广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
广发行业领先股票型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告
2014 年 6 月30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十九日 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 12
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 15
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................... 30
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................... 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 34
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 34
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 34
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 34
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 34
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 35
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 35 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 35
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 36
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 36
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 36
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 37
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 37
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 37
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 ............................................................................................. 37
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 37
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 37
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 40
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 40
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 40
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 41
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 41
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 广发行 业领 先股 票
基金主 代码 270025
交易代 码 270025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年11 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,434,816,404.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过把 握宏 观经 济周 期及 行业生 命周 期的 发展 趋势 ， 发掘 发展 前景 良好 的
行业或 处于 复苏 阶段 的行 业中的 领先 企业 进行 投资 ， 力争 实现 基金 资产 的
长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 发展 前景 良好 的行业 或处 于复 苏阶 段
的行业 中的 领先 企业 。 不 同的行 业在 经济 周期 的不 同阶段 呈现 出不 同的 运
行态势 。 本 基金 将主 要通 过 “ 广发 领先 行业 评价 体系 ”， 对 行业 进行 定性、
定量分 析， 同时 ， 结 合国 内外宏 观经 济环 境及 国家 相关政 策的 变化 ， 选 择
发展前 景良 好的 行业 或处 于复苏 阶段 的行 业作 为本 基金行 业配 置的 重 点 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 全债 指数 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征， 其风 险
和预期 收益 均高 于货 币市 场基金 和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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3 号4004-56 室 号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广
场南 塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金 净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月1 日 至2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 217,485,572.15
本期利 润 35,589,713.70
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0235
本期加 权平 均净 值利 润率 2.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.99%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 29,606,690.39
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0206
期末基 金资 产净 值 1,464,423,094.41
期末基 金份 额净 值 1.021
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 2.10%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.97% 0.85% 0.48% 0.62% 3.49% 0.23%
过去三 个月 4.50% 0.94% 1.29% 0.70% 3.21% 0.24%
过去六 个月 0.99% 1.19% -4.53% 0.83% 5.52% 0.36%
过去一 年 17.76% 1.27% -0.87% 0.94% 18.63% 0.33%
过去三 年 10.26% 1.30% -20.48% 1.04% 30.74% 0.26%
自基金 合同 生
效起至 今
2.10% 1.25% -22.34% 1.03% 24.44% 0.22%
注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准：80%× 沪深 300 指数＋20%× 中 证全 债指 数。
2. 业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2010 年 11 月23 日至 2014 年6 月 30 日 ） 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本1.2688 亿元 人民 币。 公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司、 深圳 市
前海香江金融控股集团有 限公司、康美药业股份有 限公司和广州科技风险投 资有限公司。公司拥有
公募基金、社保基金投资 管理人、受托管理保险资 金投资管理人、合格境内 机构投资者境外证券投
资管理 （QDII ） 和特 定客 户资产 管理 等业 务资 格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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截至2014 年6 月30 日 ， 本 基金管 理人 管理 五十 一只 开放式 基金--- 广发 聚富 开 放式证 券投 资基
