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建信全球(539001)

建信全球:2014年半年度报告查看PDF公告

 
 
建 信 全 球 机遇 股 票 型 证券 投 资 基 金 
2014 年 半年 度 报 告 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月25 日 
 
 
 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 
第 2 页 共 69 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 3 页 共 69 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6 2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 11 4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14 4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14 4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15 4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16 4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 17 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 17 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 19 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38 7.2 期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 39 7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 39 7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 40 7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 59 7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 61 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 61 7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 61 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 61 7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 61 7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 62 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 4 页 共 69 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 62 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 62 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 63 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 63 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 63 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 63 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 63 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人 的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 64 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 64 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 64 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 64 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 64 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 64 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 68 § 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 68 11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 68 11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 69 11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 69 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 5 页 共 69 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 建信全 球机 遇股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 建信全 球机 遇股 票(QDII ) 基金主 代码 539001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年9 月14 日 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 113,907,099.78 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 通过 全球 化的 资产 配置和 组合 管理 ,在 分散 和 控制投 资风 险的 同时 追求 基金资 产长 期增 值。 投资策 略 本基金 采取 “自 上而 下” 的资产 配置 与“ 自下 而上 ” 的证券 选择 相结 合、 定量 研究与 定性 研究 相结 合、 组 合构建 与风 险控 制相 结合 的投资 策略 进行 投资 组合 的 构建。 业绩比 较基 准 标准普 尔全 球BMI 市 场指 数总收 益率 (S&P Global BMI ) ×70% +标 准普 尔 BMI 中 国 (除A 、B 股) 指数 总收 益 率(S&P BMI China ex-A-B-Shares ) ×30 % 风险收 益特 征 本基金 是全 球股 票型 基金 ,其风 险和 收益 高于 货币 基 金、债 券基 金和 混合 型基 金,属 于较 高风 险、 较高 收 益的投 资品 种。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 建信基 金管 理有 限责 任公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 路彩营 赵会军 联系电 话 010-66228888 (010 )66105799 电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-81-95533





010-66228000 95588 传真 010-66228001 (010 )66105798 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 16 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 6 页 共 69 页


号英蓝 国际 金融 中 心 16 层 号 邮政编 码 100033 100140 法定代 表人 杨文升 姜建清


2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人 项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 名称 英文 Principal Global Investors, LLC. Brown Brothers Harriman & Co. 中文 信安环 球投 资有 限公 司 布朗兄 弟哈 里曼 银行 注册地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 办公地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 邮政编 码 IA 50392-0490 NY10005


2.5 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网 网址 http://www.ccbfund.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所


2.6 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国 际金融 中 心16 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额 单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日) 本期已 实现 收益 24,287,604.44 本期利 润 6,301,418.29 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0420 本期加 权平 均净 值利 润率 4.12% 本期基 金份 额净 值增 长率 4.92% 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 7 页 共 69 页


3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 7,656,627.99 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0672 期末基 金资 产净 值 121,563,727.77 期末基 金份 额净 值 1.067 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 6.70% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 汇兑 损益、 其他 收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 )扣 除相 关费 用后 的余额 ,本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。 2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 : 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 , 则 期末 可供 分配 利 润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分;如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数, 则期末可 供分配 利润 的 金 额为 期末 未分配 利润 (已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 2.60% 0.27% 1.99% 0.26% 0.61% 0.01% 过去三 个月 3.79% 0.48% 4.93% 0.47% -1.14% 0.01% 过去六 个月 4.92% 0.57% 7.19% 0.56% -2.27% 0.01% 过去一 年 18.56% 0.57% 24.21% 0.57% -5.65% 0.00% 过去三 年 8.99% 0.85% 22.09% 0.94% -13.10% -0.09% 自基金 合同生 效起至 今 6.70% 0.83% 33.95% 0.91% -27.25% -0.08% 注:1 、 本基 金的 业绩 比较 基准为 : 标 准普 尔全 球 BMI 市场 指数 总收 益率 (S&P Global BMI ) ×7 0% +标准 普 尔BMI 中国 ( 除A 、B 股) 指数 总收 益率 (S&P BMI China ex-A-B-Shares ) ×30% 。标 准 普尔全球市场 指数 (S&P Global BMI )是市 场中首只 采用自由流通 市值进行加 权的全市场指 数。 该指数 覆盖 全 球47 个市 场 的 12,000 多家 上市 公司, 其中包 括 26 个 发达 市场 和21 个发 展中 市场; 涵盖全 球上 市股 票 约97% 的市值 ,在 国际 上被 广泛 采用为 有关 投资 产品 的业 绩基准 。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 8 页 共 69 页


标准普 尔 BMI 中 国( 除 A 、B 股) 指数 (S&P BMI China ex-A-B-Shares )是 由标准 普尔 指数 公司 于2007 年11 月15 日推 出 的标准 普 尔QDII 系列 指数 之一, 旨在 为中 国境 内合 格 机构投 资者 (QDII ) 在海外资本市 场进行投 资 提供广泛的市 场比较基 准 和投资方案。 该指数反 映 在香港证券 市场、美 国证券 市场 、新 加坡 证券 市场、 日本 证券 市场 上市 的以外 币计 价的 中国 公司 股票价 格走 势。 2、同 期业 绩比 较基 准以 人 民币计 价。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、同 期业 绩比 较基 准 以人民 币计 价。 2、本 报告 期, 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准, 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9 月19 日, 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 9 页 共 69 页


中国华电集团 资本控股 有 限公司,其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%,信 安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%,中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的 10% 。 公司下设综合 管理部、 投 资管 理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展 部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险 管理部和监察 稽核部, 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ,设立了 子 公司--建信 资本管理 有限责任公司 。自成立 以 来,公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观,恪 守 “持有 人利益重于泰 山 ”的原 则 ,以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命,坚 持规范运 作 ,致力成为 “最可信 赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。 截至 2014 年 6 月 30 日, 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优 选 成长 股 票 型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信 双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、 深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投 资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金(LOF) 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证 券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资 基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资 源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、 建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证 券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益 增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投 资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基 金、建信 双债增强 债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证 券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信 双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财 债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 , 共 计 42 只开 放式 基金 , 管 理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年 限 说明 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 10 页 共 69 页


任职日 期 离任日 期 赵英楷 海外投 资 部总监 、 本基金 的 基金经 理 2011 年 4 月 20 日 - 16 美国哥 伦 比亚大 学 商学院 MBA 。 曾任 美国美 林 证券公 司 研究员 、 高盛证 券 公司研 究 员、美 林 证券公 司 投资组 合 策略分 析 师、美 国 阿罗亚 投 资公司 基 金经理 ; 2010 年 3 月加入 建 信基金 管 理有限 责 任公司 , 历任海 外 投资部 执 行总监 、 总监。 2011 年 4 月20 日起 任建信 全 球机遇 股 票基金 基 金经理 , 2011 年 6 月21 日起 任建信 新 兴市场 股 票基金 基 金经理 , 2012 年 6 月26 日起 任建信 全 球资源 股 票型证 券 投资基 金建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 11 页 共 69 页


基金经 理。





4.2 境 外投 资顾问 为 本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 姓名 在境外 投资 顾问 所任职 位 证券从 业年 限 说明 Christopher Ibach 投资组 合经 理 19 Christopher Ibach 负 责监督 支持 所有 股票 策略的 全球 研究&发 展,包 括全 球量 化研 究、股 票选 择模 型发 展、投 资组 合构 建和 风险管 理。 他作 为共 同基金 经理 ,专 精于 主动核 心、 机会 型的 和专业 全球 组合 。 Chris 也监 督公 司的 系统策 略团 队, 负责 被动增 强和 被动 股票 组合。 他在 2000 年作 为股票 研究 分析 师加 入公司 ,专 精于 分析 国际科 技公 司并 在 2002 年成 为基 金经 理。 在此 之前 ,Chris 在 Motorola, Inc 取 得了 6 年的 相关 行业 经验。Chris 从 University of Iowa 获得了 金融 学 MBA 学 位和电 子工 程学 士 学 位。 Chris 获 得了 使 用特许 金融 分析 师称 号的权 利并 且 是 CFA Institute 的成 员。 Mustafa Sagun 首席投 资官 22 Mustafa Sagun 是 信安 环球股 票的 首席 投资 官。他 负责 监督 所有 国际、 国内 和全 球股 票策略 的投 资组 合管 理和研 究 。 Mustafa 在 2000 年加 入公 司。 他建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 12 页 共 69 页


