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银华优质(180010)

银华优质:2014年半年度报告查看PDF公告

 
 
银 华 优 质 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金 
2014 年 半年 度 报 告 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月27 日 
 
 
 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 
第 2 页 共 45 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 8 月 25 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 3 页 共 45 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误!未定义书签。 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 4 页 共 45 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 44 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 44 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 5 页 共 45 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 银华优 质增 长股 票 基金主 代码 180010 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 6 月9 日 基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 3,490,384,993.84 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 通过投 资于 兼具 优质 增长 性和估 值吸 引力 的股 票, 在 严格控 制投 资组 合风 险的 前提下 力求 取得 基金 资产 的 长期快 速增 值。 投资策 略 本基金 为股 票型 基金 ,在 一般情 况下 ,股 票投 资在 基 金资产 中将 保持 相对 较高 的比例 。在 投资 中, 本基 金 首先选 取质 地良 好、 估值 合理的 公司 ,并 从中 精选 具 备优质 增长 特征 或处 于优 质增长 阶段 的公 司进 行投 资;在 债券 投资 中, 重点 关注到 期收 益率 、流 动性 较 高以及 价值 被低 估的 债券 。 本基金 的投 资比 例浮 动范 围: 股 票资 产为60%-95%;除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ,其 中现 金及 到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低 于5% 。本 基金 的非 现 金 基金资 产中 , 不低 于 80% 的 资产将 投资 于具 有优 质增 长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 ×20% 。 风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基 金产品 。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 凌宇翔 王永民 联系电 话 (010)58163000 010-66594896 电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 6 页 共 45 页


客户服 务电 话


4006783333,(010)85186558 95566 传真 (010)58163027 (010 )66594942 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 19 层 北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方广 场东 方经 贸 城 C2 办 公楼 15 层 北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号 邮政编 码 100738 100818 法定代 表人 王珠林 田国立


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广 场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 393,964,690.30 本期利 润 -239,644,032.55 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0669 本期加 权平 均净 值利 润率 -4.14% 本期基 金份 额净 值增 长率 -4.27% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 1,490,211,222.10 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4269 期末基 金资 产净 值 5,387,547,552.56 期末基 金份 额净 值 1.5435 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 217.09% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 7 页 共 45 页


除相关 费用 后的 余 额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。


3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或 交易 基金 的各 项费 用, 例如: 基金 的认 购、 申购、 赎回 费等 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 2.83% 0.77% 0.47% 0.62% 2.36% 0.15% 过去三 个月 1.23% 0.89% 1.44% 0.70% -0.21% 0.19% 过去六 个月 -4.27% 1.12% -4.49% 0.83% 0.22% 0.29% 过去一 年 15.02% 1.18% -0.71% 0.94% 15.73% 0.24% 过去三 年 10.38% 1.15% -21.42% 1.04% 31.80% 0.11% 自基金 合同 生效起 至今 217.09% 1.55% 55.27% 1.49% 161.82% 0.06% 注:自 2011 年1 月1 日 起 , 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金, 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% , 本 基金 采用 业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基 准,权 重分 别 为80 %和 20%。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 8 页 共 45 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按基金合 同规定, 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期,截至 建 仓期结束时 本基金的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同的 规定 : 本基 金股 票 投资比 例浮 动范 围 :60%-95% ; 除股 票资 产以 外 的其他 资产 投资 比例 浮动 范围 为 5%-40%, 其中 现金 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5%。本 基金的非现金 基金资产 中 ,不低于 80% 的资产 将投 资于具有优质 增长特征 或 处于优质增长 阶段的 公司。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7 号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 9 页 共 45 页


为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及 山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会 许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 截至2014 年6 月30 日, 本基金 管理 人管 理 着40 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业证 券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证 券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华 富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资 基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级 证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金(LOF ) 、银华成长先 锋混合型 证 券投 资基金 、银华 信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 (LOF ) 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分 级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、 银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘 精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中 证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型 发 起式 证券投 资基 金 、 银 华 交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债 券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资 基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒 生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基 金和银华活钱 宝货币市 场 基金。同时, 本基金管 理 人管理着多个 全国社保 基 金、企业年 金和特定 客户资 产管 理投 资组 合。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助 理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 郭建兴 先生 本基金 的基金 经理 2011 年9 月 2 日 - 16.5 年 学士学 位。 曾在 山西 证券 股份有 限 公司( 原山 西证 券有 限责 任公司 ) 从事证 券自 营业 务工 作, 历任交 易 主管、 总经 理助 理兼 监理 等职; 并 曾就职 于华 商基 金管 理有 限公司 投 资管理 部, 2009 年12 月3 日至2011 年4 月14 日 期间 担任 华商 领先企 业银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 10 页 共 45 页


混合型 证券 投资 基金 基金 经理职 务。2011 年4 月 加盟 银华 基金管 理 有限公 司。 具有 从业 资格 。国籍 : 中国。 哈默女 士 本基金 的基金 经理 2014 年6 月 23 日 - 7 年 学士学 位。2007 年7 月加 盟银华 基 金管理 有限 公司 , 历 任股 票 交易员 、 债券交 易员 等职 位, 具有 从 业资格 。 国籍: 中国 。 李倩女 士 本基金 的基金 经理助 理 2013 年7 月 23 日 2014 年7 月 4 日 6.5 年 硕士学 位。 自2007 年 7 月至 2014 年 7 月 期间 任职 于银 华基 金管理 有 限公司 ,历 任股 票交 易员 、债券 交 易员、 基金 经理 助理 等职 位。具 有 从业资 格。 国籍 :中 国。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资 基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披 露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律 法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本 基金 投资 组 合符合 有关 法规 及 基金合 同的 约定 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 制 定 了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 , 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系,保证 公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。 在投资决策环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研 究支持。同时 ,在投资 决 策过程中,各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 11 页 共 45 页


