建 信 核 心 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计 报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 44 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 45
10.3 涉及 基 金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 46
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信核 心精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 建信核 心精 选股 票
基金主 代码 530006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 11 月 25 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,054,601,773.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 对宏 观经 济环 境、市 场环 境、 行业 特征 和
公司基 本面 的深 入研 究， 精选具 有良 好成 长性 和价 值
性的上 市公 司股 票， 在有 效控制 风险 的前 提下 力争 实
现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 。
基金管 理人 对经 济环 境、 市场状 况、 行业 特性 等宏 观
层面信 息和 个股 、 个 券的 微观层 面信 息进 行综 合分 析，
作出投 资决 策。
业绩比 较基 准 本基金 投资 业绩 比较 基准 为： 75 %× 沪深300 指数
+25%× 中国 债券 总指 数。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，一 般情 况下 其风 险
和收益 高于 货币 市场 基金 、 债券 型基 金和 混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会军
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100033 100140
法定代 表人 杨文升 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 。
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 70,457,737.81
本期利 润 32,157,989.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0274
本期加 权平 均净 值利 润率 2.65%
本期 基 金份 额净 值增 长率 2.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 54,881,394.88
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0520
期末基 金资 产净 值 1,109,483,168.09
期末基 金份 额净 值 1.052
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 95.70%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收 益 加入本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.94% 0.81% 0.48% 0.58% 2.46% 0.23%
过去三 个月 4.26% 0.81% 1.57% 0.65% 2.69% 0.16%
过去六 个月 2.63% 1.05% -3.84% 0.78% 6.47% 0.27%
过去一 年 7.60% 1.00% -0.50% 0.88% 8.10% 0.12%
过去三 年 5.94% 0.99% -19.50% 0.97% 25.44% 0.02%
自基金 合同
生效起 至今
95.70% 1.16% 20.94% 1.15% 74.76% 0.01%
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 沪深300 指 数收益 率 +2 5%× 中国 债券 总指数 收益 率。 其中 ：
沪深 300 指 数收 益率 作为 衡量股 票投 资部 分的 业绩 基准， 中国 债券 总指 数收 益率作 为衡 量基 金 债
券投资 部分 的业 绩基 准。
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股指 数， 它是
反映沪深两个 市场整体 走 势的 “晴雨表 ”。指数 样 本选自沪深两 个证券市 场 ，覆盖了大 部分流通
市值。成份股 为市场中 市 场代表性好， 流动性高 ， 交易活跃的主 流投资股 票 ，能够反 映 市场主流
投资的 收益 情况 。 中债 系 列指数 由一 个总 指数 （ 即 中国 债 券总 指数 ） ， 若 干个 分指数 构成 。 中国 债
券总指数是全 样本债券 指 数，包括市场 上所有具 有 可比性的符合 指数编制 标 准的债券（ 如交易所
和银行 间国 债、 银行 间金 融债券 等） ，理 论上 能客 观 反映中 国债 券总 体情 况。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出 资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息 红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本 基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
乔林建
本基金 的
基金经 理
2013 年11 月
13 日
- 12
硕士。
2002 年 6
月起就 职
于新华 人
寿保险 公
司，历 任
研究员 、建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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投资经
理；2006
年 6 月起
就职于 新
华资产 管
理公司 ，
任高级 投
资经理 。
2008 年 2
月加入 我
公司， 历
任高级 投
资经理 、
资深投 资
经理、 基
金经理 助
理，2013
年 1 月 5
日至 2014
年 3 月 6
日任建 信
优化配 置
混合型 证
券投资 基
金基金 经
理；2013
年 9 月 24
日起任 建
信创新 中
国股票 型
证券投 资
基金基 金
经理；
2013 年11
月13 日起
任建信 核
心精选 基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半 年 A 股 市场 行情 表现 为三个 阶段 ，即 结构 性上 涨-下跌-反 弹。 以创 业板 为代表 的成 长 股
是市场 关注 的重 点 ， 主 题 投资风 气比 较盛 行 ， 低 估 值的周 期蓝 筹股 表现 比较 平稳 ， 股 价弹 性缺 乏。
本基金在市场 的第一、 二 阶段操作积极 ，取得较 好 的 效果。在年 初积极把 握 结构性行情 的机会，
重点配置传媒 、信息服 务 、电子、军工 、机械等 板 块，取得较好 的收益。2 月中旬后开 始转入防
御，较大幅度 减持估值 较 高的成长股， 以控制风 险 为主。5 月份 后采取中 性 策略，以跟 随市场为
主。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率2.63%， 波动 率1.05% ， 业 绩比较 基准 收益 率-3.84% ， 波动 率 0.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 在前期宏 观 政策产生托底 效应后， 重 点转向稳步推 进改革， 改 革导向会成为 市
