鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 2 0 1 4 年
半 年度 报告
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
送出日期： 2 0 1 4 年 8 月 2 6 日鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示及目录
1 . 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 、董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。本 半年 度报 告已 经三 分之 二
以 上独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基 金托 管人 交通 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 8 月 2 1 日 复核 了本 报告
中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容
不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 4 年 1 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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1 . 2 目录
§ § § § 1 1 1 1 重 要提 示及 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 2 2
1 . 1 重 要提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
§ § § § 2 2 2 2 基 金简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 5 5 5
2 . 1 基 金基 本情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金产 品说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 信 息披 露方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 5 其 他相 关资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
§ § § § 3 3 3 3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 6 6
3 . 1 主 要会 计数 据和 财务 指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 2 基 金净 值表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
§ § § § 4 4 4 4 管 理人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 8 8 8
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 6 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
§ § § § 5 5 5 5 托 管人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1 3 1 3 1 3
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明 . . . . . . . . . 1 3
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
§ § § § 6 6 6 6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1 3 1 3 1 3
6 . 1 资 产负 债表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 2 利 润表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
6 . 4 报 表附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
§ § § § 7 7 7 7 投 资组 合报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 3 2 3 2 3 2
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 2 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 股票 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 资产 支持 证券 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 8 报 告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 9 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 1 0 报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 1 报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 2 投 资组 合报 告附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
§ § § § 8 8 8 8 基 金份 额持 有人 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 3 8 3 8 3 8鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8 . 3 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
§ § § § 9 9 9 9 开 放式 基金 份额 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 3 9 3 9 3 9
§ § § § 1 0 1 0 1 0 1 0 重 大事 件揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 3 9 3 9 3 9
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 5 为 基金 进行 审计 的会 计师 事务 所情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 8 其 他重 大事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
§ § § § 1 1 1 1 1 1 1 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 4 4 4 4 4 4
1 1 . 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
1 1 . 2 存 放地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
1 1 . 3 查 阅方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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§ 2 2 2 2 基金简介
2 . 1 基金基本情况
基 金名 称 鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金
基 金简 称 鹏 华中 国 5 0 混 合
场 内简 称 -
基 金主 代码 1 6 0 6 0 5
交 易代 码 1 6 0 6 0 5
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 4 年 5 月 1 2 日
基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 交 通银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5 份
基 金合 同存 续期 不 定期
2 . 2 基金产品说明
投 资目 标 以 价值 投资 为本 ，通 过集 中投 资于 基本 面和 流动 性良
好 同时 收益 价值 或成 长价 值相 对被 低估 的股 票， 长期
持 有结 合适 度波 段操 作， 以求 在充 分控 制风 险的 前提
下 分享 中国 经济 成长 和实 现基 金财 产的 长期 稳定 增
值 。
投 资策 略 （ 1 ） 股票 投资 方法 ：本 基金 股票 投资 中， 精选 个股 ，
长 期持 有结 合适 度波 段操 作， 注重 长期 收益 。将 类指
数 的选 股方 式与 积极 的权 重配 置相 结合 ，从 而在 保持
了 收益 空间 的前 提下 一定 程度 上降 低了 投资 风险 。股
票 价值 分析 兼顾 收益 性和 成长 性。
（ 2 ） 债 券投 资方 法 ： 本 基金 债券 投资 以降 低组 合总 体
波 动性 从而 改善 组合 风险 构成 为目 的， 采取 积极 主动
的 投资 策略 ，谋 取超 额收 益。
业 绩比 较基 准 上 证 1 8 0 指 数涨 跌幅 ×6 5 ％ ＋深 证 1 0 0 指 数涨 跌幅
× 3 0 ％ ＋金 融同 业存 款利 率 ×5 ％
风 险收 益特 征 本 基金 属于 平衡 型证 券投 资基 金， 为证 券投 资基 金中
的 中风 险品 种。 长期 平均 的风 险和 预期 收益 低于 成长
型 基金 ，高 于价 值型 基金 、指 数型 基金 、纯 债券 基金
和 国债 。
2 . 3 基金管理人和基金托管人
项 目 基 金管 理人 基 金托 管人
名 称 鹏 华基 金管 理有 限公 司 交 通银 行股 份有 限公 司
信 息披 露负 责人 姓 名 张 戈 王 涛鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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联 系电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 9 5 5 5 9
电 子邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n t _ w a n g @ b a n k c o m m . c o m
客 户服 务电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 9 5 5 5 9
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 2 1 - 6 2 7 0 1 2 1 6
注 册地 址 深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8
号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3
层
上 海市 浦东 新区 银城 中路 1 8 8
号
办 公地 址 深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8
号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3
层
上 海市 浦东 新区 银城 中路 1 8 8
号
邮 政编 码 5 1 8 0 4 8 2 0 0 1 2 0
法 定代 表人 何 如 牛 锡明
2 . 4 信息披露方式
本 基金 选定 的信 息披 露报 纸名 称 《 中国 证券 报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券 时报 》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m
基 金半 年度 报告 备置 地点 深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第
4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司
上 海市 仙霞 路 1 8 号 交通 银行 股份 有限 公司
2 . 5 其他相关资料
项 目 名 称 办 公地 址
注 册登 记机 构 中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司 北 京市 西城 区太 平桥 大街 1 7 号
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要会计数据和财务指标
金 额单 位： 人民 币元
3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 报 告期 ( 2 0 1 4 年 1 月 1 日 - 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 )
本 期已 实现 收益 - 1 9 1 , 5 4 2 , 0 9 5 . 8 2
本 期利 润 - 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 0 7 6 2
本 期加 权平 均净 值利 润率 - 7 . 5 9 %
本 期基 金份 额净 值增 长率 - 6 . 0 5 %
3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 报 告期 末 ( 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 )
期 末可 供分 配利 润 2 7 , 2 5 5 , 7 0 4 . 9 2
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 0 . 0 1 0 2
期 末基 金资 产净 值 2 , 7 0 3 , 5 5 8 , 0 5 5 . 3 7鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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期 末基 金份 额净 值 1 . 0 1 0
3 . 1 . 3 累 计期 末指 标 报 告期 末 ( 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 )
基 金份 额累 计净 值增 长率 3 8 3 . 4 0 %
注 ： （ 1 ） 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益）
扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 。
（ 2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （ 例 如 ， 开 放式 基金 的申 购赎 回
费 、基 金转 换费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
（ 3 ） 期 末可 供分 配利 润 ， 采 用期 末资 产负 债表 中未 分配 利润 期末 余额 和未 分配 利润 中已 实现 部分
的 期末 余额 的孰 低数 。 表 中的 “ 期 末 ” 均 指报 告期 最后 一日 ， 即 6 月 3 0 日 ， 无 论该 日是 否为 开放
日 或交 易所 的交 易日 。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
份 额净 值
增 长率 ①
份 额净 值
增 长率 标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① － ③ ② －④
过 去一 个月 3 . 3 8 % 0 . 6 5 % 0 . 7 5 % 0 . 7 6 % 2 . 6 3 % - 0 . 1 1 %
过 去三 个月 3 . 5 9 % 0 . 7 4 % 1 . 6 1 % 0 . 8 3 % 1 . 9 8 % - 0 . 0 9 %
过 去六 个月 - 6 . 0 5 % 0 . 9 6 % - 5 . 9 5 % 0 . 9 9 % - 0 . 1 0 % - 0 . 0 3 %
过 去一 年 - 1 . 0 7 % 0 . 9 7 % - 0 . 7 0 % 1 . 1 2 % - 0 . 3 7 % - 0 . 1 5 %
过 去三 年 0 . 2 9 % 1 . 0 1 % - 2 6 . 5 4 % 1 . 2 5 % 2 6 . 8 3 % - 0 . 2 4 %
自 基金 合同
生 效起 至今
