银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年 度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 35
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 35
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 35
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 37
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 37
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37
§ 10 重大事件揭 示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 38
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 38
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 444,533,583.50 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准
的稳健 收益 。
投资策 略 国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济
效益； 这些 行业 中的 龙头 企业受 益更 为明 显， 投资 于
这些企 业将 能取 得较 好的 回报。 因此 ，本 基金 将采 取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重点投 资受 益于 “构 建和 谐社会 ”政 策相 关行 业的 股
票和具 有较 高投 资价 值的 固定收 益类 资产 ，力 求实 现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×45% 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风
险品种 ，其 预期 风险 与预 期收益 水平 高于 债券 型基 金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100738 100140
法定代 表人 王珠林 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海 证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 74,508,966.86
本期利 润 19,141,030.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0362
本期加 权平 均净 值利 润率 2.82%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 128,670,444.83
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2895
期末基 金资 产净 值 573,204,028.33
期末基 金份 额净 值 1.289
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 38.73%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.82% 0.75% 0.54% 0.43% 1.28% 0.32%
过去三 个月 2.30% 0.83% 2.11% 0.48% 0.19% 0.35%
过去六 个月 3.04% 1.08% -1.23% 0.57% 4.27% 0.51%
过去一 年 19.80% 1.11% 0.25% 0.65% 19.55% 0.46%
过去三 年 17.61% 1.11% -11.62% 0.71% 29.23% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
38.73% 1.16% 0.21% 0.80% 38.52% 0.36%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进 行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 等权益类 资 产占基金资产 比例为 30%-80% ，债券等 固定收
益类资产占基 金资产比 例 为 15%-65%，现 金或者到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基金 资产净
值的5 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其 出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2014 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着40 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华
富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内 地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金和银华活钱 宝货币市 场 基金。同时， 本基金管 理 人管理着多个 全国社保 基 金、企业年 金和特定
客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周晶女 士
本基金 的
基金经 理
2013 年2
月25 日
- 8 年
硕士学 位。 2006 年 6 月加 盟银华
基金管 理有 限公 司， 曾担 任行业
研究员 、 基 金经 理助 理职 务。 具
有从业 资格 。国 籍： 中国 。
哈默女 士
本基金 的
基金经 理
助理
2014 年6
月23 日
- 7 年
学士学 位。 2007 年 7 月加 盟银华
基金管 理有 限公 司， 历任 股票交
易员、 债券 交易 员等 职位 ， 具有
从业资 格。 国籍 ：中 国。
李倩女 士 本基金 的 2013 年7 2014 年7 月 6.5 年 硕士学 位。 自2007 年7 月至2014银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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基金经 理
助理
月23 日 4 日 年7 月 期间 任职 于银 华基 金管理
有限公 司， 历任 股票 交易 员、 债
券交易 员、 基金 经理 助理 等职
位。 具 有从 业资 格。 国籍 ： 中国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额 持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金投资组 合符合
有关法 规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人 的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本 报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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当日成 交量 的 5% 的 情况 有9 次， 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 ， 未 导致 不公平 交易 和利 益
输送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 ，A 股 市场 整体而 言延 续了 去年 以来 的风格 ，中 小市 值成 长股 的表现 明显 优 于
大盘蓝筹。尤 其是许多 长 期以来受到投 资者认可 的 白马股，在上 半年跌幅 较 大，与之相 反的是，
许多中小 市值 个股在市 场 各种题材的转 换中受到 追 捧。形成了典 型的大盘 股 小幅震荡、 中盘股下
跌、小 盘股 牛市 的特 征。
总结本基金上 半年的操 作 ，主要是在一 季度减持 了 持仓中涨幅较 大，估值 偏 高的成长股， 同
时在观察到消 费数据整 体 疲软的情况下 ，大幅减 持 了持仓中的消 费类行业 和 个股，在一 定程度上
避免了 这类 股票 下跌 给净 值带来 的损 失。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.289 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 3.04% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-1.23% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们 认为 “ 微刺激”政策 对经济托 底 的效果在三季 度还将继 续 体现，而四季 度