从2002 年开 始就 担任 全球股 票组 合的 主管 基金经 理, 而 在 2006 年开始 担任 首席 投 资 官。他 之前 也担 任公 司资产 配置 策略 团队 的成员 。 Mustafa 的职 业生涯 开始 于 1991 年,曾 担任 过投 资管 理,研 究和 风险 管理 的职位 。在 加入 信安 之前, 他 是 PNC 金融 服务集 团的 副总 裁和 分析师 和 Salomon Brothers 的股 票衍 生品专 家 。 Mustafa 从 University of South Florida 取 得金 融学 Ph.D. 学位 和国 际经 济学 MA 学 位。 他 从土 耳其 的 Bogazici University 取 得电 子 和工程 的学 士学 位。 Mustafa 获 得了 使用 特许金 融分 析师 称号 的权利 。他 是 CFA Institute 和CFA Society of Iowa 的成 员。 王曦 投资组 合经 理 13 王曦在 信安 担任 香港 和中国 投资 组合 的基 金经理 ,他 也是 我们 的高级 投资 分析 师和 大中华 区研 究团 队负 责人。 王曦 的金 融职 业生涯 开始 于中 国银 行总行 ,担 任财 务总 监执行 助理 超 过 3 年 时间, 也为 该 行 IPO 准备工 作提 供支 持。 王曦 在2003 年加 入信 安,担 任香 港和 中国 股票市 场的 基金 经理 以及亚 洲和 新兴 市场 策略的 助理 基金 经建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 13 页 共 69 页


理。作 为全 球研 发团 队的资 深成 员, 王曦 也负责 我们 全球 研究 平台 (GRP ) 的模 型搭 建,特 别是 亚洲 和大 中华选 股模 型。 他也 曾在建 设银 行和 信安 的中国 合资 公 司 成立 之初时 任高 级顾 问。 王曦 在2008 年离 开信 安,曾 在中 国平 安资 产管理 公司 (香 港) 担任股 票投 资总 监, 也曾任 贝莱 德亚 洲的 基金经 理。 王曦 持有 爱荷华 大 学Tippie 管 理学院 的 MBA 学 位, 中国人 民大 学经 济学 和国际 金融 学士 学 位。他 执有 特许 金融 分析师 (CFA ) 资格。 李晓西 投资组 合经 理 14 李晓西 是信 安环 球股 票定量 研究 部总 经 理,负 责所 有股 票策 略的量 化研 究。 他的 研究职 责包 括为 公司 专属的 全球 研究 平台 (GRP) 股票 选择 模 型,投 资组 合构 建和 风险管 理进 行全 球股 票量化 研究 并实 施模 型开发 。他 也担 任全 球核心 、全 球全 部国 家、全 球 机 遇、 全球 价值& 收入 和其 它专 门的全 球基 金的 基金 经理。 晓西 在 2006 年 加入公 司。 此前 ,晓 西是 Hantang Securities Co., Ltd., Beijing 的 高级 经理。 他的 经历 还包 括Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing 的 投资建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 14 页 共 69 页


组合经 理。 他从 杜克 大学获 得 MBA 学 位, 从北京 工商 大学 获得 会计学 硕士 学位 并从 对外经 济贸 易大 学会 计学专 业毕 业。 晓西 是金融 风险 管理 师持 证人 和 Global Association of Risk Professionals 成员 。 他获得 了使 用特 许金 融分析 师称 号的 权利 并且是CFA Institute 的成员 。


4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门 规章,依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产, 在 认真控制投 资风险的 基础上 ,为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ,没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。 4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公平对待 投资人 , 保 护投资人利益 ,避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行 为,公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金 公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公 司内部制度 ,制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管 理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 , 一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ,系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作,确保 在投资管 理活动中公平 对待不 同 投 资组合,严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利 益输送 。 4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量 超过该 证券 当日 成交 量 的5 %的 情况 。本 报告 期, 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 15 页 共 69 页


4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年上 半年 全球 市场 表 现良好 , 成 熟市 场与 新兴 市场均 有较 好收 益。 成熟 市场经 济持 续复 苏,新 兴市 场主 要国 家短 期风险 降低 ,资 金流 入新 兴市场 等因 素推 动全 球市 场上涨 。 一季度美国经 历了 近几 十 年来少有的寒 冬,经济 数 据低迷,但随 后经济显 著 回升,二季度 工 业 PMI 数 值保 持在 55 左 右的近 期高 位, 消费 信心 指数较 好, 失业 率下 降至 6.1%; 欧洲 方面 ,虽 然近期 复苏 力度 有所 减弱 ,但仍 然保 持弱 复苏 状态 ,工业 PMI 稳 定在 50 分 位以上 ,德 国一 季 度 GDP2.5% , 保持 扩张 , 欧洲 边缘国 家的 经济 也出 现比 较明显 的好 转 , 西 班牙 和 意大利 在经 历了 长时 间衰退 后,GDP 出现 连续 环比上 升, 工 业 PMI 持续 超过 50 分 位。 成熟 市场 的 良好经 济状 况为 市场 提供了上升动 力,投资 人 的风险偏好有 所上升。 新 兴市场经济基 本面依然 疲 软,俄罗斯 、巴西、 印度、 中国经 济增长均 处 于各自国家近 期历史的 低 位,但较差的 经济基本 面 在股票市场 中已经有 了比较充分的 体现,在 一 些利好因素刺 激下,例 如 乌克兰危机缓 和,印度 大 选结果和中 国 “保增 长” 政策等, 引发了市 场 较大幅度的反 弹。货币 政 策方面,美国 量化宽松 退 出的节奏和 未来货币 政策的指引符 合市场预 期 ,欧洲央行也 推出了欧 版 “量化宽松 ” ,在经济 上 行和宽松流 动性的共 同作用 下, 市场 表现 良好 。 4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期本 基金 净值 增长 率 4.92% , 波 动率0.57% , 业 绩比较 基准 收益 率 7.19% , 波动 率 0.56% 。 4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及 行业 走势 的简要 展望 展望未来,我 们认为市 场 的主要上行动 力仍然来 自 成熟市场。美 国经济增 长 有可能在下半 年 加速,公司业 绩仍然有 超 预期可能,欧 洲经济近 期 复苏力度有所 降低,但 我 们认为复苏 的趋势没 有改变,欧央 行近期推 出 的负利率货币 政策对经 济 的促进作用可 能在未来 一 到两个季度 逐步得以 显现。新兴市 场经济结 构 性问题的解决 仍然需要 时 间,但短期看 显著下行 风 险较低,成 熟市场的 良好经济面会 促进新兴 市 场短期经济表 现,另外 流 动性也将对新 兴市场形 成 支持。我们 认为短期 主要风险来自 以下三个 方 面,如果美国 经济复苏 力 度持续超预期 ,投资人 可 能产生美联 储提前加 息的担心,引 发市场震 荡 ;新兴市场近 期上涨幅 度 较大,增加了 获利回吐 的 压力;近期 乌克兰境 内发生的马航 事件造成 地 缘政治风险再 次升温, 对 市场产生一定 压力。综 上 所述,我们 对全球市 场继续 保持 谨慎 乐观 态度 , 但认 为市 场震 荡的 幅度 会加大 。 我 们将 继续 遵循 一贯的 价值 投资 理念 , 挑选具 有核 心竞 争力 、估 值合理 的投 资标 的, 力争 为投资 人带 来良 好的 超额 收益。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 16 页 共 69 页


4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本报告 期内 , 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的指 导意 见》 等相 关规 定,继 续加 强和 完善 对基 金 估值 的内 部控 制程 序。 公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构,负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值 政策;对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督;对因 经营环境 或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的,负 责审查批 准 基金估值政 策、方法 和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风 险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。 公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组,由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关 领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、 数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 (具体人 员 由相关部门 根据专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定) 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券 的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件,发现估 值问题; 提 议基金估值 调整的相 关方案并进行 校验;根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策 的新的 投资 品种 的估 值方 案,报 基金 估值 委员 会审 议批准 。


基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理,并负 责 与 托管行进行 估 值结果的核对 。涉及模 型 定价的,由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果, 基金运营 部业务 人员 复核 后使 用。 基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ,在基金 估 值定价过程中 ,充分表 达 对相关问题及 定 价方案的意见 或建议, 参 与估值方案提 议的制定 , 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。 本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。 公司 与中 央国 债登 记结 算 有限责 任 公 司签 署了 《中 债 收益率 曲线 和中 债估 值最 终用户 服务 协 议》 , 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行 估值。 4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本报告期内本 基金未实 施 利润分配,符 合相关法 律 法规及基金合 同中关于 利 润分配条款的 规 定。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 17 页 共 69 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中,严格遵 守 《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定,不 存在任何 损 害基金份额 持有人利 益的行 为, 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 建信全球 机 遇股票型证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在 建信全 球机 遇股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、 基金费用开支 等问题上 , 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为,在 各 重要方面的 运作严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内, 建信 全球 机遇股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金 2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ,以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 建 信全 球机 遇 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2014 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 9,314,408.26 13,134,115.84 结算备 付金


- - 存出保 证金


- - 交易性 金融 资产 6.4.7.2 116,049,792.28 183,656,079.20 其中: 股票 投资


107,263,708.32 172,230,101.46








基金 投资


8,786,083.96 11,425,977.74 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 18 页 共 69 页


买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


1,395,678.11 76,857.19 应收利 息 6.4.7.5 727.37 1,035.72 应收股 利


569,491.05 126,555.46 应收申 购款


10,580.41 4,838.09 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 2,390,350.24 307,447.54 资产总 计


129,731,027.72 197,306,929.04 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


1,679,603.58 - 应付 赎 回款


3,580,992.57 2,137,152.84 应付管 理人 报酬


195,282.51 308,626.14 应付托 管费


37,971.61 60,010.62 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 - - 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 2,673,449.68 569,103.63 负债合 计