3 8 3 . 4 0 % 1 . 3 7 % 9 4 . 3 2 % 1 . 7 0 % 2 8 9 . 0 8 % - 0 . 3 3 %
注 ： 基 金业 绩比 较基 准 = 上 证 1 8 0 指 数涨 跌幅 ×6 5 ％ ＋深 证 1 0 0 指 数涨 跌幅 × 3 0 ％ ＋金 融同 业存 款
利 率 ×5 ％ 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注 ： 1 、 本基 金合 同于 2 0 0 4 年 5 月 1 2 日 生效 。
2 、 截至 建仓 期结 束， 本基 金的 各项 投资 比例 已达 到基 金合 同中 规定 的各 项比 例。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金管理人及基金经理情况
4 . 1 . 1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏 华基 金管 理有 限公 司成 立于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 ，业 务范 围包 括基 金募 集、 基金 销售 、 资
产 管理 及中 国证 监会 许可 的其 他业 务。 截止 本报 告期 末， 公司 股东 由国 信证 券股 份有 限公 司、 意
大 利欧 利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 、 深圳 市北 融信 投资 发展 有限
公 司组 成 ， 公 司性 质为 中外 合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8 , 0 0 0 万 元人 民币 ， 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完
成 增资 扩股 ， 增 至 1 5 , 0 0 0 万 元人 民币 。 截 止本 报告 期末 ， 公 司管 理 5 1 只 开放 式基 金和 7 只 社保
组 合， 经过 近 1 6 年 投资 管理 基金 ，在 基 金 投资 、风 险控 制等 方面 积累 了丰 富经 验。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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4 . 1 . 2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 （助 理） 期限
证 券从 业年 限 说 明
任 职日 期 离 任日 期
陈 鹏
本 基金 基
金 经理
2 0 1 1 年 1 月
2 8 日
- 1 1
陈 鹏先
生 ，国 籍
中 国， 清
华 大学 工
商 管理 硕
士 ， 1 1 年
证 券从 业
经 验。 曾
在 联合 证
券 有限 责
任 公司 任
行 业研 究
员 ； 2 0 0 6
年 5 月 加
入 鹏华 基
金 管理 有
限 公司 从
事 行业 研
究 工作 ，
历 任行 业
研 究员 、
鹏 华价 值
优 势股 票
型 证券 投
资 基金
（ L O F ） 基
金 经理 助
理 ， 2 0 0 7
年 8 月 至
2 0 1 1 年 1
月 担任 鹏
华 行业 成
长 证券 投
资 基金 基
金 经理 ，
2 0 0 8 年 8
月 至 2 0 1 1
年 5 月 担
任 鹏华 普
丰 基金 基
金 经理 ，鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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2 0 1 1 年 6
月 至 2 0 1 3
年 3 月 担
任 鹏华 新
兴 产业 股
票 型证 券
投 资基 金
基 金经
理 ， 2 0 1 3
年 1 月 至
2 0 1 4 年 4
月 担任 鹏
华 普丰 基
金 基金 经
理 ， 2 0 1 1
年 1 月 起
至 今担 任
鹏 华中 国
5 0 开 放式
证 券投 资
基 金基 金
经 理， 现
同 时担 任
基 金管 理
部 副总 经
理 、投 资
决 策委 员
会 成员 。
陈 鹏先 生
具 备基 金
从 业资
格 。本 报
告 期内 本
基 金基 金
经 理未 发
生 变动 。
注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ，
任 职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定
以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 1 页 共 4 4 页
基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同
和 损害 基金 份额 持有 利益 的行 为。
4 . 3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等
各 环节 得到 公平 对待 。
4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且对 基金 财产 造成 损失 的异 常交 易行 为。 本报 告期 内基 金
管 理人 管理 的所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易成 交较 少的 单边 交易 量超 过该 证
券 当日 成交 量的 5 % 的 交易 次数 为 2 次 ， 主 要原 因分 别在 于采 用量 化策 略的 基金 调仓 和指 数成 分股
交 易不 活跃 导致 。
4 . 4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 . 4 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 0 1 4 年 以来 ，虽 然国 内经 济总 体表 现疲 弱， 但是 A 股 市场 热点 纷呈 ，投 资主 题层 出不 穷 。 一
方 面， 资金 在不 断尝 试寻 找新 的投 资方 向； 另一 方面 ，上 市公 司的 并购 行为 大幅 增加 ，为 市场 提
供 了很 多重 组与 转型 的故 事。 不过 ，由 于缺 乏一 批真 正具 有一 定体 量和 盈利 支撑 的行 业与 公司 ，
资 金对 各种 投资 主题 的追 逐常 常带 来的 是少 数个 股迅 猛而 短暂 的上 涨， 与此 同时 ，市 场对 各种 主
题 投资 泡沫 化的 担忧 开始 浮现 ，去 年表 现良 好的 创业 板指 数在 创出 新高 后， 出现 了一 定幅 度的 调
整 。
本 基金 在上 半年 操作 不算 频繁 ，主 要对 一些 趋势 较为 看好 的行 业进 行了 配置 ，比 如： L E D 、 新
能 源汽 车等 ，对 基于 政策 、事 件性 刺激 ，或 者并 购重 组的 投资 机会 参与 较少 。
4 . 4 . 2 报告期内基金的业绩表现
报 告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 - 6 . 0 5 % ， 同期 上证 综指 下跌 3 . 2 0 % ， 深证 成指 下跌 9 . 5 9 % ， 沪
深 3 0 0 指 数下 跌 7 . 0 8 % 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展 望下 半年 ，我 们认 为国 内经 济有 可能 碰到 更多 挑战 ，由 于房 地产 投资 的明 显回 落， 要达 到
今 年预 订的 经济 增长 目标 ，下 半年 可能 需要 更多 的政 策托 底。 不过 ，由 于政 策仍 然对 大规 模的 货鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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币 放松 和投 资刺 激保 持克 制态 度， 且往 前看 ，国 内经 济仍 有地 方债 务的 偿付 高峰 到来 ，市 场仍 在
观 望 “微 刺激 ”的 效果 ，并 可能 会据 此评 估国 内经 济政 策的 回旋 余地 到底 有多 少。 我们 猜测 ， 如
果 国内 经济 在下 半年 如果 能顺 利过 渡 —— 在 保持 合意 的 G D P 增 速的 同时 ， “钱 荒 ” 与 信用 风险 的
爆 发都 能够 被顺 利化 解 ， A 股 市场 可能 会迎 来较 大的 一次 机会 。 反 之 ， 市 场可 能会 重新 趋于 谨慎 。
基 于此 ，我 们认 为三 季度 A 股 可能 仍然 处于 观望 期。 从本 基金 的应 对策 略来 讲， 仍然 只能 专
注 于个 股的 研究 和精 选。 多挖 掘处 于成 长期 的优 质公 司， 尽可 能的 控制 买入 成本 ，稳 扎稳 打构 建
组 合， 争取 为投 资者 创造 良好 的收 益。
4 . 6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4 . 6 . 1 有 关参 与估 值流 程各 方及 人员 的职 责分 工、 专业 胜任 能力 和相 关工 作经 历的 描述 ：
4 . 6 . 1 . 1 日 常估 值流 程
基 金的 估值 由基 金会 计负 责， 基金 会计 对公 司所 管理 的基 金以 基金 为会 计核 算主 体， 独立 建
账 、 独 立核 算 ， 保 证不 同基 金之 间在 名册 登记 、 账 户设 置 、 资 金划 拨 、 账 簿记 录等 方面 相互 独立 。
基 金会 计核 算独 立于 公司 会计 核算 。基 金会 计核 算采 用专 用的 财务 核算 软件 系统 进行 基金 核算 及
帐 务处 理； 每日 按时 接收 成交 数据 及权 益数 据， 进行 基金 估值 。基 金会 计核 算采 用基 金管 理公 司
与 托管 银行 双人 同步 独立 核算 、相 互核 对的 方式 ，每 日就 基金 的会 计核 算、 基金 估值 等与 托管 银
行 进行 核对 ；每 日估 值结 果必 须与 托管 行核 对一 致后 才能 对外 公告 。基 金会 计除 设有 专职 基金 会
计 核算 岗外 ，还 设有 基金 会计 复核 岗位 ，负 责基 金会 计核 算的 日常 事后 复核 工作 ，确 保基 金净 值
核 算无 误。
配 备的 基金 会计 具备 会计 资格 和基 金从 业资 格， 在基 金核 算与 估值 方面 掌握 了丰 富的 知识 和
经 验 , 熟 悉及 了解 基金 估值 法规 、政 策和 方法 。
4 . 6 . 1 . 2 特 殊业 务估 值流 程
根 据中 国证 监会 公告 [ 2 0 0 8 ] 4 0 号 《关 于进 一步 规范 证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见 》 的 相
关 规定 ，本 公司 成立 停牌 股票 、债 券不 活跃 市场 报价 等没 有市 价的 投资 品种 估值 小组 ，成 员由 基
金 经理 、行 业研 究员 、债 券研 究员 、监 察稽 核部 、金 融工 程师 、登 记结 算部 相关 人员 组成 。
4 . 6 . 2 基 金经 理参 与或 决定 估值 的程 度：
基 金经 理不 参与 或决 定基 金日 常估 值。
基 金经 理参 与估 值小 组对 停牌 股票 估值 的讨 论， 发表 相关 意见 和建 议， 与估 值小 组成 员共 同
商 定估 值原 则和 政策 。
4 . 6 . 3 本 公司 参与 估值 流程 各方 之间 不存 在任 何重 大利 益冲 突。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 3 页 共 4 4 页
4 . 6 . 4 本 公司 现没 有进 行任 何定 价服 务的 签约 。
4 . 7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4 . 7 . 1 截 止本 报告 期末 ， 本 基金 期末 可供 分配 利润 为 2 7 , 2 5 5 , 7 0 4 . 9 2 元 ， 期 末基 金份 额净 值
1 . 0 1 0 元 。
4 . 7 . 2 本 基金 本报 告期 内未 进行 利润 分配 。
4 . 7 . 3 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 基 金 管 理 人 将 会 综 合 考 虑 各 方 面 因 素 ， 在
严 格遵 守规 定前 提下 ，对 本报 告期 内可 供分 配利 润适 时作 出相 应安 排。
§ 5 5 5 5 托管人报告
5 . 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2 0 1 4 年 上 半 年 度 ， 基 金 托 管 人 在 鹏 华 中 国 5 0 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 托 管 过 程 中 ， 严 格 遵 守
了 《证 券投 资基 金法 》及 其他 有关 法律 法规 、基 金合 同、 托管 协议 ，尽 职尽 责地 履行 了托 管人 应
尽 的义 务， 不存 在任 何损 害基 金持 有人 利益 的行 为。
5 . 2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2 0 1 4 年 上 半 年 度 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 在 鹏 华 中 国 5 0 开 放 式 证 券 投 资 基 金 投 资 运 作 、 基
金 资产 净值 的计 算、 基金 份额 申购 赎回 价格 的计 算、 基金 费用 开支 等问 题上 ，托 管人 未发 现损 害
基 金持 有人 利益 的行 为。
本 报告 期内 本基 金未 进行 收益 分配 。
5 . 3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2 0 1 4 年 上 半 年 度 ， 由 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 并 经 托 管 人 复 核 审 查 的 有 关 鹏 华 中 国 5 0 开
放 式证 券投 资基 金的 半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告相 关内 容 、
投 资组 合报 告等 内容 真实 、准 确、 完整 。
§ 6 6 6 6 半年度财务会计报告（未经审计）
6 . 1 资产负债表
会 计主 体： 鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金
报 告截 止日 ： 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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资 产 ：
银 行存 款 6 . 4 . 7 . 1 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7 9 4 , 0 5 9 , 2 3 1 . 8 7
结 算备 付金 2 8 3 , 9 6 0 , 4 7 0 . 1 3 2 2 0 , 2 7 1 , 1 0 7 . 3 9
存 出保 证金 1 , 1 3 0 , 4 8 3 . 5 6 8 3 0 , 3 1 4 . 0 5
交 易性 金融 资产 6 . 4 . 7 . 2 2 , 2 7 3 , 8 2 6 , 1 7 0 . 2 0 3 , 5 4 4 , 9 5 7 , 0 8 0 . 4 2
其 中： 股票 投资 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 3 , 3 7 0 , 9 7 2 , 0 8 0 . 4 2
基 金投 资 - -
债 券投 资 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 1 7 3 , 9 8 5 , 0 0 0 . 0 0
资 产支 持证 券投 资 - -
贵 金属 投资 - -
衍 生金 融资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入返 售金 融资 产 6 . 4 . 7 . 4 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5 -
应 收证 券清 算款 - -
应 收利 息 6 . 4 . 7 . 5 4 , 7 0 2 , 5 0 5 . 4 5 4 , 2 6 5 , 2 6 9 . 6 4
应 收股 利 - -
应 收申 购款 2 1 5 , 6 8 9 . 1 4 1 , 0 3 9 , 8 8 7 . 4 8
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 6 . 4 . 7 . 6 - -
资 产总 计 2 , 7 1 2 , 0 8 3 , 4 7 8 . 1 0 3 , 8 6 5 , 4 2 2 , 8 9 0 . 8 5
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -
衍 生金 融负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 - -
应 付赎 回款 3 , 4 0 8 , 9 7 3 . 6 7 2 , 0 3 1 , 1 3 1 . 3 7
