建 信 新 兴 市场 优 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信新 兴市 场股 票（QDII ）
基金主 代码 539002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年6 月21 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 84,971,538.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过主 要投 资于 注册 地或 主要经 济活 动在 新兴 市场 国
家或地 区的 上市 公司 股票 ，在分 散投 资风 险的 同时 追
求基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略 本基金 在投 资策 略方 面， 将采取 自上 而下 的资 产配 置
与自下 而上 的证 券选 择相 结合、 定量 研究 与定 性研 究
相结合 、组 合构 建与 风险 控制相 结合 等多 种方 式进 行
投资组 合的 构建 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：摩根 士丹 利资 本国 际新 兴
市场指 数 （MSCI Emerging Markets Index （Net Total
Return））。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，一 般情况 下基 金投 资风 险收 益
水平高 于债 券型 基金 和混 合型基 金。 同时 ，由 于本 基
金主要 投资 于新 兴市 场上 市公司 股票 ， 预 期风 险-收益
水平高 于一 般的 境外 投资 股票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会军
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
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2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环 球投 资有 限公 司 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地 址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编 码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信 息披 露方式
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,533,519.41
本期利 润 3,712,839.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0411
本期基 金份 额净 值增 长率 4.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1008
期末基 金资 产净 值 80,966,607.46
期末基 金份 额净 值 0.953
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 汇兑 损益、 其他 收 入 （不 含公 允价 值变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
2.47% 0.44% 1.96% 0.49% 0.51% -0.05%
过去三
个月
5.42% 0.50% 6.37% 0.54% -0.95% -0.04%
过去六
个月
4.96% 0.63% 8.79% 0.68% -3.83% -0.05%
过去一
年
12.51% 0.68% 15.57% 0.78% -3.06% -0.10%
过去三
年
-4.70% 0.83% -5.13% 1.08% 0.43% -0.25%
自基金
合同生
效起至
今
-4.70% 0.83% -1.10% 1.08% -3.60% -0.25%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动 的比 较
注：1 、同 期业 绩比 较基 准 以人民 币计 价。
2、本 报告 期， 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资 本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公 司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债 券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
赵英楷
海外投 资
部总监 、
本基金 的
基金经 理
2011 年 6 月
21 日
- 16
美国哥 伦
比亚大 学
商学院
MBA 。 曾任
美国美 林
证券公 司
研究员 、建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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高盛证 券
公司研 究
员、美 林
证券公 司
投资组 合
策略分 析
师、美 国
阿罗亚 投
资公司 基
金 经理 ；
2010 年 3
月加入 建
信基金 管
理有限 责
任公司 ，
历任海 外
投资部 执
行总监 、
总监。
2011 年 4
月20 日起
任建信 全
球机遇 股
票基金 基
金经理 ，
2011 年 6
月21 日起
任建信 新
兴市场 股
票基金 基
金经理 ，
2012 年 6
月26 日起
任建信 全
球资源 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 证券从 业年 限 说明 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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所任职 位
Mohammed Zaidi 投资组 合经 理 16 Mohammed Zaidi 是信
安环球 股票 的基 金经
理。 他 在新 加坡 办公，
担任全 球新 兴市 场股
票策略 的共 同 基 金经
理及新 兴亚 洲股 票策
略负责 人。Mohammed
的职业 生涯 开始 于
1997 年， 在全 球宏 观
对冲基 金管 理人 VZB
Capital 担 任新 兴市
场分析 师及 基金 经
理。 他 在2001 年 作为
新兴市 场股 票分 析师
加入信 安， 专注 于基
础选股 工作 ，并 且是
负责信 安内 部研 发的
全球研 究平 台（GRP）
初始搭 建的 核心 分析
师之一 。他 专注 于将
GRP 调 整适 用于 新兴
市场和 亚洲 股票 。在
2006 年离 开公 司后 ，
他曾经 担 任 Martin
Currie 投 资管 理公司
的新兴 市场 基金 经理
和分析 师。 在那 之前
服务于 该团 队的 前任
雇主Scottish Widows
投资合 伙公 司。 他持
有麻省 理工 学院 斯隆
管理学 院 MBA 学 位，
宾夕法 尼亚 大学 沃顿
学院经 济学 学士 学
位。
王曦 投资组 合经 理 13 王曦在 信安 担任 香港
和中国 投资 组合 的基
金经理 ，他 也是 我们
的高级 投资 分析 师和
大中华 区研 究团 队负
责人。 王曦 的金 融职
