广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年 6 月30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十九日 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年3 月12 日起 至6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财 务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 13
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 16
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 17
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资 组合 ............................................................................................... 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................... 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 37
7.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 38
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 38
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 40
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 40
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 41
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 ............................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 42
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 42
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 42
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 42
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 43
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发竞 争优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 广发竞 争优 势混 合
基金主 代码 000529
交易代 码 000529
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 12 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,514,406,196.08 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过 投资 具备 竞争 优势的 股票 、 债 券等 资产 ， 积极 把握 由此 带来 的
获利机 会， 力求 实现 基金 资产的 持续 稳健 增值 。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 采用 自上 而下 为主 的分析 模式 、 定 性分 析和 定量分 析相 结合 的研 究
方法， 关注 宏观 经济 基本 面、 政 策面 和资 金面 等多 种因素 ， 评 估股 票、 债
券及货 币市 场工 具等 大类 资产的 估值 水平 和投 资价 值， 并 利用 上述 大类 资
产之间 的互 动关 系进 行灵 活配置 ， 制 定本 基金 的大 类资产 配置 比例 ， 并 适
时进行 调整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将以 竞争 优势 挖掘 为核心 ， 主 要投 资于 具备 较高的 内在 价值 和良 好
成长性 的股 票， 以此 为基 础构建 股票 投资 组合 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 将 坚持稳 健投 资原 则， 对各 类 债券品 种进 行配 置。
本基金 根据 对利 率走 势的 预测、 债券 等级 、 债 券期 限结构 、 风 险结 构、 不
同品种 流动 性的 高低 等因 素，构 造债 券组 合， 为投 资者获 得稳 定的 收 益 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特
征， 对 冲系 统性 风险 以及 特殊情 况下 的流 动性 风险 ， 以改 善投 资组 合的 风
险收益 特性 。 权 证为 本基 金辅助 性投 资工 具， 投资 原则为 有利 于加 强基 金
风险控 制， 有利 于基 金资 产增值 。
业绩比 较基 准 50%× 沪深300 指数 ＋ 50% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 唐州徽
联系电 话 020-83936666 010-66594855
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95566
传真 020-89899158 010-66594942
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路
3 号4004-56 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
邮政编 码 510308 100818
法定代 表人 王志伟 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广
场南 塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金 净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期 （2014 年3 月12 日 （基金合同生 效日） 至
2014 年6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -43,389,567.82
本期利 润 3,680,137.52 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0014
本期加 权平 均净 值利 润率 0.14%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -42,750,257.29
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0170
期末基 金资 产净 值 2,520,187,319.28
期末基 金份 额净 值 1.002
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 0.20%
注：（1） 本基 金合 同2014 年 3 月 12 日 生效 ，至 披 露时点 未满 一年 。
（2） 所 述基 金财 务指 标不 包括持 有人 认购 和交 易基 金的各 项费 用， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
（3 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（4） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.73% 0.84% 0.59% 0.38% 1.14% 0.46%
过去三 个月 0.40% 0.65% 1.91% 0.43% -1.51% 0.22%
自基金 合同 生
效起至 今
0.20% 0.59% 2.88% 0.47% -2.68% 0.12%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数×50%+ 中 证全债 指数×50% 。
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
广发竞 争优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年3 月 12 日 至2014 年 6 月 30 日 ） 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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注：（1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2014 年3 月12 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本基 金建 仓期 为基 金 合同生 效 后6 个 月， 至披 露时点 本基 金仍 处于 建仓 期。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本1.2688 亿元 人民 币。 公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司、 深圳 市
前海香江金融控股集团有 限公司、康美药业股份有 限公司和广州科技风险投 资有限公司。公司拥有