8,167,299.95 3,074,893.23 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 113,907,099.78 191,013,739.30 未分配 利润 6.4.7.10 7,656,627.99 3,218,296.51 所有者 权益 合计


121,563,727.77 194,232,035.81 负债和 所有 者权 益总 计


129,731,027.72 197,306,929.04 注:1 、报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.067 元 ,基 金份 额总 额 113,907,099.78 份。 2、股 票投 资所 列金 额中 包 括存托 凭证 。


6.2 利 润表 会计主 体: 建信 全 球 机遇 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2014 年 1 月1 日至 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至2013建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 19 页 共 69 页


2014 年 6 月 30 日 年6 月30 日 一、收入


9,341,395.05 3,286,182.81 1.利息 收入


16,756.01 18,070.51 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 16,756.01 18,070.51 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 26,639,837.1 0 18,607,271.33 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 20,939,617.6 0 15,139,656.33








基金 投资 收益 6.4.7.13 3,803,791.38 - 债券投 资收 益 6.4.7.14 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14.1 - - 贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.16 830.00 17,885.20 股利收 益 6.4.7.17 1,895,598.12 3,449,729.80 3.公允 价值 变动 收益 (损 失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 -17,986,186.15 -14,641,932.28 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ” 号填列 )


670,491.74 -697,947.71 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.19 496.35 720.96 减:二、费用


3,039,976.76 3,405,060.04 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,363,350.73 2,185,523.32 2.托 管费 6.4.10.2.2 265,095.91 424,962.70 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.20 1,223,177.24 607,538.65 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其他费用 6.4.7.21 188,352.88 187,035.37 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 6,301,418.29 -118,877.23 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 (净亏损以“- ” 号填 列) 6,301,418.29 -118,877.23


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 建信 全球 机遇 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日 至 2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 20 页 共 69 页


实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 191,013,739.30 3,218,296.51 194,232,035.81 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利 润) - 6,301,418.29 6,301,418.29 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 ( 净 值减 少以 “- ” 号填 列) -77,106,639.52 -1,863,086.81 -78,969,726.33 其中:1.基 金申 购款 758,113.03 25,089.04 783,202.07 2.基金 赎回 款 -77,864,752.55 -1,888,175.85 -79,752,928.40 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 113,907,099.78 7,656,627.99 121,563,727.77 项目 上年度可比期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 284,626,066.31 -26,592,111.27 258,033,955.04 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净 利 润) - -118,877.23 -118,877.23 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 ( 净 值减 少以 “- ” 号填 列) -41,249,913.19 2,320,522.70 -38,929,390.49 其中:1.基 金申 购款 893,261.87 -60,731.60 832,530.27 2.基金 赎回 款 -42,143,175.06 2,381,254.30 -39,761,920.76 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 243,376,153.12 -24,390,465.80 218,985,687.32 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 21 页 共 69 页





报表附 注为 财务 报表 的组 成 部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 孙志 晨______














______何斌______














____ 秦 绪华____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 建信全球机遇股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下 简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可 2010] 第982 号 《 关 于核准 建信 全球 机遇 股票 型证券 投资 基金 募 集的批复》 核准,由 建信 基金管理有 限责任 公 司依 照《中华人 民共和国 证券 投资基金法》 、 《合格 境内机构投资 者境外证 券 投资管理试行 办法》和 《 建信全球机遇 股票型证 券 投资基金基 金合同》 负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ,存续期 限 不定,首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募 集681,859,858.00 元, 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天 验字(2010) 第 232 号验资报告予以验 证。经 向中国证监会备案 , 《建信 全球机遇股票型证 券投资 基金基金合同》 于 2010 年9 月14 日正 式生 效, 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 681,944,805.65 份基 金份 额, 其 中认购 资金 利息 折 合84,947.65 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 建信 基金 管理有 限责 任公 司, 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 , 境 外 资 产 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 (BrownBrothersHarriman&Co.) ,境外投资顾问为信安环球投资有限公司 (PrincipalGlobalInvestors,LLC.) 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 全球机遇股票 型证券投 资 基金基金合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围主要为 全球证券 市 场中具有良好 流动性的 金 融工具,包 括股票和 其他权益类证 券、现金 、 债券及中 国证 监会允许 投 资的其他金融 工具。其 中 ,股票及其 他权益类 证券包括中国 证监会允 许 投资的普通股 、优先股 、 存托凭证、公 募股票基 金 等。现金、 债券及中 国证监会允许 投资的其 他 金融工具包括 银行存款 、 可转让存单、 回购协议 、 短期政府债 券等货币 市场工具,中 长期政府 债 券、公司债券 、可转换 债 券、债券基金 、货币市 场 基金等及经 中国证监 会认可的国际 金融组织 发 行的证券,中 国证监会 认 可的境外交易 所上市交 易 的金融衍生 产品等。 其中,本基金 投资组合 中 股票及其他权 益类证券 市 值占基金资产 的比例不 低 于 60%;现 金、债 券 及中国证监会 允许投资 的 其他金融工具 市 值占基 金 资产的比例不 高于 40% , 其中现金和到 期日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为标 准普尔 全 球 BMI 市场 指数总收益率 (S&P Glob a lBMI) ×70 % + 标 准 普 尔 BMI 中国( 除 A 、B 股) 指 数 总 收 益 率建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 22 页 共 69 页


(S&PBMIChinaex-A-B-Sha r es)×3 0% 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38 项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下 合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信全 球机遇 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ,真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日的 财务状 况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日止 期间的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 等有 关 信息。 6.4.4 本 报告 期所 采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》及 其他境 内外 相关 财税 法规 和实务 操作 ,主 要税 项列 示如下 : (1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税 。 (2) 基金取 得的源自 境外 的差价收入, 其涉及的 境 外所得税税收 政策,按 照 相关国家或地 区 税收法 律和 法规 执行 ,在 境内不 予征 营业 税和 企业 所得税 。 (3) 基金取 得的源自 境外 的股利收益, 其 涉及的 境 外所得税税收 政策,按 照 相关国家或地 区 税收法 律和 法规 执行 ,在 境内暂 未征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 23 页 共 69 页


6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明


6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 活期存 款 9,314,408.26 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 9,314,408.26


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 90,837,756.03 107,263,708.32 16,425,952.29 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 8,638,785.19 8,786,083.96 147,298.77 其他 - - - 合计 99,476,541.22 116,049,792.28 16,573,251.06


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债


无。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 无。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 无。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 24 页 共 69 页


6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年6 月30 日 应收活 期存 款利 息 727.37 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 - 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 - 合计 727.37


6.4.7.6 其 他资 产 单位 :人 民币 元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 其他应 收款 - 待摊费 用 - 应收未 起息 外汇 交易 2,390,350.24 合计 2,390,350.24


6.4.7.7 应 付交 易费用 无。 6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 155.96 应付未 起息 外汇 交易 2,399,232.86 预提费 用 274,060.86 合计 2,673,449.68


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6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月1 日至2014 年6 月30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 191,013,739.30 191,013,739.30 本期申 购 758,113.03 758,113.03 本期赎 回( 以"-" 号填列) -77,864,752.55 -77,864,752.55 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 113,907,099.78 113,907,099.78


6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 -17,112,476.22 20,330,772.73 3,218,296.51 本期利 润 24,287,604.44 -17,986,186.15 6,301,418.29 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 1,344,455.64 -3,207,542.45 -1,863,086.81 其中: 基金 申购 款 7,369.86 17,719.18 25,089.04 基金赎 回款 1,337,085.78 -3,225,261.63 -1,888,175.85 本期已 分配 利 润 - - - 本期末 8,519,583.86 -862,955.87 7,656,627.99


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 16,756.00 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 - 其他 0.01 合计 16,756.01


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6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位 :人 民币 元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 卖出股 票成 交总 额 156,277,001.41 减:卖 出股 票成 本总 额 135,337,383.81 买卖股 票差 价收 入 20,939,617.60


6.4.7.13 基 金投 资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 卖出/ 赎回 基金 成交 总额 14,817,537.45 减:卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 11,013,746.07 基金投 资收 益 3,803,791.38 6.4.7.14 债 券投 资收益 无。 6.4.7.14.1 资 产支 持证券 投资 收益 无。 6.4.7.15 贵 金属 投资收 益


6.4.7.15.1 贵 金属 投资收 益项 目构成 无。 6.4.7.15.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入 无。 6.4.7.15.3 贵 金属 投资收 益—— 赎回 差价 收入 无。 6.4.7.15.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入 无。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 27 页 共 69 页


6.4.7.16 衍 生工 具收益 6.4.7.16.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 卖出权 证成 交总 额 830.00 减:卖 出权 证成 本总 额 - 买卖权 证差 价收 入 830.00


6.4.7.16.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 无。 6.4.7.17 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 1,732,551.99 基金投 资产 生的 股利 收益 163,046.13 合计 1,895,598.12


6.4.7.18 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 1.交易 性金 融资 产 -17,986,186.15 —— 股 票投 资 -14,628,964.91 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 基 金投 资 -3,357,221.24 —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -17,986,186.15


