建 信 核 心 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本 情况
基金简 称 建信核 心精 选股 票
基金主 代码 530006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 11 月 25 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,054,601,773.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 对宏 观经 济环 境、市 场环 境、 行业 特征 和
公司基 本面 的深 入研 究， 精选具 有良 好成 长性 和价 值
性的上 市公 司股 票， 在有 效控制 风险 的前 提下 力争 实
现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 。
基金管 理人 对经 济环 境、 市场状 况、 行业 特性 等宏 观
层面信 息和 个股 、 个 券的 微观层 面信 息进 行综 合分 析，
作出投 资决 策。
业绩比 较基 准 本基金 投资 业绩 比较 基准 为： 75 %× 沪深300 指数
+25%× 中国 债券 总指 数。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，一 般情 况下 其风 险
和收益 高于 货币 市场 基金 、 债券 型基 金和 混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会 军
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
§3 主要财 务指标和基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 70,457,737.81
本期利 润 32,157,989.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0274
本期基 金份 额净 值增 长率 2.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0520
期末基 金资 产净 值 1,109,483,168.09
期末基 金份 额净 值 1.052
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加入本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩 指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.94% 0.81% 0.48% 0.58% 2.46% 0.23%
过去三 个月 4.26% 0.81% 1.57% 0.65% 2.69% 0.16%
过去六 个月 2.63% 1.05% -3.84% 0.78% 6.47% 0.27% 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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过去一 年 7.60% 1.00% -0.50% 0.88% 8.10% 0.12%
过去三 年 5.94% 0.99% -19.50% 0.97% 25.44% 0.02%
自基金 合同
生效起 至今
95.70% 1.16% 20.94% 1.15% 74.76% 0.01%
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 沪深300 指 数收益 率 +2 5%× 中国 债券 总指数 收益 率。 其中 ：
沪深 300 指 数收 益率 作为 衡量股 票投 资部 分的 业绩 基准， 中国 债券 总指 数收 益率作 为衡 量基 金 债
券投资 部分 的业 绩基 准。
沪深 300 指数 是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股指 数， 它是
反映沪深两个 市场整体 走 势的 “晴雨表 ”。指数 样 本选自沪深两 个证券市 场 ，覆盖了大 部分流通
市值。成份股 为市场中 市 场代表性好， 流动性高 ， 交易活跃的主 流投资股 票 ，能够反映 市场主流
投资的 收益 情况 。 中债 系 列指数 由一 个总 指数 （ 即 中国 债 券总 指数 ） ， 若 干个 分指数 构成 。 中国 债
券总指数是全 样本债券 指 数，包括市场 上所有具 有 可比性的符合 指数编制 标 准的债券（ 如交易所
和银行 间国 债、 银行 间金 融债券 等） ，理 论上 能客 观 反映中 国债 券总 体情 况。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计 净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投 资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信 消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
乔林建
本基金 的
基金经 理
2013 年11 月
13 日
- 12
硕士。
2002 年 6
月起就 职
于新华 人
寿保险 公
司，历 任
研究员 、
投资经
理；2006
年 6 月起
就职于 新
华资产 管
理公司 ，
任高级 投
资经理 。
2008 年 2
月加入我
公司， 历
任高级 投
资经理 、
资深投 资
经理、 基
金经理 助
理，2013
年 1 月 5
日至 2014
年 3 月 6
日任建 信
优化配 置
混合型 证
券投资 基
金基金 经
理；2013
年 9 月 24
日起任 建
信创新 中建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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国股票 型
证券投 资
基金基 金
经理；
2013 年11
月13 日起
任建信 核
心精选 基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高 效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕 交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投 资 策略和 运作 分析
上半 年 A 股 市场 行情 表现 为三个 阶段 ，即 结构 性上 涨-下跌-反 弹。 以创 业板 为代表 的成 长 股建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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是市场 关注 的重 点 ， 主 题 投资风 气比 较盛 行 ， 低 估 值的周 期蓝 筹股 表现 比较 平稳 ， 股 价弹 性缺 乏。
本基金在市场 的第一、 二 阶段操作积极 ，取得较 好 的效果。在年 初积极把 握 结构性行情 的机会，
重点配置传媒 、信息服 务 、电子、军工 、机械等 板 块，取得较好 的收益。2 月中旬后开 始转入防
御，较大幅度 减持估值 较 高的成长股， 以控制风 险 为主。5 月份 后采取中 性 策略，以跟 随市场为
主。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率2.63%， 波动 率1.05%， 业 绩比较 基准 收益 率-3.84% ， 波动 率 0.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 在前期宏 观 政策产生托底 效应后， 重 点转向稳步推 进改革， 改 革导向会成为 市
场关注的重点 线索，经 济 整体上表现为 比较小幅 度 的波动。中报 盈利风险 释 放比较充分 后，市场
重新寻 找投 资机 会为 主， 各类主 题投 资的 偏好 将会 延续。 沪港 通 对 A 股 市场 的投资 理念 可能 会 产
生部分 影响 ，低 估值 股票 面临一 定的 估值 修复 的机 会。
本基金将继续 坚持成长 性 价值投资理念 ，分散投 资 ，自下而上挖 掘个股机 会 ，同时紧跟市 场
变化， 保持 组合 的灵 活性 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估 值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
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基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突 。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及基金合 同中关于 利 润分配条款的 规
定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 建信核 心精选股 票 型 证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信核心 精 选股票型 证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在
建信核 心精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 建信 核心 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的 建信核 心精选股 票 型 证券投资基 金