公募基金、社保基金投资 管理人、受托管理保险资 金投资管理人、合格境内 机构投资者境外证券投
资管理 （QDII ） 和特 定客 户资产 管理 等业 务资 格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设 投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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截至2014 年6 月30 日 ， 本 基金管 理人 管理 五十 一只 开放式 基金--- 广发 聚富 开 放式证 券投 资基
金、广发稳健增长开放式 证券投资基金、广发小盘 成长股票型证券投资基金 （LOF） 、广 发货币市场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、广 发聚 瑞股票 型证 券投 资基 金、 广发中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金和广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金，管 理资 产规 模为 1271.27 亿 元。 同时， 公 司
还管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱纪刚
本基金 的基 金
经理； 广发 核
心精选 股票 基
金的基 金经
理；广 发轮 动
配置股 票基 金
的基金 经理 ；
2014-03-1
2
- 8
男， 中国 籍， 理学 硕士 ， 持 有基金
业执业 资格 证书 ，2006 年 7 月至
2006 年12 月 任职 于招 商证 券股份
有限公 司，2006 年 12 月至 2009
年 8 月 先后 任广发 基金 管 理有限
公司研 究发 展部 研究 员、 研 究小组
组长、 广 发大 盘成 长混 合基 金的基广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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广发成 长优 选
混合基 金的 基
金经理 ；权 益
投资一 部副 总
经理
金经理助理、研究发展部副总经
理， 2009 年 9 月 10 日起 任广发
核心精选股票基金的基金经理，
2011 年3 月15 日至2012 年10 月
22 日任 广发 聚祥保 本混 合 基金的
基金经 理，2013 年 5 月 28 日任广
发轮动 配置 股票 基金 的基 金经理，
2013 年 12 月 11 日任 广发 成长优
选混合 基金 的基 金经 理， 2014 年1
月 21 日 起任 广发 基金 管理 有限公
司 权 益 投 资 一 部 副 总 经 理 ，2014
年 3 月 12 日 起任 广发 竞争 优势混
合基金 的基 金经 理。
注：1. 基金 经理 的 “ 任职 日 期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘任 或解 聘日 期。
2.基金 经理 助理 的 “ 任职 日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
竞争优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益 ，
基金运作合法合规，无损 害基金持有人利益的行为 ，基金的投资管理符合有 关法规及基金合同的规
定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
上半年市场起伏很大，尤 其是创业板先涨后跌再反 弹，个股波动更大。年初 ，市场延续了去年
下半年以来的风格，投资 者追逐小市值公司，资金 从传统价值股和白马成长 股中流出，市场分化非
常严重，以创业板指数为 代表的小股票涨幅突出， 热点频出，蓝筹股则大幅 降估值。3 月份，随着
估值分化的日益严重，以 及讲故事的小股票基本面 不断低于预期，故事难以 自圆其说，市场开始修
正之前的极端情绪，小股 票开始下跌，白马成长股 企稳，而以银行地产股为 代表的传统价值股在国
家会放 松银 根刺 激经 济的 预期下 开始 体现 出一 定的 绝对收 益和 可观 的相 对收 益。到 4 月份 ，创 业 板
延续之 前跌 势， 资金 流出 下跌较 多， 而流 出资 金进 入中大 盘股 ， 所 以沪 深 300 和中 证800 表 现较 好。
5 月份，创业板延续下跌 ，但大股票没有继续反弹 ，反而在投资者担心经济 的情况下跟随小股票一
块下跌 ，整 体 5 月 份市 场 惨淡。6 月 份随 着国 家陆 续出台 稳经 济的 政策 ，市 场企稳 ，创 业板 迎来 较
大反弹 。
整体上 ，沪 深 300 下跌 7.08% ， 中证 800 下跌 4.6% ，而创 业板 上涨 7.69% ， 反映了 中小 市值 与
大市值 股票 的差 异。
我们在二季度开始建仓， 当时预料到了成长股会有 所调整，所以仓位一直较 低，基本是逢低增
持的节 奏， 到 6 月 底仓 位 才到 60% 以 上。 整体 来讲 ，仓位 控制 较为 成功 。建 仓标的 上， 跟我 们的 思
路一致，以高增长个股为 主。但是一方面低估了小 股票和白马成长股的调整 幅度，所以部分股票买
入时机 不算 好， 买入 后仍 然跌了 较多 ；另 一方 面按 照高增 长标 准选 的个 股并 未完全 契合 6 月份 创 业
板反弹 的风 格， 所以 虽然 创业板 指数 已经 比 3 月底 高，但 我们 很多 股票 尚未 回到 3 月底 的价 格， 导
致净值 在1 元附 近波 动， 未取得 超额 收益 ，未 来将 尽最大 努力 ，优 化股 票组 合。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 12 页共 43 页
上半年 ，本 基金 净值 增长 率为 0.2% ，同 期业 绩比 较 基准收 益率 为 2.88% 。
4.5 管理人对宏观经 济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ，我 们会 对行 情乐观 一些 。从 7 月份 开 始，中 报预 告及 中报 将会 陆续披 露， 股票 将
会分化：相对于估值，业 绩增速一般的股票表现不 会太好；但能够超预期增 长的公司将会有不错的
表现。由于中国经济体量 大，行业多，且近年来上 市公司并购重组较多，所 以我们认为会有不少公
司业绩增速较高。因此三 季度将会开始有结构性行 情，但是以个股机会为主 ，行业相对淡化，主要
机会在业绩超预期高增长 的个股，主要行业应该包 括医疗及医疗服务，信息 技术，计算机软硬件，
高端装 备制 造， 环保 及新 材料等 。
所以下半年我们一方面提 高仓位到 80%以上，迎接 结构性行情；另一方面将 会调整结构，不过
这轮调整不是以行业为基 准，而主要是根据公司业 绩优化个股，包括行业内 不同个股的调整，我们
将会增持增长超预期的股 票，增持未失去成长性估 值被错杀的股票，同时减 持确实不能继续长期高
增长的股票。当然大的结 构不会有所变化，行业配 置较之前不会有太大突变 ，希望选择股票的精准
度能比 上半 年有 较大 提高 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估 值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突， 一切 以维 护基 金持 有人利 益为 准则 。本 公司 现没有 进行 任何 定价 服务 的签约 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ （三） 基金 收 益分配 原则 ” 的 相关规 定， 本基金 本年 度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内 ，中国银行股份 有限公司（以 下称 “ 本托管 人 ” ）在 对广发竞争优势灵 活配置混 合
型证券投 资基金（以下称 “ 本基金 ” ）的托管过 程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其 他有关法律
法规、基金合同和托管协 议的有关规定，不存在损 害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资基 金法》 及 其他有 关法 律法 规、 基金 合同和 托管 协议 的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资
产 附注号 本期末 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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2014 年 6 月30 日
资 产：
-
银行存 款 6.4.7.1 974,041,470.04
结算备 付金
4,074,243.22
存出保 证金
431,599.31
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,549,717,275.41
其中： 股票 投资
1,549,717,275.41
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券清 算款
10,169,127.51
应收利 息 6.4.7.5 353,350.84
应收股 利
-
应收申 购款
12,166.74
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
2,538,799,233.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
负 债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
7,950,271.00
应付赎 回款
5,529,808.15
应付管 理人 报酬
3,106,745.49
应付托 管费
517,790.93
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,378,647.37
