建 信 稳 定 添利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计 报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情 况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信稳 定添 利债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 建信稳 定添 利债 券
基金主 代码 000435
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 10 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 81,650,007.94 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过积 极主 动的 投资 组合 管理为 投资 人创 造较 高的 当
期收入 和总 回报 ， 力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 主要 通过 采取 自上 而下的 定性 分析 和定 量分 析
确定大 类属 配置 策略 ，结 合久期 管理 和信 用风 险管 理
的投资 策略 构建 债券 投资 组合。 同时 在固 定收 益资 产
所提供 的稳 健收 益基 础上 ，适当 进行 股票 投资 ，本 基
金的股 票投 资作 为债 券投 资的辅 助和 补充 ，以 本金 安
全为最 重要 因素 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，其 风险和 预期 收益 水平 低于 股
票型基 金、 混合 型基 金， 高于货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 李芳菲
联系电 话 010-66228888 010-66060069
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn lifangfei@abcchina.com
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95599
传真 010-66228001 010-63201816
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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号英蓝 国际 金融 中 心 16 层 号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 杨文升 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,654,556.06
本期利 润 8,270,238.60
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0343
本期加 权平 均净 值利 润率 3.39%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,458,027.00
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0179
期末基 金资 产净 值 85,979,063.38
期末基 金份 额净 值 1.053
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 5.30%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.13% 0.15% 0.42% 0.07% 1.71% 0.08%
过去三 个月 4.46% 0.17% 2.42% 0.09% 2.04% 0.08%
过去 六 个月 4.99% 0.14% 4.07% 0.08% 0.92% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
5.30% 0.13% 3.62% 0.08% 1.68% 0.05%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年12 月10 日生 效 ，截止 报告 期末 未满 一年 。
2、 本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市 的债券 、 货币 市场 工
具、 股 票、 权证 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相
关规定) 。 本 基金 主要 投资 于国内 依法 发行 上市 的国 家债券 、 金融 债券 、 次级 债 券、 中央 银行 票据 、
企业债券、中 小企业私 募 债券、公司债 券、中期 票 据、短期融资 券、质押 及 买断式回购 、资产支
持证券、可转 换债券（ 含 分离交易可转 债）以及 协 议存款、通知 存款、定 期 存款等法律 法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 金融工 具 （ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。 本 基 金可参 与一 级市 场新
股申购或增发 新股、持 有 可转债转股所 得的股票 、 因所持股票所 派发的权 证 以及因投资 可分离债
券而产生的权 证，也可 在 二级市场上投 资股票、 权 证等权益类证 券。基金 的 投资组合比 例为：本
基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ；投资于权益类资产的比例不高于基金资产的
20% ； 基金 持有 的现 金以 及 到期日 在1 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
3、本 报告 期， 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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双利策略主题 分级股票 型 证 券投资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券 投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信 用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱建华
本基金 的
基金经 理
2013 年12 月
10 日
- 6
硕士。 曾
任大连 博
达系统 工
程公司 职
员、中 诚
信国际 信
用评级 公
司项目 组
长，2007
年10 月起
任中诚 信
证券评 估
有限公 司
公司评 级
部总经 理
助理，建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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2008 年 8
月起任 国
泰基金 管
理公司 高
级研究
员。朱 建
华于 2011
年 6 月加
入本公
司，历 任
高级债 券
研究员 、
货币市 场
基金的 基
金经理 助
理，2012
年 8 月 28
日起任 建
信双周 安
心理财 债
券型证 券
投资基 金
基金经
理；2012
年 11 月
15 日至
2014 年 3
月 6 日任
建信纯 债
债券型 证
券投资 基
金基金 经
理；2012
年 12 月
20 日至
2014 年 3
月27 日任
建信月 盈
安心理 财
债券型 证
券投资 基
金基金 经
理；2013
年 5 月 14
日起任 建建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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信安心 回
报定期 开
放债券型
证券投 资
基金基 金
经理；
2013 年12
月10 日起
任建信 稳
定添利 债
券型证 券
投资基 金
基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公平 交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，国内 整体宏观 经 济形式依然严 峻，特别 是 进入二季度， 投资地产 等 数据的持续低 迷
使政府的保增 长压力增 大 ，货币政策也 从年初的 中 性开始转向偏 宽 松。定 向 降准、再贷 款等一系
列数量 型政 策的 出台 为银 行间市 场注 入资 金 ， 资 金 面整体 宽松 ， 去年 的 “ 钱 荒” 未再 现。 加上127
