交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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交银施罗德优势行业灵活配置混合型
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
二〇一 四年七 月
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德保本混合型证券投资 基金经2008 年11 月14 日中国证券 监督管理
委员会 （以下简称“ 中国证监会 ”）证监许可【2008】1285 号文核准募集。 《交
银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》于 2009 年1 月21 日正式生效。
交银施罗德保本 混合型证券投资基金 （以下使用全称或其简称 “交银保本” ）
的 保 本 周 期期 限 为 三年， 自 基 金 合同 生 效 日起至 三 个 公 历年 后 对 应日止 ， 如 该 对
应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即于 2012 年 1 月 30 日
保 本 周 期 到期 ， 由 于不符 合 保 本 基金 存 续 条件， 按照《 交银 施 罗 德保本 混 合 型 证
券投资基金 基 金 合 同》的 约 定 ， 交银 保 本 保本周期 到 期 后转 型 为 非保本 的 混 合 型
基金， 名称相应变更为 “交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金” 。
本 基 金 管 理 人按 照 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》等 法 律 法规的 有 关 规 定， 并 依 据《交 银 施 罗 德保 本 混 合型证 券 投 资 基
金基 金 合 同》 的 约 定，在 不 损 害 基金 份 额 持有人 利 益 的 前提 下 ， 就变更 后 的 “ 交
银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ” （ 以 下简 称 “ 本基金 ”）修改
其《基金合同》 、 《托管协议》及《招募说明书》 ，并报经中国证监会备案。
基金管理人保证 《 招 募说 明 书 》 的 内 容真 实 、准 确 、 完 整 。 本招 募 说明 书 已
报 经 中 国 证监 会 备案 ，但 并 不 表 明中 国 证 监会对 本 基 金 的价 值 和 收益作 出 实 质 性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益。因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对认 （ 申 ） 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数
量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资者 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益， 但 同 时 也
需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资者连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
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基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 灵 活配 置 的 混合型 基 金 ， 属
于基金中的较高风险品种，风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。
投 资 有 风 险 ， 投资 者 在 投资本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基金的《 招募 说 明书 》和
《 基 金 合 同》 。 过 往业绩 并 不 代 表将 来 表现 。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之 间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依《基 金 合 同 》
取 得 基 金 份额 ， 即 成为基 金 份 额 持有 人 和 本《基 金 合 同 》的 当 事 人，其 持 有 基 金
份 额 的 行 为本 身 即 表明其 对 基 金 合同 的 承 认和接 受 ， 并 按照 《 基 金法》 、 《 运 作
办 法 》 、 基金 合 同 及其他 有 关 规 定享 有 权 利、承 担 义 务 。基 金 投 资人欲 了 解 基 金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 7 月 21 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理 有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
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传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事， 总经 理，CFA 、CPA ， 硕 士学历 ， 兼 任 交 银 施 罗德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 长 。 历任安 达 信 （ 新加 坡 ） 有限公 司 审 计 师， 澳 洲 信孚基 金 管 理 有
限 公 司 投 资风 险 管 理副总 监 ， 信 安资 产 管 理亚洲 有 限 公 司投 资 风 险管理 总 监 ， 荷
兰 国 际 投 资管 理 亚 太有限 公 司 中 国区 总 经 理，招 商 基 金 管理 有 限 公司常 务 副 总 经
理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事 ，博士学历。 现任交通银行投资管理部总经理。 历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
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吴伟 先生，董事，博士学历。 现任交通银行投资银行业务中心总裁。 历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理 。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。 现任武汉大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授 、经济系系主任。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 历 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长 、 教 授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代 理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任交
银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总
经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
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陈超女士，监事，硕 士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副 总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师, 兼任交银施罗德资产管理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学( 原湖 南 财经 学院) 金 融 学院 讲 师， 湘财 证 券 有 限 责