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 128,650.85
负债合 计
18,611,913.79
所有者权益：
-
实收基 金 6.4.7.9 2,514,406,196.08
未分配 利润
6.4.7.1
0 5,781,123.20 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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所有者 权益 合计
2,520,187,319.28
负债和 所有 者权 益总 计
2,538,799,233.07
注： 报 告截 止日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币1.002 元， 基金 份额 总 额2,514,406,196.08
份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年3 月 12 日（ 基金 合同 生效 日） 至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项
目 附注号
本期
2014 年 3 月 12 日（基金合同生效日） 至 2014
年6 月30 日
一、收入
19,399,233.22
1.利息 收入
4,174,524.62
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.1
1 4,174,524.62
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-32,327,620.99
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.1
2 -35,979,026.92
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.1
3 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.1
4 -
股利收 益 6.4.7.1
5 3,651,405.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.1
6 47,069,705.34
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.1
7 482,624.25
减：二、费用
15,719,095.70
1．管 理人 报酬
11,740,542.30
2．托 管费
1,956,757.04 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.1
8 1,895,292.27
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.1
9 126,504.09
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
3,680,137.52
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
3,680,137.52
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年3 月 12 日（ 基金 合同 生效 日） 至2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月12 日（基金合同生效日） 至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,658,866,513.92 - 2,658,866,513.92
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 3,680,137.52 3,680,137.52
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） -144,460,317.84 2,100,985.68 -142,359,332.16
其中：1.基 金申 购款 4,935,250.38 -95,477.23 4,839,773.15
2.基金 赎回 款 -149,395,568.22 2,196,462.91 -147,199,105.31
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,514,406,196.08 5,781,123.20 2,520,187,319.28
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发竞争优 势灵活 配置混合 型证券投 资基金(“ 本基金 ”)经中 国证券监 督管理委 员会( “ 中国证 监
会”) 证监 许可[2013]1628 号文 《 关于 核准 广发 竞争 优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
批准，由基金发起人广发 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投 资基
金运作管理办法 》 、 《合格 境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》等有 关规定和《广发竞争优
势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》(“ 基金 合同 ”) 发起 ，于 2014 年 3 月 12 日募 集成 立。 本
基金的 基金 管理 人为 广发 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
本基金 募集 期 为2014 年2 月10 日至2014 年 3 月 7 日， 本 基金 为契约 型开 放 式基金 ， 存 续期限
不定， 募集 资金 总额 为人 民币 2,658,866,513.92 元 ，有效 认购 户数 为 19,207 户。其 中， 认购 资 金
在募集 期间 产生 的利 息共 计人民 币 576,635.15 元， 折合基 金份 额 576,635.15 份，按 照基 金合 同 的
有关约 定计 入基 金份 额持 有人的 基金 账户 。 本基 金募 集资金 经德 勤华 永会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
验资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中 国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 等） 、 权 证、 货 币市场 工具 、 股 指期 货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符合 中国 证 监会相 关规 定)。 本基 金
业绩比 较基 准为 沪 深300 指数×50 ％＋ 中证 全债 指数×50 ％。
本基金 的财 务报 表 于2014 年8 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁布的 企业 会计 准则 (以 下简称 “ 企 业会 计准
则 ”)和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计 核
算和信 息披 露方 面也 参考 了中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表符合企业 会计准则和中国证监会发 布的关于基金行业实务操 作的有关规定的要
求， 真 实、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 6 月30 日的 财务状 况以 及 2014 年 3 月 12 日(基 金合 同生 效
日)至2014 年6 月 30 日 止 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重要会计政策和会 计估计
6.4.4.1 会计年度 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月1 日起至 12 月 31 日止。 本会 计 期间 为 2014 年3 月
12 日( 基金 合同 生效 日) 至2014 年6 月30 日止 。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
6.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
1. 金 融资 产的 分类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 所持有的金融资产在初始 确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产和贷 款及应收款项。以公允价 值计量且其变动计入当
期损益的金融资产包括股 票投资、债券投资和衍生 工具投资(主要为权证投资)等，其中股票投资和
债券投资在资产负债表中 作为交易性金融资产列报 ，衍生工具投资在资产负 债表中作为衍生金融资
产列报 。
本基金持有的各类应收款 项、买入返售金融资产等 在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可
确定的 非衍 生金 融资 产分 类为贷 款及 应收 款项 。
2. 金 融负 债的 分类
根据本基金的 业务特点和 风险管理要求，本基金将 持有的金融负债在初始确 认时全部划分为其
他金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
6.4.4.4 金融资产和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利
