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景顺长城 景丰 货 币 市 场 基金
基金合同 摘要
（基金合同条款及内容应以基金合同正本为准）
基 金 管理 人 ： 景 顺 长城 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 兴业 银行 股 份有 限 公司
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一、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一） 基金管理人
（1 ）依法募集 资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益 的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 ；
（13） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 3
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的 不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保 存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 4
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时 ，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银 行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 5
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运 作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全 保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不 得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户，按 照《基 金合同 》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、各 类基金 份额的 每万份
基金已实现收益和 7 日年化收益率；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务 会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基6
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大 会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金 财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
( 三) 、基金份额持有人
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利7
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大 会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 8
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金 托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 和销售服务费 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在 法律法 规和 本 基金合同 规定的 范围内 在不影响 现有基 金份额 持有人
利益的前提下 调整本基金基金份额类别设置、 调低基金的销售服务费率或变更收
费方式 ；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 9
（二）会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集 ；
4、代表基金份额 10% 以上（含 本数）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含本数）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提 出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 ；
5、代表基金份额 10% 以上（含 本数）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以 上（ 含 本数） 的 基 金 份 额持 有 人 有 权 自 行 召 集 ，并 至 少 提 前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 ；
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公10
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另 行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监
管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效 力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 11
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基 金份额 不少于 本基金在 权益登 记日基 金总份额 的 二分 之一（含 本数）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一， 召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内， 就 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（ 含本数） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持 有的基 金份额 不小于在 权益登 记日基 金总份额 的 二分 之一（ 含 本数）；
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总
份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内， 就 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的
基金份额持有人大会 ， 本人出具书面意见或授权他人代表出具书面意见 的基金份
额持有人 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基
金总份额的三分之一 （含本数） ；
（4 ）上述第（3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他
人出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见
的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明12
符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决。
4、基金 份额 持 有人 授 权他人代 为出席 会议并 表决 的， 授权方 式可以 采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明 。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基 金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席 会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含 本数） 选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、 委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会 13
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
( 六) 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含本数） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二 以上 （含本数） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金
管理人或 者基金 托管人 、终止《 基金合 同》 、 本基金与 其他基 金合并 以特别决议
通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票14
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开 会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 完成备案手续 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒体上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金 份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡与将来颁布的涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致
的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基
金份额持有人大会审议。
三、 基金收益分配原则、执行方式 15
（一） 、基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
（二） 、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2.本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用 ；
3.“每日 分配、 按月支 付” 。本 基金根 据每日 基金收益 情况， 以每万 份基金
已实现收益为基准， 为投资人每日计算当日收益并分配， 每月集中支付。 投资人
当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位， 小数点后第3 位按去尾原则处理， 因
去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止；
4.本基金根据每日收益情况， 将当日收益全部分配， 若当日已实现收益大于
零时， 为投资人记正收益； 若当日已实现收益小于零时， 为投资人记负收益； 若
当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；
5.本基金每日进行收益计算并分配时， 每月累计收益支付方式只采用红利再
投资(即红利转基金份额)方式， 投资人可通过赎回基金份额获得现金收益； 若投
资人在每月累计收益支付时， 其累计收益为正值， 则为投资人增加相应的基金份
额， 其累计收益为负值， 则缩减投资人基金份额。 若投资人赎 回基金份额时， 其
对应收益将立即结清；若收益为负值，则从投资人赎回基金款中扣除；
6.当日申购的基金份额自下一个工作日起， 享有基金的收益分配权益； 当日
赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益 ；
7．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。
(四)收益分配的时间和程序