金、广发稳健增长开放式 证券投资 基金、广发小盘 成长股票型证券投资基金 （LOF） 、广 发货币市场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、广 发聚 瑞股票 型证 券投 资基 金、 广发中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集 鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金和广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金，管 理资 产规 模为 1271.27 亿 元。 同时， 公 司
还管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓龙
本基金 的基 金
经理； 广发 新
动力股 票基 金
的基金 经理
2010-11-2
3
- 7
男， 中国 籍， 工学 硕士 ， 持 有基金
业执业 资格 证书 ，2007 年 2 月至
2010 年 3 月 在广 发基 金管 理有限
公司研 究发 展部 任行 业研 究员、 研
究小组 主管 ，2010 年3 月11 日至
2011 年3 月10 日 任广 发聚 丰股票
基金的 基金 经理 助理 ，2010 年 11广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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月 23 日 起任 广发 行业 领先 股票基
金的基 金经 理，2014 年 3 月 19 日
任广发新动力股票基金的基金经
理。
注：1. 基金 经理 的 “ 任职 日 期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘任 或解 聘日 期。
2.基金 经理 助理 的 “ 任职 日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 配套 法规、 《广 发行业 领先 股票 型
证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金持有 人谋求最大利益，无损害 基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投 资组合为主动型开放 式基金。本报告期内，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
今年上半年经济如预期震 荡下行，各方面数据都显 示经济在放缓，微观数据 更加明显。但是资
本市场的反应并不是完全 和经济一致，显示出了很 高的预判性，不少周期类 行业比如有色金属、地
产年初 以来 表现 不俗 ，而 代表新 经济 的成 长类 股票 总体上 呈现 出下 跌态 势。
本基金在上半年总体上减 少了创业板等成长股的投 资，回避了一定的估值风 险，新增了一些低
估值的 投资 品种 ，获 取了 一定的 超额 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
报告期 ，本 基金 净值 增长 率为 0.99% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为-4.53% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业 走势 的简 要展望
经济长期看就是缓慢的下 台阶，市场主要担心房地 产崩盘导致的硬着陆，这 个风险确实是存在
的。 短 期看 ， 房地 产市 场 虽然局 部出 现了 下滑 ， 但 是没有 出 现 2008 年 的全 面 迅速下 跌， 局部 的放 松
已经出现，所以经济短期 处于一种平衡状态。个人 认为，对于未来的经济预 期宜中庸，缓慢下台阶
是一个 各方 都可 以接 受， 也可能 实现 的挤 泡沫 方式 。
中观层面上，有不少行业 还处于需求上升阶段，企 业在这样的行业还大有可 为。本基金认为医
药、大 众消 费、 环保 、农 业、高 端制 造业 都具 备这 样的属 性。 另外 ，新 能源 汽车行 业具 备 2-3 年的
长期投 资机 会。 具体 到下 半年， 养殖 、环 保行 业具 备很好 的投 资价 值。
股指方面，对于创业板整 体仍然偏谨慎，下半年还 是会配置相当部分低估值 价值股，并在已经
下跌的 成长 股中 选择 估值 合适的 公司 逐步 配置 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序， 并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 12 页共 41 页
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金 融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内 基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发行业领 先股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发行
业领先股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年半年度报告中财务指标 、净 值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资
产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 146,323,315.74 304,738,406.38
结算备 付金
1,437,676.80 5,192,633.53
存出保 证金
904,122.13 1,568,900.87
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,327,608,256.17 1,716,134,928.48
其中： 股票 投资
1,327,608,256.17 1,716,134,928.48
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
2,467,107.53 -
应收利 息 6.4.7.5 29,966.97 76,465.84
应收股 利
- -
应收申 购款
99,915.73 498,303.03
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6
- -
资产总 计
1,478,870,361.07 2,028,209,638.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 43,425,135.12
应付赎 回款
6,980,569.15 4,607,939.28
应付管 理人 报酬
1,731,382.42 2,496,828.93
应付托 管费
288,563.75 416,138.16 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7
5,149,900.75 8,221,499.59
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8
296,850.59 245,496.24
负债合 计
14,447,266.66 59,413,037.32
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9
1,434,816,404.02 1,947,926,429.79
未分配 利润
6.4.7.1
0
29,606,690.39 20,870,171.02
所有者 权益 合计
1,464,423,094.41 1,968,796,600.81
负债和 所有 者权 益总 计
1,478,870,361.07 2,028,209,638.13
注： 报 告截 止日2014 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币1.021 元， 基金 份额 总 额1,434,816,404.02
份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项
目 附注号
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
55,573,230.12 129,512,115.77
1.利息 收入
684,937.50 1,468,781.87
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.1
1
684,937.50 1,366,262.35
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 102,519.52
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
236,683,357.39 300,408,321.26
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.1
2
228,043,132.92 285,151,300.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.1
3 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- - 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.1
