建 信 优 选 成长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 半年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月25 日
建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信优 选成 长股 票
基金主 代码 530003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 8 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,178,212,175.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过投 资于 具有 良好 业绩 成长性 和投 资价 值的 上市 公
司，实 现基 金资 产长 期增 值。
投资策 略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，
对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及可 预见 的未 来时 期
内各大 类资 产的 预期 风险 和预期 收益 率进 行分 析评
估，并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之
间的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 ，定 期或 不定 期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 75%× 富时 中国A600 成长 指数 +2 0%× 中国 债券 总指 数
+5%× 1 年 定期 存款 利率 。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ，一 般情 况下 其预 期
风险和 预期 收益 高于 货币 市场基 金、 债券 型基 金和 混
合型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会军
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管 人 的住所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 80,782,404.31
本期利 润 -46,205,379.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0205
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1568
期末基 金资 产净 值 1,885,758,470.63
期末基 金份 额净 值 0.8657
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （ 已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.94% 0.63% 0.32% 0.02% 0.62% 0.61%
过去三 个月 1.92% 0.72% 1.27% 0.02% 0.65% 0.70%
过去六 个月 -2.30% 0.94% -3.83% 0.68% 1.53% 0.26%
过去一 年 11.42% 1.02% 0.21% 0.83% 11.21% 0.19% 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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过去三 年 -9.54% 1.13% -18.11% 0.99% 8.57% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
97.03% 1.56% 58.67% 1.42% 38.36% 0.14%
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 富时 中国A600 成 长指 数 +20 %× 中国 债 券总指 数 +5 %× 1 年
定期存 款利 率 。 其 中： 富 时中 国A600 成 长指 数收 益 率作为 衡量 股票 投资 部分 的 业绩 基准 ， 中国 债
券总指数收益 率作为衡 量 基金债券投资 部分的业 绩 基准，1 年定 期存款利 率 作为衡量现 金或到期
日在一 年以 内的 政府 债券 部分的 业绩 基准 。
富时中 国 A600 成长 指数 是 新华富 时风 格指 数之 一， 新华富 时风 格指 数以 富时 中国 A600 指数 为股
票池， 通 过 7 个 风格 因子 对股票 进行 测评 ，然 后将 综合测 评的 风格 因子 评分 进行综 合， 进而 决 定
股票在价值和 成长指数 中 的市 值分布。 作为一个 理 想的工具，新 华富时风 格 指数使得投 资者能够
方便地衡量不 同风格特 点 的公司在经历 完整市场 周 期时的表现。 中债系列 指 数由一个总 指数（即
中国债 券总 指数 ） ， 若干 个 分指数 构成 。 中国 债券 总 指数是 全样 本债 券指 数 ， 包括市 场上 所有 具有
可比性 的符 合指 数编 制标 准的债 券 （如 交易 所和 银 行间国 债 、 银 行间 金融 债 券等） ， 理 论上 能客 观
反映中 国债 券总 体情 况。 本基金 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券部 分则 可以 用 1 年 定期 存 款
利率来 衡量 。 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，设立了 子 公司--建信 资本管理
有限责任公司 。自成立 以 来，公司秉持 “诚信、 专 业、规范、创 新 ”的核 心 价值观，恪 守 “持有
人利益重于泰 山 ”的原 则 ，以 “建设财 富生活 ” 为 崇高使命，坚 持规范运 作 ，致力成为 “最可信
赖、持 续领 先的 综合 性、 专业化 资产 管理 公司 ”。
截至 2014 年 6 月 30 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信优选 成长 股 票
型证券投资基 金、建信 核 心精选股票型 证券投资 基 金、建信内生 动力股票 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投 资基金 、建信社 会 责任股票型证 券投资基 金 、建信优势 动力股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国股 票型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇股 票 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选股 票型证券 投 资基金、建 信全球资
源股票 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投
资基金、建信 双息红利 债 券型 证券投资 基金、建 信 转债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安心理财
债券型 证券 投资 基金 、 建 信嘉薪 宝货 币市 场基 金和 建信货 币市 场基 金 ， 共 计 42 只开 放式 基金 ， 管
理的基 金净 资产 规模 共计 为 551.21 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
姚锦
研究部 首
席策略 分
析师、 本
基金的 基
金经理
2012 年 2 月
17 日
- 10
博士。 曾
任天津 通
广三星 电
子有限 公
司工程
师，天 弘
