建 信 全 球 资源 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 2 页 共 51 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 3 页 共 51 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 38
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 39
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 39
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变动 ........................................................................................ 43
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 45
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 45
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 4 页 共 51 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式 基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基 金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 5 页 共 51 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信全 球资 源股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 建信全 球资 源股 票(QDII)
基金主 代码 539003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 26 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 13,409,946.57 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过全 球化 的资 产配 置和 组合管 理， 优选 资源 类相 关
行业的 股票 进行 投资 ，在 控制风 险的 同时 ，追 求基 金
资产的 长期 增值 。
投资策 略 本基金 在投 资策 略方 面， 将采取 自上 而下 的资 产配 置
与自下 而上 的证 券选 择相 结合、 定量 研究 与定 性研 究
相结合 、组 合构 建与 风险 控制相 结合 等多 种方 式进 行
投资组 合的 构建 。
业绩比 较基 准 50%×M SCI 全球 能源 行业 净总收 益指 数收 益率 （MSCI
ACWI Energy Net Total Return Index ）＋ 5 0%× MSC I
全球原 材料 行业 净总 收益 指数收 益率 （MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。
风险收 益特 征 本基金 是主 动管 理的 全球 配置型 股票 基金 ，其 风险 和
预期收 益高 于债 券型 基金 和混合 型基 金， 本基 金主 要
投资方 向为 资源 类相 关行 业，属 于具 有较 高风 险和 较
高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 王永民
联系电 话 010-66228888 010-66594896
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95566
传真 010-66228001 010-66594942 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 6 页 共 51 页
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 100033 100818
法定代 表人 杨文升 田国立
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
中文 信安环 球投 资有 限公 司 德意志 银行 新加 坡分 行
注册地 址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地 址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编 码 IA 50392-0490 048583
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,210,764.90
本期利 润 882,883.55 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 7 页 共 51 页
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0903
本期加 权平 均净 值利 润率 8.53%
本期基 金份 额净 值增 长率 10.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,853,462.51
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1382
期末基 金资 产净 值 15,263,409.08
期末基 金份 额净 值 1.138
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 17.41%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 汇兑 损益、 其他 收 入 （不 含公 允价 值变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
1.97% 0.42% 3.08% 0.40% -1.11% 0.02%
过去三
个月
5.96% 0.55% 7.87% 0.43% -1.91% 0.12%
过去六
个月
10.38% 0.67% 11.87% 0.56% -1.49% 0.11%
过去一
年
22.05% 0.68% 26.84% 0.60% -4.79% 0.08%
自基金
合同生
效起至
今
17.41% 0.70% 30.79% 0.81% -13.38% -0.11%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 50% ×MSC I 全 球能 源行 业 净总 收益 指数 收益 率 （MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index）＋ 50% ×MSC I 全 球原 材料 行业净 总收 益指 数收 益率 （MSCI ACWI Material
Net Total Return Index）。 MSCI 是 全球 领先 的指 数 公司， 具有 超 过40 年的 计 算编制 国际 股票 指
数的丰 富经 验，MSCI 全球 指数系 列自 编制 以来 ， 已 经成为 国际 大型 机构 投资 者及各 种媒 体广 泛 使建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 8 页 共 51 页
用的业 绩比 较基 准。 MSCI 全 球能源 行业 净总 收益 指数 和MSCI 全球 原 材料 行业 净 总收益 指数 是MSCI
全球指 数系 列中 的两 个行 业 指数 ，MSCI 全球 指数系 列的编 制方 法遵 循客 观、 规则为 本和 自由 流 通
市值加权的原 则，从而 使 该指数系列能 够捕捉到 更 为广泛的投资 机会，指 数 的维护和调 整公开透
明， 满 足了 投资 者在 使用 该 指数系 列时 的不 同需 求； MSCI 全 球指 数系 列具 有全 面 翔实的 历史 数据 ，
包括指 数层 面数 据、 成份 股层面 数据 和各 种估 值数 据， 为 分析 研究 全球 市场 提供了 有力 支持 ； MSCI
全球指 数系 列能 及时 反映 公司事 件和 市场 变化 ，每 年 4 次 的指 数审 核及 每日 的公司 事件 审议 保 证
了指数 及时 准确 反映 市场 变化。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准计价 货币 为人 民币 。
2、本 报告 期， 本基 金投 资 比例符 合基 金合 同要 求。 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 9 页 共 51 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注 册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责 任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资 基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消 费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 10 页 共 51 页
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理 财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
赵英楷
海外投 资
部总监 、
本基金 的
基金经 理
2012 年 6 月
26 日
- 16
美国哥 伦
比亚大 学
商学院
MBA 。 曾任
美国美 林
证券公 司
研究员 、
高盛证 券
公司研 究
员、美 林
证券公 司
投资组 合
策略分 析
师、美 国
阿罗亚 投
资公司 基
金经理 ；
2010 年 3
月加入 建
信基金 管
理有限 责
任公司 ，
历任海 外
投资部 执
行总监 、
总监。
2011 年 4
月20 日起
任建信 全
球机遇 股
票基金 基
金经理 ，
2011 年 6
月21 日起
任建信 新
