 进 行 流 动 性 股中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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票筛选后，本基金将使用上市公司过往 3 年 的历史财务数据，采用本基金管理人
选出的定量指标，对上 市公司进行筛选，选出较优者进入备选股票池股票。
（3）基本面选股
本 基 金 将 对 备 选 股 票 池 的 股 票 进 行 基 本 面 分 析 ， 着 重 分 析 其 成 长 性 。 具 体 来
说 ， 本 基 金 将 主 要 从 短 期 业 绩 成 长 性 、 成 长 可 持 续 性 、 公 司 治 理 和 投 资 价 值 四 个
方面来对上市公司进行综合分析。
1）短期业绩成长性
通 过 对 上 市 公 司 全 面 细 致 的 案 头 分 析 和 深 入 的 实 地 调 研 ， 考 察 公 司 产 能 、 产
量、 产品价格走势、 原材料成本、 生产销售等生产经营情况， 对企业未来 2-3 年业
绩 作 出 预 测 ， 挑 选 出 业 绩 增 长 较 快 的 公 司 ， 同 时 考 察 其 业 绩 增 长 的 质 量 ， 确 保 在
增速较高的同时增长质量也 较高。
2）成长可持续性
在 对 公 司 的 短 期 业 绩 增 长 作 出 预 测 后 ， 还 需 对 企 业 业 绩 增 长 的 可 持 续 性 作 出
进 一 步 分 析 判 断 。 主 要 考 察 公 司 是 否 具 有 某 一 方 面 或 几 方 面 的 竞 争 优 势 ， 在 未 来
其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。
3）公司治理
公 司 治 理 结 构 是 决 定 公 司 评 估 价 值 的 重 要 因 素 ， 也 是 决 定 公 司 盈 利 能 力 能 否
持 续 的 重 要 因 素 。 本 基 金 管 理 人 非 常 重 视 上 市 公 司 的 治 理 结 构 ， 对 公 司 治 理 结 构
的 评 估 是 指 对 上 市 公 司 经 营 管 理 层 面 的 组 织 和 制 度 上 的 灵 活 性 、 完 整 性 和 规 范 性
的全面考察。
4）投资价值
本 基 金 将 运 用 本 公 司 的 全 面 价 值 评 估 体 系 ， 采 用 相 对 估 值 和 绝 对 估 值 相 结 合
的方法， 应用 P/E （市 盈率） 、P/B （市净率） 、P/S( 市销率) 、PEG 、EV/EBITDA 和
DCF 现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析，并注重多方面比较行业、
市场、国际成熟市场的估值水平，来综合评判股票的投资吸引力。
本 基 金 认 为 即 使 是 成 长 性 非 常 好 的 公 司 ， 在 实 际 投 资 中 也 应 注 意 控 制 买 入 价
格 ， 忽 视 价 格 因 素 单 纯 追 求 成 长 性 会 导 致 买 入 的 风 险 较 大 ， 只 有 当 股 票 价 格 低 于
公司内在价值时进行投资才能获取较好的收益并降低基金资产的风险。
因 此 ， 本 基 金 将 选 择 短 期 业 绩 增 长 明 显 同 时 具 有 持 续 成 长 能 力 的 公 司 作 为 重中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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点 关 注 对 象 ， 在 其 股 票 价 格 低 于 其 公 司 内 在 价 值 时 进 行 投 资 ， 以 争 取 较 好 的 回 报
同时控制投资风险。
3、债券选择策略
本基金的债券资产构成以国债( 含央行票据) 和 金融债为主， 同时也投资于企业
债 和 可 转 换 债 券 。 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 、 期 限 结 构 配 置 、 类 属 配 置 、 个 券 选 择
等积极的投资策略，构建债券投资组合。
（1）久期偏离
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 、 货 币 政 策 和 财 政 政 策 、 市 场 结 构 变 化 等 方 面 的
定 性 分 析 和 定 量 分 析 ， 预 测 利 率 的 变 化 趋 势 ， 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略 ， 根 据 对 利
率水平的预期调整组合久期。
（2）期限结构配置
本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 、 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断 ， 适 时 采 用 哑 铃 型
或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ， 以 便 最 大 限 度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3）类属配置
类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置 ， 包 括 债 券 在 国 债 、 央 行 票 据 、
金 融 债 、 企 业 债 、 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布 ， 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定
利率债券间的分布。
（4）个券选择
个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 、 到 期 收 益 率 、 信 用 等 级 、 税 收 因 素 ，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、权证 投资
本基金管理人在确保与基金 投资目标相一致的前提下， 通过对权证标的证券的
基本面研究，并结合权证定价模型计算权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，
充分发掘可能的套利机会，投资于权证。
（ 二 ） 投资决 策
1、投资决策依据
投 资 决 策 依 据 包 括 ： 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；宏中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
2、投资决策原则
合 法 合 规 、 保 密 、 忠 于 客 户 、 资 产 分 离 、 责 任 分 离 、 谨 慎 投 资 、 公 平 交 易及
严格控制。
3、投资决策机制
本 基 金 投 资 的 主 要 组 织 机 构 包 括 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 事 业 部 负 责 人 、 基 金
经 理 、 研 究 部 和 中 央 交 易 室 ， 投 资 过 程 须 接 受 监 察 稽 核 部 的 监 督 和 基 金 运 营 部 的
技术支持。
其 中 ， 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 基 金 投 资 决 策 的 最 高 机 构 ， 对 基 金 投 资 的重
大问题进行决策，并在必要时做出修改。
投 资 事 业 部 负 责 人 负 责 本 事 业 部 内 投 资 管 理 和 内 外 部 沟 通 工 作 ， 并 监 控 、审
查基金资产的投资业绩和风险。
基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 原 则 和 决 议 精 神 ， 结 合 股 票 池 及 有 关 研 究报
告 ， 负 责 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 ， 向 中 央 交 易 室 下 达 投 资 指 令 并 监 控 组 合 仓
位。
4、投资决策程序
本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 投 资 决 策 权 限 ， 建 立 完 善 的 投 资 决策
体系和投资运作流程：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 会 议 ： 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持 ， 对 基 金 总 体 投 资 政
策、 业绩表现和风险状况、 基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、
讨论并做出决议。
（2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
