富国 7 天 理财宝 债券型证 券投资 基金
二〇一四 年半年 度报告
（摘要）
2014 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司
送出日期 ： 2014 年 08 月 28 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事
长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根 据本基金合同规定，于 2014 年 8
月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至2014 年 6 月30 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国 7 天理财宝债券
基金主代码 100007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年10 月19 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 38,979,269.09 份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 富国 7 天理财宝
债券 A
富国7 天理财宝债券 B
下属两级基金的交易代码 100007 101007
报告期末 下属两级基金的份额总 额 38,979,269.09 份 0.00 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追
求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩
余期限控制在 127 天以内，在控制利率风险、尽量降低基金
净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准 七天通知存款利率（税后） 。
风险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股
票型基金、混合型基金，高于货币市场型证券投资基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 李芳菲
联系电话 021-20361818 010-66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务 电话 95105686 、4008880688 95599
传真 021-20361616 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金 半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心二期16-17 层 中国农业银行股份有限公
司 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东
座F9
4
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
（1） 富国 7 天理 财宝债 券 A
金额单位： 人民币 元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年01 月01 日至2014 年06 月30 日)
本期已 实现 收益 1,486,879.86
本期利 润 1,486,879.86
本期净 值收 益率 1.8022%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年06 月30 日)
期末基 金资 产净 值 38,979,269.09
期末基 金份 额净 值 1.0000
（2） 富国 7 天理 财宝债 券 B
金额单位： 人民币 元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年01 月 01 日至2014 年06 月30 日)
本期已 实现 收益 560,797.40
本期利 润 560,797.40
本期净 值收 益率 1.8854%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年06 月30 日)
期末基 金资 产净 值 －
期末基 金份 额净 值 －
注： 所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收
入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收
益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，
公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
因本期末101007 份额为 0，故 101007 期末基金资产净值与期末基金份额净值无
数据。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
（1） 富国 7 天理 财宝债 券 A
阶段
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.1709% 0.0015% 0.1125% 0.0000% 0.0584% 0.0015%
过去三 个月 0.7442% 0.0073% 0.3413% 0.0000% 0.4029% 0.0073%
过去六 个月 1.8022% 0.0106% 0.6788% 0.0000% 1.1234% 0.0106%
过去一 年 3.7430% 0.0077% 1.3688% 0.0000% 2.3742% 0.0077%
自成立 以来 6.2381% 0.0067% 2.3250% 0.0000% 3.9131% 0.0067%
5
（2） 富国 7 天理 财宝债 券 B
阶段
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.1598% 0.0028% 0.1125% 0.0000% 0.0473% 0.0028%
过去三 个月 0.7542% 0.0074% 0.3413% 0.0000% 0.4129% 0.0074%
过去六 个月 1.8854% 0.0107% 0.6788% 0.0000% 1.2066% 0.0107%
过去一 年 3.9803% 0.0078% 1.3688% 0.0000% 2.6115% 0.0078%
自成立 以来 6.6989% 0.0067% 2.3250% 0.0000% 4.3739% 0.0067%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
（1）自基金合同生效以来 富国 7 天理财宝债 券 A 基金累计净值收益 率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图：
（2）自基金合同生效以来 富国 7 天理财宝债 券 B 基金累计净值收益 率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图 ：
6
注：1.截止日期为2014 年6 月30 日。
2. 本基金建仓期 2 周，即从 2012 年 10 月 19 日至 2012 年 11 月 1 日，建仓期结
束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册
成立，是经 中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙 特利尔银行（BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2014 年6 月 30 日，
本基金管理人共管理汉兴证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富
国天利增长债券投资基金、 富国天益价值证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选
混合型 证 券投 资基 金、 富国天 惠精选 成长 混合 型证券 投资基 金（LOF ）、富 国天
时货币市场基金、 富 国天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国天博创新主题股
票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天丰强化
收益债 券型证 券投 资基 金（LOF ）、富 国中 证 红利指 数增强 型证 券投 资基金 、富
国优化增强债券型证券投资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 富国通胀通
缩主题轮动股票型证券投资基金、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金、 富国
全球债券证券投资基金、 富国可转换债券证券投资基金、 上证综指交易型开放式
指数证券投资基金、 富国 上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富
国天盈债券型证券投资基金 （LOF）、富国全球 顶级消费品股票型证券投资基金、 7
富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、富国 产业 债 债券型 证券投 资基 金、 富国新 天锋定 期开 放债 券型证 券投
资基金、富国高新技术产业股票型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)
股票型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 富国纯债债券型发
起式证券投资基金、 富国强收益定期开放债券型证券投资基金、 富国强回报定期
开放债券型证券投资基金、 富国宏观策略灵 活配置混合型证券投资基金、 富国信
用增强债券型证券投资基金、 富国信用债债券型证券投资基金 、 富国目标收益一
年期纯债债券型证券投资基金、 富国医疗保健行业股票型证券投资基金、 富国创