任 公 司 国 债部 副 经 理、基 金 管 理 总部 总 经 理，湘 财 荷 银 基金 管 理 有限公 司 副 总 经
理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教 员 ； 中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 ； 中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经
理 ； 中 国 人保 信 托 投资公 司 证 券 部副 总 经 理、总 经 理 、 北京 证 券 营业部 总 经 理 、
证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张迎军先生，基金经理，经济学硕士。14 年证券从业经验。2000 年7 月至
2003 年 3 月任职于申银万国证券研究所，担任市场研究部、 策略研究部研究员；
2003 年 4 月至2006 年 11 月任职于中国太平洋保险（集团）股份有限公司，担任
资金运用管理中心投资经理，2006 年12 月至2008 年5 月任职于太平洋资产管理
有限公司， 担任组合管理部组合经理。2008 年加入交银施罗德基金管理有限公司，
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历任固定收益部副总经理，现任权益部副总经理。2009 年1 月21 日至2012 年2
月2 日担任本基金转型前的交银施罗德保本混合型证券投资基金基金经理，2012
年2 月3 日起担任本基金基金经理至今，2011 年 5 月3 日至2013 年9 月 2 日兼
任交银施罗德趋势优先股票证券投资基 金基金经理，2013 年9 月4 日起兼任交银
施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今 。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益 投资总监、基金经理）
张科兵（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系 人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2014 年6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 170 人， 平均年龄 30
岁，95%以上员工拥有 大学本科以上学历， 高 管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管 服 务 以 来， 秉 承 “诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ”的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学的风 险 管 理 和
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内 部 控 制 体系 、 规 范的管 理 模 式 、先 进 的 营运系 统 和 专 业的 服 务 团队， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境 内外广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业 的 托 管 服务， 展 现 优 异的 市 场 形象和 影 响 力 。建 立 了 国内托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最成 熟 的 产品线 。 拥 有 包括 证 券 投资基 金 、 信 托资 产 、 保险资 产 、 社 会
保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、
证 券 公 司 集合 资 产 管理计 划 、 证 券公 司 定 向资产 管 理 计 划、 商 业 银行信 贷 资 产 证
券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品 体 系 ， 同时 在 国 内率先 开 展 绩 效评 估 、 风险管 理 等 增 值服 务 ， 可以为 各 类 客 户
提供个性化的托管服务。 截至 2014 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 380
只。 自2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《 全球托管人》 、
香 港 《 财 资》 、 美 国《环 球 金 融 》、 内 地 《证券 时 报 》 、《 上 海 证券报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的44 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中 国 工 商 银 行 资产 托 管部 自 成 立 以 来 ，各 项 业务 飞 速 发 展 ， 始终 保 持在 资 产
托 管 行 业 的优 势 地 位。这 些 成 绩 的取 得 ， 是与资 产 托 管 部“ 一 手 抓业务 拓 展 ， 一
手 抓 内 控 建设 ” 的 做法是 分 不 开 的。 资 产 托管部 非 常 重 视改 进 和 加强内 部 风 险 管
理 工 作 ， 在积 极 拓 展各项 托 管 业 务的 同 时 ，把加 强 风 险 防范 和 控 制的力 度 ， 精 心
培 育 内 控 文化 ， 完 善风险 控 制 机 制， 强 化 业务项 目 全 过 程风 险 管 理作为 重 要 工 作
来做。 继2005、2007、2009、2010、2011、2012 年六次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后，2013 年中
国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的
控 制 及 有 效性 报 告 ，表明 独 立 第 三方 对 我 行托管 服 务 在 风险 管 理 、内部 控 制 方 面
的 健 全 性 和有 效 性 的全面 认 可 。 也证 明 中 国工商 银 行 托 管服 务 的 风险控 制 能 力 已
经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为
年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严格 遵 守国 家 有 关 法 律 法规 和 行业 监 管 规 则 ， 强化 和 建立 守 法
经 营 、 规 范运 作 的 经营思 想 和 经 营风 格 ， 形成一 个 运 作 规范 化 、 管理科 学 化 、 监
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控 制 度 化 的内 控 体 系；防 范 和 化 解经 营 风 险，保 证 托 管 资产 的 安 全完整 ； 维 护 持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资产 托 管业 务 内 部 风 险 控制 组 织结 构 由 中 国 工 商银 行 稽核 监 察
部门 （ 内控合规部、 内 部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业
务 处 室 共 同组 成 。 总行稽 核 监 察 部门 负 责 制定全 行 风 险 管理 政 策 ，对各 业 务 部 门
风 险 控 制 工作 进 行 指导、 监 督 。 资产 托 管 部内部 设 置 专 门负 责 稽 核监察 工 作 的 内
部 风 险 控 制处 ， 配 备专职 稽 核 监 察人 员 ， 在总经 理 的 直 接领 导 下 ，依照 有 关 法 律
规 章 ， 对 业务 的 运 行独立 行 使 稽 核监 察 职 权。各 业 务 处 室在 各 自 职责范 围 内 实 施
具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则 。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监 督 制 约 ；监 督 制 约应渗 透 到 托 管业 务 的 全过程 和 各 个 操作 环 节 ，覆盖 所 有 的 部
门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照