场关注的重点 线索，经 济 整体上表现为 比较小幅 度 的波动。中报 盈利风险 释 放比较充分 后，市场建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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重新寻 找投 资机 会为 主， 各类主 题投 资的 偏好 将会 延续。 沪港 通 对 A 股 市场 的投资 理念 可能 会 产
生部分 影响 ，低 估值 股票 面临一 定的 估值 修复 的机 会。
本基金将继续 坚持成长 性 价值投资理念 ，分散投 资 ，自下而上挖 掘个股机 会 ，同时紧跟市 场
变化， 保持 组合 的灵 活性 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研 究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 13 页 共 48 页
4.7 管 理人 对报 告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及基金合 同中关于 利 润分配条款的 规
定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 建信核 心精选股 票 型 证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信核心 精 选股票型 证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在
建信核 心精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 建信 核心 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的 建信核 心精选股 票 型 证券投资基 金
2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 20,147,677.30 120,760,641.51
结算备 付金
1,557,860.86 11,388,640.45
存出保 证金
1,263,639.05 1,045,947.94
交易性 金融 资 产 6.4.7.2 1,002,898,246.52 1,289,048,966.74 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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其中： 股票 投资
930,329,106.52 1,161,812,966.74
基金投 资
- -
债券投 资
72,569,140.00 127,236,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
87,927,821.29 14,333,216.09
应收利 息 6.4.7.5 1,899,835.44 2,266,870.59
应收股 利
- -
应收申 购款
128,907.37 1,252,878.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,115,823,987.83 1,440,097,162.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
291,130.79 -
应付赎 回款
969,453.56 888,482.30
应付管 理人 报酬
1,345,529.76 2,318,358.07
应付托 管费
224,254.96 386,392.99
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,031,259.13 5,403,556.19
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 479,191.54 731,032.25
负债合 计
6,340,819.74 9,727,821.80
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,054,601,773.21 1,394,851,507.92
未分配 利润 6.4.7.10 54,881,394.88 35,517,832.49
所有者 权益 合计
1,109,483,168.09 1,430,369,340.41
负债和 所有 者权 益总 计
1,115,823,987.83 1,440,097,162.21
注: 报 告截 止日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.052 元 ， 基 金份 额总 额1,054,601,773.21 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 15 页 共 48 页
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
48,401,290.72 74,659,179.56
1.利息 收入
2,720,778.32 5,436,283.93
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 680,788.39 1,735,990.65
债券利 息收 入
2,006,630.22 3,078,317.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
33,359.71 621,975.85
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
83,569,848.14 270,801,782.06
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 80,733,199.16 250,384,243.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -1,869,538.76 594,482.47
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 4,706,187.74 19,823,056.27
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -38,299,748.37 -202,614,663.15
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 410,412.63 1,035,776.72
减： 二、费用
16,243,301.28 31,660,635.17
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,069,718.75 19,430,220.87
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,511,619.76 3,238,370.11
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 5,401,140.65 8,781,431.89
5．利 息支 出
40,200.06 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
40,200.06 -
6．其 他费 用 6.4.7.20 220,622.06 210,612.30
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
32,157,989.44 42,998,544.39
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
32,157,989.44 42,998,544.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 核心 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,394,851,507.92 35,517,832.49 1,430,369,340.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 32,157,989.44 32,157,989.44
