建信安心回报两年定期开放债券型
证券投资基金
2014 年半年度报告摘要
2014年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2014年8 月25日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至6月 30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信安心回报两年定期开放债券
基金主代码 000346
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 11月 5日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 338,579,952.81 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 建信安心回报两年定期开
放债券A
建信安心回报两年定期开
放债券C
下属分级基金的交易代码： 000346 000347
报告期末下属分级基金的份额总额 168,498,044.86 份 170,081,907.95 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险并保持较高流动性的基础上，力争获得高于业绩比较基准的投
资收益，实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法
构建债券投资组合。本基金在债券资产所提供的稳定收益的基础上，适当参与
一级市场新股申购或增发新股，为基金份额持有人增加收益，实现基金资产的
长期稳定增值。
本基金在综合分析宏观经济、货币政策等因素的基础上，采用久期管理、期限
管理、类属管理和风险管理相结合的投资策略。在个券选择上，本基金将综合
运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个
券的投资价值。
业绩比较基准 两年期银行定期存款收益率(税前)。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 路彩营 张燕
联系电话 010-66228888 0755—83199084
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-81-95533
95555 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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010-66228000
传真 010-66228001 0755—83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 建信安心回报两年定期开放债券
A
建信安心回报两年定期开放债
券 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014年1 月1 日 - 2014
年 6月 30日)
报告期(2014年1 月1日 -
2014年6月 30日)
本期已实现收益 4,984,268.55 4,672,441.19
本期利润 7,360,210.28 7,066,043.99
加权平均基金份额本期利润 0.0409 0.0389
本期基金份额净值增长率 4.07% 3.87%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0348 0.0322
期末基金资产净值 176,669,840.68 177,892,611.02
期末基金份额净值 1.048 1.046
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） ；
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字；
4、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效。 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信安心回报两年定期开放债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.96% 0.10% 0.32% 0.01% 0.64% 0.09%
过去三个月 2.85% 0.07% 0.95% 0.01% 1.90% 0.06%
过去六个月 4.07% 0.06% 1.90% 0.01% 2.17% 0.05%
自基金合同
生效起至今
4.80% 0.06% 2.51% 0.01% 2.29% 0.05%
建信安心回报两年定期开放债券C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.97% 0.07% 0.32% 0.01% 0.65% 0.06%
过去三个月 2.75% 0.07% 0.95% 0.01% 1.80% 0.06%
过去六个月 3.87% 0.06% 1.90% 0.01% 1.97% 0.05%
自基金合同
生效起至今
4.60% 0.05% 2.51% 0.01% 2.09% 0.04%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2013年11月5 日生效，截止报告期末未满一年。
2、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债） 、次级债、地方政府债、政府机
构债、债券回购、资产支持证券、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%（在每个受限开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3 个月和后 3 个
月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制） 。开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产，
但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转换债券转股所形成的股票、因持有股
票所派发的权证以及因投资可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的权证，本基金应
在其可交易之日起的1个月内卖出。
3、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展
部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险
管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，设立了子公司--建信资本管理
有限责任公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪守“持有
人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“最可信
赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司”。
截至 2014 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信优选成长股票
型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信优势动力股票
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国股票型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、建信全球资
源股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投
资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金和建信货币市场基金，共计 42 只开放式基金，管
理的基金净资产规模共计为 551.21亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
彭云峰
本基金的
基金经理
2013年11月
5日
- 8
硕士。曾
任中经网
数据有限
公司财经
分析师、
国都证券
有限责任
公司债券
研究员兼
宏观研究
员，2006
年 5 月起
就职于鹏
华基金管
理公司，
历任债券
研究员、
社保组合
投资经
理、债券
基金经理
等职，
2010年 5
月31日至
2011年 6
月14日任
鹏华信用
增利债券
型证券投
资基金基
金经理。
彭云峰于
2011年 6
月加入本
公司，
2011年11建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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月30日至
2013年 5
月 3 日任
建信保本
混合型证
券投资基
金基金经
理；2012
年 2月 17
日至 2014
年 1月 21
日任建信
货币市场
基金基金
经理；
2012年 5
月29日起
任建信转
债增强债
券型证券
投资基金
基金经
理；2013
年 7月 25
日起任建
信双债增
强债券型
证券投资
基金基金
经理；
2013年11
月 5 日起
任建信安
心回报两
年定期开
放债券型
证券投资
基金基金
经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法规、部门建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的
基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
与 2013 年下半年相比，2014 年上半年中国经济增速有所下降，二季度增速略高于一季度，
同期通胀处于较低水平。虽然外汇占款增量比去年同期大幅减少，但上半年央行在公开市场持续
投放资金，同时实施了定向降准和再贷款等政策，债券市场资金面总体比较宽松，只是在春节前
和6 月中下旬短期内出现过资金偏紧的情况。
由于经济增速下降，通胀水平较低，资金面宽松，上半年债券市场大幅上涨,期间各期限、各
