银 华 优 势 企业 证 券 投 资基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月27 日
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 2 页 共 45 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 25 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 3 页 共 45 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 4 页 共 45 页
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、 基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人 、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 44
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 44
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 5 页 共 45 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 势企 业证 券投 资基 金
基金简 称 银华优 势企 业混 合
基金主 代码 180001
前端交 易代 码 180001
后端交 易代 码 180011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2002 年 11 月 13 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,090,290,307.39 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为平 衡型 基金 ，主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO
后具有 竞争 优势 的上 市公 司所发 行的 股票 与国 内依 法
公开发 行上 市的 债券 ，在 控制风 险、 确保 基金 资产 良
好流动 性的 前提 下， 以获 取资本 增值 收益 和现 金红 利
分配的 方式 来谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。
投资策 略 坚持平 衡原 则： 平衡 收益 与风险 ；平 衡长 期收 益与 短
期收益 ；平 衡股 票与 债券 的投资 ；平 衡成 长型 与价 值
型股票 的投 资。
本基金 的 资 产配 置比 例为 ：股票 投资 比例 浮动 范围 为
20-70% ；债 券投 资比 例浮 动范围 为 20-70% ； 现金 留 存
比例浮 动范 围 为 5-15% ； 投 资证券 的资 产不 低于 基金 总
资产 的80% ； 投资 于国 债的 比例不 低于 基金 资产 净值 的
20%。
基于大 盘走 势关 系基 金投 资全局 ，本 基金 充分 重视 对
各市场 趋势 尤其 是对 股市 大盘趋 势的 研判 ，并 因此 将
控制基 金仓 位放 在资 产配 置和投 资组 合中 的优 先位
置。
本基金 资产 配置 采取 自上 而下的 操作 流程 ，而 股票 选
择采取 自下 而上 的操 作流 程。
业绩比 较基 准 中信标 普 300 指数 × 70%+ 中信全 债指 数 × 20%+ 同业 活
期存款 利率 ×10%。
风险收 益特 征 注重收 益与 风险 的平 衡， 通过控 制股 票、 债券 的投 资
比重来 获取 中低 风险 下的 中等收 益。
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 6 页 共 45 页
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 王永民
联系电 话 (010)58163000 010-66594896
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
传真 (010)58163027 （010 ）66594942
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
邮政编 码 100738 100818
法定代 表人 王珠林 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 114,388,400.58
本期利润 -141,264,523.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0659
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.37%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.11%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 14,960,934.52 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 7 页 共 45 页
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0072
期末基 金资 产净 值 2,105,251,241.91
期末基 金份 额净 值 1.0072
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 293.86%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.82% 0.78% 0.66% 0.53% 2.16% 0.25%
过去三 个月 3.12% 0.82% 1.26% 0.60% 1.86% 0.22%
过去六 个月 -6.11% 0.99% -3.44% 0.72% -2.67% 0.27%
过去一 年 2.87% 0.94% 1.42% 0.81% 1.45% 0.13%
过去三 年 -3.37% 0.90% -16.33% 0.90% 12.96% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
293.86% 1.11% 97.03% 1.20% 196.83% -0.09%
注： 中 信标 普300 包含 上 海、 深 圳两 个证 券交 易所 流通市 值最 大、 最具 流动 性的 300 只 股票 并以
流通股本加权 的股票指 数 ，是目前中国 证券市场 中 与本基金股票 投资范围 比 较适配同时 公信力较
好的股票指数 。本基金 的 股票投资比例 范围为：20-70%，所以本 基金加 入 20% 的中信全债指 数和
10% 的 同业 活期 存款 利率 一 起构成 本基 金的 业绩 比较 基准。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 8 页 共 45 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：本基 金股票投 资 比例浮动范围 ：20-70%； 债券投资比例 浮动范
围：20-70% ； 现 金留 存比 例浮动 范围 ：5-15% ； 投资 证券的 资产 比例 不低 于基 金总资 产 的 80%；投
资于国 债的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 20% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 9 页 共 45 页
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2014 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着40 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选股票型 证券投资 基 金、银华优质 增长股票 型 证券投资基 金、银华
富裕主题股票 型证券投 资 基金、银华领 先策略股 票 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资 基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华 中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金和银华活钱 宝货币市 场 基金。同时， 本基金管 理 人管理着多个 全国社保 基 金、企业年 金 和特定
客户资 产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鑫钢
先生
本基金
的基金
经理
2013 年2 月7
日
-
6.5
年
硕士学 位。2008 年3 月加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 曾
担任行 业研 究员 、行 业研 究
组长及 基金 经理 助理 职务 。
具有从 业资 格 。 国 籍： 中 国。
哈默女
士
本基金
的基金
经理助
2014 年6 月23
日
- 7 年
学士学 位。2007 年7 月加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 历
任股票 交易 员、 债券 交易 员银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 10 页 共 45 页
理 等职位 ，具 有从 业资 格。 国
籍：中 国。
李倩女
士
本基金
基金经
理助理
2013 年7 月23
日
2014 年 7 月 4
日
6.5
年
硕士学 位。 自2007 年7 月至
2014 年 7 月期 间任 职于 银 华