号文对 同业 非标 的控 制 ， 在多重 利好 的刺 激下 ， 债 券市场 做多 热情 较高 ， 债 市迎来 了一 波小 牛市 。
不仅短端收益 率受资金 面 的影响出现下 行，长端 的 吸引力明显增 加，收益 率 也出现较大 下行，信
用息差出现缩 窄。上半 年 债券市场呈现 加杠杆与 加 久期的趋势。 但另一方 面 ，我们也注 意到，为
防止杠杆率的 上升以及 地 产泡沫的发生 ，央行目 前 并不想使货币 政策全面 宽 松，因此货 币将依据
经济运行数据 以及社会 融 资总量等综合 评判，宽 松 力度有限。同 时， 银行 整 体资金成本 仍明显高
于历史 平均 水平 ，随 着收 益率的 下行 ，利 率债 的短 期风险 也相 应上 升。
回顾上半年的 基金管理 工 作，因为建信 稳定添利 债 券型基金在二 月下旬打 开 申购赎回并进 入
建仓期，因此 错过了一 季 度的债券牛市 以及一个 月 份的权益市场 的反弹。 进 入二季度， 本基金在
债券操作方面 顺应市场 增 加了相应杠杆 率与久期 ， 由于规模赎回 较多，为 应 付流动性风 险增加了
交易所债券比 例并配以 部 分银行间信用 债。同时 也 适当增加了转 债的比例 。 虽然部分权 益资产的
波动对 净值 造成 一定 损失 ，但债 券的 上涨 总体 上带 动基金 净值 的上 升。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报 告 期基 金净 值增 长 率4.99% ， 波 动 率0.14% ， 业 绩比较 基准 收益 率 4.07% ， 波动 率 0.08% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 国 内经济仍面临 较大压力 ， 在保增长的压 力下，央 行 的货币政策不 至
于变紧，但继 续宽松的 条 件存在一定的 不确定性 。 考虑到下半年 央票到期 量 将减少及新 增外汇占
款维持 低位 ， 因此 货币 市 场如果 没有 上半 年那 样的 继续定 向宽 松有 可能 出现 阶段性 的紧 张， 特别
是三季度，财 政存款的 集 中上缴以及季 末因素的 双 重影响，三季 度的货币 政 策对债券市 场尤为关
键。另外我们 也注意到 上 半年的债券 牛 市给市场 带 来较多获利盘 ，在配置 盘 减弱的前提 下，这对
短期内债券市 场造成一 定 不利。通胀方 面，下半 年 整体通胀不用 太担心， 但 需要关注市 场上美国
的加息时 点的 预期。信 用 风险是下半年 仍需注意 的 事情，虽然目 前风险事 件 的暴露市场 上已经有
相应预期，但 在目前的 宏 观经济背景下 ，风险事 件 的冲击仍有可 能出现， 对 个券的甄别 将显得尤
为重要 。
下半年，建信 稳定添利 债 券型基金将保 持稳健的 投 资风格，债券 方面追求 绝 对收益，并适 当建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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降低久期，做 好防御。 权 益方面我们将 结合市场 实 际情况，争取 把握波段 操 作的机会， 轻大盘重
个股。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总 监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和 校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规和基金合 同中关于 利 润分配条款的 规
定。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管建信稳 定添利债 券 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人中国农 业 银行股份有限 公
司严格遵守《 证券投资 基 金法》相关法 律法规的 规 定以及《建信 稳定 添利 债 券型证券投 资基金基
金合同》 、 《建 信稳定添 利 债券型证券 投资基金 托管 协议》的约 定，对建 信稳 定添利债券 型证券 投
资基金 管理 人 — 建信 基金 管理有 限责 任公 司2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日基金 的投 资运 作，
进行了认真、 独立的会 计 核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管 人认 为， 建信 基金 管 理有限 责任 公司 在建 信稳 定添利 债券 型证 券投 资基 金的投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题 上，不存
在损害基金份 额持有人 利 益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有 关法律法
规，在 各重 要方 面的 运作 严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，建信基 金 管理有限责任 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的建信稳 定 添利债券型 证券投资
基金年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告 等信息真
实、准 确、 完整 ，未 发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 959,296.89 558,534,619.04
结算备 付金
1,042,248.93 -
存出保 证金
12,130.76 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 151,913,921.00 - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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其中： 股票 投资
3,899,330.00 -
基金投 资
- -
债券投 资
148,014,591.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
999,518.19 -
应收利 息 6.4.7.5 4,072,579.11 2,054,287.24
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
158,999,694.88 560,588,906.28
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
70,999,708.00 -
应付证 券清 算款
6,368.46 -
应付赎 回款
1,647,059.33 -
应付管 理人 报酬
51,629.85 225,250.72
应付托 管费
14,751.40 64,357.34
应付 销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 34,188.97 -
应交税 费
- -
应付利 息
11,321.10 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 255,604.39 24,109.48
负债合 计
73,020,631.50 313,717.54
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 81,650,007.94 558,414,413.69
未分配 利润 6.4.7.10 4,329,055.44 1,860,775.05
所有者 权益 合计
85,979,063.38 560,275,188.74
负债和 所有 者权 益总 计
158,999,694.88 560,588,906.28
注：报 告截 止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.053 ， 基金 份额 总 额81,650,007.94 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
10,145,131.06 -
1.利息 收入
8,366,992.35 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,676,239.87 -
债券利 息收 入
2,554,878.75 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
