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易方达 亚 洲 精选 股 票型 证 券投 资 基金 
更新的 招 募 说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：易方达基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
二○一四年九月 易方达 亚洲精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 
 
 
重要提 示 
本基金 根据 2008 年 8 月 27 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 亚 洲精选 股
票型证 券投 资基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可 【2008 】1064 号） 、2009 年5 月8 日 《 关于 核准
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金 备案 的批 复》 （ 证监许 可 【2009 】367 号） 和 2009 年
11 月 12 日《 关于 易方 达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函
[2009]711 号） ，进 行募 集 。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年1 月 21 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本 《 招募 说明 书》 经中 国证 监 会核 准， 但中 国证 监会 对 本基 金募 集的 核准 ，并 不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
本 基 金主 要投 资于 在亚 洲地 区 （日 本除 外） 证券 市场 交 易的 企业 以及 在其 他证 券 市场
交易的 亚洲 企业 （日 本除 外） ， 对以 上两 类企 业的 投 资合计 不低 于股 票资 产 的 80%。 基金 净
值 会因 为证 券市 场波 动等因 素产 生波 动， 投资 者在投 资本 基金 前， 请认 真阅读 本招 募说 明
书 ，全 面认 识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理
性 判断 市场 ，对 认购 （或申 购） 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 ，获 得
基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 投资 本基 金可 能遇 到的风 险包 括： 海
外 投资 面临 的汇 率风 险、国 别风 险、 新兴 市场 风险等 特别 投资 风险 ；基 金所投 资的 股票 、
债 券、 衍生 品等 各种 投资工 具的 相关 风险 ；由 于基金 份额 持有 人大 量赎 回或市 场暴 跌导 致

















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的流动 性风 险； 基 金投 资 过程中 产生 的操 作风 险； 因交收 违约 和投 资债 券引 发的信 用风 险 ；
基 金投 资对 象与 投资 策略引 致的 特有 风险 ；不 可抗力 风险 ；等 等。 基金 管理人 提醒 投资 者
基 金投 资的 “买 者自 负”原 则， 在投 资者 作出 投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。 
本基金 由易 方达 基金 管理 有限公 司独 立管 理， 未聘 请境外 投资 顾问 。 
投 资 有风 险 ， 投资 者 投 资本 基 金时 应认 真阅 读本 招募 说 明书 ；基 金的 过往 业绩 并 不预
示其未 来表 现。 
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为 2014 年 7 月 21 日， 有 关财务 数据 截止 日为 2014 年 6 月 30 日 ，净 值表 现截 止日为 2014
年6 月 30 日。 （ 本报 告中 财务数 据未 经审 计）

















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 I 
目





 录 
第 一节 绪


言 ................................................... 1 
第 二节 释


义 ................................................... 2 
第 三节 风 险揭 示 ................................................. 6 
第 四节 基 金的 投资 ............................................... 8 
一、投 资目 标 ............................................................................................................. 8 
二、投 资范 围 ............................................................................................................. 8 
三、投 资理 念 ............................................................................................................. 9 
四、投 资策 略 ............................................................................................................. 9 
五、业 绩比 较基 准 ................................................................................................... 12 
六、风 险收 益特 征 ................................................................................................... 12 
七、投 资决 策依 据与 决策 程序................................................................................ 12 
八、投 资禁 止与 限制 ............................................................................................... 13 
九、衍 生品 投资 的风 险管 理与决 策流 程 ................................................................ 17 
十、代 理投 票 ........................................................................................................... 17 
十一、 证券 交易 管理 ............................................................................................... 18 
十二、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 .............. 19 
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告( 未 经 审 计) ....................................................................... 19 
第 五节 基 金的 业绩 .............................................. 26 
第 六节 基金 管 理人 .............................................. 26 
一、基 金管 理人 基本 情况 ....................................................................................... 27 
二、主 要人 员情 况 ................................................................................................... 27 
三、基 金管 理人 的职 责 ........................................................................................... 30 
四、基 金管 理人 的承 诺 ........................................................................................... 31 
五、基 金管 理人 的内 部控 制制度............................................................................ 32 
第 七节 基 金的 募集 .............................................. 36 
第 八节 基 金合 同的生 效 .......................................... 37 
一、 基 金合 同生 效 .................................................................................................. 37 
二、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 ........................................ 37

