兴市场 股建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 11 页 共 51 页
票基金 基
金经理 ，
2012 年 6
月26 日起
任建信 全
球资源 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理。
李博涵
本基金 的
基金经 理
2013 年8 月5
日
- 9
李博涵 先
生， 硕士，
加拿大 籍
华人。 曾
就职于 美
国联邦 快
递北京 分
公司、 美
国联合 航
空公司 北
京分公 司
和美国 万
事达卡 国
际组织 北
京分公
司。2005
年 2 月起
加入加 拿
大蒙特 利
尔银行 ，
任全球 资
本市场 投
资助理 ；
2006 年 8
月起加 入
加拿大 帝
国商业 银
行，任 全
球资本 市
场投资 顾
问；2008
年 8 月加
入我公 司
海外投 资
部，任 高建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 12 页 共 51 页
级研究 员
兼基金 经
理助理 ，
2013 年 8
月 5 日起
任建信 全
球资源 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名
在境外 投资 顾问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
Christopher Ibach 投资组 合经 理 19 Christopher Ibach 负
责监督 支持 所有 股票
策略的 全球 研究&发
展，包 括全 球量 化研
究、股 票选 择模 型发
展、投 资组 合构 建和
风险管 理。 他作 为共
同基金 经理 ，专 精于
主动核 心、 机会 型的
和专业 全球 组合 。
Chris 也监 督公 司的
系统策 略团 队， 负责
被动增 强和 被动 股票
组合。 他在 2000 年作
为股票 研究 分析 师加
入公司 ，专 精于 分析
国际科 技公 司并 在
2002 年成 为基 金经
理。 在此 之前 ，Chris
在 Motorola, Inc 取
得了 6 年的 相关 行业
经验。Chris 从
University of Iowa
获得了 金融 学 MBA 学
位和电 子工 程学 士 学
位。 Chris 获 得了 使
用特许 金融 分析 师称建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 13 页 共 51 页
号的权 利并 且 是 CFA
Institute 的成 员。
Mustafa Sagun 首席投 资官 22 Mustafa Sagun 是 信安
环球股 票的 首席 投资
官。他 负责 监督 所有
国际、 国内 和全 球股
票策略 的投 资组 合管
理和研 究 。 Mustafa 在
2000 年加 入公 司。 他
从2002 年开 始就 担任
全球股 票组 合的 主管
基金经 理， 而 在 2006
年开始 担任 首席 投资
官。他 之前 也担 任公
司资产 配置 策略 团队
的成员 。 Mustafa 的职
业生涯 开始 于 1991
年，曾 担任 过投 资管
理，研 究和 风险 管理
的职位 。在 加入 信安
之前， 他 是 PNC 金融
服务集 团的 副总 裁和
分析师 和 Salomon
Brothers 的股 票衍
生品专 家 。 Mustafa 从
University of South
Florida 取 得金 融学
Ph.D. 学位 和国 际经
济学 MA 学 位。 他 从土
耳其 的 Bogazici
University 取 得电 子
和工程 的学 士学 位。
Mustafa 获 得了 使用
特许金 融分 析师 称号
的权利 。他 是 CFA
Institute 和CFA
Society of Iowa 的成
员。
李晓西 投资组 合经 理 14 李晓西 是信 安环 球股
票定量 研究 部总 经
理，负 责所 有股 票策
略的量 化研 究。 他的
研究职 责包 括为 公司
专属的 全球 研究 平台
(GRP) 股票 选择 模建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 14 页 共 51 页
型，投 资组 合构 建和
风险管 理进 行全 球股
票量化 研究 并实 施模
型开发 。他 也担 任全
球核心 、全 球全 部国
家、全 球机 遇、 全球
价值& 收入 和其 它专
门的全 球基 金的 基金
经理。 晓西 在 2006 年
加入公 司。 此前 ，晓
西是 Hantang
Securities Co.,
Ltd., Beijing 的 高级
经理。 他的 经历 还包
括Yinjian
Industrial Co.,
Ltd., Beijing 的 投资
组合经 理。 他从 杜克
大学获 得 MBA 学 位，
从北京 工商 大学 获得
会计学 硕士 学位 并从
对外经 济贸 易大 学会
计学专 业毕 业。 晓西
是金融 风险 管理 师持
证人 和 Global
Association of Risk
Professionals 成员 。
他获得 了使 用特 许金
融分析 师称 号的 权利
并且是CFA Institute
的成员 。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 15 页 共 51 页
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 全球 资源 市 场表现 良好 ， 石 油和 原材 料相关 股票 均有 不错 涨幅 。 乌克 兰危 机和
之后的伊拉克 战争增加 了 地域政治风险 ，推动石 油 价格上涨，另 外美国经 历 了近几十年 来少有的
寒冬，以及 之 后美国经 济 的上行都增加 了石油需 求 ，令石油价格 上升至近 期 历史高位， 石油相关
股票也 有较 大幅 度上 涨。 主要原 材料 品种 的价 格在 上半年 总体 处于 下行 趋势 ，但 在 6 月 底、7 月
初有所 反弹 ， 主 要原 因是 中 国政府 对影 子银 行的 管控 和中国 经济 增长 的放 缓造 成原材 料需 求下 降，
但随着 中国 “保 增长 ”政 策的持 续推 出 ， 原 材料 价 格在 6 、7 月份 出现 了反 弹 ； 另 外由 于地 域政 治
风险的上升， 贵金属价 格 也出现了一定 程度的上 涨 。二季度全球 股票市场 表 现较好，反 映了成熟
市场经济基本 面的好转 以 及投资人风险 偏好的提 升 ，全球资源相 关股票也 反 映了投资人 的乐观情
绪，石 油、 化工 、工 业品 、贵金 属等 板块 表现 比较 突出。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告期本基金净 值增长 率 10.38% ，波动 率 0.67% ，业绩比较基准收 益率 11.87% ，波动 率
0.56% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 我们 认为 全球 资源市 场可 能呈 现震 荡行 情。 我 们的 基本 假设 是美 国经济 继续 走强 ，
欧洲经济维持 复苏趋势 ， 地缘政治风险 仍然可能 持 续，这些因素 可能导致 石 油价格维持 在高位，
进而有利于股 票估值的 提 升。原材料方 面，铁矿 石 趋势性上涨的 可能性依 然 较低，但随 着中国经
济数据的企稳 和流动性 的 好转，铁矿石 价格可能 会 出现短暂的恢 复性调整 ； 铜、工业品 、化工原建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 16 页 共 51 页
料相关股票与 全球经济 的 联动性较高， 我们认为 未 来仍然具备投 资价值。 展 望未来，我 们认为短
期可能引发市 场震荡的 因 素包括：一、 如果美国 经 济数据继续大 幅超预期 ， 美联储提前 加息的可
能性将会显著 增加，造 成 市场的短期震 荡；二、 全 球资源市场近 期表现较 好 ，技术性获 利回吐的
压力在增加。 总体看， 市 场下行压力是 暂时性的 扰 动因素，我们 认为下半 年 全球资源市 场基本面
良好，在经历 可能的短 期 震荡之后，仍 有一定的 上 行空间。我们 会根据上 述 市场判断， 在资产类
别和行 业配 置方 面加 以取 舍、力 争为 投资 人带 来超 额收益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司 设立 的基 金估 值委 员 会为公 司基 金估 值决 策机 构， 负 责制 定公 司所 管理 基 金的基 本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、 投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监 及 监察稽 核总 监组 成。
公司 基金 估值 委员 会下 设 基金估 值工 作小 组， 由具 备丰富 专业 知识 、 两 年以 上基金 行业 相关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要 提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金 运营 部根 据估 值委 员 会的决 定进 行相 关具 体的 估值调 整或 处理 ， 并 负责 与 托管行 进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金 经理 作为 估值 工作 小 组的成 员之 一， 在基 金估 值定价 过程 中， 充分 表达 对相关 问题 及定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重 大 利益冲 突。
公司 与中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司签 署了 《中 债 收益率 曲线 和中 债估 值最 终用户 服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 17 页 共 51 页
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及基金合 同中关于 利 润分配条款的 规
定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对建 信全 球资 源股票 型证 券投