由于基数较高 的原因， 或 再次面临增长 的压力， 市 场下半年的波 动幅度或 将 加大。从市 场风格的
角度来看，在 经历了一 年 多的牛市之后 ，成长股 整 体的估值水平 并不低， 尽 管在经济转 型的大背
景下，我们依 然长期看 好 成长股的投资 机会，但 就 短期而言，我 们判断成 长 股的投资大 概率进入
了风险 超越 收益 的阶 段。
基于以上的判 断，本基 金 在下半年的操 作思路是 ， 继续维持对军 工、新能 源 等行业的长期 看
好，与 此同 时， 积极 关注 传统产 业中 目前 估值 较低 、竞争 优势 明显 的龙 头公 司蕴含 的投 资机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法 》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，银华和 谐主题灵 活 配置 混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2014 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年 度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 39,137,317.72 75,550,937.04
结算备 付金
604,319.65 732,180.47
存出保 证金
303,784.70 437,550.57
交易性 金融 资产 6.4.7.2 491,873,870.93 699,362,887.50
其中： 股票 投资
400,009,870.93 558,469,302.50
基金投 资
- -
债券投 资
91,864,000.00 140,893,585.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 50,000,000.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,512,323.08 1,891,938.69
应收股 利
- -
应收申 购款
137,491.85 61,964.36
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
583,569,107.93 778,037,458.63
负债和所有者权 益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,298,734.17 5,800,030.58
应付赎 回款
1,131,097.99 3,652,806.28
应付管 理人 报酬
699,665.07 972,150.27
应付托 管费
116,610.84 162,025.05
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 491,837.55 599,369.75
应交税 费
1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息
- - 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 241,133.98 137,976.56
负债合 计
10,365,079.60 12,710,358.49
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 444,533,583.50 611,563,510.54
未分配 利润 6.4.7.10 128,670,444.83 153,763,589.60
所有者 权益 合计
573,204,028.33 765,327,100.14
负债和 所有 者权 益总 计
583,569,107.93 778,037,458.63
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.289 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
444,533,583.50 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
27,036,407.92 108,676,802.54
1.利息 收入
2,595,706.96 3,856,840.29
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 319,109.07 545,424.80
债券利 息收 入
2,247,593.57 2,906,336.10
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
29,004.32 405,079.39
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
79,640,710.73 122,529,462.67
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 76,947,840.31 115,249,140.13
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -57,238.61 712,176.05
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,750,109.03 6,568,146.49
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -55,367,936.73 -18,091,332.71
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 167,926.96 381,832.29
减： 二、费用
7,895,377.79 15,430,305.67
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,053,411.49 9,531,359.16
2．托 管费 6.4.10.2.2 842,235.20 1,588,559.82
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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4．交 易费 用 6.4.7.19 1,782,603.91 4,100,940.69
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 217,127.19 209,446.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
19,141,030.13 93,246,496.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
19,141,030.13 93,246,496.87
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
611,563,510.54 153,763,589.60 765,327,100.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 19,141,030.13 19,141,030.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-167,029,927.04 -44,234,174.90 -211,264,101.94
其中：1.基 金申 购款 80,093,087.38 24,736,162.27 104,829,249.65
2. 基金 赎回 款 -247,123,014.42 -68,970,337.17 -316,093,351.59
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
444,533,583.50 128,670,444.83 573,204,028.33
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 93,246,496.87 93,246,496.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-116,625,553.68 -31,286,277.14 -147,911,830.82
其中：1.基 金申 购款 354,050,946.21 31,591,088.80 385,642,035.01
2. 基金 赎回 款 -470,676,499.89 -62,877,365.94 -533,553,865.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
970,112,050.28 74,058,530.69 1,044,170,580.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由银 华基 金管理 有限 公司 依照 《 基 金法》 、 基金 合同 及其