析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期 内,本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公 开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券 当日成 交量 的 5% 的 情况 有9 次, 原因 是指 数型 投资 组 合投资 策略 需要 , 未 导致 不公平 交易 和利 益 输送。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 今年以来,本 基金延续 了 自己一贯的风 格,就是 追 求确定性的成 长。时间 点 逐渐接近中报 , 本基金还是从 确定性和 成 长两个维度出 发,综合 考 虑估值和市值 水平,将 主 要仓位配置 在确定性 较强的 行业 和公 司。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.5435 元 ,本 报 告期份 额净 值增 长率 为-4.27% , 同期 业 绩比较 基准 增长 率为-4.49% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 今年以来,经 济下滑的 趋 势是比较明显 的。从二 季 度来看,政策 层面出现 了 一些稳增长的 信 号,但我们判 断大规模 的 刺激可能性较 小。经济 目 前的突出矛盾 是房地产 去 泡沫化和一 般制造业 去产能化。本 基金判断 , 市场目前估值 水平大部 反 映了这种悲观 的预期。 从 一个较长时 间来看, 证券市 场正 在逐 渐夯 实底 部,新 的积 极的 因素 正在 逐渐形 成。 展望中长期中 国经济的 发 展,受到资产 价格、环 保 、收入分配、 物价等因 素 的制约,传统 的 经济增长模式 不可持续 。 那些代表过去 经 济模式 的 行业和个股, 必然会在 未 来市值结构 中越来越 小。现在必须 着手解决 制 约中国经济发 展的结构 性 问题。我们认 为转型是 经 济新增长点 的唯一出 路,同时这一 转型的过 程 是艰苦漫长的 。基于更 长 的视角,我们 认为温和 的 “紧缩式去 杠杆”的 状态会 长期 化。 趋势 反转 的希望 还是 在于 改革 的推 进和落 实能 够超 预期 。 只 有不断 释放 改革 红利 , 打破垄断、放 松管制、 充 分竞争,沿着 市场化配 置 要素的思路推 进经济转 型 ,市场才有 可能趋势 性反转 。 同时 , 机会 与风 险并存 , 经济 经过 有效 的 去杠杆 , 一些 传统 行业 的 供需情 况发 生了 好转 , 很多传 统行 业开 始和 互联 网逐渐 融合 , 极 大的 提高 了效率 和降 低了 成本 。 全 球技术 发展 日新 月异 。银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 12 页 共 45 页


移动互 联、 大数 据、3D 打 印、 新 能源 技术 在改 变着 人类的 生产 和生 活方 式。 我们处 在一 个伟 大 的 技术革命时代 ,代表新 技 术、新模式的 公司在今 年 的全球市场表 现的异常 抢 眼,成为市 场中亮丽 的风景 线。 但要 警惕 这类 个股的 过度 炒作 ,适 当降 低组合 的回 撤风 险。 基于以上分析 ,我们继 续 坚持较高仓位 配置,强 调 自下而上的选 股策略, 以 更加严格的标 准 筛选股票。按 照中国中 长 期转型的思路 ,资产配 置 那些符合经济 发展趋势 的 行业。加强 对上市公 司的深 入挖 掘, 追求 确定 性成长 ,为 持有 人带 来更 好的收 益。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金 份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核 部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员 和负责基金日 常估值 业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金 日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执 行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。


参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定 价服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 管理 人 于 2014 年 1 月 21 日 发布 分红 公告 ,向 于 2014 年 1 月 23 日 在本 基金注 册登 记 机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人, 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 0.553 元, 实际 分配收 益金 额为 人民币 199,832,230.38 元。 本基金 管理 人 于 2014 年 2 月 20 日 发布 分红 公告 ,向 于 2014 年 2 月 24 日 在本 基金注 册登 记 机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人, 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 0.553 元, 实际 分配收 益金 额为 人民 币200,341,985.17 元。 本基金 管理 人 于 2014 年 3 月 12 日 发布 分红 公告 ,向 于 2014 年 3 月 14 日 在本 基金注 册登 记 机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人, 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 0.553 元, 实际 分配收 益金 额为 人民 币197,467,167.67 元。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 13 页 共 45 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 对银 华优 质增 长股票 型证 券投 资基金 (以 下称 “本 基金 ” )的托 管过 程中 ,严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、 基金合同和托 管协议的 有 关规定,不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 , 完全尽职尽 责地履行 了应尽 的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督 ,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购 赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数 据核对 无误 。 ( 注: 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ) §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 678,703,929.95 754,021,544.66 结算备 付金


5,449,513.75 18,682,500.57 存出保 证金


1,824,323.76 1,544,177.88 交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,720,983,804.79 5,563,381,183.74 其中: 股票 投资


4,720,983,804.79 5,563,381,183.74 基金投 资


- - 债券投 资


- - 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 14 页 共 45 页


资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 20,655,752.90 应收利 息 6.4.7.5 123,965.50 163,603.51 应收股 利


- - 应收申 购款


154,694.36 121,083,068.32 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


5,407,240,232.11 6,479,531,831.58 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


7,226,243.25 32,988,034.67 应付管 理人 报酬


6,551,080.23 7,963,664.09 应付托 管费


1,091,846.72 1,327,277.35 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 4,186,473.01 10,321,031.20 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 637,036.34 545,943.65 负债合 计


19,692,679.55 53,145,950.96 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 3,490,384,993.84 3,617,095,120.03 未分配 利润 6.4.7.10 1,897,162,558.72 2,809,290,760.59 所有者 权益 合计