基金管 理建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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公司研 究
员、研 究
部副主
管、研 究
部主管 、
投资部 副
总经理 兼
研究总 监
等职，
2009 年 3
月17 日至
2011 年 3
月 3 日担
任天弘 永
利债券 型
证券投 资
基金基 金
经理；
2009 年12
月17 日至
2011 年 5
月 5 日任
天弘周 期
策略股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 。
现任我 公
司研究 部
首席策 略
分析师 ，
2012 年 2
月17 日起
任建信 优
选成长 股
票型证 券
投资基 金
基金经
理，2012
年 8 月 14
日至 2014
年 3 月 6
日任建 信
社会责 任
股票型 证建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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券投资 基
金基金 经
理；2014
年 1 月 20
日起任 建
信保本 基
金的基 金
经理，该
基金 于 1
月23 日起
转型为 建
信积极 配
置混合 型
证券投 资
基金基
金，姚 锦
继续担 任
该基金 的
基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他法律 法规 、 部门
规章，依照诚 实信用、 勤 勉尽责、安全 高效的原 则 管理和运用基 金资产， 在 认真控制投 资风险的
基础上 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有发 生违 反法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 对于 全球 资本 市场 和流动 性影 响最 大的 是美 联储退 出 QE 的 态度 和节 奏 ， 而由 于经 济数
据波动 ，QE 退 出的 确定性 和长期 维持 较低 利率 的目 标在不 同时 期对 市场 有不 同的影 响。 总体 上 来
看包括美国股 票市场， 美 国国债收益率 以及大宗 商 品都受益于经 济已经出 现 好转势头， 但流动性
仍旧宽裕的格 局。尤其 是 大宗商品，如 农产品， 部 分受工业金属 ，如镍， 锌 ，铅等，事 件性影响
是厄尔尼诺和 伊拉克局 势 ，基本面因素 是供给收 缩 和需求恢复。 国内稳增 长 措施相继出 台，银监
会放松贷存比 指标管理 ， 央行定向降低 准备金率 ， 半年末流动性 仍旧维持 较 为宽松，以 银行理 财
为代表 的利 率水 平平 稳降 低。
结构分化仍旧 是市场主 基 调。在业绩， 政策和流 动 性的综合影响 下，年初 和 年中小市值成 长
股和主题类行 业表现突 出 ，中间受政策 影响较大 ， 在市场预期政 策放松的 情 况下，地产 等表现较
好，市场预期 政策不明 朗 的情况下，市 场出现调 整 。主题方面表 现较好的 有 ：受特斯拉 公开专利
影响的 新能 源汽 车， 受区 域格局 影响 的军 工， 以及 新兴消 费产 业。
本基金判断成 长股受市 场 情绪影响较大 ，在稳经 济 措施影响下， 如果经济 增 长高于市场的 悲
观预期，有助 于低估值 股 票的表现，而 高成长类 股 票中将出现分 化，部分 估 值高盈利差 的个股价
格将趋向其 价 值，因此 本 基金维持低估 值白马的 配 置比例，对高 估值个股 逐 渐实现收益 ，主题板
块中本 基金 在军 工板 块中 获得较 高超 额收 益。 失误 出现在 ，判 断 127 号 文对 流动性 和实 体经 济 的
负面影 响较 大， 因此 适度 降低基 金仓 位， 导致 未能 受益后 续的 市场 表现 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长率-2.3% ， 波 动率0.94% ， 业绩 比较基 准收 益率-3.83% ， 波动 率 0.68% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 仍旧关注 稳 增长措施能否 取得效果 。 出口转好，消 费稳定， 基 建增加，能否 弥
补地产投资的 下降需要 持 续关注。 信用 风险方面 ， 预计房地产信 托，产业 债 ，资管计划 ，非标等
泛资管行业都 有出现风 险 暴露的可能。 三季度本 基 金的关注点是 流动性仍 旧 宽松，稳增 长重点受
益的行 业， 如果 经济 稳定 ，高估 值板 块将 受到 较大 调整压 力。
下半年本基金 仍将坚持 精 选个股，选择 具有长期 趋 势性的行业和 个股进行 投 资，根据市场 情建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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绪影响 针对 估值 水平 进行 操作， 同时 关注 稳增 长受 益的板 块在 流动 性宽 松和 政策影 响下 的表 现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历 、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规及本 基 金合同中关于 收益分配 条 款的规定，本 基金本报 告 期未达到利润 分
配条件 ，未 进行 利润 分配 。 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 建信优 选成长股 票 型 证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运 作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信优选 成 长股票型 证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在
建信优 选成 长股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 建信 优选 成长股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 建信基 金 管理有限责任 公司 编制 和 披露的 建信优 选成长股 票 型 证 券投资基 金
2014 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
564,564.71 288,305,491.06
结算备 付金
164,703.66 3,720,021.86
存出保 证金
905,766.59 853,732.08
交易性 金融 资产
1,698,810,594.35 1,579,644,449.88
其中： 股票 投资
1,508,492,594.35 1,559,638,449.88
基金投 资
- -
债券投 资
190,318,000.00 20,006,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
130,000,000.00 222,950,234.43
应收证 券清 算款
78,570,438.61 -
应收利 息
1,153,839.97 208,828.42
应收股 利
- -
应收申 购款
115,188.61 870,218.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,910,285,096.50 2,096,552,976.04
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
14,053,669.18 11,173,542.71
应付赎 回款
3,105,873.06 2,866,760.79
应付管 理人 报酬
2,302,579.17 2,662,896.44
应付托 管费
383,763.21 443,816.10