资基金 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建 信全 球资 源 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,973,034.52 1,206,122.39
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 11,613,541.95 12,629,312.66 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 18 页 共 51 页
其中： 股票 投资
10,577,732.83 12,055,800.45
基金 投资
1,035,809.12 573,512.21
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收 证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 223.13 56.08
应收股 利
16,359.76 18,767.83
应收申 购款
2,252,629.13 13,189.34
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
15,855,788.49 13,867,448.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
178,932.78 -
应付赎 回款
111,145.34 189,486.49
应付管 理人 报酬
15,281.74 20,904.90
应付托 管费
2,971.51 4,064.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 284,048.04 315,774.85
负债合 计
592,379.41 530,231.08
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 13,409,946.57 12,939,360.18
未分配 利润 6.4.7.10 1,853,462.51 397,857.04
所有者 权益 合计
15,263,409.08 13,337,217.22
负债和 所有 者权 益总 计
15,855,788.49 13,867,448.30
注：1 、报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日 ，基 金份 额 净值 1.138 元 ，基 金份 额 总额 13,409,946.57
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 全球 资源 股票型 证券 投资 基金 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 19 页 共 51 页
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013
年6 月30 日
一、收入
1,188,481.53 -1,653,033.69
1.利息 收入
2,450.02 15,404.23
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,450.02 15,404.23
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,492,559.66 -231,052.99
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,373,143.16 -656,763.07
基金 投资 收益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 119,416.50 425,710.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.18 -327,881.35 -1,440,836.49
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
13,456.02 -41,310.82
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.19 7,897.18 44,762.38
减：二、费用
305,597.98 640,282.37
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 92,623.11 325,660.10
2．托 管费 6.4.10.2.2 18,010.12 63,322.81
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.20 15,634.07 71,459.47
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 179,330.68 179,839.99
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
882,883.55 -2,293,316.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
882,883.55 -2,293,316.06
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 全球 资源 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 20 页 共 51 页
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
12,939,360.18 397,857.04 13,337,217.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 882,883.55 882,883.55
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
470,586.39 572,721.92 1,043,308.31
其中：1.基 金申 购款 9,297,067.16 1,200,109.52 10,497,176.68
2.基金 赎回 款 -8,826,480.77 -627,387.60 -9,453,868.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
13,409,946.57 1,853,462.51 15,263,409.08
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
33,927,937.71 546,140.76 34,474,078.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- -2,293,316.06 -2,293,316.06
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
237,306.53 453,008.12 690,314.65
其中：1.基 金申 购款 32,494,215.94 1,007,392.84 33,501,608.78
2.基金 赎回 款 -32,256,909.41 -554,384.72 -32,811,294.13
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - - 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 21 页 共 51 页
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
34,165,244.24 -1,294,167.18 32,871,077.06
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信全球资源股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2012] 第322 号 《关 于 核准建 信全 球资 源股 票型 证券投 资基 金募 集
的批复》核 准，由建 信基 金管理有限 责任公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 合格境
内机构投资者 境外证券 投 资管理试行办 法》和《 建 信全球资源股 票型证券 投 资基金基金 合同》负
责公开 募集 ，本 基金 募集 期限 自 2012 年 5 月 28 日 起至 2012 年 6 月 21 日止 。本基 金为 契约 型 开
放式 ， 存 续期 限不 定， 首 次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集498,213,122.75 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2012) 第 211 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《建 信全 球资 源 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2012 年 6 月 26 日正式 生效 ， 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 498,237,044.50 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折 合23,921.75 份基
金份额。本基 金的基金 管 理人为建信基 金管理有 限 责任公司，基 金托管人 为 中国银行股 份有限公
司， 境 外资 产托 管人 为境 外资产 托管 人为 摩根 大通 银行香 港分 行(JPMorgan Chase Bank, National
Association, Hong Kong Branch) ， 境 外 投 资 顾 问 为 信 安 环 球 投 资 有 限 公 司(Principal Global
Investors, LLC.) 。 根据 建 信基金 于 2012 年 10 月 17 日发布 的公 告及 中国 银行 股份有 限公 司托 管
及投资者服务部《关于变 更建信全球资源股票型基 金境外托管人的函》( 中 银托( 函) 2012]81