4 - -
股利收 益 6.4.7.1
5
8,640,224.47 15,257,020.47
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.1
6 -181,895,858.45 -172,498,138.68
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.1
7
100,793.68 133,151.32
减：二、费用
19,983,516.42 37,527,990.96
1．管 理人 报酬
11,364,480.66 18,896,517.88
2．托 管费
1,894,080.14 3,149,419.63
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.1
8 6,515,333.46 15,273,812.04
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.1
9
209,622.16 208,241.41
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
35,589,713.70 91,984,124.81
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
35,589,713.70 91,984,124.81
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日 至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,947,926,429.79 20,870,171.02 1,968,796,600.81
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 35,589,713.70 35,589,713.70
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） -513,110,025.77 -26,853,194.33 -539,963,220.10
其中：1.基 金申 购款 202,061,116.69 -1,278,960.27 200,782,156.42
2.基金 赎回 款 -715,171,142.46 -25,574,234.06 -740,745,376.52 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 1,434,816,404.02 29,606,690.39 1,464,423,094.41
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 91,984,124.81 91,984,124.81
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） -405,488,195.48 48,738,284.08 -356,749,911.40
其中：1.基 金申 购款 99,139,304.46 -10,652,483.78 88,486,820.68
2.基金 赎回 款 -504,627,499.94 59,390,767.86 -445,236,732.08
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,710,931,360.32 -361,844,407.79 2,349,086,952.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发行 业领先 股票 型证 券投 资基 金( “ 本基金 ”)经 中国 证券 监督管 理委 员会(“ 中 国证 监会 ”)证监
许可[2010]950 号文《关 于核准广发行业领先股票 型证券投资基金募集的批 复》的批准，由基金发
起人广 发基 金管 理有 限公 司依照 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法 》
等有关 规定 和《 广发 行业 领先股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》(“ 基 金合 同 ”) 发起，于 2010 年 11 月
23 日 募集 成立。 本基 金的 基金管 理人 为广 发基 金管 理有限 公司 ， 基 金托 管人 为中国 工商 银行 股份 有
限公司 。 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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本基金 募集 期间 为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日， 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存
续期限 不定 ，募 集资 金总 额为人 民币 4,429,587,850.13 元 ，有 效认 购户 数为 58,645 户。 其中 ， 认
购款项 在基 金验 资确 认日 之前产 生的 银行 利息 共计 人民币387,044.22 元， 折 合基金 份额387,044.22
份，按照基金合同的有关 约定计入基金份额持有人 的基金账户。本基金募集 资金经德勤华永会计师
事务所 有限 公司 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本基金投资范 围为具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上市 的股票、债券、权证及
法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 本基 金业 绩比 较基 准：80%× 沪深 300 指数
+20%× 中 证全 债指 数。
本基金 的财 务报 表 于2014 年8 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 及相 关规定(以 下简 称
“ 企业 会计 准则 ”)及 中国证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 编制 ， 同 时在 具体 会计 核 算
和信息 披露 方面 也参 考了 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 若干 基金 行业 实务 操作。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金2014 年6 月30 日的 财务 状况 以及2014 上半年 度的 经营 成果
和基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]103 号 文《 关于股 权分广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 财政 部、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得税 若
干优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收方 式
调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关 于实施上市 公司股息红利差别化个人 所得税政策有关问题
的通知 》及 其他 相关 税务 法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息 收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴 个人 所得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ； 持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20%的税
率计征 个人 所得 税。
4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税， 对 受让 方不 再
缴纳印 花税 。
6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 146,323,315.74
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 146,323,315.74
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,221,637,962.28 1,327,608,256.17 105,970,293.89 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,221,637,962.28 1,327,608,256.17 105,970,293.89
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 未本 报告 期末 无买 入返售 金融 资产 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 29,018.55
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 366.21
