银 华 中证 成 长股 债 恒定 组合 30/70 指数 证券投 资 基金
2014 年第 2 季 度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2014 年 7 月21 日
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银华成 长股 债 30/70 指数
交易代 码 000062
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 56,782,043.49 份
投资目 标
本基金 力争 对中 证银 华成 长股债 恒定 组 合30/70 指 数进
行有效 跟踪 ， 并 力争 将本 基金的 净值 增长 率与 业绩 比较
基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 控制 在 0.35% 以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4%以内。
投资策 略
本基金 原则 上采 用完 全复 制法， 按照 成份 证券 在标 的指
数中的 组成 及其 基准 权重 构建投 资组 合 ， 以 拟合 、 跟踪
标的指 数的 收益 表现 ， 并 根据标 的指 数成 份证 券及 其权
重的变 动而 进行 相应 调整 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于中 证银 华成 长股
债恒定 组 合30/70 指 数成 份证券 及其 备选 成份 证券 的组
合比例 不低 于基 金资 产的 90%； 投资 于权 证的 比例 不 得
超过基 金资 产净 值 的 3%； 本基金 所持 有的 现金 或到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
业绩比 较基 准
中证银 华成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数收 益率 ×95 % ＋
银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 属 于证 券投 资基 金中
风险和 预期 收益 较高 的品 种， 其 风险 和预 期收 益水 平高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金 ， 低 于股 票型 基金 。 本基
金为指 数型 基金 ， 原 则上 采用完 全复 制法 跟踪 标的 指数银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 3 页 共 13 页
的表现 ， 具 有与 标的 指数 所代表 的市 场组 合相 似的 风险
收益特 征。
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 4 月 1 日 － 2014 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,090,199.33
2.本期 利润
1,607,003.58
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0228
4.期末 基金 资产 净值 59,566,098.41
5.期末 基金 份额 净值 1.049
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 ， 例 如： 基 金的 申 购、 赎 回费 等， 计 入
费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.24% 0.32% 2.44% 0.29% -0.20% 0.03%
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长 率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月为 建仓 期， 建仓 期结 束时本 基金 的各 项投
资比例 已达 到基 金合 同的 规定： 本基 金投 资于 中证 银华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数成 份证 券及
其备选 成份 证券 的组 合比 例不低 于基 金资 产 的90% ；投资 于权 证 的 比例 不得 超过基 金资 产净 值的
3%；本 基金 所持 有的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
周大鹏 先
生
本 基 金 的
基金经 理
2013 年5 月
22 日
- 6 年
硕士学 位 。 毕 业于 中国 人 民
大学 。 2008 年7 月 加盟 银 华
基金管 理有 限公 司 ， 曾 担 任
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量
化 投 资 部 研 究 员 及 基 金 经银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 5 页 共 13 页
理助理 等职 ， 自 2011 年 9
月 26 日起 至 2014 年 1 月6
日期间 担任 银华 沪深300 指
数证券 投 资 基 金 （LOF ）基
金经理 ， 自 2014 年 1 月 7
日起兼 任银 华沪 深300 指数
分级证 券投 资基 金 （由 银 华
沪深300 指数 证券 投资 基 金
（LOF ） 转 型 ） 基 金 经 理 ，
自2012 年8 月23 日起 兼 任
上证 50 等权 重交 易型 开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 自2013 年8 月 29 日
起兼任 银华 上证 50 等权重
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资基金 联 接 基金 基金 经理 。
具有从 业资 格。 国 籍： 中 国 。
经惠云 女
士
本 基 金 的
基金经 理
2013 年8 月
5 日
- 5 年
硕士学 位 。 2009 年7 月北京
大 学 毕 业 后 加 盟 银 华 基 金
管理有 限公 司 ， 曾 担任 固 定
收益类 研究 员 、 基 金经 理 助
理职务 ， 自 2013 年 8 月 5
日 起 兼 任 银 华 信 用 双 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 自 2014 年 5 月 8 日起
兼任银 华中 证中 票 50 指数
债券型 证券 投资 基金 （LOF ）
及 银 华 永 兴 纯 债 分 级 债 券
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 具 有从 业资 格。 国
籍：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法 》 、《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及其 各项实 施准 则、 《银 华中 证成长 股债 恒定 组合
30/70 指数 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他有 关法 律法规 的规 定, 本着 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产,在 严 格控制 风险 的基 础上,为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份