业板指数分级证券投资基金、 富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、 富
国国有企业债债券型证券投资基金、 富国恒利分级债券型证券投资基金、 富国城
镇发展股票型证券投资基金、 富国中证军工指数分级证券投资基金、 富国天盛灵
活配置混合型证券投资基金、 富国富钱包货币市场基金、 富国收益宝货币市场基
金、富国高端制造行业股票型证券投资基金四十七只证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郑迎迎
本基金基
金经理兼
任富国强
回报定期
开放债券
型证券投
资基金、 富
国可转换
债券证券
投资基金
基金经 理
2012-10-19 － 7 年
硕 士 ， 曾 任 农 银 汇 理 基 金 管 理 有
限公司 行业 研究 员；2011 年 8 月
至 2012 年 10 月 任富 国基 金管理
有限公 司债 券研 究员 ，2012 年10
月起任 富国 7 天 理财 宝债 券型证
券投资 基金 基金 经理 ，2013 年 1
月 起 任 富 国 强 回 报 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014
年 3 月起任 富国 可转 换债 券证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金 从
业资格 。
冯彬
本基金基
金经理兼
任富国纯
债债券型
发起式证
券投资基
金基金经
理、 富国 强
收益定期
开放债券
型证券投
资基金基
金经理、 富
国信用增
强债券型
证券投资
基金基金
2012-11-13 － 7 年
硕 士 ， 曾 任 平 安 证 券 有 限 责 任 公
司 债 券 交 易 员 ； 光 大 证 券 股 份 有
限公司 债券 投资 经理 ；2012 年 7
月至 2012 年 11 月任 富国 基金管
理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ，2012
年11 月 起任 富国7 天 理财 宝债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2012
年12 月 起任 富国 纯债 债券 型发起
式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 强 收 益 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2013 年 5 月起 任富 国信用
增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2013 年 9 月 起任 富国 国有企
业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2014 年 5 月 起任 富国 富钱包
货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 和 富 国 收
益 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 。 具 8
经理、 富 国
国有企业
债债券型
证券投资
基金基金
经理、 富 国
富钱包货
币市场基
金基金经
理和富国
收益宝货
币市场基
金基金经
理
有基金 从业 资格 。
注： 上述表格内基金经理郑迎迎女士的任职日期为本基金基金合同生效日， 冯彬
先生的任职日期为根据公司决定确定的聘任日期。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
本公司已于 2014 年 07 月 25 日在中国证券报 、上海 证券报、证券时报和公司网
站发布公告，冯彬先生自公告之日起不再担任本基金基金经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
2013 年 6 月，市场出 现显著流动性风险，中债估值大幅波动。基金经理管
理产品的个别交易， 出 现交易价格与中债估值偏离， 显示出一定不公 平特征。 2012
年10 月19 日本基金个别交易存在定存占比超标情况。 本报告期内， 上海证监局
给基金经理出具了警示函，要求做到专业审慎，强化守法合规意识。除此之外，
本基金管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国
证券法》 、 《富国7 天理财宝 债券型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律
法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减
少和分散投资风 险 ， 确 保 基 金 资 产 的 安 全 并 谋 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 增 长 为 目
标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及 反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行 9
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行 ； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混 合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之 间 未 出 现 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量
超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上半年， 宏观经济经济呈现出企稳复苏迹象，CPI 依旧低位运行， 市
场处于宽货币、 紧信用格局， 资金利率持续低位运行。 基金管理人严格按照基金
合同进行投资管理， 在确保流动性安全的前提下， 积极配置协议存款等流动性资
产，为投资者获取了相应的收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期内， 本基金 A 级份额净值增长率为 1.8022%， 同期业绩比较基准收益
率为 0.6788% ；B 级 份 额 净 值 增 长 率 为 1.8854% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
0.6788% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年， 宏观经济将继续在复苏通道内温和复苏， 通胀压力可能在四季度出
现，债券市场将面临一定的调整压力，基金的表现依旧值得期待。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国 基金管
理有限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值 委员会是公司基金估值的主要决策
机关， 由主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面
的业务骨干以 及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。 公司估值委员会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和
程序、 对外信息披露等工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人 10
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本报告期已按 《基金合同》 的约定： “ 本基金根据每日基金收益情况，
以基金净收益为基准， 为 投资者每日计算当日收益并分配， 在运作期期末集中支
付。 累计收益支付方式采用红利再投资 （即红利转基金份额） 方式。 ” 的条款进
行收益分配。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守
《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本
基金基 金管理 人 — 富国 基金管 理有限 公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日基 金的投 资运 作 ，进行 了认真 、独 立的 会计核 算和必 要的 投资 监督， 认真
履行了托管人的义务，没有从事任 何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本基金 投 资 运 作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配等情 况
的 说明
本托管人认为, 富国基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为， 富国基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本
基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
报告截止日：2014 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2014 年06 月 30 日 ）
上 年度 末
（2013 年12 月 31 日）
资 产：
11
银行存 款 716,784.07 49,207,090.95
结算备 付金 － －
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 15,024,107.11 10,000,783.78
其中： 股票 投资 － －
基金投 资 － －
债券投 资 15,024,107.11 10,000,783.78
资产支 持证 券投 资 － －
贵金 属投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 22,980,508.49 97,380,478.57