135,873.73 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-1,224,881.40 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -1,677,822.66 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 396,971.26 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 55,970.00 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 2,615,682.54 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 387,337.57 -
减： 二、费用
1,874,892.46 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 883,242.02 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 252,354.87 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 55,545.80 -
5．利 息支 出
433,935.96 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
433,935.96 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 249,813.81 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
8,270,238.60 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏 损以 “- ” 号填
列）
8,270,238.60 -
注：本 基金 基金 合同 自2013 年 12 月10 日生 效， 无 上年度 可比 期间 数据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
558,414,413.69 1,860,775.05 560,275,188.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 8,270,238.60 8,270,238.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-476,764,405.75 -5,801,958.21 -482,566,363.96
其中：1.基 金申 购款 30,774,260.43 623,871.15 31,398,131.58
2. 基金 赎回 款 -507,538,666.18 -6,425,829.36 -513,964,495.54
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
81,650,007.94 4,329,055.44 85,979,063.38
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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注：本 基金 基金 合同 自2013 年 12 月10 日生 效， 无 上年度 可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信稳定添利债券型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2013] 第 1434 号《 关 于核准 建信 稳定 添利 债券 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信稳定添利债 券型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集558,287,733.99 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务
所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013) 第259 号 验资 报告予 以验 证。 经 向 中国 证监会 备案 ， 《 建信 稳
定添利 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2013 年 12 月 10 日 正式 生效， 基金 合同生 效日 的基 金 份
额总额 为 558,414,413.69 份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 126,679.70 份 基金份 额。 本基 金
的基金 管理 人为 建信 基金 管理有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 稳定添利债券 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的债券、
货币市 场工 具、 股票 、 权 证 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具( 但 须符 合中
国证监 会相 关规 定) 。 本基 金主要 投资 于国 内依 法发 行上市 的国 家债 券 、 金 融 债券 、 次 级债 券 、 中
央银行票据、 企业债券 、 中小企业私募 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、质押 及买断式
回购、资产支 持证券、 可 转换债券（含 分离交易 可 转债）以及协 议存款、 通 知存款、定 期存款等
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 本基 金债 券
资产的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80% ； 投资 于权 益 类资产 的比 例不 高于 基金 资产 的20% ； 基 金持
有的现 金以 及到 期日 在1 年以内 的政 府债 券 不 低于 基金资 产净 值 的 5%。 本基 金的业 绩比 较基 准 为
中债综 合全 价（ 总值 ）指 数。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信稳
定添利债券型 证券投资 基 金基金合同》 和在财务 报 表附注所列示 的中国证 监 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 止期 间经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 本财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2014 年1
月1 日至 2014 年6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金 融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金 成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按如 下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。 估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 ， 金 融资 产与建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金 额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价 计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确 认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金每一类 别的基金 份 额享有同等分 配权。本 基 金收益以现金 形式分配 ， 但基金份额持 有
人可选择现金 红利或将 现 金红利按分红 除权日的 基 金份额净值自 动转为基 金 份额进行再 投资。若
期末未分配利 润中的未 实 现部分为正数 ，包括基 金 经营活动产生 的未实现 损 益以及基金 份额交易建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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产生的未实现 平准金等 ， 则期末可供分 配利润的 金 额为期末未分 配利润中 的 已实现部分 ；若期末