他有关 规定 于 2009 年3 月 26 日至 2009 年 4 月 22 日向社 会公 开募 集， 募集 期结束 经安 永华 明会
计师事 务所 验证 并出 具安 永华明(2009)验字第 60468687_A01 号验 资报 告后， 向中国 证监 会报 送基
金备案 材料 。基 金合 同 于 2009 年 4 月 27 日 生效 。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 设立
时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （本 金） 为人 民 币 2,672,810,199.46 元 ， 在募集 期间 产生 的活
期存款 利息 为人 民 币169,286.26 元 ， 以 上实 收基 金 （本 息） 合计 为人 民 币2,672,979,485.72 元，
折合2,672,979,485.72 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为银 华基 金管 理有 限公司 ， 注 册登 记机
构为银 华基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固定收益 类 资产占基金 资产
比例 为15%-65% ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5％ 。 本 基金 将采
取积极、主动 的资产配 置 策略，注重风 险与收益 的 平衡，重点投 资于 “构 建 和谐社会 ” 政策相关
行业的股票和 具有较高 投 资价值的固定 收益类资 产 ，力求实现基 金财产的 长 期稳定增值 。本基金
的业绩 比较 基 准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×55 %+ 中 国债券 总指 数收 益率 ×45 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统 称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以 本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映本基金 本期末的 财 务状况以及本 报
告期的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期 所采用的 会计政策 和会计估 计与最近一期 年度报告 相一致的说明
本半年 度财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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6.4.6 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ 。
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收 印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
根据财 政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ； 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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根据 财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2012]85 号 《 关于 实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得 税
政策有 关问 题的 通知 》 的 规定 ， 自2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利
所得实 施差 别化 个人 所得 税政策 。持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳 税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 39,137,317.72
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 39,137,317.72
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 346,368,692.90 400,009,870.93 53,641,178.03
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 51,845,004.23 51,724,000.00 -121,004.23
银行间 市场 40,092,640.00 40,140,000.00 47,360.00
合计 91,937,644.23 91,864,000.00 -73,644.23
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 438,306,337.13 491,873,870.93 53,567,533.80
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 50,000,000.00 -
合计 50,000,000.00 -
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 11,458.10
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 271.90
应收债 券利 息 1,471,452.06
应收买 入 返 售证 券利 息 29,004.32
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 136.70
合计 1,512,323.08
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 491,587.55
银行间 市场 应付 交易 费用 250.00
合计 491,837.55
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 21 页 共 43 页
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 341.81
预提费 用 193,396.69
其他 47,395.48
合计 241,133.98
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 611,563,510.54 611,563,510.54
本期申 购 80,093,087.38 80,093,087.38
本期赎 回( 以"-" 号填列) -247,123,014.42 -247,123,014.42
本期末 444,533,583.50 444,533,583.50
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 107,262,533.30 46,501,056.30 153,763,589.60
本期利 润 74,508,966.86 -55,367,936.73 19,141,030.13
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-44,726,243.25 492,068.35 -44,234,174.90
其中： 基金 申购 款 21,886,211.26 2,849,951.01 24,736,162.27
基金赎 回款 -66,612,454.51 -2,357,882.66 -68,970,337.17
本期已 分配 利润 - - -
本期末 137,045,256.91 -8,374,812.08 128,670,444.83
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 305,255.45
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 22 页 共 43 页
结算备 付金 利息 收入 6,713.04
其他 7,140.58
合计 319,109.07
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 646,843,322.97
减：卖 出股 票成 本总 额 569,895,482.66
买卖股 票差 价收 入 76,947,840.31
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 92,359,743.90
减： 卖出 债券 （债 转股 及 债券到 期兑 付 ） 成 本总 额 89,798,759.41
减：应 收利 息总 额 2,618,223.10
债券投 资收 益 -57,238.61
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,750,109.03