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-340,249,734.71 -12,794,427.05 -353,044,161.76
其中：1. 基 金申 购款 158,081,971.89 4,993,665.97 163,075,637.86
2. 基金 赎回 款 -498,331,706.60 -17,788,093.02 -516,119,799.62
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,054,601,773.21 54,881,394.88 1,109,483,168.09
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,318,686,271.96 159,097,699.76 2,477,783,971.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 42,998,544.39 42,998,544.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-373,461,226.89 -27,641,311.43 -401,102,538.32
其中：1. 基 金申 购款 793,412,892.86 83,029,217.20 876,442,110.06
2. 基金 赎回 款 -1,166,874,119.75 -110,670,528.63 -1,277,544,648.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -66,315,965.11 -66,315,965.11
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,945,225,045.07 108,138,967.61 2,053,364,012.68 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信核心精选股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2008] 第 1050 号《 关 于核准 建信 核心 精选 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信核心精选股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集510,118,506.86 元， 业经 普华 永道中 天会 计师 事务
所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2008) 第177 号 验资 报告予 以验 证。 经 向 中国 证监会 备案 ， 《 建信 核
心精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于2008 年 11 月 25 日 正式 生效， 基金 合同生 效日 的基 金 份
额总额 为510,206,857.38 份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 88,350.52 份 基金份 额。 本基 金的
基金管 理人 为建 信基 金管 理有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 核 心精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 投资 范围限 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 或上 市的 股票 、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 本基金股 票 资产投资比 例为基金
资产 的 60%-95% ，债 券、 现金类 资产 及权 证、 资产 支持证 券的 投资 比例 为基 金资产 的 5%-40%，其
中， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权证 投资 比例 不高
于基金 资产 净值 的 3% ， 资 产支持 证券 投资 比例 不高 于基金 资产 净值 的 20% 。 本基金 的业 绩比 较基
准为沪 深300 指数 X75%+ 中国债 券总 指数 X25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 建信核心 精 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会发 布的有关规 定及允 许
的基金 行业 实务 操作 编制 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间内 未发 生会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过 1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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活期存 款 20,147,677.30
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 20,147,677.30
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 942,650,919.45 930,329,106.52 -12,321,812.93
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 72,177,407.48 72,569,140.00 391,732.52
银行间 市场 - - -
合计 72,177,407.48 72,569,140.00 391,732.52
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,014,828,326.93 1,002,898,246.52 -11,930,080.41
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
无
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 28,714.99
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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应收结 算备 付金 利息 701.00
应收债 券利 息 1,869,850.85
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 568.60
合计 1,899,835.44
6.4.7.6 其 他资 产
无
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,030,684.13
银行间 市场 应付 交易 费用 575.00
合计 3,031,259.13
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 1,248.50
预提费 用 227,943.04
合计 479,191.54
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,394,851,507.92 1,394,851,507.92
本期申购 158,081,971.89 158,081,971.89
本期赎 回( 以"-" 号填列) -498,331,706.60 -498,331,706.60
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,054,601,773.21 1,054,601,773.21
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 99,947,260.15 -64,429,427.66 35,517,832.49