基金管 理有 限公 司， 历任 股
票交易 员、 债券 交易 员、 基
金经理 助理 等职 位。 具有 从
业资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优势 企业 证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,在 严格 控制 风险 的 基础上,为 基金 份额
持有人 谋求 最大 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金投 资组 合符 合 有关法 规及 基金 合
同的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股 票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 11 页 共 45 页
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本公司所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边交 易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况有9 次 ， 原因 是指数 型投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不 公
平交易 和 利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 宏观 经济 数据 持续下 滑， 汇 丰PMI 连续 5 个月 低于50 ， 发电 量、 货运数 据持 续低
迷， 地产 销售 数据 明显 下 滑。 政策 方面 ， 货币 政策 在 2 月 份已 经开 始启 动 ， 逐步经 历了 贷款 加速 、
针对个贷的窗 口指导、 针 对农业和小微 企业的定 向 降准、央行定 向再贷款 、 系列创新工 具等调控
措施；财政政 策方面， 针 对小微的减税 、铁路投 资 加速等措施逐 步出台； 密 集的政策出 台主要集
中在二季度， 最大的亮 点 是政策大多数 兼顾调结 构 和稳增长，显 示与以往 的 不同。5-6 月份，随
着 M2 增速 和新 增贷 款连 续 超预期 ，调 控效 果逐 步显 现，6 月 汇丰 PMI 重回 50 以上。 外围 环境 也
经历了先抑后 扬的过程 ， 年初美国 QE 退出预 期强 烈，全球流动 性压力巨 大 ；二季度美联 储稳定
QE 退 出预 期， 欧央 行降 息 ，推动 全球 流动 性环 境恢 复良性 。
本基金 始终 认为 中国 经济 的潜在 增长 率依 然 在 7% 左 右， 中 国政 府有 足够 的智 慧和手 段应 对短
周期的经济下 行，通过 稳 定增长为改革 提供良好 的 外部环境。通 过两个季 度 的观察，我 们对政府
以结构调整为 长期目标 ， 灵活运用创新 工具维持 经 济稳定增长充 满信心。 从 上半年基金 的运作角
度来看，受到 市场对中 国 经济将硬 着陆 的担忧， 本 基金以消费、 环保、新 能 源为主的配 置在一季
度受伤较重， 二季度以 来 ，一方面通过 深入研究 优 化持仓个股， 一方面针 对 流动性宽松 趋势增加
对TMT 等板 块的 投资 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0072 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-6.11% ， 同期 业
绩比较 基准 增长 率为-3.44% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，我 们仍坚持 认 为中国经济转 型是一个 长 期而复杂的过 程。十八 届 三中全会以来 ，
针对改革的相 关领导机 构 逐步设立，重 点改革措 施 逐步落实，反 腐工作开 展 的力度 和持 续性均超
预期，这些都 显示了政 府 改革的决心和 执行力。 政 府的宏观调控 手段也显 示 出与以往截 然不同的
方式， 没有 陷入 改革 和发 展经济 的两 难抉 择。2014 年开始 ，中 国经 济将 逐步 进入新 的增 长模 式，银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 12 页 共 45 页
简政放权和管 理创新已 经 逐步成为释放 制度红利 的 具体抓手。海 外方面， 欧 美的经济稳 定复苏，
货币政策总体 维持宽松 ， 对中国出口恢 复有利。 展 望下半年，中 国宏观经 济 本身可能处 于窄幅波
动状态 ，对 经济 数据 的担 忧和对 改革 的期 待依 然是 主导市 场的 主要 因素 。
基于以上认识 ，我们仍 将 坚持自下而上 的选股， 坚 持站在长期的 视角挑选 具 有成长趋势的 行
业和有竞争力 的 公司。 我 们相信，只要 中国经济 不 崩溃，市场化 程度高、 具 有战略眼光 以及较强
执行力 的企 业， 将是 最终 的胜利 者， 这也 是我 们挑 选所投 资股 票的 重要 标准 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员 包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 管理 人 于 2014 年 2 月 20 日 发布 分红 公告 ，向 于 2014 年 2 月 24 日 在本 基金注 册登 记
机构登 记在 册的 本基 金全 体基金 份额 持有 人， 按每10 份基 金份 额分 配红 利人 民币 0.771 元， 实际
分配收 益金 额为 人民 币162,896,197.98 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 势企 业证券 投资 基金
（以下 称 “ 本基 金” ） 的 托 管过程 中， 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合
同和托管协议 的有关规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的行 为，完全 尽 职尽责地履 行了应尽
的义务 。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 13 页 共 45 页
5.2 托 管人 对 报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 （ 注： 财务 会 计报告 中 的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 144,856,064.83 169,864,314.71
结算备 付金
2,798,083.02 3,045,463.34
存出保 证金
417,264.99 411,287.85
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,909,475,267.60 2,320,962,783.30
其中： 股票 投资
1,435,003,555.60 1,697,202,533.40
基金投 资
- -
债券投 资
474,471,712.00 623,760,249.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 39,900,219.95 -
应收证 券清 算款
21,227,725.48 2,322,275.80
应收利 息 6.4.7.5 4,564,378.28 9,959,919.27
应收股 利
- -
应收申 购款
56,250.50 272,426.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,123,295,254.65 2,506,838,470.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 14 页 共 45 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
10,381,907.12 -
应付赎 回款
2,989,251.87 3,910,850.36
应付管 理人 报酬
2,565,698.57 3,156,819.59
应付托 管费
427,616.42 526,136.59
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,350,562.97 1,454,329.77
应交税 费
60,187.20 60,187.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 268,788.59 422,991.67
负债合 计
18,044,012.74 9,531,315.18
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,090,290,307.39 2,172,722,812.43
未分配 利润 6.4.7.10 14,960,934.52 324,584,343.07
所有者 权益 合计
2,105,251,241.91 2,497,307,155.50
负债和 所有 者权 益总 计
2,123,295,254.65 2,506,838,470.68
注： 报 告截 止 日2014 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值 为1.0072 元 ， 基 金份 额总 额 为2,090,290,307.39
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-115,071,547.73 42,630,548.82
1.利息 收入
8,931,208.97 9,285,572.11
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 702,443.95 895,077.75
债券利 息收 入
8,213,476.71 8,217,083.94