“ 内 控 优 先” 的 原 则，新 设 机 构 或新 增 业 务品种 时 ， 必 须做 到 已 建立相 关 的 规 章
制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外。
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控
制 人 员 必 须相 对 独 立，适 当 分 离 ；内 控 制 度的检 查 、 评 价部 门 必 须独立 于 内 控 制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确
的 岗 位 职 责、 科 学 的业务 流 程 、 详细 的 操 作手册 、 严 格 的人 员 行 为规范 等 一 系 列
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规 章 制 度 ，并 采 取 了良好 的 防 火 墙隔 离 制 度，能 够 确 保 资产 独 立 、环境 独 立 、 人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的 制 定 者 和管 理 者 ，要求 下 级 部 门及 时 报 告经营 管 理 情 况和 特 别 情况， 以 检 查 资
产 托 管 部 在实 现 内 部控制 目 标 方 面的 进 展 ，并根 据 检 查 情况 提 出 内部控 制 措 施 ，
督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控
防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本”
的 内 控 文 化， 增 强 员工的 责 任 心 和荣 誉 感 ，培育 团 队 精 神和 核 心 竞争力 。 并 通 过
进 行 定 期 、定 向 的 业务与 职 业 道 德培 训 、 签订承 诺 书 ， 使员 工 树 立风险 防 范 与 控
制理念。
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法 开展各种业务营
销 活 动 、 处理 各 项 事务， 从 而 有 效地 控 制 和配置 组 织 资 源， 达 到 资源利 用 和 效 益
最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风
险 管 理 ， 定期 或 不 定期地 对 业 务 运作 状 况 进行检 查 、 监 控， 指 导 业务部 门 进 行 风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于
数据、 应用、 操作、 环 境 四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。
为 使 演 练 更加 接 近 实战， 资 产 托 管部 不 断 提高演 练 标 准 ，从 最 初 的按照 预 订 时 间
演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾
难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总
经 理 的 直 接领 导 下 ，依照 有 关 法 律规 章 ， 全面贯 彻 落 实 全程 监 控 思想， 确 保 资 产
托管业务健康、稳定地发展。
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（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下
每 个 员 工 的共 同 参 与，只 有 这 样 ，风 险 控 制制度 和 措 施 才会 全 面 、有效 。 资 产 托
管 部 实 施 全员 风 险 管理， 将 风 险 控制 责 任 落实到 具 体 业 务部 门 和 业务岗 位 ， 每 位
员 工 对 自 己岗 位 职 责范围 内 的 风 险负 责 ， 通过建 立 纵 向 双人 制 、 横向多 部 门 制 的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把
风 险 防 范 和控 制 的 理念和 方 法 融 入岗 位 职 责、制 度 建 设 和工 作 流 程中。 经 过 多 年
努 力 ， 资 产托 管 部 已经建 立 了 一 整套 内 部 风险控 制 制 度 ，包 括 ： 岗位职 责 、 业 务
操 作 流 程 、稽 核 监 察制度 、 信 息 披露 制 度 等，覆 盖 所 有 部门 和 岗 位 ，渗 透 各 项 业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业务 是 商 业银行 新 兴 的 中间 业 务 ，资产 托 管 部 从成 立 之 日起就 特 别 强 调
规 范 运 作 ，一 直 将 建立一 个 系 统 、高 效 的 风险防 范 和 控 制体 系 作 为工作 重 点 。 随
着 市 场 环 境的 变 化 和托管 业 务 的 快速 发 展 ，新问 题 、 新 情况 不 断 出现， 资 产 托 管
部 始 终 将 风险 管 理 放在与 业 务 发 展同 等 重 要的位 置 ， 视 风险 防 范 和控制 为 托 管 业
务生存和发展的生命线。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根 据 《 基 金 法 》、 《 基金 合 同 》 、 托 管协 议 和有 关 基 金 法 规 的规 定 ，基 金 托
管 人 对 基 金的 投 资 范围和 投 资 对 象、 基 金 投融资 比 例 、 基金 投 资 禁止行 为 、 基 金
参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、
基 金 费 用 开支 及 收 入确定 、 基 金 收益 分 配 、相关 信 息 披 露、 基 金 宣传推 介 材 料 中
登 载 基 金 业绩 表 现 数据等 进 行 监 督和 核 查 ，其中 对 基 金 的投 资 比 例的监 督 和 核 查
自《基金合同》生效之日起开始。
基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 违 反 《 基 金法 》 、《 基 金 合 同 》 、托 管 协议 或 有
关 基 金 法 律法 规 规 定的行 为 ， 应 及时 以 书 面形式 通 知 基 金管 理 人 限期纠 正 ， 基 金
管 理 人 收 到通 知 后 应及 时 核 对 ， 并以 书 面 形式对 基 金 托 管人 发 出 回函确 认 。 在 限
期 内 ， 基 金托 管 人 有权随 时 对 通 知事 项 进 行复查 ， 督 促 基金 管 理 人改正 。 基 金 管
理 人 对 基 金托 管 人 通知的 违 规 事 项未 能 在 限期内 纠 正 的 ，基 金 托 管人应 报 告 中 国
证监会。
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 有 重 大 违 规行 为 ，应 立 即 报 告 中 国证 监 会， 同 时
通知基金管理人限期纠正。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址 ：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 钱文挥
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费）， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网上直 销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 申购 、 赎
回及转换等业务 ， 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 。 网 上 直 销 交 易 平台网址：
www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国 门内大街 69 号
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地 址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
传真： （010）68858117