（3） 基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议， 在研究部的研究支持下，
拟 定 投 资 计 划 ， 并 进 行 投 资 组 合 构 建 或 调 整 。 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中 ， 基 金
经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（4 ） 中 央 交 易 室 按 照 有 关 制 度 流 程 负 责 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令 ， 并 担 负 一
线风险监控职 责。
5、风险分析与绩效评估
研 究 部 负 责 定 期 和 不 定 期 就 投 资 目 标 实 现 情 况 、 业 绩 归 因 分 析 、 跟 踪 误 差来
源 等 方 面 ， 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并 提 供 相 关 报 告 。 基 金 经 理 可 以 据 此 评 判
投资策略，进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
基 金 经 理 将 跟 踪 宏 观 经 济 状 况 和 发 展 预 期 以 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化 ， 结 合 基 金 当
期 的 申 购 和 赎 回 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果 ， 对 投 资 组 合 进
行监控和调整 。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
60% ×沪深 300 指数+35% ×上证国债指数+5% ×一年期定期存款利率
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 风 险 中 等 ， 追求
长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2014 年第2 季度报告，所载数据截至
2014 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,225,637,065.68 71.02
其中：股票 1,225,637,065.68 71.02
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 5,042,500.00 0.29
其中：债券 5,042,500.00 0.29
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 99,940,349.91 5.79
其中：买断式回购的买入 返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 47,621,014.89 2.76
8 其他资产 347,564,484.36 20.14
9 合计 1,725,805,414.84 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 44,761,583.70 2.62
B 采矿业 － －
C 制造业 810,601,502.59 47.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 33,309,136.56 1.95
G 交通运输、仓储和邮政业 2,051,000.00 0.12
H 住宿和餐饮业 19,725,591.27 1.15 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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I
信息传输、软件和信息技术服务
业
145,829,178.47 8.53
J 金融业 － －
K 房地产业 14,880,000.00 0.87
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 76,196,332.35 4.45
O 居民服务、修理和其他服务 业 － －
P 教育 41,136,867.30 2.41
Q 卫生和社会工作 37,145,873.44 2.17
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,225,637,065.68 71.66
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 300059 东方财富 6,813,950 81,971,818.50 4.79
2 002223 鱼跃医疗 3,362,228 81,534,029.00 4.77
3 000625 长安汽车 5,999,803 73,857,574.93 4.32
4 600261 阳光照明 4,814,746 47,569,690.48 2.78
5 300003 乐普医疗 2,209,833 46,185,509.70 2.70
6 002008 大族激光 2,599,949 45,083,115.66 2.64
7 002714 牧原股份 1,016,154 44,761,583.70 2.62
8 002022 科华生物 1,907,359 43,964,624.95 2.57
9 002604 龙力生物 3,343,916 41,197,045.12 2.41 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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10 600661 新南洋 1,549,995 41,136,867.30 2.41
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 5,042,500.00 0.29
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 5,042,500.00 0.29
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 112060 12金风01 50,000 5,042,500.00 0.29
2 - - - － 0.00
3 - - - － 0.00
4 - - - － 0.00
5 - - - － 0.00
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金 的投资范围，故此项不适用。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、 投资组 合报 告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前 十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股
票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 487,488.01
2 应收证券清算款 345,205,152.14
3 应收股利 －
4 应收利息 176,194.59
5 应收申购款 1,695,649.62
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 － 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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9 合计 347,564,484.36
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不保
证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008年7月25日，基金业绩截止日2014年6月30 日。
1 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
①净值
增长率
②净值增
长率标准
差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2008.07.25-2008.12.31 -1.65% 0.89% -22.86% 1.80% 21.21%
-0.91
%
2009.01.01-2009.12.31 54.17% 1.67% 52.65% 1.23% 1.52% 0.44%
2010.01.01-2010.12.31 4.05% 1.21% -5.88% 0.95% 9.93% 0.26%