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
15,288.31 173,410.42
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
131,631,457.21 80,471,322.26
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 129,043,930.68 63,005,667.73
基金投 资收 益
- - 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 15 页 共 45 页
债券投 资收 益 6.4.7.13 -8,583,962.77 4,955,910.02
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 11,171,489.30 12,509,744.51
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -255,652,924.47 -47,185,084.70
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 18,710.56 58,739.15
减： 二、费用
26,192,976.16 29,409,768.24
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 16,538,633.88 20,600,238.74
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,756,439.03 3,433,373.20
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 6,678,086.39 5,162,482.83
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 219,816.86 213,673.47
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-141,264,523.89 13,220,780.58
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-141,264,523.89 13,220,780.58
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优势 企业 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,172,722,812.43 324,584,343.07 2,497,307,155.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -141,264,523.89 -141,264,523.89
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-82,432,505.04 -5,462,686.68 -87,895,191.72
其中：1.基 金申 购款 104,379,524.02 4,498,293.00 108,877,817.02 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 16 页 共 45 页
2. 基金 赎回 款 -186,812,029.06 -9,960,979.68 -196,773,008.74
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -162,896,197.98 -162,896,197.98
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,090,290,307.39 14,960,934.52 2,105,251,241.91
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,646,896,527.42 126,890,569.38 2,773,787,096.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 13,220,780.58 13,220,780.58
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-211,727,599.85 -20,516,167.70 -232,243,767.55
其中：1.基 金申 购款 49,145,911.26 4,379,592.87 53,525,504.13
2. 基金 赎回 款 -260,873,511.11 -24,895,760.57 -285,769,271.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,435,168,927.57 119,595,182.26 2,554,764,109.83
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华优势企业 证券投资 基 金（以下简称 “本基金” ） ，系经中国证 券监督管 理 委员会（以下 简
称“中国证监 会 ” ）证监基 金字[2002]71 号文《关 于 同意银华优势 企业（平 衡 型）证券投资 基金
设立的 批复 》 的核 准 ， 由 银华基 金管 理有 限公 司依 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定向 社会银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 17 页 共 45 页
公开发 行募 集。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 银华 优势 企 业证券 投资 基金 基金 合同 》于 2002 年 11 月
13 日 正式 生效 ，首 次设 立 募集规 模 为 1,682,572,543.63 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人和 注册登记 机 构为银华基金 管理有 限 公 司，基金托 管人为中
国银行 股份 有限 公司 。
本基金投资的 标的物为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法公开发 行 上市的股票、 债
券以及法律法 规允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中，投资的重 点是中国 入 世后以及在 全球经济
一体化过程中 具有相对 竞 争优势即总成 本领先优 势 和标新立异优 势的上市 公 司所发行的 股票，这
部 分 投 资 的 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20-70% ； 债 券投 资比 例浮 动范围 ：20-70%； 现金 留 存比例 浮动 范围 ：5-15% 。 投资证 券的 资产 不低
于基金 总资 产 的80% 。 投资 于国债 的 比 例不 低于 基金 资产净 值 的20% 。 本基 金业 绩比较 基准 ： 中信
标普300 指数 × 70%+ 中信 全债指 数 × 20%+ 同业 活期 存款利 率 × 10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2014 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报 告期所采 用的会计政策 和会计估 计与最近一期 年度报告 相一致的说明
本报告 期财 务报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 18 页 共 45 页
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更 正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 经国 务院批 准， 财政 部、 国家 税务总 局研 究决 定 ，
自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方按 证券 （股 票）交 易印 花税 税率 缴纳 印花税 ，受 让方 不 再
征收， 税率 不变 ； 根据 财 政部、 国家 税务 总局 财税 字[2005]103 号 文 《 关于 股权分 置试 点改 革有
关税收政策问 题的通知 》 的规定，股权 分置改革 过 程中因非流通 股股东向 流 通股股东支 付对价而
发生的 股权 转让 ，暂 免征 收印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入 ， 继 续免 征 营业税 和企 业所 得税 ； 根 据财政 部 、 国 家税 务
总局财税字[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题的通 知》的规定， 股权分
置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份、 现金等收 入 ，暂免征收 流通股股
东应缴 纳的 企业 所得 税； 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策的通知 》的规定 ， 对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债 券的差价
收入， 股权 的股 息、 红利 收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 19 页 共 45 页
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 〔2012 〕85 号 《关 于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所 得