额持有 人利 益的 行为 。本 基金无 违法 、违 规行 为。 本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约
定。 银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 6 页 共 13 页
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，制
定了《 公平 交易 制度 》和 《公平 交易 执行 制度 》等 ，并 建 立了 健全 有效 的公 平交易 执行 体系 ，保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在投资 决策 环节 ，本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台， 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研
究支持 。同 时， 在投 资决 策过程 中， 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先、 价格 优先、 比例 分配 、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后 监控 环节 ，本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ，并 出具 公平 交易执 行情 况分
析报告 ；另 外， 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有4 次 ， 原因 是指 数型 投资 组合 投资策 略需 要， 未导
致不公 平交 易和 利益 输送 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 ，房 地产 销售 、投 资仍然 较弱 ，保 增长 、促 就业成 为政 策的 主要 目标 。4 月 份工 业增
加值增 长8.7% ，固 定资 产 投资增 速 为 17.2% ， 均低 于预期 。伴 随着 经济 下行 压力增 大， 央行 通过
定向降 准以 及公 开市 场操 作等方 式投 放基 础货 币， 货币政 策的 调整 推动 了债 券牛市 行情 的延 续。
与此同 时， 以铁 路建 设为 代表的 基建 项目 投资 力度 不断加 码，5 月份 PMI 指 标以及 发电 量数 据逐
渐走强 ，反 映出 经济 在短 期内可 能逐 渐走 稳， 至6 月底债 券收 益率 呈现 陡峭 化上行 趋势 。而 股票
投资者 预期 分化 ，股 市持 续震荡 下行 。
报告 期 内， 本基 金运 用自 行开发 的量 化投 资管 理系 统，采 用系 统管 理和 人工 管理相 结合 的方银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 7 页 共 13 页
式处理 基金 日常 运作 中所 碰到的 申购 赎回 处理 、结 构配比 校验 、风 险优 化等 一系列 事件 ，将 本基
金的跟 踪误 差控 制在 合理 水平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.049 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 2.24% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为2.44% 。 报告期 内 ， 本 基金 日均 跟 踪误差 控制 在0.35% 之内 ， 年化跟 踪误 差控 制
在4% 之内 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年第 三季 度， 本 基金对 股票 市场 持谨 慎的 态度 。 受 益于 全球 经济 复 苏， 出口 增速 有
望逐渐 恢复 到正 常水 平。 由于收 入分 配机 制没 有实 质性改 变， 边际 消费 倾向 难以提 升， 预计 消费
增长仍 将维 持在 较低 水平 。由于 人口 红利 的结 束， 房地产 市场 的供 需关 系悄 然发生 了转 变， 房地
产投资 处于 下行 周期 的起 始阶段 。制 造业 受困 于产 能过剩 ，杠 杆率 过高 的问 题，制 造业 投资 短期
也难有 起色 。能 够延 缓经 济下行 的只 有基 建投 资。 本基金 预计 针对 基建 投资 的定向 微刺 激作 用将
继续起 到维 持经 济增 长的 作用。 综合 以上 因素 ，本 基金预 计经 济增 长将 处于 较低水 平， 对市 场持
谨慎的 态度 。债 券方 面， 定向宽 松的 货币 政策 以及 结构性 托底 的经 济 政 策难 以转向 ，因 此债 券收
益率将 维持 区间 震荡 态势 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 17,220,327.00 24.43
其中： 股票 17,220,327.00 24.43
2 固定收 益投 资 50,077,000.00 71.05
其中： 债券 50,077,000.00 71.05
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,425,378.92 2.02
7 其他资 产 1,756,148.86 2.49
8 合计 70,478,854.78 100.00
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 8 页 共 13 页
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 273,327.93 0.46
B 采 矿 业 544,342.59 0.91
C 制造业 10,453,376.56 17.55
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
407,697.42 0.68
E 建筑业 456,254.79 0.77
F 批发和 零售 业 1,123,029.89 1.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 471,745.25 0.79
H 住宿和 餐饮 业 25,911.39 0.04
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
917,513.60 1.54
J 金融业 269,380.57 0.45
K 房地产 业 1,246,989.26 2.09
L 租赁和 商务 服务 业 258,808.96 0.43
M 科 学研 究和 技术 服务 业 68,431.50 0.11
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 155,822.99 0.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 169,919.99 0.29
S 综合 112,390.89 0.19
合计 16,954,943.58 28.46
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 265,383.42 0.45
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 9 页 共 13 页