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 II 
第 九节 基 金份 额的申 购、 赎回 .................................... 38 
一、基 金投 资者 范围 ............................................................................................... 38 
二、申 购与 赎回 的场 所 ........................................................................................... 38 
三、申 购和 赎回 的开 放日 及时间............................................................................ 38 
四、申 购与 赎回 的原 则 ........................................................................................... 38 
五、申 购和 赎回 的程 序 ........................................................................................... 39 
六、申 购和 赎回 的数 额限 制 ................................................................................... 39 
七、申 购与 赎回 的费 率 ........................................................................................... 40 
八、申 购份 额与 赎回 金额 的计算............................................................................ 41 
九、申 购和 赎回 的注 册登 记 ................................................................................... 43 
十、拒 绝或 暂停 申购 的情 形及处 理方 式 ................................................................ 43 
十一、 暂停 赎回 或者 延缓 支付赎 回款 项的 情形 及处 理方式 ................................ 44 
十二、 其他 暂停 申购 和赎 回的情 形及 处理 方式 .................................................... 45 
十三、 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 ........................................................................ 45 
十四、 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 ........................................................................ 45 
十五、 基金 的转 换 ................................................................................................... 46 
十六、 转托 管 ........................................................................................................... 46 
十七、 基金 的非 交易 过户 ....................................................................................... 46 
十八、 基金 的冻 结与 解冻 ....................................................................................... 47 
第 十节 基 金的 费用与 税收 ........................................ 48 
一、与 基金 运作 相关 的费 用 ................................................................................... 48 
二、与 基金 销售 有关 的费 用 ................................................................................... 49 
三、基 金税 收 ........................................................................................................... 52 
第 十一 节 基 金的 财产 .............................................. 53 
一、 基金资 产总 值........................................................................................ 53 
二、 基金资 产净 值........................................................................................ 53 
三、 基金财 产的 账户.................................................................................... 53 
四、 基金财 产的 保管 和处 分 ........................................................................ 54 
第 十二 节 基 金资 产估值 ............................................ 55 
一、 估值目 的 ............................................................................................... 55

















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 III 
二、 估值日 ................................................................................................... 55 
三、 估值对 象 ............................................................................................... 55 
四、 估值方 法 ............................................................................................... 55 
五、 估值程 序 ............................................................................................... 56 
六、 可暂停 估值 的情 形 ................................................................................ 57 
七、 基金份 额净 值的 确认 和估 值错误 的处 理 ............................................ 57 
八、 特殊情 形的 处理.................................................................................... 59 
第 十三 节 基 金的 收益与 分配 ........................................ 60 
第 十四 节 基 金的 会计与 审计 ........................................ 62 
一、 基金会 计政 策........................................................................................ 62 
二、 基金年 度审 计........................................................................................ 62 
第 十五 节 基 金的 信息披 露 .......................................... 63 
第 十六 节 基 金合 同的终 止与 基金财 产的 清算 .......................... 68 
一、 基金合 同的 终止.................................................................................... 68 
二、 基金财 产的 清算.................................................................................... 68 
第 十七 节 基 金托 管人 .............................................. 69 
一、 基金托 管人 基本 情况 ............................................................................ 69 
二、 基金托 管人 的内 部控 制制 度 ................................................................ 70 
三、 基金托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 .................... 72 
第 十八 节 境 外资 产托管 人 .......................................... 74 
第 十九 节 相 关服 务机构 ............................................ 76 
一、 基金份 额发 售机 构 ................................................................................ 76 
二、 基金注 册登 记机 构 ............................................................................... 112 
三、 律师事 务所 和经 办律 师 ....................................................................... 113 
四、 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师 ....................................................... 113 
第 二十 节 基 金合 同内容 摘要 ....................................... 114 
第 二十 一节 基 金托 管协议 的内 容摘要 ............................. 129 
第 二十 二节 对 基金 份额持 有人 的服务 ............................. 147 
第 二十 三节 其 他应 披露事 项 ..................................... 148 
第 二十 四节 招 募说 明书存 放及 查阅方 式 ........................... 151

















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 IV 
第 二十 五节 备 查文 件 ........................................... 152

