5,387,547,552.56 6,426,385,880.62 负债和 所有 者权 益总 计


5,407,240,232.11 6,479,531,831.58 注: 报 告截 止 日2014 年06 月30 日, 基金 份额 净值 为1.5435 元, 基金 份额 总额 为3,490,384,993.84 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 15 页 共 45 页


项 目 附注号 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月 30 日 一、收入


-166,459,579.70 580,040,038.73 1.利息 收入


2,949,788.37 3,337,794.53 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,948,752.09 2,593,499.10 债券利 息收 入


1,036.28 - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 744,295.43 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


463,693,450.87 414,907,710.15 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 421,640,632.68 378,008,180.80 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 90,773.82 - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 41,962,044.37 36,899,529.35 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -633,608,722.85 161,613,662.62 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 505,903.91 180,871.43 减: 二、费用


73,184,452.85 67,948,603.80 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 43,151,962.73 39,588,780.21 2.托 管费 6.4.10.2.2 7,191,993.79 6,598,130.00 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 22,616,311.90 21,545,180.62 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 224,184.43 216,512.97 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -239,644,032.55 512,091,434.93 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -239,644,032.55 512,091,434.93


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 16 页 共 45 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 3,617,095,120.03 2,809,290,760.59 6,426,385,880.62 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -239,644,032.55 -239,644,032.55 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -126,710,126.19 -74,842,786.10 -201,552,912.29 其中:1.基 金申 购款 359,558,516.55 241,456,022.91 601,014,539.46 2. 基金 赎回 款 -486,268,642.74 -316,298,809.01 -802,567,451.75 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - -597,641,383.22 -597,641,383.22 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 3,490,384,993.84 1,897,162,558.72 5,387,547,552.56 项目 上年度可比期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 3,822,878,503.87 1,310,119,773.04 5,132,998,276.91 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 512,091,434.93 512,091,434.93 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -208,649,195.28 -91,584,550.58 -300,233,745.86 其中:1.基 金申 购款 227,040,807.78 108,137,135.88 335,177,943.66 2. 基金 赎回 款 -435,690,003.06 -199,721,686.46 -635,411,689.52 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 3,614,229,308.59 1,730,626,657.39 5,344,855,965.98


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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 王立 新______














______杨清______














____龚飒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基 金” ) , 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 ( 以 下简称“中国 证监会 ” )证 监基金字[2006]76 号文 《 关于同意银华 优质增长 股 票型证券投资 基金 募集申 请的 批复 》 的核 准 , 由 银华 基金 管理 有限 公 司依照 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定向 社会公 开发 行募 集, 基金 合 同于2006 年6 月9 日 正式 生效, 首次 设立 募集 规模 为9,834,925,970.23 份基金份额。 本基金为 契 约型开放式, 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注册登记 机构为银 华基金 管理 有限 公司 ,基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。 本基金投资于具有良好流 动性的金融工具。在正常 市场条件下,投资组合的 范围:股票(A 股及监 管机 构授 权投 资的 其他市 场股 票资 产) 、 债券 (国债、 金融 债、 企 业债 、 可转 债等) 、 短期 金融工具(含 央行票据 、 债券回购等) 以及现金 资 产;如法律法 规或监管 机 构以后允许 基金投资 其他品 种 , 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 , 可以 将 其纳入 投资 范围 。 本基 金 的投资 比例 浮动 范围 : 股票资 产 为 60%-95% ;除 股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ,其 中现 金及 到 期日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5% 。 本基金 的业绩 比较 基准 为: 沪深300 指 数收 益率 ×80% +中国债 券总 指数 收益 率 ×20% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体 会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 ( 统称 “企 业会 计 准则 ” ) 、 中 国证 券业 协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关 事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第 3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半 年 度 报告> 》 及 其他 中国 证 监会颁 布的 相关 规定 而编 制。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 18 页 共 45 页


6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以 及本报 告期 的经 营成 果和 净值变 动情 况。 6.4.4 本报 告期所采 用的会计政策 和会计估 计与最近一期 年度报告 相一致的说明 本年度 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本 报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1. 印花 税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国 务院批 准, 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 , 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方按 证券 (股 票)交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ,受 让方 不 再 征收, 税率 不变 ; 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有 关税收政策问 题的通知 》 的规定,股权 分置改革 过 程 中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而 发生的 股权 转让 ,暂 免征 收印花 税。 2. 营业 税、 企业 所得 税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规 定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 , 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ; 根 据财政 部 、 国 家税 务 总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定, 股权分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等 收 入 ,暂免征收 流通股股 东应缴 纳的 企业 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政策的通知 》的规定 , 对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入,包括 买 卖股票、债 券的差价银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 19 页 共 45 页


收入, 股权 的股 息、 红利 收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。 3. 个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题 的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入,由上 市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红 利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收 入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ;


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补 充通知 》 的规 定, 自2005 年6 月13 日起 , 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得, 按照财 税[2005]102 号文 规定, 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 , 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额;


根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问 题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的 股 份、现金 等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;


根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》 , 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 〔2012 〕85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所 得 税政策 有关 问题 的通 知 》 的规定 , 自2013 年1 月1 日起 , 证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红 利所得 实施 差别 化个 人所 得税政 策。 持股 期限 在 1 个月以 内( 含 1 个月 )的 ,其股 息红 利所 得 全 额计入 应纳 税所 得 额 ;持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年 )的 ,暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持股 期限 超过1 年 的 , 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人 所得税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 活期存 款 678,703,929.95 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 678,703,929.95


银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 20 页 共 45 页


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 4,652,250,356.61 4,720,983,804.79 68,733,448.18 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,652,250,356.61 4,720,983,804.79 68,733,448.18