号) ， 中国 银行 股份 有限 公 司决定 自 2012 年 10 月 15 日起将 本基 金的 境外 托管 人由摩 根大 通银 行
香港分行(JPMorgan Chase Bank, National Association,
Hong Kong Branch) 变更为德意志 银
行新加 坡分 行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 全球资源股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为全球 证券市场 中 具有良好流动 性的金融 工 具，包括股 票和其他
权益类证券、 现金、债 券 及中国证监会 允许 投资 的 其他金融工具 。其中， 股 票及其他权 益类证券
包括普通股、 优先股、 存 托凭证、公募 股票型基 金 等；现金、债 券及中国 证 监会允许投 资的其他
金融工具包括 银行存款 、 可转让存单、 回购协议 、 短期政府债券 等货币市 场 工具，中长 期政府债建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 22 页 共 51 页
券、公司债券 、可转换 债 券、债券基金 、货币市 场 基金等及经中 国证监会 认 可的国际金 融组织发
行的证券，以 及中国证 监 会认可的金融 衍生产品 等 。其中，本基 金投资组 合 中股票投资 占基金资
产的比 例不 低 于 60% ；现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ，股 票资 产
中投资 于资 源类 相关 行业 的比例 不低 于 80% 。本 基 金的业 绩比 较基 准 为 50 % ×MSC I 全 球能 源行 业
净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index) ＋50% ×MS CI 全球原材料行
业净总 收益 指数 收益 率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国 证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信全
球资源 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2013 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日止 期间的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 等有 关
信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 23 页 共 51 页
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存 款 1,973,034.52
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,973,034.52
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 9,519,191.74 10,577,732.83 1,058,541.09
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 972,273.10 1,035,809.12 63,536.02
其他 - - -
合计 10,491,464.84 11,613,541.95 1,122,077.11
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
无 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 24 页 共 51 页
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 223.13
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 223.13
6.4.7.6 其 他资 产
无
6.4.7.7 应 付交 易费用
无
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 185.71
预提费 用 283,862.33
合计 284,048.04
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 25 页 共 51 页
上年度 末 12,939,360.18 12,939,360.18
本期申 购 9,297,067.16 9,297,067.16
本期赎 回( 以"-" 号填列) -8,826,480.77 -8,826,480.77
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/份额 折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 13,409,946.57 13,409,946.57
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
20,827.64 377,029.40 397,857.04
本期利 润 1,210,764.90 -327,881.35 882,883.55
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
714,260.49 -141,538.57 572,721.92
其中： 基金 申购 款 1,347,082.41 -146,972.89 1,200,109.52
基金赎 回款 -632,821.92 5,434.32 -627,387.60
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,945,853.03 -92,390.52 1,853,462.51
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,450.01
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 0.01
合计 2,450.02
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 12,575,704.22 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 26 页 共 51 页
减：卖 出股 票成 本总 额 11,202,561.06
买卖股 票差 价收 入 1,373,143.16
6.4.7.13 基 金投 资收益
无。
6.4.7.14 债 券投 资收益
无。
6.4.7.14.1 资 产支 持证券 投资 收益
无
6.4.7.15 贵 金属 投资收 益
6.4.7.15.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
无
6.4.7.15.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
无
6.4.7.15.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
无
6.4.7.15.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
无
6.4.7.16 衍 生工 具 收益
6.4.7.16.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
无
6.4.7.16.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
无
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 112,498.79
基金投 资产 生的 股利 收益 6,917.71 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 27 页 共 51 页
合计 119,416.50
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -327,881.35
—— 股 票投 资 -381,683.67
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 53,802.32
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -327,881.35
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 7,897.18
合计 7,897.18
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
15,634.07
银 行间 市场 交易 费用
-
合计
15,634.07
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
审计费 用 29,752.78 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 28 页 共 51 页
信息披 露费 148,768.56
银行汇 划费 809.34
合计 179,330.68
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至报表批准 报出日， 本 基金未存在资 产负债表 日 后发生的利润 分配、基 金 拆分、基金转 型
等非调 整事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系 或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
德 意 志 银 行 新 加 坡 分 行 （Deutsche Bank
AG, Singapore Branch ）
境外资 产托 管人
注：下 述关 联 交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
德意志银行 39,523.12 0.17% 2,462,606.74 3.25%
建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 29 页 共 51 页