应收结 算备 付金 利息 582.21
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 29,966.97
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 5,149,900.75
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 5,149,900.75
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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项目
本期末
2014 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,911.49
预提费 用 292,939.10
合计 296,850.59
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,947,926,429.79 1,947,926,429.79
本期申 购 202,061,116.69 202,061,116.69
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -715,171,142.46 -715,171,142.46
本期末 1,434,816,404.02 1,434,816,404.02
注：本 期申 购含 转换 转入 份( 金) 额 ，本 期赎 回含 转换 转出份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -177,465,928.10 198,336,099.12 20,870,171.02
本期利 润 217,485,572.15 -181,895,858.45 35,589,713.70
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 27,474,433.79 -54,327,628.12 -26,853,194.33
其中： 基金 申购 款 4,071,288.47 -5,350,248.74 -1,278,960.27
基金赎 回款 23,403,145.32 -48,977,379.38 -25,574,234.06
本期已 分配 利润 - - -
本期末 67,494,077.84 -37,887,387.45 29,606,690.39
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 646,870.42
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 10,466.00
结算备 付金 利息 收入 27,583.55
其他 17.53
合计 684,937.50
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目 本期 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 21 页共 41 页
2014 年 1 月 1 日 至2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,364,134,741.72
减：卖 出股 票成 本总 额 2,136,091,608.80
买卖股 票差 价收 入 228,043,132.92
6.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,640,224.47
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 8,640,224.47
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
1.交易 性金 融资 产 -181,895,858.45
——股 票投 资 -181,895,858.45
——债 券投 资 -
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -181,895,858.45
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
基金赎 回费 收入 29,140.44
手续费 返还 -
基金转 换费 收入 71,653.24
印花税 返还 -
其他 -
合计 100,793.68
6.4.7.18 交易费用 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 22 页共 41 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
交易所 市场 交易 费用 6,515,333.46
银行间 市场 交易 费用 -
合计 6,515,333.46
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 12,183.06
账户维 护费 9,000.00
合计 209,622.16
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 重大资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 23 页共 41 页
票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
111,644,702.56 2.61% 471,060,983.91 4.68%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日 至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
101,641.30 2.78% 101,641.30 1.97%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
428,751.81 4.88% 425,233.05 5.07%
注： 1.股 票交 易佣 金的 计提 标准 ： 支 付佣 金= 股票 成交 金额* 佣金 比例- 证管 费- 经 手费- 结算 风险 金(含
债券交 易) 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,364,480.66 18,896,517.88
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,135,976.48 5,147,489.62
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 24 页共 41 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,894,080.14 3,149,419.63
注：本 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H＝E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年 度可比期间内未与关联交 易对手进行银行间同业市 场的债券( 含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 29,999,000.00 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 29,999,000.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 2.09% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
146,323,315
.74
646,870.42
483,223,981
.74
1,285,713.86 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 25 页共 41 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2014 年6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额 备注
60059
4
益佰
制药
2014-
01-21
2015-
01-19
非公
开发
行流
通受
限
31.35 35.62
350,8
00.00
10,99
7,580
.00
12,49
5,496
.00
2014
年7 月
14 日
除权
除息，
比例：
每 10
股派
现金
红利
1.20
元 （含
税）
00232
1
华英
农业
2013-
07-04
2014-
07-07
非公
开发
行流
通受
限
4.65 5.45
8,600
,000.
00
39,99
0,000
.00
46,87
0,000
.00
-
注：截 止本 报告 期 末2014 年 6 月30 日止, 本基 金无 因认购 新发/增 发证 券而 持 有的流 通受 限的 债券
和权证 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 26 页共 41 页
30019
9
翰宇药
业
2014-0
2-20
重大事
项
24.39
2014-0
8-20
29.00
1,150,000
.00
15,014,975.