应 付管 理人 报酬 3 , 3 2 5 , 6 7 3 . 2 4 5 , 1 9 9 , 5 2 7 . 2 6
应 付托 管费 5 5 4 , 2 7 8 . 8 7 8 6 6 , 5 8 7 . 8 7
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 6 . 4 . 7 . 7 6 2 7 , 8 0 5 . 8 8 3 , 8 3 1 , 6 1 7 . 2 9
应 交税 费 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 6 . 4 . 7 . 8 4 9 7 , 3 0 5 . 4 7 5 9 6 , 6 2 8 . 5 1
负 债合 计 8 , 5 2 5 , 4 2 2 . 7 3 1 2 , 6 3 6 , 8 7 7 . 9 0
所 有者 权益 ：
实 收基 金 6 . 4 . 7 . 9 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5 3 , 5 8 3 , 1 3 5 , 9 7 8 . 2 4
未 分配 利润 6 . 4 . 7 . 1 0 2 7 , 2 5 5 , 7 0 4 . 9 2 2 6 9 , 6 5 0 , 0 3 4 . 7 1
所 有者 权益 合计 2 , 7 0 3 , 5 5 8 , 0 5 5 . 3 7 3 , 8 5 2 , 7 8 6 , 0 1 2 . 9 5
负 债和 所有 者权 益总 计 2 , 7 1 2 , 0 8 3 , 4 7 8 . 1 0 3 , 8 6 5 , 4 2 2 , 8 9 0 . 8 5鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 5 页 共 4 4 页
注 ： 报 告 截 止 日 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 净 值 1 . 0 1 0 元 ， 基 金 份 额 总 额 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5
份 。
6 . 2 利润表
会 计主 体： 鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日至
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 3 年 1 月 1 日至
2 0 1 3 年 6 月 3 0 日
一 、收 入 - 1 9 8 , 3 8 7 , 2 1 1 . 4 0 2 6 1 , 6 4 9 , 8 3 6 . 5 4
1 . 利 息收 入 8 , 1 7 0 , 3 7 6 . 9 6 1 3 , 2 9 6 , 1 2 6 . 5 4
其 中： 存款 利息 收入 6 . 4 . 7 . 1 1 3 , 4 8 5 , 4 5 7 . 9 7 4 , 3 7 5 , 0 7 3 . 6 0
债 券利 息收 入 4 , 5 8 0 , 3 0 9 . 5 9 7 , 6 0 6 , 3 8 0 . 8 6
资 产支 持证 券利 息收 入 - -
买 入返 售金 融资 产收 入 1 0 4 , 6 0 9 . 4 0 1 , 3 1 4 , 6 7 2 . 0 8
其 他利 息收 入 - -
2 . 投 资收 益（ 损失 以 “ - ” 填 列） - 1 6 8 , 2 8 0 , 1 8 5 . 0 5 4 1 7 , 0 2 4 , 6 4 2 . 1 5
其 中： 股票 投资 收益 6 . 4 . 7 . 1 2 - 1 8 5 , 6 0 1 , 5 5 4 . 4 9 3 9 2 , 5 6 9 , 4 3 6 . 3 6
基 金投 资收 益 - -
债 券投 资收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 8 7 8 , 3 1 0 . 6 7 5 7 1 , 0 2 0 . 8 7
资 产支 持证 券投 资收 益 - -
贵 金属 投资 收益 - -
衍 生工 具收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
股 利收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 1 6 , 4 4 3 , 0 5 8 . 7 7 2 3 , 8 8 4 , 1 8 4 . 9 2
3 . 公 允价 值变 动收 益 （ 损 失以 “ - ”
号 填列 ）
6 . 4 . 7 . 1 6 - 3 9 , 7 1 4 , 9 0 6 . 4 0 - 1 6 9 , 8 3 4 , 2 9 5 . 2 6
4 . 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号 填列 ） - -
5 . 其 他收 入 （损 失以 “- ” 号 填列 ） 6 . 4 . 7 . 1 7 1 , 4 3 7 , 5 0 3 . 0 9 1 , 1 6 3 , 3 6 3 . 1 1
减 ： 二 、费 用 3 2 , 8 6 9 , 7 9 0 . 8 2 4 6 , 5 9 0 , 2 7 9 . 8 1
1 ． 管理 人报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 2 2 , 7 5 3 , 4 2 0 . 4 9 3 1 , 2 2 9 , 8 5 2 . 9 2
2 ． 托管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 3 , 7 9 2 , 2 3 6 . 7 1 5 , 2 0 4 , 9 7 5 . 4 8
3 ． 销售 服务 费 - -
4 ． 交易 费用 6 . 4 . 7 . 1 8 6 , 1 0 3 , 0 1 5 . 4 8 9 , 9 3 1 , 7 0 7 . 9 3
5 ． 利息 支出 - -
其 中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ． 其他 费用 6 . 4 . 7 . 1 9 2 2 1 , 1 1 8 . 1 4 2 2 3 , 7 4 3 . 4 8
三 、利 润总 额（ 亏损 总额 以 “ - ”
号 填列 ）
- 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2 2 1 5 , 0 5 9 , 5 5 6 . 7 3
减 ：所 得税 费用 - -
四、 净 利润 （净 亏损 以 “ - ”号 填
列 ）
- 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2 2 1 5 , 0 5 9 , 5 5 6 . 7 3鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 6 页 共 4 4 页
6 . 3 所有者权益（基金净值）变动表
会 计主 体： 鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金
本 报告 期： 2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金 净值 ）
3 , 5 8 3 , 1 3 5 , 9 7 8 . 2 4 2 6 9 , 6 5 0 , 0 3 4 . 7 1 3 , 8 5 2 , 7 8 6 , 0 1 2 . 9 5
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利润 ）
- - 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2 - 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生的 基金 净值 变动 数
（ 净值 减少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 9 0 6 , 8 3 3 , 6 2 7 . 7 9 - 1 1 , 1 3 7 , 3 2 7 . 5 7 - 9 1 7 , 9 7 0 , 9 5 5 . 3 6
其 中： 1 . 基 金申 购款 6 6 , 9 4 2 , 9 6 5 . 2 9 4 0 3 , 9 3 1 . 7 0 6 7 , 3 4 6 , 8 9 6 . 9 9
2 . 基 金赎 回款 - 9 7 3 , 7 7 6 , 5 9 3 . 0 8 - 1 1 , 5 4 1 , 2 5 9 . 2 7 - 9 8 5 , 3 1 7 , 8 5 2 . 3 5
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5 2 7 , 2 5 5 , 7 0 4 . 9 2 2 , 7 0 3 , 5 5 8 , 0 5 5 . 3 7
项 目
上 年度 可比 期间
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金 净值 ）
3 , 5 4 6 , 6 8 0 , 6 2 0 . 5 3 8 0 2 , 5 8 0 , 9 1 4 . 8 4 4 , 3 4 9 , 2 6 1 , 5 3 5 . 3 7
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利润 ）
- 2 1 5 , 0 5 9 , 5 5 6 . 7 3 2 1 5 , 0 5 9 , 5 5 6 . 7 3
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生的 基金 净值 变动 数
（ 净值 减少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 5 5 5 , 6 6 7 , 3 7 1 . 0 6 - 1 7 7 , 6 4 3 , 7 1 1 . 7 6 - 7 3 3 , 3 1 1 , 0 8 2 . 8 2
其 中： 1 . 基 金申 购款 4 2 6 , 4 9 0 , 0 2 0 . 3 1 1 2 3 , 6 4 4 , 5 7 6 . 5 1 5 5 0 , 1 3 4 , 5 9 6 . 8 2鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 7 页 共 4 4 页
2 . 基 金赎 回款 - 9 8 2 , 1 5 7 , 3 9 1 . 3 7 - 3 0 1 , 2 8 8 , 2 8 8 . 2 7 - 1 , 2 8 3 , 4 4 5 , 6 7 9 . 6 4
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金 净值 ）
2 , 9 9 1 , 0 1 3 , 2 4 9 . 4 7 8 3 9 , 9 9 6 , 7 5 9 . 8 1 3 , 8 3 1 , 0 1 0 , 0 0 9 . 2 8
报 表附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 6 . 1 至 6 . 4 财 务报 表由 下列 负责 人签 署：
_ _ _ _ _ _ 邓 召明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 邓 召明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 刘 慧红 _ _ _ _
基 金管 理人 负责 人 主 管会 计工 作负 责人 会 计机 构负 责人
6 . 4 报表附注
6 . 4 . 1 基金基本情况
鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 ( 以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 经 中国 证券 监督 管理 委员 会 ( 以 下简
称 “ 中 国证 监会 ” ) 证 监基 金字 [ 2 0 0 4 ] 第 2 6 号 《 关 于同 意鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 设立 的
批 复 》 核 准 ， 由 鹏华 基金 管理 有限 公司 依照 《证 券投 资基 金管 理暂 行办 法 》 及 其实 施细 则 、 《开 放
式 证券 投资 基金 试点 办法 》等 有关 规定 和《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 基金 契约 》 ( 后 更名
为 《鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》 ) 发 起， 并于 2 0 0 4 年 5 月 1 2 日 募集 成立 。本 基
金 为契 约型 开放 式 ， 存 续期 限不 定 ， 首 次设 立募 集共 募集 2 , 4 4 4 , 8 8 2 , 3 2 1 . 4 6 元， 业 经普 华永 道中
天 会计 师事 务所 （ 特 殊普 通合 伙 ） 普 华永 道中 天验 字 ( 2 0 0 4 ) 第 7 7 号 验资 报告 予以 验证 。 本 基金 的
基 金管 理人 为鹏 华基 金管 理有 限公 司， 基金 托管 人为 交通 银行 股份 有限 公司 。本 基金 已按 规定 将
《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》等 法定 文件 报中 国证 监会 备案 。
根 据《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》和 《鹏 华中 国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》 和
《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 更新 的招 募说 明书 》 的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资范 围为 具有 良
好 流动 性的 金融 工具 ，包 括国 内依 法公 开发 行的 各类 股票 、中 央银 行票 据 、 债券 及中 国证 监会 批
准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
3 0 % - 9 5 % ， 国 债投 资比 例为 0 % - 7 0 % ， 中 央银 行票 据投 资比 例为 0 % - 5 0 % ， 金 融债 投资 比例 为 0 % - 5 0 % ，
企 业债 投资 比例 范围 为 0 % - 2 5 % ， 可 转换 债券 投资 比例 范围 为 0 % - 2 5 % ， 现 金或 到期 日在 一年 以内 的
政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5 % 。 如有 投资 需要 可通 过回 购参 与有 价值 的新 股配 售和 增发 。 本
基 金的 业绩 比较 基准 为： 上证 1 8 0 指 数涨 跌幅 ×6 5 % + 深 证 1 0 0 指 数涨 跌幅 × 3 0 % + 金 融同 业存 款利
率 × 5 % 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 1 8 页 共 4 4 页
6 . 4 . 2 会计报表的编制基础
本 基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 颁布 的 《 企 业会 计准 则－ 基本 准则 》 和 3 8
项 具体 会计 准则 、 其 后颁 布的 企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及其 他相 关规 定 ( 以 下
合 称 “企 业会 计准 则 ” ) 、 中 国证 监会 公告 [ 2 0 1 0 ] 5 号 《 证 券投 资基 金信 息披 露 X B R L 模 板第 3 号 <
年 度报 告和 半年 度报 告 > 》 、 中国 证券 业协 会于 2 0 0 7 年 5 月 1 5 日 颁布 的《 证券 投资 基金 会计 核算
业 务 指 引 》 、 《 鹏 华 中 国 5 0 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 中 国 证 监 会 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操
作 的有 关规 定编 制。
6 . 4 . 3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本 基金 2 0 1 4 上 半年 财务 报表 符合 企业 会计 准则 的要 求， 真实 、完 整地 反映 了本 基金 2 0 1 4 年
6 月 3 0 日 的财 务状 况以 及 2 0 1 4 上 半年 的经 营成 果和 基金 净值 变动 情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本 基金 本报 告期 没有 发生 重大 会计 差错 更正 。
6 . 4 . 6 税项
本 报告 期税 项未 发生 变化 。
6 . 4 . 7 重要财务报表项目的说明
6 . 4 . 7 . 1 银行存款
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
活 期存 款 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7