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 注:本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 注:本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产余 额。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 121,016.33 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 2,209.46 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 0.90 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 738.81 合计 123,965.50


6.4.7.6 其 他资 产 注:本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 21 页 共 45 页


6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 4,186,473.01 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 4,186,473.01


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 5,072.92 预提费 用 198,354.28 其他 433,609.14 合计 637,036.34


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 3,617,095,120.03 3,617,095,120.03 本期申 购 359,558,516.55 359,558,516.55 本期赎 回( 以"-" 号填列) -486,268,642.74 -486,268,642.74 本期末 3,490,384,993.84 3,490,384,993.84 注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 1,755,999,409.30 1,053,291,351.29 2,809,290,760.59 本期利 润 393,964,690.30 -633,608,722.85 -239,644,032.55 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 -62,111,494.28 -12,731,291.82 -74,842,786.10 其中: 基金 申购 款 167,982,253.79 73,473,769.12 241,456,022.91 基金赎 回款 -230,093,748.07 -86,205,060.94 -316,298,809.01 本期已 分配 利润 -597,641,383.22 - -597,641,383.22 本期末 1,490,211,222.10 406,951,336.62 1,897,162,558.72 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 22 页 共 45 页





6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 2,828,615.52 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 106,445.70 其他 13,690.87 合计 2,948,752.09


6.4.7.12 股 票投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 7,702,623,306.68 减:卖 出股 票成 本总 额 7,280,982,674.00 买卖股 票差 价收 入 421,640,632.68


6.4.7.13 债 券投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总 额 3,711,087.00 减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成 本总额 3,611,514.67 减:应 收利 息总 额 8,798.51 债券投 资收 益 90,773.82


6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 23 页 共 45 页


6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 41,962,044.37 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 41,962,044.37


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -633,608,722.85 —— 股 票投 资 -633,608,722.85 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -633,608,722.85


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 455,387.37 转换费 收入 50,516.54 合计 505,903.91


6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 22,616,311.90 银行间 市场 交易 费用 - 合计 22,616,311.90


银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 24 页 共 45 页


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 审计费 用 49,588.57 信息披 露费 148,765.71 债券账 户维 护费 9,000.00 银行费 用 16,430.15 其他 400.00 合计 224,184.43


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期 存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 西南证 券股 份有 限公 司( “西南 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 东北证 券股 份有 限公 司( “东北 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 第一创 业证 券股 份有 限公 司( “ 第一 创 业” ) 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构 银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司( “中国 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013 年1月1 日至2013 年6 月30日 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 25 页 共 45 页


成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 东北证券 373,067,300.33 2.56% 222,050,558.47 1.62% 西南证券 691,389,015.75 4.75% 772,030,116.03 5.63% 第一创业 1,639,220,702.99 11.27% 361,553,894.38 2.64%


6.4.10.1.2 债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 6.4.10.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.10.1.4 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 东北证券 339,640.37 2.56% 191,969.16 4.59% 西南证券 629,440.22 4.75% 384,167.17 9.18% 第一创业 1,492,346.28 11.27% 189,673.22 4.53% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 东北证券 202,156.25 1.63% 202,156.25 3.21% 西南证券 690,771.63 5.57% 271,394.66 4.31% 第一创业 329,158.28 2.65% 329,158.28 5.23% 注:(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 , 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 (包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费 和证券 结算 风险 基金 等) 。 (2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市 场 信息 服务 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 26 页 共 45 页


项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 43,151,962.73 39,588,780.21 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,702,745.33 3,653,488.68 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E×1 .5%/ 当年 天数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理人的 管理费每 日 计算,逐日累 计至每月 月 底,按月支付 ,由基金 托 管人于次月 前十个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 7,191,993.79 6,598,130.00 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管 费每 日计算, 逐 日累计至每月 月底,按 月 支付;由基金 托管人于 次 月前十个工 作日内从 基金资 产中 一次 性支 取。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券(含 回购)交 易。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未持 有本 基金 份额 。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 27 页 共 45 页


6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金 份 额。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银行 678,703,929.95 2,828,615.52 759,225,761.36 2,486,535.37


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。 6.4.11 利 润分 配情况 金额单 位: 人民 币元 序 号 权益 登记日 除息日 每10 份 基金份 额分 红 数 现金形式 发放总 额 再投资 形式 发放总 额 本期利 润分 配 合计 备注 1 2014 年3 月17 日 2014 年3 月17 日 0.553 67,648,660.08 129,818,507.59 197,467,167.67


2 2014 年2 月25 日 2014 年2 月25 日 0.553 73,325,416.60 127,016,568.57 200,341,985.17


3 2014 年1 月24 日 2014 年1 月24 日 0.553 74,527,461.59 125,304,768.79 199,832,230.38


合 计 - - 1.659 215,501,538.27 382,139,844.95 597,641,383.22


6.4.12 期 末( 2014 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600703 三安 光电 2014 年1 月30 日 - 非公开 发行流 通受限 21.80 22.46 5,022,936 109,500,004.80 112,815,142.56 - 002353 杰瑞 2014 年2 - 非公开 69.98 40.25 2,233,099 104,181,535.34 89,882,234.75 - 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 28 页 共 45 页


股份 月14 日 发行流 通受限 注: 杰瑞 股份 于 2014 年 6 月 9 日 除权 除息 ,向 2014 年 6 月 6 日 收市 后在 册 股东每 10 股派 2.5 元人民 币( 含税 ) ; 同时 , 以资本 公积 金向 股东 每 10 股转增 5 股 。除 权除 息后 非公开 增发 部分 股 票成本 价格 为46.65 元。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002565 上海 绿新 2014 年 6 月 16 日 重大 事项 停牌 8.64 2014 年7 月 7 日 9.10 15,784,358 98,542,200.69 136,376,853.12 -