税政策 有关 问题 的通 知 》 的规定 ， 自2013 年1 月1 日起 ， 证 券投 资基 金从 上 市公司 取得 的股 息红
利所得 实施 差别 化个 人所 得税政 策。 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得 全
额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得
额； 持股 期限 超过1 年的， 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 144,856,064.83
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 144,856,064.83
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,349,179,516.08 1,435,003,555.60 85,824,039.52
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 43,123,947.29 45,446,712.00 2,322,764.71
银行间 市场 429,679,060.00 429,025,000.00 -654,060.00
合计 472,803,007.29 474,471,712.00 1,668,704.71
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 20 页 共 45 页
合计 1,821,982,523.37 1,909,475,267.60 87,492,744.23
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 于本 报告 期末 无衍生 金融 资产/负 债余 额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 39,900,219.95 -
合计 39,900,219.95 -
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 32,914.29
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,128.14
应收债 券利 息 4,527,194.56
应收买 入返 售证 券利 息 2,972.05
应收申 购款 利息 0.22
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 169.02
合计 4,564,378.28
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 于本 报告 期末 无其他 资产 余额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,345,768.02
银行间 市场 应付 交易 费用 4,794.95
合计 1,350,562.97
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 21 页 共 45 页
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 927.24
预提费 用 198,354.28
其他 69,507.07
合计 268,788.59
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,172,722,812.43 2,172,722,812.43
本期申 购 104,379,524.02 104,379,524.02
本期赎 回( 以"-" 号填列) -186,812,029.06 -186,812,029.06
本期末 2,090,290,307.39 2,090,290,307.39
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 279,110,429.76 45,473,913.31 324,584,343.07
本期利 润 114,388,400.58 -255,652,924.47 -141,264,523.89
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-12,696,106.14 7,233,419.46 -5,462,686.68
其中： 基金 申购 款 9,700,413.29 -5,202,120.29 4,498,293.00
基金赎 回款 -22,396,519.43 12,435,539.75 -9,960,979.68
本期已 分配 利润 -162,896,197.98 - -162,896,197.98
本期末 217,906,526.22 -202,945,591.70 14,960,934.52
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 673,265.52 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 22 页 共 45 页
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 25,815.10
其他 3,363.33
合计 702,443.95
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,267,199,104.02
减：卖 出股 票成 本总 额 2,138,155,173.34
买卖股 票差 价收 入 129,043,930.68
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 841,496,386.84
减： 卖出 债券 （债 转股 及 债券到 期兑 付 ） 成 本总 额 831,497,860.05
减：应 收利 息总 额 18,582,489.56
债券投 资收 益 -8,583,962.77
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,171,489.30
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,171,489.30
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -255,652,924.47
—— 股 票投 资 -263,158,584.77
—— 债 券投 资 7,505,660.30
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -255,652,924.47
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 17,623.96
转换费 收入 1,086.60
合计 18,710.56
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
6,673,186.39
银行间 市场 交易 费用
4,900.00
合计
6,678,086.39
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 9,000.00
银行费 用 12,062.58 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 24 页 共 45 页
其他 400.00
合计 219,816.86
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 107,488,328.94 2.50% - -
西南证券 14.49 0.00% 823,057,540.14 24.97%
第一创业 32,849,591.07 0.76% - -
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东北证券 15,897,946.40 9.35% - -
西南证券 - - 70,307,915.60 50.59%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 会计 期间 均未 通过关 联方 交易 单元 进行 回购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 97,856.87 2.50% 36,691.93 2.73%
西南证券 - - - -
第一创业 29,906.30 0.76% 29,906.30 2.22%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
西南证券 744,745.69 24.96% 462,477.27 33.13%
注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 26 页 共 45 页
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,538,633.88 20,600,238.74
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,139,812.70 1,418,987.91
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前两个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发生 的 基金 应支 付的
托管费
2,756,439.03 3,433,373.20
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前两个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未通 过 银行间同业市 场与关联 方 进行银行间 债券 （含
