银 华 中 小 盘精 选 股 票 型证 券 投 资 基金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财 务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 银华中 小盘 股票
基金主 代码 180031
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月20 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 758,961,301.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 依托中 国资 本市 场层 次、 市场结 构和 市场 功能 的不 断
完善， 通过 投资 于具 有竞 争优势 和较 高成 长性 的中 小
盘股票 ，力 求在 有效 控制 投资组 合风 险的 前提 下， 寻
求基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略 本基金 为主 动式 投资 管理 的股票 型基 金， 根据 对宏 观
经济发 展阶 段、 政府 政策 引导方 向、 行业 周期 状况 的
考察， 综合 评价 各类 资产 的风险 收益 水平 ，对 各类 资
产采取 主动 、适 度配 置， 在重点 投资 于具 有高 成长 的
中小盘 股票 的前 提下 实现 大类资 产 配 置， 以求 基金 资
产在权 益类 资产 、固 定收 益类资 产及 其他 金融 工具 的
投资中 实现 风险-收 益的 最 佳匹配 。
业绩比 较基 准 天相中 盘指 数收 益率 ×40%+ 天相 小盘 指数 收益 率
×40%+ 中债 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，具 有较高 风险 、较 高预 期收 益
的特征 ，其 预期 风险 与预 期收益 水平 高于 债券 基金 、
货币市 场基 金与 混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100738 100140
法定代 表人 王珠林 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -7,354,794.85
本期利 润 8,723,654.21
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0202
本期加 权平 均净 值利 润率 1.46%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.91%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 160,206,263.98
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2111
期末基 金资 产净 值 1,069,397,282.61
期末基 金份 额净 值 1.409
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 51.64%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
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2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.60% 0.80% 1.85% 0.72% 1.75% 0.08%
过去三 个月 2.40% 0.81% 1.99% 0.75% 0.41% 0.06%
过去六 个月 11.91% 1.15% -0.40% 0.89% 12.31% 0.26%
过去一 年 42.18% 1.24% 10.15% 0.97% 32.03% 0.27%
过去三 年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
51.64% 1.10% 1.56% 1.04% 50.08% 0.06%
注：考虑到本 基金正常 状 态之下的资产 配置，本 基 金选择天相中 盘指数收 益 率×40%+天 相小盘 指
数收益 率 × 40%+ 中债 总指 数收益 率 × 20% 作为 本基 金 产品的 业绩 比较 基准 。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累 计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 资产占基 金 资产的比例 为 60%-95%， 其中投资于中 小盘股
票的资 产不 低于 股票 资产 的 80% ；固 定收 益类 资产 占基金 资产 的比 例 为 0%-35% ；权 证资 产占 基金
资产净 值的 比例 为 0%-3% ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主 要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2014 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着40 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华
富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金和银华活钱 宝货币市 场 基金。同时， 本基金管 理 人管理着多个 全国社保 基 金、企业年 金和特定
客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王华先
生
本基金
的基金
经理、
公司总
经理助
理、投
资管理
部总监
2013 年8 月6 日 - 13.5 年
经济学 硕士 ，中 国注 册会
计师协 会非 执业 会员 。曾
在西南 证券 有限 责任 公司
任职。2000 年 10 月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司
（筹） ，先 后在 研究 策划
部、基 金经 理部 工作 。曾
于2004 年3 月2 日至2007银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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及A 股
基金投
资总
监。
年1 月30 日 任银 华保 本增
值证券 投资 基金 基金 经
理， 于2005 年 6 月9 日至
2006 年10 月21 日期 间任
银华货 币市 场证 券投 资基
金基金 经理 ， 自 2006 年
11 月 16 日至 2013 年11
月 4 日 期间 任银 华富 裕主
题股票 型证 券投 资基 金基
金经理 。具 有从 业资 格。
国籍： 中国 。
于利强
先生
本基金
的基金
经理助
理
2013 年8 月22 日 - 5 年
学士学 位。2003 至2009
年期间 ，曾 在安 永华 明会
计师事 务所 从事 审计 相关
工作， 并曾 在华 禾投 资担
任投资 经理 职务 ，从 事风
险投资 财 务 分析 和尽 职调
查等工 作 。2009 年7 月加
盟银华 基金 管理 有限 公
司，曾 担任 研究 员职 务。
具备从 业资 格。 国籍 ：中
国。
哈默女
士
本基金
的基金
经理助
理
2014 年6 月23 日 - 7 年
学士学 位 。2007 年7 月加
盟银华 基金 管理 有限 公
司，历 任股 票交 易员 、债
券交易 员等 职位 ，具 有从
业资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 有关 法
律法规的规定, 本着 诚 实 信用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金 资 产,在 严 格 控制 风 险 的 基 础 上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公 平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有9 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内 ， 发 达经 济体 持 续复苏 ： 尽管 美国 经济1 季度受 暴风 雪影 响 ， 二 季 度出现 强劲 复苏 ；
欧元区年初以 来温和复 苏 但内部出现分 化，6 月 份 欧央行推出负 利率等一 揽 子宽松措施 ，由于通
缩风险 ，未 来存 在推 出 QE 等进一 步宽 松政 策的 可能 。中国 经济 在 2014 年一 季 度出现 较大 回落 ，
中央及 时出 台财 政和 货币 微刺激 政策 ，结 合外 需改 善的背 景， 二 季度 经济 出 现结构 性企 稳迹 象，
出口和 基建 投资 出现 改善 ，但 先 导行 业房 地产 的销 售和投 资仍 在回 落中 。
基于以上情况 ，本基金 认 为，外需改善 ，中央微 刺 激政策见效， 宏观经济 结 构性企稳，降 低
实体经济资金 成本的思 想 将继续指导相 关政策出 台 ，将实质性改 善企业盈 利 能力。今年 以来本基
金较长时间保 持了较低 的 权益类资产配 置比例， 较 好地回避了市 场的系统 性 风险，在判 断经济数银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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据出现改善后 ，大幅提 高 了权益类资产 配置比例 ， 配置结构上较 多选择了 以 消费、汽车 为代表的