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 1 
第一节 绪


言 
 
本 《招 募说明 书》 依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 （以 下简 称 《基 金 法》 ） 、 《 证
券投资 基金运 作管理 办法》 （以下 简称《 运作办 法》 ） 、 《证券 投资基 金销售 管理 办法》 （ 以下
简称《 销售办 法》 ） 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 （以 下简称 《信 息披露 办法》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第5 号< 招募 说 明书的 内容 与格 式>》 、 《 合 格境内 机构 投
资者境 外证券 投资管 理试 行办法》 （以下 简称 “ 《试 行办法》 ” ） 、《 关 于实 施<合 格境内 机构投
资者境 外证 券投 资管 理试 行办法>有 关问 题的 通知 》 （以 下简 称 《 通知 》 等 有关 法律法 规以 及
《易方 达 亚 洲精 选 股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 编写。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受 ， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同 。 
 


















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 2 
第二节 释


义 
本《招 募说 明书 》中 除非 文意另 有所 指 ， 下列 词语 有如下 含义 ： 
《基金 合同 》 指 《易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 合同
的任何 有效 的修 订和 补充 
中国 指中华人 民共和 国(仅为 《 基金合同 》目的 不包括香 港特别行
政区、 澳门 特别 行政 区及 台湾地 区) 
法律法 规 指中国 现时 有 效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规、 部门 规章及 规
范性文 件 
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 
《运作 办法 》 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 
《试行 办法 》 指《合 格境 内机 构投 资者 境外证 券投 资管 理试 行办 法》 
《通知 》 指《关于 实施<合 格境内 机 构投资者 境外证 券投资管 理试行办
法>有 关问 题的 通知 》 
元 指中国 法定 货币 人民 币元 
基金或 本基 金 指依据 《基 金合 同》 所 募集 的易方 达亚 洲精 选股 票型 证券投 资
基金 
《招募 说明书 》











指《易 方达亚 洲精选 股票 型证券 投资基 金招募 说明 书》 ，即 供
基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约
邀请文 件， 及其 定期 的更 新 
托管协 议 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《易 方达 亚洲 精选 股票型 证
券投资 基金 托管 协议 》及 其任何 有效 修订 和补 充 
《发售 公告 》 指《易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 份额 发售 公 告 》 
《业务 规则 》 指《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构 
外管局 指国家 外汇 管理局 或 其授 权的代 表机 构 
基金管 理人 指易方 达基 金管 理有 限公 司

















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 3 
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司 
境外托 管人 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 ， 根 据 基 金 托 管 人 与 其 签 订 的 合
同，为 本基 金提 供境 外资 产托管 服务 的境 外金 融机 构 
境外投 资顾 问 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 ， 根 据 基 金 管 理 人 与 其 签 订 的 合
同， 为本 基金 境外 证券 投资 提供证 券买 卖建 议或 投资 组合管 理
等服务 的境 外金 融机 构 。 基 金管理 人有 权根 据基 金运 作情况 选
择、更换 或 撤销 境外 投资 顾问 
基金份 额持 有人 指根据 《招 募说 明书 》 和 《 基金合 同》 及相 关文 件合 法取得 本
基金基 金份 额的 投资 者 
非直销 销售 机构 ： 指符合 《 销售 办法 》 和 中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取 得基 金
销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 协议 ， 办 理
基金销 售业 务的 机构 
直销机 构： 指易方 达基 金管 理有 限公 司 
销售机 构 指直销 机构 和非 直销 销售 机构 
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及 非直 销销 售机 构 的 销售 网点 
注册登 记业 务 指基金 登记 、 存管 、 清 算 和交收 业务 ， 具体内 容包 括投资 者基
金账户 管理 、 基金份 额注 册登记 、 清算 及基金 交易 确认 、 发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
基金注 册登 记机 构 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理
基金注 册登 记业 务的 机构 
《基金 合同 》当 事人 指受 《 基金 合同 》 约 束， 根据 《 基金 合同 》 享 受权 利并承 担义
务的法 律主 体， 包括 基金 管理人 、 基 金托 管人 和基 金份额 持有
人 
个人投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的
自然人 
机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国
合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企
业法人 、事 业法 人、 社会 团体和 其他 组织 
投资者 指个人 投资 者、 机构 投资 者和法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买
开放式 证券 投资 基金 的其 他投资 者的 总称

















