建 信 安 心 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本 情况
基金简 称 建信安 心保 本混 合
基金主 代码 000270
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 3 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 904,608,579.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 风险 资产 与安 全资产 的动 态配 置和 有效 的
组合管 理， 在严 格控 制风 险和保 证本 金安 全的 基础 上，
寻求组 合资 产的 稳定 增长 和保本 周期 收益 的最 大化 。
投资策 略 本基金 采用 恒定 比例 组合 保险策 略来 实现 保本 和增 值
的目标 。恒 定比 例投 资组 合保险 策略 不仅 能从 投资 组
合资产 配置 的水 平上 基本 消除投 资到 期时 基金 净值 低
于本金 的可 能性 ，而 且能 在一定 程度 上使 基金 分享 股
市整体 性上 涨带 来的 收益 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 前） 。
风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中 的
中低风 险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵天杰
联系电 话 010-66228888 010-58560666
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95568
传真 010-66228001 010-58560798
建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 24,392,184.00
本期利 润 47,311,879.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0471
本期基 金份 额净 值增 长率 4.78%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0368
期末基 金资 产净 值 952,132,812.66
期末基 金份 额净 值 1.053
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.06% 0.08% 0.37% 0.01% 0.69% 0.07%
过去三 个月 3.03% 0.07% 1.08% 0.01% 1.95% 0.06%
过去六 个月 4.78% 0.07% 2.16% 0.01% 2.62% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
5.30% 0.07% 3.62% 0.01% 1.68% 0.06% 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年9 月3 日 生效 ， 截止报 告期 末未 满一 年。
2、 本基 金的 投资 范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 本 基金 可以 投资 于股 票 （ 包 括中 小板 、 创业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 各类 债券 （包括 国债、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 债 券
回购、央行票 据、中期 票 据、可转换债 券、可分 离 交易债券、短 期融资券 、 资产支持证 券以及经
法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他债 券类 金融 工具） 、 银 行存 款 、 货 币市 场工具 、 权证 及中 国
证监会 允许 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
本基金根据投 资组合保 险 机制对固定收 益类资产 （ 包括各类债券 、银行存 款 、货币市场 工具等）
和权益类资产 （股票、 权 证等）的投资 比例进行 动 态调整。本基 金的投资 组 合比例为： 权益类资
产占基 金资 产的 比例 不高 于 40% ； 固 定收 益类 资产 占 基金资 产的 比例 不低 于 60% ， 其 中现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5%
3、本 报告 期， 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资 本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ， 致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投 资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
钟敬棣
投资管 理
部副总
监、本 基
金的基 金
经理
2013 年9 月3
日
- 9
特许金 融
分析师
（CFA），
硕士， 加
拿大籍 华
人。 1995
年 7 月毕
业于南 开
大学金 融
系，获 经
济学学 士
学位，
2004 年 5
月毕业 于
加拿大 不
列颠哥 伦
比亚大
学，获 工
商管理 硕
士学位 。
曾先后 任
职于广 东
发展银 行
珠海分
行、深 圳
发展银 行
珠海分
行、嘉 实
基金管 理
有限公 司
等，从 事
外汇交
易、 信贷、
债券研 究
及投资 组
合管理 等建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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工作。
2008 年 5
月加入 建
信基金 管
理公司 ，
2009 年 6
月 2 日至
2011 年 5
月11 日任
建信收 益
增强债 券
型证券 投
资基金 基
金经理 ；
2008 年 8
月15 日起
任建信 稳
定增利 债
券型证 券
投资基 金
基金经
理；2011
年 12 月
13 日 起任
建信双息
红利债 券
型证券 投
资基金 基
金经理 ；
2013 年 9
月 3 日起
任建信 安
心保本 混
合型证 券
投资基 金
基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年年初经济 延续了去 年 四季度后期疲 弱的态势 ， 经济增长压力 较大。制 造 业投资、房地 产
投资下 降趋 势明 显 。 由 于 反腐的 影响 ， 消费 增速 也 有所回 落 。 从 三月 份开 始, 国家陆 续出 台了 一些
促增长的措 施,但效果 并不 明显。随着 经济下行 压力 的显现,国家 加大了政 策放 松的力度， 一方面
货币政 策出 现了 明显 的松 动， 央 行实 施了 两次 定向 降 准,同 时通 过定 向再 贷款 的 方式为 市场 注入 了
流动性。另一 方面，财 政 支出也有所加 快，使基 建 投资有所回升 。经济从 五 月份 起逐步 显示出复
苏迹象 ，发 电量 同比 重新 回升， 采购 经理 人指 数（PMI ）也 开始 逐月 转好 。
虽然今年上半 年经济增 长 、社融增速、 通货膨胀 等 数据整体上支 持债券走 好 ，而且资金利 率
也比去年下半 年下降不 少 ，但上半年债 券市场在 四 月底前是反复 的，这主 要 是由于央行 的政策信
号不够 明确 ，市 场一 直怀 疑央行 会改 变资 金面 宽松 的局面 。直 到 4 月底 127 号文消 息出 来和 央 行
定向降准后， 债券收益 率 才出现较大幅 度的下降 ， 市场逐步相信 资金面将 维 持宽松，同 时市场开