65
28,048,500
.00
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规 及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或 所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金在交易所进行的证 券交易交收和款项清算对 手为中国证券登记结算有 限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市 场主要通过对交易对手进 行风险评估防范相应的信 用风险。本基金管理人
认为与 应收 证券 清算 款相 关的信 用风 险不 重大 。
本基金 本 报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 。
6.4.13.3 流动性风险
开放式基金的流动性是指 基金管理人为满足投资者 赎回要求，在一定时间内 将一定数量的基金
资产按正常市场价格变现 的能力。流动性风险指因 市场交易量不足，导致不 能以适当价格及时进行
证券交易的风险，或基金 无法应付基金赎回支付的 要求所引起的违约风险。 本基金坚持组合持有、
分散投资的原则，在一定 程度上减轻了投资变现压 力。本基金所持大部分交 易性金融资产在证券交
易所上市，其余亦可在银 行间同业市场交易，除前 文披露的流通受限不能自 由转让的基金资产外，
本基金未持有其他有重大 流动性风险的投资品种。 本基金所持有的其他金融 负债以及可赎回基金份
额净值(所有者权益)的合 约约定到期日均为无固定 期限且不计息，因此账面 余额即为未折现的合约广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 27 页共 41 页
到期现 金流 量。
本基金管理人在对市场特 征和发展形势等方面进行 分析和判断的基础上，由 投资决策委员会根
据市场运行情况和基金运 行情况制订本基金的风险 控制目标和方法，由基金 绩效评估与风险管理组
具体计 算与 监控 各类 风险 控制指 标， 从而 对流 动性 风险进 行监 控。
6.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由 于证券市场价格受到经济 因素、政治因素、投资心 理等各种因素的影
响，导致基金收益水平变 化而产生的风险，反映了 基金资产中金融工具或证 券价 值对市场参数变化
的敏感性。一般来讲，市 场风险是开放式基金面临 的最大风险，也往往是众 多风险中最基本和最常
见的，也是最难防范的风 险，其他如流动性风险最 终是因为市场风险在起作 用。市场风险包括利率
风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险价 值模 型(VAR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 146,323,315.74 - - -
146,323,315.
74
结算备 付金 1,437,676.80 - - - 1,437,676.80
存出保 证金 904,122.13 - - - 904,122.13
交易性 金融 资产 - - -
1,327,608,256.
17
1,327,608,25
6.17
应收证 券清 算款 - - - 2,467,107.53 2,467,107.53
应收利 息 - - - 29,966.97 29,966.97
应收申 购款 - - - 99,915.73 99,915.73
资产总 计 148,665,114.67 - - 1,330,205,246.
40
1,478,870,36
1.07
负债
应付赎 回款 - - - 6,980,569.15 6,980,569.15
应付管 理人 报酬 - - - 1,731,382.42 1,731,382.42
应付托 管费 - - - 288,563.75 288,563.75
应付交 易费 用 - - - 5,149,900.75 5,149,900.75
其他负 债 - - - 296,850.59 296,850.59
负债总 计 - - - 14,447,266.66 14,447,266
.66 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 28 页共 41 页
利率敏 感度 缺口 148,665,114.67 - - 1,315,757,979.
74
1,464,423,09
4.41
上年度末
2013 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 304,738,406.38 - - -
304,738,406.
38
结算备 付金 5,192,633.53 - - - 5,192,633.53
存出保 证金 1,568,900.87 - - - 1,568,900.87
交易性 金融 资产 - - -
1,716,134,928.
48
1,716,134,92
8.48
应收利 息 - - - 76,465.84 76,465.84
应收申 购款 21,361.44 - - 476,941.59 498,303.03
资产总 计 311,521,302.22 -
-
1,716,688,335.
91
2,028,209,63
8.13
负债
应付证 券清 算款 - - - 43,425,135.12
43,425,135.1
2
应付赎 回款 - - - 4,607,939.28 4,607,939.28
应付管 理人 报酬 - - - 2,496,828.93 2,496,828.93
其他负 债 - - - 245,496.24 245,496.24
应付交 易费 用 - - - 8,221,499.59 8,221,499.59
应付托 管费 - - - 416,138.16 416,138.16
负债总 计 - - - 59,413,037.32 59,413,037.3
2
利率敏 感度 缺口 311,521,302.22
- -
1,657,275,298.