低估值 蓝筹 和新 能源 为代 表的周 期股 ，虽 然本 基金 获得了 正收 益， 但是 相对 收益有 所下 降。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金基 金份额 净值 为1.409 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 11.91% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-0.40% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 美 国 和欧元 区经 济复 苏趋 势仍 将持续 ， 外 需改 善将 有助 于中国 经济 稳定
增长，但需要 警惕的是 原 油价格快速上 涨，对发 达 经济体经济复 苏的负面 影 响；而中国 经济仍存
在被房 地产 投资 拖累 的风 险， 预 计中 央将 继续 推行 局部微 刺激 政策 予以 提前 对冲，9-10 月 份房 地
产销售 情况 值得 关注 。
2014 年下 半年 股票 市场 仍 以结构 性机 会为 主。 在局 部微刺 激政 策下 ， 相 关受 益行业 将存 在一
定投资机会， 如高铁、 环 保和新能源等 领域；以 科 技创新、商业 模式创新 为 代表的新经 济仍有结
构性机会，但 需甄别其 中 的估值泡沫； 以消费为 主 的稳健成长股 已经处于 估 值较低位置 ，从中期
角度看 这些 股票 已经 具有 较好的 风险 收益 比。
我们将积极调 整持仓结 构 ，提高组合收 益弹性， 积 极寻找在中国 经济社会 转 型大背景下的 增
量行业 ，和 在这 些增 量行 业中具 有长 期竞 争优 势的 公司， 力争 为持 有人 带来 更多的 超额 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规 定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 13 页 共 46 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华中 小盘精选 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基 金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华中小 盘 精选股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 银华基金 管 理有限公司在 银
华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 银华 中小 盘精选 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 银 华 中 小 盘 精 选 股票型证券投资基金
2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 26,163,954.02 12,659,760.07
结算备 付金
2,277,512.66 744,909.84
存出保 证金
469,828.28 91,018.13
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,036,947,032.86 124,934,231.03
其中： 股票 投资
996,835,032.86 118,574,306.03
基金投 资
- - 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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债券投 资
40,112,000.00 6,359,925.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
11,043,561.50 -
应收利 息 6.4.7.5 1,086,067.32 7,428.09
应收股 利
- -
应收申 购款
1,214,633.63 1,383,597.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,079,202,590.27 139,820,944.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,917,392.45 134,529.48
应付赎 回款
4,046,177.63 1,412,318.61
应付管 理人 报酬
1,121,131.33 162,425.72
应付托 管费
186,855.23 27,070.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,344,945.22 297,340.16
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 188,805.80 55,264.23
负债合 计
9,805,307.66 2,088,949.16
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 758,961,301.01 109,414,015.70
未分配 利润 6.4.7.10 310,435,981.60 28,317,979.61
所有者 权益 合计
1,069,397,282.61 137,731,995.31
负债和 所有 者权 益总 计
1,079,202,590.27 139,820,944.47
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值人民币为 1.409 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
758,961,301.01 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
17,272,203.48 2,479,772.18
1.利息 收入
1,419,783.39 38,589.49
其中： 存款 利息 收 入 6.4.7.11 465,524.07 38,589.49
债券利 息收 入
809,757.15 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
144,502.17 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-610,111.75 11,197,810.10
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -12,130,583.03 11,028,273.71
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 4,516,370.05 -
资产支 持证 券 投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,004,101.23 169,536.39
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 16,078,449.06 -8,816,622.19
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 384,082.78 59,994.78
减： 二、费用
8,548,549.27 1,082,316.04
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 4,377,767.35 423,196.49
2．托 管费 6.4.10.2.2 729,627.95 70,532.78
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,231,262.11 402,769.08
5．利 息支 出
21,235.34 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
21,235.34 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 188,656.52 185,817.69
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
8,723,654.21 1,397,456.14
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
8,723,654.21 1,397,456.14
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
109,414,015.70 28,317,979.61 137,731,995.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 8,723,654.21 8,723,654.21
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
649,547,285.31 273,394,347.78 922,941,633.09