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,750,109.03
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 23 页 共 43 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -55,367,936.73
—— 股 票投 资 -56,044,471.14
—— 债 券投 资 676,534.41
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -55,367,936.73
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 145,920.25
转换费 收入 22,006.71
合计 167,926.96
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人 民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
1,782,353.91
银行间 市场 交易 费用
250.00
合计
1,782,603.91
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 18,600.00
银行费 用 5,130.50 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 24 页 共 43 页
合计 217,127.19
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的重 大或 有事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其它 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年 度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,053,411.49 9,531,359.16
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
836,405.62 1,047,681.29
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 25 页 共 43 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前五个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
842,235.20 1,588,559.82
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 份额 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 39,137,317.72 305,255.45 105,573,528.97 519,788.20
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 26 页 共 43 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月30 日
2015 年
1 月 28
日
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 301,376 6,569,996.80 6,768,904.96 -
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 11,296 172,941.76 172,941.76 -
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 2,152 26,254.40 26,254.40 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等 流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 27 页 共 43 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部 分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 保 证金及债券 投资等。
本基金持有的 交易性金 融 资产中债券投 资占一定 比 率，因此市场 利率波动 会 对基金净值 产生一定银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 28 页 共 43 页
影响。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存款 39,137,317.72 - - - - - 39,137,317.72
结算备付金 604,319.65 - - - - - 604,319.65
存出保证金 303,784.70 - - - - - 303,784.70
交易性金融资产 - - 40,140,000.00 30,360,000.00 21,364,000.00 400,009,870.93 491,873,870.93
买入返售金融资产 50,000,000.00 - - - - - 50,000,000.00
应收利息 - - - - - 1,512,323.08 1,512,323.08
应收申购款 1,192.85 - - - - 136,299.00 137,491.85
其他资产 - - - - - - -
资产总计 90,046,614.92 - 40,140,000.00 30,360,000.00 21,364,000.00 401,658,493.01 583,569,107.93
负债
应付证券清算款 - - - - - 6,298,734.17 6,298,734.17
应付赎回款 - - - - - 1,131,097.99 1,131,097.99
应付管理人报酬 - - - - - 699,665.07 699,665.07
应付托管费 - - - - - 116,610.84 116,610.84
应付交易费用 - - - - - 491,837.55 491,837.55
应交税费 - - - - - 1,386,000.00 1,386,000.00
其他负债 - - - - - 241,133.98 241,133.98
负债总计 - - - - - 10,365,079.60 10,365,079.60
利率敏感度缺口 90,046,614.92 - 40,140,000.00 30,360,000.00 21,364,000.00 391,293,413.41 573,204,028.33
上年度末
2013 年12 月 31 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 75,550,937.04 - - - - - 75,550,937.04
结算备付金 732,180.47 - - - - - 732,180.47
存出保证金 437,550.57 - - - - - 437,550.57
交易性金融资产 - - 79,441,000.00 29,550,000.00 31,902,585.00 558,469,302.50 699,362,887.50
应收利息 - - - - - 1,891,938.69 1,891,938.69
应收申购款 10,437.38 - - - - 51,526.98 61,964.36
其他资产 - - - - - - -
资产总计 76,731,105.46 - 79,441,000.00 29,550,000.00 31,902,585.00 560,412,768.17 778,037,458.63
负债
应付证券清算款 - - - - - 5,800,030.58 5,800,030.58
应付赎回款 - - - - - 3,652,806.28 3,652,806.28
应付管理人报酬 - - - - - 972,150.27 972,150.27
应付托管费 - - - - - 162,025.05 162,025.05 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 29 页 共 43 页
应付交易费用 - - - - - 599,369.75 599,369.75
应交税费 - - - - - 1,386,000.00 1,386,000.00
其他负债 - - - - - 137,976.56 137,976.56
负债总计 - - - - - 12,710,358.49 12,710,358.49
利率敏感度缺口 76,731,105.46 - 79,441,000.00 29,550,000.00 31,902,585.00 547,702,409.68 765,327,100.14
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险 变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