始担心 经济 减速 ，并 预期 将会降 准甚 至降 息， 收益 率在5 、6 月份 持续 下行 。
上半年 上证 综指 有所 下跌 ， 但 成长 股表 现出 色。 转 债表现 有所 分化 ， 但大 盘 转债如 银行 转债 、
石化转 债等 表现 不错 。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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根据对市场的 判断，本 基 金在一季度增 加了信用 债 的配置，并配 置了部分 基 本面良好、估 值
合理的 股票 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率4.78% ， 波 动 率0.07% ， 业 绩比较 基准 收益 率 2.16% ， 波动 率 0.01% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 在“稳增 长 ”的预期下， 我们估计 政 府会继续推出 保增长的 措 施，继续降低 社
会融资成本依 然是政府 工 作的重点之一 ，我们预 期 经济将有所回 暖。但由 于 二季度经济 数据比预
期好， 而六 月份 的货 币供 应量和 社会 融资 总量 回升 较多， 我们 可能 将面 临一 段时间 的政 策观 察期 ，
在政策观察期 内，政府 会 放慢政策放松 的节奏， 观 察已经实施的 政策对经 济 的作用。通 货膨胀方
面，我 们预 期下 半年 通货 膨胀走 势依 然温 和， 我们 会重点 关注 猪肉 价格 的走 势。
我们认为下半 年债券市 场 波动会加大， 一方面经 济 可能会比市场 预期好些 ， 另一方面由于 货
币供应 量、 社会 融资 总量 增速较 高， 央行 公开 市场 操作方 向存 在微 调的 可能 。
下半年 本基 金将 维持 较低 的债券 久期 ， 继 续合 理运 用 杠杆和 积极 参与 新股 申购 增加基 金收 益。
同时本基金将 继续加强 信 用研究， 严格 挑选信用 债 券，规避信用 风险。本 基 金认为不少 低估值股
票已经具备一 定的投资 价 值，国企改革 和沪港通 可 能会成为推动 低估值股 票 行情的催化 剂，在控
制整体 组合 风险 的前 提下 ， 基金 下半 年将 加大 这方 面股票 的投 资， 力争 为投 资者创 造良 好的 回 报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策； 对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （ 具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复 核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 分红条款的相 关
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
中国民生银行 根据《建 信 安心保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》和《建 信 安心保本混合 型
证券投 资基 金托 管协 议》 ， 托管建 信安 心保 本混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “建 信安 心保 本混 合
基金” ） 。
本报告期，中 国民生银 行 在建信安心保 本混合基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 了《证券投资 基
金法》 、 基金 合同 、 托 管协 议和其 他有 关规 定， 依法 安全保 管了 基金 财产 ， 按 规定如 实、 独立 地向
中国证监会提 交了本基 金 运作情况报告 ，不存在 损 害基金份 额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，按 照国家相 关 法律法规、基 金合同、 托 管协议和其他 有关规定 ， 本托管人对基 金
管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在建信安 心 保本混合基金 投资运作 方 面进行了监 督，对基
金资产净值计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 、基金利 润 分配等方面 进行了认建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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真的复核，未 发现基金 管 理人有损害基 金份额持 有 人利益的行为 。本报告 期 ，基金管理 人 —— 建
信基金管理有 限责任公 司 严格遵守《证 券投资基 金 法》等有关法 律法规， 在 各重要方面 的运作严
格按照 基金 合同 的规 定进 行。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由建信安心保 本混合基 金 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 编制，并 经 本托管人复核 审
查的本年度报 告中的财 务 指标、净值表 现、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容真实、 准确和完
整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
191,558.53 329,767,826.36
结算备 付金
8,719,500.43 5,513,325.45
存出保 证金
108,621.18 91,589.96
交易性 金融 资产
1,176,935,904.47 1,018,573,021.00
其中： 股票 投资
67,670,558.42 -
基金投 资
- -
债券投 资
1,109,265,346.05 1,018,573,021.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
1,767,444.02 -
应收利 息
26,179,626.15 18,891,746.59
应收股 利
- -
应收申 购款
4,940.71 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,213,907,595.49 1,372,837,509.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 29 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
258,800,000.00 236,499,807.25
应付证 券清 算款
- 7,009,458.73
应付赎 回款
1,462,055.97 4,667,977.24
应付管 理人 报酬
947,904.97 1,172,702.75
应付托 管费
157,984.17 195,450.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
85,682.65 3,702.10
应交税 费
- -
应付利 息
- 65,889.12
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
321,155.07 179,568.87
负债合 计
261,774,782.83 249,794,556.50
所有者权益：
实收基 金
904,608,579.11 1,117,770,167.58
未分配 利润
47,524,233.55 5,272,785.28
所有者 权益 合计
952,132,812.66 1,123,042,952.86
负债和 所有 者权 益总 计
1,213,907,595.49 1,372,837,509.36
