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文件3：
中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2014 年 第 2 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 农业 银 行股份 有限 公司
本招 募说 明书 （更 新） 摘要内 容截 止日 ：2014 年8 月 6 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年12 月 21 日证 监许 可[2012]1727 号 文核 准募 集 。 本 基金基
金合同 于2013 年2 月6 日 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 同 时由 于本 基金是 跟踪 中证
500 指 数的 交易 型开 放式 基金， 投资 本基 金可 能遇 到的风 险还 包括 ： 标 的指 数回报 与股 票市
场平均 回报 偏离 的风 险、 标的指 数波 动的 风险 、 基 金投资 组合 回报 与标 的指 数回报 偏离 的风
险、 标 的指 数变 更的 风险 、 基金份 额二 级市 场交 易价 格折溢 价的 风险 、 参 考IOPV 决策 和 IOPV
计算错 误的 风险 、 退 市风 险、 投 资者 申购 失败 的风 险、 投 资者 赎回 失败 的风 险、 退 补现 金替
代方式 的风 险 、 基金 份额 赎回对 价的 变现 风险 、 第 三方机 构服 务的 风险 、 管 理风险 与操 作 风
险、技 术风 险、 不可 抗力 等 等。 本基 金被 动跟 踪标 的指数 “中 证 500 指数 ” ， 因此， 本基 金
的业绩 表现 与中 证500 指 数的表 现密 切相 关。 同时 ， 本 基金 为股 票型基 金 ， 其长期 平均 风险
和预期 收益 率高 于混 合型 基金、 债券 型基 金、 及货 币市场 基金 。
投资者 申购 的基 金份 额当 日可卖 出 ， 当 日未 卖出 的基 金份额 在份 额交 收成 功之 前不得 卖
出和赎 回； 即在 目前 结算 规则下 ，T 日申 购的 基金 份额当 日可 卖出 ，T 日申 购当日 未卖 出的
基金份 额，T+1 日不 得卖 出和赎 回，T+1 日交 收成 功后 T+2 日 可卖 出和 赎回 。因此 为投 资者
办理申 购业 务的 代理 券商 若发生 交收 违约 ， 将 导致 投资者 不能 及时 、 足 额获 得申购 当日 未卖2
出的基 金份 额， 投资 者的 利益可 能受 到影 响。
投资者 投资 本基 金时 需具 有上海 证券 交易 所A 股账 户或基 金账 户。 其中， 上海 证券交 易
所基金 账户 只能 进行 基金 的现金 认购 和二 级市 场交 易， 如投 资者 需要 使用 中 证500 指数 成份
股中的 上海 证券 交易 所上 市股票 参与 网下 股票 认购 或基金 的申 购、 赎回， 则应 开立上 海证 券
交易 所A 股 账户 ； 如投 资者 需要使 用中 证 500 指 数成 份股中 的深 圳证 券交 易所 上市股 票参 与
网下股 票认 购， 则还 应开 立深圳 证券 交易 所A 股账 户。
投资有风 险,投 资者在 投资 本基金之 前， 请仔细 阅读 本基金的 招募 说明书 和基 金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场， 谨慎 做出 投资 决策 。 基 金的过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现 。 基 金管 理人 承诺 以恪尽 职守 、
诚实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者 保
证最低 收益 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负 ” 原则 ， 在 投资 者作出 投资 决策
后， 基金 运营 状况 、 基 金 份额上 市交 易价 格波 动与 基金净 值变 化引 致的 投资 风险 ， 由 投资 者
自行负 责。
本摘要 根据基 金合 同和基 金招募说 明书 编写， 并经 中国证监 会核 准。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招 募说 明书 已经 本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日 为2014 年 8 月 6
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2014 年6 月30 日(未 经审 计) 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31、 32、 33 层 整层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基 金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中3
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、 董事 会成 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 （香港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委书记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任，其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长，长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作 。
现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易（集 团） 有限公 司董事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成先 生， 董事， 中共 党员，硕 士研 究生学 历。 历任 厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、4
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译， 光大 银行 证券 部职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职员 ，证 监会 处长 、副 主任。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 （香 港）董 事。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ，中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛先 生， 独立董 事， 工商管理 博士 ，历任 香港 警务处( 黄大仙 及油尖 区) 警务督察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。 5
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 （ 深圳 ） 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部总 经理 ，现任 华泰证 券股份 有限 公司财 务总监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长 ， 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 （集 团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司监事 。 6
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理（主 持工作） 、 兴业证 券风险 管理部
总经理 ，现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司 风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高 级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创 业投 资有限 公司 董 事长兼 总经 理。2003 年 加 入南方 基金 ， 现任 南方 基 金管理 有限 公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君 安证 券公司 。2000 年加入 南方 基金， 历任 国 债投资 经理 、专户 理财 部 副总监 、南 方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东先生 ，副总 裁， 中 共党员， 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、
中国经 济开 发信托 投资 公 司 ，2002 年 加入南 方基 金 ，历任 北京 分公司 总经 理 、产品 开发 部7
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部 总经 理。2005 年 加 入南方 基金 ，曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总监 ， 现 任 南方基 金管 理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察 长 。
4 、基 金经 理
罗文杰 ， 女， 美 国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 ， 具有 中国