本期利 润 70,457,737.81 -38,299,748.37 32,157,989.44
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-34,077,284.12 21,282,857.07 -12,794,427.05
其中： 基金 申购 款 12,877,758.41 -7,884,092.44 4,993,665.97
基金赎 回款 -46,955,042.53 29,166,949.51 -17,788,093.02
本期已 分配 利润 - - -
本期末 136,327,713.84 -81,446,318.96 54,881,394.88
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 643,425.84
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 23,149.26
其他 14,213.29
合计 680,788.39
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,874,102,226.97
减：卖 出股 票成 本总 额 1,793,369,027.81
买卖股 票差 价收 入 80,733,199.16
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
131,105,394.19
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
130,018,270.82
减：应 收利 息总 额 2,956,662.13
债券投 资收 益 -1,869,538.76
6.4.7.13.1 资 产支 持证 券 投资 收益
无
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
无
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
无
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
无
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
无
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
无
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
无
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 23 页 共 48 页
股票投 资产 生的 股利 收益 4,706,187.74
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 4,706,187.74
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -38,299,748.37
—— 股 票投 资 -41,473,751.71
—— 债 券投 资 3,174,003.34
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -38,299,748.37
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 401,266.70
转换费 收入 9,145.93
合计 410,412.63
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 在转 出时 收取 的 转换费 由本 基金 赎回 费和 适用情 况下 的申 购补 差费 构成， 其中 赎回 费部
分的25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 5,399,740.65
银行间 市场 交易 费用
1,400.00
合计
5,401,140.65
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 5,867.78
其他费 用 16,400.00
合计 220,622.06
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
无。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 并无 须作 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
无
6.4.10.1.2 权 证交 易
无 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,069,718.75 19,430,220.87
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
619,667.55 738,712.53
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 管理 有限 责任 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费 用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,511,619.76 3,238,370.11
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 26 页 共 48 页
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
11 月 25 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 25,909,903.42 25,909,903.42
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 25,909,903.42
期末持 有的 基金 份额 25,909,903.42 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.46% 1.33%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 20,147,677.30 643,425.84 404,580,426.89 1,659,586.18
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况
无
6.4.12 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年6
月23 日
2014 年
7 月 1
日
新股流
通受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
002727
一心
堂
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300166
东方
国信
2014
年 4 月
9 日
重大
资产
重组
18.71
2014
年 7 月
9 日
20.58 494,348 8,381,034.53 9,249,251.08 -
600685
广船
国际
2014
年 4 月
8 日
重大
资产
重组
17.13 - - 112,485 1,905,754.72 1,926,868.05 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的目标 是 通过事前监测 、事中监 控 和事后评估， 有效管理 和 控制上述风险 ，
追求基 金资 产长 期稳 定增 值。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 28 页 共 48 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进 行 的 交 易 均 以 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 为 交 易 对 手 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清