其中：1.基 金申 购款 871,365,519.86 361,690,596.56 1,233,056,116.42
2. 基金 赎回 款 -221,818,234.55 -88,296,248.78 -310,114,483.33
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
758,961,301.01 310,435,981.60 1,069,397,282.61
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
75,843,829.87 5,771,636.89 81,615,466.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,397,456.14 1,397,456.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-32,116,428.76 -2,777,282.57 -34,893,711.33
其中：1.基 金申 购款 12,423,735.09 888,250.50 13,311,985.59
2. 基金 赎回 款 -44,540,163.85 -3,665,533.07 -48,205,696.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -4,785,055.09 -4,785,055.09
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
43,727,401.11 -393,244.63 43,334,156.48
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华中小 盘精 选股票型 证 券投资基金（ 以下简称 “ 本基金” ） ，系经 中国证券 监督管理委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证监 许可[2012]275 号 《 关于核 准银 华中 小盘 精选 股票型 证券 投资 基
金募集 的批 复》 的批 准， 由银华 基金 管理 有限 公司 于 2012 年 5 月 24 日至 2012 年 6 月 15 日 向社
会 公 开 募 集 ， 募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2012 ） 验 字 第
60468687_A05 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合 同于2012 年6 月20 日生
效。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定。设 立 时募集的扣除 认购费 后 的 实收基 金（ 本金）为
人民 币260,242,523.40 元 ， 有效 认购 资金 在募 集期 间产生 的利 息为 人民 币24,674.80 元 ， 以 上实
收基金 （本 息） 合计 为人 民币 260,267,198.20 元 ， 折合 260,267,198.20 份 基 金份额 。本 基金 的
基金管理人为 银华基金 管 理有限公司， 注册登记 机 构为银华基金 管理有限 公 司，基金托 管人为中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股票 （包
括中小 板和 创业 板） 、 权证 、 债券、 中期 票据、 资产 支持证 券、 银行 存款 （ 包 括活期 存款 和定 期存
款）等 货币市 场工具， 以 及法律法规或 中国证监 会 允许投资的其 他金融工 具 （但须符合 中国证监
会的相 关规 定） 。 本 基金 为 股票型 基金 ， 投资 组合 的 资产配 置比 例为 ： 股票 资 产占基 金资 产的 比例
为60%-95% ， 其 中投 资于 中 小盘股 票的 资产 不低 于股 票资产 的 80% ； 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的
比例 为 0-35% ； 权证 资产 占基金 资产 净值 的比 例 为 0-3%； 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不
低于基 金资 产净 值 的5%。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在 履
行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本基金 的 业绩比较基准 为：天 相 中 盘指数收益率×40%+
天相小 盘指 数收 益率 ×40 % + 中债 总指 数收 益率 ×20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 3 号《 半年 度报 告 的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报 告期所采 用的会计 政策 和会计估 计与最近一期 年度报告 相一致的说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计政 策变 更事 项。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间不 涉及 会计估 计变 更事 项。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 重大 会计差 错的 内容 和更 正金 额。
6.4.6 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ 。
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
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定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证 券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴 纳 的企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 〔2012 〕85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所 得
税政策 有关 问题 的通 知 》 的规定 ， 自2013 年1 月1 日起 ， 证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红
利所得 实施 差别 化个 人所 得税政 策。 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得 全
额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得
额； 持股 期限 超过1 年 的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 20 页 共 46 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 26,163,954.02
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 26,163,954.02
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 972,256,862.43 996,835,032.86 24,578,170.43
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 39,995,380.00 40,112,000.00 116,620.00
合计 39,995,380.00 40,112,000.00 116,620.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,012,252,242.43 1,036,947,032.86 24,694,790.43
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产余 额。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 16,819.96
应收定 期存 款利 息 - 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 21 页 共 46 页
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,024.90
应收债 券利 息 1,068,010.96
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 211.50
合计 1,086,067.32
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,342,777.42
银行间 市场 应付 交易 费用 2,167.80
合计 1,344,945.22
6.4.7.8 其他 负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 15,244.90
预提费 用 173,560.90
合计 188,805.80