未分配利润的 未实现部 分 为负数，则期 末可供分 配 利润的金额为 期末未分 配 利润，即已 实现部分
相抵未 实现 部分 后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券交易所上市的 股票，若出现重大事项停 牌等情况，本基金根据中 国证监会公告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根据具 体 情况采用《中 国证
券业协会基金 估值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提供 的指数收 益 法等估值技 术进行估
值。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间未 发生 会计估 计变 更。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 959,296.89
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 959,296.89
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,870,636.96 3,899,330.00 28,693.04
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 85,543,677.39 86,891,591.00 1,347,913.61
银行间 市场 59,883,924.11 61,123,000.00 1,239,075.89
合计 145,427,601.50 148,014,591.00 2,586,989.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 149,298,238.46 151,913,921.00 2,615,682.54
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
无
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 174.69
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 469.00
应收债 券利 息 4,071,929.92
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 5.50
合计 4,072,579.11 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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6.4.7.6 其 他资 产
无
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 31,839.90
银行间 市场 应付 交易 费用 2,349.07
合计 34,188.97
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 412.21
预提费 用 255,192.18
合计 255,604.39
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 558,414,413.69 558,414,413.69
本期申 购 30,774,260.43 30,774,260.43
本期赎 回( 以"-" 号填列) -507,538,666.18 -507,538,666.18
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 81,650,007.94 81,650,007.94
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转 换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,860,775.05 - 1,860,775.05
本期利 润 5,654,556.06 2,615,682.54 8,270,238.60
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-6,057,304.11 255,345.90 -5,801,958.21
其中： 基金 申购 款 497,783.02 126,088.13 623,871.15
基金赎 回款 -6,555,087.13 129,257.77 -6,425,829.36
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,458,027.00 2,871,028.44 4,329,055.44
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 17,340.79
定期存 款利 息收 入 5,654,079.39
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,776.17
其他 43.52
合计 5,676,239.87
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 15,454,054.92
减：卖 出股 票成 本总 额 17,131,877.58
买卖股 票差 价收 入 -1,677,822.66
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
147,458,494.10
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
145,046,178.79
减：应 收利 息总 额 2,015,344.05 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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债券投 资收 益 396,971.26
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
无
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
无
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
无
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
无
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
无
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
无
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
无
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 55,970.00
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 55,970.00
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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1.交易 性金 融资 产 2,615,682.54
—— 股 票投 资 28,693.04
—— 债 券投 资 2,586,989.50
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 2,615,682.54
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 385,082.70
基金转 换费 收入 2,254.87
合计 387,337.57
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 51,495.80
银行间 市场 交易 费用
4,050.00
合计
55,545.80
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 32,728.42
信息披 露费 198,354.28
银行汇 划费 用 12,731.11
债券账 户维 护费 6,000.00
合计 249,813.81