注：报 告截 止 日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.053 元， 基金 份额 总额904,608,579.11 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
58,370,262.92 -
1.利息 收入
29,888,468.45 -
其中： 存款 利息 收入
2,564,582.30 -
债券利 息收 入
27,310,716.90 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
13,169.25 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
2,236,658.86 -
其中： 股票 投资 收益
215,395.08 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
1,810,208.68 -
资产支 持证 券投 资收 益
- - 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 29 页
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
211,055.10 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
22,919,695.38 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
3,325,440.23 -
减： 二、费用
11,058,383.54 -
1．管 理人 报酬
6,135,922.40 -
2．托 管费
1,022,653.72 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
170,076.41 -
5．利 息支 出
3,460,030.33 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,460,030.33 -
6．其 他费 用
269,700.68 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
47,311,879.38 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
47,311,879.38 -
注：本 基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日 起生 效， 无 上年可 比期 间。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,117,770,167.58 5,272,785.28 1,123,042,952.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 47,311,879.38 47,311,879.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-213,161,588.47 -5,060,431.11 -218,222,019.58
其中：1.基 金申 购款 3,369,526.98 104,154.74 3,473,681.72
2. 基金 赎回 款 -216,531,115.45 -5,164,585.85 -221,695,701.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
904,608,579.11 47,524,233.55 952,132,812.66
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日 起生 效， 无 上年可 比期 间。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信安心保本混合型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2013] 第785 号 《关 于 核准建 信安 心保 本混 合型 证券投 资基 金募 集
的批复》核准 ，由建信 基 金管理有限责 任公司依 照 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 和《建信
安心保 本混 合型 证券 投资 基 金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集1,185,168,856.34 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2013) 第554 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 建
信安心 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年9 月 3 日 正式 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金
份额总 额为 1,185,878,208.62 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折合 709,352.28 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国民 生银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 安心保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 投资 范围限 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 本 基金 可以 投资于 股票(包 括中 小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 各类债券(包 括国债、 金融 债、企业债 、公司
债、债券回购 、央行票 据 、中期票据、 可转换债 券 、可分离交易 债券、短 期 融资券、资 产支持证
券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资 的其 他债 券类金 融工 具) 、 银 行存 款 、 货 币市 场工 具、 权
证及中 国证监 会允许投 资 的其他金融工 具，但需 符 合中国证监会 的相关规 定 。本基金权 益类资产
占基金 资产 的比 例不 高 于40% ， 固定 收益 类资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于60% ， 其中现 金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 保 本期 到期日 ， 如按 基金 份额 持 有
人认购并持有 到期的基 金 份额 与到期日 基金份额 净 值的乘积加上 其认购并 持 有至道奇的 基金份额
累计分红款 项之和低 于其 保本额，则 基金管理 人补 足该差额(即 保本赔付 差额)，并由担保 人提供
不可撤 销的 连带 责任 担保 。本基 金的 业绩 比较 基准 为三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税前) 。
于2014 年6 月30 日 ，本 基金的 保本 期安 排列 示如 下：
单位： 人民 币元
保本年 到期 日 份额数 （份 ） 最大保 本线 截至2014 年6 月30 日
基金份 额净 值
2016 年9 月5 日 902,908,494.01 1.000 1.053
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信安