业生涯 开始 于中 国银
行总行 ，担 任财 务总建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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监执行 助理 超 过 3 年
时间， 也为 该 行 IPO
准备工 作提 供支 持。
王曦 在2003 年加 入信
安，担 任香 港和 中国
股票市 场的 基金 经理
以及亚 洲和 新兴 市场
策略的 助理 基金 经
理。作 为全 球研 发团
队的资 深成 员， 王曦
也负责 我们 全球 研究
平台 （GRP ） 的模 型搭
建，特 别是 亚洲 和大
中华选 股模 型 。 他也
曾在建 设银 行和 信安
的中国 合资 公司 成立
之初时 任高 级顾 问。
王曦 在2008 年离 开信
安，曾 在中 国平 安资
产管理 公司 （香 港）
担任股 票投 资总 监，
也曾任 贝莱 德亚 洲的
基金经 理。 王曦 持有
爱荷华 大 学Tippie 管
理学院 的 MBA 学 位，
中国人 民大 学经 济学
和国际 金融 学士 学
位。他 执有 特许 金融
分析师 （CFA ） 资格。
Mihail Dobrinov 投资组 合经 理 18 Mihail Dobrinov 是信
安环球 股票 的基 金经
理。他 领导 新兴 市场
团队， 包括 亚洲 、拉
丁美洲 、东 欧、 中东
和非洲 的股 票市 场。
他负责 监督 分散 化新
兴市场 组合 和专 门的
亚洲地 区股 票策 略。
在1995 年， Mihail 最
初以国 际和 新兴 市场
债务和 货币 专家 身份
加入信 安。 他 在 2002
年加入 股票 团队 ，并
且在2007 年 被任 命为
新兴市 场股 票的 基金建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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经理。Mihail 的基 本
研究经 验包 括许 多不
同的经 济板 块， 特别
专注于 工业 、原 材料
和能源 公司 。他 的覆
盖领域 包括 工业 和电
信板块 的公 司。
Mihail 从University
of Iowa 取得 金 融 MBA
学位， 并 从 Sofia
University,
Bulgaria 取得 一个 法
学学位 。他 获得 了使
用特许 金融 分析 师称
号的权 利并 且 是 CFA
Institute 的成 员。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进 行利
益输送 。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
新兴市 场上 半年 表现 良好 ， 在 经历 了2013 年 的调 整 后， 投资 人风 险偏 好上 升 、 流 动性 因素 驱
动了今 年上 半年 的上 涨行 情。
2014 年年 初， 新兴 市场 经 历了一 段震 荡行 情， 中国 经济增 长疲 软， 中国 中央 政府加 大对 影子
银行的监管力 度，以及 一 些新兴市场国 家出现了 新 一轮货币贬值 等因素导 致 市场下滑。 但市场进
入二季度后， 投资人风 险 偏好明显上升 ，成熟市 场 经济基本面良 好，流动 性 宽松，为新 兴市场提
供了比较良好 的外部环 境 。新兴市场的 一些区域 性 事件也推动了 市场的上 涨 ，例如乌克 兰危机的
缓和推动了俄 罗斯市场 的 反弹，印度大 选结果极 大 程度地增强了 投资人 对 印 度政府治理 腐败、推
动经济 发展 的信 心 ； 中 国 政府也 推出 了经 济刺 激政 策， 中国 央行 两次 “ 定向 降准” ， 以及 中国 银监
会调整 贷存 比的 计算 方法 推动了 市场 的乐 观情 绪， 另外 6 月份 中国 的经 济数 据也显 示出 中国 经 济
正在企稳。但 同时我们 需 要注意的是新 兴市场的 经 济基 本面并没 用实质的 变 化。印度、 巴西和俄
罗斯的通胀均 处于高位 ， 为了对抗通胀 ，印度和 巴 西前几个季度 连续加息 ， 利率达到近 期历史的
高位 ， 但 自5 月份 起 ， 这 两个国 家的 央行 暂停 加息 ， 趋 紧的 货币 政策 有所 缓 和。 在高 利率 环境 下，
巴西 、 印 度 、 俄 罗斯 的经 济增长 均处 于近 十年 来的 较低位 置 ， 工 业PMI 也 徘 徊在 50 分 位上 下 。 我
们认为新兴市 场国家的 经 济结构问题仍 将持续一 段 时间，不过市 场对新兴 市 场国家的经 济问题也
有比较 充分 的预 期。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率 4.96% ， 波 动率0.63% ， 业 绩比较 基准 收益 率 8.79% ， 波动 率 0.68% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，我 们认为新 兴 市场将呈现震 荡行情。 新 兴市场主要国 家经济增 长 水平处于历史 的
低位，印度、 巴西、俄 罗 斯均面临较为 严重的通 胀 问题，在高利 率、高通 胀 的环境下， 我们认为
经济低增长的 局面仍将 延 续一段时间。 对市场有 利 的因素包括以 下几个方 面 ，一、市场 估值水平
较低，表明投 资人对未 来 经济增长的预 期较低， 二 、一些新兴市 场国家正 在 努力调整自 己的经济
结构。例如中 国的电子 商 务、环保等新 兴产业的 快 速发展，印度 政治改革 和 经济改革的 可能性，
巴西央行抗击 通胀的决 心 。我们认为这 些国家当 前 经济难以迅速 提升，但 同 时下行风险 也比较有
限，所以未来 市场的方 向 可能取决于流 动性的变 化 ，如果美联储 货币政策 提 前收紧，可 能对新兴
市场造成下行 压力；另 外 近期乌克兰境 内的马航 事 件使得本已缓 和的地缘 政 治风险重新 抬头，对建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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市场也将产生 一定短期 影 响。我们认为 未来市场 将 呈震荡走势， 结构性机 会 更值得关注 。我们将
继续加 强对 行业 、个 股的 研究， 在控 制风 险的 前提 下为投 资人 创造 超额 收益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司 设立 的基 金估 值委 员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 负 责制 定公 司所 管理 基 金的基 本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监 及 监察稽 核总 监组 成。
公司 基金 估值 委员 会下 设 基金估 值工 作小 组， 由具 备丰富 专业 知识 、 两 年以 上基金 行业 相关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金 运营 部根 据估 值委 员 会的 决 定进 行相 关具 体的 估值调 整或 处理 ， 并 负责 与 托管行 进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金 经理 作为 估值 工作 小 组的成 员之 一， 在基 金估 值定价 过程 中， 充分 表达 对相关 问题 及定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司 与中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司签 署了 《中 债 收益率 曲线 和中 债估 值最 终用户 服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规及本 基 金合同中关于 收益分配 条 款的规定，本 基金本报 告 期未达到利润 分建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 36 页