6.4.7.19 其 他收 入 单位: 人民 币元 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 28 页 共 69 页


项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 496.35 合计 496.35 注:本 基金 赎回 费率 按持 有期间 递减 ,赎 回费 总额 的25% 归入 基金 资产 。 6.4.7.20 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 1,223,177.24 银行间 市场 交易 费用 - 合计 1,223,177.24


6.4.7.21 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日 审计费 用 35,704.06 信息披 露费 148,767.52 存托服 务费 632.87 银行汇 划费 3,248.43 合计 188,352.88


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 作披 露的 或有 事项 。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至报 表批 准报 出日 ,本 基金并 无须 做披 露的 资产 负债表 日后 事项 。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期, 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 29 页 共 69 页


中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设 银行”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行(Brown Brothers Harriman & Co.) 境外资 产托 管人 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 无。 6.4.10.1.2 权 证交 易 无。 6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 无。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费


单位 :人 民币 元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 1,363,350.73 2,185,523.32 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 384,199.53 616,260.13 注:1 、 支付 基金 管理 人建 信基金 管理 有限 责任 公司 的管理 人报 酬按 按估 值日 尚未计 提当 日管 理 人 报酬及托管费 的基金资 产 净值 1.8% 的年费率 计提自 上一估值日(不 含上一估 值 日)至估值日( 含估 值日) 的管 理人 报酬 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付给基 金管 理人 建信 基金 管理有 限 责 任公 司。 其计算 公式 为: 日管理 人报 酬= 估值 日尚 未计提 当日 管理 人报 酬及 托管费 的基 金资 产净 值X 1.8%/ 当年 天数 。 2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活 动中产生的相 关费用, 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费 中 列支,不 属 于从基金资 产中列支 的费用 项目 。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 30 页 共 69 页


6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 265,095.91 424,962.70 注:支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按估 值 日尚未计提当 日管理人 报 酬及托管费 的基金资 产净值 0.35% 的年 费率计 提自上一估值 日(不含上 一 估值日)至估值 日(含估值 日)的托管费 ,逐日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付给基 金托 管人 中国 工商 银行。 其计 算公 式为 : 日托管 费= 估值 日尚 未计 提当日 管理 人报 酬及 托管 费的基 金资 产净 值 X 0.35% / 当 年天 数。 6.4.10.2.3 销 售服 务费 无。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 无。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 报告期 内及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 无。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入


单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 布朗兄弟哈里 曼银行 3,211,879.04 917.40 14,921,608.83 1,502.66 中国工商银行 6,102,529.22 15,838.60 7,113,333.54 16,563.23 注:本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 布 朗兄弟哈里 曼银行保 管,按 适用 利率 计息 。 6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 31 页 共 69 页


6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 其他 需要 说明的 关联 交易 事项 。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 6.4.12 期 末(2014 年 6 月 30 日 )本 基金持 有的 流通受 限证 券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通 受限 证券 无。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 无。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 无。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 无。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管 理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险,运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程 度,设定适当 的风险限 额 及内部控制流 程,通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督 和检查 评估 ,并 通过 相应 决策, 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。 本基金通过全 球 化的资 产 配置和组合管 理,在分 散 和控制投资风 险同时追 求 基金资产长期 增 值。 本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、 监察稽核部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系,并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的 督察长 和监 察稽 核部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 32 页 共 69 页


出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户, 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基 金在交易所进 行的交易 均 与境外当地授 权的证券 结 算机构完成证 券交收和 款 项清算,违 约风险发 生的可 能性 很小 。 本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发 行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 本期末,本基金 持有的交 易性债券投资公 允价值占 基金资产净值的 如附注 6.4.13.4.3.1 所 示,与 债券 投资 相关 的信 用风险 不重 大 ( 上年 末: 同)。 6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资 无 6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资 无 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险 是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性 风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种 所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合 理的价 格变 现。 针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严 密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理 人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购 赎回模 式 带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。 针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金所持大 部 分证券在证券 交易所上 市 和银行间同业 市 场交易 , 除6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让 的情 况外, 其余 均能 以合 理价格适时变 现。此外 , 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求,其 上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。 除6.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外, 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定 到期日均为 一个月以 内且 不计息,可 赎回基金 份额 净值( 所有者 权益)无固 定 到期日 且不 计息, 因建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 33 页 共 69 页


此账面 余额 即约 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。 6.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析 无 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感 性金融工具面 临由于市 场 利率上升而导 致公允价 值 下降的风险, 其中浮动 利 率类金融工 具还面临 每个付 息期 间结 束根 据市 场利率 重新 定价 时对 于未 来现金 流影 响的 风险 。 本基金持有的 利率敏感 性 资产主要 为银 行存款、 结 算备付金和买 入返售金 融 资产等,其余 大 部分金融资产 和金融负 债 不计息,因此 本基金的 收 入及经营活动 的现金流 量 在很大程度 上独立于 市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2014 年6 月30 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 9,314,408.26 - - - 9,314,408.26 结算备 付金 - - - - - 存出保 证金 - - - - - 交易性 金融 资产 - - - 116,049,792.28 116,049,792.28 衍生金 融资 产 - - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - - 应收证 券清 算款 - - - 1,395,678.11 1,395,678.11 应收利 息 - - - 727.37 727.37 应收股 利 - - - 569,491.05 569,491.05 应收申 购款 - - - 10,580.41 10,580.41 其他资 产 - - - 2,390,350.24 2,390,350.24 资产总 计 9,314,408.26 - - 120,416,619.46 129,731,027.72 负债








卖出回 购金 融资 - - - - - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 34 页 共 69 页


产款 短期借 款 - - - - - 交易性 金融 负债 - - - - - 衍生金 融负 债 - - - - - 应付证 券清 算款 - - - 1,679,603.58 1,679,603.58 应付赎 回款 - - - 3,580,992.57 3,580,992.57 应付管 理人 报酬 - - - 195,282.51 195,282.51 应付托 管费 - - - 37,971.61 37,971.61 应付销 售服 务费 - - - - - 应付交 易费 用 - - - - - 应付税 费 - - - - - 应付利 息 - - - - - 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 2,673,449.68 2,673,449.68 负债总 计 - - - 8,167,299.95 8,167,299.95 利率敏 感度 缺口 9,314,408.26 - - 112,249,319.51 121,563,727.77 上年度 末


2013 年12 月31 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 13,134,115.84 - - - 13,134,115.84 结算备 付金 - - - - - 存出保 证金 - - - - - 交易性 金融 资产 - - - 183,656,079.20 183,656,079.20 衍生金 融资 产 - - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - - 应收证 券清 算款 - - - 76,857.19 76,857.19 应收利 息 - - - 1,035.72 1,035.72 应收股 利 - - - 126,555.46 126,555.46 应收申 购款 - - - 4,838.09 4,838.09 其他资 产 - - - 307,447.54 307,447.54 资产总 计 13,134,115.84 - - 184,172,813.20 197,306,929.04 负债








卖出回 购金 融资 产款 - - - - - 短期借 款 - - - - - 交易性 金融 负债 - - - - - 衍生金 融负 债 - - - - - 应付证 券清 算款 - - - - - 应付赎 回款 - - - 2,137,152.84 2,137,152.84 应付管 理人 报酬 - - - 308,626.14 308,626.14 应付托 管费 - - - 60,010.62 60,010.62 应付销 售服 务费 - - - - - 应付交 易费 用 - - - - - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 35 页 共 69 页


应交税 费 - - - - - 应付利 息 - - - - - 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 569,103.63 569,103.63 负债总 计 - - - 3,074,893.23 3,074,893.23 利率敏 感度 缺口 13,134,115.84 - - 181,097,919.97 194,232,035.81 注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早 者予以 分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 于 本 期 末 , 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 如 附 注 6.4.13.4.3.1 所示 ,因 此 市场利 率的 变动 对于 本基 金资产 净值 无重 大影 响 ( 上年末 :同)。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基 金持有 以非 记账 本位 币人 民 币计 价的 资产 和负 债, 因此存 在相 应的 外汇 风险 。 6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口 单位: 人民 币元 项目


本期末 2014 年 6 月 30 日 美元 折合 人民 币


港币 折合 人民 币


其他币 种 折合人 民币 合计 以外币 计价 的资 产





银行存 款 5,484,672.06 692,610.94 112,163.21 6,289,446.21 交易性 金融 资产 51,851,999.50 32,232,778.76 31,965,014.02 116,049,792.28 应收股 利 38,732.68 365,431.33 29,748.34 433,912.35 应收利 息 27.32 -0.01 - 27.31 应收证 券清 算款 - - 1,395,678.11 1,395,678.11 其它资 产 1,400,907.34 - 989,442.90 2,390,350.24 资产合 计 58,776,338.90 33,290,821.02 34,492,046.58 126,559,206.50 以外币 计价 的负 债





应付证 券清 算款 690,160.68 - 989,442.90 1,679,603.58 其它负 债 988,001.61 - 1,411,231.25 2,399,232.86 负债合 计 1,678,162.29 - 2,400,674.15 4,078,836.44 资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 57,098,176.61 33,290,821.02 32,091,372.43 122,480,370.06 项目 上年度 末 2013 年12 月 31 日 美元 折合人 民币 港币 折合人 民币 其他币 种 折合人 民币 合计 以外币 计价 的资 产