算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本期末，本基金 持有的交 易性债券投资公 允价值占 基金资产净值的 如附注 6.4.13.4.3.1 所
示，与 债券 投资 相关 的信 用风险 不重 大 ( 上年 末： 同)。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 29 页 共 48 页
到期日均为 一个月以 内且 不计息 ，可 赎回基金 份额 净值( 所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具面 临由于市 场 利率上升而导 致公允价 值 下降的风险， 其中浮动 利 率类金融工 具还面临
每个付 息期 间结 束根 据市 场利率 重新 定价 时对 于未 来现金 流影 响的 风险 。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、债 券投资和 买 入返售金融资 产
等，其余大部 分金融资 产 和金融负债不 计息，因 此 本基金的收入 及经营活 动 的现金流量 在很大程
度上独 立于 市场 利率 变化 。本基 金的 基金 管理 人定 期对本 基金 面临 的利 率敏 感性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期
末
2014
年6
月
30
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行
存款
20,147,677.30 - - - 20,147,677.30
结算
备付
金
1,557,860.86 - - - 1,557,860.86
存出
保证
金
1,263,639.05 - - - 1,263,639.05
交易
性金
融资
70,210,000.00 - 2,359,140.00 930,329,106.52 1,002,898,246.52 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 30 页 共 48 页
产
衍生
金融
资产
- - - - -
买入
返售
金融
资产
- - - - -
应收
证券
清算
款
- - - 87,927,821.29 87,927,821.29
应收
利息
- - - 1,899,835.44 1,899,835.44
应收
股利
- - - - -
应收
申购
款
1,292.24 - - 127,615.13 128,907.37
其他
资产
- - - - -
资产
总计
93,180,469.45 - 2,359,140.00 1,020,284,378.38 1,115,823,987.83
负债
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - -
短期
借款
- - - - -
交易
性金
融负
债
- - - - -
衍生
金融
负债
- - - - -
应付
证券
清算
款
- - - 291,130.79 291,130.79
应付
赎回
- - - 969,453.56 969,453.56 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 31 页 共 48 页
款
应付
管理
人报
酬
- - - 1,345,529.76 1,345,529.76
应付
托管
费
- - - 224,254.96 224,254.96
应付
销售
服务
费
- - - - -
应付
交易
费用
- - - 3,031,259.13 3,031,259.13
应交
税费
- - - - -
应付
利息
- - - - -
应付
利润
- - - - -
其他
负债
- - - 479,191.54 479,191.54
负债
总计
- - - 6,340,819.74 6,340,819.74
利率
敏感
度缺
口
93,180,469.45 - 2,359,140.00 1,013,943,558.64 1,109,483,168.09
上年
度末
2013
年
12
月
31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行
存款
120,760,641.51 - - - 120,760,641.51
结算
备付
金
11,388,640.45 - - - 11,388,640.45
存出 1,045,947.94 - - - 1,045,947.94 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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保证
金
交易
性金
融资
产
69,888,000.00 57,348,000.00 - 1,161,812,966.74 1,289,048,966.74
衍生
金融
资产
- - - - -
买入
返售
金融
资产
- - - - -
应收
证券
清算
款
- - - 14,333,216.09 14,333,216.09
应收
利息
- - - 2,266,870.59 2,266,870.59
应收
股利
- - - - -
应收
申购
款
2,106.07 - - 1,250,772.82 1,252,878.89
其他
资产
- - - - -
资产
总计
203,085,335.97 57,348,000.00 - 1,179,663,826.24 1,440,097,162.21
负债
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - -
短期
借款
- - - - -
交易
性金
融负
债
- - - - -
衍生
金融
负债
- - - - -
应付 - - - - - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 33 页 共 48 页
证券
清算
款
应付
赎回
款
- - - 888,482.30 888,482.30
应付
管理
人报
酬
- - - 2,318,358.07 2,318,358.07
应付
托管
费
- - - 386,392.99 386,392.99
应付
销售
服务
费
- - - - -
应付
交易
费用
- - - 5,403,556.19 5,403,556.19
应交
税费
- - - - -
应付
利息
- - - - -
应付
利润
- - - - -
其他
负债
- - - 731,032.25 731,032.25
负债
总计
- - - 9,727,821.80 9,727,821.80
利率
敏感
度缺
口
203,085,335.97 57,348,000.00 - 1,169,936,004.44 1,430,369,340.41
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 上 升 25 个 -88,408.53 - 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 34 页 共 48 页
基点
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
88,986.73 -
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中 ，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 资 产 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
60%-95% ， 债 券、 现金 类资 产及权 证 、 资 产支 持证 券 的投资 比例 为基 金资 产 的5%－40% ， 其 中， 现
金或到 期日 在一 年以 内的 政 府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的5%， 权证 投资比 例不 高于 基 金
资产净 值 的 3% ，资 产支 持 证券投 资比 例不 高于 基金 资产净 值 的 20% 。此 外， 本基金 的基 金管 理人
每日对本基金 所持有的 证 券价格实施监 控，定期 运 用多种定量方 法对基金 进 行风险度量 ，及时对