回购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 27 页 共 45 页
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 144,856,064.83 673,265.52 140,161,728.92 865,975.47
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
1 2014 年2
月24 日
2014 年2 月24 日 0.771 79,167,440.69 83,728,757.29 162,896,197.98
合
计
- - 0.771 79,167,440.69 83,728,757.29 162,896,197.98
6.4.12 期 末（ 2014 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月 30 日
-
非公开
发行流
通受限
21.80 22.46 2,109,633 45,989,999.40 47,382,357.18 -
002353
杰瑞
股份
2014 年2
月 14 日
-
非公开
发行流
通受限
69.98 40.25 866,969 40,446,970.42 34,895,502.25 -
002727
一心
堂
2014 年6
月 25 日
2014
年 7 月
2 日
新股流
通受限
12.20 12.20 2,869 35,001.80 35,001.80 -
注：股份于 2014 年 6 月 9 日除权 除息 ， 向 2014 年 6 月 6 日收 市后 在册 股东 每 10 股派 2.5 元人银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 28 页 共 45 页
民币 （含 税） ； 同 时， 以资 本公积 金向 股东 每 10 股转增 5 股 。 除权 除息 后非 公 开增发 部分 股票 成
本价格 为46.65 元。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌股 票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市 场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的 难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 29 页 共 45 页
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 及时变 现。 此外 ， 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期 日 均为一年
以内且一般不 计息，可 赎 回基金 份额净 值（所有 者 权益）无固定 到期日且 不 计息，因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大 程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金、存出 权 证保证金及 债券投资
等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 144,856,064.83 - - - - - 144,856,064.83
结算备 付金 2,798,083.02 - - - - - 2,798,083.02
存出保 证金 417,264.99 - - - - - 417,264.99
交易性 金融 资产 - - 429,025,000.00 45,446,712.00 - 1,435,003,555.60 1,909,475,267.60
买入返 售金 融资 产 39,900,219.95 - - - - - 39,900,219.95
应收证 券清 算款 - - - - - 21,227,725.48 21,227,725.48
应收利 息 - - - - - 4,564,378.28 4,564,378.28
应收申 购款 696.43 - - - - 55,554.07 56,250.50
资产总 计 187,972,329.22 - 429,025,000.00 45,446,712.00 - 1,460,851,213.43 2,123,295,254.65
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 10,381,907.12 10,381,907.12
应付赎 回款 - - - - - 2,989,251.87 2,989,251.87 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 30 页 共 45 页
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,565,698.57 2,565,698.57
应付托 管费 - - - - - 427,616.42 427,616.42
应付交 易费 用 - - - - - 1,350,562.97 1,350,562.97
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 268,788.59 268,788.59
负债总 计 - - - - - 18,044,012.74 18,044,012.74
利率敏 感度 缺口 187,972,329.22 - 429,025,000.00 45,446,712.00 - 1,442,807,200.69 2,105,251,241.91
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 个月以内
1-3
个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 169,864,314.71 - - - - - 169,864,314.71
结算备 付金 3,045,463.34 - - - - - 3,045,463.34
存出保 证金 411,287.85 - - - - - 411,287.85
交易性 金融 资产 - - 537,512,000.00 58,973,502.40 27,274,747.50 1,697,202,533.40 2,320,962,783.30
应收证 券清 算款 - - - - - 2,322,275.80 2,322,275.80
应收利 息 - - - - - 9,959,919.27 9,959,919.27
应收申 购款 1,097.63 - - - - 271,328.78 272,426.41
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 173,322,163.53 - 537,512,000.00 58,973,502.40 27,274,747.50 1,709,756,057.25 2,506,838,470.68
负债
应付赎 回款 - - - - - 3,910,850.36 3,910,850.36
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,156,819.59 3,156,819.59
应付托 管费 - - - - - 526,136.59 526,136.59
应付交 易费 用 - - - - - 1,454,329.77 1,454,329.77
应交税 费 - - - - - 60,187.20 60,187.20
其他负 债 - - - - - 422,991.67 422,991.67
负债总 计 - - - - - 9,531,315.18 9,531,315.18
利率敏 感度 缺口 173,322,163.53 - 537,512,000.00 58,973,502.40 27,274,747.50 1,700,224,742.07 2,497,307,155.50
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2013 年12 月31 日 ）
+25 个 基准 点 -735,040.77 -550,366.09
-25 个 基准 点 735,040.77 550,366.09
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 31 页 共 45 页
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资组合 中股票投 资比例浮动范围 ：20-70% ；债券投资比例 浮动范围 ：20-70% ；现金
留存比 例浮 动范 围：5-15% 。 投资 证券 的资 产不 低于 基金总 资产 的 80% 。 投资 于国债 的比 例不 低于
基金资 产净 值 的20% 。于2014 年6 月30 日， 本基 金 面临的 整体 其他 价格 风险 列示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,435,003,555.60 68.16 1,697,202,533.40 67.96
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 474,471,712.00 22.54 623,760,249.90 24.98
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,909,475,267.60 90.70 2,320,962,783.30 92.94
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 32 页 共 45 页
本期末 （ 2014 年6 月30
日 ）
上年度 末 （ 2013 年12 月31
日 ）
+5% 115,453,786.20 108,458,697.55