基金从 业资 格。 曾先 后任 职于美 国 Open Link Financial 公司 、摩 根斯 坦利 公司 ，从事 量化 分
析工作 。2008 年 9 月 加入 南方基 金 ，任 南方 基金 数 量化投 资部 基金 经理 助理 ；2013 年 4 月
至今， 任南 方 500 基 金经 理 ； 2013 年 4 月至 今， 任 南 方 500ETF 基金 经理； 2013 年 5 月至 今，
任南 方 300 基 金经 理； 2013 年 5 月至 今， 任南 方开 元 沪深 300ETF 基 金经 理； 2013 年 5 月至
今，任 南方 策略 基金 经理 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨小 松先 生，总 裁助 理兼固定 收益 投资总 监、 固定收益 部总 监、产 品开 发部总监 、
南方东 英资产 管理有 限公 司（香 港）董 事 李海 鹏 先 生， 总 裁助理 兼权益 投资 总监史博 先生 ，
交易管 理部总 监王珂 女士 ， 投资 部执行 总监陈 键先 生 ，专 户投资 管理部 执行 总监蒋峰 先生 ，
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6 、 上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金托 管人 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 8
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
发展概 况：
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京。 经国务 院
批准 ， 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最
广， 服 务对 象最 多， 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之一 。 作 为一 家城 乡并 举 、 联通 国际 、
功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念， 坚持 审慎
稳健经 营 、 可 持续 发展 ， 立足县 域和 城市 两大 市场 ， 实 施差 异化 竞争 策略 ， 着力打 造 ? 伴你
成长 ? 服务 品牌 ， 依 托 覆 盖 全国的 分支 机构 、 庞 大的 电子化 网络 和多 元化 的金 融产品 ， 致 力
为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与广 大客户 共创 价值 、 共 同成 长。 中国 农 业银行 是中 国第
一批开 展托 管业务 的国 内 商业银 行， 经验丰 富， 服 务优质 ，业 绩突出 ，2004 年被英 国《 全
球托管 人》 评为 中国“ 最 佳托管 银行” 。2007 年 中 国农业 银行 通过 了美国 SAS70 内部 控制
审计， 并获得 无保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ，表明 了独立 公正第 三方对 中国 农业银 行托管
服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行着力 加强 能力
建设， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届 “ ‘ 金 牌理财 ’ TOP10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出，
获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获《 首席 财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为 托管业 务部 ， 内设 养老 金 管理中 心 、 技 术保 障处 、 营运中 心 、 委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要人 员情 况
中国农 业银行 托管 业务 部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师、 高级 经济 师 、高级 工
程师 、 律 师等 专家 10 余 名， 服务 团队 成员 专业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务 能力强 ， 高级 管
理层均 有 20 年 以上 金融 从业经 验和 高级 技术 职称 ，精通 国内 外证 券市 场的 运作。
（三） 基金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年6 月30 日， 中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资 基
金共 213 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证9
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开 放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 天 治稳健 双盈 债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放式 指数证券 投资 基金、 富兰 克 林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增10
强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 、工银瑞 信深
证红 利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金、 东吴 中证 新兴产 业指 数证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四季 收益 债券 型证 券投 资基金 、 招商 安
瑞进取 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 社会 责任 股票 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信消费 服务 行业
股票型 证券 投资 基金 、 易 方达黄 金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中 邮中 小盘 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金、 浙商聚 潮产 业成长 股 票型 证券投 资基 金、嘉 实领先 成长股 票型 证券投 资基金 、
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接基 金、南 方保 本混合 型证券 投资基 金、 交银施 罗德先 进制造 股票 证券投 资基金 、
上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 金元 惠理 保本混 合型 证券投 资基 金 、 招商 安达 保本混 合型 证券 投资 基金 、 深 证 300 价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国中 小盘 股票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交银 施罗
德深 证300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中证 500 指数 增强型 证券 投
资基金 （LOF ） 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地消费 主题 指数证 券投 资基
金、 中海 消费 主题精 选股 票型证 券投 资基 金、 长盛 同瑞中 证 200 指 数分 级证 券投资 基金 、 景
顺长城 核心 竞争 力股 票型 证券投 资基 金、 汇添 富信 用债债 券型 证券 投资 基金 、 光大 保德 信行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除日本 ） 机 会股 票型 证券 投资基 金、 汇添
富逆向 投资 股票 型证 券投 资基金 、 大 成新 锐产 业股 票型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 小板 指数
分级证 券投 资基 金、 广发 消费品 精选 股票 型证 券投 资基金 、 鹏 华金 刚保 本混 合型证 券 投 资基
金、汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 、嘉 实全 球房地 产证 券投 资基 金、 金元惠 理新 经
济主题 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴保 本混 合型 证券 投资基 金、 建新 社会 责任 股票型 证券 投资
基金、 嘉实 理财 宝 7 天 债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金、
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 安 信目 标收 益债券 型证 券投 资基 金、 富国7 天理 财宝
债券型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德理 财 21 天债 券型 证券投 资基 金、 易方 达中 债新综 合指 数