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 4 
基金合 同生 效日 指基金 募集 达到 法律 规定 及 《 基金 合同 》 约 定 的 条 件， 基金 管
理人聘 请法 定机 构验 资并 办理完 毕基 金备 案手 续 ， 获 得中国 证
监会书 面确 认之 日 
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过3 个 月的 期限 
基金存 续期 指《基 金合 同》 生效 后合 法存续 的不 定期 之期 间 
日/天 指公历 日 
月 指公历 月 
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
开放日 指销售 机构 办理 本基 金份 额申购 、赎 回等 业务 的工 作日 
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日 
T+n 日 指自T 日起 第n 个工 作日 （不包 含 T 日） 
认购 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为 
发售 指在本 基金 募集 期内 ， 销售 机构向 投资 者销 售本 基金 份额的 行
为 
申购 指 《基 金合 同》 生 效后， 投 资者根 据基 金销 售网 点规 定的手 续，
向基金 管理 人购 买基 金份 额的行 为。 本基 金的 日常 申购自 《基
金合同 》生 效后 不超 过 3 个月的 时间 开始 办理 
赎回 指 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金份额 持有 人根 据基 金销 售网点 规
定的手 续， 向基 金管 理人 卖出基 金份 额的 行为 。 本 基金的 日常
赎回自 《基 金合 同》 生效 后不超 过3 个月 的时 间开 始办理 
巨额赎 回 指在单 个开 放日 ， 本 基金 的基金 份额 净赎 回申 请 （ 赎回申 请总
数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及
基金转 换 中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ） 超 过上 一日 本基金 总
份额 的10% 时的 情形 
基金账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基
金管理 人管 理的 开放 式基 金份额 情况 的账 户 
交易账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办
理认购 、 申购 、 赎 回、 转换 及转托 管等 业务 而 引 起的 基金份 额
的变动 及结 余情 况的 账户 
转托管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易

















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 5 
账户转 入另 一交 易账 户的 业务 
基金转 换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管
理的任 一开 放式 基金 （转 出基金 ） 的 全部 或部 分基 金份额 转 换
为基金 管理 人管 理的 任何 其他开 放式 基金 （转 入基 金） 的 基金
份额的 行为 
定期定 额投 资计 划 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣 款日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资者指 定
银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
基金利 润 指基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公 允价 值变 动收 益和 其他收 入扣
除相关 费用 后的 余额 
基金资 产总 值 指基金 所拥 有的 各类 证券 及票据 价值 、 银行 存款 本息 和本基 金
应收的 申购 基金 款以 及其 他投资 所形 成的 价值 总和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值 ， 以 确定 基金 资产 净值的 过
程 
货币市 场工 具 指银行 存款 、 可 转让 存单 、 银行 承兑 汇票 、 银 行票 据、 商 业票
据、 回购 协 议 、 短 期政 府 债券等 中国 证监 会、 中国 人民银 行认
可的具 有良 好流 动性 的金 融 工具 
公司行 为信 息 指 证 券 发 行 人 所 公 告 的 会 或 将 会 影 响 到 基 金 资 产 的 价 值 及 权
益的任 何未 完成 或已 完成 的行动 ， 及其 他与 本基 金所 投资的 证
券发行 公司 有关 的重 大信 息，包 括但 不限 于权 益派 发、配 股 、
提前赎 回等 信息 
指定媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 全 国 性 报 刊 和 基 金
管理人 、基 金托 管人 的互 联网网 站 
基金份 额持 有人 服务 指基金 管理 人承 诺为 基金 份额持 有人 提供 的一 系列 服务 
不可抗 力




















指基金 合同 当事 人不 能预 见、 不能 避免 且不 能克 服的 客观事 件
或因素 ， 包 括但 不限 于洪 水、 地 震及 其他 自然 灾害 、 战争 、 疫
情、骚 乱、 火灾 、政 府征 用、没 收、 恐怖 袭击 、传 染病传 播 、
法律法 规变 化、 突发 停电 或其他 突发 事件 、 证 券交 易场所 非正
常暂停 或停 止交 易等

















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 6 
第三节 风险揭示 
本基金 在投 资运 作过 程中 ， 主要面 临投 资风 险和 基金 运作风 险 。 其 中投 资风 险主 要包括 ，
市场风 险、 政府 管制 风险 、 政治 风险、 流动 性风 险 、 汇率 风险、 利率 风险、 衍生品 风险 、 新
兴市场 风险 、金 融模 型风 险 、信 用风 险等 ；运 作风 险主要 包括 ，操 作风 险、 会计核 算风 险 、
税务风 险、 交易 结算 风险 、法律 风险 、证 券借 贷/ 正 回购/ 逆回 购风 险 、 不可 抗 力风险 等。 
 