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 109,414,015.70 109,414,015.70
本期申 购 871,365,519.86 871,365,519.86
本期赎 回( 以"-" 号填列) -221,818,234.55 -221,818,234.55
本期末 758,961,301.01 758,961,301.01 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 22 页 共 46 页
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 16,078,465.11 12,239,514.50 28,317,979.61
本期利 润 -7,354,794.85 16,078,449.06 8,723,654.21
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
151,482,593.72 121,911,754.06 273,394,347.78
其中： 基金 申购 款 201,387,509.03 160,303,087.53 361,690,596.56
基金赎 回款 -49,904,915.31 -38,391,333.47 -88,296,248.78
本期已 分配 利润 - - -
本期末 160,206,263.98 150,229,717.62 310,435,981.60
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 433,747.50
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,060.18
其他 14,716.39
合计 465,524.07
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 780,641,553.04
减：卖 出股 票成 本总 额 792,772,136.07
买卖股 票差 价收 入 -12,130,583.03
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出 债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 123,528,540.64
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 117,336,132.52 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 23 页 共 46 页
减：应 收利 息总 额 1,676,038.07
债券投 资收 益 4,516,370.05
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 投资 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,004,101.23
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,004,101.23
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 16,078,449.06
—— 股 票投 资 16,116,529.84
—— 债 券投 资 -38,080.78
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 16,078,449.06
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 344,528.19
转换费 收入 39,554.59
合计 384,082.78 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 24 页 共 46 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
3,229,462.11
银行间 市场 交易 费用 1,800.00
合计
3,231,262.11
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 9,600.00
银行费 用 5,095.62
其他 400.00
合计 188,656.52
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须作 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方没 有发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 25 页 共 46 页
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,377,767.35 423,196.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,102,930.74 138,172.41
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金管 理费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理
人向基 金托 管人 发送 基金 管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
729,627.95 70,532.78
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 26 页 共 46 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6
月20 日 ） 持有 的基 金份 额
20,000,400.02 20,000,400.02
期初持 有的 基金 份额 20,000,400.02 20,000,400.02
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 20,000,400.02 20,000,400.02
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.64% 45.74%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 未持 有本 基金 份额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 26,163,954.02 433,747.50 3,628,973.25 35,850.29
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 27 页 共 46 页
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月30 日
2015 年
1 月 28
日
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 130,596 2,846,992.80 2,933,186.16 -
002353
杰瑞
股份
2014 年2
月14 日
2015 年
2 月 17
日
非公开
发行流
通受限
69.98 40.25 52,543 2,451,329.42 2,114,855.75 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 70,600 1,080,886.00 1,080,886.00 -
注：杰 瑞股 份 于 2014 年 6 月 9 日除 权除 息， 向 2014 年 6 月 6 日收 市后 在册 股东 每 10 股派 2.5
元人民 币（ 含税 ） ； 同时 ， 以资本 公积 金向 股东 每 10 股转增 5 股 。除 权除 息后 非公开 增发 部分 股
票成本 价格 为46.65 元。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 28 页 共 46 页
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不 得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公 允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 、存 出保 证金及 债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 29 页 共 46 页
资产
银行存 款 26,163,954.02 - - - - - 26,163,954.02
结算备 付金 2,277,512.66 - - - - - 2,277,512.66
存出保 证金 469,828.28 - - - - - 469,828.28
交易性 金融 资产 - - 40,112,000.00 - - 996,835,032.86 1,036,947,032.86
应收证 券清 算款 - - - - - 11,043,561.50 11,043,561.50
应收利 息 - - - - - 1,086,067.32 1,086,067.32
应收申 购款 40,158.80 - - - - 1,174,474.83 1,214,633.63