+25 个 基准 点 -176,208.00 -139,502.91
-25 个 基准 点 176,208.00 139,502.91
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。本
基金的投资组 合比例为 ： 股票等权益 类 资产占基 金 资产比例为 30%-80%，债 券等固定收益 类资产
占基金 资产 比例 为 15%-65% ，现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
于2014 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 其他 价格 风险列 示如 下：
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 30 页 共 43 页
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 400,009,870.93 69.78 558,469,302.50 72.97
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 91,864,000.00 16.03 140,893,585.00 18.41
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 491,873,870.93 85.81 699,362,887.50 91.38
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是根 据过 去一 个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ， 反 映了基 金和
基准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
+5% 38,375,801.67 43,433,498.01
-5% -38,375,801.67 -43,433,498.01
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为 市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 31 页 共 43 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 400,009,870.93 68.55
其中： 股票 400,009,870.93 68.55
2 固定收 益投 资 91,864,000.00 15.74
其中： 债券 91,864,000.00 15.74
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 8.57
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 39,741,637.37 6.81
7 其他各 项资 产 1,953,599.63 0.33
8 合计 583,569,107.93 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 344,575,087.58 60.11
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 26,254.40 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,951,070.64 4.00
J
金融业 - -
K
房地产 业 16,007,792.79 2.79
L
租赁和 商务 服务 业 8,712,000.00 1.52
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 736,800.00 0.13
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 7,000,865.52 1.22
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 400,009,870.93 69.78
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％ ）
1 002271 东方雨 虹 1,660,000 41,251,000.00 7.20
2 300263 隆华节 能 2,449,851 37,360,227.75 6.52
3 300045 华力创 通 1,120,850 22,248,872.50 3.88
4 002043 兔 宝 宝 5,452,447 21,537,165.65 3.76
5 300252 金信诺 740,000 20,224,200.00 3.53
6 000848 承德露 露 912,500 18,131,375.00 3.16
7 002202 金风科 技 1,900,000 18,031,000.00 3.15
8 600340 华夏幸 福 635,987 16,007,792.79 2.79
9 000921 海信科 龙 1,764,359 15,349,923.30 2.68
10 600584 长电科 技 1,494,813 13,199,198.79 2.30
11 601877 正泰电 器 558,535 12,237,501.85 2.13
12 600050 中国联 通 3,639,900 11,756,877.00 2.05
13 002410 广联达 423,381 11,194,193.64 1.95
14 002437 誉衡药 业 212,226 10,929,639.00 1.91
15 000726 鲁
泰Ａ 1,208,206 10,620,130.74 1.85
16 000768 中航飞 机 972,276 10,238,066.28 1.79
17 000990 诚志股 份 793,131 9,509,640.69 1.66
18 000957 中通客 车 710,402 9,149,977.76 1.60
19 600138 中青旅 400,000 8,712,000.00 1.52
20 002008 大族激 光 498,617 8,646,018.78 1.51
21 000625 长安汽 车 697,964 8,591,936.84 1.50
22 002698 博实股 份 304,625 7,591,255.00 1.32
23 002433 太安堂 687,684 7,083,145.20 1.24
24 300015 爱尔眼 科 287,628 7,000,865.52 1.22
25 600703 三安光 电 301,376 6,768,904.96 1.18 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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26 300177 中海达 410,500 6,383,275.00 1.11
27 601028 玉龙股 份 476,236 6,110,107.88 1.07
28 300005 探路者 380,181 5,869,994.64 1.02
29 600456 宝钛股 份 382,165 5,671,328.60 0.99
30 600835 上海机 电 356,920 5,560,813.60 0.97
31 002382 蓝帆股 份 157,000 3,144,710.00 0.55
32 300274 阳光电 源 179,451 2,962,736.01 0.52
33 000888 峨眉山 Ａ 40,000 736,800.00 0.13
34 603328 依顿电 子 11,296 172,941.76 0.03
35 002727 一心堂 2,152 26,254.40 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 22,641,419.83 2.96
2 002043 兔 宝 宝 20,817,224.45 2.72
3 600340 华夏幸 福 20,676,709.30 2.70
4 600584 长电科 技 15,744,066.78 2.06
5 600372 中航电 子 15,474,192.35 2.02
6 002531 天顺风 能 14,773,317.69 1.93
7 601877 正泰电 器 14,693,704.80 1.92
8 000726 鲁
泰Ａ 14,050,041.57 1.84
9 600893 航空动 力 12,934,574.58 1.69
10 601166 兴业银 行 12,677,062.66 1.66
11 600276 恒瑞医 药 12,606,797.76 1.65
12 002604 龙力生 物 11,946,485.98 1.56
13 002081 金 螳 螂 11,915,379.28 1.56
14 600050 中国联 通 11,807,107.99 1.54
15 002410 广联达 11,463,034.00 1.50
16 002271 东方雨 虹 10,766,017.23 1.41
17 601028 玉龙股 份 10,715,736.09 1.40