定 期存 款 -
其 中： 存款 期限 1 - 3 个 月 -
其 他存 款 -
合 计： 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7
6 . 4 . 7 . 2 交易性金融资产
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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成 本 公 允价 值 公 允价 值变 动
股 票 1 , 9 3 4 , 0 7 0 , 9 9 2 . 6 9 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 9 , 0 4 1 , 1 7 7 . 5 1
贵 金 属 投 资 - 金 交 所
黄 金合 约
- - -
债 券
交 易所 市场 - - -
银 行间 市场 2 5 9 , 9 4 0 , 9 0 0 . 0 0 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 7 7 3 , 1 0 0 . 0 0
合 计 2 5 9 , 9 4 0 , 9 0 0 . 0 0 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 7 7 3 , 1 0 0 . 0 0
资 产支 持证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 2 , 1 9 4 , 0 1 1 , 8 9 2 . 6 9 2 , 2 7 3 , 8 2 6 , 1 7 0 . 2 0 7 9 , 8 1 4 , 2 7 7 . 5 1
6 . 4 . 7 . 3 衍生金融资产 / 负债
注 ：截 止本 报告 期末 ，本 基金 未持 有衍 生金 融资 产和 衍生 金融 负债 。
6 . 4 . 7 . 4 买入返售金融资产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项买入返售金融资产期末余额
单 位 : 人 民币 元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
账 面余 额 其 中； 买断 式逆 回购
买 入返 售证 券 _ 银 行间 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5 -
买 入返 售证 券 _ 交 易所 - -
合 计 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5 -
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注 ：截 至本 报告 期末 ，本 基金 未持 有买 断式 逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6 . 4 . 7 . 5 应收利息
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
应 收活 期存 款利 息 4 , 9 8 9 . 0 2
应 收定 期存 款利 息 -
应 收其 他存 款利 息 -
应 收结 算备 付金 利息 1 5 1 , 5 5 3 . 1 8
应 收债 券利 息 4 , 5 3 4 , 1 1 5 . 0 7
应 收买 入返 售证 券利 息 1 1 , 3 9 0 . 3 5
应 收申 购款 利息 -
应 收黄 金合 约拆 借孳 息 -鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 2 0 页 共 4 4 页
其 他 4 5 7 . 8 3
合 计 4 , 7 0 2 , 5 0 5 . 4 5
6 . 4 . 7 . 6 其他资产
注 ：截 至本 报告 期末 ，本 基金 未持 有其 他资 产。
6 . 4 . 7 . 7 应付交易费用
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
交 易所 市场 应付 交易 费用 6 2 4 , 2 9 2 . 5 3
银 行间 市场 应付 交易 费用 3 , 5 1 3 . 3 5
合 计 6 2 7 , 8 0 5 . 8 8
6 . 4 . 7 . 8 其他负债
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
应 付券 商交 易单 元保 证金 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
应 付赎 回费 2 , 4 3 4 . 8 9
预 提费 用 2 0 8 , 2 7 3 . 0 8
应 付其 他 3 6 , 5 9 7 . 5 0
合 计 4 9 7 , 3 0 5 . 4 7
6 . 4 . 7 . 9 实收基金
金 额单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
基 金份 额（ 份） 账 面金 额
上 年度 末 3 , 5 8 3 , 1 3 5 , 9 7 8 . 2 4 3 , 5 8 3 , 1 3 5 , 9 7 8 . 2 4
本 期申 购 6 6 , 9 4 2 , 9 6 5 . 2 9 6 6 , 9 4 2 , 9 6 5 . 2 9
本 期赎 回 ( 以" - " 号 填列 ) - 9 7 3 , 7 7 6 , 5 9 3 . 0 8 - 9 7 3 , 7 7 6 , 5 9 3 . 0 8
本 期末 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5
注 ：申 购含 红利 再投 、转 换入 份额 ，赎 回含 转换 出份 额。
6 . 4 . 7 . 1 0 未分配利润
单 位： 人民 币元
项 目 已 实现 部分 未 实现 部分 未 分配 利润 合计
上 年度 末 9 7 7 , 5 2 3 , 4 8 1 . 7 4 - 7 0 7 , 8 7 3 , 4 4 7 . 0 3 2 6 9 , 6 5 0 , 0 3 4 . 7 1
本 期利 润 - 1 9 1 , 5 4 2 , 0 9 5 . 8 2 - 3 9 , 7 1 4 , 9 0 6 . 4 0 - 2 3 1 , 2 5 7 , 0 0 2 . 2 2
本 期 基 金 份 额 交 易 - 2 1 4 , 0 2 7 , 3 9 3 . 3 7 2 0 2 , 8 9 0 , 0 6 5 . 8 0 - 1 1 , 1 3 7 , 3 2 7 . 5 7鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 2 1 页 共 4 4 页
产 生的 变动 数
其 中： 基金 申购 款 1 5 , 5 4 2 , 3 5 8 . 0 1 - 1 5 , 1 3 8 , 4 2 6 . 3 1 4 0 3 , 9 3 1 . 7 0
基 金赎 回款 - 2 2 9 , 5 6 9 , 7 5 1 . 3 8 2 1 8 , 0 2 8 , 4 9 2 . 1 1 - 1 1 , 5 4 1 , 2 5 9 . 2 7
本 期已 分配 利润 - - -
本 期末 5 7 1 , 9 5 3 , 9 9 2 . 5 5 - 5 4 4 , 6 9 8 , 2 8 7 . 6 3 2 7 , 2 5 5 , 7 0 4 . 9 2
6 . 4 . 7 . 1 1 存款利息收入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
活 期存 款利 息收 入 5 5 2 , 2 8 8 . 5 6
定 期存 款利 息收 入 -
其 他存 款利 息收 入 -
结 算备 付金 利息 收入 2 , 9 1 4 , 0 3 0 . 5 9
其 他 1 9 , 1 3 8 . 8 2
合 计 3 , 4 8 5 , 4 5 7 . 9 7
注 ：其 他包 括申 购款 利息 收入 9 , 1 7 9 . 3 9 元 以及 结算 保证 金利 息收 入 9 , 9 5 9 . 4 3 元 。
6 . 4 . 7 . 1 2 股票投资收益
6 . 4 . 7 . 1 2 . 1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
卖 出股 票成 交总 额 2 , 3 9 7 , 3 0 1 , 9 4 6 . 3 6
减 ：卖 出股 票成 本总 额 2 , 5 8 2 , 9 0 3 , 5 0 0 . 8 5
买 卖股 票差 价收 入 - 1 8 5 , 6 0 1 , 5 5 4 . 4 9
6 . 4 . 7 . 1 3 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月3 0 日
卖 出债 券（ 债转 股及 债券 到期 兑付 ）成 交总
额
1 8 0 , 6 4 2 , 0 0 0 . 0 0
减 ：卖 出债 券（ 债转 股及 债券 到期 兑付 ）成
本 总额
1 7 4 , 1 2 1 , 6 8 9 . 3 3
减 ：应 收利 息总 额 5 , 6 4 2 , 0 0 0 . 0 0
债 券投 资收 益 8 7 8 , 3 1 0 . 6 7
6 . 4 . 7 . 1 4 衍生工具收益
注 ：本 基金 本报 告期 没有 发生 衍生 工具 收益 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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6 . 4 . 7 . 1 5 股利收益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
股 票投 资产 生的 股利 收益 1 6 , 4 4 3 , 0 5 8 . 7 7
基 金投 资产 生的 股利 收益 -
合 计 1 6 , 4 4 3 , 0 5 8 . 7 7
6 . 4 . 7 . 1 6 公允价值变动收益
单 位： 人民 币元
项 目名 称
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易性 金融 资产 - 3 9 , 7 1 4 , 9 0 6 . 4 0
— — 股 票投 资 - 4 0 , 6 2 4 , 6 9 5 . 7 3
— — 债 券投 资 9 0 9 , 7 8 9 . 3 3
— — 资 产支 持证 券投 资 -
— — 贵 金属 投资 -
— — 其 他 -
2 . 衍 生工 具 -
— — 权 证投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 - 3 9 , 7 1 4 , 9 0 6 . 4 0
6 . 4 . 7 . 1 7 其他收入
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
基 金赎 回费 收入 1 , 4 3 7 , 5 0 3 . 0 9
合 计 1 , 4 3 7 , 5 0 3 . 0 9
6 . 4 . 7 . 1 8 交易费用
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
交 易所 市场 交易 费用 6 , 1 0 1 , 3 1 5 . 4 8
银 行间 市场 交易 费用 1 , 7 0 0 . 0 0
合 计
6 , 1 0 3 , 0 1 5 . 4 8鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 2 3 页 共 4 4 页
6 . 4 . 7 . 1 9 其他费用
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
审 计费 用 5 9 , 5 0 7 . 3 7
信 息披 露费 1 4 8 , 7 6 5 . 7 1
其 他 4 0 0 . 0 0
账 户维 护费 9 , 0 0 0 . 0 0
银 行汇 划费 用 3 , 4 4 5 . 0 6
合 计 2 2 1 , 1 1 8 . 1 4
注 ：其 他为 上清 所数 字证 书费 。
6 . 4 . 8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6 . 4 . 8 . 1 或有事项
无 。
6 . 4 . 8 . 2 资产负债表日后事项
无 。
6 . 4 . 9 关联方关系
6 . 4 . 9 . 1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本 报告 期存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 没有 发生 变化 。
6 . 4 . 9 . 2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
鹏 华基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金销 售机 构
交 通银 行股 份有 限公 司 ( “ 交 通银 行 ” ) 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
注 ：下 述关 联交 易均 在正 常业 务范 围内 按一 般商 业条 款订 立。
6 . 4 . 1 0 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6 . 4 . 1 0 . 1 通过关联方交易单元进行的交易
本 基金 本报 告期 内及 上年 度可 比较 期间 未通 过关 联方 交易 单元 发生 股票 交易 、权 证交 易、 债
券 交易 、债 券回 购交 易， 也没 有发 生应 支付 关联 方的 佣金 业务 。
6 . 4 . 1 0 . 2 关联方报酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金管理费
单 位： 人民 币元
项 目 本 期 上 年度 可比 期间鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 2 4 页 共 4 4 页
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月
3 0 日
2 0 1 3 年 1 月1 日 至 2 0 1 3 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管理 费
2 2 , 7 5 3 , 4 2 0 . 4 9 3 1 , 2 2 9 , 8 5 2 . 9 2
其 中 ： 支 付销 售机 构的 客
户 维护 费
3 , 8 1 6 , 0 8 4 . 0 6 4 , 9 3 6 , 9 1 2 . 5 8
注 ： （ 1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华 基金 管理 有限 公司 的管 理人 报酬 年费 率为 1 . 5 % ， 逐 日计 提 ， 按 月支
付 。日 管理 费 = 前 一日 基金 资产 净值 × 1 . 5 % ÷当 年天 数。
（ 2 ） 根据 《开 放式 证券 投资 基金 销售 费用 管理 规定 》 ， 基金 管理 人依 据销 售机 构销 售基 金的 保有
量 提取 一定 比例 的客 户维 护费 ， 用 以向 基金 销售 机构 支付 客户 服务 及销 售活 动中 产生 的相 关费 用 ，
客 户维 护费 从基 金管 理费 中列 支。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金托管费
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 4 年 1 月1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 3 年 1 月1 日 至 2 0 1 3 年6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托管 费
3 , 7 9 2 , 2 3 6 . 7 1 5 , 2 0 4 , 9 7 5 . 4 8
注 ： 支 付 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 的 托 管 费 年 费 率 为 0 . 2 5 % ， 逐 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 日
托 管费 = 前 一日 基金 资产 净值 ×0 . 2 5 % ÷ 当 年天 数。
6 . 4 . 1 0 . 3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注 ：本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 没有 与关 联方 进行 银行 间同 业市 场的 债券 ( 含 回购 ) 交 易。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注 ：本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 管理 人未 投资 、持 有本 基金 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注 ：本 基金 本报 告期 末及 上年 度末 除基 金管 理人 之外 的其 他关 联方 没有 投资 及持 有本 基金 份额 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单 位： 人民 币元