应收证 券清 算款 － －
应收利 息 297,170.02 410,023.57
应收股 利 － －
应收申 购款 524,416.68 18,587,390.73
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 39,542,986.37 175,585,767.60
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2014 年06 月 30 日 ）
上 年度 末
（2013 年12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － 7,937,868.09
应付证 券清 算款 － 8,983,000.00
应付赎 回款 － －
应付管 理人 报酬 17,287.58 79,311.46
应付托 管费 5,122.27 23,499.70
应付销 售服 务费 12,724.31 36,701.62
应付交 易费 用 6,832.19 15,658.20
应交税 费 375,200.00 375,200.00
应付利 息 － 8,701.49
应付利 润 8,593.07 97,573.04
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 137,957.86 285,829.16
负债合 计 563,717.28 17,843,342.76
所 有者 权益：
实收基 金 38,979,269.09 157,742,424.84
未分配 利润 － －
所有者 权益 合计 38,979,269.09 157,742,424.84
负债和 所有 者权 益总 计 39,542,986.37 175,585,767.60
注：报告截止日 2014 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额 12
38979269.09 份，其中 A 级基金份额总额 38979269.09 份，B 级基金 份额总额 0
份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
本报告期：2014 年01 月01 日至2014 年06 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2014 年 01 月01 日至
2014 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间
(2013 年 01 月 01 日至
2013 年 06 月 30 日)
一、收入 2,564,186.40 22,800,541.00
1.利息 收入 2,350,254.49 19,917,517.14
其中： 存款 利息 收入 1,229,884.93 9,759,873.46
债券利 息收 入 431,981.85 5,571,278.62
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 688,387.71 4,478,874.02
其他利 息收 入 － 107,491.04
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 213,931.91 2,883,023.86
其中： 股票 投资 收益 － －
基金投 资收 益 － －
债券投 资收 益 213,931.91 2,883,023.86
资产支 持证 券投 资收 益 － －
贵金属 投资 收益 － －
衍生工 具投 资收 益 － －
股利收 益 － －
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） － －
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
减：二、费用 516,509.14 3,783,358.61
1．管 理人 报酬 147,878.51 1,421,730.76
2．托 管费 43,815.91 421,253.58
3．销 售服 务费 120,289.32 879,644.40
4．交 易费 用 － －
5．利 息支 出 34,021.45 857,135.75
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 34,021.45 857,135.75
6．其 他费 用 170,503.95 203,594.12
三、利润总额（亏损 总 额 以“-”号填列） 2,047,677.26 19,017,182.39
减：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 2,047,677.26 19,017,182.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
13
本报告期：2014 年01 月01 日至2014 年06 月 30 日
单位： 人民币元
项目
本期
（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 157,742,424.84 － 157,742,424.84
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期利 润）
－ 2,047,677.26 2,047,677.26
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变动数（净值减少以“- ”号
填列）
-118,763,155.75 － -118,763,155.75
其中：1.基 金申 购款 761,031,627.01 － 761,031,627.01
2.基金 赎回 款 -879,794,782.76 － -879,794,782.76
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号 填列 ）
－ -2,047,677.26 -2,047,677.26
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 38,979,269.09 － 38,979,269.09
项目
上年度可比期间
（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,057,404,500.30 － 1,057,404,500.30
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期利 润）
－ 19,017,182.39 19,017,182.39
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变动数（净值减少以“- ”号
填列）
-582,971,618.21 － -582,971,618.21
其中：1.基 金申 购款 8,100,796,393.02 － 8,100,796,393.02
2.基金 赎回 款 -8,683,768,011.23 － -8,683,768,011.23
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号 填列 ）
－ -19,017,182.39 -19,017,182.39
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 474,432,882.09 － 474,432,882.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
14
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
富国 7 天理财宝债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”），系经中国
证券监督管理委员会 （ 以下简称 “中国证监会 ”） 证监许可[2012]1280 号文 《关
于核准富国7 天理财宝债券型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由 富国基金管
理有限公司作为管理人于2012 年10 月10 日至2012 年10 月16 日向社会 公开募
集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具安永华明
（2012） 验字第 60467606_B08 号验资报告后， 向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2012 年 10 月 19 日生效。本基金 为契约型开放式， 存续期限不定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 扣 除 认 购 费 后 的 实 收 基 金 （ 本 金 ） 为 人 民 币
9,710,452,263.70 元， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币600,850.33 元，
以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 9,711,053,114.03 元，折合
9,711,053,114.03 份基 金 份额 。本 基金 的 基金 管 理人 和注 册登 记机构 为 富国 基
金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具 ， 包 括 现 金 ， 通 知
存款， 短期融资券 （包 含超短期融资券） ， 一 年以内 （含一年） 的银 行定期存款、
协议存款和大额存单， 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购， 期限在一年以内
（含一 年）的 中央 银行 票据， 剩余期 限（ 或回 售期限 ）在 397 天 以 内（含 397
天） 的债券、 资产支持证券、 中期票据， 及法律法规或中国证监会允许本基金投