息，单 独确 认为 应收 项目 。应收 款项 和其 他金 融负 债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 按照公允价值进行后续计 量，公允价值变动
形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益 ；应收款项和其他金融
负债采 用实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
满足下列条件之一的金融 资产，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量 的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且 将金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬转移给 转入方；(3)该金融资
产已转移，虽然本基金既 没有转移也没有保留金融 资产所有权上几乎所有的 风险和报酬，但是放弃
了对该金 融资产控制。金 融负债的现时义务全部或 部分已经解除的，才能终 止确认该金融负债或其
一部分 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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1. 以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融资 产
(1) 股 票投 资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因股权分置改革而获得的 非流通股股东支付的现金 对价，于股权分置实施复 牌日冲减股票投资
成本；股票持有期间获得 的股票股利(包括送红股和 公积金转增股本)以及因股 权分置改革而获得的
股票， 于除 息日 按股 权登 记日持 有的 股数 及送 股或 转增比 例， 计算 确定 增加 的股票 数量 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出 股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(2) 债 券投 资
买入债券于交易日按债券 的公允价值入账，相关交 易费用直接计入当期损益 ，上述公允价值不
包含债 券起 息日 或上 次除 息日至 购买 日止 的利 息 ( 作为应 收利 息单 独核 算) 。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券，于实际 取得日按照估值方法对分 离交易可转换债券
的认购 成本 进行 分摊 ，确 定应归 属于 债券 部分 的成 本。
买入央行票据和零息债券 视同到期一次还本付息的 附息债券，根据其发行价 、到期价和发行期
限推算 内含 利率 后， 逐日 确认债 券利 息收 入。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(3) 权 证投 资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证(包 括配 股权 证)， 在除 权日 按照 持有 的股 数及获 赠比 例 ， 计 算确 定增 加的权 证数 量，
成本为 零。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券而取得的 权证，于实际取得日按照 估值方法对分离交
易可转 换债 券的 认购 成本 进行分 摊， 确定 应归 属于 权证部 分的 成本 。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
2. 贷款 及应 收款 项
买入返 售金 融资 产
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。
买入返售金融资产按交易 日应支付或实际支付的全 部价款入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。买 入返 售金 融资 产于 返售日 按账 面余 额结 转。
3. 其 他金 融负 债
卖出回 购金 融资 产款 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。
卖出回购金融资产款于交 易日按照应收或实际收到 的金额入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。卖 出回 购金 融资 产款 于回购 日按 账面 余额 结转 。
6.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
1. 对存在活跃市场的投资 品种，如估值日有市价的 ，采用市价确定公允价值 ；估值日无市价，
且最近交易日后经济环境 未发生重大变化且证券发 行机构未发生影响证券价 格的重大事件的，采用
最近交 易市 价确 定公 允价 值。
2. 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日无 市价 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或
证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件，使 潜在估值调整对前一估值 日的基金资产净值的影
响在 0.25% 以上或 基金管 理人估值委员会认为必要 时，应参考类似投资品种 的现行市价及重大变化
等因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 值。
3. 当 投 资 品 种 不 再 存 在 活 跃 市 场 ， 且 其 潜 在 估 值 调 整 对 前 一 估 值 日 的 基 金 资 产 净 值 的 影 响 在
0.25% 以上 或基 金管 理人 估 值委员 会认 为必 要时， 应 采用市 场参 与者 普遍 认同 ， 且被 以往 市场实 际交
易价格 验证 具有 可靠 性的 估值技 术， 确定 投资 品种 的公允 价值 。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
股票投 资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本 基 金 对 于 长 期 停 牌 股 票 的 期 末 估 值 参 照 中 国 证 监 会 2008 年 9 月 12 日 发 布 的 证 监 会 公 告
[2008]38 号文 《 关于 进一 步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 规 定， 若长期 停牌 股票 的潜 在
估值调整对前一估值日的 基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，经基金管理人 估值委员会同意，可
参考类似投资品种的现行 市价及重大变化等因素( 如 指数收益法)，调整最近交 易市价，确定公允价
值。
由于上市公司送股、转增 股、配股和公开增发新股 等形成的流通暂时受限制 的股票投资，按交
易所上 市的 同一 股票 的市 场交易 收盘 价作 为公 允价 值。
首次公开发行但未上市的 股票按采用估值技术确定 的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价值的情况下按成本 计量。首次公开发行有明 确锁定期的股票，于同一 股票上市后按交易所上
市的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 作为 公允 价值 。
非公开发行有明确锁定期 的股票，若在证券交易所 上市的同一股票的市场交 易收盘价低于非公
开发行股票的初始投资成 本，以估值日证券交易所 上市的同一股票的市场交 易收盘价为公允价值；广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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若在证券交易所上市的同 一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初 始投资成本，按中国证
监会相 关规 定处 理。
债券投 资
交易所上市实行净价交易 的债券按估值日证券交易 所上市的收盘价为公允价 值。交易所上市但
未实行净价交易的债券按 估值日收盘价减去债券收 盘价中所含债券应收利息 后的净价为公允价值。
未上市 流通 的债 券按 成 本 估值。
全国银 行间 同业 市场 交易 的债券 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
权证投 资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为公 允价 值。
首次公开发行但尚未上市 的权证在上市交易前，采 用估值技术确定公允价值 ，如估值技术难以
可靠计 量， 则以 成本 计量 。
配售及认购分离交易可转 换债券所获得的权证自实 际取得日至在交易所上市 交易前，采用估值
技术确 定公 允价 值。 如估 值技术 难以 可靠 计量 ，则 按成本 计量 。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
如有确凿证据表明按上述 方法不能客观反映交易性 金融工具的公允价值，基 金管理人将根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后确定 最能 反映 公允 价值 的价格 。
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 可分 为：
第1 层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整) 的报 价；
第 2 层级 ：直 接( 比如 取自 价格) 或间 接(比 如根 据价 格推算 的) 可观 察到 的、 除 市场报 价以 外的
有关资 产 或 负债 的输 入值 估值；
第3 层 级 ： 以 可观 察到 的市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输 入