关 联方
名 称
本 期
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年 6 月 3 0 日
期 末余 额 当 期利 息收 入 期 末余 额 当 期利 息收 入
交通银行 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7 5 5 2 , 2 8 8 . 5 6 4 7 9 , 3 2 0 , 9 5 3 . 8 9 1 , 7 9 5 , 3 1 3 . 8 8鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 2 5 页 共 4 4 页
6 . 4 . 1 0 . 6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注 ：本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 未参 与关 联方 承销 的证 券。
6 . 4 . 1 1 利润分配情况
注 ：本 基金 本报 告期 内未 进行 利润 分配 。
6 . 4 . 1 2 期末（ 2014 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认购新发 / 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金 额单 位： 人民 币元
6 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受 限证 券类 别： 股票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购日
可 流
通 日
流 通受
限 类型
认 购
价 格
期 末估
值 单价
数 量
（ 单位 ： 股 ）
期 末
成 本总 额
期 末估 值
总 额
备 注
0 0 2 7 2 7
一心
堂
2 0 1 4 年 6
月 2 5 日
2 0 1 4 年
7 月 2
日
新股流
通受限
1 2 . 2 0 1 2 . 2 0 1 7 , 9 3 6 2 1 8 , 8 1 9 . 2 0 2 1 8 , 8 1 9 . 2 0 -
注 ：截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 持有 因认 购新 发或 增发 而流 通受 限的 债券 及权 证。
6 . 4 . 1 2 . 2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金 额单 位： 人民 币元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌
日 期
停
牌
原
因
期 末
估 值单
价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘单
价
数 量（ 股）
期 末
成 本总 额
期 末估 值总
额
备 注
0 0 2 0 3 5
华帝
股份
2 0 1 4
年 6 月
3 0 日
临时
停牌
9 . 8 9
2 0 1 4
年 7 月
2 日
1 0 . 5 8 5 , 4 0 8 , 6 6 6 5 8 , 7 7 3 , 9 3 6 . 2 4 5 3 , 4 9 1 , 7 0 6 . 7 4 -
6 0 0 6 3 7
百视
通
2 0 1 4
年 5 月
2 9 日
资产
重组
3 2 . 0 3 - - 1 , 4 7 9 , 9 3 9 5 1 , 7 1 2 , 6 2 1 . 3 6 4 7 , 4 0 2 , 4 4 6 . 1 7 -
6 . 4 . 1 2 . 3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银行间市场债券正回购
截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 从事 银行 间市 场债 券正 回购 交易 形成 的卖 出回 购证 券款 余额 。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交易所市场债券正回购
截 至本 报告 期末 ，本 基金 没有 从事 交易 所市 场债 券正 回购 交易 形成 的卖 出回 购证 券款 余额 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 金融工具风险及管理
6 . 4 . 1 3 . 1 风险管理政策和组织架构
本 基金 为混 合型 证券 投资 基金 。本 基金 投资 的金 融工 具主 要包 括股 票投 资、 债券 投资 及权 证
投 资等 。
本 基金 在日 常经 营活 动中 面临 的与 这些 金融 工具 相关 的风 险主 要包 括信 用风 险、 流动 性风 险
及 市场 风险 。本 基金 的基 金管 理人 从事 风险 管理 的主 要目 标是 争取 将以 上风 险控 制在 限定 的范 围
之 内 ， 使 本基 金在 风险 和收 益之 间取 得最 佳的 平衡 以实 现 “风 险和 收益 相匹 配 ” 的 风险 收益 目标 。
本 基金 的基 金管 理人 致力 于全 面内 部控 制体 系的 建设 ，建 立了 从董 事会 层面 到各 业务 部门 的
风 险管 理组 织架 构。 本基 金的 基金 管理 人在 董事 会下 设风 险控 制和 合规 审计 委员 会， 主要 负责 制
定 基金 管理 人风 险控 制战 略和 控制 政策 、协 调突 发重 大风 险等 事项 ；督 察长 负责 对基 金管 理人 各
业 务环 节合 法合 规运 作进 行监 督检 查， 组织 、指 导基 金管 理人 内部 监察 稽核 工作 ，并 可向 董事 会
和 中国 证监 会直 接报 告； 在公 司内 部设 立独 立的 监察 稽核 部， 专职 负责 对基 金管 理人 各部 门、 各
业 务的 风险 控制 情况 进行 督促 和检 查， 并适 时提 出整 改建 议。
本 基金 的基 金管 理人 对于 金融 工具 的风 险管 理方 法主 要是 通过 定性 分析 和定 量分 析的 方法 去
估 测各 种风 险产 生的 可能 损失 。从 定性 分析 的角 度出 发， 判断 风险 损失 的严 重程 度和 出现 同类 风
险 损失 的频 度。 而从 定量 分析 的角 度出 发， 根据 本基 金的 投资 目标 ，结 合基 金资 产所 运用 金融 工
具 特征 通过 特定 的风 险量 化指 标 、 模 型 ， 日 常的 量化 报告 ， 确 定风 险损 失的 限度 和相 应置 信程 度 ，
及 时可 靠地 对各 种风 险进 行监 督 、 检 查和 评估 ， 并 通过 相应 决策 ， 将 风险 控制 在可 承受 的范 围内 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在 交易 过程 中因 交易 对手 未履 行合 约责 任， 或者 基金 所投 资证 券的 发行 人
出 现违 约、 拒绝 支付 到期 本息 等情 况， 导致 基金 资产 损失 和收 益变 化的 风险 。
本 基金 的基 金管 理人 在交 易前 对交 易对 手的 资信 状况 进行 了充 分的 评估 。本 基金 的银 行存 款
存 放在 本基 金的 托管 行交 通银 行股 份有 限公 司， 与该 银行 存款 相关 的信 用风 险不 重大 。
本 基金 在交 易所 进行 的交 易均 以中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司为 交易 对手 完成 证券 交收 和
款 项清 算， 违约 风险 可能 性很 小； 在银 行间 同业 市场 进行 交易 前均 对交 易对 手进 行信 用评 估并 对
证 券交 割方 式进 行限 制以 控制 相应 的信 用风 险。
本 基金 的基 金管 理人 建立 了信 用风 险管 理流 程， 通过 对投 资品 种信 用等 级评 估来 控制 证券 发
行 人的 信用 风险 ，且 通过 分散 化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 ，本 基金 未持 有信 用类 债券 （ 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ： 0 . 0 0 % ） 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 . 3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金 所持 金融 工具 变现 的难 易程 度。 本基 金的 流动 性风 险一 方面 来自 于基 金
份 额持 有人 可随 时要 求赎 回其 持有 的基 金份 额， 另一 方面 来自 于投 资品 种所 处的 交易 市场 不活 跃
而 带来 的变 现困 难或 因投 资集 中而 无法 在市 场出 现剧 烈波 动的 情况 下以 合理 的价 格变 现。
针 对兑 付赎 回资 金的 流动 性风 险， 本基 金的 基金 管理 人每 日对 本基 金的 申购 赎回 情况 进行 严
密 监控 并预 测流 动性 需求 ，保 持基 金投 资组 合中 的可 用现 金头 寸与 之相 匹配 。本 基金 的基 金管 理
人 在基 金合 同中 设计 了巨 额赎 回条 款， 约定 在非 常情 况下 赎回 申请 的处 理方 式， 控制 因开 放申 购
赎 回模 式带 来的 流动 性风 险， 有效 保障 基金 持有 人利 益。
针 对投 资品 种变 现的 流动 性风 险， 本基 金的 基金 管理 人通 过独 立的 风险 管理 职能 部门 设定 流
动 性比 例要 求， 对流 动性 指标 进行 持续 的监 测和 分析 ，包 括组 合持 仓集 中度 指标 、组 合在 短时 间
内 变现 能力 的综 合指 标 、 组 合中 变现 能力 较差 的投 资品 种比 例以 及流 通受 限制 的投 资品 种比 例等 。
本 基 金 投 资 于 一 家 公 司 发 行 的 股 票 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ， 且 本 基 金 与 由 本 基 金 的 基 金
管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 不 得 超 过 该 证 券 的 1 0 % 。 本 基 金 所 持 大 部 分
证 券在 证券 交易 所上 市， 其余 亦可 在银 行间 同业 市场 交易 ，因 此 除附 注中 列示 的部 分基 金资 产流
通 暂时 受限 制不 能自 由转 让的 情况 外， 其余 金融 资产 均能 以合 理价 格适 时变 现。 此外 ，本 基金 可
通 过卖 出回 购金 融资 产方 式借 入短 期资 金应 对流 动性 需求 ，其 上限 一般 不超 过基 金持 有的 债券 投
资 的公 允价 值。
本 基金 所持 有的 全部 金融 负债 的合 约约 定到 期日 均为 一个 月以 内且 不计 息， 可赎 回基 金份 额
净 值（ 所有 者权 益） 无固 定到 期日 且不 计息 ，因 此账 面余 额即 为未 折现 的合 约到 期现 金流 量。
6 . 4 . 1 3 . 4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所 持金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 所处 市场 各类 价格 因素 的变 动
而 发生 波动 的风 险， 包括 利率 风险 、外 汇风 险和 其他 价格 风险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率风险
利 率风 险是 指金 融工 具的 公允 价值 或现 金流 量受 市场 利率 变动 而发 生波 动的 风险 。利 率敏 感
性 金融 工具 均面 临由 于市 场利 率上 升而 导致 公允 价值 下降 的风 险， 其中 浮动 利率 类金 融工 具还 面
临 每个 付息 期间 结束 根据 市场 利率 重新 定价 时对 于未 来现 金流 影响 的风 险。
本 基金 持有 的利 率敏 感性 资产 主要 为银 行存 款、 结算 备付 金及 债券 投资 等， 其余 大部 分金 融
资 产和 金融 负债 不计 息， 因此 本基 金的 收入 及经 营活 动的 现金 流量 在很 大程 度上 独立 于市 场利 率
变 化。 本基 金的 基金 管理 人定 期对 本基 金面 临的 利率 敏感 性缺 口进 行监 控。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率风险敞口
单 位： 人民 币元
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
1 年 以内 1 - 5 年 5 年 以上 不 计息 合 计
资 产
银 行存 款 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7 - - - 9 4 7 , 7 6 5 . 9 7
结 算备 付金 2 8 3 , 9 6 0 , 4 7 0 . 1 3 - - - 2 8 3 , 9 6 0 , 4 7 0 . 1 3
存 出保 证金 1 , 1 3 0 , 4 8 3 . 5 6 - - - 1 , 1 3 0 , 4 8 3 . 5 6
交 易性 金融 资产 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 - - 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 2 , 2 7 3 , 8 2 6 , 1 7 0 . 2 0
买 入返 售金 融资 产 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5 - - - 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5
应 收利 息 - - - 4 , 7 0 2 , 5 0 5 . 4 5 4 , 7 0 2 , 5 0 5 . 4 5
应 收申 购款 - - - 2 1 5 , 6 8 9 . 1 4 2 1 5 , 6 8 9 . 1 4
其 他资 产 - - - 0 . 0 0 0 . 0 0
资 产总 计 6 9 4 , 0 5 3 , 1 1 3 . 3 1 - - 2 , 0 1 8 , 0 3 0 , 3 6 4 . 7 9 2 , 7 1 2 , 0 8 3 , 4 7 8 . 1 0
负 债
应 付赎 回款 - - - 3 , 4 0 8 , 9 7 3 . 6 7 3 , 4 0 8 , 9 7 3 . 6 7
应 付管 理人 报酬 - - - 3 , 3 2 5 , 6 7 3 . 2 4 3 , 3 2 5 , 6 7 3 . 2 4
应 付托 管费 - - - 5 5 4 , 2 7 8 . 8 7 5 5 4 , 2 7 8 . 8 7
应 付交 易费 用 - - - 6 2 7 , 8 0 5 . 8 8 6 2 7 , 8 0 5 . 8 8
应 交税 费 - - - 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0
其 他负 债 - - - 4 9 7 , 3 0 5 . 4 7 4 9 7 , 3 0 5 . 4 7
负 债总 计 - - - 8 , 5 2 5 , 4 2 2 . 7 3 8 , 5 2 5 , 4 2 2 . 7 3
利 率敏 感度 缺口 6 9 4 , 0 5 3 , 1 1 3 . 3 1 - - 2 , 0 0 9 , 5 0 4 , 9 4 2 . 0 6 2 , 7 0 3 , 5 5 8 , 0 5 5 . 3 7
上 年度 末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
1 年 以内 1 - 5 年 5 年 以上 不 计息 合 计
资 产
银 行存 款 9 4 , 0 5 9 , 2 3 1 . 8 7 - - - 9 4 , 0 5 9 , 2 3 1 . 8 7
结 算备 付金 2 2 0 , 2 7 1 , 1 0 7 . 3 9 - - - 2 2 0 , 2 7 1 , 1 0 7 . 3 9
存 出保 证金 8 3 0 , 3 1 4 . 0 5 - - - 8 3 0 , 3 1 4 . 0 5
交 易性 金融 资产 1 7 3 , 9 8 5 , 0 0 0 . 0 0 - - 3 , 3 7 0 , 9 7 2 , 0 8 0 . 4 2 3 , 5 4 4 , 9 5 7 , 0 8 0 . 4 2
应 收利 息 - - - 4 , 2 6 5 , 2 6 9 . 6 4 4 , 2 6 5 , 2 6 9 . 6 4
应 收申 购款 - - - 1 , 0 3 9 , 8 8 7 . 4 8 1 , 0 3 9 , 8 8 7 . 4 8
资 产总 计 4 8 9 , 1 4 5 , 6 5 3 . 3 1 - - 3 , 3 7 6 , 2 7 7 , 2 3 7 . 5 4 3 , 8 6 5 , 4 2 2 , 8 9 0 . 8 5
负 债
应 付赎 回款 - - - 2 , 0 3 1 , 1 3 1 . 3 7 2 , 0 3 1 , 1 3 1 . 3 7
应 付管 理人 报酬 - - - 5 , 1 9 9 , 5 2 7 . 2 6 5 , 1 9 9 , 5 2 7 . 2 6