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 并无 须作 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份 有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
无
6.4.10.1.2 权 证交 易
无
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
883,242.02 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
514,509.38 -
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值0.70% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.70% / 当 年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 ；
3、本 基金 基金 合同 自2013 年 12 月 10 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
252,354.87 -
注：1 、 支 付基 金托 管人 中 国农业 银行 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值0.20% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.20% / 当年 天 数；
2、本 基金 基金 合同 自2013 年 12 月 10 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2013 年
12 月 10 日 ） 持 有的 基金 份
额
- - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 19,820,614.47 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 19,820,614.47 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
24.28% -
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 959,296.89 17,340.79 - -
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国农 业银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息。
2、本 基金 基金 合同 自2013 年 12 月 10 日 生效 ，无 上年度 可比 期间 数据 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况
无
6.4.12 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603369
今世
缘
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 3
日
新股流
通受限
16.93 16.93 1,000 16,930.00 16,930.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
新股流
通受限
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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日
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额18,999,731.5 元 ，是 以如 下债 券作 为 抵押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期 末 估 值 单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
101456025 14 合建投
MTN001
2014 年7 月4
日
103.58 100,000 10,358,000.00
1380293 13 泰州债 2014 年7 月2
日
102.11 100,000 10,211,000.00
合计
200,000 20,569,000.00
-
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额51,999,976.50 元， 于 2014 年7 月4 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有的
新质押式回购 下转入质 押 库的债券，按 证券交易 所 规定的比例折 算为标准 券 后，不低于 债券回购
交易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的主要 目 标是基金管理 人通过事 前 监测、事中监 控和 事后 评 估，有效管理 和
控制上 述风 险， 追求 基金 资产长 期稳 定增 值。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 33 页 共 49 页
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金债券投 资的信用 评 级情况按《中 国人民银 行 信用评级管理 指导意见 》 设定的标准统 计
及汇总 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
A-1
30,330,000.00 -
A-1 以下
- -
未评级
- -
合计
30,330,000.00 -
注：以 上按 短期 信用 评级 的债券 投资 中不 包含 国债 、政策 性金 融债 及央 行票 据等。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
AAA
15,066,024.00 -
AAA 以下
92,618,567.00 -
未评级
- -
合计
107,684,591.00 -
注：以 上按 长期 信用 评级 的债券 投资 中不 包含 国债 、政策 性金 融债 及央 行票 据等。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 34 页 共 49 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖 出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不计息，可 赎回基金 份额 净值( 所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降 的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、债 券投资和 买 入返售金融资 产
等，其余大部 分金融资 产 和金融负债不 计息，因 此 本基金的收入 及经营活 动 现金流量在 很大程度
上独立于市场 利率变化 ， 本基金管理人 定期对本 基 金面临的利率 敏感性缺 口 进行监控， 并通过调
整投资 组合 的久 期等 方法 对利率 风险 进行 管理 。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 35 页 共 49 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年
6 月30
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存
款
959,296.89 - - - 959,296.89
结算备
付金
1,042,248.93 - - - 1,042,248.93
存出保
证金
12,130.76 - - - 12,130.76
交易性
金融资
产
40,634,500.00 85,137,319.00 22,242,772.00 3,899,330.00 151,913,921.00
衍生金
融资产
- - - - -
买入返
售金融
资产
- - - - -
应收证
券清算
款
- - - 999,518.19 999,518.19
应收利
息
- - - 4,072,579.11 4,072,579.11
应收股
利
- - - - -
应收申
购款
- - - - -
其他资
产
- - - - -
资产总
计
42,648,176.58 85,137,319.00 22,242,772.00 8,971,427.30 158,999,694.88
负债
卖出回
购金融
资产款
70,999,708.00 - - - 70,999,708.00