发起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工 银瑞 信信 用纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 大 成现 金增利 货币 市
场基金 、景顺 长城支 柱产 业股票 型证券 投资基 金、 易方达 月月利 理财债 券型 证券投 资基金 、
摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 股票型 证券 投资 基金 、 东方 央视财 经 50 指 数增 强型 证 券投资 基金 、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财 21 天债 券型 证券 投资 基金、 国泰 民
安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 万家 14 天 理财 债券型 证券 投资 基金 、华 安纯债 债券 型11
发起式 证券 投资 基金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南 方中 证500 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 招商 双债增 强分 级债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 品质 投资股 票型 证券
投资基 金、 中海 可转 换债 券债券 型证 券投 资基 金、 融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资
基金、 大成现 金宝场 内实 时申赎 货币市 场基金 、交 银施罗 德荣祥 保本混 合型 证券投 资基金 、
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金 、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金、 景顺 长城 沪深 300 等 权重 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 广 发聚 源定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金、 嘉实 研究 阿尔 法股 票型证 券投 资基
金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一 年期 纯债 债券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 高息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 南 方稳 利
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型 证券 投资 基金、 华夏 永福
养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 国证 医药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混 合型 证券 投资基 金、 光大
保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋势 优选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 盛双 月红 一年期 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安 达信 用主 题轮动 纯债 债券
型发起 式证 券投 资基 金、 景顺长 城沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金、 中邮 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信息 产业股 票型 证券
投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰 定期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 景 顺长城 景益 货币市 场基 金 、 万家 市政 纯债定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 建 信
稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活期 宝货 币市
场基金 、 融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大成 信用 增利一 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金、 长盛 航天 海工 装备 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 广 发新 动力 股票型 证券 投资 基金 、 东吴 阿尔法 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 前海 开源 可转 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 新 华鑫利 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 富 国天盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城中 小板创 业板 精选
股票型 证券 投资 基金 、 中邮 双动力 混合 型证 券投 资基 金、 建信 改革 红利 股票 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 周期 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中海积 极收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 申万 菱信 中证 环保 产业指 数分 级证 券投 资基 金、 博 时裕 隆灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 国寿 安保 沪深300 指 数型证 券投 资基 金、 前海 开源沪 深 300 指 数型 证券 投资基 金 、 天 弘12
季加利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 新 华鑫 安保 本一 号混合 型证 券投 资基 金、 诺安永 鑫收 益一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、大 成景 益平 稳收 益混合 型证 券投 资基 金。
三、相关服务机构
（一）基金份额 销售 机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰
证券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn 13
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天 河北 路183-187 号大
都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天河 北路大 都会 广 场 5、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网
点
公司网 站 ： 广 发证 券网 http://www.gf.com.cn 14
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.cs.ecitic.com
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 长乐 路989 号世 纪商
贸广 场45 层
办公地 址 ： 上 海市 徐汇 区 长乐 路989 号世 纪商
贸广 场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525 ，10108998
公司网 站：www.ebscn.com 15
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
17 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310016
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
18 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.citicssd.com 16
19 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人:姚 志勇
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
20 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网 站:www.dgzq.com.cn
21 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
22 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
联系电 话：010-57398062
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
23 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资
广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