风险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 930,329,106.52 83.85 1,161,812,966.74 81.22 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 35 页 共 48 页
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 72,569,140.00 6.54 127,236,000.00 8.90
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,002,898,246.52 90.39 1,289,048,966.74 90.12
注： “ 占基 金资 产净 值比 例 ” 合计 数与 各分 项比 例加 和不相 等的 情况 ， 是 由于 四舍五 入的 尾差 导致 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 50,295,276.59 59,360,327.63
业绩比 较基 准下 降 5% -50,295,276.59 -59,360,327.63
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金 融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 36 页 共 48 页
于第一 层级 的余 额 为991,722,127.39 元， 属于 第二 层级的 余额 为 11,176,119.13 元 ， 无 属于 第三
层级的 余额(2013 年6 月30 日： 第一 层级1,386,647,096.90 元 ，第 二层 级292,734,423.16 元，
无第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)等 情况 ， 本 基金 不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间、 交易 不活 跃期 间及限 售期 间将 相关
股票和债券的 公允价值 列 入第一层级； 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公 允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 和债券 公允 价值 应属 第二 层级还 是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
于本期 末， 本基 金未 持有 公允价 值归 属于 第三 层级 的金融 工具(上 年同 期同) 。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 930,329,106.52 83.38
其中： 股票 930,329,106.52 83.38
2 固定收 益投 资 72,569,140.00 6.50
其中： 债券 72,569,140.00 6.50
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,705,538.16 1.95
7 其他各 项资 产 91,220,203.15 8.18
8 合计 1,115,823,987.83 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 5,166,942.00 0.47
C
制造业 547,306,582.88 49.33
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
6,408,220.00 0.58
E
建筑业 16,393,397.12 1.48
F
批发和 零售 业 48,417,554.83 4.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
90,740,501.19 8.18
J
金融业 68,589,803.67 6.18
K
房地产 业 51,579,138.55 4.65
L
租赁和 商务 服务 业 44,614,038.06 4.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 42,861,904.62 3.86
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 8,251,023.60 0.74
S
综合 - -
合计 930,329,106.52 83.85
注：以 上行 业分 类 以2014 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 1,309,438 43,368,586.56 3.91
2 300058 蓝色光 标 1,078,152 28,614,154.08 2.58
3 300017 网宿科 技 441,971 28,197,749.80 2.54
4 300070 碧水源 934,682 27,339,448.50 2.46
5 002111 威海广 泰 1,380,542 21,053,265.50 1.90
6 601766 中国南 车 3,919,484 17,637,678.00 1.59
7 300005 探路者 1,080,277 16,679,476.88 1.50
8 300020 银江股 份 543,988 16,646,032.80 1.50
9 002450 康得新 727,870 16,559,042.50 1.49 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 38 页 共 48 页
10 002266 浙富控 股 2,329,670 16,517,360.30 1.49
11 600048 保利地 产 3,264,248 16,190,670.08 1.46
12 002158 汉钟精 机 936,146 16,185,964.34 1.46
13 002400 省广股 份 650,931 15,999,883.98 1.44
14 600759 正和股 份 1,559,500 15,938,090.00 1.44
15 002672 东江环 保 567,964 15,522,456.12 1.40
16 600703 三安光 电 655,700 15,363,051.00 1.38
17 002470 金正大 792,129 15,200,955.51 1.37
18 000024 招商地 产 1,424,910 14,847,562.20 1.34
19 002064 华峰氨 纶 1,667,687 14,275,400.72 1.29
20 002653 海思科 720,283 13,829,433.60 1.25
21 600557 康缘药 业 464,931 13,343,519.70 1.20
22 600109 国金证 券 600,267 11,927,305.29 1.08
23 300145 南方泵 业 623,676 11,775,002.88 1.06
24 002648 卫星石 化 821,359 11,753,647.29 1.06
25 600588 用友软 件 813,977 11,452,656.39 1.03
26 002020 京新药 业 634,073 11,413,314.00 1.03
27 002353 杰瑞股 份 276,823 11,142,125.75 1.00
28 002104 恒宝股 份 566,200 11,097,520.00 1.00
29 601336 新华保 险 525,066 11,094,644.58 1.00
30 601099 太平洋 1,725,700 10,992,709.00 0.99
31 002375 亚厦股 份 484,827 10,937,697.12 0.99
32 600030 中信证 券 945,400 10,834,284.00 0.98
33 002376 新北洋 979,910 10,779,010.00 0.97
34 300289 利德曼 408,200 10,633,610.00 0.96
35 600803 威远生 化 897,153 10,478,747.04 0.94
36 601688 华泰证 券 1,375,172 10,341,293.44 0.93