心保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策 、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取 得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 民生
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无
6.4.8.1.2 权 证交 易
无
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,135,922.40 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,260,278.13 -
注：1 、支付基 金管理人 建 信基金的管理 人报酬按 前 一日基金资产 净值 1.2% 的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.2% / 当 年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 ；
3、本 基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日起 生效 ，无 上年可 比期 间。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,022,653.72 -
注：1 、支付基 金托管人 中 国民生银行的 托管费按 前 一日基金资产 净值 0.2% 的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.2% / 当 年天 数；
2、本 基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日起 生效 ，无 上年可 比期 间。
6.4.8.2.3 销售 服 务费
无
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国民生银行 191,558.53 52,900.92 - -
注：1 、 本基 金的 活期 存款 和部分 定期 存款 由基 金托 管人中 国民 生银 行保 管 ， 按银行 同业 利率 或约
定利率 计息 ；
2、本 基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日起 生效 ，无 上年可 比期 间。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603168
沙普
爱思
2014 年6
月24 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
21.85 21.85 9,892 216,140.20 216,140.20 -
603369
今世
缘
2014 年6
月25 日
2014 年
7 月 3
日
新股流
通受限
16.93 16.93 1,000 16,930.00 16,930.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易 所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额258,800,000.00 元， 于 2014 年 7 月 4 日到期 。该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有
的在新质押式 回购下转 入 质押库的债券 ，按证券 交 易所规定的比 例折算为 标 准券后，不 低于债券
回购交 易的 余额 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计 量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 578,855,904.47 元， 属于 第二 层级的 余额 为 598,080,000.00 元 ，无 属于 第
三层级 的余 额。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 级 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 级还 是第 三层级 。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明 的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 67,670,558.42 5.57
其中： 股票 67,670,558.42 5.57
2 固定收 益投 资 1,109,265,346.05 91.38
其中： 债券 1,109,265,346.05 91.38
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,911,058.96 0.73
7 其他各 项资 产 28,060,632.06 2.31
8 合计 1,213,907,595.49 100.00 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 29 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 10,535,639.64 1.11
B
采矿业 - -
C
制造业 47,285,818.78 4.97
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 8,208,500.00 0.86
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,640,600.00 0.17
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 67,670,558.42 7.11
注：以 上行 业分 类 以2014 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000998 隆平高 科 383,393 10,535,639.64 1.11
2 000423 东阿阿 胶 303,319 10,106,589.08 1.06
3 600079 人福医 药 318,060 9,494,091.00 1.00 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 29 页
4 601766 中国南 车 1,999,999 8,999,995.50 0.95
5 600887 伊利股 份 267,712 8,866,621.44 0.93
6 600858 银座股 份 1,000,000 7,010,000.00 0.74
7 002104 恒宝股 份 180,000 3,528,000.00 0.37
8 600690 青岛海 尔 228,181 3,367,951.56 0.35
9 000858 五 粮 液 150,000 2,689,500.00 0.28
10 601006 大秦铁 路 260,000 1,640,600.00 0.17
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.ccbfund.cn 网站 的半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601766 中国南 车 13,066,645.76 1.16
2 000998 隆平高 科 12,686,450.94 1.13
3 600079 人福医 药 10,332,372.36 0.92
4 600887 伊利股 份 9,900,196.05 0.88
5 000423 东阿阿 胶 9,495,679.15 0.85
6 600535 天士力 8,636,241.96 0.77
7 600585 海螺水 泥 8,445,489.69 0.75
8 600858 银座股 份 7,342,801.65 0.65