值)。
6.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且目前可执行该 种法定权利，同时
本基金计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清 偿该金融负债时，金融资 产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表 内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负 债表内分别列示，不予
相互抵 销。
6.4.4.7 实收基金 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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实收基金为对外发行基金 份额所对应的金额。申购 、赎回、转换及红利再投 资等引起的实收基
金的变 动分 别于 上述 各交 易确认 日认 列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回 、转入、转出及红利再投 资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的未分配利润。根据 交易申请日利润分配(未分 配利润)已实现与未实现部 分各自占基金净值的
比例，损益平准金分为已 实现损益平准金和未实现 损益平准金。损益平准金 于基金申购确认日或基
金赎回 确认 日认 列， 并于 期末全 额转 入利 润分 配( 未 分配利 润) 。
6.4.4.9 收入/(损失)的确 认和计量
1. 利息 收入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
除贴息债外的债券利息收 入在持有债券期内，按债 券的票面价值和票面利率 计算的利息扣除适
用情况下由债券发行企业 代扣代缴的个人所得税后 的净额，逐日确认债券利 息收入。贴息债视同到
期一次性还本付息的附息 债，根据其发行价、到期 价和发行期限推算内含利 率后，逐日确认债券利
息收入 。
买入返售金融资产收入按 买入返售金融资产的摊余 成本在返售期内以实际利 率法逐日计提，若
合同利 率与 实际 利率 差异 较小， 则采 用合 同利 率计 算确定 利息 收入 。
2. 投资 收益
股票投 资收 益于 交易 日按 卖出股 票交 易 日 的成 交总 额扣除 应结 转的 股票 投资 成本的 差额 确认 。
债 券 投 资 收 益 于 交 易 日 按 卖 出 债 券 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 债 券 投 资 成 本 与 应 收 利 息
(若有) 后的 差额 确认 。
衍生工具投资收益于交易 日按交易日的成交总额扣 除应结转的衍生工具投资 成本后的差额确认 。
股利收入于除息日按上市 公司宣告的分红派息比例 计算的金额扣除由上市公 司代扣代缴的个人
所得税 后的 净额 确认 。
3. 公允 价值 变动 收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/ 负 债 的 公 允
价值变 动形 成的 利得 或损 失确认 ，并 于相 关金 融资 产/负 债卖 出或 到期 时转 出 计入投 资收 益。
6.4.4.10 费用的确认和计 量
1. 本基 金的 基金 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净值×1.5% 的 年费 率逐 日计 提。
2. 本基 金的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净值×0.25% 的年 费率 逐日 计提 。
3. 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产的交易费用发生时按照 确定的金额计入交广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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易费用 。
4. 卖出回购金融资产支出 按卖出回购金融资产款的 摊余成本在回购期内以 实 际利率法逐日计提，
若合同 利率 与实 际利 率差 异较小 ，则 采用 合同 利率 计算确 定利 息支 出。
6.4.4.11 基金的收益分配 政策
1. 在符合有关基金分红条 件的前提下，本基金每年 收益分配次数最多为六次 ，分配比例不低于
可分配 收益 的10% ， 若基 金合同 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
2. 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红与 红利 再 投资， 投资 人可选 择现 金 红利或 将现 金红 利
按权益登记日除权后的基 金份额净值自动转为基金 份额进行再投资；若投资 者不选择，本基金默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红；
3. 基金 投资 当期 出现 净亏 损，则 不进 行收 益分 配；
4. 基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
5. 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ；
6. 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
7. 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机 构、管理要求及内部报告 制度，本基金整体为一个 报告分部，且向管
理层报 告时 采用 的会 计政 策及计 量基 础与 编制 财务 报表时 的会 计政 策及 计量 基础一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]103 号 文《 关于股 权分
置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若
干优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收方 式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关 于实施上市 公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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的通知 》及 其他 相关 税务 法规和 实务 操作 ， 主 要税 项列示 如下 ：
1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴 个人 所得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ； 持 股 期 限超 过 1 年 的， 暂减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20%的税
率计征 个人 所得 税。
4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税， 对 受让 方不 再
缴纳印 花税 。
6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 854,041,470.04
定期存 款 120,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 120,000,000.00
其他存 款 -
合计 974,041,470.04
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,502,647,570.07 1,549,717,275.41 47,069,705.34
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,502,647,570.07 1,549,717,275.41 47,069,705.34
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 175,693.73
应收定 期存 款利 息 175,633.37
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,829.44
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 194.30
合计 353,350.84
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,378,647.37
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,378,647.37
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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应付赎 回费 13,886.84
预提费 用 114,764.01
合计 128,650.85
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 3 月 12 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 2,658,866,513.92 2,658,866,513.92
本期申 购 4,935,250.38 4,935,250.38
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -149,395,568.22 -149,395,568.22
本期末 2,514,406,196.08 2,514,406,196.08