6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为 抵 押的债 券 本基金 本报 告期 无债 券正 回购交 易中 作为 抵押 的债 券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基 金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通 过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。


本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的,由董事 会风险控 制 委员会、经营 管 理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ; 并在后两道监 控防线中 , 由独立于公 司管理层 和其他业务部 门的督察 长 和监察稽 核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监 督及报 告。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好 信用等级的证 券,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不 超过基金资产 净值的 10% ,且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的 证券, 不得 超过 该证 券 的10%。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 29 页 共 45 页


本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和 款项清算 , 因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估, 以控制 相应 的信 用风 险。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金 份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃 而带来 的变 现困 难。 本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 , 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 , 因 此 , 除 在 6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外, 其余 均 能及时 变现 。 此 外, 本基金可通过 卖出回购 金 融资 产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求,其上 限 一般不超过 基金持有 的债券资产的 公允价值 。 本基金于资产 负债表日 所 持有的金融负 债的合约 约 定剩余 到期 日均为一 年以内且一般 不计息, 可 赎回基金份额 净值(所 有 者权益)无固 定到期日 且 不计息,因 此账面余 额一般 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。 本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求,并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求,对流动 性 指标进 行持 续的 监测 和分 析。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的 大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立 于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及存 出保 证金等 。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2014 年6 月30 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产











银行存款 678,703,929.95 - - - - - 678,703,929.95 结算 备付金 5,449,513.75 - - - - - 5,449,513.75 存出保证金 1,824,323.76 - - - - - 1,824,323.76 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 30 页 共 45 页


交易性金融资产 - - - - - 4,720,983,804.79 4,720,983,804.79 应收利息 - - - - - 123,965.50 123,965.50 应收申购款 3,080.20 - - - - 151,614.16 154,694.36 资产总计 685,980,847.66 - - - - 4,721,259,384.45 5,407,240,232.11 负债











应付赎回款 - - - - - 7,226,243.25 7,226,243.25 应付管理人报酬 - - - - - 6,551,080.23 6,551,080.23 应付托管费 - - - - - 1,091,846.72 1,091,846.72 应付交易费用 - - - - - 4,186,473.01 4,186,473.01 其他负债 - - - - - 637,036.34 637,036.34 负债总计 - - - - - 19,692,679.55 19,692,679.55 利率敏感度缺口 685,980,847.66 - - - - 4,701,566,704.90 5,387,547,552.56 上年度末


2013 年12 月 31 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产











银行存款 754,021,544.66 - - - - - 754,021,544.66 结算备付金 18,682,500.57 - - - - - 18,682,500.57 存出保证金 1,544,177.88 - - - - - 1,544,177.88 交易性金融资产 - - - - - 5,563,381,183.74 5,563,381,183.74 应收证券清算款 - - - - - 20,655,752.90 20,655,752.90 应收利息 - - - - - 163,603.51 163,603.51 应收申购款 15,056,746.93 - - - - 106,026,321.39 121,083,068.32 其他资产 - - - - - - - 资产总计 789,304,970.04 - - - - 5,690,226,861.54 6,479,531,831.58 负债











应付赎回款 - - - - - 32,988,034.67 32,988,034.67 应付管理人报酬 - - - - - 7,963,664.09 7,963,664.09 应付托管费 - - - - - 1,327,277.35 1,327,277.35 应付交易费用 - - - - - 10,321,031.20 10,321,031.20 其他负债 - - - - - 545,943.65 545,943.65 负债总计 - - - - - 53,145,950.96 53,145,950.96 利率敏感度缺口 789,304,970.04 - - - - 5,637,080,910.58 6,426,385,880.62 注: 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 , 并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 注:本 基金 于 2014 年 6 月 30 日及 2013 年年 末持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款,除 此外 的 金融资 产和 金融 负债 均不 计息, 因此 市场 利率 的变 动对本 基金 资产 净值 无重 大影响 。 6.4.13.4.2 其 他价 格风险 其他价格风险 主要为市 场 价格风险,市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 31 页 共 45 页


现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资 于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券,所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的 金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ,并且本基 金管理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具。在正 常 市场条件下, 投资组合 的 范围包括:股 票 (A 股及监 管机构授 权投 资的其他市 场股票资 产) 、 债券(国债 、 金融债 、企 业债、可转 债等) 、 短期金融工具 (含央行 票 据、债券回购 等)以及 现 金资产;如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金 投资其他品种 ,基金管 理 人在履行适当 程序后, 可 以将其纳入投 资范围。 本 基金的投资 比例浮动 范围: 股票 资产 为 60%-95% ;除 股票 资产 以外 的其 他 资产 为 5%-40% ,其 中现 金 及到期 日在 一年 以 内的政 府债 券不 低 于 5% 。 本基金 的非 现金 基金 资产 中,不 低 于 80% 的资 产将 投资于 具 有 优质 增长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。 于 2014 年 6 月 30 日 ,本 基金 面临 的整 体 其他价 格风 险列 示如 下: 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度 末 2013 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 4,720,983,804.79 87.63 5,563,381,183.74 86.57 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,720,983,804.79 87.63 5,563,381,183.74 86.57


6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ,其 他变 量不 变 ; 用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ; Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ,反 映 了 基金和 基准 的相 关性 。 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 32 页 共 45 页


影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2013 年 12 月 31 日 ) +5% 295,346,761.40 300,212,801.60 -5% -295,346,761.40 -300,212,801.60