品种债券收益率均大幅下行。具体来说，除 3 月市场小幅调整，6 月相对平稳外，其余各月债市
均上涨。从不同类别来看，中长期债券表现好于短期债券，信用债好于利率债，城投债好于产业
债。上半年可转债市场表现较好。
上半年本基金提高了信用债投资比例，以交易所上市的剩余期限 2 年以内品种为主。本基金
对可转债的投资注重安全性，以债性较强的品种为主。由于可转债债性减弱，波动加大，6 月本
基金减持了可转债。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期安心回报两年A净值增长率4.07%， 波动率0.06%， 安心回报两年C净值增长率3.87%，
波动率0.06%;业绩比较基准收益率 1.9%，波动率0.01%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
由于稳增长的微刺激政策密集推出，货币政策和财政政策都适当放松，美国等发达经济体经
济形势好转，我们对下半年中国经济增长形势比较乐观。预计下半年经济增速可能与上半年基本
持平，通胀水平仍保持在较低水平。我们预计下半年货币政策可能相对中性，继续大幅宽松的概
率不大。原因包括：前期微刺激政策的效力逐步显现，过于宽松的货币政策不利于中国经济转型
升级，广义货币供应量增速可能较高。
基于以上判断，我们对下半年债券市场谨慎乐观，预计收益率进一步下行的空间不大。我们
认为下半年中短期债券的表现可能较好，中高等级信用债的表现可能好于利率债。由于经济形势
可能逐步好转，股票市场估值相对合理，我们对下半年股票市场相对乐观。目前可转债市场整体
股性较强，如果股市向好，可转债市场也会有较好的表现。
下半年本基金将坚持谨慎投资，稳中求进，追求绝对收益。本基金将把债券组合久期控制在
相对较低水平，适度提高杠杆比例。本基金将主要投资剩余期限 2 年以内的信用债，以交易所上
市的品种为主。在安全性较强的情况下，适度投资可转债，精选品种，灵活操作。我们将密切关
注债券市场、宏观经济形势，以及政策动态，积极调整投资组合。在控制风险的基础上，力争获
取更多投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风
险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2014年7月 14日宣告本基金第1 次分红， 也即 2014年度第1次分红， 向截至 2014
年7月16日止在本基金注册登记人建信基金管理有限责任公司登记在册的全体持有人，A 类基金
和 C类基金均按每 10份基金份额派发红利 0.30元，收益分配基准日为 2014年 6月 30 日，共计
发放红利人民币 10,157,379.72 元（包括现金和红利再投资形式，其中建信安心回报两年 A 为
5,054,930.24元，建信安心回报两年 C为 5,102,449.48元） ，符合法律法规及本基金基金合同中
关于收益分配相关条款的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中
华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2014年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31日
资 产：
银行存款
289,699.02 330,148,768.63
结算备付金
14,742,464.62 2,374,421.32
存出保证金
104,283.67 -
交易性金融资产
580,319,090.58 41,844,240.20
其中：股票投资
803,404.28 -
基金投资
- -
债券投资
579,515,686.30 41,844,240.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 700,000.00
应收证券清算款
3,492,127.95 600,000.00
应收利息
12,155,583.82 3,027,895.95
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
611,103,249.66 378,695,326.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6月 30 日
上年度末
2013 年12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
252,435,992.10 600,000.00
应付证券清算款
3,586,941.52 - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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应付赎回款
- -
应付管理人报酬
206,666.15 224,086.21
应付托管费
59,047.47 64,024.64
应付销售服务费
51,849.22 56,272.87
应付交易费用
2,087.88 -
应交税费
- -
应付利息
1,103.20 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
197,110.42 15,616.29
负债合计
256,540,797.96 960,000.01
所有者权益：
实收基金
338,579,952.81 375,157,841.55
未分配利润
15,982,498.89 2,577,484.54
所有者权益合计
354,562,451.70 377,735,326.09
负债和所有者权益总计
611,103,249.66 378,695,326.10
注：1、报告截止日 2014年 6 月 30日，基金份额总额 338,579,952.81 份。其中建信安心回报两
年基金A类基金份额净值1.048元，基金份额总额168,498,044.86份；建信安心回报两年基金 C
类基金份额净值1.046元，基金份额总额 170,081,907.95 份；
2、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效。
6.2 利润表
会计主体：建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6月 30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年 6月 30 日
一、收入
18,583,500.19 -
1.利息收入
12,350,946.37 -
其中：存款利息收入
4,505,629.23 -
债券利息收入
7,830,829.08 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
14,488.06 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,320,568.48 -
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
1,307,180.56 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
13,387.92 - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 16 页 共 34 页
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
4,769,544.53 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
142,440.81 -
减：二、费用
4,157,245.92 -
1．管理人报酬
1,283,954.60 -
2．托管费
366,844.18 -
3．销售服务费
322,254.63 -
4．交易费用
2,345.00 -
5．利息支出
1,988,576.52 -
其中：卖出回购金融资产支出
1,988,576.52 -
6．其他费用
193,270.99 -
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
14,426,254.27 -
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
14,426,254.27 -
注：本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效，无上年可比期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
375,157,841.55 2,577,484.54 377,735,326.09
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 14,426,254.27 14,426,254.27
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-36,577,888.74 -1,021,239.92 -37,599,128.66
其中：1.基金申购款 209,969.35 8,818.52 218,787.87
2.基金赎回款 -36,787,858.09 -1,030,058.44 -37,817,916.53
四、本期向基金份额持 - - - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 17 页 共 34 页
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
338,579,952.81 15,982,498.89 354,562,451.70
项目
上年度可比期间
2013 年 1月 1 日至2013 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
- - -
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- - -
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
- - -
注：本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效，无上年可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______何斌______