37 000541 佛山照 明 1,030,497 10,263,750.12 0.93
38 600976 武汉健 民 507,855 10,146,942.90 0.91
39 600261 阳光照 明 1,023,745 10,114,600.60 0.91
40 300166 东方国 信 494,348 9,249,251.08 0.83
41 000963 华东医 药 170,962 9,231,948.00 0.83
42 002639 雪人股 份 673,158 9,121,290.90 0.82
43 002643 烟台万 润 797,486 8,979,692.36 0.81
44 300257 开山股 份 280,392 8,885,622.48 0.80
45 001696 宗申动 力 1,911,400 8,658,642.00 0.78
46 600277 亿利能 源 1,327,100 8,626,150.00 0.78
47 600999 招商证 券 832,100 8,412,531.00 0.76
48 300133 华策影 视 258,248 8,251,023.60 0.74 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 39 页 共 48 页
49 600571 信雅达 419,725 8,180,440.25 0.74
50 600429 三元股 份 1,126,045 8,141,305.35 0.73
51 000811 烟台冰 轮 760,000 8,109,200.00 0.73
52 000848 承德露 露 404,861 8,044,588.07 0.73
53 600066 宇通客 车 479,916 7,745,844.24 0.70
54 600739 辽宁成 大 494,419 7,530,001.37 0.68
55 600584 长电科 技 849,472 7,500,837.76 0.68
56 600580 卧龙电 气 954,429 7,320,470.43 0.66
57 600420 现代制 药 393,746 7,303,988.30 0.66
58 300142 沃森生 物 196,656 6,829,862.88 0.62
59 000333 美的集 团 349,815 6,758,425.80 0.61
60 002678 珠江钢 琴 700,000 6,545,000.00 0.59
61 002267 陕天然 气 704,200 6,408,220.00 0.58
62 000063 中兴通 讯 474,300 6,222,816.00 0.56
63 600406 国电南 瑞 458,939 6,117,656.87 0.55
64 300072 三聚环 保 304,123 6,079,418.77 0.55
65 600122 宏图高 科 1,215,635 6,053,862.30 0.55
66 002601 佰利联 310,115 5,737,127.50 0.52
67 000423 东阿阿 胶 171,700 5,721,044.00 0.52
68 600616 金枫酒 业 720,700 5,621,460.00 0.51
69 300210 森远股 份 522,437 5,621,422.12 0.51
70 000572 海马汽 车 1,517,232 5,613,758.40 0.51
71 002216 三全食 品 310,000 5,595,500.00 0.50
72 300275 梅安森 357,210 5,501,034.00 0.50
73 002431 棕榈园 林 306,500 5,455,700.00 0.49
74 300183 东软载 波 149,880 5,395,680.00 0.49
75 600313 农发种 业 776,251 5,363,894.41 0.48
76 600761 安徽合 力 537,173 5,285,782.32 0.48
77 601311 骆驼股 份 486,496 5,215,237.12 0.47
78 300157 恒泰艾 普 399,300 5,166,942.00 0.47
79 000028 国药一 致 129,003 5,153,669.85 0.46
80 601166 兴业银 行 497,212 4,987,036.36 0.45
81 000516 开元投 资 733,800 4,931,136.00 0.44
82 600809 山西汾 酒 363,888 4,832,432.64 0.44
83 600309 万华化 学 313,858 4,758,087.28 0.43
84 002661 克明面 业 132,344 4,700,858.88 0.42
85 000656 金科股 份 668,043 4,602,816.27 0.41
86 000581 威孚高 科 162,103 4,371,917.91 0.39
87 600201 金宇集 团 140,052 4,358,418.24 0.39 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
第 40 页 共 48 页
88 600597 光明乳 业 257,752 4,134,342.08 0.37
89 300206 理邦仪 器 160,187 3,400,770.01 0.31
90 002056 横店东 磁 163,429 3,180,328.34 0.29
91 000988 华工科 技 306,845 2,881,274.55 0.26
92 600967 北方创 业 177,776 2,231,088.80 0.20
93 600685 广船国 际 112,485 1,926,868.05 0.17
94 600217 秦岭水 泥 265,329 1,637,079.93 0.15
95 002726 龙大肉 食 7,518 128,257.08 0.01
96 603328 依顿电 子 1,000 15,310.00 0.00
97 002727 一心堂 500 6,100.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计 买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 58,868,522.72 4.12
2 000024 招商地 产 35,308,019.97 2.47
3 601099 太平洋 34,027,344.08 2.38
4 300017 网宿科 技 30,688,335.64 2.15
5 600016 民生银 行 28,020,679.90 1.96
6 600030 中信证 券 27,828,272.23 1.95
7 600580 卧龙电 气 25,379,788.35 1.77
8 600330 天通股 份 24,908,933.72 1.74
9 000671 阳 光 城 24,794,007.99 1.73
10 601601 中国太 保 23,329,222.23 1.63
11 600588 用友软 件 23,292,734.31 1.63
12 002064 华峰氨 纶 23,173,733.02 1.62
13 601318 中国平 安 22,713,498.55 1.59
14 000001 平安银 行 22,387,123.21 1.57
15 002648 卫星石 化 21,708,866.76 1.52
16 300170 汉得信 息 21,033,216.42 1.47
17 000988 华工科 技 20,133,702.16 1.41
18 600999 招商证 券 19,859,479.03 1.39
19 300166 东方国 信 19,707,129.02 1.38
20 600376 首开股 份 19,367,724.19 1.35 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 56,301,944.28 3.94
2 300012 华测检 测 37,970,238.89 2.65
3 002437 誉衡药 业 36,424,072.60 2.55
4 601099 太平洋 33,638,960.06 2.35
5 300010 立思辰 33,128,364.22 2.32
6 000671 阳 光 城 31,108,678.89 2.17
7 600804 鹏博士 30,155,496.69 2.11