6.4.10.1.2 权 证交 易
无
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
德意志银行 6.76 0.05% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
德意志银行 2,219.20 3.26% - -
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
92,623.11 325,660.10
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
26,915.93 132,806.98
注：1 、 支付 基金 管理 人建 信基金 的管 理人 报酬 按按 估值日 尚未 计提 当日 管理 人报酬 及托 管费 的 基
金资产净值 1.8% 的 年 费率计 提 自 上 一 估 值 日(不 含 上一 估 值 日) 至估值日(含 估值 日) 的 管 理 人报
酬，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 给基 金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 估值 日尚 未计提 当日 管理 人报 酬及 托管费 的基 金资 产净 值X 1.8%/ 当 年 天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从 基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 30 页 共 51 页
月 30 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
18,010.12 63,322.81
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按估值日 尚 未计提当日管 理人报酬 及 托管费的基 金资产净
值 0.35% 的年费率 计提自 上一估值日(不 含上一估 值 日)至估值日(含 估值日)的 托管费，逐 日累计
至每月 月底 ，按 月支 付给 基金托 管人 中国 银行 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 估值 日尚 未计 提当日 管理 人报 酬及 托管 费的基 金资 产净 值 X 0.35% / 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 1,471,047.32 2,450.01 6,516,324.48 15,160.89
德意志银行新
加坡分行
501,987.20 - 2,527,344.96 -
注： 本 基金 的银 行存 款分 别 由基金 托管 人中 国银 行和 境外资 产托 管人 德意 志银 行新加 坡分 行保 管，
存放于 中国 银行 的存 款按 约定利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 31 页 共 51 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况
无
6.4.12 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标 评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金通过全 球化的资 产 配置和组合管 理，优选 资 源类相关行业 的股票进 行 投资，在控制 投
资风险 的同 时追 求基 金资 产长期 增值 。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进 行的交易 均 与境外当地授 权的证券 结 算机构完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险发
生的可 能性 很小 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 32 页 共 51 页
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本期末，本基金 持有的交 易性债券投 资公 允价值占 基金资产净值的 如附注 6.4.13.4.3.1 所
示，与 债券 投资 相关 的信 用风险 不重 大 ( 上年 末： 同)。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
无
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市
场交易 ， 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外， 其余 均能 以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不计息，可 赎回基金 份额 净值( 所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 33 页 共 51 页
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波 动 的 风险。利率敏 感
性金融工具面 临由于市 场 利率上升而导 致公允价 值 下降的风险， 其中浮动 利 率类金融工 具还面临
每个付 息期 间结 束根 据市 场利率 重新 定价 时对 于未 来现金 流影 响的 风险 。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金和买 入返售金 融 资产等，其余 大
部分金融资产 和金融负 债 不计息，因此 本基金的 收 入及经营活动 的现金流 量 在很大程度 上独立于
市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,973,034.52 - - - 1,973,034.52
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 - - - 11,613,541.95 11,613,541.95
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 223.13 223.13
应收股 利 - - - 16,359.76 16,359.76
应收申 购款 - - - 2,252,629.13 2,252,629.13
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,973,034.52 - - 13,882,753.97 15,855,788.49
负债
卖出回 购金 融资 产
款
- - - - -
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 178,932.78 178,932.78
应付赎 回款 - - - 111,145.34 111,145.34
应付管 理人 报酬 - - - 15,281.74 15,281.74
应付托 管费 - - - 2,971.51 2,971.51
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应付税 费 - - - - - 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 34 页 共 51 页
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 284,048.04 284,048.04
负债总 计 - - - 592,379.41 592,379.41
利率敏 感度 缺口 1,973,034.52 - - 13,290,374.56 15,263,409.08
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,206,122.39 - - - 1,206,122.39
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 - - - 12,629,312.66 12,629,312.66
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 56.08 56.08
应收股 利 - - - 18,767.83 18,767.83
应收申 购款 - - - 13,189.34 13,189.34
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,206,122.39 - - 12,661,325.91 13,867,448.30
负债
卖出回 购金 融资 产
款
- - - - -
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 189,486.49 189,486.49
应付管 理人 报酬 - - - 20,904.90 20,904.90
应付托 管费 - - - 4,064.84 4,064.84
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 315,774.85 315,774.85
负债总 计 - - - 530,231.08 530,231.08
利率敏 感度 缺口 1,206,122.39 - - 12,131,094.83 13,337,217.22
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本期末，本 基金未持 有 交易性债券投 资，因此 市 场利率的变动 对于本基 金 资产净值无重 大建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 35 页 共 51 页
影响 ( 上年 末： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 以非 记账 本位 币人 民币计 价的 资产 和负 债， 因此存 在相 应的 外汇 风险 。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 520,695.47 - - 520,695.47
交易性 金融 资产 11,613,541.95 - - 11,613,541.95