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（6） 交通银行股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银 城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10 ） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
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传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（13 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定 代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（14 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（15 ） 中信建投证券股份 有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
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客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（16 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点 咨询电话
网址：www.htsec.com
（17 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（18 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（20 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖 东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（21 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（22 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
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电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（23 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（24 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（26 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
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住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（27 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
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传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（30 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（32 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代 表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（33 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
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办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（34 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（35 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（36 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（37 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 ：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（38 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（39 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（40 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳 市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（41 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691835
传真： （021）20691861
联系人 ：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（42 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（43 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（44 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（45 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（46 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四 ） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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首席合伙人 ：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、 沈兆杰
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德 优势行业灵活配置 混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
根 据 宏 观 经 济 周期 和 市场 环 境 的 变 化 ，自 上 而下 灵 活 配 置 资 产， 积 极把 握 行
业 发 展 趋 势和 行 业 景气轮 换 中 蕴 含的 投 资 机会， 在 控 制 风险 并 保 持基金 资 产 良 好
的流动性的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基金的投资组合比例 为：股票资产占基金资 产的 30%-80% ； 债 券 、货 币 市
场 工 具 、 权证 、 资 产支持 证 券 以 及法 律 法 规或中 国 证 监 会允 许 基 金投资 的 其 他 证
券品种占基金资产 的 20%-70% ， 其 中 基 金 保 留的 现 金 以 及 投 资 于到 期日 在 一 年 以
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内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，管
理 人 将 根 据中 国 宏 观经 济 情 况 和 证券 市 场 的阶段 性 变 化 ，在 上 述 投资组 合 比 例 范
围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例。