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 28,951,453.76 - 40,112,000.00 - - 1,010,139,136.51 1,079,202,590.27
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,917,392.45 2,917,392.45
应付赎 回款 - - - - - 4,046,177.63 4,046,177.63
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,121,131.33 1,121,131.33
应付托 管费 - - - - - 186,855.23 186,855.23
应付交 易费 用 - - - - - 1,344,945.22 1,344,945.22
其他负 债 - - - - - 188,805.80 188,805.80
负债总 计 - - - - - 9,805,307.66 9,805,307.66
利率敏 感度 缺口 28,951,453.76 - 40,112,000.00 - - 1,000,333,828.85 1,069,397,282.61
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 12,659,760.07 - - - - - 12,659,760.07
结算备 付金 744,909.84 - - - - - 744,909.84
存出保 证金 91,018.13 - - - - - 91,018.13
交易性 金融 资产 - - - - 6,359,925.00 118,574,306.03 124,934,231.03
应收利 息 - - - - - 7,428.09 7,428.09
应收申 购款 61,161.14 - - - - 1,322,436.17 1,383,597.31
资产总 计 13,556,849.18 - - - 6,359,925.00 119,904,170.29 139,820,944.47
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 134,529.48 134,529.48
应付赎 回款 - - - - - 1,412,318.61 1,412,318.61
应付管 理人 报酬 - - - - - 162,425.72 162,425.72
应付托 管费 - - - - - 27,070.96 27,070.96
应付交 易费 用 - - - - - 297,340.16 297,340.16
其他负 债 - - - - - 55,264.23 55,264.23
负债总 计 - - - - - 2,088,949.16 2,088,949.16
利率敏 感度 缺口 13,556,849.18 - - - 6,359,925.00 117,815,221.13 137,731,995.31
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 30 页 共 46 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本 基金 在 2014 年 6 月 30 日和 2013 年度 末持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款,除 此外 的
金融资 产和 金融 负债 均不 计息， 因此 市场 利率 的变 动对本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量 因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的 股票 （包
括中小 板和 创业 板） 、 权证 、 债券、 中期 票据、 资产 支持证 券、 银行 存款 （ 包 括活期 存款 和定 期存
款）等货币市 场工具， 以 及法律法规或 中国证监 会 允许投资的其 他金 融工 具 （但须符合 中国证监
会的相 关规 定） 。 本 基金 的 投资组 合比 例为 ： 股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ， 其 中投 资于
中小盘 股票 的资 产不 低于 股票资 产 的 80% ；固 定收 益类资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-35% ； 权证 资
产占基金资产 净值的比 例 为 0%-3% ；现金或 到期日 在一年以内的 政府债券 不 低于基金资产 净值的
5%。于 2014 年6 月30 日 ，本基 金面 临的 整体 其他 价格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 996,835,032.86 93.21 118,574,306.03 86.09
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 40,112,000.00 3.75 6,359,925.00 4.62
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,036,947,032.86 96.97 124,934,231.03 90.71
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 31 页 共 46 页
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是根 据过 去一 个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ， 反 映了基 金和
基准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
+5% 57,417,482.37 7,395,226.11
-5% -57,417,482.37 -7,395,226.11
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 996,835,032.86 92.37
其中： 股票 996,835,032.86 92.37
2 固定收 益投 资 40,112,000.00 3.72
其中： 债券 40,112,000.00 3.72
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,441,466.68 2.64
7 其他各 项资 产 13,814,090.73 1.28
8 合计 1,079,202,590.27 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 32 页 共 46 页
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 853,144,524.92 79.78
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
10,612,699.35 0.99
E
建筑业 31,612,089.15 2.96
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,326,588.72 0.40
J
金融业 24,779,597.22 2.32
K
房地产 业 19,586,544.00 1.83
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 52,772,989.50 4.93
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 996,835,032.86 93.21
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300274 阳光电 源 4,895,860 80,830,648.60 7.56
2 002202 金风科 技 8,183,070 77,657,334.30 7.26
3 600703 三安光 电 3,143,590 73,527,635.58 6.88
4 000895 双汇发 展 1,933,478 69,199,177.62 6.47
5 000625 长安汽 车 5,000,074 61,550,910.94 5.76
6 000848 承德露 露 2,982,968 59,271,574.16 5.54
7 002353 杰瑞股 份 1,350,995 54,377,548.75 5.08
8 600887 伊利股 份 1,385,677 45,893,622.24 4.29 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 33 页 共 46 页
9 300263 隆华节 能 3,002,004 45,780,561.00 4.28
10 000651 格力电 器 1,395,563 41,099,330.35 3.84
11 002271 东方雨 虹 1,404,366 34,898,495.10 3.26
12 000768 中航飞 机 3,193,745 33,630,134.85 3.14
13 000333 美的集 团 1,734,829 33,516,896.28 3.13
14 300072 三聚环 保 1,600,905 32,002,090.95 2.99
15 002557 洽洽食 品 1,928,516 31,974,795.28 2.99