建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 36 页 共 69 页


银行存 款 4,221,517.82 5,147,668.91 102,174.80 9,471,361.53 交易性 金融 资产 81,842,034.15 53,412,764.72 48,401,280.33 183,656,079.20 应收股 利 79,548.75 5,325.92 41,680.79 126,555.46 应收证 券清 算款 - 76,857.19 - 76,857.19 其它资 产 195,493.68 111,953.86 - 307,447.54 资产合 计 86,338,594.40 58,754,570.60 48,545,135.92 193,638,300.92 以外币 计价 的负 债





其它负 债 111,962.56 188,811.05 6,711.47 307,485.08 负债合 计 111,962.56 188,811.05 6,711.47 307,485.08 资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 86,226,631.84 58,565,759.55 48,538,424.45 193,330,815.84


6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析 假 设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 分 析 相关风 险变 量的 变 动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 (2014 年 6 月 30 日 ) 上年度 末(2013 年 12 月31 日) 所有外 币相 对人 民币 贬值 5% -6,124,018.50 -9,666,540.79 所有外 币相 对人 民币 升值 5% 6,124,018.50 9,666,540.79


6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的 影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏 观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单 个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金 管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。 本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 及 其他权益类证 券 市值占基金资 产的比例 不 低于 60%; 现金、债 券及 中国证监会允 许投资的 其 他金融工具市 值占基 金资产 的比 例不 高 于40% ,其中 现金 和到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 37 页 共 69 页


6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度 末 2013 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (% ) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 107,263,708.32 88.24 172,230,101.46 88.67 交易性 金融 资产 -基金 投资 8,786,083.96 7.23 11,425,977.74 5.88 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - - 衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 116,049,792.28 95.46 183,656,079.20 94.55


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析


分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2014 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2013 年 12 月 31 日 ) 业绩比 较基 准上 升 5% 5,580,727.82 9,128,905.68 业绩比 较基 准下 降 5% -5,580,727.82 -9,128,905.68





6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险 无 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 (1) 公 允价 值 (a) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允 价值相 差很 小。 (b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 38 页 共 69 页


(i) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法 根 据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 : 第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。 第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的 市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。 第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输 入值) 。 (ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值 于 2014 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为 116,049,792.28 元 , 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2013 年 6 月 30 日 : 第 一 层 级 193,550,886.90 元 ,无 属 于第二 层级 和第 三层 级的 余额) 。 (iii) 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动 本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层级未发 生 重大变 动。 (iv) 第 三层 次公 允价 值期 初金额 和本 期 变 动金 额 无。 (2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况


金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 107,263,708.32 82.68 其中: 普通 股 100,582,897.65 77.53 存托凭 证 6,680,810.67 5.15 优先股 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 8,786,083.96 6.77 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 39 页 共 69 页


其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,314,408.26 7.18 8 其他各 项资 产 4,366,827.18 3.37 9 合计 129,731,027.72 100.00


7.2 期 末在 各个国 家( 地区) 证券 市场的 权益 投资分 布 金额单 位: 人民 币元 国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 美国 49,535,771.79 40.75 中国香 港 25,762,922.51 21.19 加拿大 6,244,586.53 5.14 德国 5,457,271.62 4.49 日本 4,760,263.72 3.92 英国 4,106,303.80 3.38 澳大利 亚 3,372,495.58 2.77 瑞典 2,274,172.94 1.87 瑞士 1,409,160.51 1.16 韩国 1,310,764.21 1.08 荷兰 1,145,321.20 0.94 法国 1,004,692.59 0.83 意大利 879,981.32 0.72 合计 107,263,708.32 88.24


7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合 金额单 位: 人民 币元











行 业类 别








公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%) 金融 23,115,298.29 19.01 能源 12,882,228.57 10.60 工业 12,589,855.54 10.36 信息技 术 12,403,247.17 10.20 保健 12,302,694.47 10.12 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 40 页 共 69 页


非必需 消费 品 8,817,059.19 7.25 必需消 费品 8,175,951.61 6.73 公用事 业 7,557,866.97 6.22 材料 6,269,253.50 5.16 电信服 务 3,150,253.01 2.59 合计 107,263,708.32 88.24 注:以上 分类采 用全球 行业 分类标准(GICS)。


7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序 号 公司名 称( 英文) 公司名 称(中 文) 证券代 码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 ( 股) 公允价 值 占基 金资 产净 值比 例 (%) 1 WELLS FARGO & CO 富国银 行 US9497461015 纽 约 证 券 交 易 所 美国 10,564 3,416,304.30 2.81 2 SHIRE PLC Shire 公 司 JE00B2QKY057 英 国 伦 敦 交 易 所 英国 5,181 2,485,581.95 2.04 3 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 KYG875721485 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 25,600 2,401,824.00 1.98 4 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳 斯 达 克 交 美国 9,279 2,380,729.36 1.96 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 41 页 共 69 页


易 所 5 GUANGDONG INVESTMENT LTD 粤海投 资 HK0270001396 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 326,000 2,313,336.75 1.90 6 BANK OF CHINA LTD-H 中国银 行 CNE1000001Z5 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 733,000 2,018,911.06 1.66 7 ALLSTATE CORP 全州保 险 US0200021014 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,412 1,955,314.56 1.61 8 WAL-MART STORES INC 沃尔玛 百货 US9311421039 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,174 1,927,931.77 1.59 9 CIMAREX ENERGY CO CIMAREX 能源公 司 US1717981013 纽 约 证 券 交 易 所 美国 2,093 1,847,450.68 1.52 10 HCA HOLDINGS INC HCA 控 股公司 US40412C1018 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,016 1,740,024.64 1.43 11 EXTRA SPACE STORAGE INC - US30225T1025 纽 美国 4,970 1,628,353.90 1.34 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 42 页 共 69 页


约 证 券 交 易 所 12 DUERR AG 杜尔有 限公司 DE0005565204 柏 林 证 券 交 易 所 德国 2,959 1,609,607.47 1.32 13 ABBVIE INC 艾伯维 有限公 司 US00287Y1091 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,530 1,573,106.06 1.29 14 CANADIAN NATL RAILWAY CO 加拿大 国家铁 路公司 CA1363751027 多 伦 多 证 券 交 易 所 加拿 大 3,900 1,563,530.98 1.29 15 PFIZER INC 辉瑞制 药 US7170811035 纽 约 证 券 交 易 所 美国 8,357 1,526,114.42 1.26 16 LYONDELLBASELL INDU-CL A 利安德 巴塞尔 工业公 司 NL0009434992 纽 约 证 券 交 易 所 美国 2,536 1,523,681.85 1.25 17 SYNOPSYS INC 新思科 技公司 US8716071076 纳 斯 达 美国 6,355 1,517,902.53 1.25 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 43 页 共 69 页


克 交 易 所 18 STATOIL ASA-SPON ADR 挪威国 家石油 公司 US85771P1021 纽 约 证 券 交 易 所 美国 7,874 1,493,625.55 1.23 19 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 HK0941009539 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 25,000 1,492,250.00 1.23 20 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO - US0394831020 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,356 1,453,618.44 1.20 21 BAIDU INC - SPON ADR 百度 US0567521085 纳 斯 达 克 交 易 所 美国 1,264 1,452,847.37 1.20 22 SASOL LTD-SPONSORED ADR 沙索有 限公司 US8038663006 纽 约 证 券 交 易 所 美国 3,908 1,421,548.82 1.17 23 CANADIAN NATURAL RESOURCES 加拿大 自然资 源有限 公司 CA1363851017 多 伦 多 证 券 交 加拿 大 5,000 1,416,166.48 1.16 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 44 页 共 69 页


易 所 24 DAIMLER AG-REGISTERED SHARES 戴姆勒 克莱斯 勒 DE0007100000 柏 林 证 券 交 易 所 德国 2,456 1,410,212.21 1.16 25 NOVARTIS AG-REG 诺华 CH0012005267 瑞 士 交 易 所 瑞士 2,529 1,409,160.51 1.16 26 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯 特公司 US20030N1019 纳 斯 达 克 交 易 所 美国 4,252 1,404,360.36 1.16 27 JOHNSON CONTROLS INC 江森自 控 US4783661071 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,432 1,361,551.64 1.12 28 BROOKFIELD ASSET MANAGE-CL A 布鲁克 菲尔德 资产管 理股份 有限公 司 CA1125851040 多 伦 多 证 券 交 易 所 加拿 大 5,000 1,357,821.46 1.12 29 CONOCOPHILLIPS 康菲石 油 US20825C1045 纽 约 证 券 交 易 所 美国 2,544 1,341,907.96 1.10 30 AECOM TECHNOLOGY CORP AECOM 建设技 US00766T1007 纽 约 美国 6,698 1,327,008.83 1.09 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 45 页 共 69 页