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 265,383.42 0.45
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600570 恒生电 子 4,362 128,242.80 0.22
2 600418 江淮汽 车 11,333 115,596.60 0.19
3 002063 远光软 件 5,565 113,804.25 0.19
4 002190 成飞集 成 1,715 101,185.00 0.17
5 600587 新华医 疗 1,228 91,547.40 0.15
6 600557 康缘药 业 3,082 88,453.40 0.15
7 000559 万向钱 潮 8,436 86,722.08 0.15
8 600879 航天电 子 7,339 86,453.42 0.15
9 000998 隆平高 科 3,077 84,555.96 0.14
10 002092 中泰化 学 13,609 84,103.62 0.14
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002252 上海莱 士 2,207 139,703.10 0.23
2 002167 东方锆 业 7,803 88,876.17 0.15
3 002638 勤上光 电 2,601 36,804.15 0.06
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述积 极投 资股 票。
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,801,000.00 66.82
其中： 政策 性金 融债 39,801,000.00 66.82
4 企业债 券 10,276,000.00 17.25
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 50,077,000.00 84.07
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130238 13 国开 38 300,000 29,799,000.00 50.03
2 122720 12 甬 城投 100,000 10,276,000.00 17.25
3 130236 13 国开 36 100,000 10,002,000.00 16.79
注：本 基金 本报 告期 仅持 有上述 债券 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金投资 的前 十名证 券中 包括东 方锆 业（股 票代 码：002617）。
根 据深 交所 2013 年 7 月 25 日 发布 的公告 ，东 方锆 业股票 发行 主体广 东东 方
锆 业科 技 股份 有限 公司未 及时 履行相 关审 批程序 和信 息披露 义务 ，违反 了深 交
所 《股 票上市 规则 （2008 年 修 订） 》、《 股票 上市 规则（2012 年 修 订） 》、
《 中小 企业板 上市 公司规 范运 作指引 》有 关规定 ，深 交所决 定给 予该上 市公 司
及 相关 当事人 通报 批评处 分并 记入上 市公 司诚信 档案 。 根据 深交 所 2013 年 12
月 5 日 发布的 公告 ，东方 锆业 股票发 行主 体广东 东方 锆业科 技股 份有限 公司
2013 年 4 月 17 日公布的 业 绩快报 修正 公告与 2012 年 年 报差 异过大 ， 违 反了
深 交所 《股 票上市 规则 （2012 年 修 订） 》 有关 规定 ， 深 交所决 定给予 该上 市公
司 及相 关当事 人通 报批评 处分 并记入 上市 公司诚 信档 案。
在 上述 公告公 布后 ，本基 金管 理人对 该上 市公司 进行 了进一 步了 解和分 析， 认
为 上述 处罚不 会对 东方锆 业的 投资价 值构 成实质 性负 面影响 ，因 此本基 金管 理
人 对该 上市公 司的 投资判 断未 发生改 变。
报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部
门 立案 调查或 在本 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,275.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,716,807.21
5 应收申 购款 29,066.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,756,148.86
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600418 江淮汽 车 115,596.60 0.19 重大资 产重 组
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 12 页 共 13 页
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002252 上海莱 士 139,703.10 0.23 重大资 产重 组
2 002167 东方锆 业 88,876.17 0.15 重大资 产重 组
3 002638 勤上光 电 36,804.15 0.06 筹划重 大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合 计 可能 有尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 83,281,381.40
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,730,585.92
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 33,229,923.83
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 56,782,043.49
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准银 华中证 成长 股债 恒定 组 合30/70 指数 证券 投资 基金 募集的 文件
9.1.2 《银 华中 证成 长股 债 恒定组 合 30/70 指数 证券 投资基 金招 募说 明书 》
9.1.3 《银 华中 证成 长股 债 恒定组 合 30/70 指数 证券 投资基 金基 金合 同》
9.1.4 《银 华中 证成 长股 债 恒定组 合 30/70 指数 证券 投资基 金托 管协 议》
银华成长股债 30/70 指数 2014 年第 2 季度报告
第 13 页 共 13 页
9.1.5 《银 华基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
9.1.6 本基 金管 理人 业务 资格批 件和 营业 执照
9.1.7 本基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执 照
9.1.8 报告 期内 本基 金管 理人在 指定 媒体 上披 露的 各项公 告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人或 基金 托管 人的 办公场 所。 本报 告存 放在 本基金 管理 人及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2014 年7 月21 日