2011.01.01-2011.12.31 -13.95% 1.02% -14.12% 0.78% 0.17% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 11.00% 1.00% 6.36% 0.77% 4.64% 0.23% 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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2013.01.01-2013.12.31 14.62% 1.16% -3.06% 0.84% 17.68% 0.32%
2014.01.01-2014.06.30 7.43% 1.06% -3.49% 0.62% 10.92% 0.44%
2008.07.25-2014.6.30 85.57% 1.20% -5.29% 1.00% 90.86% 0.20%
数据来源： 中欧基金
中证指数
2 、 基 金累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 的历 史走势 对比 图
基 金累 计净值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率的历 史走 势对比 图
（2008 年7 月25 日至2014 年6 月30 日）
中欧新蓝筹混合 基金基准
2008-07-25 2009-06-02 2010-04-02 2011-02-11 2011-12-13 2012-10-16 2013-08-20 2014-06-30
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
数据来源： 中欧基金
中证指数
十 三、 基 金的 费用 与税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、 基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、 基金的证券交易费用； 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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8、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
具体计提方法、计提标准在 更新招募说明书或相关公告中载明；
9、 依法可以在基金财 产中列支的其他费用。
（二） 上述 基金 费用由基 金管 理人在 法律 规定的 范围 内参照 公允 的 市场 价格 确定，
法 律法 规另有 规定 时从其 规定 。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、 基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按 前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合同生效前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托
管 费率 。 基金 管理 人必须 最迟 于新的 费率 实施日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（ 六） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 )、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《 运作办法》)、 《证券投 资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称 《信息披露办法》)及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2014 年 3 月刊登的 《中欧新蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如
下：
（ 一） “ 重要 提示” 部分
更新了招募说明书所载内容的截止时间。
（ 二） “ 二、 释义” 部分
更新了《运作办法》在招募说明书中 的释义。
（ 三） “ 三、 基金管 理人 ”部 分
1、更新了基金管理人的联系人基本信息和股权结构信息；
2、 更新了基金管理人 董事会成员、 监事会成员、 公司高级管理人员、 本基金
基金经理、 公司投资决策委员会成员 基本信息。 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（ 四 ） “ 四、 基金托 管人 ”部 分
更新了基金托管人的 相关信息。
（ 五 ） “ 五、 相关服 务机 构” 部分
更新了直销机构和代销机构的信息。
（ 六 ） “ 十 一 、基金 的投 资” 部分
1、更新了“ （四）投资决策”的内容；
2、更新了“ （十一）基金投资组合报告 ” 的内容，数据截止至2014 年6 月
30 日。
（ 七 ） “ 十 二 、基金 的业 绩” 部分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收 益率的历史走势对比图” ， 数据截
至2014 年6 月30 日。
（ 八 ） “二 十 四、 其他 应披 露事项 ”部 分
更新了本期涉及本基金的相关公告 。
以下为本基金管理人自 2014 年 1 月 25 日至 2014 年 7 月 24 日刊 登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告：
序
号
事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于新任副总经理的公告 2014.2.20
2
中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书
（2014 年第1 号）
2014.3.10
3
中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
2014.3.10
4
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013 年年度
报告（全文）
2014.3.28
5
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013 年年度
报告（摘要）
2014.3.28
6
中欧基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行
股票的公告
2014.4.10 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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7
中欧基金管理有限公司关于新增浙江同花顺基金销售
有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的
公告
2014.4.15
8
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第1
季度报告
2014.4.19
9
中欧基金管理有限公司关于公司股权转让及股东变更
的公告
2014.4.25
10
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有
“乐普医疗”股票估值方法的公告
2014.4.29
11
中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更等事项的
公告
2014.5.15
12
中欧基金管理有限公司关于旗下基金在招商银行股份
有限公司开通基金转换业务的公告
2014.6.9
13
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银
行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公
告
2014.7.1
14
中欧基金管理有限公司 关于中欧新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金参与交通银行开展的网上银行、手机
银行基金营养组合申购费率“折上折”优惠活动的公
告
2014.7.1
15
中欧基金管理有限公司旗下基金 2014 年 6 月30 日基
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2014.7.1
16
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2014 年第2
季度报告
2014.7.21
以上内容仅为摘要，须与本 基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2014 年 9 月6 日