本基金每个工作日进行收益分配。 每个开放日公告前一个开放日各类基金份
额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应 于节假日结
束后第二个自然 日， 披露节假日期间各类基金份额的每万份基金已实现收益和节16
假日最后一日各类基金份额的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日各类基
金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 经中国证监会同意， 可以适
当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每月例行对上月实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延)， 每月例
行的收益结转不再另行公告。
(五)本 基金各 类基金 份 额每万份 基金已 实现收 益及 7 日 年化收 益率 的计算见本
基金合同第十八部分。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一 ） 、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二 ） 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 核对后 ， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 17
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.04% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.04%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人 核对后 ，由基 金托管人 于次月 前 3 个工作日 内从基 金财产 中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%， 对于由 B 类降级为A 类的
基金份额持有人， 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金
份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A 类 升级为 B 类
的基金份额持有人， 年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基
金份额的费率 。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费 率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。 经基金管理人 与基金托管人核对后 ，
由基金托管人 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，
由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ） 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 18
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ） 、 基金管 理人和 基金托管 人可根 据基金 发展情况 调整基 金管理 费率、
基金托管费率和基金销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服
务费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体 上刊登公告，并办理备案手续。
（五） 、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基金资产的投资方向和投资限制
（一 ） 、投资目标
本基金在 保持 基金资 产 安全性和 高流 动性的 基 础上， 通过 运用 各种 投 资工
具 及投资策略， 力争获取高于业绩比较基准的投资 回报。
（二 ） 、投资范围
本基金主要投资于以下金融工具，包括：
1、现金；
2、通知存款 ；
3、短期融资券；
4、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
5、1 年以内（含 1 年）的银行定期存款 、协议存款、 大额存单；
6、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；
7、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
8、 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、 期限在 1 年以内 （ 含 1 年） 的中央银行票据 （以下简称 “ 央行票 据 ” ） ；
10 、 中国证监会、 中国 人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工
具。
19
未来若法 律法 规或监 管 机构允许 货币 市场基 金 投资同业 存单或 其他 品 种，
在不改变基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下， 基金管理人在履行
适当程序后， 本基金可参与同业存单或其他 品种的投资， 具体投资比例限制按届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
（ 三） 、投资策略
1.整体资产配置策略
本基金根 据对 短期 利率变动 的合 理预判 ， 采用投资 组合 平均剩 余 期限控
制下的主动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 综合分析宏观经济指标，
包括全球经济发展形势、 国内经济情况、 货币政策、 财政政策、 物价水平变动趋
势、 利率水平和市场预期、 通货膨胀率、 货币供应量等， 对短期利率走势进行综
合判断， 同时分析央行公开市场操作、 主流资金的短期投资倾向、 债券供给、 货
币市场与资本市场资金互动等，并根据动态预期决定和 调 整 组 合 的 平 均 剩 余 期
限。 预期市场利率水平上升， 适度缩短投资组合的平均剩余期限， 以降低组合下
跌风险； 预期市场利率水平下降， 适度延长投资组合的平均剩余期限， 以分享债
券价格上升的收益。
2.类属配置策略
类属配置是指基金组合在国债、 央行票据、 债券回购、 金融债、 短期融资券
及现金等投资品种之间的配置比例。实现基金流动性需求并获得投资收益。
通过对各类别金融工具政策倾向、 税收政策、 信用等级、 收益率水平、 资金
供求、流动性等因素的研究判断，来确定并动态调整投资组合国债、央行票据、
债券回购、 金融债、 短期融资券及现金等各类属 品种的配置比例， 以满足投资人
对基金流动性的需求，并达到获取投资收益的目的
3.个券选择策略
在个券选择层面， 将首先考虑安全性因素， 优先选择央票、 短期国债等高信
用等级的债券品种以规避违约风险。 除考虑安全性因素外， 在具体的券种选择上，
基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上， 找出收益率明显偏高的券种， 并
客观分析收益率出现偏离的原因。 若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水
平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外，
鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，20
这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
4.套利策略
由于市场 环境 差异、 交易市场 分割 、市场 参 与者差异 、资 金供求 失 衡、流
动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象， 从而使债券市
场上存在套利机会。 在保证安全性和流动性的前提下， 本基金将在充分验证这种
套利机会可行性的基础上，适当参与市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，
以获取安全的超额收益。
5.回购策略
（1 ）息 差放大 策略： 该策略是 指利用 回购利 率低于债 券收益 率的机 会通过
循环回购以放大债券投资收益的投资策略。 该策略的基本模式是利 用买入债券进
行正回购， 再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种， 如此循环至回购期结
束卖出债券偿还所融入资金。 在进行回购放大操作时， 基金管理人将严格遵守相
关法律法规关于债券正回购的有关规定。
（2 ）逆 回购策 略：基 金管理人 将密切 关注由 于新股申 购等原 因导致 短期资
金需求激增的机会， 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资
机会。
6.流动性管理策略
本基金将保持高流动性的特性， 将建立流动性预警指标， 动态调整基金资产
在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。 同时， 密切关注本基金申购/ 赎回、
季节性资金流动 等情况， 日历效应等， 适时通过现金留存、 提高流动性券种比例
等方式提高基金资产整体的流动性，以确保基金资产的整体变现能力。
（四 ） 、投资限制
1、组合限制
（1 ）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天；
（2 ）本 基金与 由基金 管理人管 理的其 他基金 持有一家 公司发 行的证 券，不
得超过该证券的 10% ；
（3 ）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30% （有存款
期限，但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，可不受此限制） 。本21
基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格、 证券投资基 金销售业务资
格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行；
（4 ）本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基
金资产净值的30% ； 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款， 不得超
过基金资产净值的5% ；
（5 ）本基金通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过397天；
（6 ） 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 年， 债券回购到期后不
得展期；
（7 ）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利
率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20% 。 本基金不得投资于以
定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；
（8 ）本基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合
计不得超过基金资产净值的10% ；
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ；
（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的10% ；
（11 ） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10% ； 基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合 计规模的10% ；
（12 ） 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA
级或相当于AAA 级的信 用级别。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等
级下降且不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起3个月内予以全部
卖出；
（13 ） 除发生巨额赎回情形外， 本基金债券正回购的资金余额在每个交易日
均不得超过基金资产净值的20% 。 因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超
过基金资产净值20% 的，基金管理人应在5个交易日内进行调整；
（14 ）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：
22
1）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别 ；
2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近3年的信
用评级和跟踪评级具备下列条件之一：
i. 国内信用评级机构评定的AAA 级或相当于AAA 级的长期信用级别 ；
ii. 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。 同一
发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 本基
金持有短期融资券期间， 如果其信用等级下降且不再符合投资标准， 应在评级 报
告发布之日起20 个交易日内予以全部减持；
（15 ）法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的，从其规定。
除上述 （12 ） 、 （13） 、 （14） 项外， 由于证券市 场波动、 债券发行人合 并或基
金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不
在限制之内， 但基金管理人应在10个交易日内进行调整， 以达到标准。 法律法规
另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
若法律 法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 基金管理人履行适
当程序后， 本基金可相应调整投资限制规定。 法律法规或中国证监会取消该等限
制的，基金管理人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、本基金不得投资于以下金融工具
（1 ）股票及权证；
（2 ）可转换债券；
（3 ）剩余期限超过397天的债券；
（4 ）信用等级在AAA 级以下的企业债券；
（5 ）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后
另有规定的，从其规定；
（6 ）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券 ；
（7 ）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后， 履行适当程序后， 本基金不受上述规定的23
限制。
3、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和 中国证监 会规定禁止的其他活动。
若法律 、 行政 法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金
管理人 在履行适当程序后， 本基金投资可不受上述规定限制或按调整后的规定执
行。
（五） 、基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法
基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权
利， 保护基金份额持有人的利益。 基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权
利时应遵守以下原则：
1、不参与所投资发债公司的经营管理；
2、 有利于基金财产的安全与增值， 有利于保护基金份额持有人的合法权益。
（六） 、业绩 比较基准
本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）
本基金为货币市场基金， 具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金的投资标
的、 投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率 （税后） 作为本
基金的业 绩比较 基准。 如果法 律法规 或未来 市场发生 变化导 致此业 绩比较基准
不再适用 ，或有 其他代 表性更强 、 更 科学客 观的或者 更能为 市场普 遍接受的业
绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益
的原则， 经与基金托管人协商一致后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业
绩比较基准并及时公告， 并在更新 的招募说明书中列示， 而无需召开基金份额持
有人大会。 24
（七） 、风险收益特征
本基金为货币市场基金， 为证券投资基金中的低风险品种。 本基金长期的风
险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
（八） 、投资组合平均剩余期限计算方法
1. 平均剩余期限（天）的计算公式如下：
? ? ? ?
??
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限+ 债 券 正 回 购 剩 余 期 限
投 资 与 金 融 工 具 产 生 的 资 产- 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债+ 债 券 正 回 购
其中：投资于金融 工具产生的资产包括现金类资产（含银行存款、清算备
付金、交易保证金、证券清算款、买断式回购履约金） 、银行定期存款、大额存
单、 债券、 逆回购、 中 央银行票据、 买断式回购产生 的待回购债券、 中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。
2.各类资产和负债剩余期限的确定
（1 ） 银行存款、 清算备付金、 交易保证金的剩余期限为 0 天； 证券清算款
的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算； 买断式回购履约金的剩
余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；
（2 ）一年以内（含一年）银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至
协议到期日的实际剩余天数计算； 银行通知存款的剩余期限以存款协议中约定的
通知期计算；
（3 ）组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，
以下情况除外： 允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调
整日的实际剩余天数计算；
（4 ）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限以计算日至回购协议到期日
的实际剩余天数计算；
（5 ）中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余
天数计算；
（6 ）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限；
（7 ）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日
的实际剩余天数计算；
（8 ） 短期融资券的剩余期限以计算日至短期融资券到期日所剩余的天数计25
算；
（9 ）对其它金融工具，本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或中
国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。
平均剩余期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五入。如法律法规
或中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。
（九） 、基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 26
六、 基金资产净值的计 算和公告方式
（一 ） 、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息 和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二 ） 、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三 ） 基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收
益率 公告
1、 本基 金的基 金合同 生效后， 在开始 办理基 金份额申 购或者 赎回前 ，基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值 、 各类基金份额的每万份基金已实现收
益和 7 日年化收益率，并按月结转收益。
每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算方法如下：
日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/ 当日该类基金
份额总额×10000
7 日年化收益率的计算方法:
本基金收益分配按月结转份额， 7 日年化收益率以最近七个自然日的每万份
基金已实现收益折算年收益率。7 日年化收益率的计算公式具体见招募说明书。
每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位， 7 日年化收益
率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。
2、 在开 始办理 基金份 额申购或 者赎回 后，基 金管理人 将在每 个开放 日的次
日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日 各类基金份额的每
万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
3、 基金 管理人 将公告 半年度和 年度最 后一个 市场交易 日（ 或 自然日 ）基金
资产净值、 各类基金份额的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理
人应当在上述市场交易日 （或自然日） 的次日， 将基金资产净值、 各类基金份额
的 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在 指定媒体 上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序 以及基金财产清算方式 27
（一） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的 民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 3 个月。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从 基金财产中支付。 28
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文 件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议， 基金合同当事人应尽量
通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决的， 任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对当事
人均有约束力。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
景顺长城基金管理有限公司
二○ 一四年九月五日