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其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 17
2 、 二级 市场 交易 代理 证券 公司
包 括具 有经 纪业 务资 格 及 证券 交易 所会 员资 格的 所有证 券公 司
3 、基 金管理 人可 根据有 关 法律法 规，选 择其他 符合 要求的 机构代 理销售 本基 金，并 及
时公告
（二）登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三）律师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号 宝安 广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
五、基金的类型 18
交易型 开放 式
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于非成 份股（ 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准发行 的股 票） 、一 级市 场
新股或 增发的 股票、 衍生 工具（ 权证、 股指期 货等） 、债券 资产（ 国债、 金融 债、企 业债、
公司债 、次级 债、可 转换 债券、 分离交 易可转 债、 央行票 据、中 期票据 、短 期融资 券等） 、
资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 等固 定收 益类 资产、 现金 资产 、 货 币市 场工具 以及 中国
证监会 允许基 金投资 的其 他金融 工具（ 但须符 合中 国证监 会的相 关规定 ） 。在 建仓完 成后，
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股的 资产 比例不 低于 基金 资产 净值 的 95% ， 权证 、
股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 完全 复制 法 ， 按 照成 份股在 标的 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基金 跟踪标 的指 数的效 果可能 带来影 响时 ，或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，从 而使 得投 资组合 紧密 地跟 踪标 的指 数。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 。 本 基金 投资 股指期 货
将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险等 ， 主 要采 用流动 性好 、 交 易活 跃的 股指期 货合 约， 通过 多头 或空头 套期 保值 等 策略 进 行
套期保 值操 作。 本基 金力 争利用 股指 期货 的杠 杆作 用， 降 低股 票仓 位频 繁调 整的交 易成 本和
跟踪误 差， 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。
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（二） 投资 管理 体制 和程 序
（1 ）决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
（2 ）投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
负责日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的编 制决策 。
（3 ）投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。
研究支 持： 指数 化投 资团 队依托 基金 管理 人整 体研 究平台 ， 整 合外 部信 息以 及券商 等外
部研究 力量 的研 究成 果， 开展指 数跟 踪 、 成份 股公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流动 性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
投资决 策： 投资 决策 委员 会依据 指数 化投 资团 队提 供的研 究报 告， 定期 或遇 重大事 项时
召开投 资决 策会 议， 决定 相关事 项 。 基 金经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 进行基 金投 资 管
理的日 常决 策。
组合构 建 ： 根 据标的 指数 ， 基 金经 理构 建组合 。 在 追求跟 踪误 差和 偏离 度最 小化的 前提
下，基 金经 理将 采取 适当 的方法 ，降 低买 入成 本、 控制投 资风 险。
交易执 行： 中央 交易 室负 责具体 的交 易执 行， 同时 履行一 线监 控的 职责 。
投资绩 效评 估 ： 投 资绩 效评 估： 指数 化投 资团 队定 期或 不定期 对基 金进 行投 资绩 效评估 ，
以确认 组合 是否 实现 了投 资预期 、 组 合误 差的 来源 及投资 策略 成功 与否 ， 基 金经理 可以 据此
检视投 资策 略， 进而 调整 投资组 合。
组合维 护： 基金 经理 将跟 踪标的 指数 变动 ， 结 合成 份股基 本面 情况 、 流 动性 状况、 基金
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对 投资 组合 进行 监控和 调整 ， 密
切跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。
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九、 基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证 500 指数 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证 500 指数 的编 制 、 发 布或 授权 ， 或中 证 500 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致本 基金 管理 人认 为中 证 500 指 数不
宜继续 作为 标的 指数 ， 或 证券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管
理人可 以依 据维 护投 资者 合法权 益的 原则 ， 在 履行 适当程 序后 变更 本基 金的 标的指 数、 业绩
比较基 准和 基金 名称 。 其中 ， 若 变更 标的 指数 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ，
则基金 管理 人应 就变 更标 的指数 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 并报 中国 证监 会备 案且在 指定 媒
体公告 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指 数更名 等事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应与基 金托管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十、 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 采 用
完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数、 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
风险收 益特 征。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月27 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本 投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日（ 未经审 计 ） 。
报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 5,005,301,198.00 99.87 21
其中： 股票 5,005,301,198.00 99.87
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,592,161.34 0.09
7 其他资 产 1,988,932.83 0.04
8 合计 5,011,882,292.17 100.00
注： 上表 中的 股票 投资 项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 5.2 的 合计 项中 不含 可 退替代 款估 值
增值
报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1. 报告期末指数投资 按 行业 分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 92,231,621.49 1.84
B 采矿业 154,513,208.56 3.09
C 制造业 3,090,105,988.62 61.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
117,868,430.18 2.35
E 建筑业 135,847,138.24 2.71