一、投 资风 险 
1. 市场风 险 ： 本 基金投 资于 海外市 场 ， 面 临市场 波动 带来的 风险 。 影响金 融市 场波 动
的因素 比较 复杂 ， 包 括经 济发展 、 政 策变 化、 资 金供 求、 公 司盈 利的 变化、 利率 汇率波 动等 ，
都将影 响基 金净 值的 升跌 。 
2. 政府管 制风 险 ： 在特 殊情 况下 ， 部 分发 展中国 家有 可能采 取政 府管 制措 施， 包括 没
收公司 财产 、 对 货币 兑换 进行限 制、 限制 资本 外流 、 征收 高额 税收 、 取 消经 营资格 等， 会对
基金投 资造 成影 响。 
3. 政治风 险 ：基 金投资 的国 家/地区 政治、 经济、 社会 结构不稳 定， 可能发 生政 府的
快速更 替、 政策 变化、 地 区冲突 、 发 生恐 怖袭 击、 战争、 暴动 等， 从 而影 响 经济增 长、 行业
发展， 导致 证券 和货 币市 场大幅 波动 ，最 终对 基金 净值产 生不 利影 响。 
4. 流动性 风险 ： 流 动性 风险 指基金 在短 时间 内购 买以 及售出 金融 工具 ， 成 交价 格较远
地偏离 了真实 价值。 当某 国/ 地区 的资本 市场 规模较 小，金 融市场 不发达 ，某 金融品 种流通
市值较 低， 参与 机构 数量 较少， 成交 不活 跃， 以及 基金需 要在 短时 间内 进行 大量交 易时 ， 有
可能发 生流 动性 风险 ， 导 致基金 难以 快速 建仓 ， 或 在出现 大额 赎回 时， 被迫 在不 利 价格 大 量
抛售证 券， 使基 金净 值遭 受不利 影响 。 
5. 汇率风 险 ： 本 基金投 资于 海外市 场 ， 海 外市场 金融 品种以 外币 计价 ， 如 果所 投资 市
场的货 币相 对于 人民 币贬 值， 将 对基 金收 益产 生不 利影响 ； 外 币对 人民 币的 汇率大 幅波 动也
将加大 基金 净值 波动 的幅 度。 
6. 利率风 险： 金融 市场 利率 的波动 会导 致证 券市 场价 格和收 益率 的变 动。 利率 直接影
响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 和股票 ， 其收 益
水平可 能会 受到 利率 变化 的影响 。 
7. 衍生品 风险 ： 尽 管本 基金 将谨慎 地使 用衍 生品 进行 投资， 衍生 品仍 可能 给基 金带来
额外风 险， 包括 交易 对手 的信用 风 险 、衍 生品 价格 与其基 础品 种的 相关 度降 低带来 的风 险 、

