注:本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的 敏感性分析, 反映了在 其 他变量不变的 假设下, 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ,将对基 金资产 净值 产生 的影 响。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的 其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,720,983,804.79 87.31 其中: 股票 4,720,983,804.79 87.31 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 684,153,443.70 12.65 7 其他各 项资 产 2,102,983.62 0.04 8 合计 5,407,240,232.11 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 3,254,916.30 0.06 B 采矿业 267,084,990.62 4.96 C 制造业 3,414,760,353.53 63.38 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 33 页 共 45 页


D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供 应业 45,899,551.20 0.85 E 建筑业 159,251,588.61 2.96 F 批发和 零售 业 26,981,220.00 0.50 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 454,100,762.86 8.43 J 金融业 9,050,000.00 0.17 K 房地产 业 32,240,000.00 0.60 L 租赁和 商务 服务 业 117,612,000.00 2.18 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 190,748,421.67 3.54 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 4,720,983,804.79 87.63


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000895 双汇发 展 9,746,525 348,828,129.75 6.47 2 300072 三聚环 保 15,152,772 302,903,912.28 5.62 3 002595 豪迈科 技 5,762,051 271,680,704.65 5.04 4 600887 伊利股 份 8,059,873 266,942,993.76 4.95 5 002683 宏大爆 破 10,471,583 256,030,204.35 4.75 6 002271 东方雨 虹 9,900,000 246,015,000.00 4.57 7 600406 国电南 瑞 17,721,830 236,231,993.90 4.38 8 002385 大北农 15,500,000 176,080,000.00 3.27 9 000826 桑德环 境 7,000,000 159,950,000.00 2.97 10 300257 开山股 份 5,000,000 158,450,000.00 2.94 11 002410 广联达 5,900,000 155,996,000.00 2.90 12 002565 上海绿 新 15,784,358 136,376,853.12 2.53 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 34 页 共 45 页


13 002202 金风科 技 14,000,000 132,860,000.00 2.47 14 600535 天士力 3,400,000 131,818,000.00 2.45 15 000651 格力电 器 4,119,965 121,332,969.25 2.25 16 600138 中青旅 5,400,000 117,612,000.00 2.18 17 002138 顺络电 子 5,602,935 116,877,224.10 2.17 18 600703 三安光 电 5,022,936 112,815,142.56 2.09 19 600584 长电科 技 12,000,000 105,960,000.00 1.97 20 000423 东阿阿 胶 3,000,000 99,960,000.00 1.86 21 002353 杰瑞股 份 2,233,099 89,882,234.75 1.67 22 002081 金 螳 螂 6,149,855 87,081,946.80 1.62 23 300041 回天新 材 5,550,000 84,360,000.00 1.57 24 002507 涪陵榨 菜 2,100,000 65,289,000.00 1.21 25 600690 青岛海 尔 4,000,000 59,040,000.00 1.10 26 300196 长海股 份 3,509,819 54,893,569.16 1.02 27 002372 伟星新 材 4,499,948 53,954,376.52 1.00 28 002586 围海股 份 4,500,000 52,650,000.00 0.98 29 300107 建新股 份 4,872,642 52,332,175.08 0.97 30 600305 恒顺醋 业 3,121,551 46,667,187.45 0.87 31 600886 国投电 力 8,999,912 45,899,551.20 0.85 32 600079 人福医 药 1,249,854 37,308,141.90 0.69 33 300198 纳川股 份 2,107,376 33,802,311.04 0.63 34 600050 中国联 通 10,000,000 32,300,000.00 0.60 35 600048 保利地 产 6,500,000 32,240,000.00 0.60 36 002241 歌尔声 学 1,199,970 31,991,200.20 0.59 37 600511 国药股 份 1,188,600 26,981,220.00 0.50 38 002457 青龙管 业 3,000,000 26,100,000.00 0.48 39 300070 碧水源 571,925 16,728,806.25 0.31 40 000069 华侨城 A 2,999,918 14,069,615.42 0.26 41 002375 亚厦股 份 599,952 13,534,917.12 0.25 42 002405 四维图 新 800,000 13,296,000.00 0.25 43 600276 恒瑞医 药 399,959 13,262,640.44 0.25 44 600804 鹏博士 799,984 11,551,768.96 0.21 45 600438 通威股 份 1,199,894 11,386,994.06 0.21 46 600583 海油工 程 1,499,971 11,054,786.27 0.21 47 600000 浦发银 行 1,000,000 9,050,000.00 0.17 48 002029 七 匹 狼 799,982 6,463,854.56 0.12 49 002482 广田股 份 499,977 5,984,724.69 0.11 50 300002 神州泰 岳 300,000 4,725,000.00 0.09 51 600309 万华化 学 300,000 4,548,000.00 0.08 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 35 页 共 45 页


52 000553 沙隆达 A 349,911 4,058,967.60 0.08 53 002371 七星电 子 199,990 4,011,799.40 0.07 54 300143 星河生 物 349,991 3,254,916.30 0.06 55 000739 普洛药 业 500,000 3,185,000.00 0.06 56 002411 九九久 299,905 2,273,279.90 0.04 57 300016 北陆药 业 84,300 1,048,692.00 0.02