应 付托 管费 - - - 8 6 6 , 5 8 7 . 8 7 8 6 6 , 5 8 7 . 8 7
应 付交 易费 用 - - - 3 , 8 3 1 , 6 1 7 . 2 9 3 , 8 3 1 , 6 1 7 . 2 9
应 交税 费 - - - 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0 1 1 1 , 3 8 5 . 6 0
其 他负 债 - - - 5 9 6 , 6 2 8 . 5 1 5 9 6 , 6 2 8 . 5 1
负 债总 计 - - - 1 2 , 6 3 6 , 8 7 7 . 9 0 1 2 , 6 3 6 , 8 7 7 . 9 0鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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利 率敏 感度 缺口 4 8 9 , 1 4 5 , 6 5 3 . 3 1 - - 3 , 3 6 3 , 6 4 0 , 3 5 9 . 6 4 3 , 8 5 2 , 7 8 6 , 0 1 2 . 9 5
注 ：表 中所 示为 本基 金资 产及 负债 的账 面价 值， 并按 照合 约规 定的 利率 重新 定价 日或 到期 日孰 早
者 予以 分类 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利率风险的敏感性分析
注 ： 于 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 ， 本 基金 持有 的交 易性 债券 投资 公允 价值 占基 金资 产净 值的 比例 为 9 . 6 4 %
（ 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ： 4 . 5 2 % ） ， 因 此当 利率 发生 合理 、 可 能的 变动 时 ， 对 于本 基金 资产 净值 无重
大 影响 （ 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ：同 ） 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外汇风险
外 汇风 险是 指金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 外汇 汇率 变动 而发 生波 动的 风险 。本 基
金 的所 有资 产及 负债 以人 民币 计价 ，因 此无 重大 外汇 风险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他价格风险
其 他价 格风 险是 指基 金所 持金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 除市 场利 率和 外汇 汇率 以
外 的市 场价 格因 素变 动而 发生 波动 的风 险。 本基 金主 要投 资于 证券 交易 所上 市或 银行 间同 业市 场
交 易的 股票 和债 券， 所面 临的 其他 价格 风险 来源 于单 个证 券发 行主 体自 身经 营情 况或 特殊 事项 的
影 响， 也可 能来 源于 证券 市场 整体 波动 的影 响。
本 基金 的基 金管 理人 在构 建和 管理 投资 组合 的过 程中 ，采 用 “ 自 上而 下 ” 的 策略 ，通 过对 宏
观 经济 情况 及政 策的 分析 ，结 合证 券市 场运 行情 况， 做出 资产 配置 及组 合构 建的 决定 ；通 过对 单
个 证券 的定 性分 析及 定量 分析 ，选 择符 合基 金合 同约 定范 围的 投资 品种 进行 投资 。本 基金 的基 金
管 理人 定期 结合 宏观 及微 观环 境的 变化 ，对 投资 策略 、资 产配 置、 投资 组合 进行 修正 ，来 主动 应
对 可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基金 通过 投资 组合 的分 散化 降低 其他 价格 风险 。
本 基金 在正 常市 场状 况下 ， 股 票投 资比 例变 动范 围是 基金 资产 净值 的 3 0 % ～ 9 5 % ， 国 债投 资比
例 变 动 范 围 是 基 金 资 产 净 值 的 0 % ～ 7 0 % ， 中 央 银 行 票 据 投 资 比 例 变 动 范 围 是 基 金 资 产 净 值 的 0 ～
5 0 % ， 金 融 债 投 资 比 例 变 动 范 围 是 基 金 资 产 净 值 的 0 ～ 5 0 % ， 企 业 债 投 资 比 例 变 动 范 围 是 基 金 资 产
净 值的 0 ～2 5 % ， 可转 债投 资比 例变 动范 围是 基金 资产 净值 的 0 ～ 2 5 % 。
此 外， 本基 金的 基金 管理 人每 日对 本基 金所 持有 的证 券价 格实 施监 控， 定期 运用 多种 定量 方
法 对基 金进 行风 险度 量， 包括 V a R （ V a l u e a t R i s k ） 指标 等来 测试 本基 金面 临的 潜在 价格 风险 ，
及 时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制 。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 1 其他价格风险敞口
金 额单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 4 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
公 允价 值
占 基金
资 产净
值 比例
（ % ）
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 （ % ）
交 易性 金融 资产 - 股 票投 资 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 4 . 4 6 3 , 3 7 0 , 9 7 2 , 0 8 0 . 4 2 8 7 . 4 9
交 易性 金融 资产 －基 金 投 资 - - - -
交 易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍 生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其 他 - - - -
合 计 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 4 . 4 6 3 , 3 7 0 , 9 7 2 , 0 8 0 . 4 2 8 7 . 4 9
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 其他价格风险的敏感性分析
假 设 相 关风 险变 量的 变动
分 析
相 关风 险变 量的 变动
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本 期末 （ 2 0 1 4 年 6 月
3 0 日 ）
上 年度 末 （ 2 0 1 3 年 1 2 月
3 1 日 ）
业 绩比 较基 准上 升 5 % 1 0 4 , 6 2 7 , 6 9 6 . 7 4 1 3 1 , 9 5 7 , 9 2 0 . 9 4
业 绩比 较基 准下 降 5 % - 1 0 4 , 6 2 7 , 6 9 6 . 7 4 - 1 3 1 , 9 5 7 , 9 2 0 . 9 4
6 . 4 . 1 4 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
( 1 ) 公 允价 值
( a ) 不 以公 允价 值计 量的 金融 工具
不 以公 允价 值计 量的 金融 资产 和负 债主 要包 括应 收款 项和 其他 金融 负债 ，其 账面 价值 与公 允
价 值相 差很 小。
( b ) 以 公允 价值 计量 的金 融工 具
( i ) 金 融工 具公 允价 值计 量的 方法
根 据在 公允 价值 计量 中对 计量 整体 具有 重大 意义 的最 低层 级的 输入 值 ， 公 允价 值层 级可 分为 ：
第 一层 级： 相同 资产 或负 债在 活跃 市场 上 ( 未 经调 整 ) 的 报价 。
第 二层 级： 直接 ( 比 如取 自价 格 ) 或 间接 ( 比 如根 据价 格推 算的 ) 可 观察 到的 、除 第一 层级 中的
市 场报 价以 外的 资产 或负 债的 输入 值。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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第 三层 级 ： 以 可观 察到 的市 场数 据以 外的 变量 为基 础确 定的 资产 或负 债的 输入 值 ( 不 可观 察输
入 值 ) 。
( i i ) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 ，本 基金 持有 的以 公允 价值 计量 且其 变动 计入 当期 损益 的金 融资 产中 属
于 第一 层级 的余 额为 1 , 9 1 2 , 2 1 8 , 0 1 7 . 2 9 元 ，属 于第 二层 级的 余额 为 3 6 1 , 6 0 8 , 1 5 2 . 9 1 元 ，无 属于
第 三层 级的 余额 ( 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ： 第 一层 级 3 , 3 2 5 , 1 7 2 , 0 8 0 . 4 2 元 ， 第 二层 级 2 1 9 , 7 8 5 , 0 0 0 . 0 0
元 ，无 第三 层级 ) 。
( i i i ) 公 允价 值所 属层 次间 的重 大变 动
对 于证 券交 易所 上市 的股 票和 债券 ， 若 出现 重大 事项 停牌 、 交 易不 活跃 ( 包 括涨 跌停 时的 交易
不 活跃 ) 、 或 属于 非公 开发 行等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间 及限 售期 间将 相关 股票 和债 券的 公允 价值 列入 第一 层级 ；并 根据 估值 调整 中采 用的 不可 观察 输
入 值对 于公 允价 值的 影响 程度 ，确 定相 关股 票和 债券 公允 价值 应属 第二 层级 还是 第三 层级 。
( i v ) 第 三层 次公 允价 值余 额和 本期 变动 金额
无 。
( 2 ) 除 公允 价值 外， 截至 资产 负债 表日 本基 金无 需要 说明 的其 他重 要事 项。
§ 7 7 7 7 投资组合报告
7 . 1 期末基金资产组合情况
金 额单 位： 人民 币元
序 号 项 目 金 额
占 基金 总资 产的 比例
（ % ）
1 权 益投 资 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 4 . 2 3
其 中： 股票 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 4 . 2 3
2 固 定收 益投 资 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 1
其 中： 债券 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 1
资 产支 持证 券 - -
3 贵 金属 投资 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买 入返 售金 融资 产 1 4 7 , 3 0 0 , 3 9 3 . 6 5 5 . 4 3
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资产 - -
6 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 8 4 , 9 0 8 , 2 3 6 . 1 0 1 0 . 5 1
7 其 他各 项资 产 6 , 0 4 8 , 6 7 8 . 1 5 0 . 2 2
8 合 计 2 , 7 1 2 , 0 8 3 , 4 7 8 . 1 0 1 0 0 . 0 0鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 2 页 共 4 4 页
7 . 2 期末按行业分类的股票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
A
农 、林 、牧 、渔 业 - -
B
采 矿业 - -
C
制 造业 1 , 6 9 5 , 1 0 6 , 1 2 4 . 7 4 6 2 . 7 0
D
电 力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和 供
应 业
4 9 , 5 2 7 , 0 7 5 . 3 6 1 . 8 3
E
建 筑业 1 0 2 , 0 0 4 , 0 4 5 . 8 9 3 . 7 7
F
批 发和 零售 业 1 2 , 8 5 0 , 8 8 9 . 9 6 0 . 4 8
G
交 通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住 宿和 餐饮 业 - -
I
信 息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
1 1 0 , 3 0 4 , 4 4 6 . 1 7 4 . 0 8
J
金 融业 - -
K
房 地产 业 3 3 , 4 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 4
L
租 赁和 商务 服务 业 9 , 9 0 9 , 5 8 8 . 0 8 0 . 3 7
M
科 学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水 利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居 民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教 育 - -
Q
卫 生和 社会 工作 - -
R
文 化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综 合 - -
合 计 2 , 0 1 3 , 1 1 2 , 1 7 0 . 2 0 7 4 . 4 6
7 . 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 0 8 8 7 伊 利股 份 5 , 5 3 8 , 1 2 7 1 8 3 , 4 2 2 , 7 6 6 . 2 4 6 . 7 8
2 0 0 2 2 5 0 联 化科 技 1 0 , 9 4 9 , 9 5 4 1 5 5 , 4 8 9 , 3 4 6 . 8 0 5 . 7 5
3 0 0 0 3 3 3 美 的集 团 7 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 4 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 3 6
4 6 0 0 5 5 7 康 缘药 业 4 , 7 4 3 , 9 9 3 1 3 6 , 1 5 2 , 5 9 9 . 1 0 5 . 0 4
5 6 0 0 2 7 6 恒 瑞医 药 3 , 1 3 5 , 0 0 0 1 0 3 , 9 5 6 , 6 0 0 . 0 0 3 . 8 5鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 3 页 共 4 4 页
6 0 0 2 1 5 2 广 电运 通 5 , 2 3 9 , 2 4 0 8 9 , 2 7 6 , 6 4 9 . 6 0 3 . 3 0
7 0 0 0 5 8 1 威 孚高 科 2 , 7 9 9 , 6 9 1 7 5 , 5 0 7 , 6 6 6 . 2 7 2 . 7 9
8 6 0 0 1 9 6 复 星医 药 3 , 4 4 9 , 8 7 3 6 9 , 6 5 2 , 9 3 5 . 8 7 2 . 5 8
9 0 0 2 0 0 8 大 族激 光 3 , 9 9 9 , 8 0 9 6 9 , 3 5 6 , 6 8 8 . 0 6 2 . 5 7
1 0 6 0 0 7 0 3 三 安光 电 2 , 9 4 9 , 8 3 1 6 9 , 1 1 4 , 5 4 0 . 3 3 2 . 5 6
1 1 0 0 2 4 5 4 松 芝股 份 5 , 3 2 9 , 8 4 9 6 7 , 1 0 2 , 7 9 8 . 9 1 2 . 4 8
1 2 0 0 0 5 3 0 大 冷股 份 6 , 7 9 9 , 9 2 7 6 6 , 7 0 7 , 2 8 3 . 8 7 2 . 4 7
1 3 0 0 2 0 2 0 京 新药 业 3 , 1 9 9 , 8 3 2 5 7 , 5 9 6 , 9 7 6 . 0 0 2 . 1 3
1 4 0 0 2 0 3 5 华 帝股 份 5 , 4 0 8 , 6 6 6 5 3 , 4 9 1 , 7 0 6 . 7 4 1 . 9 8
1 5 0 0 2 0 3 8 双 鹭药 业 1 , 1 9 9 , 8 5 5 5 3 , 4 7 7 , 5 3 7 . 3 5 1 . 9 8