注：1. 本基 金首 次募 集的 有效认 购资 金本 金及 其所 产生的 利息 折算 份额 的情 况，详 见于 附 注 6.4.1"
基金基 本情 况 ” 之说 明。
2.本期 申购 含转 换转 入份( 金) 额， 本期 赎回 含转 换转 出份( 金) 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
本期利 润 -43,389,567.82 47,069,705.34 3,680,137.52
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 639,310.53 1,461,675.15 2,100,985.68
其中： 基金 申购 款 -15,855.36 -79,621.87 -95,477.23
基金赎 回款 655,165.89 1,541,297.02 2,196,462.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -42,750,257.29 48,531,380.49 5,781,123.20
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月12 日 （基 金 合同生 效日 ） 至 2014 年 6 月30
日
活期存 款利 息收 入 3,980,861.67
定期存 款利 息收 入 175,633.37
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,080.75
其他 948.83
合计 4,174,524.62
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目 本期 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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2014 年3 月12 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2014 年6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 204,738,655.78
减：卖 出股 票成 本总 额 240,717,682.70
买卖股 票差 价收 入 -35,979,026.92
6.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,651,405.93
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,651,405.93
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 47,069,705.34
——股 票投 资 47,069,705.34
——债 券投 资 -
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 47,069,705.34
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 472,712.68
基金转 换费 收入 9,911.57
其他 -
合计 482,624.25
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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项目
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,895,292.27
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,895,292.27
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
审计费 用 30,102.09
信息披 露费 84,661.92
其他 11,740.08
合计 126,504.09
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年3 月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
420,255,206.16 21.58% 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
382,600.37 26.07% 293,427.54 21.28%
注： 1 、 股票 交易 佣金 的计 提 标准 ： 支 付佣 金=股 票成 交 金额* 佣金 比例- 证管 费- 经 手费- 结算 风险 金(含
债券交 易) 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,740,542.30
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,872,998.73
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,956,757.04
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 无除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年3月12 日 （基 金合 同 生效日 ） 至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司 974,041,470.04 4,156,495.04
注： 本基 金的 银行 存款 由基 金托管 人中 国银 行股 份有 限公司 保管 ， 按银 行同 业利 率或约 定利 率 计 息 。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2014 年6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
截至本 报告 期 末2014 年6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/增 发证 券而 持有 的 流通受 限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30027
1
华宇软
件
2014-0
6-26
重大事
项
40.30 - -
499,833.0
0
19,611,054.
04
20,143,269
.90
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 31 页共 43 页
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金在交易所进行的证 券交易交收和款项清算对 手为中国证券登记结算有 限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市 场主要通过对交易对手进 行风险评估防范相应的信 用风险。本基金管理 人
认为与 应收 证券 清算 款相 关的信 用风 险不 重大 。
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指 基金管理人为满足投资者 赎回要求，在一定时间内 将一定数量的基金
资产按正常市场价格变现 的能力。流动性风险指因 市场交易量不足，导致不 能以适当价格及时进行
证券交易的风险，或基金 无法应付基金赎回支付的 要求所引起的违约风险。 本基金坚持组合持有、
分散投资的原则，在一定 程度上减轻了投资变现压 力。本基金所持大部分交 易性金融资产在证券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，除前 文披露的流通受限不能自 由转让的基金资产外，
本基金未持有其他有重大 流动性风险的投资品种。 本基金所持有的其他金融 负债以及可赎回基金份
额净值(所有者权益)的合 约约定到期日均为无固定 期限且不计息，因此账面 余额即为未折现的合约
到期现 金流 量。
本基金管理人在对市场特 征和发展形势等方面进行 分析和判断的基础上，由 投资决策委员会根
据市场运行情况和基金运 行情况制订本基金的风险 控制目标和方法，由基金 绩效评估与风险管理组
具体计 算与 监控 各类 风险 控制指 标， 从而 对流 动性 风险进 行监 控。
6.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由 于证券市场价格受到经济 因素、政治因素、投资心 理等各种因素的影
响，导致基金收益水平变 化而产生的风险，反映了 基金资产中金融工具或证 券价 值对市场参数变化
的敏感性。一般来讲，市 场风险是开放式基金面临 的最大风险，也往往是众 多风险中最基本和最常广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 32 页共 43 页
见的，也是最难防范的风 险，其他如流动性风险最 终是因为市场风险在起作 用。市场风险包括利率
风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险价 值模 型(VAR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 974,041,470.04 - - -
974,041,470.
04
结算备 付金 4,074,243.22 - - - 4,074,243.22
存出保 证金 431,599.31 - - - 431,599.31
交易性 金融 资产 - - -
1,549,717,275.
41
1,549,717,27
5.41
应收证 券清 算款 - - - 10,169,127.51
10,169,127.5
1
应收利 息 - - - 353,350.84 353,350.84
应收申 购款 994.04 - - 11,172.70 12,166.74
资产总 计 978,548,306.61 - - 1,560,250,926.