术集团 证 券 交 易 所 31 OSHKOSH CORP 豪士科 集团公 司 US6882392011 纽 约 证 券 交 易 所 美国 3,862 1,319,510.17 1.09 32 SK HYNIX INC 海力士 半导体 公司 KR7000660001 韩 国 证 券 交 易 所 韩国 4,440 1,310,764.21 1.08 33 FIFTH THIRD BANCORP 五三银 行 US3167731005 纳 斯 达 克 交 易 所 美国 9,791 1,286,168.08 1.06 34 KROGER CO 克罗格 公司 US5010441013 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,219 1,283,136.72 1.06 35 KDDI CORP KDDI 株 式会社 JP3496400007 东 京 交 易 所 日本 3,400 1,277,638.01 1.05 36 STANLEY ELECTRIC CO LTD - JP3399400005 东 京 交 易 所 日本 7,900 1,268,838.08 1.04 37 CSR LTD CSR 有限 公司 AU000000CSR5 澳 大 澳大 利亚 62,123 1,259,014.17 1.04 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 46 页 共 69 页


利 亚 证 券 交 易 所 38 DEUTSCHE POST AG-REG 德国邮 政有限 公司 DE0005552004 柏 林 证 券 交 易 所 德国 5,577 1,236,428.63 1.02 39 NAMCO BANDAI HOLDINGS INC 万代南 梦宫控 股公司 JP3778630008 东 京 交 易 所 日本 8,500 1,226,152.03 1.01 40 PETROCHINA CO LTD-H 中国石 油天然 气 CNE1000003W8 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 156,000 1,212,246.75 1.00 41 HANNOVER RUECKVERSICHERU-REG 汉诺威 再保险 股份公 司 DE0008402215 柏 林 证 券 交 易 所 德国 2,174 1,201,023.31 0.99 42 NCC AB-B SHS - SE0000117970 斯 德 哥 尔 摩 证 券 交 易 所 瑞典 5,596 1,184,739.34 0.97 43 STRYKER CORP 史赛克 US8636671013 纽 约 美国 2,229 1,156,414.33 0.95 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 47 页 共 69 页


证 券 交 易 所 44 AEGON NV 荷兰全 球保险 集团 NL0000303709 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 21,405 1,145,321.20 0.94 45 MCKESSON CORP 麦卡逊 US58155Q1031 纽 约 证 券 交 易 所 美国 961 1,101,030.09 0.91 46 REGIONS FINANCIAL CORP REGIONS 金融 US7591EP1005 纽 约 证 券 交 易 所 美国 16,754 1,094,752.20 0.90 47 INVESTOR AB-B SHS 瑞典银 瑞达集 团 SE0000107419 斯 德 哥 尔 摩 证 券 交 易 所 瑞典 4,723 1,089,433.60 0.90 48 BHP BILLITON LTD 必和必 拓有限 公司 AU000000BHP4 澳 大 利 亚 证 券 交 澳大 利亚 5,167 1,077,173.55 0.89 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 48 页 共 69 页


易 所 49 SAPUTO INC 萨普托 公司 CA8029121057 多 伦 多 证 券 交 易 所 加拿 大 2,900 1,070,989.26 0.88 50 BEACH ENERGY LTD BEACH 能源有 限公司 AU000000BPT9 澳 大 利 亚 证 券 交 易 所 澳大 利亚 106,225 1,036,307.86 0.85 51 VINCI SA 万喜公 司 FR0000125486 法 国 交 易 所 法国 2,192 1,004,692.59 0.83 52 MITSUI & CO LTD 三井物 业 JP3893600001 东 京 交 易 所 日本 10,000 987,635.60 0.81 53 DST SYSTEMS INC DST SYSTEMS 有限公 司 US2333261079 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,729 980,522.08 0.81 54 PUBLIC SERVICE ENTERPRISE GP 公共服 务企业 集团 US7445731067 纽 约 证 券 交 易 所 美国 3,848 965,743.00 0.79 55 CNOOC LTD 中国海 洋石油 HK0883013259 香 港 中国 香港 87,000 961,263.00 0.79 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 49 页 共 69 页


证 券 交 易 所 56 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 农业银 行 CNE100000Q43 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 354,000 960,977.25 0.79 57 AVISTA CORP AVISTA 公司 US05379B1070 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,475 922,932.31 0.76 58 INTL CONSOLIDATED AIRLINE-DI 国际统 一航空 集团 ES0177542018 英 国 伦 敦 交 易 所 英国 22,914 891,225.11 0.73 59 ENEL SPA 埃尼集 团 IT0003128367 意 大 利 交 易 所 意大 利 24,642 879,981.32 0.72 60 CHEUNG KONG HOLDINGS LTD 长江实 业 HK0001000014 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 8,000 873,125.00 0.72 61 HUSKY ENERGY INC 赫斯基 能源公 司 CA4480551031 多 伦 多 证 券 交 加拿 大 4,200 836,078.35 0.69 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 50 页 共 69 页


易 所 62 ANHEUSER-BUSCH INBEV SPN ADR 英博啤 酒集团 US03524A1088 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,153 815,404.87 0.67 63 DOW CHEMICAL CO/THE 陶氏化 学 US2605431038 纽 约 证 券 交 易 所 美国 2,403 760,845.28 0.63 64 BANK OF COMMUNICATIONS CO-H 交通银 行 CNE100000205 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 178,000 755,888.13 0.62 65 TE CONNECTIVITY LTD 泰科电 子公司 CH0102993182 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,961 746,139.23 0.61 66 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 中国平 安 CNE1000003X6 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 15,500 738,187.50 0.61 67 CARDINAL HEALTH INC - US14149Y1082 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,738 733,150.91 0.60 68 BRITISH AMERICAN 英美烟 GB0002875804 英 英国 1,998 729,496.74 0.60 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 51 页 共 69 页


TOBACCO PLC 草 国 伦 敦 交 易 所 69 WANT WANT CHINA HOLDINGS LTD 中国旺 旺控股 KYG9431R1039 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 82,000 725,074.75 0.60 70 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 中国石 化 CNE1000002Q2 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 120,600 707,416.99 0.58 71 ENTERGY CORP ENTERGY 公司 US29364G1031 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,231 621,757.61 0.51 72 AMERICAN ELECTRIC POWER 美国电 力 US0255371017 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,807 620,056.97 0.51 73 WESTLAKE CHEMICAL CORP 韦斯特 莱克化 学公司 US9604131022 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,194 615,338.08 0.51 74 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADS 唯品汇 控股有 限公司 US92763W1036 纽 约 证 券 美国 527 608,751.76 0.50 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 52 页 共 69 页


交 易 所 75 FAR EAST HORIZON LTD 远东宏 信 HK0000077468 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 123,000 552,592.88 0.45 76 CHINA MERCHANTS BANK-H 招商银 行 CNE1000002M1 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 44,829 543,708.53 0.45 77 TAL EDUCATION GROUP- ADR 学而思 教育集 团 US8740801043 纽 约 证 券 交 易 所 美国 2,834 479,518.47 0.39 78 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 中国人 寿 CNE1000002L3 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 29,000 467,280.63 0.38 79 CHEVRON CORP 雪佛龙 德士古 US1667641005 纽 约 证 券 交 易 所 美国 573 460,261.13 0.38 80 SINOTRANS LIMITED-H 中国外 运 CNE1000004F1 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 111,000 443,174.44 0.36 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 53 页 共 69 页


81 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 中国海 外发展 HK0688002218 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 26,000 387,985.00 0.32 82 MAN WAH HOLDINGS LTD 敏华控 股有限 公司 BMG5800U1071 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 38,800 381,273.05 0.31 83 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 中国联 通 HK0000049939 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 40,000 380,365.00 0.31 84 TRULY INTERNATIONAL HOLDINGS 信利国 际 KYG910191363 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 98,000 367,157.00 0.30 85 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 华电福 新能源 股份有 限公司 CNE100001F60 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 112,000 360,934.00 0.30 86 CHINA WATER AFFAIRS GROUP 中国水 务 BMG210901242 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 150,000 322,659.38 0.27 87 CHINA RESOURCES POWER HOLDIN 华润电 力 HK0836012952 香 港 证 中国 香港 18,000 314,325.00 0.26 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 54 页 共 69 页


券 交 易 所 88 DALIAN PORT (PDA) CO LTD-H 大连港 CNE1000002Y6 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 210,000 308,371.88 0.25 89 TCL COMMUNICATION TECH HLDGS TCL 通 讯科技 KYG870161463 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 41,000 305,260.38 0.25 90 CHINA FIBER OPTIC NETWORK SY 中国光 纤网络 KYG211521060 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 212,000 301,212.25 0.25 91 CHINA RAILWAY GROUP LTD-H 中国中 铁 CNE1000007Z2 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 89,000 267,739.81 0.22 92 ORACLE CORP 甲骨文 US68389X1054 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,050 261,841.63 0.22 93 PACIFIC TEXTILES HOLDINGS 互太纺 织 KYG686121032 香 港 证 券 交 易 中国 香港 34,000 261,508.88 0.22 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 55 页 共 69 页