应收股 利 15,309.03 - 1,050.73 16,359.76
资产合 计 12,149,546.45 - 1,050.73 12,150,597.18
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款 178,932.78 - - 178,932.78
负 债合 计 178,932.78 - - 178,932.78
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 11,970,613.67 - 1,050.73 11,971,664.40
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 787,176.61 - - 787,176.61
交易性 金融 资产 12,629,312.66 - - 12,629,312.66
应收股 利 13,716.56 - 5,051.27 18,767.83
应收利 息 8.54 - - 8.54
资产合 计 13,430,214.37 - 5,051.27 13,435,265.64
以外币 计价 的负 债
- - - - -
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 13,430,214.37 - 5,051.27 13,435,265.64
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 36 页 共 51 页
本期末 （2014 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2013 年 12 月31 日）
所有外 币相 对人 民币
贬值 5%
-598,582.22 -671,763.28
所有外 币相 对人 民币
升值 5%
598,582.22 671,763.28
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资于 股票的比 例 不低于基金资 产
的 60% ，现 金和 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5%， 股 票资产 中投 资于 资源
类相关 行业 的比 例不 低 于80% 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 10,577,732.83 69.30 12,055,800.45 90.39
交易性 金融 资产 －基金 投资 1,035,809.12 6.79 573,512.21 4.30
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 11,613,541.95 76.09 12,629,312.66 94.69 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 37 页 共 51 页
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 700,623.42 546,825.91
业绩比 较基 准下 降 5% -700,623.42 -546,825.91
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推 算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额 为11,613,541.95 元， 无属 于第 二层级 或第 三层 级的 余额(2013 年 6 月 30 日：
第一层 级29,473,244.73 元，无 属于 第二 层级 或第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金本会计 期间及上 年 度可比期间持 有的以公 允 价值计量的金 融工具的 公 允价值所属层 级建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 38 页 共 51 页
未发生 重大 变动 。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 10,577,732.83 66.71
其中： 普通 股 7,561,185.72 47.69
存托凭 证 3,016,547.11 19.02
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 1,035,809.12 6.53
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,973,034.52 12.44
8 其他各 项资 产 2,269,212.02 14.31
9 合计 15,855,788.49 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 10,326,029.29 67.65
英国 251,703.54 1.65 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 39 页 共 51 页
合计 10,577,732.83 69.30
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
必需消 费品
531,118.61 3.48
能源
5,185,869.58 33.98
金融
243,360.66 1.59
医疗保 健
256,113.75 1.68
工业
245,491.43 1.61
信息技 术
120,588.73 0.79
材料
3,462,223.71 22.68
公用事 业
532,966.36 3.49
合计 10,577,732.83 69.30
注：以上 分类采 用全球 行业 分类标准(GICS)。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 公司名
称(中
文)
证券代 码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1 EXXON MOBIL CORP 埃克森
美孚石
油
US30231G1022 纽约
证券
交易
所
美国 1,078 667,782.09 4.38
2 CONOCOPHILLIPS 康菲石
油
US20825C1045 纽约
证券
交易
所
美国 1,139 600,799.20 3.94
3 BASF SE-SPON ADR 巴斯夫
欧洲公
司
US0552625057 美国
OTC
市场
美国 657 470,938.39 3.09
4 BP PLC-SPONS ADR 碧辟公
司
US0556221044 纽约
证券
交易
所
美国 1,395 452,761.48 2.97 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 40 页 共 51 页
5 CHEVRON CORP 雪佛龙
德士古
US1667641005 纽约
证券
交易
所
美国 534 428,934.45 2.81
6 ROYAL DUTCH SHELL
PLC-ADR
荷兰皇
家壳牌
US7802591070 纽约
证券
交易
所
美国 700 374,748.59 2.46
7 BHP BILLITON LTD-SPON
ADR
必和必
拓有限
公司
US0886061086 纽约
证券
交易
所
美国 885 372,725.86 2.44
8 SUNCOR ENERGY INC 森科能
源公司
CA8672241079 纽约
证券
交易
所
美国 1,387 363,801.59 2.38
9 LYONDELLBASELL INDU-CL
A
利安德
巴塞尔
工业公
司
NL0009434992 纽约
证券
交易
所
美国 598 359,290.91 2.35
10 DOW CHEMICAL CO/THE 陶氏化
学
US2605431038 纽约
证券
交易
所
美国 1,133 358,733.96 2.35
11 SASOL LTD-SPONSORED ADR 沙索有
限公司
US8038663006 纽约
证券
交易
所
美国 927 337,199.53 2.21
12 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
加拿大
自然资
源有限
公司
CA1363851017 纽约
证券
交易
所
美国 1,163 328,518.48 2.15
13 DU PONT (E.I.) DE
NEMOURS
杜邦 US2635341090 纽约
证券
交易
所
美国 757 304,797.90 2.00
14 TOTAL SA-SPON ADR 道达尔 US89151E1091 纽约
证券
交易
所
美国 579 257,210.42 1.69
15 CIMAREX ENERGY CO - US1717981013 纽约
证券
交易
所
美国 288 254,212.04 1.67
16 TATA STEEL LTD-GDR REG S 塔塔钢 US87656Y4061 伦敦 英国 4,686 251,703.54 1.65 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 41 页 共 51 页
铁有限
公司
国际
交易
所
17 FLOTEK INDUSTRIES INC Flotek
工业公
司
US3433891021 纽约
证券
交易
所
美国 1,180 233,491.38 1.53
18 MARATHON OIL CORP 马拉松
石油
US5658491064 纽约
证券
交易
所
美国 821 201,653.84 1.32
19 OCCIDENTAL PETROLEUM
CORP
西方石
油
US6745991058 纽约
证券
交易
所
美国 315 198,910.49 1.30
20 FREEPORT-MCMORAN
COPPER
自由港
迈克墨
伦铜矿
公司
US35671D8570 纽约
证券
交易
所
美国 875 196,505.05 1.29
21 PATTERSON-UTI ENERGY
INC
- US7034811015 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 858 184,451.84 1.21
22 EASTMAN CHEMICAL CO 伊士曼
化工
US2774321002 纽约