八、基 金的 投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 周 期 和 市场 环 境 变化趋 势 的 基 础
上 ， 动 态 调整 投 资 组合比 例 ， 自 上而 下 灵 活配置 资 产 ； 通过 把 握 和判断 行 业 发 展
趋 势 及 行 业景 气 程 度变化 ， 挖 掘 预期 具 有 良好增 长 前 景 的优 势 行 业，精 选 个 股 ，
以谋求超额收益。
1、资产配置
本 基 金 将 采 用 “自 上 而下 ” 的 多 因 素 分析 决 策支 持 系 统 ， 结 合定 性 分析 和 定
量 分 析 实 现大 类 资 产的灵 活 配 置 。具 体 而 言，首 先 利 用 经济 周 期 理论， 对 宏 观 经
济 的 经 济 周期 进 行 预测， 在 此 基 础上 形 成 对不同 资 产 市 场表 现 的 预测和 判 断 ， 确
定 基 金 资 产在 各 类 别资产 间 的 分 配比 例 ， 并随着 各 类 证 券风 险 收 益特征 的 相 对 变
化， 动态调整组合中各类资产的比例， 以规避或分散市场风险， 提高基金收益率。
同 时 ， 本 基金 将 充 分借鉴 施 罗 德 集团 公 司 在配置 型 基 金 方面 成 功 的投资 经 验 。 具
体 操 作 中 ，本 基 金 管理人 采 用 经 济周 期 理 论下的 资 产 配 置模 型 ， 通过对 宏 观 经 济
运 行 指 标 、利 率 和 货币政 策 等 相 关因 素 的 分析， 对 中 国 的宏 观 经 济运行 情 况 进 行
判 断 和 预 测， 然 后 利用经 济 周 期 理论 确 定 基金资 产 在 各 类别 资 产 间的战 略 配 置 策
略。
2、优势行业选择
国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同
行 业 受 宏 观经 济 周 期、行 业 自 身 生命 周 期 以及相 关 结 构 性因 素 的 影响在 不 同 时 期
表现往往具有明显差异。
本 基 金 管 理 人 通过 在 全球 经 济 的 框 架 下建 立 交银 施 罗 德 优 势 行业 评 估体 系 ，
采 用 多 因 素的 定 性 与定量 相 结 合 的分 析 和 预测方 法 ， 确 定宏 观 及 行业经 济 变 量 的
变 动 对 不 同行 业 的 潜在影 响 ， 得 出各 行 业 的相对 投 资 价 值与 投 资 时机， 据 此 挑 选
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出预期 具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。
具 体 操 作 中 ， 我们 对 行业 的 挑 选 重 点 分为 两 个部 分 ， 即 行 业 平均 增 长率 预 测
和 行 业 综 合评 价 。 首先考 察 各 行 业历 史 收 入和利 润 增 长 表现 ， 对 未来行 业 收 入 增
长率和行业平均利润增长率进行预测；对根据预测结果计算的增长率低于 GDP 增
长 率 的 行 业进 行 剔 除。然 后 根 据 交银 施 罗 德优势 行 业 评 估体 系 ， 对行业 的 综 合 表
现 和 增 长 空间 进 行 评估和 排 序 ， 挑选 出 未 来一段 时 间 内 最具 增 长 前景的 行 业 。 具
体评估将从宏观经济环境(重点包括宏观经济政策、 产业政策对相关行业发展的影
响) 、 行 业景 气 度 分析和 预 测( 关注 上 下游 行业 对 本 行 业景 气 度影 响、 密 切 追 踪 各
行业景气度指标)、 行 业财务状况(行业盈利能力、 行业经营效率) 和行业竞争力综
合 表 现 四 个方 面 入 手，采 用 定 性 分析 结 合 定量分 析 的 方 法对 行 业 的未来 的 增 长 前
景进行综合评价。
最 后 ， 在 完 成 对行 业 增长 预 测 和 行 业 综合 评 价基 础 上 ， 通 过 市场 及 各个 行 业
的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、 纵向分析， 进行估值比较， 并跟踪
各 行 业 的 资金 流 向 、机构 持 仓 特 征等 判 断 行业吸 引 力 ， 动态 把 握 行业板 块 轮 换 蕴
涵的投资机会。
3、股票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具， 采 用
自 下 而 上 方式 精 选 具有投 资 潜 力 的股 票 构 建股票 投 资 组 合， 前 述 优势行 业 中 股 票
优先入选。具体分以下两个层次进行股票挑选：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、
P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如ROE、ROA、Return on operating assets 等)
和财务状况指标(如D/A 、流动比率等)。
（2）多元化价值评估
本 基 金 在 前 述 优势 行 业选 择 体 系 的 基 础上 ， 根据 下 述 标 准 挑 选出 其 中具 有 投
资潜力的上市公司构建核心股票池：
①公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
②主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
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③ 公 司 具 有 质 量 优 良 的 成 长 性 ， 通 过 对 控 制 企 业 盈 利 增 长 质 量 的 指 标( 如
ROIC-WACC 、EVA 等)进行评估，挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司；
④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤ 公 司 在 管 理 制度 、 产品 开 发 、 技 术 进步 方 面具 有 相 当 的 核 心竞 争 优势 ， 有
良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
4、债券投资策略
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。 本 基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征，通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券的投资策略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、其他衍生工具投资策略
本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ，一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 ， 将
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在 届 时 相 应法 律 法 规的框 架 内 ， 制订 符 合 本基金 投 资 目 标的 投 资 策略， 同 时 结 合
对 衍 生 工 具的 研 究 ，在充 分 考 虑 衍生 产 品 风险和 收 益 特 征的 前 提 下，谨 慎 进 行 投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避 险 交 易 ，控 制 基 金组合 风 险 ， 获取 超 额 收益。 本 基 金 投资 于 股 票指数 期 货 主 要
用于避险交易及套利交易。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
60%×沪深 300 指数收益率+40%×中信标普全债指数收益率
本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数，债券投资部分的业绩
比较基准是中信标普全债指数。
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成。
该 指 数 样 本对 沪 深 市场的 覆 盖 度 高， 具 有 良好的 市 场 代 表性 ， 投 资者可 以 方 便 地
从报纸、 互联网等财经 媒体中获取。 同时该指 数引进国际指数编制和管理的经验，
编 制 方 法 清晰 透 明 ，具有 独 立 性 和良 好 的 市场流 动 性 ； 与市 场 整 体表现 具 有 较 高