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000895 双汇发 展 399,215,084.94 6.21 2 002410 广联达 233,722,823.95 3.64 3 000001 平安银 行 169,509,373.99 2.64 4 600703 三安光 电 164,899,201.80 2.57 5 600887 伊利股 份 157,176,351.56 2.45 6 002368 太极股 份 152,183,645.97 2.37 7 002375 亚厦股 份 149,703,769.09 2.33 8 000423 东阿阿 胶 148,732,074.48 2.31 9 002081 金 螳 螂 141,770,777.19 2.21 10 600261 阳光照 明 139,704,233.42 2.17 11 600048 保利地 产 134,052,716.69 2.09 12 002353 杰瑞股 份 124,682,568.44 1.94 13 000651 格力电 器 121,238,880.44 1.89 14 600406 国电南 瑞 120,679,244.37 1.88 15 000538 云南白 药 119,537,642.23 1.86 16 002138 顺络电 子 117,842,178.47 1.83 17 002595 豪迈科 技 115,521,694.72 1.80 18 601166 兴业银 行 108,553,431.07 1.69 19 600584 长电科 技 106,636,317.55 1.66 20 600535 天士力 102,165,719.67 1.59 注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列 ,不 考虑 交易 费用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 36 页 共 45 页


序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002439 启明星 辰 236,534,632.42 3.68 2 601318 中国平 安 212,472,818.44 3.31 3 600406 国电南 瑞 186,018,149.32 2.89 4 600998 九州通 177,258,952.15 2.76 5 600703 三安光 电 175,362,915.92 2.73 6 300124 汇川技 术 172,620,024.03 2.69 7 300002 神州泰 岳 170,921,407.72 2.66 8 300003 乐普医 疗 169,438,989.32 2.64 9 000001 平安银 行 165,387,014.89 2.57 10 002368 太极股 份 150,054,607.75 2.33 11 600525 长园集 团 147,327,130.87 2.29 12 600261 阳光照 明 144,247,106.05 2.24 13 002375 亚厦股 份 128,331,892.29 2.00 14 000538 云南白 药 121,087,153.40 1.88 15 600584 长电科 技 118,628,750.46 1.85 16 300055 万邦达 112,169,229.24 1.75 17 600787 中储股 份 111,430,479.40 1.73 18 601166 兴业银 行 109,240,833.05 1.70 19 002565 上海绿 新 105,310,078.13 1.64 20 601628 中国人 寿 100,483,329.25 1.56 注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 7,072,194,017.90 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 7,702,623,306.68 注: “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 ( 成 交单价 乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 37 页 共 45 页


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,824,323.76 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 123,965.50 5 应收申 购款 154,694.36 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,102,983.62 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 报告 期末 本基 金持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 38 页 共 45 页


7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 119,758 29,145.32 458,987,527.72 13.15% 3,031,397,466.12 86.85%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 105,227.67 0.00%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2006 年 6 月 9 日 ) 基金 份额 总 额 9,834,925,970.23 本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,617,095,120.03 本报告 期基 金总 申购 份额 359,558,516.55 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 486,268,642.74 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,490,384,993.84 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 39 页 共 45 页


注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。 10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 2014 年 2 月 14 日 本基金 托管人 发布 公告 , 自 2014 年 2 月 13 日起 ,陈 四清 先 生担任 中国 银 行股份 有限 公司 行长 。 本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内, 基金 投资 策略 未发生 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任何稽 查或 者处 罚 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名称


股票交易 应支付该券商的佣金


银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 40 页 共 45 页


交易单 元数量 成交金额 占当期股 票 成交总额 的比例 佣金 占当期佣 金 总量的比 例 备注 中信证券股份有限公司 3 1,907,424,177.19 13.11% 1,736,516.17 13.11% - 西部证券股份有限公司 1 1,814,529,882.89 12.47% 1,651,945.78 12.47% - 第一创业证券股份有限公司 1 1,639,220,702.99 11.27% 1,492,346.28 11.27% - 渤海证券股份有限公司 3 933,025,224.70 6.41% 849,426.84 6.41% - 国海证券股份有限公司 1 780,057,436.23 5.36% 710,162.77 5.36% - 申银万国证券股份有限公司 1 741,643,326.61 5.10% 675,189.37 5.10% - 西南证券股份有限公司 2 691,389,015.75 4.75% 629,440.22 4.75% - 德邦证券有限责任公司 1 686,826,592.53 4.72% 625,285.70 4.72% - 中信建投证券股份有限公司 3 664,847,255.60 4.57% 605,274.38 4.57% - 国元证券股份有限公司 1 646,188,873.98 4.44% 588,290.11 4.44% - 北京高华证券有限责任公司 1 544,703,698.94 3.74% 495,898.50 3.74% - 招商证券股份有限公司 2 464,959,728.74 3.20% 423,298.56 3.20% - 国泰君安证券股份有限公司 2 430,414,903.65 2.96% 391,849.42 2.96% - 财富里昂证券有限公司 2 410,994,167.05 2.82% 374,167.83 2.82% - 华泰证券股份有限公司 2 400,549,184.28 2.75% 364,659.66 2.75% - 东北证券股份有限公司 2 373,067,300.33 2.56% 339,640.37 2.56% - 国盛证券有限责任公司 1 350,086,078.12 2.41% 318,715.00 2.41% - 宏源证券股份有限公司 1 289,787,338.89 1.99% 263,821.22 1.99% - 财达证券有限责任公司 1 275,958,073.21 1.90% 251,230.40 1.90% - 国联证券股份有限公司 1 213,195,017.52 1.47% 194,092.45 1.47% - 中航证券有限公司 1 107,141,938.94 0.74% 97,542.50 0.74% - 方正证券股份有限公司 2 105,653,662.54 0.73% 96,187.11 0.73% - 中银国际证 券有限责任公司 1 78,558,338.76 0.54% 71,519.65 0.54% - 恒泰证券股份有限公司 1 - - - - - 航空证券有限责任公司 1 - - - - - 国信证券股份有限公司 2 - - - - - 国金证券股份有限公司 1 - - - - - 广州证券有限责任公司 2 - - - - - 兴业证券股份有限公司 1 - - - - - 平安证券有限责任公司 1 - - - - - 中国银河证券股份有限公司 3 - - - - - 首创证券有限责任公司 1 - - - - - 注:1 ) 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 41 页 共 45 页