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
4,137,187.15 2,956,453.83
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
543,554.10 547,114.18
负债合 计
24,526,625.87 20,650,584.05
所有者权益：
实收基 金
2,178,212,175.01 2,342,710,027.41
未分配 利润
-292,453,704.38 -266,807,635.42
所有者 权益 合计
1,885,758,470.63 2,075,902,391.99
负债和 所有 者权 益总 计
1,910,285,096.50 2,096,552,976.04
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.8657 元 ，基 金份 额总额 2,178,212,175.01
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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2014 年6 月 30 日 2013 年 6 月 30 日
一、收入
-23,708,528.37 19,628,660.52
1.利息 收入
2,550,024.44 4,133,936.79
其中： 存款 利息 收入
1,746,998.55 1,537,887.22
债券利 息收 入
212,690.99 126,452.96
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
590,334.90 2,469,596.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
100,684,131.90 211,753,243.26
其中： 股票 投资 收益
82,783,375.65 197,870,916.64
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
524,033.58 477,029.73
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
17,376,722.67 13,405,296.89
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-126,987,784.01 -196,409,560.52
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
45,099.30 151,040.99
减： 二、费用
22,496,851.33 26,268,056.19
1．管 理人 报酬
14,549,146.75 17,869,282.77
2．托 管费
2,424,857.78 2,978,213.75
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,301,601.41 5,209,964.83
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
221,245.39 210,594.84
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-46,205,379.70 -6,639,395.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-46,205,379.70 -6,639,395.67
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,342,710,027.41 -266,807,635.42 2,075,902,391.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -46,205,379.70 -46,205,379.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-164,497,852.40 20,559,310.74 -143,938,541.66
其中：1.基 金申 购款 48,059,283.15 -6,291,383.43 41,767,899.72
2. 基金 赎回 款 -212,557,135.55 26,850,694.17 -185,706,441.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,178,212,175.01 -292,453,704.38 1,885,758,470.63
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,125,386,152.69 -659,910,752.60 2,465,475,400.09
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -6,639,395.67 -6,639,395.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-605,296,773.21 104,561,357.19 -500,735,416.02
其中：1.基 金申 购款 103,904,928.64 -16,165,339.34 87,739,589.30
2. 基金 赎回 款 -709,201,701.85 120,726,696.53 -588,475,005.32
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,520,089,379.48 -561,988,791.08 1,958,100,588.40
建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
建信优选成长股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2006] 第 147 号 《 关 于同意 建信 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信优选成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集6,113,360,965.39 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2006) 第119 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《建 信
优选成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2006 年9 月 8 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份
额总额 为 6,114,724,726.60 份基 金份 额， 其中 认购 资金利 息折 合 1,363,761.21 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 优选成长股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为国 内依 法公 开发 行上市 的股 票、 国债、 金 融债、 企业 债、 回 购、
央行票据、可 转换债券 以 及经国家证券 监管机构 允 许基金投资的 权证及其 他 金融工具。 本基金投
资组合中股票 占基金资 产 的 60%-95%，其 中投资于 具有良好业绩 成长潜力 并 具备投资价值 的上市
公司发行的股 票占 非现 金 资产的比例不 低于 80% ； 现金、债券、 货币市场 工 具以及国家证 券监管