配条件 ，未 进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对建信新 兴市场优 选 股票型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信新兴 市 场优选股票型 证券投资 基 金的管理人—— 建信基 金 管理有限责任 公
司在建信新兴 市场优选 股 票型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，建信新兴市 场优选股 票 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的建信新 兴市场优 选 股票型证券投 资
基金 2014 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建 信新 兴市 场 优选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
5,847,407.68 5,501,866.15
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
75,902,496.47 82,238,150.17
其中： 股票 投资
72,638,469.84 79,830,219.29
基金 投资
3,264,026.63 2,407,930.88
债券投 资
- - 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
618.34 343.70
应收股 利
343,860.99 31,104.28
应收申 购款
5,943.52 4,822.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
25,012.24 7,536.01
资产总 计
82,125,339.24 87,783,823.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
640,296.04 403,382.59
应付管 理人 报酬
124,872.79 137,806.59
应付托 管费
24,280.86 26,795.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
369,282.09 339,039.24
负债合 计
1,158,731.78 907,024.18
所有者权益：
实收基 金
84,971,538.47 95,646,248.95
未分配 利润
-4,004,931.01 -8,769,449.93
所有者 权益 合计
80,966,607.46 86,876,799.02
负债和 所有 者权 益总 计
82,125,339.24 87,783,823.20
注：报 告截 止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.953 元， 基金 份额 总额84,971,538.47 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 新兴 市场 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至
上年度可比 期间
2013 年1 月1 日至2013建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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2014 年 6 月 30 日 年6 月30 日
一、收入
4,954,645.47 -13,682,849.86
1.利息 收入
8,720.21 16,998.40
其中： 存款 利息 收入
8,720.21 16,998.40
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
2,751,313.08 3,911,613.79
其中： 股票 投资 收益
1,519,170.57 2,453,619.38
基金 投资 收益
199,441.47 -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
220.58 5,081.77
股利收 益
1,032,480.46 1,452,912.64
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
2,179,320.35 -17,283,629.45
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
14,645.56 -343,361.02
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
646.27 15,528.42
减：二、费用
1,241,805.71 1,766,480.27
1．管 理人 报酬
726,187.07 995,536.31
2．托 管费
141,203.09 193,576.51
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
186,652.81 388,120.61
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用
187,762.74 189,246.84
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,712,839.76 -15,449,330.13
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
3,712,839.76 -15,449,330.13
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 新兴 市场 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
95,646,248.95 -8,769,449.93 86,876,799.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 3,712,839.76 3,712,839.76
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-10,674,710.48 1,051,679.16 -9,623,031.32
其中：1.基 金申 购款 575,575.81 -59,061.15 516,514.66
2.基金 赎回 款 -11,250,286.29 1,110,740.31 -10,139,545.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
84,971,538.47 -4,004,931.01 80,966,607.46
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