46
2,538,799,23
3.07
负债
应付证 券清 算款 - - - 7,950,271.00 7,950,271.00
应付赎 回款 - - - 5,529,808.15 5,529,808.15
应付管 理人 报酬 - - - 3,106,745.49 3,106,745.49
应付托 管费 - - - 517,790.93 517,790.93
应付交 易费 用 - - - 1,378,647.37 1,378,647.37
其他负 债 - - - 128,650.85 128,650.85
负债总 计 - - - 18,611,913.79 18,611,913
.79
利率敏 感度 缺口 978,548,306.61 - - 1,541,639,012.
67
2,520,187,31
9.28
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 33 页共 43 页
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性 金融资产的公允价值受市 场利率和外汇汇率以外的 市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金 的金融资产以公允价值计 量，所有市场价格因素引 起的金融资产公允价值
变动均 直接 反映 在当 期损 益中。 本基 金管 理人 通过 采用 Barra 风 险管 理系 统 ，通过 标准 差、 跟踪 误
差、beta 值、 风险 价值 模 型(VAR) 等 指标 监控 投资 组 合面临 的市 场价 格波 动风 险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 1,549,717,275.41 61.49
交易性 金融 资产 — 基 金投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
合计 1,549,717,275.41 61.49
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年 6 月 30 日
业绩比 较基 准上 升 5% 129,789,646.94
业绩比 较基 准下 降 5% -129,789,646.94
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 34 页共 43 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,549,717,275.41 61.04
其中： 股票 1,549,717,275.41 61.04
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 978,115,713.26 38.53
7 其他各 项资 产 10,966,244.40 0.43
8 合计 2,538,799,233.07 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
13,584,903.72
0.54
C 制造业 915,750,595.20 36.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
15,416,387.04 0.61
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
276,258,733.54 10.96
J 金融业
- - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 35 页共 43 页
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
183,741,209.10 7.29
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,340,000.00 0.13
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
121,416,561.57 4.82
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
7,430,482.74 0.29
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,778,402.50 0.51
S 综合
- -
合计 1,549,717,275.41 61.49
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300058 蓝色光 标 3,478,738 92,325,706.52 3.66
2 002400 省广股 份 3,719,101 91,415,502.58 3.63
3 300070 碧水源 3,073,321 89,894,639.25 3.57
4 002353 杰瑞股 份 1,874,368 75,443,312.00 2.99
5 002456 欧菲光 3,399,287 72,846,720.41 2.89
6 300017 网宿科 技 1,099,082 70,121,431.60 2.78
7 000049 德赛电 池 1,600,000 64,272,000.00 2.55
8 300115 长盈精 密 2,599,300 57,236,586.00 2.27
9 300202 聚龙股 份 2,005,213 56,065,755.48 2.22
10 300266 兴源过 滤 1,697,717 51,305,007.74 2.04
11 300287 飞利信 1,717,162 47,702,760.36 1.89
12 300253 卫宁软 件 975,320 42,836,054.40 1.70
13 002236 大华股 份 1,499,944 40,423,490.80 1.60
14 002358 森源电 气 1,588,363 39,486,704.18 1.57
15 002437 誉衡药 业 699,820 36,040,730.00 1.43
16 300072 三聚环 保 1,799,820 35,978,401.80 1.43
17 600499 科达洁 能 2,000,000 35,680,000.00 1.42
18 002421 达实智 能 1,299,901 33,121,477.48 1.31
19 300077 国民技 术 1,199,903 33,045,328.62 1.31
20 002508 老板电 器 1,124,524 31,790,293.48 1.26
21 300190 维尔利 1,149,596 31,521,922.32 1.25
22 002433 太安堂 3,000,000 30,900,000.00 1.23
23 300326 凯利泰 799,610 29,969,382.80 1.19 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 36 页共 43 页
24 300267 尔康制 药 841,700 29,047,067.00 1.15
25 002595 豪迈科 技 599,733 28,277,410.95 1.12
26 300010 立思辰 1,099,870 27,408,760.40 1.09
27 300339 润和软 件 1,399,992 25,479,854.40 1.01
28 300011 鼎汉技 术 2,000,000 23,800,000.00 0.94
29 300207 欣旺达 799,932 23,358,014.40 0.93
30 002572 索菲亚 1,299,734 21,367,626.96 0.85
31 300271 华宇软 件 499,833 20,143,269.90 0.80
32 300043 互动娱 乐 999,798 18,536,254.92 0.74
33 002475 立讯精 密 559,861 18,352,243.58 0.73
34 002292 奥飞动 漫 499,958 18,348,458.60 0.73
35 002219 恒康医 疗 799,882 17,581,406.36 0.70
36 300367 东方网 力 199,908 16,912,216.80 0.67
37 300335 迪森股 份 1,299,864 15,416,387.04 0.61
38 300157 恒泰艾 普 1,049,838 13,584,903.72 0.54
39 300133 华策影 视 399,950 12,778,402.50 0.51
40 002184 海得控 制 799,950 9,279,420.00 0.37
41 300020 银江股 份 299,995 9,179,847.00 0.36
42 300244 迪安诊 断 169,762 7,430,482.74 0.29
43 300008 上海佳 豪 200,000 3,340,000.00 0.13
44 300385 雪浪环 境 15,852 406,762.32 0.02
45 300312 邦讯技 术 11,400 265,278.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期末 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300070 碧水源 105,961,672.58 4.20
2 300058 蓝色光 标 90,788,832.74 3.60
3 002400 省广股 份 84,879,947.13 3.37
4 002353 杰瑞股 份 78,351,891.73 3.11
5 002456 欧菲光 76,951,918.44 3.05
6 000049 德赛电 池 70,933,636.75 2.81
7 300017 网宿科 技 59,479,488.74 2.36
8 600499 科达洁 能 48,996,105.53 1.94
9 300287 飞利信 48,868,958.32 1.94
10 300266 兴源过 滤 48,141,535.13 1.91
11 300115 长盈精 密 47,796,649.92 1.90
12 300253 卫宁软 件 47,619,547.43 1.89 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
第 37 页共 43 页
13 300202 聚龙股 份 46,496,954.69 1.84
14 002236 大华股 份 44,499,775.04 1.77
15 002358 森源电 气 44,374,845.68 1.76
16 300077 国民技 术 43,625,722.66 1.73
17 300146 汤臣倍 健 42,175,851.86 1.67
18 600887 伊利股 份 38,980,551.62 1.55