-5% -115,453,786.20 -108,458,697.55
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,435,003,555.60 67.58
其中： 股票 1,435,003,555.60 67.58
2 固定收 益投 资 474,471,712.00 22.35
其中： 债券 474,471,712.00 22.35
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 39,900,219.95 1.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 147,654,147.85 6.95
7 其他各 项资 产 26,265,619.25 1.24
8 合计 2,123,295,254.65 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,148,060,286.59 54.53
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 38,550,000.00 1.83 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 33 页 共 45 页
应业
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 35,001.80 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
96,409,052.61 4.58
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 151,949,214.60 7.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,435,003,555.60 68.16
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 4,801,009 171,828,112.11 8.16
2 600703 三安光 电 7,109,653 164,532,825.78 7.82
3 600196 复星医 药 5,518,901 111,426,611.19 5.29
4 000826 桑德环 境 4,276,821 97,725,359.85 4.64
5 300274 阳光电 源 4,097,100 67,643,121.00 3.21
6 300090 盛运股 份 3,959,195 62,357,321.25 2.96
7 600089 特变电 工 6,999,838 59,428,624.62 2.82
8 002604 龙力生 物 4,746,608 58,478,210.56 2.78
9 300032 金龙机 电 3,049,947 55,814,030.10 2.65
10 300070 碧水源 1,853,807 54,223,854.75 2.58
11 600198 大唐电 信 3,516,409 52,394,494.10 2.49
12 002475 立讯精 密 1,421,556 46,598,605.68 2.21
13 300263 隆华节 能 2,999,888 45,748,292.00 2.17 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 34 页 共 45 页
14 002008 大族激 光 2,499,783 43,346,237.22 2.06
15 300128 锦富新 材 2,999,866 40,648,184.30 1.93
16 600323 瀚蓝环 境 3,000,000 38,550,000.00 1.83
17 002353 杰瑞股 份 866,969 34,895,502.25 1.66
18 002449 国星光 电 3,499,586 33,386,050.44 1.59
19 600588 用友软 件 2,300,604 32,369,498.28 1.54
20 002382 蓝帆股 份 1,314,449 26,328,413.47 1.25
21 002230 科大讯 飞 799,911 21,277,632.60 1.01
22 002531 天顺风 能 1,499,980 19,409,741.20 0.92
23 002371 七星电 子 899,866 18,051,311.96 0.86
24 600728 佳都科 技 1,199,933 16,211,094.83 0.77
25 300075 数字政 通 500,000 16,165,000.00 0.77
26 002376 新北洋 999,904 10,998,944.00 0.52
27 600456 宝钛股 份 699,949 10,387,243.16 0.49
28 300085 银之杰 599,990 10,385,826.90 0.49
29 300203 聚光科 技 499,978 7,949,650.20 0.38
30 300266 兴源过 滤 200,000 6,044,000.00 0.29
31 600276 恒瑞医 药 11,000 364,760.00 0.02
32 002727 一心堂 2,869 35,001.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 131,330,298.09 5.26
2 002008 大族激 光 86,541,580.72 3.47
3 600089 特变电 工 76,894,500.00 3.08
4 600198 大唐电 信 71,418,081.97 2.86
5 002353 杰瑞股 份 65,692,074.51 2.63
6 600588 用友软 件 63,552,180.34 2.54
7 300032 金龙机 电 61,982,185.17 2.48
8 600519 贵州茅 台 59,892,280.99 2.40
9 002604 龙力生 物 57,310,502.96 2.29
10 002475 立讯精 密 54,256,917.39 2.17
11 000063 中兴通 讯 51,769,573.40 2.07 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 35 页 共 45 页
12 300263 隆华节 能 49,426,644.64 1.98
13 002531 天顺风 能 48,082,308.42 1.93
14 600406 国电南 瑞 46,215,449.73 1.85
15 600584 长电科 技 45,542,546.50 1.82
16 000826 桑德环 境 42,540,543.42 1.70
17 002202 金风科 技 39,826,336.61 1.59
18 002449 国星光 电 39,333,500.06 1.58
19 300128 锦富新 材 37,304,494.63 1.49
20 600196 复星医 药 35,991,987.52 1.44
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 169,186,112.35 6.77
2 000538 云南白 药 105,828,359.69 4.24
3 000024 招商地 产 90,747,165.12 3.63
4 600276 恒瑞医 药 86,547,009.51 3.47
5 600388 龙净环 保 63,880,719.49 2.56
6 002008 大族激 光 56,498,679.42 2.26
7 600519 贵州茅 台 52,578,718.89 2.11
8 000063 中兴通 讯 52,368,509.93 2.10
9 600406 国电南 瑞 50,742,050.43 2.03
10 600280 中央商 场 48,370,510.25 1.94
11 002202 金风科 技 48,157,314.59 1.93
12 600584 长电科 技 47,937,723.71 1.92
13 002353 杰瑞股 份 46,656,228.66 1.87
14 600079 人福医 药 42,427,846.27 1.70
15 000709 河北钢 铁 40,987,726.34 1.64
16 601318 中国平 安 40,286,153.18 1.61
17 002531 天顺风 能 38,703,062.92 1.55
18 000848 承德露 露 34,449,371.23 1.38
19 600703 三安光 电 33,270,273.71 1.33
20 002294 信立泰 31,564,757.56 1.26
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易 费 用。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 36 页 共 45 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,139,114,780.31
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,267,199,104.02
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 429,025,000.00 20.38
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 45,446,712.00 2.16
8 其他 - -
9 合计 474,471,712.00 22.54
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140007 14 附 息国 债07 2,600,000 260,806,000.00 12.39
2 149902 14 贴 现国 债02 900,000 87,867,000.00 4.17