证券
交易
所
美国 327 175,745.20 1.15
23 CF INDUSTRIES HOLDINGS
INC
CF 工业
控股股
份有限
公司
US1252691001 纽约
证券
交易
所
美国 114 168,712.36 1.11
24 VECTREN CORPORATION - US92240G1013 纽约
证券
交易
所
美国 636 166,310.18 1.09
25 INTL FLAVORS &
FRAGRANCES
国际香
料
US4595061015 纽约
证券
交易
所
美国 255 163,611.57 1.07
26 AVISTA CORP - US05379B1070 纽约
证券
交易
所
美国 781 161,074.89 1.06
27 BAKER HUGHES INC 贝克休 US0572241075 纽约 美国 343 157,120.05 1.03 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 42 页 共 51 页
斯 证券
交易
所
28 CNOOC LTD-ADR 中国海
洋石油
US1261321095 纽约
证券
交易
所
美国 137 151,129.57 0.99
29 WESTLAKE CHEMICAL CORP 韦斯特
莱克化
学公司
US9604131022 纽约
证券
交易
所
美国 293 151,000.05 0.99
30 ARCHER-DANIELS-MIDLAND
CO
- US0394831020 纽约
证券
交易
所
美国 541 146,827.40 0.96
31 AMGEN INC 安进公
司
US0311621009 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 194 141,291.55 0.93
32 HOST HOTELS & RESORTS
INC
HOST 酒
店及度
假酒巴
店公司
US44107P1049 纽约
证券
交易
所
美国 1,003 135,829.40 0.89
33 WHITING PETROLEUM CORP 怀汀石
油公司
US9663871021 纽约
证券
交易
所
美国 274 135,290.84 0.89
34 CVS CAREMARK CORP - US1266501006 纽约
证券
交易
所
美国 286 132,628.65 0.87
35 MOLSON COORS BREWING CO
-B
莫尔胜-
康胜酿
造公司
US60871R2094 纽约
证券
交易
所
美国 288 131,411.99 0.86
36 APERAM-NY REGISTRY
SHARES
- US03754H1041 美国
OTC
市场
美国 622 128,933.03 0.84
37 CANADIAN NATL RAILWAY
CO
加拿大
国家铁
路公司
CA1363751027 纽约
证券
交易
所
美国 317 126,817.45 0.83
38 SHERWIN-WILLIAMS
CO/THE
宣威威
廉斯公
US8243481061 纽约
证券
美国 99 126,034.51 0.83 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 43 页 共 51 页
司 交易
所
39 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 470 120,588.73 0.79
40 ALTRIA GROUP INC 高特利
集团公
司
US02209S1033 纽约
证券
交易
所
美国 466 120,250.57 0.79
41 AECOM TECHNOLOGY CORP - US00766T1007 纽约
证券
交易
所
美国 599 118,673.98 0.78
42 HCA HOLDINGS INC - US40412C1018 纽约
证券
交易
所
美国 331 114,822.20 0.75
43 NATIONAL GRID PLC-SP
ADR
英国国
家电网
US6362743006 纽约
证券
交易
所
美国 244 111,665.44 0.73
44 AVIVA PLC - SPON ADR 英杰华
保险
US05382A1043 纽约
证券
交易
所
美国 993 107,531.26 0.70
45 NISOURCE INC - US65473P1057 纽约
证券
交易
所
美国 388 93,915.85 0.62
46 VERMILION ENERGY INC - CA9237251058 纽约
证券
交易
所
美国 213 91,345.08 0.60
注：所用 证券代 码采用 ISIN 代码。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ） 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 44 页 共 51 页
1 PATTERSON-UTI ENERGY INC US7034811015 289,610.76 2.17
2 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 287,960.65 2.16
3 BP PLC-SPONS ADR US0556221044 285,972.76 2.14
4 SUNCOR ENERGY INC CA8672241079 265,178.74 1.99
5 BHP BILLITON LTD-SPON ADR US0886061086 263,802.44 1.98
6 TATA STEEL LTD-GDR REG S US87656Y4061 262,707.75 1.97
7 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 256,786.34 1.93
8 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 237,386.23 1.78
9 FREEPORT-MCMORAN COPPER US35671D8570 222,004.08 1.66
10 ROYAL DUTCH SHELL PLC-ADR US7802591070 221,431.01 1.66
11 LYONDELLBASELL INDU-CL A NL0009434992 217,030.14 1.63
12 VECTREN CORPORATION US92240G1013 211,570.45 1.59
13 BAYTEX ENERGY CORP CA07317Q1054 211,205.17 1.58
14 BASF SE-SPON ADR US0552625057 203,077.90 1.52
15 CANADIAN NATL RAILWAY CO CA1363751027 197,974.83 1.48
16 INTL FLAVORS & FRAGRANCES US4595061015 183,403.70 1.38
17 CHEVRON CORP US1667641005 181,125.73 1.36
18 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO US0394831020 176,863.82 1.33
19 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 176,102.33 1.32
20 CNOOC LTD-ADR US1261321095 173,546.03 1.30
注：1 、买 入金 额接 买入 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ，不 包括 相关 交易 费 用。
2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 BASF SE-SPON ADR US0552625057 475,953.18 3.57
2 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 431,674.99 3.24
3 CHEVRON CORP US1667641005 409,751.38 3.07
4 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 371,516.21 2.79
5 TECK RESOURCES LTD-CLS B CA8787422044 366,862.27 2.75
6 FLOTEK INDUSTRIES INC US3433891021 351,757.98 2.64
7 WESTLAKE CHEMICAL CORP US9604131022 345,313.54 2.59
8 VINCI S.A.-UNSPONS ADR US9273201015 342,948.71 2.57
9 REPSOL SA-SPONSORED ADR US76026T2050 331,575.19 2.49
10 CNOOC LTD-ADR US1261321095 324,790.51 2.44
11 HESS CORP US42809H1077 322,607.37 2.42
12 AXA -SPONS ADR US0545361075 317,590.29 2.38
13 LYONDELLBASELL INDU-CL A NL0009434992 310,332.52 2.33
14 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 295,070.34 2.21 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 45 页 共 51 页
15 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
CA1363851017 268,699.99 2.01
16 ROCHE HOLDINGS LTD-SPONS
ADR
US7711951043 248,471.00 1.86
17 UNS ENERGY CORP US9031191052 231,406.19 1.74
18 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS US2635341090 227,072.41 1.70