130,406,284.31 -1,955,786.94 128,450,497.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- -15,449,330.13 -15,449,330.13
三、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-20,526,485.91 603,438.43 -19,923,047.48
其中：1.基 金申 购款 1,077,877.17 -64,598.25 1,013,278.92
2.基金 赎回 款 -21,604,363.08 668,036.68 -20,936,326.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
109,879,798.40 -16,801,678.64 93,078,119.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建 信 新 兴 市 场 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2011] 第 316 号 《关于 核准 建信 新兴 市场 优选股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准 ， 由建信 基金 管理 有限 责任 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、
《合格境内机 构投资者 境 外证券投资管 理试行办 法 》和《建信新 兴市场优 选 股票型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息共募集 426,628,617.18 元， 业经普华永 道中 天会计师事务所 有限公司 普华永道中天验 字
(2011) 第258 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 建信 新兴 市场 优 选股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2011 年6 月 21 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为426,647,075.13
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 18,457.95 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为建 信基 金 管
理有限责任公 司，基金 托 管人为中国工 商银行股 份 有限公司，境 外资产托 管 人为布朗兄 弟哈里曼
银行(Brown Brothers Harriman & Co.) ， 境 外 投 资 顾 问 为 信 安 环 球 投 资 有 限 公 司(Principal
Global Investors, LLC.) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 新兴市场优选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的 有关规 定，本基 金 的投资范围为 新兴市场 经 济体证券市场 及其他证 券 市场具有良 好流动性
的金融工具， 包括股票 和 其他权益类证 券、现金 、 债券及中国证 监会允许 投 资其他金融 工具。其
中股票及其他 权益类证 券 包括中国证监 会允许投 资 的普通股、优 先股、存 托 凭证、公募 股票基金
等。现金、债 券及中国 证 监会允许投资 的其他金 融 工具包括银行 存款、可 转 让存单、回 购协议、
短期政府债券 等货币市 场 工具；中长期 政府债券 、 公司债券、可 转换债券 、 债券基金、 货币基金
等及经中国证 监会认可 的 国际金融组织 发行的证 券 ；中国证监会 认可的境 外 交易所上市 交易的金
融衍生产品等 。 其中， 本 基金投资组合 中股票投 资 占基金资产的 比例不低 于 60%；现金、 债券及
中国证监会允 许投资的 其 他金融工具市 值占基金 资 产的比例不高 于 40% ，其 中现金和到期 日在一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。本 基 金不低 于 80% 的 股票 资产 投资于 注册 地或 主要
经济活动在新 兴市场国 家 或地区的公司 或组织发 行 的证券， “主 要经济活 动 在新兴市场 国家或地
区” 指 主营 业务 收入 的至 少 50% 来自 于新 兴 市 场国 家或地 区； “新 兴市 场国 家 或地区 ” 指 本基 金业
绩比较基准指 数包含的 国 家或地区。本 基金的业 绩 比较基准为摩 根士丹利 资 本国际新兴 市场指数建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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(MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return)) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信新
兴市场 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附注 6.4.4 所 列示 的基金 行业 实务 操 作
的有关 规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日止 期间的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 等有 关
信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税 和企 业所 得税 。
建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无
6.4.8.1.2 权 证交 易
无
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
726,187.07 995,536.31
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
202,382.68 279,694.12
注：1 、 支付 基金 管理 人建 信基金 的管 理人 报酬 按按 估值日 尚未 计提 当日 管理 人报酬 及托 管费 的 基
金资产净值 1.8% 的 年 费率计 提 自 上 一 估 值 日(不 含 上一 估 值 日) 至估值日(含 估值 日) 的 管 理 人报建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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酬，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 给基 金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 估值 日尚 未计提 当日 管理 人报 酬及 托管费 的基 金资 产净 值X 1.8%/ 当年 天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从 基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