3 070018 07 国债 18 800,000 80,352,000.00 3.82
4 113003 重工转 债 400,200 45,446,712.00 2.16
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 37 页 共 45 页
7.9 期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 417,264.99
2 应收证 券清 算款 21,227,725.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,564,378.28
5 应收申 购款 56,250.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,265,619.25
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113003 重工转 债 45,446,712.00 2.16
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比 流通受 限情 况说 明 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 38 页 共 45 页
价值 例（% ）
1 600703 三安光 电 47,382,357.18 2.25 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
114,490 18,257.41 11,760,359.59 0.56% 2,078,529,947.80 99.44%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
15,200.60 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2002 年 11 月13 日 ）基 金份 额 总额
1,682,572,543.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,172,722,812.43 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 45 页
本报告 期基 金总 申购 份额 104,379,524.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 186,812,029.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,090,290,307.39
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告 期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
2014 年 2 月 14 日 本基金 托管人 发布 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日起 ，陈 四清 先 生担任 中国 银
行股份 有限 公司 行长 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、 基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内， 本基 金管 理 人和托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚
等情况 。
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 45 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票
成交总额
的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券股份有限公司 2 689,441,341.36 16.02% 627,667.01 16.02% -
国泰君安证券股份有限公司 2 612,114,375.22 14.23% 557,269.08 14.23% -
渤海证券股份有限公司 3 553,283,413.52 12.86% 503,709.66 12.86% -
中信证券股份有限公司 3 475,064,340.61 11.04% 432,498.78 11.04% -
国元证券股份有限公司 1 398,409,124.33 9.26% 362,711.74 9.26% -
华泰证券股份有限公司 2 273,387,112.13 6.35% 248,890.14 6.35% -
中信建投证券股份有限公司 3 228,760,801.50 5.32% 208,261.94 5.32% -
招商证券股份有限公司 2 172,365,902.26 4.01% 156,922.50 4.01% -
申银万国证券股份有限公司 1 149,975,684.95 3.49% 136,536.67 3.49% -
恒泰证券股份有限公司 1 127,534,292.58 2.96% 116,106.80 2.96% -
宏源证券股份有限公司 1 113,260,719.05 2.63% 103,111.79 2.63% -
东北证券股份有限公司 2 107,488,328.94 2.50% 97,856.87 2.50% -
中国银河证券股份有限公司 3 79,857,563.95 1.86% 72,702.05 1.86% -
国信证券股份有限公 司 2 68,706,041.50 1.60% 62,549.86 1.60% -
中银国际证券有限责任公司 1 60,417,443.94 1.40% 55,003.77 1.40% -
北京高华证券有限责任公司 1 49,163,380.41 1.14% 44,758.47 1.14% -
国盛证券有限责任公司 1 44,950,306.80 1.04% 40,922.55 1.04% -
第一创业证券股份有限公司 1 32,849,591.07 0.76% 29,906.30 0.76% -
航空证券有限责任公司 1 31,234,677.02 0.73% 28,436.02 0.73% -
西部证券股份有限公司 1 20,221,515.37 0.47% 18,409.74 0.47% -
国海证券股份有限公司 1 14,528,237.60 0.34% 13,226.46 0.34% -
首创证券有限责任公司 1 - - - - -
广州证券有限责任公司 2 - - - - -
中航证券有限公司 1 - - - - -
平安证券有限责任公司 1 - - - - -
国联证券股 份有限公司 1 - - - - -
国金证券股份有限公司 1 - - - - -
财富里昂证券有限公司 2 - - - - -
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
财达证券有限责任公司 1 - - - - - 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 41 页 共 45 页
兴业证券股份有限公司 1 - - - - -
西南证券股份有限公司 2 - - - - -
注：1 ） 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额的比
例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
方正证券股份有限公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
渤海证券股份 有限公司 - - 100,000,000.00 100.00% - -
中信证券股份有限公司 15,703,243.50 9.23% - - - -
国元证券股份有限公司 - - - - - -
华泰证券股份有限公司 - - - - - -
中信建投证券股份有限公司 94,052,209.92 55.30% - - - -
招商证券股份有限公司 18,365,235.60 10.80% - - - -
申银万国证券股份有限公司 - - - - - -
恒泰证券股份有限公司 - - - - - -
宏源证券股份有限公司 26,068,199.80 15.33% - - - -
东北证券股份有限公司 15,897,946.40 9.35% - - - -
中国银河证券股份有限公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
中银国际证券有限责任公司 - - - - - -
北京高华证券有限责任公司 - - - - - -
国盛证券有限责任公司 - - - - - -
第一创业证券股份有限公司 - - - - - -
航空证券有限责任公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 - - - - - -
国海证券股份有限公司 - - - - - -
首创证券有限责任公司 - - - - - - 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 42 页 共 45 页
广州证券有限责任公司 - - - - - -
中航证券有限公司 - - - - - -
平安证券有限责任公司 - - - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
国金证券股份有限公司 - - - - - -
财富里昂证券有限公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
财达证券有限责任公司 - - - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
西南证券股份有限公司 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司 2013 年 12 月 31 日基