短期借
款
- - - - -
交易性
金融负
债
- - - - -
衍生金 - - - - - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 36 页 共 49 页
融负债
应付证
券清算
款
- - - 6,368.46 6,368.46
应付赎
回款
- - - 1,647,059.33 1,647,059.33
应付管
理人报
酬
- - - 51,629.85 51,629.85
应付托
管费
- - - 14,751.40 14,751.40
应付销
售服务
费
- - - - -
应付交
易费用
- - - 34,188.97 34,188.97
应交税
费
- - - - -
应付利
息
- - - 11,321.10 11,321.10
应付利
润
- - - - -
其他负
债
- - - 255,604.39 255,604.39
负债总
计
70,999,708.00 - - 2,020,923.50 73,020,631.50
利率敏
感度缺
口
-28,351,531.42 85,137,319.00 22,242,772.00 6,950,503.80 85,979,063.38
上年度
末
2013 年
12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
558,534,619.04 - - - 558,534,619.04
结算备
付金
- - - - -
存出保
证金
- - - - -
交易性
金融资
产
- - - - - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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衍生金
融资产
- - - - -
买入返
售金融
资产
- - - - -
应收证
券清算
款
- - - - -
应收利
息
- - - 2,054,287.24 2,054,287.24
应收股
利
- - - - -
应收申
购款
- - - - -
其他资
产
- - - - -
资产总
计
558,534,619.04 - - 2,054,287.24 560,588,906.28
负债
卖出回
购金融
资产款
- - - - -
短期借
款
- - - - -
交易性
金融负
债
- - - - -
衍生金
融负债
- - - - -
应付证
券清算
款
- - - - -
应付赎
回款
- - - - -
应付管
理人报
酬
- - - 225,250.72 225,250.72
应付托
管费
- - - 64,357.34 64,357.34
应付销
售服务
费
- - - - -
应付交
易费用
- - - - - 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 38 页 共 49 页
应交税
费
- - - - -
应付利
息
- - - - -
应付利
润
- - - - -
其他负
债
- - - 24,109.48 24,109.48
负债总
计
- - - 313,717.54 313,717.54
利率敏
感度缺
口
558,534,619.04 - - 1,740,569.70 560,275,188.74
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-1,011,142.02 -
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
1,026,204.82 -
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投 资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 49 页
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金债券资 产的投资 比 例不低于基金 资
产的80% ； 投资 于权 益类 资 产的比 例不 高于 基金 资产 的 20% ； 基 金持 有的 现金 以 及到期 日 在 1 年以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 此 外， 本 基金的 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证 券
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法对 基金 进行 风险度 量， 及时 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,899,330.00 4.54 - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 148,014,591.00 172.15 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 151,913,921.00 176.69 - -
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
本基金 持有 的交 易性 权益 类投资 公允 价值 占基 金资 产净值 的比 例如 附 注6.4.13.4.3.1，因 此 除市
场利率 和外 汇汇 率以 外的 市场价 格因 素的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 49 页
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级 ：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 90,790,921.00 元 ，属 于第 二 层级的 余额 为 61,123,000.00 元， 无属 于第 三
层级的 余额 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)等 情况 ， 本 基金 不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间、 交易 不活 跃期 间及限 售期 间将 相关
股票和债 券的 公允价值 列 入第一层级； 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公 允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 和债券 公允 价值 应属 第二 层级还 是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 3,899,330.00 2.45
其中： 股票 3,899,330.00 2.45
2 固定收 益投 资 148,014,591.00 93.09
其中： 债券 148,014,591.00 93.09 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
第 41 页 共 49 页
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,001,545.82 1.26
7 其他各 项资 产 5,084,228.06 3.20
8 合计 158,999,694.88 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,374,000.00 1.60
B
采矿业 - -
C
制造业 2,519,230.00 2.93
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 6,100.00 0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,899,330.00 4.54
注：以 上行 业分 类 以2014 年 06 月30 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600352 浙江龙 盛 90,000 1,453,500.00 1.69
2 000998 隆平高 科 50,000 1,374,000.00 1.60
3 002117 东港股 份 40,000 692,000.00 0.80
4 600499 科达洁 能 20,000 356,800.00 0.41
5 603369 今世缘 1,000 16,930.00 0.02
6 002727 一心堂 500 6,100.00 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600499 科达洁 能 5,471,955.22 0.98