141,203.09 193,576.51
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按估 值 日尚未计提当 日管理人 报 酬及托管费 的基金资
产净值 0.35% 的年 费率计 提自上一估值 日(不含上 一 估值日)至估值 日(含估值 日)的托管费 ，逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付给基 金托 管人 中国 工商 银行。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 估值 日尚 未计 提当日 管理 人报 酬及 托管 费的基 金资 产净 值 X 0.35% / 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2011 年
6 月 21 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 9,999,138.89 9,999,138.89 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
11.77% 9.10%
注：本基金的 基金管理 人 建信基金管理 有限责任 公 司在认购期间 认购本基 金 的交易委托 中国建设
银行办 理， 认购 费 为1,000 元。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他 关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 2,591,735.58 8,049.94 5,591,278.23 16,376.92
布朗兄弟哈里
曼银行
3,255,672.10 670.26 2,776,784.40 617.56
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托 管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 布 朗兄弟哈里 曼银行保
管，按 约定 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
KR7007860000
HANIL
E-HWA
CO
LTD
2014
年 6
月 27
日
公
司
分
立
128.61
2014
年8
月8
日
64.45 1,434 171,493.83 184,421.65 -
注： 1、 该股 票为 韩国 上市 交易股 票， 期末 估值 单价 和复牌 开盘 单价 均为 韩元 折算为 人民 币的 金额 ，建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
折算采 用当 日汇 率。
2、 本基 金截 止2014 年6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额 为75,718,074.82 元， 属于 第二 层 级的余 额 为 184,421.65 元 ， 无属 于第 三层 级
的余额(2013 年6 月30 日 ：第一 层 级 82,931,076.28 元， 无属 于第 二层 级和 第三层 级的 余额)。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融 工具 的公允价 值 所属层级未发 生
重大变 动。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 72,638,469.84 88.45
其中： 普通 股 46,576,325.94 56.71
存托凭 证 22,923,655.68 27.91
优先股 3,138,488.22 3.82
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 3,264,026.63 3.97
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,847,407.68 7.12
8 其他各 项资 产 375,435.09 0.46
9 合计 82,125,339.24 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 15,806,243.44 19.52
中国香 港 13,541,573.45 16.72
韩国 11,699,791.86 14.45
英国 8,707,639.02 10.75
巴西 6,586,331.62 8.13
南非 5,697,548.21 7.04
马来西 亚 2,397,334.76 2.96
墨西哥 2,192,245.02 2.71
印尼 2,062,374.25 2.55
希腊 1,328,307.19 1.64 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
泰国 1,219,118.53 1.51
菲律宾 730,153.08 0.90
波兰 669,809.41 0.83
合计 72,638,469.84 89.71
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
非必需 消费 品
8,341,425.11 10.30
必需消 费品
4,754,090.09 5.87
能源
8,431,084.10 10.41
金融
17,841,341.79 22.04
医疗保 健
401,425.90 0.50
工业
2,279,164.02 2.81
信息技 术
16,806,792.53 20.76
材料
5,139,180.60 6.35
电信服 务
5,282,258.95 6.52
公用事 业
3,361,706.75 4.15
合计 72,638,469.84 89.71
注：以上 分类采 用全球 行业 分类标准(GICS)。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 公司名
称(中
文)
证券代 码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1 TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
台积电 US8740391003 纽约
证券
交易
所
美国 30,426 4,004,316.93 4.95
2 HON HAI
PRECISION-GDR REG S
鸿海 US4380902019 伦敦
国际
交易
所
英国 94,307 3,858,676.53 4.77
3 SAMSUNG 三星电 KR7005930003 韩国 韩国 402 3,231,542.55 3.99 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
ELECTRONICS CO LTD 子有限
公司
证券
交易
所
4 BANK OF CHINA LTD-H 中国银
行
CNE1000001Z5 香港
证券
交易
所
中国香
港
737,000 2,029,928.31 2.51
5 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 KYG875721485 香港
证券
交易
所
中国香
港
19,800 1,857,660.75 2.29
6 ITAU UNIBANCO
HOLDING S-PREF
- BRITUBACNPR1 巴西
证券
交易
所
巴西 19,398 1,731,411.15 2.14