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2 ) 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 , 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司 批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债券 回购 成交总额的 比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比 例 中信证券股份有限公司 - - - - - - 西部证券股份有限公司 - - - - - - 第一创业证券股份有限公司 - - - - - - 渤海证券股份有限公司 - - - - - - 国海证券股份有限公司 - - - - - - 申银万国证券股份有限公司 - - - - - - 西南证券股份有限公司 - - - - - - 德邦证券有限责任公司 408,391.70 5.57% - - - - 中信建投证券股份有限公司 - - - - - - 国元证券股份有限公司 - - - - - - 北京高华证券有限责任公司 - - - - - - 招商证券股份有限公司 3,711,087.00 50.63% - - - - 国泰君安证券股份有限公司 - - - - - - 财富里昂证券有限公司 - - - - - - 华泰证券股份有限公司 - - - - - - 东北证券股份有限公司 - - - - - - 国盛证券有限责任公司 - - - - - - 宏源证券股份有限公司 - - - - - - 财达证券有限责任公司 - - - - - - 国联证券股份有限公司 3,210,885.20 43.80% - - - - 中航证券有限公司 - - - - - - 方正证券股份有限公司 - - - - - - 中银国际证券有限责任公司 - - - - - - 恒泰证券股份有限公司 - - - - - - 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 42 页 共 45 页


航空证券有限责任公司 - - - - - - 国信证券股份有限公司 - - - - - - 国金证券股份有限公司 - - - - - - 广州证券有限责任公司 - - - - - - 兴业证券股份有限公司 - - - - - - 平安证券有限责任公司 - - - - - - 中国银河证券股份有限公司 - - - - - - 首创证券有限责任公司 - - - - - - 注:本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 回购 及权证 交易 。 10.8 其 他重 大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 《银华基金管理有限公司 2013 年 12 月 31 日基金净值公 告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月2 日 2 《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加东莞银行 费率优惠活动的更正公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月4 日 3 《银华优质增长股票型证券投资基金分红公告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月21 日 4 《银华优质增长股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月21 日 5 《关于银华旗下部分基金在上海好买基金销售有限公司开 通定投业务及参加定投费率优惠的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月21 日 6 《银华优质增长股票证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 1 号) 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月23 日 7 《银华优质增长股票型证券投资基金更新招募书摘要 (2014 年第 1 号) 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年1 月23 日 8 《银华基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股 票的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年2 月8 日 9 《银华基金管理有限公司关于开通农业银行机构网上直销 业务公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年2 月17 日 10 《银华基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股 票的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年2 月18 日 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 43 页 共 45 页


11 《银华优质 增长股票 型证券投 资基金分红 公告(2013 年度 第二次) 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年2 月20 日 12 《银华基金管理有限公司董事、 监事、 高管及其他从业人员 在子公司兼职及领薪情况的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年2 月22 日 13 《关于银华旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公 司申购费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月4 日 14 《银华优质增长股票型证券投资基金分红公告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月12 日 15 《关于增加和讯信息科技有限公司为旗下部分基金代销等 业务办理机构的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月13 日 16 《关于增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为旗下部 分基金代销等业务办理机构的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月14 日 17 《银华基金关于旗下部分基金参加光大证券手机客户端申 购费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月15 日 18 《银华基金管理有限公司关于开展直销网上交易基金转换 费率优惠的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月25 日 19 《银华优质增长股票型证券投资基金 2013 年年度报告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月28 日 20 《银华优质增长股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘 要》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月28 日 21 《关于增加北京增财基金销售有限公司为旗下部分基金代 销等业务办理机构的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年3 月31 日 22 《银华基金关于增加民族证券为旗下部分基金代销及转换 业务办理机构公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年4 月1 日 23 《关于增加一路财富 (北京) 信息科技有限公司为旗下部分 基金代销等业务办理机构的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年4 月2 日 24 《银华优质增长股票型证券投资基金2014 年第1 季度报告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年4 月19 日 25 《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中金公司 三大证券报及本基 2014 年4 月23 日 银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 44 页 共 45 页


费率优惠活动的公告 》 金管理人网站 26 《关于旗下部分基金参加浦发银行费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年4 月30 日 27 《银华基金管理有限公司关于增加嘉实财富管理有限公司 为旗下部分基金代销机构并参加其费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年5 月23 日 28 《银华基金管理有限公司关于增加北京钱景财富投资管理 有限公司为旗下部分基金代销机构并参加其费率优惠活动 的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年5 月26 日 29 《银华基金管理有限公司关于参加同花顺基金积分兑换活 动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年5 月30 日 30 《银华基金管理有限公司关于暂停网上交易等系统服务的 公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年6 月5 日 31 《关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司为旗下部分基 金代销机构并参加其费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年6 月10 日 32 《关于增加中国国际期货有限公司为旗下部分基金代销机 构并参加其费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年6 月23 日 33 《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华夏银行 费率优惠活动的公告 》 三大证券报及本基 金管理人网站 2014 年6 月27 日


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 无。





§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华优质 增长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件


12.1.2 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》


银华优质增长股票 2014 年半年 度 报告 第 45 页 共 45 页


12.1.3 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》


12.1.4 《银 华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》


12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》


12.1.6


银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程


12.1.7


基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照 12.1.8


报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告 12.2 存 放地 点 上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及 托管人 住所 ,供 公众 查阅 、复制 。 12.3 查 阅方 式 投资者可免费 查阅,在 支 付工本费后, 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。 银华基金管理有限公司 2014 年8 月27 日