19 BAYTEX ENERGY CORP CA07317Q1054 218,522.77 1.64
20 OM GROUP INC US6708721005 215,346.64 1.61
注：1 、卖 出金 额接 卖出 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ，不 包括 相关 交易 费 用。
2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 10,106,177.11
卖出收 入（ 成交 ）总 额 12,575,704.22
注：买入股票 成本总额 和 卖出股票收入 总额均为 买 卖成交金额（ 成交单价 乘 以成交数量 ），不包
括相关 交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
无。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
无。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
无。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
无。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 ISHARES S&P
GLBL ENERGY
SECT
ETF 交易型 开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
626,921.10 4.11
2 ISHARES S&P
GLOBAL
ETF 交易型 开放
式指数
BlackRock
Fund
408,888.02 2.68 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 46 页 共 51 页
MATERIALS Advisors
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 16,359.76
4 应收利 息 223.13
5 应收申 购款 2,252,629.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,269,212.02
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
无。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
750 17,879.93 - - 13,409,946.57 100.00%
建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 47 页 共 51 页
8.2 期 末基 金管理 人 的 从业人 员持 有本基 金的 情况
无
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年6 月 26 日 ）基 金份 额总 额 498,237,044.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 12,939,360.18
本报告 期基 金总 申购 份额 9,297,067.16
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 8,826,480.77
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 13,409,946.57
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为 公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任
公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
2014 年 2 月 14 日 本基金 的托管 银行 中国 银行 股份 有限公 司公 告， 自 2014 年 2 月 13 日起 ，建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 48 页 共 51 页
陈四清 先生 担任 该行 行长 。报告 期内 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报 告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- 636,163.69 2.80% 288.98 1.99% -
BARCLAYS CAPITAL INC - 2,587,337.36 11.41% 1,160.42 7.99% -
KNIGHT SECURITIES - 216,803.12 0.96% 437.96 3.02% -
JEFFERIES & CO.,INC - 234,983.81 1.04% 96.20 0.66% -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- 578,485.84 2.55% 98.88 0.68% -
ING BANK - 170,607.72 0.75% 508.00 3.50% -
CITIGROUP-PROGRAM - 2,890,924.96 12.75% 1,173.44 8.08% -
MERRILL LYNCH - 5,423,505.73 23.91% 6,024.13 41.50% -
BANK OF NEW YORK - 3,086,757.16 13.61% 1,212.66 8.35% - 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 49 页 共 51 页
MACQUARIE CAPITAL - 305,346.36 1.35% 365.86 2.52% -
MORGAN STANLEY - 4,307,265.13 18.99% 1,411.03 9.72% -
ITG-CSA - 33,236.69 0.15% 10.75 0.07% -
UBS ALGORITHMS - 231,238.19 1.02% 142.36 0.98% -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- 1,916,411.28 8.45% 1,570.15 10.82% -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- 39,523.12 0.17% 6.76 0.05% -
CREDIT SUISSE - 23,291.18 0.10% 6.76 0.05% -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1 、本 基金 管理 人制 定 了服务 券商 的选 择标 准， 具体如 下：
（1 ） 交易 执行 能力： 能够 公平对 待所 有客 户， 实现 最佳价 格成 交， 可靠 、 诚 信、 及 时成 交， 具备
充分流 动性 ，交 易差 错少 等；
（2 ） 研 究支 持服 务 ： 能 够 针对本 基金 业务 需要 ， 提 供高质 量的 研究 报告 和较 为全面 的服 务 ， 包 括
举办推 介会 、拜 访公 司、 及时沟 通市 场情 况、 承接 专项研 究、 协助 交易 评价 等；
（3 ） 财务 实力 ：净 资产 、 总市值 、受 托资 产等 指标 处于行 业前 列， 或具 有明 显的安 全边 际；
（4 ） 后台 便利 性和 可靠 性 ：交易 和清 算支 持多 种方 案，软 件再 开发 的能 力强 ，系统 稳定 安全 等 ；
（5）组 织框 架和 业务 构成 ： 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够积 极推 动多 边业 务合 作， 最大 限度 地调 动
整体资 源， 为基 金投 资赢 取机会 ；
（6 ） 其他 有利 于基 金份 额 持有人 利益 的商 业合 作考 虑。
海外投资部在 根据以上 标 准进行评估后 并结合海 外 投资顾问提供 的建议， 列 出券商名单 报海外投
资决策 委员 会最 终确 定。
2、券 商的 服务 评价
（1 ） 海外 投资 部每 半年 组 织 “服 务总 结 ” 及评 分。
（2 ） 若券 商提 供的 研究 报 告及其 他信 息服 务不 符合 要求 ， 经 海外 投资 决策 委 员会批 准 ， 公 司将 提建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 50 页 共 51 页
前终止 租用 其交 易席 位。
3、本 报告 期内 新增 的服 务 券商 RBC CAPITAL MARKETS-ALGORITHMS ， 本报 告期 无 剔除的 服务 券商。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - 408,494.60 100.00%
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - - - - 建信全球资源股票(QDII)2014 年半年度报告
第 51 页 共 51 页
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
2013 年第 四季 度基 金产 品 风险评
价结果
指定媒 体和/或 公司
网站
2014 年 2 月 18 日
2
2013 年第 三季 度基 金产 品 风险评
价结果
指定媒 体和/或 公司
网站
2014 年 2 月 18 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 全 球资源 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、 《建 信全 球资 源股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《建 信全 球资 源股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
4 、 《建 信全 球资 源股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
本基金 管理 人的 住所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2014 年 8 月25 日