7 SASOL LTD 沙索有
限公司
ZAE000006896 南非
证券
交易
所
南非 4,259 1,557,762.24 1.92
8 LUKOIL OAO-SPON ADR 卢克石
油公司
US6778621044 美国
OTC
市场
美国 3,858 1,419,977.39 1.75
9 SK HYNIX INC 海力士
半导体
公司
KR7000660001 韩国
证券
交易
所
韩国 4,716 1,392,244.15 1.72
10 TATA MOTORS
LTD-SPON ADR
塔塔汽
车有限
公司
US8765685024 纽约
证券
交易
所
美国 5,368 1,290,082.68 1.59
注：1 、所用 证券代 码采用 ISIN 代码。
2 、 投资者 欲了解 本报告 期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于公司 网站 www.ccbfund.cn 的
半年报报 告正文 。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期 初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 1,029,935.52 1.19
2 BANCO BRADESCO SA-PREF BRBBDCACNPR8 943,266.42 1.09 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
3 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD KR7005930003 929,767.94 1.07
4 SHINHAN FINANCIAL GROUP
LTD
KR7055550008 770,421.64 0.89
5 ITAU UNIBANCO HOLDING
S-PREF
BRITUBACNPR1 770,107.55 0.89
6 KOREA ELECTRIC POWER CORP KR7015760002 668,503.50 0.77
7 MONDI PLC GB00B1CRLC47 655,716.99 0.75
8 HON HAI PRECISION-GDR REG
S
US4380902019 647,269.37 0.75
9 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 638,121.37 0.73
10 CHINA UNICOM HONG KONG LTD HK0000049939 634,375.87 0.73
11 WYNN MACAU LTD KYG981491007 626,018.48 0.72
12 CIELO SA BRCIELACNOR3 620,152.96 0.71
13 TELEKOMUNIKASI INDONESIA
PER
ID1000129000 608,311.24 0.70
14 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 575,608.09 0.66
15 AXIS BANK LTD- GDR REG S US05462W1099 560,651.54 0.65
16 PKO BANK POLSKI SA PLPKO0000016 551,549.07 0.63
17 STEINHOFF INTL HOLDINGS
LTD
ZAE000016176 550,643.36 0.63
18 HDFC BANK LTD-ADR US40415F1012 547,208.58 0.63
19 CHINA OVERSEAS LAND &
INVEST
HK0688002218 537,051.20 0.62
20 KT&G CORP KR7033780008 530,359.72 0.61
注：1 、买 入金 额接 买入 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ，不 包括 相关 交易 费 用。
2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币 元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 1,404,375.72 1.62
2 CNOOC LTD HK0883013259 1,059,319.40 1.22
3 AU OPTRONICS CORP-SPON ADR US0022551073 1,043,516.17 1.20
4 GAZPROM OAO-SPON ADR US3682872078 1,024,384.97 1.18
5 TENAGA NASIONAL BHD MYL5347OO009 1,010,139.15 1.16
6 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD KR7005930003 1,005,096.05 1.16
7 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADS US92763W1036 812,683.30 0.94 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
8 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H CNE100000338 805,105.56 0.93
9 SK HOLDINGS CO LTD KR7003600004 781,970.15 0.90
10 MONDI LTD ZAE000156550 742,885.28 0.86
11 SK TELECOM KR7017670001 730,653.91 0.84
12 NASPERS LTD-N SHS ZAE000015889 680,957.37 0.78
13 PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
CNE1000003X6 674,749.70 0.78
14 POSCO-ADR US6934831099 674,716.60 0.78
15 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 659,117.23 0.76
16 HANA FINANCIAL GROUP KR7086790003 653,044.08 0.75
17 CHINA TELECOM CORP LTD-H CNE1000002V2 636,445.48 0.73
18 SANLAM LTD ZAE000070660 622,698.47 0.72
19 MAGNIT OJSC-SPON GDR REGS US55953Q2021 588,203.30 0.68
20 BANCO DO BRASIL S.A. BRBBASACNOR3 574,599.64 0.66
注：1 、卖 出金 额接 卖出 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ，不 包括 相关 交易 费 用。
2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 42,407,995.60
卖出收 入（ 成交 ）总 额 53,394,662.78
注：买入股票 成本总额 和 卖出股票收入 总额均为 买 卖成交金额（ 成交单价 乘 以成交数量 ），不包