的相关度。沪深 300 指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根
据 本 基 金 的目 标 资 产配置 比 例 来 分配 权 重 ，本基 金 的 业 绩比 较 基 准中加 入 了 中 信
标普全债指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数， 则 本 基 金
管 理 人 将 视 情 况 调 整 业 绩 比 较 基 准 ， 并 及 时 公 告, 但 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于 基金中的较高风险品种，风险与
预期收益介于股票型基金和债券型基金之间 。
十一、 基金投资组合报告
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本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 7 月
18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
本报告期为 2014 年 4 月1 日至2014 年6 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 128,368,497.77 56.05
其中：股票 128,368,497.77 56.05
2 固定收益投资 93,418,059.60 40.79
其中：债券 93,418,059.60 40.79
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合
计
1,666,103.39 0.73
7 其他资产 5,562,031.92 2.43
8 合计 229,014,692.68 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 84,429,185.53 39.54
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供应
业
- -
E 建筑业 17,444,550.27 8.17
F 批发和零售业 4,078,213.00 1.91
G 交通运输、仓储和 邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 7,076,208.00 3.31
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 9,454,804.14 4.43
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,885,536.83 2.76
S 综合 - -
合计 128,368,497.77 60.11
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例（％）
1 002081 金 螳 螂 630,548 8,928,559.68 4.18
2 600150 中国船舶 320,000 6,739,200.00 3.16
3 600276 恒瑞医药 198,550 6,583,918.00 3.08
4 002400 省广股份 265,883 6,535,404.14 3.06
5 000768 中航飞机 620,000 6,528,600.00 3.06
6 600894 广日股份 570,000 6,287,100.00 2.94
7 600887 伊利股份 182,298 6,037,709.76 2.83
8 300024 机器人 198,000 5,821,200.00 2.73
9 600284 浦东建设 599,999 5,645,990.59 2.64
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10 000423 东阿阿胶 149,287 4,974,242.84 2.33
4、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 1,504,500.00 0.70
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,002,000.00 4.68
其中：政策性金融债 10,002,000.00 4.68
4 企业债券 29,757,000.00 13.94
5 企业短期融资券 20,207,000.00 9.46
6 中期票据 - -
7 可转债 31,947,559.60 14.96
8 其他 - -
9 合计 93,418,059.60 43.75
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例（％）
1 098016 09 南钢联债 300,000 29,757,000.00 13.94
2 110023 民生转债 155,000 14,384,000.00 6.74
3 110020 南山转债 120,240 11,427,609.60 5.35
4 041360079 13贝因美
CP001
100,000 10,107,000.00 4.73
5 041362036 13 峨胜CP001 100,000 10,100,000.00 4.73
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例( ％)
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 143,118.79
2 应收证券清算款 3,424,682.70
3 应收股利 -
4 应收利息 1,967,693.16
5 应收申购款 26,537.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,562,031.92
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1 110023 民生转债 14,384,000.00 6.74
2 110020 南山转债 11,427,609.60 5.35
3 110015 石化转债 3,239,100.00 1.52
4 113001 中行转债 1,526,850.00 0.72
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1) 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
5.85% 0.69% 1.54% 0.53% 4.31% 0.16%
2014 年度
上半年
2.33% 0.86% -2.7% 0.63% 5.03% 0.23%
2013 年度 10.97% 1.01% -3.46% 0.84% 14.43% 0.17%
基金转型
日2012 年2
月3日－
2012 年12
月31 日
-2.41% 0.76% 2.71% 0.72% -5.12% 0.04%
注： 交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年2 月3 日起正式转型为交
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银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ， 本 表 列示 的 是 基金转 型 后 的 基
金净值表现， 转型后基金的业绩比较基准为 60%×沪深 300 指数收益率+40% ×中信
标普全债指数收益率。
(2) 交银施罗德保本混合型证券投资基金
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年1月
1日－2012
年2月2日
0.37% 0.04% 0.41% 0.03% -0.04% 0.01%
2011 年度 -0.74% 0.28% 4.54% 0.01% -5.28% 0.27%
2010 年度 4.33% 0.38% 3.38% 0.01% 0.95% 0.37%
2009 年度
（2009 年1
月21 日－
2009 年12
月31 日）
7.50% 0.25% 3.19% 0.01% 4.31% 0.24%
注： 交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年 2 月 3 日起正式转型为交