机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资产 的 5%-40%， 其中 ， 基 金保 留的 现金以 及投 资于 一年
期以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5%。 本基 金的 业绩 比较 基准为 富时 中 国 A600
成长指 数X75% + 中 国债 券总指 数 X20% + 1 年期 定 期存款 利 率 X5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 建信优
选成长股票型 证券投资 基 金基金合同》 和在财务 报 表附注所列示 的中国证 监 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实 、 完整 地反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 止期 间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内未 发生 会计差 错。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其 他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方没 有发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告 期 及上 年度 可比期 间内 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无
6.4.8.1.2 权 证交 易
无
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,549,146.75 17,869,282.77
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,127,136.87 2,348,325.95
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 管理 有限 责任 公 司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值 1.50% 的
年费率计提， 逐日累计 至 每月月底，按 月支付。 其 计算公式为： 日管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值 X 1.50% / 当 年天 数 。
2、 客户维护 费是指基 金 管理人与基 金销售机 构约 定的用以向 基金销售 机构 支付客户服 务及销 售
活动中产生 的相关费 用,该 费用从基金 管理人收 取的 基金管理费 中列支,不 属于 从基金资产 中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支付
的托管 费
2,424,857.78 2,978,213.75
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 564,564.71 1,707,000.76 166,414,437.30 1,458,239.57
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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原
因
价 价
601012
隆基
股份
2014
年 6 月
19 日
筹划
非公
开发
行股
票
15.50
2014
年 7 月
1 日
16.25 1,999,903 30,391,977.48 30,998,496.50 -
注：本 基金 截 至 2014 年 6 月 30 日 止持 有 以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
1,477,494,097.85 元， 属 于第二 层级 的余 额 为 221,316,496.50 元 ， 无属 于第 三层级 的余 额(2013
年6 月30 日： 第一 层级1,368,829,979.98 元 ，第 二层 级 10,364,004.96 元 ，无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌、 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
的公允价值列 入第一层 级 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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确定相 关股 票公 允价 值应 属第二 层级 或第 三层 级。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,508,492,594.35 78.97
其中： 股票 1,508,492,594.35 78.97
2 固定收 益投 资 190,318,000.00 9.96
其中： 债券 190,318,000.00 9.96
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 130,000,000.00 6.81
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 729,268.37 0.04
7 其他各 项资 产 80,745,233.78 4.23
8 合计 1,910,285,096.50 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 46,710,449.04 2.48
B
采矿业 78,494,715.42 4.16
C
制造业 1,034,767,694.48 54.87
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 31 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
46,916,278.20 2.49
J
金融业 57,231,469.00 3.03
K
房地产 业 147,998,977.96 7.85
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 96,373,010.25 5.11
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,508,492,594.35 79.99
注：以 上行 业分 类 以2014 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 4,616,724 152,905,898.88 8.11
2 600048 保利地 产 16,499,934 81,839,672.64 4.34
3 000538 云南白 药 1,349,829 70,461,073.80 3.74
4 000002 万
科Ａ 7,999,916 66,159,305.32 3.51
5 300070 碧水源 2,052,687 60,041,094.75 3.18
6 600690 青岛海 尔 3,999,901 59,038,538.76 3.13
7 601766 中国南 车 12,499,950 56,249,775.00 2.98
8 600028 中国石 化 9,999,946 52,699,715.42 2.79
9 601311 骆驼股 份 4,544,157 48,713,363.04 2.58
10 600600 青岛啤 酒 1,189,852 47,665,471.12 2.53
注: 投资者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅读登 载于 www.ccbfund.cn 网站的半年度
报告正文.