括相关 交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
无
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
无
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
无
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
无。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
（％）
1 HANG SENG
H-SHARE INDEX
ETF
ETF 交易型 开
放式指 数
Hang Heng
Investment
Management
Ltd
2,040,493.13 2.52
2 ISHARES MSCI
EMERGING
MARKET
ETF 交易型 开
放式指 数
BlackRock
Fund
Advisors
1,223,533.50 1.51
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.11.2 本 基金 投资的 前 十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 343,860.99
4 应收利 息 618.34
5 应收申 购款 5,943.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 25,012.24
9 合计 375,435.09
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
无
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额 单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,495 18,903.57 11,485,770.41 13.52% 73,485,768.06 86.48%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
100,026.67 0.12%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年6 月 21 日 ）基 金份 额总 额 426,647,075.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 95,646,248.95
本报告 期基 金总 申购 份额 575,575.81
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 11,250,286.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 84,971,538.47
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任
公告 和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管 理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
BANK OF NEW YORK - 3,125,723.73 3.26% 4,160.96 3.41% -
BARCLAYS - 40,922.15 0.04% 28.64 0.02% -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- 1,537,075.22 1.60% 3,187.14 2.61% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK
- 82,679.81 0.09% 82.68 0.07% -
CIMB SECURITIES - 260,304.96 0.27% 520.60 0.43% -
CITIGROUP - 2,435,668.11 2.54% 4,410.61 3.62% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- 135,286.62 0.14% 338.19 0.28% -
CREDIT SUISSE - 2,738,884.56 2.86% 8,373.41 6.86% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- 3,404,240.55 3.55% 7,158.98 5.87% -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- 1,111,995.69 1.16% 2,683.12 2.20% -
GOLDMAN SACHS &
CO.INC
- 1,510,130.81 1.58% 3,073.77 2.52% -
HSBC ICN - 1,612,270.30 1.68% 10,215.64 8.37% -
ING BANK - 2,440,883.36 2.55% 7,235.85 5.93% -
INSTINET CORP. - 1,341,419.69 1.40% 1,341.34 1.10% -
ITG - 645,310.89 0.67% 645.33 0.53% -
ITG-CSA - 13,729,885.86 14.33% 13,852.99 11.36% -
J.P.MORGAN - 13,258,253.56 13.84% 11,918.06 9.77% -
JEFFERIES &
CO,INC
- 187,587.90 0.20% 147.33 0.12% -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- 8,348,749.85 8.71% 3,961.51 3.25% -
MACQUARIE
CAPTIAL
- 4,717,607.77 4.92% 8,428.33 6.91% -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- 7,088.60 0.01% 4.96 0.00% -
MERRILL LYNCH - 9,256,743.81 9.66% 12,513.32 10.26% -
MORGAN STANLEY - 3,310,619.84 3.46% 4,802.62 3.94% -
SANFORD
BERNSTEIN
- 46,836.54 0.05% 363.49 0.30% -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC
- 191,901.17 0.20% 183.52 0.15% -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- 10,489,117.90 10.95% 4,952.99 4.06% - 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
UBS SECURITIES - 9,760,188.69 10.19% 7,254.94 5.95% -
WESTMINSTER
RESEARCH
- 74,311.52 0.08% 148.62 0.12% -
WOORI_E
SECURITIES
- - - - - -
CREDIT AGRICOLE
SEC
- - - - - -
NOMURA
SECURITIES
INTERNATIONAL
INC.