59
1,968,796,60
0.81
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指以交易 性金融资产的公允价值受 市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 29 页共 41 页
动发生波动的风险。本基 金的金融资产以公允价值 计量，所有市场价格因素 引起的金融资产公允价
值变动 均直 接反 映在 当期 损益中 。本 基金 管理 人通 过采用 Barra 风险 管理 系 统，通 过标 准差 、跟 踪
误差、beta 值 、风 险价 值 模型(VAR) 等指 标监 控投 资 组合面 临的 市场 价格 波动 风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资
1,327,608,256.1
7
90.66
1,716,134,928.4
8
87.17
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
1,327,608,256.1
7
90.66 1,716,134,928.4
8
87.17
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 76,882,396.63 90,097,083.75
业绩比 较基 准下 降 5% -76,882,396.63 -90,097,083.75
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 30 页共 41 页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,327,608,256.17 89.77
其中： 股票 1,327,608,256.17 89.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 147,760,992.54 9.99
7 其他各 项资 产 3,501,112.36 0.24
8 合计 1,478,870,361.07 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 187,882,458.51 12.83
B 采矿业
-
-
C 制造业 775,015,272.68 52.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 3,560,000.00 0.24
F 批发和 零售 业
9,251,491.14 0.63 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 31 页共 41 页
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
109,789,903.44 7.50
J 金融业
73,995,764.02 5.05
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
147,056,723.20 10.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
21,056,643.18 1.44
合计 1,327,608,256.17 90.66
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600079 人福医 药 3,000,000 89,550,000.00 6.12
2 600742 一汽富 维 3,409,021 70,464,464.07 4.81
3 002299 圣农发 展 5,800,000 67,222,000.00 4.59
4 600660 福耀玻 璃 7,899,029 66,351,843.60 4.53
5 002470 金正大 3,250,000 62,367,500.00 4.26
6 002065 东华软 件 3,000,000 60,360,000.00 4.12
7 300090 盛运股 份 3,392,300 53,428,725.00 3.65
8 600016 民生银 行 8,399,962 52,163,764.02 3.56
9 300070 碧水源 1,700,000 49,725,000.00 3.40
10 600667 太极实 业 10,326,147 47,810,060.61 3.26
11 600584 长电科 技 5,408,715 47,758,953.45 3.26
12 002321 华英农 业 8,600,000 46,870,000.00 3.20
13 300303 聚飞光 电 2,376,174 43,697,839.86 2.98
14 600749 西藏旅 游 4,400,000 41,360,000.00 2.82
15 603008 喜临门 4,200,000 39,228,000.00 2.68
16 002477 雏鹰农 牧 4,006,223 37,698,558.43 2.57
17 002234 *ST 民和 4,500,000 34,695,000.00 2.37 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 32 页共 41 页
18 600557 康缘药 业 1,080,000 30,996,000.00 2.12
19 600054 黄山旅 游 2,418,778 30,839,419.50 2.11
20 600770 综艺股 份 3,200,000 29,632,000.00 2.02
21 000400 许继电 气 1,400,000 28,070,000.00 1.92
22 300199 翰宇药 业 1,150,000 28,048,500.00 1.92
23 002384 东山精 密 2,600,000 26,286,000.00 1.79
24 002266 浙富控 股 3,599,791 25,522,518.19 1.74
25 000826 桑德环 境 1,099,882 25,132,303.70 1.72
26 300066 三川股 份 1,700,000 21,250,000.00 1.45
27 600624 复旦复 华 1,842,226 21,056,643.18 1.44
28 601100 恒立油 缸 2,204,173 20,410,641.98 1.39
29 000917 电广传 媒 1,299,928 19,797,903.44 1.35
30 002157 正邦科 技 2,591,666 19,152,411.74 1.31
31 300016 北陆药 业 1,274,771 15,858,151.24 1.08
32 600309 万华化 学 958,126 14,525,190.16 0.99
33 600594 益佰制 药 350,800 12,495,496.00 0.85
34 601318 中国平 安 300,000 11,802,000.00 0.81
35 601166 兴业银 行 1,000,000 10,030,000.00 0.68
36 002441 众业达 599,967 9,251,491.14 0.63
37 002108 沧州明 珠 499,938 6,334,214.46 0.43
38 002431 棕榈园 林 200,000 3,560,000.00 0.24
39 300011 鼎汉技 术 200,000 2,380,000.00 0.16
40 300357 我武生 物 50,000 1,562,000.00 0.11
41 300094 国联水 产 143,714 1,396,900.08 0.10
42 300307 慈星股 份 100,000 1,060,000.00 0.07
43 300385 雪浪环 境 15,852 406,762.32 0.03
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600770 综艺股 份 68,516,910.06 3.48
2 600660 福耀玻 璃 66,575,893.49 3.38
3 600742 一汽富 维 65,615,929.77 3.33
4 600079 人福医 药 62,938,388.86 3.20
5 600016 民生银 行 60,069,961.77 3.05
6 603167 渤海轮 渡 46,076,833.39 2.34
7 300070 碧水源 45,751,016.18 2.32
8 600667 太极实 业 45,505,058.10 2.31 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 33 页共 41 页
9 600749 西藏旅 游 44,270,646.80 2.25