所 94 KINGSOFT CORP LTD 金山软 件 KYG5264Y1089 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 14,000 259,476.88 0.21 95 CHINA BLUECHEMICAL LTD - H 中海石 油化学 CNE1000002D0 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 76,000 255,174.75 0.21 96 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 复兴医 药 CNE100001M79 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 10,500 240,863.44 0.20 97 HUANENG POWER INTL INC-H 华能国 际 CNE1000006Z4 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 34,000 236,140.63 0.19 98 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 融创中 国控股 KYG8569A1067 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 67,000 233,465.69 0.19 99 WUXI PHARMATECH CAYMAN-ADR 药明康 德新药 开发有 限公司 US9293521020 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,147 231,901.62 0.19 100 ZHEJIANG EXPRESSWAY CO-H 浙江沪 杭甬高 CNE1000004S4 香 港 中国 香港 36,000 224,313.75 0.18 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 56 页 共 69 页


速公路 证 券 交 易 所 101 AGILE PROPERTY HOLDINGS LTD 雅居乐 地产控 股有限 公司 KYG011981035 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 48,000 208,026.00 0.17 102 BEIJING CAPITAL LAND LTD-H 首创置 业 CNE100000239 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 104,000 204,724.00 0.17 103 JIANGXI COPPER CO LTD-H 江西铜 业 CNE1000003K3 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 21,000 204,358.88 0.17 104 HAITONG INTERNATIONAL SECURI 海通国 际 BMG4232X1020 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 56,000 177,800.00 0.15 105 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR 新东方 教育科 技集团 US6475811070 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,084 177,212.21 0.15 106 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 安踏体 育用品 KYG040111059 香 港 证 券 交 中国 香港 18,000 176,022.00 0.14 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 57 页 共 69 页


易 所 107 PICC PROPERTY & CASUALTY -H 中国财 险 CNE100000593 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 18,000 167,735.25 0.14 108 SOHO CHINA LTD SOHO 中 国有限 公司 KYG826001003 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 33,500 162,468.72 0.13 109 CHINA RESOURCES CEMENT 华润水 泥控股 KYG2113L1068 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 40,000 154,305.00 0.13 110 CHINA OILFIELD SERVICES-H 中海邮 服 CNE1000002P4 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 10,000 147,955.00 0.12 111 FOSUN INTERNATIONAL 复星国 际 HK0656038673 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 18,000 147,161.25 0.12 112 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 世茂房 地产 KYG810431042 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 13,000 146,939.00 0.12 113 FUFENG GROUP LTD 阜丰集 KYG368441195 香 中国 63,000 145,518.19 0.12 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 58 页 共 69 页


团 港 证 券 交 易 所 香港 114 CHINA RAILWAY CONSTRUCTION CORPLT 中国铁 建 CNE100000981 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 26,500 143,454.44 0.12 115 KWG PROPERTY HOLDING LTD 合景泰 富 KYG532241042 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 40,500 142,410.66 0.12 116 SHENZHEN INVESTMENT LTD 深圳控 股 HK0604011236 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 70,000 137,795.00 0.11 117 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H 海螺水 泥 CNE1000001W2 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 6,000 126,682.50 0.10 118 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 现代牧 业 KYG215791008 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 51,000 123,467.81 0.10 119 LENOVO GROUP LTD 联想集 团 HK0992009065 香 港 证 券 中国 香港 14,000 117,570.25 0.10 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 59 页 共 69 页


交 易 所 120 SIHUAN PHARMACEUTICAL HLDGS 四环医 药 BMG8162K1137 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 28,000 105,346.50 0.09 121 CHINA COMMUNICATIONS CONST-H 中国交 建 CNE1000002F5 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 19,000 78,422.50 0.06 122 SJM HOLDINGS LTD 澳博控 股 HK0880043028 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 4,000 61,658.50 0.05 123 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 中国太 保 CNE1000009Q7 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 2,800 60,785.38 0.05 124 CHINA AGRI-INDUSTRIES HLDGS 中国粮 油控股 HK0606037437 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 20,000 46,831.25 0.04 注:所用 证券代 码采用 ISIN 代码。 7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动 7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 60 页 共 69 页


序 号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产净 值比 例(% ) 1 LENOVO GROUP LTD HK0992009065 1,813,676.95 0.93 2 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H CNE1000001Q4 1,762,660.38 0.91 3 ORACLE CORP US68389X1054 1,641,122.04 0.84 4 MASTERCARD INC-CLASS A US57636Q1040 1,602,519.61 0.83 5 PFIZER INC US7170811035 1,577,522.48 0.81 6 REA GROUP LTD AU000000REA9 1,568,503.92 0.81 7 EMC CORP/MA US2686481027 1,542,676.49 0.79 8 HCA HOLDINGS INC US40412C1018 1,493,688.27 0.77 9 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO US0394831020 1,434,606.96 0.74 10 ANTOFAGASTA PLC GB0000456144 1,388,670.21 0.71 11 AZIMUT HOLDING SPA IT0003261697 1,385,052.98 0.71 12 OSHKOSH CORP US6882392011 1,383,553.62 0.71 13 AECOM TECHNOLOGY CORP US00766T1007 1,342,284.76 0.69 14 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 1,335,957.85 0.69 15 SASOL LTD-SPONSORED ADR US8038663006 1,323,324.14 0.68 16 JOHNSON CONTROLS INC US4783661071 1,296,342.09 0.67 17 MDU RESOURCES GROUP INC US5526901096 1,290,143.24 0.66 18 ROCKWELL AUTOMATION INC US7739031091 1,268,709.11 0.65 19 MGM CHINA HOLDINGS LTD KYG607441022 1,266,256.97 0.65 20 DAIMLER AG-REGISTERED SHARES DE0007100000 1,263,806.00 0.65 注:1 、买 入金 额按 买入 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ,不 包括 相关 交易 费 用。 2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。 7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细 金额单 位: 人 民 币元 序 号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产净 值比 例(% ) 1 DISCOVER FINANCIAL SERVICES US2547091080 3,842,942.98 1.98 2 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H CNE1000001Q4 3,559,158.33 1.83 3 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 3,320,500.79 1.71 4 AMGEN INC US0311621009 2,756,940.12 1.42 5 OMNICARE INC US6819041087 2,755,191.52 1.42 6 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 2,690,765.09 1.39 7 COMCAST CORP-CLASS A US20030N1019 2,353,158.35 1.21 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 61 页 共 69 页


8 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 2,342,978.62 1.21 9 HESS CORP US42809H1077 2,286,969.74 1.18 10 BANK OF CHINA LTD-H CNE1000001Z5 2,279,676.52 1.17 11 PERSIMMON PLC GB0006825383 2,262,239.20 1.16 12 LOWES COS INC US5486611073 2,225,282.04 1.15 13 HANNOVER RUECKVERSICHERU-REG DE0008402215 1,999,727.16 1.03 14 MCKESSON CORP US58155Q1031 1,944,501.74 1.00 15 CA INC US12673P1057 1,928,583.47 0.99 16 UNS ENERGY CORP US9031191052 1,914,082.29 0.99 17 YAHOO! INC US9843321061 1,809,661.23 0.93 18 UNITED INTERNET AG-REG SHARE DE0005089031 1,753,905.05 0.90 19 BRITVIC PLC GB00B0N8QD54 1,678,181.46 0.86 20 PRUDENTIAL PLC GB0007099541 1,662,992.82 0.86 注:1 、卖 出金 额按 卖出 成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) ,不 包括 相关 交易 费 用。 2、所 用证 券代 码采 用ISIN 代码 。 7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额























单位: 人 民币 元 买入成 本( 成交 )总 额 84,999,955.58 卖出收 入( 成交 )总 额 156,277,001.41 注:买入股票 成本总额 和 卖出股票收入 总额均为 买 卖成交金额( 成交单价 乘 以成交数量 ),不包 括相关 交易 费用 。 7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合 无。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 无。 7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 无。


7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细 无。


7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名基金 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 62 页 共 69 页


净值比 例 (%) 1 HANG SENG H-SHARE INDEX ETF ETF 基金 交易型 开 放式指 数 HANG SENG INVESTMENT MANAGEMENTLTD 6,469,856.25 5.32 2 VANGUARD FTSE EUROPE ETF ETF 基金 交易型 开 放式指 数 GERARD C OREILLY 1,954,959.91 1.61 3 SPDR S&P 500 ETF TRUST ETF 基金 交易型 开 放式指 数 SSGA FUNDS MANAGEMENT INC 361,267.80 0.30


7.11 投 资组 合报告 附注


7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的 发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 7.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成


单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 1,395,678.11 3 应收股 利 569,491.05 4 应收利 息 727.37 5 应收申 购款 10,580.41 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 2,390,350.24 9 合计 4,366,827.18


7.11.4 期 末持 有的 处 于转 股期的 可转 换债券 明细 无。 7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 无。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 63 页 共 69 页


持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 6,580 17,311.11 2,156,658.15 1.89% 111,750,441.63 98.11%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.00% 注:无 。


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2010 年9 月 14 日 )基 金份 额总 额 681,944,805.65 本报告 期期 初基 金份 额总 额 191,013,739.30 本报告 期基 金总 申购 份额 758,113.03 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 77,864,752.55 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 113,907,099.78


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期, 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 64 页 共 69 页