16 300055 万邦达 1,051,983 31,612,089.15 2.96
17 300070 碧水源 990,598 28,974,991.50 2.71
18 601318 中国平 安 629,883 24,779,597.22 2.32
19 000069 华侨城 Ａ 5,074,200 23,797,998.00 2.23
20 600456 宝钛股 份 1,425,172 21,149,552.48 1.98
21 600048 保利地 产 3,948,900 19,586,544.00 1.83
22 002382 蓝帆股 份 860,480 17,235,414.40 1.61
23 600499 科达洁 能 774,282 13,813,190.88 1.29
24 600323 瀚蓝环 境 825,891 10,612,699.35 0.99
25 300257 开山股 份 329,940 10,455,798.60 0.98
26 002531 天顺风 能 799,929 10,351,081.26 0.97
27 002410 广联达 163,638 4,326,588.72 0.40
28 601028 玉龙股 份 299,910 3,847,845.30 0.36
29 603328 依顿电 子 70,600 1,080,886.00 0.10
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 74,497,939.84 54.09
2 600703 三安光 电 71,811,386.85 52.14
3 002202 金风科 技 70,151,996.50 50.93
4 300274 阳光电 源 65,328,939.83 47.43
5 002353 杰瑞股 份 57,595,309.31 41.82
6 000625 长安汽 车 57,255,488.46 41.57
7 000848 承德露 露 54,146,219.83 39.31
8 600887 伊利股 份 48,253,632.35 35.03
9 000651 格力电 器 45,121,898.56 32.76 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 34 页 共 46 页
10 002004 华邦颖 泰 43,279,810.61 31.42
11 002065 东华软 件 43,017,790.80 31.23
12 002271 东方雨 虹 37,024,983.48 26.88
13 002081 金 螳 螂 36,521,577.29 26.52
14 300263 隆华节 能 36,327,579.06 26.38
15 300055 万邦达 35,881,406.53 26.05
16 000768 中航飞 机 34,624,141.65 25.14
17 002531 天顺风 能 34,265,402.80 24.88
18 002557 洽洽食 品 32,823,532.65 23.83
19 300072 三聚环 保 31,512,713.04 22.88
20 000333 美的集 团 31,501,403.05 22.87
21 600522 中天科 技 30,376,142.37 22.05
22 300070 碧水源 29,325,694.43 21.29
23 002063 远光软 件 28,023,441.69 20.35
24 601318 中国平 安 25,165,781.23 18.27
25 601028 玉龙股 份 25,139,224.80 18.25
26 000069 华侨城 Ａ 24,871,011.24 18.06
27 600588 用友软 件 24,548,023.96 17.82
28 600690 青岛海 尔 21,382,290.82 15.52
29 600048 保利地 产 20,779,332.00 15.09
30 600456 宝钛股 份 20,690,307.33 15.02
31 600776 XD 东 方通 20,246,286.00 14.70
32 601877 正泰电 器 20,072,353.18 14.57
33 600624 复旦复 华 20,012,973.88 14.53
34 600343 航天动 力 19,627,382.85 14.25
35 300057 万顺股 份 18,422,744.59 13.38
36 002410 广联达 17,585,339.39 12.77
37 600499 科达洁 能 17,577,438.46 12.76
38 601600 中国铝 业 15,420,962.58 11.20
39 002382 蓝帆股 份 15,346,378.49 11.14
40 002035 华帝股 份 15,306,619.35 11.11
41 002714 牧原股 份 14,556,389.92 10.57
42 002477 雏鹰农 牧 14,152,889.78 10.28
43 300166 东方国 信 13,086,123.55 9.50
44 002146 荣盛发 展 12,461,347.73 9.05
45 002350 北京科 锐 11,393,981.51 8.27 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 35 页 共 46 页
46 600109 国金证 券 10,940,730.95 7.94
47 000712 锦龙股 份 10,935,005.36 7.94
48 300170 汉得信 息 10,801,262.93 7.84
49 300257 开山股 份 10,668,591.82 7.75
50 600406 国电南 瑞 10,647,793.50 7.73
51 600323 瀚蓝环 境 10,478,280.73 7.61
52 002375 亚厦股 份 10,051,011.01 7.30
53 002129 中环股 份 10,044,972.39 7.29
54 300302 同有科 技 9,560,320.50 6.94
55 600060 海信电 器 9,090,392.54 6.60
56 300133 华策影 视 8,841,140.80 6.42
57 600804 鹏博士 8,728,006.37 6.34
58 300269 联建光 电 7,877,189.47 5.72
59 002299 圣农发 展 7,719,334.04 5.60
60 002664 信质电 机 7,699,031.97 5.59
61 002326 永太科 技 7,649,687.56 5.55
62 600787 中储股 份 7,173,413.14 5.21
63 002501 利源精 制 6,429,967.71 4.67
64 000538 云南白 药 5,806,208.12 4.22
65 300059 东方财 富 4,858,217.70 3.53
66 600050 中国联 通 4,847,100.00 3.52
67 000049 德赛电 池 4,632,926.36 3.36
68 300004 南风股 份 4,433,576.11 3.22
69 300273 和佳股 份 3,806,275.00 2.76
70 002466 天齐锂 业 2,806,725.95 2.04
71 002475 立讯精 密 2,791,559.00 2.03
72 002241 歌尔声 学 2,786,675.85 2.02
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002004 华邦颖 泰 42,295,896.24 30.71
2 002065 东华软 件 41,811,285.73 30.36 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 36 页 共 46 页
3 002081 金 螳 螂 31,905,140.99 23.16
4 600522 中天科 技 28,682,662.23 20.82
5 002063 远光软 件 27,200,001.73 19.75
6 002410 广联达 24,132,742.51 17.52
7 002531 天顺风 能 23,833,337.91 17.30
8 600588 用友软 件 20,685,058.08 15.02
9 600690 青岛海 尔 20,159,808.49 14.64
10 600343 航天动 力 19,402,796.50 14.09
11 600776 XD 东 方通 18,877,302.80 13.71
12 300057 万顺股 份 17,739,453.72 12.88
13 600624 复旦复 华 17,143,198.70 12.45
14 601877 正泰电 器 16,993,612.34 12.34
15 601028 玉龙股 份 16,939,541.95 12.30
16 002714 牧原股 份 15,457,021.71 11.22
17 601600 中国铝 业 15,094,755.69 10.96
18 002035 华帝股 份 14,980,590.50 10.88
19 002477 雏鹰农 牧 14,838,298.45 10.77
20 300004 南风股 份 12,360,367.85 8.97
21 002146 荣盛发 展 12,055,189.53 8.75
22 002350 北京科 锐 12,044,952.23 8.75
23 300166 东方国 信 11,850,841.45 8.60
24 600406 国电南 瑞 11,318,825.22 8.22