金净值公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年1 月2 日
2
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加东莞银行费率优惠活动的更正公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年1 月4 日
3
《银华优势企业证券投资基金 2013 年第 4 季度
报告》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年1 月21 日
4
《 关 于 银 华 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 好 买 基 金 销 售
有 限 公 司 开 通 定 投 业 务 及 参 加 定 投 费 率 优 惠 的
公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站
2014 年1 月21 日
5
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资 非
公开发行股票的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年2 月8 日
6
《 关 于 旗 下 部 分 基 金 持 有 的 东 华 软 件 估 值 方 法
调整的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年2 月14 日
7
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 农 业 银 行 机
构网上直销业务公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年2 月17 日
8
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资 非
公开发行股票的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年2 月18 日
9 《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 分 红 公 告 （2013 三 大 证 券 报 及 本 基 金 2014 年2 月20 日 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 43 页 共 45 页
年度第一次） 》 管理人网站
10
《 关 于 银 华 旗 下 部 分 基 金 参 加 浙 江 同 花 顺 基 金
销售有限公司申购费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月4 日
11
《 关 于 增 加 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 为 旗 下 部 分
基金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月13 日
12
《 关 于 增 加 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公
司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 等 业 务 办 理 机 构 的 公
告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站
2014 年3 月14 日
13
《 银 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 光 大 证 券 手
机客户端申购费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月15 日
14
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 直 销 网 上 交
易基金转换费率优惠的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月25 日
15
《银华优势企业证券投资基金 2013 年年度报告
摘要》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月28 日
16 《银华优势企业证券投资基金2013 年年度报告》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月28 日
17
《 关 于 增 加 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下
部分基金代销等业务办理机构的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年3 月31 日
18
《 银 华 基 金 关 于 增 加 民 族 证 券 为 旗 下 部 分 基 金
代销及转换业务办理机构公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年4 月1 日
19
《关于增加一路财富 （北京） 信息科技有限公司
为旗下部分基金代销等业务办理机构的公告 》
三大证券报及 本 基 金
管理人网站 2014 年4 月2 日
20
《银华优势企业证券投资基金 2014 年第 1 季度
报告》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年4 月19 日
21
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加中金公司费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年4 月23 日
22
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 嘉 实 财 富 管
理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 参 加 其
费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站
2014 年5 月23 日 银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 44 页 共 45 页
23
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 钱 景 财
富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构
并参加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站
2014 年5 月26 日
24
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 同 花 顺 基 金
积分兑换活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年5 月30 日
25
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 网 上 交 易 等
系统服务的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年6 月5 日
26
《 关 于 增 加 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 为
旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动
的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站
2014 年6 月10 日
27
《 关 于 增 加 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 为 旗 下 部 分
基金代销机构并参加其费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年6 月23 日
28
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（2014 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年6 月27 日
29
《 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
摘要（2014 年第1 号） 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年6 月27 日
30
《 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加华夏银行费率优惠活动的公告 》
三 大 证 券 报 及 本 基 金
管理人网站 2014 年6 月27 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 银 华优势 企业 证券 投资 基金 设立的 文件
12.1.2 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 招募 说明 书》
银华优势企业混合 2014 年半年 度报告
第 45 页 共 45 页
12.1.3 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 基金 合同 》
12.1.4 《银 华优 势企 业证 券投资 基金 托管 协议 》
12.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.1.8
报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2014 年8 月27 日