10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会, 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生 董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务, 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014 年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议, 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长, 公 司 分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任 公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定, 并 已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续, 杨文 升先 生 为 法定代 表人 。 本 报 告期 内, 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司( 以下简 称 “本 行 ” ) 工作 需要 ,周 月 秋同 志不 再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管 理人员 任职 资格 备案 手续 前, 由副 总 经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授 权职责 。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今, 本 报 告 期内会 计师 事务 所未 发生 改变。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会 、 证 券交 易 所 处罚或 公开 谴责 ,以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。 本报告 期内 ,本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。 10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称


股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 65 页 共 69 页


交易单 元 数量 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 备注 NBF SECURITIES CORP - 913,616.90 0.38% 653.75 0.38% - ITG - 3,077,232.58 1.28% 3,077.19 1.78% - DEUTSCHE BANK-EURO ALGORITHMS - 880,523.32 0.37% 440.28 0.25% - UBS SECURITIES - 18,610,566.22 7.73% 11,162.69 6.45% - GOLDMAN SACHS - 3,939,293.28 1.64% 3,833.32 2.22% - CIMB SECURITIES - 3,139,558.58 1.30% 6,279.15 3.63% - MACQUARIE-AUSTRALIA - 3,796,494.04 1.58% 4,786.77 2.77% - SCOTIA CAPITAL MARKETS INC. - 869,971.53 0.36% 557.95 0.32% - CREDIT SUISSE - 15,015,513.90 6.24% 12,734.63 7.36% - SANFORD BERNSTEIN - 4,073,389.20 1.69% 8,146.77 4.71% - CREDIT LYONNAIS SEC.INC - 636,063.24 0.26% 1,007.89 0.58% - HSBC,INC - 118,587.79 0.05% 237.17 0.14% - MERRILL LYNCH - 26,482,951.96 11.00% 25,120.62 14.52% - CITIGROUP - 19,174,037.14 7.97% 11,006.01 6.36% - BARCLAYS CAPITAL INC. - 4,450,851.80 1.85% 5,591.32 3.23% - STIFEL NICOLAUS-PROGRAM - 11,948,119.05 4.96% 3,580.29 2.07% - DBS VICKERS - 101,506.18 0.04% 203.01 0.12% - DAIWA - 102,948.50 0.04% 236.67 0.14% - INSTINET CORP. - 6,849,580.14 2.85% 8,664.06 5.01% - SOCIETE GENERALE ALGO EURO - 775,228.31 0.32% 387.61 0.22% - MACQUARIE CAPITAL-EURO - 16,448,656.40 6.83% 8,224.34 4.75% - MORGAN STANLEY - 2,307,676.00 0.96% 3,436.66 1.99% - ITG-CSA - 2,635,973.74 1.10% 2,842.97 1.64% - BNP PARIBAS - 302,329.69 0.13% 604.66 0.35% - RBC CAPITAL MARKETS - 2,806,762.02 1.17% 1,407.22 0.81% - MACQUARIE CAPTIAL - 281,313.06 0.12% 562.61 0.33% - J.P.MORGAN - 46,315,894.31 19.25% 28,221.39 16.31% - CREDIT AGRICOLE INDOSUEZ CHEVREAUX - 2,504,494.86 1.04% 821.93 0.48% - DEUTSCHE BANK - 2,350,613.29 0.98% 2,783.07 1.61% - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 66 页 共 69 页


SECURITIES INC. ING BANK - 308,312.34 0.13% 616.62 0.36% - BNY CONVERGX - 39,444,690.03 16.39% 15,771.48 9.12% - ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - - HSBC - - - - - - PENSERRA SECURITIES LLC - - - - - - REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - BMO CAPITAL MARKETS - - - - - - KNIGHT SECURITIES - - - - - - REDBURN PARTNERS - - - - - - NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC. - - - - - - CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD. - - - - - - 海通证券 - - - - - - 注:1 、本 基金 管理 人制 定 了服务 券商 的选 择标 准, 具体如 下: (1 ) 交易 执行 能力: 能够 公平对 待 所 有客 户, 实现 最佳价 格成 交, 可靠 、 诚 信、 及 时成 交, 具备 充分流 动性 ,交 易差 错少 等; (2 ) 研 究支 持服 务 : 能 够 针对本 基金 业务 需要 , 提 供高质 量的 研究 报告 和较 为全面 的服 务 , 包 括 举办推 介会 、拜 访公 司、 及时沟 通市 场情 况、 承接 专项研 究、 协助 交易 评价 等; (3 ) 财务 实力 :净 资产 、 总市值 、受 托资 产等 指标 处于行 业前 列, 或具 有明 显的安 全边 际; (4 ) 后台 便利 性和 可靠 性 :交易 和清 算支 持多 种方 案,软 件再 开发 的能 力强 ,系统 稳定 安全 等 ; (5)组 织框 架和 业务 构成 : 具 有战 略规 划和 定位 , 能够积 极推 动多 边业 务合 作, 最大 限度 地调 动 整体资 源, 为基 金投 资赢 取机会 ; (6 ) 其他 有利 于基 金份 额 持有人 利益 的商 业合 作考 虑。 海外投资部在 根据以上 标 准进行评估后 并结合海 外 投资顾问提供 的建议, 列 出券商名单 报海外投 资决策 委员 会最 终确 定。 2、券 商的 服务 评价 (1 ) 海外 投资 部每 半年 组 织 “服 务总 结 ” 及评 分。 (2 ) 若券 商提 供的 研究 报 告及其 他信 息服 务不 符合 要求 , 经 海外 投资 决策 委 员会批 准 , 公 司将 提 前终止 租用 其交 易席 位。 3、本报告期内新增的服务券商 有 NBF SECURITIES CORP,DBS VICKERS,SCOTIA CAPITAL MARKETS INC.,BNP PARIBAS,SOCIETE GENERALE ALGO EURO,PENSERRA SECURITIES LLC,CIMB SECURITIES,建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 67 页 共 69 页


报告期 内无 剔除 单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易 成交金 额 占当期 债 券 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 债券回 购 成交总 额的比 例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的比 例 成交金 额 占当期 基金 成交总 额的比 例 NBF SECURITIES CORP - - - - - - - - ITG - - - - - - - - DEUTSCHE BANK-EURO ALGORITHMS - - - - - - - - UBS SECURITIES - - - - - - - - GOLDMAN SACHS - - - - - - - - CIMB SECURITIES - - - - - - - - MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - - - - SCOTIA CAPITAL MARKETS INC. - - - - - - - - CREDIT SUISSE - - - - - - 2,742,598.62 10.33% SANFORD BERNSTEIN - - - - - - - - CREDIT LYONNAIS SEC.INC - - - - - - - - HSBC,INC - - - - - - - - MERRILL LYNCH - - - - - - - - CITIGROUP - - - - - - 4,087,445.30 15.40% BARCLAYS CAPITAL INC. - - - - - - - - STIFEL NICOLAUS-PROGRAM - - - - - - - - DBS VICKERS - - - - - - - - DAIWA - - - - - - 3,272,382.68 12.33% INSTINET CORP. - - - - - - - - SOCIETE GENERALE ALGO EURO - - - - - - - - MACQUARIE CAPITAL-EURO - - - - - - - - MORGAN STANLEY - - - - - - - - ITG-CSA - - - - - - 1,989,109.62 7.49% 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 68 页 共 69 页


BARCLAYS - - - - - - 1,904,437.88 7.17% BNP PARIBAS - - - - - - - - RBC CAPITAL MARKETS - - - - - - - - MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - - - J.P.MORGAN - - - - - - - - CREDIT AGRICOLE INDOSUEZ CHEVREAUX - - - - - - 12,552,636.88 47.28% DEUTSCHE BANK SECURITIES INC. - - - - - - - - ING BANK - - - - - - - - BNY CONVERGX - - - - - - - - ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - - - - HSBC - - - - - - - - PENSERRA SECURITIES LLC - - - - - - - - REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - - - BMO CAPITAL MARKETS - - - - - - - - KNIGHT SECURITIES - - - - - - - - REDBURN PARTNERS - - - - - - - - NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC. - - - - - - - - CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD. - - - - - - - - 海通证券 - - - - - - - - 注:本 基金 本报 告期 内未 使用租 用的 证券 公司 交易 单元进 行其 他证 券投 资。 10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 建信全 球机 遇股 票型 证券 投资基 金2013 年 年度 报告 更正 公 告 指定报 刊和/或 公司 网站 2014 年 3 月 28 日 2 2013 年第 四季 度基 金产 品 风险评 价结果 指定报 刊和/或 公司 网站 2014 年 2 月 18 日 3 2013 年第 三季 度基 金产 品 风险评 价结果 指定报 刊和/或 公司 网站 2014 年 2 月 18 日 §11 备查文 件目录 11.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 全 球机遇 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件; 2 、 《建 信全 球 机 遇股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 ; 建信全球机遇股票(QDII )2014 年半年度报告 第 69 页 共 69 页


3 、 《建 信全 球机 遇股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ; 4 、 《建 信全 球机 遇股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 11.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 11.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建信基金管理有限责任公司 2014 年 8 月25 日