25 000712 锦龙股 份 11,310,732.00 8.21
26 002129 中环股 份 11,307,647.78 8.21
27 600109 国金证 券 11,040,236.54 8.02
28 300273 和佳股 份 10,942,819.03 7.95
29 300170 汉得信 息 10,684,264.26 7.76
30 002437 誉衡药 业 10,177,480.62 7.39
31 002375 亚厦股 份 9,680,206.50 7.03
32 600804 鹏博士 8,814,747.60 6.40
33 002299 圣农发 展 8,484,453.25 6.16
34 300269 联建光 电 8,330,535.41 6.05
35 300133 华策影 视 8,157,721.70 5.92
36 300212 易华录 8,051,168.61 5.85
37 300302 同有科 技 7,966,907.47 5.78
38 600060 海信电 器 7,746,295.96 5.62
39 002326 永太科 技 7,333,149.68 5.32
40 600525 长园集 团 7,253,376.51 5.27 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 37 页 共 46 页
41 002520 日发精 机 6,851,188.48 4.97
42 002271 东方雨 虹 6,829,045.69 4.96
43 002501 利源精 制 6,637,772.45 4.82
44 600787 中储股 份 6,620,091.59 4.81
45 600372 中航电 子 6,342,581.33 4.61
46 600703 三安光 电 6,134,361.71 4.45
47 002353 杰瑞股 份 6,079,543.98 4.41
48 000768 中航飞 机 5,975,235.69 4.34
49 000538 云南白 药 5,793,726.68 4.21
50 300045 华力创 通 5,780,411.37 4.20
51 300252 金信诺 5,704,268.75 4.14
52 002664 信质电 机 5,702,520.09 4.14
53 300059 东方财 富 5,550,373.83 4.03
54 600562 国睿科 技 5,513,804.03 4.00
55 600050 中国联 通 4,952,800.00 3.60
56 000049 德赛电 池 4,593,340.01 3.33
57 300055 万邦达 4,399,861.90 3.19
58 002151 北斗星 通 4,331,343.89 3.14
59 600305 恒顺醋 业 3,918,680.14 2.85
60 300263 隆华节 能 3,759,624.06 2.73
61 300338 开元仪 器 3,437,166.72 2.50
62 002507 涪陵榨 菜 3,364,789.60 2.44
63 002466 天齐锂 业 2,909,225.00 2.11
64 002475 立讯精 密 2,814,788.52 2.04
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,654,636,572.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 780,641,553.04
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 38 页 共 46 页
3 金融债 券 40,112,000.00 3.75
其中： 政策 性金 融债 40,112,000.00 3.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,112,000.00 3.75
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140204 14 国开 04 200,000 20,090,000.00 1.88
2 130243 13 国开 43 200,000 20,022,000.00 1.87
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 39 页 共 46 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公 开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 469,828.28
2 应收证 券清 算款 11,043,561.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,086,067.32
5 应收申 购款 1,214,633.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,814,090.73
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600703 三安光 电 2,933,186.16 0.27 非公开 发行
2 002353 杰瑞股 份 2,114,855.75 0.20 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 40 页 共 46 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,442 56,461.93 433,347,968.03 57.10% 325,613,332.98 42.90%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 309,917.13 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 20 日 ） 基金 份额 总额
260,267,197.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 109,414,015.70
本报告 期基 金总 申购 份额 871,365,519.86
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 221,818,234.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 758,961,301.01
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 41 页 共 46 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 未变 更为 其提供 审计 服务 的会 计师 事务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级 管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 42 页 共 46 页
交易单元数
量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国海证券股份有限公司 2 1,099,148,429.70 46.03% 1,000,664.32 46.03% -
瑞银证券有限责任公司 1 375,972,465.75 15.74% 342,285.59 15.74% -
西部证券股份有限公司 2 361,772,300.90 15.15% 329,356.86 15.15% -
中国中投证券有限责任公司 1 273,987,798.59 11.47% 249,437.59 11.47% -
英大证券有限责任公司 1 65,103,652.50 2.73% 59,270.21 2.73% -
德邦证券有限责任公司 1 54,534,242.25 2.28% 49,648.05 2.28% -
长城证券有限责任公司 1 54,320,874.17 2.27% 49,453.49 2.27% -
国信证券股份有限公司 1 33,947,652.70 1.42% 30,906.23 1.42% -
兴业证券股份有限公司 1 23,123,425.92 0.97% 21,051.88 0.97% -
齐鲁证券有限公司 1 17,457,293.68 0.73% 15,893.12 0.73% -
国联证券股份有限公司 1 16,212,240.83 0.68% 14,759.64 0.68% -
西藏同信证券有限责任公司 1 6,071,384.85 0.25% 5,527.40 0.25% -
信达证券股份有限公司 1 3,535,599.66 0.15% 3,218.63 0.15% -
方正证券股份有限公司 2 2,737,734.15 0.11% 2,492.51 0.11% -
中国国际金融有限公司 2 - - - - -
光大证券股份有限公司 1 - - - - -
爱建证券有限责任公司 1 - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - - -
中信证券股份有限 公司 1 - - - - -
厦门证券有限公司 1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比
例
国海证券股份有限公司 36,855,583.52 86.13% 50,000,000.00 27.78% - - 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 43 页 共 46 页