____秦绪华____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2013]1161 号《关于核准建信安心回报两年定期开
放债券型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
本基金募集期限自2013年 10月10日至 2013年11 月1日止。本基金为契约型开放式（本基金以
定期开放的方式运作，即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作） ，存续期限不定，首
次设立募集不包括认购资金利息共募集374,958,650.49元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2013)第689号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信安心回报
两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 11 月 5 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 375,157,841.55 份基金份额，其中认购资金利息折合 199,191.06 份基金份额。
本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《建信安心回报两年定
期开放债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，本基金自募集期起根据认购/申购
费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/
申购费用，赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为A类基金份额；不收取认购/申购费用，而
是从本类别基金资产中计提销售服务费，赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C 类基金份
额。本基金 A 类、C 类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基
金份额分别计算基金份额净值。投资人可自由选择认购/申购某一类别的基金份额，但各类别基金
份额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债） 、次级
债、地方政府债、政府机构债、债券回购、资产支持证券、银行存款等，以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（在每个受限
开放期的前10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3个月和后 3 个月以及开放期期间不
受前述投资组合比例的限制） 。开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市
场新股申购或增发新股，并可持有因可转换债券转股所形成的股票、因持有股票所派发的权证以
及因投资可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日起
的1 个月内卖出。本基金的业绩比较基准为：两年期银行定期存款收益率(税前)。
建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信安
心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2014 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014
年6 月 30 日的财务状况以及 2014年 1月1 日至 2014年 6月 30 日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。本财务报表的实际编制期间为 2014年1
月1 日至 2014年6月30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 20 页 共 34 页
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 21 页 共 34 页
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债
券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值技术确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国
债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收
入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
招商银行股份有限公司（“招商银行”） 基金托管人、基金代销机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无
6.4.8.1.2 权证交易
无
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
无
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 6
月 30日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,283,954.60 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
788,253.90 -
注：1、支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.70% / 当年天数；
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目；
3、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效，无上年可比期间。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 6
月 30日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
366,844.18 -
注：1、支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数；
2、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效，无上年可比期间。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年1月 1日至 2014年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
建信安心回报两年
定期开放债券A
建信安心回报两年
定期开放债券 C
合计
中国建设银行 - 322,165.44 322,165.44
招商银行 - 55.00 55.00
建信基金管理有限责任
公司
- 7.04 7.04
合计 - 322,227.48 322,227.48
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2013年1月 1日至 2013年 6月 30日 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
当期发生的基金应支付的销售服务费
建信安心回报两年
定期开放债券A
建信安心回报两年
定期开放债券 C
合计
注： 1、 支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给建信基金管理有限责任公司，再由建信基金管理有限责任公司
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日C 类基金份额销售服务费＝C类基金份额前一日基金资产净值X0.35% / 当年天数；
2、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效，无上年可比期间。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年 6月 30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年 6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 289,699.02 19,937.97 - -
注：1、本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管,按银行同业利率计息；
2、本基金基金合同自2013 年 11 月5日起生效。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无
6.4.9 期末（2014 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603328
依顿
电子
2014 年 6
月23 日
2014 年
7 月 1
新股流通
受限
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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日
300387
富邦
股份
2014 年 6
月26 日
2014 年
7 月 2
日
新股流通
受限
20.48 20.48 500 10,240.00 10,240.00 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额252,435,992.10 元，于2013年7月1 日、7月2日、8月4日先后到期。该类交易要
求本基金在回购期内持有的在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算
为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的