18 000848 承德露 露 10,415,298.38 1.36
19 600703 三安光 电 10,414,459.16 1.36
20 600448 华纺股 份 10,165,678.73 1.33 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300146 汤臣倍 健 36,351,696.61 4.75
2 600060 海信电 器 28,048,570.00 3.66
3 600525 长园集 团 27,538,212.51 3.60
4 002477 雏鹰农 牧 25,551,145.82 3.34
5 300090 盛运股 份 22,334,340.18 2.92
6 000002 万
科Ａ 21,676,741.00 2.83
7 600418 江淮汽 车 20,706,785.43 2.71
8 002604 龙力生 物 20,055,861.24 2.62
9 002531 天顺风 能 19,642,551.69 2.57
10 000816 江淮动 力 19,311,163.80 2.52
11 600372 中航电 子 16,031,585.67 2.09
12 300322 硕贝德 15,714,709.81 2.05
13 600066 宇通客 车 15,641,499.48 2.04
14 002437 誉衡药 业 15,587,085.34 2.04
15 600109 国金证 券 15,300,064.09 2.00
16 600340 华夏幸 福 13,896,249.74 1.82
17 600305 恒顺醋 业 13,273,606.20 1.73
18 300123 太阳鸟 13,238,972.57 1.73
19 002390 信邦制 药 12,551,863.19 1.64
20 600893 航空动 力 12,512,255.12 1.63
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 467,480,522.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 646,843,322.97
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,140,000.00 7.00
其中： 政策 性金 融债 40,140,000.00 7.00
4 企业债 券 30,360,000.00 5.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 21,364,000.00 3.73
8 其他 - -
9 合计 91,864,000.00 16.03
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140430 14 农发 30 400,000 40,140,000.00 7.00
2 122030 09 京 综超 300,000 30,360,000.00 5.30
3 113005 平安转 债 200,000 21,364,000.00 3.73
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 中包 括平安 转债 （债券 代码 ：113005）。
根 据平 安转债 债券 发行主 体中 国平安 保险 （集团 ）股 份有限 公司 于 2013 年5
月 21 日和 2013 年 10 月 14 日发 布的公 告，该 上市 公司的 控股 子公司 平安 证券
有 限责 任公司 在保 荐万 福 生科 （湖南 ）农 业开发 股份 有限公 司发 行上市 过程 中
受 到中 国证券 监督 管理委 员会 的行政 处罚 ，罚款 金额 为 5,110 万 元，同 时其 保
荐 机构 资格被 暂停 3 个月 。
在 上述 公告公 布后 ，本基 金管 理人对 上述 上市公 司进 行了进 一步 了解和 分析 ，
认 为上 述处罚 不会 对平安 转债 的投资 价值 构成实 质性 负面影 响， 因此本 基金 管
理 人对 上述上 市公 司的投 资判 断未发 生改 变。
报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部
门 立案 调查或 在本 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外 的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 303,784.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,512,323.08
5 应收申 购款 137,491.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,953,599.63
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 21,364,000.00 3.73
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
10,156 43,770.54 105,400,086.67 23.71% 339,133,496.83 76.29%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 136,792.89 0.03%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负
责人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 611,563,510.54
本报告 期基 金总 申购 份额 80,093,087.38
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 247,123,014.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 444,533,583.50 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
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注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到
任何稽 查或 者处 罚 。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 43 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限责任公司 1 326,756,126.25 29.50% 297,478.38 29.50% -
西部证券股份有限公司 2 181,713,488.73 16.41% 165,431.54 16.41% -
国海证券股份有限公司 2 144,186,923.69 13.02% 131,267.80 13.02% -
西藏同信证券有限责任公司 1 104,638,414.96 9.45% 95,262.04 9.45% -
中国中投证券有限责任公司 1 80,263,625.36 7.25% 73,071.68 7.25% -
德邦证券有限责任公司 1 70,194,774.27 6.34% 63,904.60 6.34% -
长城证券有限责任公司 1 40,497,948.79 3.66% 36,868.86 3.66% -
英大证券有限责任公司 1 39,777,983.97 3.59% 36,213.64 3.59% -
齐鲁证券有限公司 1 39,500,017.48 3.57% 35,960.93 3.57% -
国信证券股份有限公司 1 37,649,561.32 3.40% 34,276.23 3.40% -
方正证券股份有限公司 2 25,931,965.91 2.34% 23,608.45 2.34% -
厦门证券有限公司 1 16,443,821.51 1.48% 14,970.37 1.48% -
爱建证券有限责任公司 1 - - - - -
光大证券股份有限公司 1 - - - - -
中国国际金融有限公司 2 - - - - -
信达证券股份有限公司 1 - - - - -
国联证券股份有限公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - - -
兴业证券股份有限公司 1 - - - - -
中信证券股份有限公司 1 - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 43 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 9,761,343.90 100.00% - - - -
国海证券股份有限公司 - - - - - -
西藏同信证券有 限责任公司 - - - - - -
中国中投证券有限责任公司 - - 50,000,000.00 100.00% - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
英大证券有限责任公司 - - - - - -