8 600150 中国船 舶 30,094,130.90 2.10
9 000625 长安汽 车 28,245,152.63 1.97
10 600167 联美控 股 28,090,122.14 1.96
11 300104 乐视网 27,992,369.23 1.96
12 600330 天通股 份 27,962,171.72 1.95
13 600535 天士力 27,334,232.13 1.91
14 300017 网宿科 技 27,196,537.09 1.90
15 600016 民生银 行 27,120,028.44 1.90
16 002230 科大讯 飞 26,255,201.67 1.84
17 000538 云南白 药 25,067,656.78 1.75
18 000024 招商地 产 24,676,859.25 1.73
19 601601 中国太 保 24,604,038.97 1.72
20 600967 北方创 业 24,483,252.44 1.71
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘 以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,603,358,919.30
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,874,102,226.97
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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1 国家债 券 70,210,000.00 6.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,359,140.00 0.21
8 其他 - -
9 合计 72,569,140.00 6.54
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019322 13 国债 22 700,000 70,210,000.00 6.33
2 110025 国金转 债 20,550 2,359,140.00 0.21
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
无
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告 期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,263,639.05
2 应收证 券清 算款 87,927,821.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,899,835.44
5 应收申 购款 128,907.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,220,203.15
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
无
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
46,477 22,690.83 623,123,785.83 59.09% 431,477,987.38 40.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
466,263.60 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 11 月25 日 ）基 金份 额 总额
510,206,857.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,394,851,507.92
本报告 期基 金总 申购 份额 158,081,971.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 498,331,706.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,054,601,773.21
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托 管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任
公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生 改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 735,346,446.35 21.15% 669,460.05 21.43% -
信达证券 1 554,717,361.89 15.95% 489,457.41 15.67% -
齐鲁证券 1 431,996,320.19 12.42% 382,482.84 12.24% -
海通证券 1 427,749,300.81 12.30% 389,423.77 12.47% -
渤海证券 1 300,277,228.26 8.64% 273,372.32 8.75% -
平安证券 1 255,576,482.23 7.35% 226,259.14 7.24% -
兴业证券 1 190,724,332.27 5.48% 168,455.13 5.39% -
国泰君安 1 180,877,024.28 5.20% 164,670.13 5.27% -
国元证券 1 173,567,626.78 4.99% 158,016.04 5.06% -
宏源证券 1 125,169,205.34 3.60% 111,051.51 3.55% -
中投证券 1 74,100,274.48 2.13% 67,461.02 2.16% -
东方证券 1 27,264,532.17 0.78% 24,008.20 0.77% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人 制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人，能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、本 基金 本报 告期 内新 增 东方证 券有 限责 任公 司一 个交易 单元 ，未 剔除 交易 单元。
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
海通证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
建 信基 金旗下 部分 基金参加 同花
顺基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
指 定 报刊 和/或 公司
网站 2014 年 5 月 5 日
2
2013 年第 四季 度基 金产 品 风险评
价结果
指 定 报刊 和/或 公司
网站 2014 年 2 月 18 日
3
2013 年第 三季 度基 金产 品 风险评
价结果
指 定 报刊 和/或 公司
网站 2014 年 2 月 18 日
4
关 于公 司旗下 恒稳 价值和核 心精
选 基金 参加中 国光 大银行电 子渠
道基金 定投 费率 优惠 活动 的公告
指 定 报刊 和/或 公司
网站
2014 年 1 月 3 日 建信核心精选股票 2014 年半年 度报告
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§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 核 心精选 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件 ；
2 、 《建 信核 心精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《建 信核 心精 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
4 、 《建 信核 心精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