市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输
入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2014 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额为 378,590,090.58 元，第二层级的余额为 201,729,000.00 元，无属于第三层建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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级的余额。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关债券的公允价值列
入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关债券
公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 803,404.28 0.13
其中：股票 803,404.28 0.13
2 固定收益投资 579,515,686.30 94.83
其中：债券 579,515,686.30 94.83
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 15,032,163.64 2.46
7 其他各项资产 15,751,995.44 2.58
8 合计 611,103,249.66 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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C
制造业 303,931.88 0.09
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 499,472.40 0.14
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 803,404.28 0.23
注：以上行业分类以2014年 6月30日的中国证监会行业分类标准为依据。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600820 隧道股份 102,984 499,472.40 0.14
2 000887 中鼎股份 28,818 278,381.88 0.08
3 603328 依顿电子 1,000 15,310.00 0.00
4 300387 富邦股份 500 10,240.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％） 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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1 600820 隧道股份 526,145.21 0.14
2 000887 中鼎股份 251,292.96 0.07
3 603328 依顿电子 15,310.00 0.00
4 300387 富邦股份 10,240.00 0.00
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
无
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 802,988.17
卖出股票收入（成交）总额 -
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 377,786,686.30 106.55
5 企业短期融资券 181,555,000.00 51.21
6 中期票据 20,174,000.00 5.69
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 579,515,686.30 163.45
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 122579 09 远洋债 514,610 51,409,539.00 14.50
2 122122 11 精工债 499,900 50,139,970.00 14.14
3 041460027 14 湘高速
CP001
400,000 40,348,000.00 11.38 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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4 122185 12 力帆 01 388,130 39,395,195.00 11.11
5 126018 08 江铜债 390,960 35,811,936.00 10.10
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 104,283.67
2 应收证券清算款 3,492,127.95
3 应收股利 -
4 应收利息 12,155,583.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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9 合计 15,751,995.44
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 603328 依顿电子 15,310.00 0.00 新股锁定
2 300387 富邦股份 10,240.00 0.00 新股锁定
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
建信
安心
回报
两年
定期
开放
债券A
2,173 77,541.67 - - 168,498,044.86 100.00%
建信
安心
回报
两年
定期
开放
债券C
1,937 87,806.87 941,936.06 0.55% 169,139,971.89 99.45%
合计 4,110 82,379.55 941,936.06 0.28% 337,638,016.75 99.72%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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额） 。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
无
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
建信安心回报两年定
期开放债券A
0
建信安心回报两年定
期开放债券C
0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
建信安心回报两年定
期开放债券A
0
建信安心回报两年定
期开放债券C
0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
建信安心回报两
年定期开放债券
A
建信安心回报两
年定期开放债券
C
基金合同生效日（2013 年11 月5 日）基金份
额总额
186,701,433.10 188,456,408.45
本报告期期初基金份额总额 186,701,433.10 188,456,408.45
本报告期基金总申购份额 209,873.20 96.15
减:本报告期基金总赎回份额 18,413,261.44 18,374,596.65
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 168,498,044.86 170,081,907.95
建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度第一次临时股东会，会议决定请解聘江先周先生
董事职务、 解聘罗中涛女士监事职务， 并聘任杨文升先生为董事、 聘任张涛女士为公司监事。 2014
年 3 月 21 日公司召开第三届董事会第六次会议，会议决定选举杨文升先生为公司董事长，公司
分别于2014年3月27日和 2014年6月21日在指定媒体和公司网站公开披露了原董事长的离任
公告和现董事长的任职公告。上述事项符合《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，并
已在中国证监会备案。公司已于 2014 年 7 月 7 日完成公司法定代表人变更手续，杨文升先生为
法定代表人。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
建信安心回报两年定期开放债券 2014 年半年度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中投证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基
金字[2007]48 号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》 ，基金管理人制定了
提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度
保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、
行业、个股、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理
人，能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证
监会备案及通知基金托管人。
3、本基金本报告期未新增交易单元，与同一托管行托管的基金共用原有交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中投证券 4,355,728.73 0.89% 142,051,000.00 1.39% - -
中信证券 487,622,081.77 99.11% 10,095,500,000.00 98.61% - -
建信基金管理有限责任公司
2014年 8月25日