2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
20,147,677.30 120,760,641.51
结算备 付金
1,557,860.86 11,388,640.45
存出保 证金
1,263,639.05 1,045,947.94
交易性 金融 资产
1,002,898,246.52 1,289,048,966.74
其中： 股票 投资
930,329,106.52 1,161,812,966.74
基金投 资
- -
债券投 资
72,569,140.00 127,236,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
87,927,821.29 14,333,216.09
应收利 息
1,899,835.44 2,266,870.59
应收股 利
- -
应收申 购款
128,907.37 1,252,878.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,115,823,987.83 1,440,097,162.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
291,130.79 -
应付赎 回款
969,453.56 888,482.30
应付管 理人 报酬
1,345,529.76 2,318,358.07
应付托 管费
224,254.96 386,392.99
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,031,259.13 5,403,556.19
应交税 费
- -
应付利 息
- - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
479,191.54 731,032.25
负债合 计
6,340,819.74 9,727,821.80
所有者权益：
实收基 金
1,054,601,773.21 1,394,851,507.92
未分配 利润
54,881,394.88 35,517,832.49
所有者 权益 合计
1,109,483,168.09 1,430,369,340.41
负债和 所有 者权 益总 计
1,115,823,987.83 1,440,097,162.21
注: 报 告截 止日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.052 元 ， 基 金份 额总 额1,054,601,773.21 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
48,401,290.72 74,659,179.56
1.利息 收入
2,720,778.32 5,436,283.93
其中： 存款 利息 收入
680,788.39 1,735,990.65
债券利 息收 入
2,006,630.22 3,078,317.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
33,359.71 621,975.85
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
83,569,848.14 270,801,782.06
其中： 股票 投资 收益
80,733,199.16 250,384,243.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,869,538.76 594,482.47
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
4,706,187.74 19,823,056.27
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-38,299,748.37 -202,614,663.15
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
410,412.63 1,035,776.72
减： 二、费用
16,243,301.28 31,660,635.17
1．管 理人 报酬
9,069,718.75 19,430,220.87
2．托 管费
1,511,619.76 3,238,370.11
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,401,140.65 8,781,431.89
5．利 息支 出
40,200.06 - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 29 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
40,200.06 -
6．其 他费 用
220,622.06 210,612.30
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
32,157,989.44 42,998,544.39
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
32,157,989.44 42,998,544.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,394,851,507.92 35,517,832.49 1,430,369,340.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的基金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 32,157,989.44 32,157,989.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-340,249,734.71 -12,794,427.05 -353,044,161.76
其中：1. 基 金申 购款 158,081,971.89 4,993,665.97 163,075,637.86
2. 基金 赎回 款 -498,331,706.60 -17,788,093.02 -516,119,799.62
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,054,601,773.21 54,881,394.88 1,109,483,168.09
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,318,686,271.96 159,097,699.76 2,477,783,971.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 42,998,544.39 42,998,544.39 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 29 页
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-373,461,226.89 -27,641,311.43 -401,102,538.32
其中：1. 基 金申 购款 793,412,892.86 83,029,217.20 876,442,110.06
2. 基金 赎回 款 -1,166,874,119.75 -110,670,528.63 -1,277,544,648.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -66,315,965.11 -66,315,965.11
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,945,225,045.07 108,138,967.61 2,053,364,012.68
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
建信核心精选股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2008] 第 1050 号《 关 于核准 建信 核心 精选 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信核心精选股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集510,118,506.86 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务
所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2008) 第177 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 建信 核
心精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2008 年 11 月 25 日 正式 生效， 基金 合同生 效日 的基 金 份
额总额 为510,206,857.38 份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 88,350.52 份 基金份 额。 本基 金的