资的其他固定收益类金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年2 月颁布的 《企业会计准则— 基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称 “ 企业 会计 准则 ”）编 制,同 时， 对于 在具体 会计核 算和 信息 披露方 面，
也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、
中国证监会制定的 《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年度 报告的内容与格式》 、 《证券投资
基金信息披露编报规则》 第3 号 《会计报表附 注的编制及披露》 、 《 证券投资基
金信息披露编报规则》 第 5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》 、 《证券投资
基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号＜年度报告和 半年度报告＞》及其他中国证监会
颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014
年6 月30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度报告 相一 致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计 差 错更正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
15
6.4.6 税项
1. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收
政策的通知》 ， 自2004 年1 月1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营
业税和企业所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
2. 个人所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的
利息收入、 储蓄存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支
付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税.
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国家税务总局
关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年 10 月9
日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 影 响 关 系 的 关 联 方 未 发 生 变
化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （ “农 业银 行” ） 基金托 管人 、 基 金代 销机 构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 债 券交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.2 回 购交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
16
项目
本期（2014 年01 月01 日至
2014 年06 月30 日 ）
上年度可比期间（2013 年01 月
01 日至2013 年 06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 147,878.51 1,421,730.76
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 58,840.14 354,883.04
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.27%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期 （2014 年 01 月 01 日至
2014 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间（2013 年 01 月
01 日至 2013 年 06 月 30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 43,815.91 421,253.58
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.08%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单位： 人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 06 月 30 日）
当期发生的基金应支付的销售服务费
A 级 B 级 合计
富国基 金管 理有 限公 司 118,776.63 1,512.69 120,289.32
合计 118,776.63 1,512.69 120,289.32
金额单位： 人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 06 月 30 日 ）
当期发生的基金应支付的销售服务费
A 级 B 级 合计
富国基 金管 理有 限公 司 855,504.46 24,139.94 879,644.40
合计 855,504.46 24,139.94 879,644.40
注： 本基金A 级基金份额的销售服务费按前一日的 A 级基金资产净值的 0.30%的
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.30%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 A 级基金资产净值
本基金B 级基金份额的 销售服务费按前一日的B 级基金资产净值的0.01% 的年费
率计提 。计算方法如下：
H=E×0.01%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 B 级基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
17
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券
(含回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本报告期内本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本报告期末本基金除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2013 年 01 月 01 日至 2013
年 06 月 30 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股 份有 限
公司 716,784.07 18,329.61 6,655,953.62 58,764.17
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证
券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告期内及上年度可比期间内本基金均无其他关联方交易事项。
6.4.9 期 末（2014 年 06 月30 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本报告期末本基金不存在因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.2.1 银 行间 市场债 券正 回购
注： 截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.2.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末2014 年6 月30 日止， 本基金无证券交易所债券正回购， 未持有
债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他事项。
§7
投 资组 合报告
18
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收 益投 资 15,024,107.11 37.99
其中： 债券 15,024,107.11
37.99
资产 支持 证券 － －
2 买入返 售金 融资 产 22,980,508.49 58.12
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
－
－
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 716,784.07 1.81
4 其他资 产 821,586.70 2.08
5 合计 39,542,986.37 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.77
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （%）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 － －
其中： 买断 式回 购融 资 － －
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 40% 的 说明
注： 本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40%的
情况。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
85
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 6