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 31 页
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 171,303,921.37 8.25
2 600048 保利地 产 127,120,767.92 6.12
3 000002 万
科Ａ 112,255,864.52 5.41
4 000538 云南白 药 79,979,615.68 3.85
5 600109 国金证 券 76,117,681.36 3.67
6 600690 青岛海 尔 69,392,040.05 3.34
7 600030 中信证 券 66,791,950.61 3.22
8 300070 碧水源 60,937,115.82 2.94
9 601766 中国南 车 55,347,777.57 2.67
10 002285 世联行 51,703,819.72 2.49
11 600028 中国石 化 51,359,161.18 2.47
12 600519 贵州茅 台 49,820,850.43 2.40
13 601288 农业银 行 47,750,454.67 2.30
14 300059 东方财 富 46,747,442.58 2.25
15 600436 片仔癀 43,832,884.65 2.11
16 601299 中国北 车 40,760,749.68 1.96
17 600217 秦岭水 泥 37,769,313.27 1.82
18 600893 航空动 力 37,447,715.99 1.80
19 000333 美的集 团 35,281,330.28 1.70
20 600557 康缘药 业 33,707,339.12 1.62
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 101,213,220.66 4.88
2 600690 青岛海 尔 92,993,031.08 4.48
3 000002 万
科Ａ 92,098,590.02 4.44
4 600109 国金证 券 88,660,147.61 4.27
5 000541 佛山照 明 66,979,686.38 3.23
6 000061 农 产 品 63,375,398.46 3.05
7 600585 海螺水 泥 63,197,872.29 3.04
8 000625 长安汽 车 59,091,851.11 2.85
9 002285 世联行 52,742,707.70 2.54
10 601288 农业银 行 49,203,072.00 2.37 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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11 600016 民生银 行 48,861,178.07 2.35
12 000418 小天鹅 Ａ 46,728,924.40 2.25
13 603077 和邦股 份 46,078,878.33 2.22
14 600519 贵州茅 台 45,921,777.66 2.21
15 002410 广联达 44,922,780.01 2.16
16 600596 新安股 份 44,657,807.22 2.15
17 600303 曙光股 份 41,758,905.98 2.01
18 600048 保利地 产 41,341,470.89 1.99
19 600383 金地集 团 36,511,555.49 1.76
20 600261 阳光照 明 34,950,403.20 1.68
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,750,852,444.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,757,819,591.39
注：上 述买 入股 票成 本总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ），
不包括 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,318,000.00 10.09
其中： 政策 性金 融债 190,318,000.00 10.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 190,318,000.00 10.09
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140212 14 国开 12 1,400,000 140,238,000.00 7.44 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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2 140436 14 农发 36 500,000 50,080,000.00 2.66
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
无
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
无
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资 的股 指期 货持仓 和损 益明细
无
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名股 票投
资 中， 中国石 油化 工股份 有限 公司（ 股票 代码：600028）于2013 年11 月 25
日 公告 ，由于 原油 管道破 裂致 使排水 暗渠 爆炸， 从而 引发人 员 伤 亡事故 ，中 国
政 府已 派出事 故调 查组进 行全 面调查 。2014 年1 月， 国务院 事故 调查 组对 中国
石 油化 工股份 有限 公司及 相关 责任人 分别 给予纪 律处 分，中 国石 油化工 股份 有
限 公司 于1 月13 日披 露相 关处 罚结果 。目 前该公 司生 产经营 稳定 ，成品 油市 场
供 应稳 定，该 处罚 不影响 持有 该债券 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 905,766.59
2 应收证 券清 算款 78,570,438.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,153,839.97