1 6 6 0 0 0 6 2 华 润双 鹤 3 , 0 0 0 , 0 0 0 5 1 , 5 7 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 1
1 7 3 0 0 3 3 5 迪 森股 份 4 , 1 7 5 , 9 7 6 4 9 , 5 2 7 , 0 7 5 . 3 6 1 . 8 3
1 8 6 0 0 8 0 4 鹏 博士 3 , 3 0 0 , 0 0 0 4 7 , 6 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 . 7 6
1 9 6 0 0 6 3 7 百 视通 1 , 4 7 9 , 9 3 9 4 7 , 4 0 2 , 4 4 6 . 1 7 1 . 7 5
2 0 6 0 0 5 3 5 天 士力 1 , 1 9 9 , 9 4 4 4 6 , 5 2 1 , 8 2 8 . 8 8 1 . 7 2
2 1 0 0 2 1 4 0 东 华科 技 2 , 6 0 1 , 8 8 7 4 3 , 7 8 9 , 7 5 8 . 2 1 1 . 6 2
2 2 0 0 2 3 7 5 亚 厦股 份 1 , 5 0 0 , 0 0 0 3 3 , 8 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 5
2 3 0 0 0 8 8 0 潍 柴重 机 3 , 3 8 8 , 8 0 5 3 2 , 0 2 4 , 2 0 7 . 2 5 1 . 1 8
2 4 0 0 2 6 0 3 以 岭药 业 1 , 0 1 5 , 7 8 8 2 9 , 8 8 4 , 4 8 2 . 9 6 1 . 1 1
2 5 0 0 2 1 5 8 汉 钟精 机 1 , 5 3 3 , 4 6 5 2 6 , 5 1 3 , 6 0 9 . 8 5 0 . 9 8
2 6 6 0 1 6 3 3 长 城汽 车 1 , 0 0 0 , 0 0 0 2 5 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 4
2 7 3 0 0 1 9 4 福 安药 业 1 , 2 0 8 , 2 5 6 2 4 , 4 5 5 , 1 0 1 . 4 4 0 . 9 0
2 8 0 0 2 0 8 1 金 螳 螂 1 , 7 2 1 , 3 4 8 2 4 , 3 7 4 , 2 8 7 . 6 8 0 . 9 0
2 9 6 0 0 5 2 7 江 南高 纤 3 , 8 8 1 , 2 0 0 1 8 , 1 2 5 , 2 0 4 . 0 0 0 . 6 7
3 0 6 0 0 3 8 3 金 地集 团 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 7 , 7 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 6
3 1 0 0 0 0 2 4 招 商地 产 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 , 6 3 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 8
3 2 3 0 0 0 7 4 华 平股 份 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 5 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 6
3 3 6 0 0 6 9 0 青 岛海 尔 9 9 9 , 9 4 6 1 4 , 7 5 9 , 2 0 2 . 9 6 0 . 5 5
3 4 6 0 0 9 7 8 宜 华木 业 2 , 7 4 4 , 3 6 7 1 3 , 3 9 2 , 5 1 0 . 9 6 0 . 5 0
3 5 0 0 2 2 6 2 恩 华药 业 5 6 8 , 7 5 6 1 2 , 6 3 2 , 0 7 0 . 7 6 0 . 4 7
3 6 6 0 1 8 8 8 中 国国 旅 2 9 9 , 9 2 7 9 , 9 0 9 , 5 8 8 . 0 8 0 . 3 7
3 7 0 0 2 0 0 5 德 豪润 达 1 , 1 4 8 , 5 0 0 9 , 6 1 2 , 9 4 5 . 0 0 0 . 3 6
3 8 0 0 2 4 7 0 金 正大 4 0 0 , 0 0 0 7 , 6 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 8
3 9 0 0 2 7 2 7 一 心堂 1 7 , 9 3 6 2 1 8 , 8 1 9 . 2 0 0 . 0 1
4 0 6 0 3 0 0 6 联 明股 份 4 , 5 4 1 6 4 , 9 3 6 . 3 0 0 . 0 0鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 4 页 共 4 4 页
7 . 4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 0 5 5 7 康 缘药 业 1 3 0 , 1 0 9 , 5 8 7 . 3 2 3 . 3 8
2 6 0 1 6 3 3 长 城汽 车 8 8 , 2 0 4 , 9 6 1 . 2 9 2 . 2 9
3 6 0 0 6 3 7 百 视通 7 5 , 3 1 2 , 5 2 2 . 2 7 1 . 9 5
4 6 0 0 8 0 4 鹏 博士 6 7 , 7 0 9 , 8 0 0 . 0 5 1 . 7 6
5 0 0 2 0 3 8 双 鹭药 业 6 6 , 2 0 9 , 4 9 3 . 1 2 1 . 7 2
6 0 0 2 0 7 3 软 控股 份 6 2 , 9 6 2 , 8 9 3 . 0 1 1 . 6 3
7 0 0 2 0 0 8 大 族激 光 6 1 , 9 3 3 , 1 2 1 . 2 4 1 . 6 1
8 0 0 2 4 5 4 松 芝股 份 6 0 , 4 7 9 , 9 1 1 . 3 6 1 . 5 7
9 0 0 2 0 3 5 华 帝股 份 5 8 , 7 7 3 , 9 3 6 . 2 4 1 . 5 3
1 0 3 0 0 3 3 5 迪 森股 份 5 0 , 1 5 4 , 6 9 9 . 7 1 1 . 3 0
1 1 0 0 2 0 0 5 德 豪润 达 4 8 , 8 6 9 , 9 5 0 . 8 7 1 . 2 7
1 2 6 0 0 4 2 2 昆 明制 药 4 6 , 2 6 7 , 1 0 9 . 3 8 1 . 2 0
1 3 0 0 2 0 2 0 京 新药 业 4 5 , 1 1 4 , 9 4 0 . 7 9 1 . 1 7
1 4 6 0 0 5 8 4 长 电科 技 4 3 , 9 7 4 , 0 0 3 . 1 4 1 . 1 4
1 5 3 0 0 0 7 4 华 平股 份 3 6 , 2 3 5 , 6 0 1 . 4 8 0 . 9 4
1 6 0 0 2 3 8 5 大 北农 3 1 , 3 4 9 , 7 1 4 . 5 2 0 . 8 1
1 7 0 0 0 5 8 1 威 孚高 科 3 0 , 6 8 9 , 4 5 7 . 0 0 0 . 8 0
1 8 6 0 0 2 6 1 阳 光照 明 2 9 , 4 7 1 , 5 1 4 . 3 4 0 . 7 6
1 9 0 0 2 7 1 1 欧 浦钢 网 2 8 , 3 5 2 , 5 2 5 . 6 1 0 . 7 4
2 0 0 0 2 1 5 2 广 电运 通 2 6 , 1 2 2 , 5 2 3 . 6 4 0 . 6 8
注 ：买 入金 额按 买入 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 股 票代 码 股 票名 称 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 0 3 8 3 金 地集 团 2 1 8 , 9 7 9 , 4 2 4 . 5 8 5 . 6 8
2 0 0 0 0 2 4 招 商地 产 1 2 9 , 9 8 6 , 1 5 1 . 4 1 3 . 3 7
3 0 0 2 4 3 1 棕 榈园 林 1 0 3 , 3 2 1 , 7 9 4 . 4 4 2 . 6 8
4 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 9 3 , 9 6 1 , 4 1 9 . 9 3 2 . 4 4
5 6 0 1 6 3 3 长 城汽 车 9 0 , 1 6 6 , 3 2 0 . 6 6 2 . 3 4鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 4 页
6 6 0 0 5 8 5 海 螺水 泥 8 4 , 9 8 3 , 2 9 3 . 8 2 2 . 2 1
7 6 0 0 3 1 2 平 高电 气 7 8 , 5 1 6 , 9 1 3 . 4 6 2 . 0 4
8 0 0 0 4 2 3 东 阿阿 胶 7 6 , 6 2 1 , 7 0 8 . 4 0 1 . 9 9
9 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 7 6 , 0 7 7 , 5 3 0 . 3 0 1 . 9 7
1 0 6 0 0 0 3 6 招 商银 行 7 4 , 6 6 6 , 5 6 0 . 7 2 1 . 9 4
1 1 6 0 0 0 3 0 中 信证 券 7 1 , 7 6 9 , 1 4 0 . 3 4 1 . 8 6
1 2 0 0 2 0 7 3 软 控股 份 7 0 , 0 1 9 , 8 3 2 . 7 6 1 . 8 2
1 3 6 0 1 1 1 7 中 国化 学 6 6 , 0 2 6 , 7 9 5 . 3 5 1 . 7 1
1 4 0 0 2 2 5 5 海 陆重 工 6 2 , 5 2 0 , 4 2 7 . 2 8 1 . 6 2
1 5 0 0 2 0 0 5 德 豪润 达 6 2 , 4 7 7 , 2 4 4 . 7 3 1 . 6 2
1 6 0 0 2 6 3 0 华 西能 源 5 7 , 6 1 7 , 0 7 4 . 2 1 1 . 5 0
1 7 6 0 0 5 8 4 长 电科 技 5 4 , 1 8 4 , 3 4 9 . 8 6 1 . 4 1
1 8 6 0 0 2 6 1 阳 光照 明 4 9 , 0 0 0 , 0 9 4 . 2 8 1 . 2 7
1 9 6 0 1 3 1 1 骆 驼股 份 4 8 , 3 4 7 , 5 8 3 . 6 4 1 . 2 5
2 0 6 0 1 1 2 6 四 方股 份 4 6 , 6 6 0 , 5 2 6 . 1 9 1 . 2 1
注 ：卖 出金 额按 卖出 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
7 . 4 . 3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单 位： 人民 币元
买 入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1 , 2 6 5 , 6 6 8 , 2 8 6 . 3 6
卖 出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2 , 3 9 7 , 3 0 1 , 9 4 6 . 3 6
注 ：买 入股 票成 本、 卖出 股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相
关 交易 费用 。
7 . 5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券品 种 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 4
其 中： 政策 性金 融债 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 4
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 2 6 0 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 4鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 6 页 共 4 4 页
7 . 6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金 额单 位： 人民 币元
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量 （ 张） 公 允价 值
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 1 4 0 4 3 0 1 4 农 发 3 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 3 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 1
2 1 4 0 2 0 7 1 4 国 开 0 7 8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 2 8 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 7
3 1 3 0 2 4 3 1 3 国 开 4 3 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 5 5 , 0 0 0 . 0 0 1 . 8 5
4 1 3 0 3 2 2 1 3 进 出 2 2 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 2 1 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 1
注 ：上 述债 券明 细为 本基 金本 报告 期末 持有 的全 部债 券。
7 . 7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 . 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵金 属。
7 . 9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
7 . 1 0 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7 . 1 0 . 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注 ：本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
7 . 1 0 . 2 本基金投资股指期货的投资政策
注 ：本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
7 . 1 1 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7 . 1 1 . 1 本期国债期货投资政策
注 ：本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
7 . 1 1 . 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注 ：本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
7 . 1 1 . 3 本期国债期货投资评价
注 ：本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 7 页 共 4 4 页
7 . 1 2 投资组合报告附注
7 . 1 2 . 1
本 基金 投资 的前 十名 证券 中本 期没 有发 行主 体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报告 编制 日前 一
年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的证 券。
7 . 1 2 . 2
本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
7 . 1 2 . 3 期末其他各项资产构成
单 位： 人民 币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 1 , 1 3 0 , 4 8 3 . 5 6
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 4 , 7 0 2 , 5 0 5 . 4 5
5 应 收申 购款 2 1 5 , 6 8 9 . 1 4
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 , 0 4 8 , 6 7 8 . 1 5
7 . 1 2 . 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
7 . 1 2 . 5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注 ：本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