10 601318 中国平 安 41,923,400.53 2.13
11 000793 华闻传 媒 41,545,558.64 2.11
12 000732 泰禾集 团 33,878,265.68 1.72
13 600104 上汽集 团 31,755,930.67 1.61
14 000525 红 太 阳 31,744,332.47 1.61
15 300303 聚飞光 电 30,705,836.91 1.56
16 002050 三花股 份 30,480,598.24 1.55
17 601166 兴业银 行 30,445,891.19 1.55
18 600054 黄山旅 游 30,045,726.29 1.53
19 000616 亿城投 资 29,295,372.82 1.49
20 002470 金正大 29,266,679.59 1.49
注： 本项 及下 项7.4.2 、7.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ，此 外， “ 买 入金额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金 额 ”（或 “ 卖出股 票收 入 ” ）均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002470 金正大 82,460,597.53 4.19
2 600104 上汽集 团 76,853,041.09 3.90
3 300005 探 路 者 74,885,476.51 3.80
4 002065 东华软 件 72,293,615.22 3.67
5 000400 许继电 气 64,384,056.14 3.27
6 000525 红 太 阳 63,784,659.24 3.24
7 300058 蓝色光 标 57,466,087.39 2.92
8 000876 新 希 望 46,554,624.94 2.36
9 000793 华闻传 媒 44,355,685.33 2.25
10 600016 民生银 行 43,767,832.19 2.22
11 603167 渤海轮 渡 41,958,415.80 2.13
12 600557 康缘药 业 40,470,128.53 2.06
13 601100 恒立油 缸 39,659,199.14 2.01
14 600048 保利地 产 39,562,611.21 2.01
15 300066 三川股 份 36,842,104.07 1.87
16 002299 圣农发 展 35,595,968.08 1.81
17 600770 综艺股 份 33,812,137.97 1.72
18 002339 积成电 子 32,093,103.52 1.63
19 601126 四方股 份 31,867,852.65 1.62
20 601117 中国化 学 30,694,424.37 1.56
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 34 页共 41 页
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,929,460,794.94
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,364,134,741.72
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 35 页共 41 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体在 本报 告期内 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本 报告 期内 ，基 金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 904,122.13
2 应收证 券清 算款 2,467,107.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,966.97
5 应收申 购款 99,915.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,501,112.36
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额 持有份 额 占总份 额广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 36 页共 41 页
比例 比例
24,722
58,038.04 141,995,709.87 9.90% 1,292,820,694.15 90.10%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 877,518.15 0.0612%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年11 月 23 日 ）基 金份 额总 额 4,429,587,850.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,947,926,429.79
本报告 期 基 金总 申购 份额 202,061,116.69
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 715,171,142.46
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,434,816,404.02 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 37 页共 41 页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称 “ 本行 ” ）工作需要，周月秋 同志不再 担
任本行资产托管部总经理 。在新任资产托管部总经 理李勇同志完成证券投资 基金行业高级管理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使本 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所 情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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额的比 例 比例
南京证 券 1 69,236,060.85 1.62% 49,185.11 1.35% -
民生证 券 2 63,101,474.98 1.47% 44,827.35 1.23% 新增 1 个
国海证 券 1 625,832,972.36 14.61% 569,759.33 15.59% -
安信证 券 5 593,522,255.79 13.86% 540,342.10 14.78% -
平安证 券 4 589,453,028.68 13.76% 424,768.23 11.62% -
华创证 券 1 37,576,000.83 0.88% 34,209.05 0.94% -
万联证 券 2 36,219,560.23 0.85% 32,974.33 0.90% -
国联证 券 1 3,528,004.72 0.08% 3,211.93 0.09% -
华鑫证 券 2 3,204,031.25 0.07% 2,916.95 0.08% -
中信证 券（ 浙
江）
1 239,239,615.35 5.59% 217,804.12 5.96% -
中投证 券 3 205,237,444.97 4.79% 186,847.90 5.11% -
中信证 券 3 176,166,321.65 4.11% 160,379.83 4.39% -
银河证 券 3 174,356,480.63 4.07% 158,734.30 4.34% -
东北证 券 2 166,102,055.58 3.88% 151,219.47 4.14% -
国信证 券 4 163,892,422.92 3.83% 149,207.90 4.08% -
瑞银证 券 1 148,642,086.21 3.47% 135,324.60 3.70% -
东兴证 券 3 141,189,649.69 3.30% 100,301.09 2.74% -
中信建 投 4 132,856,252.06 3.10% 120,951.42 3.31% -
国都证 券 1 128,747,274.12 3.01% 117,211.93 3.21% -
华安证 券 1 124,132,807.40 2.90% 88,183.79 2.41% -