9 600697 欧亚集 团 3,902,591.00 0.35
10 600690 青岛海 尔 3,513,987.40 0.31
11 002104 恒宝股 份 3,493,600.00 0.31
12 000858 五 粮 液 2,594,668.44 0.23
13 601006 大秦铁 路 1,886,982.84 0.17
14 601299 中国北 车 1,459,990.70 0.13
15 000028 国药一 致 1,418,256.08 0.13
16 000876 新 希 望 1,265,651.80 0.11
17 603168 莎普爱 思 216,140.20 0.02
18 300360 炬华科 技 27,555.00 0.00
19 300371 汇中股 份 19,945.00 0.00
20 603369 今世缘 16,930.00 0.00
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 29 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 8,529,765.83 0.76
2 600535 天士力 8,358,639.33 0.74
3 601766 中国南 车 4,816,337.00 0.43
4 600697 欧亚集 团 3,788,978.00 0.34
5 000998 隆平高 科 3,721,252.38 0.33
6 600079 人福医 药 1,551,455.30 0.14
7 601299 中国北 车 1,471,874.95 0.13
8 000876 新 希 望 1,208,187.75 0.11
9 300360 炬华科 技 30,945.00 0.00
10 300371 汇中股 份 25,240.00 0.00
11 002709 天赐材 料 12,459.50 0.00
12 300372 欣泰电 气 10,610.00 0.00
13 002726 龙大肉 食 8,530.00 0.00
14 002708 光洋股 份 8,320.00 0.00
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总额 99,747,996.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 33,542,595.04
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,891,000.00 6.29
其中： 政策 性金 融债 59,891,000.00 6.29
4 企业债 券 729,083,609.80 76.57
5 企业短 期融 资券 232,089,000.00 24.38
6 中期票 据 70,644,000.00 7.42
7 可转债 17,557,736.25 1.84
8 其他 - - 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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9 合计 1,109,265,346.05 116.50
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122276 13 魏桥 01 714,310 71,431,000.00 7.50
2 126019 09 长 虹债 744,000 70,999,920.00 7.46
3 122033 09 富 力债 525,940 52,888,526.40 5.55
4 0980156 09 温 投债 500,000 52,030,000.00 5.46
5 1180107 11 冀 渤海 债 500,000 51,320,000.00 5.39
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
无
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无
7.9 期 末按 公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一 年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 108,621.18
2 应收证 券清 算款 1,767,444.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,179,626.15
5 应收申 购款 4,940.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,060,632.06
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 127002 徐工转 债 11,310,984.05 1.19
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,814 102,633.15 1,287,263.71 0.14% 903,321,315.40 99.86%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
49,520.70 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 9 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
1,185,878,208.62
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,117,770,167.58
本报告 期基 金总 申购 份额 3,369,526.98
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 216,531,115.45
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 904,608,579.11
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任
公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业 协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
天源证券 1 97,004,349.82 72.94% 85,708.96 72.35% - 建信安心保本混合 2014 年半年 度报告 摘要
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光大证券 1 35,979,851.04 27.06% 32,756.08 27.65% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人。能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 ；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 基金 本报 告期 未新 增 和剔除 交易 单元 ，与 同一 托管行 托管 的基 金共 用原 有交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其 他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
天源证券 164,448,020.55 92.01% 8,598,200,000.00 99.92% - -
光大证券 14,283,478.09 7.99% 7,108,000.00 0.08% - -
建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