基金管 理人 为建 信基 金管 理有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 核心精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 投资 范围限 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 或上 市的 股票 、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 本基金股 票 资产投资比 例为基金
资产 的 60%-95% ，债 券、 现金类 资产 及权 证、 资产 支持证 券的 投资 比例 为基 金资产 的 5%-40%，其
中， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权证 投资 比例 不高建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 29 页
于基金 资产 净值 的 3% ， 资 产支持 证券 投资 比例 不高 于基金 资产 净值 的 20% 。 本基金 的业 绩比 较基
准为沪 深300 指数 X75%+ 中国债 券总 指 数 X25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用 指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 建信核心 精 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会发 布的有关规 定及允 许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间内 未发 生会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个 人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过 1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 29 页
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无
6.4.8.1.2 权 证交 易
无
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 9,069,718.75 19,430,220.87 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 29 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
619,667.55 738,712.53
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 管理 有限 责任 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,511,619.76 3,238,370.11
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
11 月 25 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初 持 有的 基金 份额 25,909,903.42 25,909,903.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 29 页
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 25,909,903.42
期末持 有的 基金 份额 25,909,903.42 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.46% 1.33%
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可 比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 20,147,677.30 643,425.84 404,580,426.89 1,659,586.18
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受 限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300166
东方
国信
2014
年 4 月
9 日
重大
资产
重组
18.71
2014
年 7 月
9 日
20.58 494,348 8,381,034.53 9,249,251.08 - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 29 页
600685
广船
国际
2014
年 4 月
8 日
重大
资产
重组
17.13 - - 112,485 1,905,754.72 1,926,868.05 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大 意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额 为991,722,127.39 元， 属于 第二 层级的 余额 为 11,176,119.13 元 ， 无 属于 第三
层级的 余额(2013 年6 月30 日： 第一 层级1,386,647,096.90 元 ，第 二层 级292,734,423.16 元，
无第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)等 情况 ， 本 基金 不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间、 交易 不活 跃期 间及限 售期 间将 相关
股票和债券的 公允价值 列 入第一层级； 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公 允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 和债券 公允 价值 应属 第二 层级还 是第 三 层 级。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 29 页
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
于本期 末， 本基 金未 持有 公允价 值归 属于 第三 层级 的金融 工具(上 年同 期同) 。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 930,329,106.52 83.38
其中： 股票 930,329,106.52 83.38
2 固定收 益投 资 72,569,140.00 6.50
其中： 债券 72,569,140.00 6.50
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,705,538.16 1.95
7 其他各 项资 产 91,220,203.15 8.18
8 合计 1,115,823,987.83 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 5,166,942.00 0.47
C
制造业 547,306,582.88 49.33
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
6,408,220.00 0.58
E
建筑业 16,393,397.12 1.48
F
批发和 零售 业 48,417,554.83 4.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 29 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
90,740,501.19 8.18
J
金融业 68,589,803.67 6.18
K
房地产 业 51,579,138.55 4.65
L
租赁和 商务 服务 业 44,614,038.06 4.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 42,861,904.62 3.86
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 8,251,023.60 0.74
S
综合 - -
合计 930,329,106.52 83.85
注：以 上行 业分 类 以2014 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 1,309,438 43,368,586.56 3.91
2 300058 蓝色光 标 1,078,152 28,614,154.08 2.58
3 300017 网宿科 技 441,971 28,197,749.80 2.54
4 300070 碧水源 934,682 27,339,448.50 2.46
5 002111 威海广 泰 1,380,542 21,053,265.50 1.90
6 601766 中国南 车 3,919,484 17,637,678.00 1.59
7 300005 探路者 1,080,277 16,679,476.88 1.50
8 300020 银江股 份 543,988 16,646,032.80 1.50
9 002450 康得新 727,870 16,559,042.50 1.49
10 002266 浙富控 股 2,329,670 16,517,360.30 1.49
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于 www.ccbfund.cn 网站的半年度