长江证 券 3 118,325,530.05 2.76% 101,750.68 2.78% -
信达证 券 2 116,843,290.80 2.73% 83,005.62 2.27% -
方正证 券 4 113,315,133.02 2.65% 80,499.33 2.20% -
广发证 券 7 111,644,702.56 2.61% 101,641.30 2.78% -
国泰君 安 4 - - - - -
华泰证 券 4 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
兴业证 券 4 - - - - -
齐鲁证 券 3 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
申银万 国 3 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
光大证 券 3 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - - 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 39 页共 41 页
联讯证 券 2 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - - 新增 1 个
广州证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（3） 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源， 满足 投资 组合 进行 证券交 易的 需要 ；
（4） 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力， 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市场 及
个股的 高质 量报 告， 并能 根据基 金投 资的 特殊 要求 ，提供 专门 的研 究报 告；
（5） 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展， 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务；
（6） 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基金 托
管人。 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 40 页共 41 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 富 滇 银 行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-01-30
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 日 照 银 行 股
份有限 公司 为旗 下部 分基 金代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-02-17
3
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 浙 江 金 观 诚
财富为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-02-28
4
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 嘉 实 财 富 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-03-18
5
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 东 兴 证 券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证 券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-04-03
6
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 钱 景 财 富 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-04-10
7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 江 阴 农 商 银
行为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-04-10
8
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增
加代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-04-30
9
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 公 司 网 上 交 易
平台增 加旗 下部 分基 金 C 类收费 模式 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-05-23
10
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 久 富 财
富为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-06
11
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 新 兰 德
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-11
12
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 大 同 证 券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-11
13
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 恒 天 明 泽 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-13
14
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 国 国 际 期
货为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-13
15
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 爱 建 证 券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2014-06-27
注：无
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1. 中 国证 监会 批准 广发 行 业领先 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件;
2. 《广 发行 业领 先股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》; 广发行业领先股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 41 页共 41 页
3. 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》;
4. 《广 发行 业领 先股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》;
5. 《广 发行 业领 先股 票型 证券投 资基 金基 金招 募说 明书》 及更 新版 ；
6. 广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程;
7. 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号 保利 国际 广场 南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1. 书面查阅：查阅时间 为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者 可免费查阅，也可按工
本费购 买复 印件 ；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 九日