F 批发和 零售 业 353,764,739.07 7.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 140,310,312.33 2.80
H 住宿和 餐饮 业 7,730,275.11 0.15
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 254,756,994.15 5.09
J 金融业 80,174,481.55 1.60
K
房地产 业
343,923,096.84 6.87
L
租赁和 商务 服务 业
77,053,632.32 1.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,415,675.00 0.41
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,297,235.78 0.92
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
49,308,210.66 0.98
S 综合 40,999,118.10 0.82 22
合计 5,005,300,158.00 99.98
2. 报告期末积极投资按 行业 分类的股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 未持 有积极 投资 。
报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
1. 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600570 恒生电 子 1,301,021 38,250,017.40 0.76
2 600587 新华医 疗 366,086 27,291,711.30 0.55
3 002190 成飞集 成 454,719 26,828,421.00 0.54
4 600557 康缘药 业 919,600 26,392,520.00 0.53
5 000559 万向钱 潮 2,512,779 25,831,368.12 0.52
6 600879 航天电 子 2,189,222 25,789,035.16 0.52
7 000998 隆平高 科 918,324 25,235,543.52 0.50
8 600312 平高电 气 1,796,750 25,046,695.00 0.50
9 600418 江淮汽 车 2,344,810 23,917,062.00 0.48
10 002022 科华生 物 1,036,988 23,902,573.40 0.48
2. 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票投 资明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有积极 投资 。
报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 23
报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1. 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
2. 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 。 本 基金 投资 股指期 货
将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险等 ， 主 要采 用流动 性好 、 交 易活 跃的 股指期 货合 约， 通过 多头 或空头 套期 保值等 策略 进 行
套期保 值操 作。 本基 金力 争利用 股指 期货 的杠 杆作 用， 降 低股 票仓 位频 繁调 整的交 易成 本和
跟踪误 差， 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。
报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
投资组合报告附注
1.
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2.
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3. 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 575,003.33
2 应收证 券清 算款 1,402,871.01
3 应收股 利 9,601.50
4 应收利 息 1,456.99
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,988,932.83
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4. 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5. 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
6. 报告期末指数投资前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600418 江淮汽 车 23,917,062.00 0.48 临时停 牌
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 除上 述股 票外 不存在 流通 受限 情况 。
7. 报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
注： 本基 金本 报告 期未 持 有积极 投资 。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2013.2.6-2013.
12.31
7.17% 1.40% 8.03% 1.46% -0.86% -0.05%
2014.1.1-2014.
06.30
2.80% 1.25% 2.50% 1.25% 0.30% 0.00%
自基金 成立 起至
今
10.17% 1.35% 10.74% 1.38% -0.57% -0.03%
十三、基金费用概览
( 一) 基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 基金 管理 人与 标的 指数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 25
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、在 中国证 监会 规定允 许 的前提 下，本 基金可 以从 基金财 产中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10 、基 金上 市费 及年 费；
11 、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用
( 二) 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
在通常 情况 下， 指数 许可 使用基 点费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.03% 的年 费 率计提 。
指数许 可使 用基 点费 每日 计算， 逐日 累计 。计 算方 法如下 ：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
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H 为每 日应 付的 指数 许可 使 用基点 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
许可使 用基 点费 的收 取下 限为每 季度 人民 币5 万元 ， 计费期 间不 足一 季度 的， 以一季 度
计算。 许可 使用 基点 费的 支付方 式为 每季 度支 付一 次。 自 基金 合同 生效 日起 ， 于每 年1 月、4
月、7 月、10 月 的前10 个 工 作日内 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费率 和支 付方 式等 发生调 整 ，
本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数使 用费 。 基金管 理人 应在 招募 说明 书及其 更新 中
披露基 金最 新适 用的 方法 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 －12 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
( 三) 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“基 金管 理人 ”部 分， 对基金 管理 人主 要 人 员情 况进行 了更 新.
2 、 在“基 金托 管人 ”部 分， 对基金 托管 人相 关信 息进 行了更 新 。
3 、 在“相 关服 务机 构 ” 部分 ，对销 售机 构名 单 以 及会 计师事 务所 信息 进行 了更 新。
4 、 在“基 金的 投资 ”部分 ， 补充了 基金 最近 一期 投资 组合报 告 。
5 、 在“基 金的 业绩 ”部 分， 补充了 基金 最新 业绩 。
6 、 对“基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 进行 了更 新。
7 、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。 27
8 、 对部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 九 月 五日