报告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 29 页
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 58,868,522.72 4.12
2 000024 招商地 产 35,308,019.97 2.47
3 601099 太平洋 34,027,344.08 2.38
4 300017 网宿科 技 30,688,335.64 2.15
5 600016 民生银 行 28,020,679.90 1.96
6 600030 中信证 券 27,828,272.23 1.95
7 600580 卧龙电 气 25,379,788.35 1.77
8 600330 天通股 份 24,908,933.72 1.74
9 000671 阳 光 城 24,794,007.99 1.73
10 601601 中国太 保 23,329,222.23 1.63
11 600588 用友软 件 23,292,734.31 1.63
12 002064 华峰氨 纶 23,173,733.02 1.62
13 601318 中国平 安 22,713,498.55 1.59
14 000001 平安银 行 22,387,123.21 1.57
15 002648 卫星石 化 21,708,866.76 1.52
16 300170 汉得信 息 21,033,216.42 1.47
17 000988 华工科 技 20,133,702.16 1.41
18 600999 招商证 券 19,859,479.03 1.39
19 300166 东方国 信 19,707,129.02 1.38
20 600376 首开股 份 19,367,724.19 1.35
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 56,301,944.28 3.94
2 300012 华测检 测 37,970,238.89 2.65
3 002437 誉衡药 业 36,424,072.60 2.55
4 601099 太平洋 33,638,960.06 2.35
5 300010 立思辰 33,128,364.22 2.32
6 000671 阳 光 城 31,108,678.89 2.17
7 600804 鹏博士 30,155,496.69 2.11
8 600150 中国船 舶 30,094,130.90 2.10
9 000625 长安汽 车 28,245,152.63 1.97
10 600167 联美控 股 28,090,122.14 1.96 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 29 页
11 300104 乐视网 27,992,369.23 1.96
12 600330 天通股 份 27,962,171.72 1.95
13 600535 天士力 27,334,232.13 1.91
14 300017 网宿科 技 27,196,537.09 1.90
15 600016 民生银 行 27,120,028.44 1.90
16 002230 科大讯 飞 26,255,201.67 1.84
17 000538 云南白 药 25,067,656.78 1.75
18 000024 招商地 产 24,676,859.25 1.73
19 601601 中国太 保 24,604,038.97 1.72
20 600967 北方创 业 24,483,252.44 1.71
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,603,358,919.30
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,874,102,226.97
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 70,210,000.00 6.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,359,140.00 0.21
8 其他 - -
9 合计 72,569,140.00 6.54
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019322 13 国债 22 700,000 70,210,000.00 6.33 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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2 110025 国金转 债 20,550 2,359,140.00 0.21
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
无
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 29 页
1 存出保 证金 1,263,639.05
2 应收证 券清 算款 87,927,821.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,899,835.44
5 应收申 购款 128,907.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,220,203.15
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债 券 明细
无
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
46,477 22,690.83 623,123,785.83 59.09% 431,477,987.38 40.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
466,263.60 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0- 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 29 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0-
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 11 月25 日 ）基 金份 额 总额
510,206,857.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,394,851,507.92
本报告 期基 金总 申购 份额 158,081,971.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 498,331,706.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,054,601,773.21
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任
公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托 管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 29 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托 管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 735,346,446.35 21.15% 669,460.05 21.43% -
信达证券 1 554,717,361.89 15.95% 489,457.41 15.67% -
齐鲁证券 1 431,996,320.19 12.42% 382,482.84 12.24% -
海通证券 1 427,749,300.81 12.30% 389,423.77 12.47% -
渤海证券 1 300,277,228.26 8.64% 273,372.32 8.75% -
平安证券 1 255,576,482.23 7.35% 226,259.14 7.24% -
兴业证券 1 190,724,332.27 5.48% 168,455.13 5.39% -
国泰君安 1 180,877,024.28 5.20% 164,670.13 5.27% -
国元证券 1 173,567,626.78 4.99% 158,016.04 5.06% -
宏源证券 1 125,169,205.34 3.60% 111,051.51 3.55% -
中投证券 1 74,100,274.48 2.13% 67,461.02 2.16% -
东方证券 1 27,264,532.17 0.78% 24,008.20 0.77% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人，能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 基金 本报 告期 内新 增 东方证 券有 限责 任公 司一 个交易 单元 ，未 剔除 交易 单元。
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
海通证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告 摘要
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建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