- - - - - -
RENAISSANCE
CAPITAL
- - - - - -
SANTANDER
INVESTMENT
- - - - - -
BRADESCO
SECURITIES
- - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
CANTOR
FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
HYUNDAI
SECURITIES
- - - - - -
INVESTEC
BANK(UK) LIMITED
- - - - - -
KINIGHT
SECURITIES
- - - - - -
KOREAN
INVESTMENT
- - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - -
PENSERRA
SECURITIES LLC
- - - - - -
REDBURN PARTNERS
LLP
- - - - - -
SAMSUNG
SECURITIES INC.
- - - - - -
SBERBANK CIB(UK)
LTD
- - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - - 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 34 页 共 36 页
WELLS FARGO
SECURITIES LLC
- - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1 、本 基金 管理 人制 定 了服务 券商 的选 择标 准， 具体如 下：
（1 ） 交易 执行 能力： 能够 公平对 待所 有客 户， 实现 最佳价 格成 交， 可靠 、 诚 信、 及 时成 交， 具备
充分流 动性 ，交 易差 错少 等；
（2 ） 研 究支 持服 务 ： 能 够 针对本 基金 业务 需要 ， 提 供高质 量的 研究 报告 和较 为全面 的服 务 ， 包括
举办推 介会 、拜 访公 司、 及时沟 通市 场情 况、 承接 专项研 究、 协助 交易 评价 等；
（3 ） 财务 实力 ：净 资产 、 总市值 、受 托资 产等 指标 处于行 业前 列， 或具 有明 显的安 全边 际；
（4 ） 后台 便利 性和 可靠 性 ：交易 和清 算支 持多 种方 案，软 件再 开发 的能 力强 ，系统 稳定 安全 等 ；
（5）组 织框 架和 业务 构成 ： 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够积 极推 动多 边业 务合 作， 最大 限度 地调 动
整体资 源， 为基 金投 资赢 取机会 ；
（6 ） 其他 有利 于基 金份 额 持有人 利益 的商 业合 作考 虑。
海外投资部在 根据以上 标 准进行评估后 并结合海 外 投资顾问提供 的建议， 列 出券商名单 报海外投
资决策 委员 会最 终确 定。
2、券 商的 服务 评价
（1 ） 海外 投资 部每 半年 组 织 “服 务总 结 ” 及评 分。
（2 ） 若券 商提 供的 研究 报 告及其 他信 息服 务不 符合 要求 ， 经 海外 投资 决策 委 员会批 准 ， 公 司将 提
前终止 租用 其交 易席 位。
3、本 报告 期新 增服 务券 商 STIFEL NICOLAUS-PROGRAM 、BARCLAYS ；本 报告 期 无剔除 的服 务券 商。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - - 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 35 页 共 36 页
CITIGROUP - - - - - - 3,477,935.21 40.46%
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - 1,961,276.92 22.81%
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
GOLDMAN SACHS &
CO.INC
- - - - - - - -
HSBC ICN - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - - - -
ITG - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - 2,476,099.21 28.80%
JEFFERIES &
CO,INC
- - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - - - -
MACQUARIE
CAPTIAL
- - - - - - - -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN
- - - - - - 681,690.61 7.93%
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC
- - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - - - -
WESTMINSTER
RESEARCH
- - - - - - - -
WOORI_E
SECURITIES
- - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
SEC
- - - - - - - -
NOMURA
SECURITIES
INTERNATIONAL
- - - - - - - - 建信新兴市场股票（QDII ）2014 年半年度报告 摘要
第 36 页 共 36 页
INC.
RENAISSANCE
CAPITAL
- - - - - - - -
SANTANDER
INVESTMENT
- - - - - - - -
BRADESCO
SECURITIES
- - - - - - - -
BTIG LLC - - - - - - - -
CANTOR
FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
HYUNDAI
SECURITIES
- - - - - - - -
INVESTEC
BANK(UK) LIMITED
- - - - - - - -
KINIGHT
SECURITIES
- - - - - - - -
KOREAN
INVESTMENT
- - - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - - - -
PENSERRA
SECURITIES LLC
- - - - - - - -
REDBURN PARTNERS
LLP
- - - - - - - -
SAMSUNG
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
SBERBANK CIB(UK)
LTD
- - - - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES LLC
- - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
注：本 基金 本报 告期 内未 使用租 用的 证券 公司 交易 单元进 行其 他证 券投 资。
建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