7 . 1 2 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合报 告中 数字 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
§8 8 8 8 基金份额持有人信息
8 . 1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份 额单 位： 份
持 有人 户数
( 户 )
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 8 页 共 4 4 页
持 有份 额
占 总份
额 比例
持 有份 额
占 总份
额 比例
1 0 6 , 7 9 3 2 5 , 0 6 0 . 6 5 5 4 2 , 7 7 7 , 0 4 8 . 7 0 2 0 . 2 8 % 2 , 1 3 3 , 5 2 5 , 3 0 1 . 7 5 7 9 . 7 2 %
8 . 2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理人 所有 从业 人员
持 有本 基金
4 8 9 , 6 3 9 . 6 9 0 . 0 1 8 3 %
注 ：截 至本 报告 期末 ，本 基金 管理 人从 业人 员投 资、 持有 本基 金符 合相 关法 律法 规、 中国 证监 会
规 定及 相关 管理 制度 的规 定。
8 . 3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项 目 持 有基 金份 额总 量的 数量 区间 （万 份）
本 公司 高级 管理 人员 、 基 金投 资和 研究 部
门 负责 人 持 有本 开放 式基 金
1 0 ~ 5 0
本 基金 基金 经理 持 有本 开放 式基 金
0
注 ：截 至本 报告 期末 ，本 基金 管理 人从 业人 员投 资、 持有 本基 金符 合相 关法 律法 规、 中国 证监 会
规 定及 相关 管理 制度 的规 定。
§9 9 9 9 开放式基金份额变动
单 位： 份
基 金合 同生 效日 （ 2 0 0 4 年 5 月 1 2 日 ） 基金 份额 总额
2 , 4 4 4 , 8 8 2 , 3 2 1 . 4 6
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 3 , 5 8 3 , 1 3 5 , 9 7 8 . 2 4
本 报告 期基 金总 申购 份额 6 6 , 9 4 2 , 9 6 5 . 2 9
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 9 7 3 , 7 7 6 , 5 9 3 . 0 8
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额（ 份额 减少 以 " - " 填 列） -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 2 , 6 7 6 , 3 0 2 , 3 5 0 . 4 5
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额； 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§ 1 0 1 0 1 0 1 0 重大事件揭示
1 0 . 1 基金份额持有人大会决议
本 基金 本报 告期 内无 基金 份额 持有 人大 会决 议。鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 4 页
1 0 . 2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基 金 管 理 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 报 告 期 内 公 司 原 副 总 经 理 毕 国 强 因 个 人 职 业 发 展 原 因 提 出 辞
职 ，经 公司 第五 届董 事会 第二 十六 次会 议审 议 ， 同 意毕 国强 先生 提出 的辞 职申 请 ，并 同意 其在 办
理 完工 作交 接手 续后 正式 离任 。毕 国强 先生 于 2 0 1 4 年 7 月 1 0 日 正式 离任 。
基 金托 管人 的重 大人 事变 动 ： 报 告期 内基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门未 发生 重大 的人 事变
动 。
1 0 . 3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本 报告 期无 涉及 对公 司运 营管 理及 基金 运作 产生 重大 影响 的， 与本 基金 管理 人、 基金 财产 、
基 金托 管业 务相 关的 诉讼 事项 。
1 0 . 4 基金投资策略的改变
本 基金 本报 告期 基金 投资 策略 未改 变。
1 0 . 5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本 报告 期内 未改 聘为 本基 金审 计的 会计 师事 务所 。
1 0 . 6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务机 构及 其高 级管 理人 员在 报告 期内 未受 到任 何稽 查或
处 罚。
1 0 . 7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
1 0 . 7 . 1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称
交 易单 元
数 量
股 票交 易 应 支付 该券 商的 佣金
备 注
成 交金 额
占 当期 股票
成 交总 额的 比
例
佣 金
占 当期 佣金
总 量的 比例
银河证券 1 1 , 0 6 1 , 9 5 8 , 9 1 7 . 8 7 2 9 . 0 4 % 9 3 9 , 7 2 8 . 0 6 2 8 . 6 1 % -
中投证券 1 8 6 1 , 2 9 5 , 9 5 5 . 3 0 2 3 . 5 5 % 7 8 4 , 1 2 3 . 5 8 2 3 . 8 7 % -
方正证券 1 5 5 2 , 1 2 4 , 2 4 5 . 4 5 1 5 . 1 0 % 5 0 2 , 6 5 4 . 1 4 1 5 . 3 0 % -
广发证券 1 3 5 5 , 2 2 7 , 2 7 5 . 9 0 9 . 7 1 % 3 1 4 , 3 4 1 . 6 6 9 . 5 7 % -
中信建投 1 2 8 1 , 1 7 6 , 1 8 4 . 6 9 7 . 6 9 % 2 5 5 , 9 7 9 . 7 1 7 . 7 9 % -
海通证券 1 2 3 3 , 1 0 1 , 5 1 2 . 5 6 6 . 3 7 % 2 1 2 , 2 1 5 . 3 8 6 . 4 6 % -鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 4 0 页 共 4 4 页
中信证券 1 2 0 4 , 5 8 5 , 0 2 1 . 0 8 5 . 5 9 % 1 8 1 , 0 3 8 . 0 8 5 . 5 1 % -
西南证券 1 1 0 7 , 4 3 9 , 4 0 7 . 7 2 2 . 9 4 % 9 5 , 0 7 3 . 5 0 2 . 8 9 % -
上海证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - 本报告期内
撤销
注 ：交 易单 元选 择的 标准 和程 序：
1 . 基 金管 理人 负责 选择 代理 本基 金证 券买 卖的 证券 经营 机构 ， 使 用其 交易 单元 作为 基金 的专 用交
易 单元 ，选 择的 标准 是：
（ 1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册 资本 不少 于 3 亿 元人 民币 ；
（ 2 ） 财务 状况 良好 ，各 项财 务指 标显 示公 司经 营状 况稳 定；
（ 3 ） 经营 行为 规范 ，最 近二 年未 因发 生重 大违 规行 为而 受到 中国 证监 会处 罚；
（ 4 ） 内部 管理 规范 、严 格， 具备 健全 的内 控制 度， 并能 满足 基金 运作 高度 保密 的要 求；
（ 5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理本 基金 进行 证券 交易 的需 要 ，
并 能为 本基 金 提 供全 面的 信息 服务 ；
（ 6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的研 究机 构和 专门 的研 究人 员 ， 能 及时 为本 基金 提供 高质 量的 咨询 服
务 。
2 . 选 择交 易单 元的 程序 ：
我 公司 根据 上述 标准 ，选 定符 合条 件的 证券 公司 作为 租用 交易 单元 的对 象。 我公 司投 研部 门定 期
对 所选 定证 券公 司的 服务 进行 综合 评比 ，评 比内 容包 括： 提供 研究 报告 质量 、数 量、 及时 性及 提
供 研究 服务 主动 性和 质量 等情 况， 并依 据评 比结 果确 定交 易单 元交 易的 具体 情况 。我 公司 在比 较
了 多家 证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、研 究水 平后 ，向 券商 租用 交易 单元 作为 基金 专用 交
易 单元 。本 报告 期内 撤销 了湘 财证 券股 份有 限公 司交 易单 元作 为基 金专 用交 易单 元， 报告 期内 其
他 交易 单元 未发 生变 化。
1 0 . 7 . 2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金 额单 位： 人民 币元
券 商名 称 债 券交 易 债 券回 购交 易 权 证交 易鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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成 交金 额
占 当期 债券
成 交总 额的 比
例
成 交金 额
占 当期 债
券 回购
成 交总 额
的 比例
成 交金 额
占 当期 权证
成 交总 额的
比 例
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 % - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
1 0 . 8 其他重大事件
序 号 公 告事 项 法 定披 露方 式 法 定披 露日 期
1
鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 与 邮 储 银 行 个 人 网 上 银 行 和
手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的 公告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 1 月 2 日
2 鹏 华基 金 2 0 1 3 年 四季 度报 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日
3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 1 月 2 4 日
4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报 2 0 1 4 年 1 月 3 0 日鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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变 更的 提示 性公 告
5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 州
银 行 股 份 有 限 公 司 停 止 代 理 销 售
旗 下部 分开 放式 基金 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 2 月 1 7 日
6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 2 月 2 7 日
7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 3 月 2 5 日
8 鹏 华基 金 2 0 1 3 年 年度 报告 摘要
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报 2 0 1 4 年 3 月 2 7 日
9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 为 鹏 华 旗
下 部分 基金 代销 机构 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 4 月 1 6 日
1 0 鹏 华基 金 2 0 1 4 年 一季 度报 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报 2 0 1 4 年 4 月 2 2 日
1 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 4 月 2 6 日
1 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 4 月 2 9 日
1 3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 4 月 2 9 日
1 4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
为 旗下 部分 基金 代销 机构 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 5 月 1 4 日鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
第 4 3 页 共 4 4 页
1 5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 6 月 6 日
1 6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司
董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及
其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 职 及 领
薪 情况 的公 告
证 券时 报
2 0 1 4 年 6 月 1 4 日
1 7
鹏 华 中 国 5 0 开 放 式 证 券 投 资 基
金 更新 的招 募说 明书 摘要
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报 2 0 1 4 年 6 月 2 4 日
1 8
鹏 华 基 金 旗 下 部 分 基 金 参 与 华 夏
银 行 手 机 银 行 交 易 渠 道 基 金 申 购
费 率优 惠活 动的 公告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 6 月 2 7 日
1 9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更的 提示 性公 告
中 国证 券报 、 上 海证
券 报、 证券 时报
2 0 1 4 年 6 月 2 8 日
§ 1 1 1 1 1 1 1 1 备查文件目录
1 1 . 1 备查文件目录
（ 一 ） 《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（ 二 ） 《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
（ 三 ） 《 鹏华 中国 5 0 开 放式 证券 投资 基金 2 0 1 4 年 半年 度报 告 》 （ 原文 ） 。
1 1 . 2 存放地点
深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司
上 海市 仙霞 路 1 8 号 交通 银行 股份 有限 公司
1 1 . 3 查阅方式
投 资者 可在 基金 管理 人营 业时 间内 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 ，或 通过 本基 金管 理
人 网站 （ h t t p ：/ / w w w . p h f u n d . c o m ） 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人鹏 华基 金管 理有 限公 司， 本公 司已 开通 客鹏华中国 5 0 混合 2 0 1 4 年半年度报告
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户 服务 系统 ，咨 询电 话： 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年 8 月 26 日