2 600978 宜华木 业 4,724,090.00 0.84
3 002138 顺络电 子 2,491,596.28 0.44
4 002117 东港股 份 1,959,938.48 0.35
5 600352 浙江龙 盛 1,707,860.92 0.30
6 600697 欧亚集 团 1,698,112.94 0.30
7 000998 隆平高 科 1,222,302.70 0.22
8 000423 东阿阿 胶 1,030,519.00 0.18
9 600201 金宇集 团 673,109.00 0.12
10 603369 今世缘 16,930.00 0.00
11 002727 一心堂 6,100.00 0.00
注：买 入金 额为 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数 量)， 不包 括相 关交 易费 用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金 资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600978 宜华木 业 4,261,696.95 0.76
2 600499 科达洁 能 3,532,069.42 0.63
3 002138 顺络电 子 2,673,461.67 0.48 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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4 600697 欧亚集 团 1,708,506.86 0.30
5 002117 东港股 份 1,414,936.55 0.25
6 000423 东阿阿 胶 937,055.00 0.17
7 600201 金宇集 团 710,278.47 0.13
8 600352 浙江龙 盛 216,050.00 0.04
注：卖 出金 额接 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数 量)， 不包 括相 关交 易费 用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 21,002,514.54
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 15,454,054.92
注：买 入股 票成 本总 额和 卖出股 票收 入总 额均 为买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）， 不包
括相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,000,000.00 11.63
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 91,927,119.00 106.92
5 企业短 期融 资券 30,330,000.00 35.28
6 中期票 据 10,358,000.00 12.05
7 可转债 5,399,472.00 6.28
8 其他 - -
9 合计 148,014,591.00 172.15
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041359065 13 富 春江
CP001
300,000 30,330,000.00 35.28
2 112198 14 欧 菲债 199,990 20,398,980.00 23.73
3 122290 13 包钢 01 150,060 15,066,024.00 17.52
4 122186 12 力帆 02 140,150 14,029,015.00 16.32
5 122276 13 魏桥 01 117,000 11,700,000.00 13.61 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
无
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 12,130.76
2 应收证 券清 算款 999,518.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,072,579.11
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,084,228.06 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110020 南山转 债 4,752,000.00 5.53
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603369 今世缘 16,930.00 0.02 新股锁 定
2 002727 一心堂 6,100.00 0.01 新股锁 定
§8 基金份 额持 有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,485 54,983.17 19,880,281.82 24.35% 61,769,726.12 75.65%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
无
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月10 日 ）基 金份 额 总额
558,414,413.69
本报告 期期 初基 金份 额总 额 558,414,413.69
本报告 期基 金总 申购 份额 30,774,260.43
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 507,538,666.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 81,650,007.94
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转 换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离 任
公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效 日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 9,238,213.40 11.32% 8,410.55 26.42% -
海通证券 1 23,966,239.78 88.46% 21,161.00 66.46% -
银河证券 1 2,491,596.28 0.22% 2,268.35 7.12% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、 本 基金 本报 告期 内所 使 用交易 单元 均为 基金 合同 生效日 新增 交易 单元 。 本 报告期 内无 剔除 交易
单元。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 1,025.50 0.00% 119,100,000.00 11.31% - -
海通证券 45,097,869.60 100.00% 933,500,000.00 88.69% - -
银河证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
建 信稳 定添利 债券 型证券投 资基
金 开放 日常申 购（ 赎回、转 换、
定期定 额投 资） 业务 公告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2014 年 2 月 19 日
2
2013 年第 四季 度基 金产 品 风险评
价结果
指 定 报刊 和/或 公司
网站 2014 年 2 月 18 日
3
2013 年第 三季 度基 金产 品 风险评
价结果
指 定 报刊 和/或 公司
网站 2014 年 2 月 18 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 稳 定添利 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、 《建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
4 、 《建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 建信稳定添利债券 2014 年半年 度报告
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11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