银施罗德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ， 本 表 列示 的 是 基金转 型 前 的 基
金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款收益率。
2、 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（1） 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 2 月 3 日至 2014 年 6 月 30 日）
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注 ： 交 银 施 罗 德优 势 行业 灵 活 配 置 混 合型 证 券投 资 基 金 由 交 银施 罗 德保 本 混
合型证券投资 基金转型而来。 基金转型日为 2012 年2 月3 日。 交银施 罗德优势行
业 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 的投 资 转 型期为 交 银 施 罗德 保 本 混合型 证 券 投 资
基金保本周期到期选择期截止日次日 （即 2012 年 2 月3 日） 起的3 个月。 截至投
资 转 型 期 结束 ， 交 银施罗 德 优 势 行业 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金各项 资 产 配 置
比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
（2） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
交银施罗德保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日）
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
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注： 交银施罗德保本混合型证券投资基金的 建仓期为自基金合同生效日起的6个
月。截至建仓期结束，其各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资
比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
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1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理费按前一 日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 ， 若 遇法定 节 假 日 、公休假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费 划付指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 托 管人 ， 若 遇法定 节 假 日 、公休日 等，支 付 日 期 顺
延。
上述 （ 一） 基金费用 的种类中第3－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费 用
本基金目前 提 供前 端 收费 模 式 ， 即 在 申购 时 支付 申 购 费 用 ； 日后 本 基金 将 择
机开通 后 端收 费 模 式，即 在 赎 回 时才 支 付 相应的 申 购 费 用， 该 费 用随基 金 份 额 的
持有时间递减。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 份 额 申 购 人 承担 ， 不列 入 基 金 财 产 ，主 要 用于 本 基
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金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）至500 万元 1.0%
500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000 元
申购费率（后端）
持 有期 限 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不 收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
100 万元以下 0.60%
100 万元（含）至 500 万元 0.40%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
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有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2） 申购份额的计算
目 前 本 基 金 暂 只开 通 场外 申 购 ， 且 只 提供 前 端收 费 模 式 。 本 基金 日 后将 择 机
开通场内申购及提供后端申购模式。
1）前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适 用固 定 金额 申 购 费 用 的 申购 ， 净申 购 金 额 ＝ 申 购总 金 额－ 固 定
申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位， 剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一： 某投资者投资 40,000 元申购本基金 （非网上交易） ， 假设申购当日基
金份额净值为1.040 元，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得
到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资者是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对 应金额返
回给投资者。
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值× 后端申购费率
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例二： 某投资者投资 40,000 元场外申购本基金， 假设申购当日基金 份额净值
为1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资者投资 40,000 元场外申购本基金， 假设申购当日基金份额 净值为
1.040 元， 则可得到 38,461.54 份基金份额， 但其在赎回时需根据其持有时间按对
应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（3） 赎回费用
赎回费用由 基金份额 赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付
注册登记费和 其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来并自2012 年2 月3 日
起适用上述费率，原交银保本赎回费率从该日起不再适用。
交 银 保 本 基 金 份额 持 有人 选 择 继 续 持 有变 更 后的 本 基 金 的 基 金份 额 的， 对 应
基 金 份 额 的持 有 期 限将自 基 金 份 额持 有 人 认购交 银 保 本 的基 金 份 额注册 登 记 日 起
连续计算，即该部分基金份额实际对应赎回费率为 0。
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1） 如果投资者在申购时 选择交纳前端申购费用， 则赎回金额的计算方 法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三： 某投资者赎回通 过前端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的赎回费
率为0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