5 应收申 购款 115,188.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,745,233.78
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
无
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
109,007 19,982.31 16,879,614.32 0.77% 2,161,332,560.69 99.23%
建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
254,421.63 0.01%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 9 月 8 日 ） 基金 份额总额
6,114,724,726.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,342,710,027.41
本报告 期基 金总 申购 份额 48,059,283.15
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 212,557,135.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,178,212,175.01
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 请解 聘江先 周 先 生
董事职 务、 解 聘罗 中涛 女 士监事 职务， 并聘 任杨 文 升先生 为董 事、 聘 任张 涛 女士为 公司 监事。 2014
年 3 月 21 日 公司 召开 第 三届董 事会 第六 次会 议， 会议决 定选 举杨 文升 先生 为公司 董事 长， 公 司
分别 于2014 年3 月27 日和 2014 年6 月21 日在 指 定媒体 和公 司网 站公 开披 露了原 董事 长的 离任建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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公告和 现董 事长 的任 职公 告。 上 述事 项符 合 《证 券 投资基 金管 理公 司管 理办 法》 的 相关 规定， 并
已在中 国证 监会 备案 。公 司已 于 2014 年 7 月 7 日 完成公 司法 定代 表人 变更 手续， 杨文 升先 生 为
法定代 表人 。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
自本基 金基 金合 同生 效日 起普华 永道 中天 会计 师事 务所为 本基 金提 供审 计服 务至今， 本 报 告
期内会 计师 事务 所未 发生 改变。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
川财证券 1 678,441,529.93 19.34% 617,652.75 19.77% -
安信证券 3 400,996,091.62 11.43% 359,782.29 11.52% -
中信证券 1 400,448,856.40 11.41% 351,422.34 11.25% - 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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光大证券 1 378,989,584.69 10.80% 345,033.04 11.05% -
中信建投证券 2 345,738,299.90 9.85% 300,662.39 9.63% -
宏源证券 1 283,253,801.57 8.07% 248,989.77 7.97% -
方正证券 1 253,663,928.31 7.23% 225,574.83 7.22% -
广发证券 2 197,667,342.92 5.63% 174,279.45 5.58% -
浙商证券 1 166,735,525.18 4.75% 146,430.43 4.69% -
中信证券( 浙
江)
1 148,520,397.32 4.23% 130,473.45 4.18% -
申银万国证券 1 115,642,023.09 3.30% 100,639.60 3.22% -
东兴证券 1 70,976,379.54 2.02% 64,616.83 2.07% -
长江证券 1 67,579,115.14 1.93% 57,866.22 1.85% -
平安证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
中银国际证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关 于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全 面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务； 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 报告 期内 无新 增交 易 单元， 无剔 除交 易单 元；
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
川财证券 - - - - - -
安信证券 - - 380,000,000.00 19.56% - -
中信证券 - - 300,000,000.00 15.45% - -
光大证券 - - - - - -
中信建投证券 4,990,464.30 100.00% 395,300,000.00 20.35% - -
宏源证券 - - 500,000,000.00 25.74% - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中信证券( 浙
江)
- - - - - -
申银万国证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - 367,000,000.00 18.90% - -
平安证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - - 建信优选成长股票 2014 年半年 度报告 摘要
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2014 年 8 月25 日