齐鲁证券有限公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
厦门证券有限公司 - - - - - -
爱建证券有限责任公司 - - - - - -
光大证券股 份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
信达证券股份有限公司 - - - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司2013 年12 月31 日基金净
值公告 》
三大证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年1 月2 日
2
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 东
莞银行费率优惠活动的更正公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年1 月4 日
3 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2013 三 大 证 券 报 及 本 2014 年1 月21 日 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 41 页 共 43 页
年第 4 季度报告》 基金管理人网站
4
《 关 于 银 华 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限
公司开通定投业务及参加定投费率优惠的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年1 月21 日
5
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 持 有 的
汤臣倍健估值方法调整的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年1 月24 日
6
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开
发行股票的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年2 月8 日
7
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 农 业 银 行 机 构 网
上直销业务公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年2 月17 日
8
《 关 于 银 华 旗 下 部 分 基 金 参 加 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售
有限公司申购费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月4 日
9
《 关 于 增 加 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金
代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月13 日
10
《 关 于 增 加 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 为
旗下部分基金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月14 日
11
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销 网 上 交 易 基
金转换费率优惠的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月25 日
12
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2013
年年度报告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月28 日
13
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投 资基金 2013
年年度报告摘要》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月28 日
14
《 关 于 增 加 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分
基金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年3 月31 日
15
《 银 华 基 金 关 于 增 加 民 族 证 券 为 旗 下 部 分 基 金 代 销
及转换业务办理机构公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年4 月1 日
16
《 关 于 增 加 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 为
旗下部分基金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年4 月2 日
17
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2014
年第 1 季度报告》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年4 月19 日 银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 42 页 共 43 页
18
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中
金公司费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年4 月23 日
19
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 持 有 的
宇通客车估值方法调整的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年5 月20 日
20
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 嘉 实 财 富 管 理 有
限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠
活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站
2014 年5 月23 日
21
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 参 加 其
费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站
2014 年5 月26 日
22
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 网 上 交 易 等 系 统
服务的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年6 月5 日
23
《 银 华 和 谐 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新
招募说明书（2014 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年6 月11 日
24
《 银 华 和 谐 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新
招募说明书摘要（2014 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年6 月11 日
25
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华
夏银行费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本
基金管理人网站 2014 年6 月27 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1
中 国证 监会 核准 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
12.1.2 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
12.1.3 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
银华和谐主题混合 2014 年半年 度报告
第 43 页 共 43 页
12.1.4 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
12.1.5 《 银华 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.1.8
报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