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赎回金 额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基 金 10,000 份 基 金 份 额， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份额 净 值 是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 如果投资者在申购时 选择交纳后端申购费用， 则赎回金额的计算方 法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
例四： 某投资者赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的后 端申
购费率是1.8%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 申购
时的基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.010×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资者赎回本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元，投资者对应的后端申购 费率是1.8%，申购时的
基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
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上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份 额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
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固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账 户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基 金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类 基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（ 非
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网上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（ 非网上交易），则转入确
认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
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例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转 入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净 值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
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为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 交易 业 务 ，个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公
司网站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易 平台” （以下简称 “ 网上直
销交易 平台 ” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回和转换等业务。 通过网上直销 交易
平台 办 理 本基 金 基 金份额 申 购 业 务的 个 人 投资者 将 享 受 申购 费 率 优惠， 通过网上
直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 ， 从 各基 金 招 募说明 书 所 载 的零 申 购 费率的 基 金 转 换
入 非 零 申 购费 率 的 基金， 转 出 与 转入 基 金 的申购 补 差 费 率将 享 受 优惠 ，其他费率
标准不变。 具体优 惠费率 请 参 见 公司 网 站 列示的 网上直 销申 购 及 转换费 率 表 或 相
关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 的单 笔 最低 金 额
为 1000 元（含） ；单笔 转换份额不得低于 100 份，投资者可将其全部或部分基金
份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和 限 额 要 求 ， 并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（8） 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 最
新 的 费率和 收费方式 在更 新 的 招 募说 明 书 中列示 。 费 率 或 收费方式 如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人应 于 新 的费率 或 收 费 方式 实 施 日前 依 照 《 信 息披 露 办 法》的 有 关 规 定
在指定 媒体上 公告。
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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（9） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的 情形下根
据 市 场 情 况制 定 基 金促销 计 划 ， 针对 特 定 地域范 围 、 特 定行 业 、 特定职 业 的 投 资
者 以 及 以 特定 交 易 方式（ 如 网 上 交易 、 电 话交易 等 ） 等 进行 基 金 交易的 投 资 者 定
期 或 不 定 期地 开 展 基金促 销 活 动 。在 基 金 促销活 动 期 间 ，按 相 关 监管部 门 要 求 履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 三） 不列入 基 金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（ 四） 费用调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 协 商 一 致 后 ，可 根 据基 金 发 展 情 况 调整 基 金管 理 费
率和基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率等费率， 须召开基 金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 实 施 日前 依 照《 信 息 披 露 办 法》 的 有关 规 定
在指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更 新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。
（七）更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截
止到2014 年6 月30 日。
（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2014 年 6 月30
日。
（九 ）更新了“二十一 、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。
（ 十 ） 更 新 了 “二 十 三、 其 他 应 披 露 事项 ” 中本 次 招 募 说 明 书更 新 期间 ， 涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年 九月四日