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 127 天 情况 说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 127 天的情况。
7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例 （%）
各期限负债占基金
资产净值的比例 （%）
1 30 天 以内 60.79 －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
2 30 天( 含) —60 天 － －
19
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
3 60 天( 含) —90 天 12.90 －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
4 90 天( 含) —180 天 － －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 25.64 －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
合计 99.34 －
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 9,994,746.41 25.64
其中： 政策 性金 融债 9,994,746.41 25.64
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 5,029,360.70 12.90
6 中期票 据 － －
7 其他 － －
8 合计 15,024,107.11 38.54
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债
券
－ －
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产
净值比例（%）
1 041360067 13 津 政投 CP001 50,000.00 5,029,360.70 12.90
2 140430 14 农发 30 50,000.00 5,020,071.92 12.88
3 120403 12 农发 03 50,000.00 4,974,674.49 12.76
7.6
“ 影子 定价 ”与“ 摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 －
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1279%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0299%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0819%
20
注：以上数据按工作日统计
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排名的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1 基 金计 价方法 说明
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。
本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按实际利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
7.8.2 本 报 告 期 内 货 币 市 场 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过
397 天 的浮 动利率 债券的 声明
本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值
20 ％的情况。
7.8.3 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本 报 告期 内 ，本 基金 投资 的 前十 名 证券 的发 行主 体 不存 在 被监 管部 门立 案 调 查
的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.8.4 其 他资 产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收利 息 297,170.02
4 应收申 购款 524,416.68
5 其他应 收款 －
6 待摊费 用 －
7 其他 －
8 合计 821,586.70
7.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§8
基 金份 额持 有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
份额级别 持有人户数 户均持有 持有人结构
21
(户) 的基金份
额
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
富国 7 天理 财宝 债
券 A
2288 17,036.39 983,461.42 2.52 37,995,807.67 97.48
富国 7 天理 财宝 债
券 B
－ － － － － －
合计 2288 17,036.39 983,461.42 2.52 37,995,807.67 97.48
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基 金 管 理 公 司 所
有 从 业 人 员 持 有
本基金
富国 7 天理 财
宝债 券A
3,819.70 0.0098
富国 7 天理 财
宝债 券B
－ －
合计 3,819.70 0.0098
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员 持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基
金
富国7 天理 财宝 债
券A
0
富国7 天理 财宝 债
券B
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基
金
富国7 天理 财宝 债
券A
0
富国7 天理 财宝 债
券B
0
合计 0
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
富国 7 天理 财宝 债 券 A 富国 7 天理 财宝 债 券 B
基金合 同生 效日(2012 年10 月19 日)基 金份
额总额
5,455,374,964.65 4,255,678,149.38
报告期 期初 基金 份额 总额 119,472,424.84 38,270,000.00
本报告 期 基 金总 申购 份额 273,733,950.37 487,297,676.64
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 354,227,106.12 525,567,676.64
本报告 期期 末基 金份 额总 额 38,979,269.09 0.00
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
22
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金 份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本基金管理人已于 2014 年 1 月 29 日和 2014 年 1 月 30 日发布公告 ，陈戈
先生自2014 年1 月29 日起由公司副总经理转任公司总经理。
本基金管理人已于 2014 年5 月13 日发布公告， 孟朝霞女士自 2014 年5 月
12 日起不再担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2014 年6 月20 日发布公告， 陆文佳女士自 2014 年6 月
19 日起任公司副总经理。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2014 年6 月23 日， 中国证券监督管理委员会上海监管局向我司下发了 《关
于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，要求我司于 2014 年 7
月8 日前予以改正，并对相关责任人采取了行政监管措施。对此我司高度重视，
成立了整改工作小组， 梳理相关制度流程， 排查现行内控漏 洞， 针对性的制定了
整改执行方案， 完善了公司内部控制措施， 并已向中国证券监督管理委员会上海
监管局提交了整改报告。
除 上 述 情 况 外 ， 本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员
未受稽查或处罚。
23 10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券回购交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期债券回
购
成交总额 的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（% ）
兴业证 券
2
27,000,000.00 12.34 － － －
西部证 券
1
－ － － － －
中信证 券
2
24,000,000.00 10.97 － － －
中金公 司
1
167,800,000.00 76.69 － － －
中银国 际
1
－ － － － －
注： 1.我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素
后决定的。
2. 本期内本基金租用券商交易单元的变更情况：新增兴业证券 394612 席位。
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情况
注：本报告期内本基金无偏离度绝对值超过 0.5% 的情况。