19 002437 誉衡药 业 36,728,710.37 1.46
20 002508 老板电 器 34,476,591.77 1.37
注： 本项 及下 项7.4.2 、7.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ，此 外， “ 买 入金额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金 额 ”（或 “ 卖出股 票收 入 ” ）均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期末 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600887 伊利股 份 31,672,394.18 1.26
2 300146 汤臣倍 健 30,645,069.67 1.22
3 600171 上海贝 岭 22,008,208.90 0.87
4 002241 歌尔声 学 19,664,232.26 0.78
5 300014 亿纬锂 能 15,835,977.37 0.63
6 300070 碧水源 15,694,061.58 0.62
7 002483 润邦股 份 14,434,363.68 0.57
8 300077 国民技 术 10,912,728.77 0.43
9 600499 科达洁 能 10,180,391.45 0.40
10 300012 华测检 测 9,714,853.77 0.39
11 000049 德赛电 池 7,371,333.00 0.29
12 300124 汇川技 术 5,982,913.13 0.24
13 300049 福瑞股 份 5,566,293.37 0.22
14 300228 富瑞特 装 5,055,834.65 0.20
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,743,365,252.77
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 204,738,655.78
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体在 本报 告期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 431,599.31 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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2 应收证 券清 算款 10,169,127.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 353,350.84
5 应收申 购款 12,166.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,966,244.40
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 未持 有处 于转换 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,938
140,172.05 23,878,173.29 0.95% 2,490,528,022.79 99.05%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 23,715.90 0.0009%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年3 月 12 日 ）基 金份 额总 额 2,658,866,513.92
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 4,935,250.38
减：基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 149,395,568.22
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,514,406,196.08
注：本 基金 于本 报告 期间 成立， 基金 合同 生效 日 为2014 年 3 月 12 日。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
2014 年 2 月 14 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈 四清先 生担 任本 行
行长。 报告 期内 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所 情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 912,709,532.39 46.86% 648,390.12 44.17% 新增 1 个
东莞证 券 1 614,905,670.04 31.57% 436,829.71 29.76% 新增 1 个
广发证 券 2 420,255,206.16 21.58% 382,600.37 26.07% 新增 2 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1)财 务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2)经 营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3)具 备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4)具 有较 强的 研究 和行 业 分析能 力 ， 能 及时 、 全面 、 准 确地 向公 司提 供关 于 宏观 、 行 业 、 市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5)能 积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6)能 提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1)对 交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估 。 本 基金 管理人 组织 相关 人员 依据 交易单 元选 择标 准对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ， 确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2)协 议签 署及 通知 托管 人 。 本基 金管 理人与 被选 择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基金 托管
人。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 货 币
市场基 金基 金合 同生 效公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-01-11
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 货 币
市场基 金开 放日 常申 购、 赎回、 转换 和定 期定
额投资 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-01-16
3
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 货 币
市场基 金暂 停大 额申 购、 转 换转入 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-02-11
4
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 货 币
市场基 金调 整限 制大 额申 购金额 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-03-01
5
广发基金管 理有限 公司关 于旗下基金 获配 14
申万 CP003 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-03-11
6
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 货 币
市场基 金调 整限 制大 额申 购金额 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-03-12
7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 广 发 钱 袋 子
货 币 市 场 基 金 份 额 首 次 申 购 单 笔 最 低 金 额 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-03-26
8
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 钱 袋 子 基 金
经理变 更公 告
《中国 证券 报》 、 《 上海 证
券报》 、 《证 券时 报》
2014-05-30
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1．中 国证 监会 批准 广发 竞 争优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2． 《广 发竞 争优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3． 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》
4． 《广 发竞 争优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
5．法 律意 见书
6．基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7．基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
11.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告
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11.3 查阅方式
1. 书面查阅：查阅时间 为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者 可免费查阅，也可按工
本费购 买复 印件 ；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 九日