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 - - - - - -
中国中投证券有限责任公司 - - 130,000,000.00 72.22% - -
英大证券有限责任公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 5,933,965.80 13.87% - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
齐鲁证券有限公司 - - - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
西藏同信证券有限责任公司 - - - - - -
信达证券股份有限公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - -
爱建证券有限责任公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
厦门证券有限公司 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 《银华基金管理有限公司 2013 年12 月 31 日基金净值公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年1 月2 日
2 《银华中小盘精选股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年1 月21 日
3
《关于 银华 旗下 部分基 金在 上 海好买 基金 销售 有限公 司开 通 定
投业务及参加定投费率优惠的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年1 月21 日
4 《银华中小盘股票基金更新招募说明书摘要 （2014 年第1 号 ） 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年1 月30 日
5 《银华中小盘基金更新招募说明书（2014 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年1 月30 日 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 44 页 共 46 页
6
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 旗下基 金投 资非 公开发 行股 票 的
公告 》
三 大 证 券 报 及本基
金管理人网站 2014 年2 月8 日
7
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 开通农 业银 行机 构网上 直销 业 务
公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年2 月17 日
8
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 旗下基 金投 资非 公开发 行股 票 的
公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年2 月18 日
9
《关于 银华 旗下 部分基 金参 加 浙江同 花顺 基金 销售有 限公 司 申
购费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月4 日
10
《关于 增加 和讯 信息科 技有 限 公司为 旗下 部分 基金代 销等 业 务
办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及本基
金管理人网站 2014 年3 月13 日
11
《关于 增加 深圳 市新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司为旗 下部 分 基
金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月14 日
12
《银华 基金 关于 旗下部 分基 金 参加光 大证 券手 机客户 端申 购 费
率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月15 日
13 《关于旗下部分基金持有的远光软件估值方法调整的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月19 日
14
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 开展直 销网 上交 易基金 转换 费 率
优惠的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月25 日
15 《银华中小盘精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月28 日
16 《银华中小盘精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月28 日
17
《关于 增加 北京 增财基 金销 售 有限公 司为 旗下 部分基 金代 销 等
业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年3 月31 日
18
《银华 基金 关于 增加民 族证 券 为旗下 部分 基金 代销及 转换 业 务
办理机构公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年4 月1 日
19
《关于 增加 一路 财富（ 北京 ） 信息科 技有 限公 司为旗 下部 分 基
金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年4 月2 日
20 《银华中小盘精选股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 》 三 大 证 券 报 及 本 基 2014 年4 月19 日 银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 45 页 共 46 页
金管理人网站
21 《关于旗下部分基金参加浦发银行费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年4 月30 日
22
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 增加嘉 实财 富管 理有限 公司 为 旗
下部分基金代销机构并参 加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年5 月23 日
23
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 增加北 京钱 景财 富投资 管理 有 限
公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年5 月26 日
24
《银华 基金 管理 有限公 司关 于 参加同 花顺 基金 积分兑 换活 动 的
公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年5 月30 日
25
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 网 上 交 易 等 系 统 服 务 的 公
告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年6 月5 日
26
《关于 增加 北京 恒天明 泽基 金 销售有 限公 司为 旗下部 分基 金 代
销机构并参加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年6 月10 日
27
《银华 中小 盘精 选股票 型证 券 投资基 金暂 停大 额申购 （含 定 期
定额投资及转换转入）业务的公告》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年6 月20 日
28
《关于 增加 中国 国际期 货有 限 公司为 旗下 部分 基金代 销机 构 并
参加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基
金管理人网站 2014 年6 月23 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1
中 国证 监会 核准 银华中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金 设立 的文 件
12.1.2 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
12.1.3 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》
银华中小盘股票 2014 年半年度 报告
第 46 页 共 46 页
12.1.4 《 银华 中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》
12.1.5 《 银华 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.1.8
报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