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基金净 值的 波动 幅度 加大 等。在 本基 金中 ，衍 生品 将仅用 于避 险和 进行 组合 的有效 管理 。 
8. 新兴市场 风险 ：本基 金有 可能投资 于新 兴市场 。新 兴市场国 家/地区 仍处 于现 代化
发展的 初 级 阶段 ， 难 以预 计的改 变有 可能 影响 基金 净值。 新兴 市场 政府 会维 持高度 而直 接的
经济控 制权 ，可 能采 取一 些突然 而且 影响 深远 的行 动。国 有化 、征 用私 人财 产、提 高税 收 、
外汇管 制、 政治 变动 、 政 府规定 的变 化 、 社会 不稳 定或外 交事 件， 均有 可能 对新兴 市场 经济
以及基 金所 投资 的金 融工 具构成 不良 影响 。 此 外 ， 投资新 兴市 场还 面临 市场 流动 性 不足 、 价
格波动 大、 对外 国投 资及 本金汇 出有 管制 、高 通胀 、高利 率的 风险 。 
9. 金融模 型风 险 ： 基金 管理 人有时 会使 用金 融模 型来 进行资 产定 价 、 趋势 判断 、 风 险
评估等 ， 辅助 其做出 投资 决策 。 但 是金 融模型 通常 是建立 在一 系列 的学 术假 设之上 的 ， 投 资
实践和 学术 假设 之间 存在 一定的 差距 ； 而且 金融 模型 结论的 准确 性往 往受 制于 模型使 用的 数
据的精 确性 。 因 此， 基金 管理人 在使 用金 融模 型时 ， 面临 出现 错误 结论 的可 能性， 形成 投资
风险。 
10. 信用风 险： 信用 风险 是指 基金在 交易 过程 发生 交收 违约， 或者 基金 所投 资债 券之发
行人出 现违 约、 拒绝 支付 到期本 息， 都可 能导 致基 金资 产 损失 和收 益变 化。 
二、基 金运 作风 险 
1. 操作风 险： 在开 放式 基金 的各种 交易 行为 或者 后台 运作中 ， 可 能因 为技 术系 统的故
障或者 差错 而影 响交 易的 正常进 行或 者导 致投 资者 的利益 受到 影响 。 这种 操作 风险可 能来 自
基金管 理公 司、 注 册登 记 机构、 销售机 构、 交 易对 手、 托管 行、 证券交 易所 、 证券登 记结 算
机构等 等。 
2. 会计核 算风 险 ： 会 计核 算风 险主要 是指 由于 会计 核算 及会计 管理 上违 规操 作形 成的
风险或 错误,通 常是 指基金 管理人 在计算 、整理 、制 证、填 单、登 账、编 表、 保管及 其相关
业务处 理中,由 于客 观原因 与非主 观故意 所造成 的行 为过失 ，从而 对基金 收益 造成影 响的 风
险。 
3. 法律及 税务 风险 ： 基 金所 投资的 国家/地区 在 法律 法 规、 税 务政 策可 能与 国内 不同，
海外市 场可 能要 求基 金就 股息 、 利 息、 资本 利得 等 收益向 当地 税务 机构 缴纳 税金 ， 使 基金 收
益受到 一定影 响。此 外， 各国/地区 的法 律及 税收规 定可能 发生变 化，有 可能 对基金 造成不
利影响 。 
4. 交易结 算风 险： 海外 的证 券交易 佣金 可能 比国 内高 。海外 股票 交易 所、 货币 市场 、
证券交 易体 系以 及证 券经 纪商的 监管 体系 和制 度与 国内不 同。 证券 交易 交割 时间、 资金 清算
时间有 可能 比国 内需 要更 长时间 。 此外 ， 在 基金 的 投资交 易中 ， 因交易 的对 手方无 法履 行对

















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一位或 多位 的交 易对 手的 支付义 务而 使得 基金 在投 资交易 中蒙 受损 失。 
5. 证券借 贷/ 正回 购/逆 回购 风险 ： 证 券借 贷的风 险表 现为 ， 作 为证 券借出 方 ， 如果交
易对手 方 （即 证券借 入方 ） 违 约， 则基 金可 能面 临 到期无 法获 得证 券借 贷收 入甚至 借出 证券
无法归 还的 风险 ，从 而导 致基金 资产 发生 损失 。证 券回购 中的 风险 体现 为， 在回购 交易 中 ，
交易对 手方 可能 因财 务状 况或其 它原 因不 能履 行付 款或结 算的 义务 ， 从而 对基 金资产 价值 造
成不利 影响 。 
三、不 可抗 力风 险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力可能 导致 基金 资产 遭受 损失。 基金 管理 人、 基金 托管人 、 证
券交易 所、登 记结算 机构 和 销售 机构等 可能因 不可 抗力无 法正 常 工作, 从而影 响基金 的各项
业务按 正常 时限 完成 、使 投资者 和持 有人 无法 及时 查询权 益、 进行 日常 交易 以致利 益 受 损 。 
 
 
 
第四节


基 金 的投 资 
一、投资 目标 
本基金 主要 投资 于亚 洲企业 ， 追求 在有 效控制 风险 的前提 下 ， 实 现基金 资产 的持续 、 稳
健增值 。 
 
二、投资 范围 
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 权 益类 品种 ， 包括 普通 股、 优先 股、 全球 及美 国
存托凭 证 、 股票 型基 金等 ； 固定 收益 类品 种， 包括 政府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券及 经中
国证监 会认 可的 国际 金融 组织发 行的 固定 收益 类 证 券； 银行 存款 、 回 购、 短期 政府债 券与 货
币市场 基金 等 货 币市 场工 具 ； 经 中国 证监 会认 可的 境外交 易所 上市 交易 的金 融衍生 产品 ； 以
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他 金 融工具 。 
本基金 主要 投资 于在 亚洲 地区 （ 日本 除外） 证券 市场 交易的 企业 以及 在其 他证 券市场 交
易的亚洲 企业 （日本 除外） ，对以上 两类 企业的 投资 合计不低 于股 票资产 的 80% ；其他 不高
于20% 的股 票资 产可 以根 据投资 策略 投资 于超 出前 述投资 范围 的其 他市 场的 企业 。 上 述亚 洲
企业指 注册 登记 或者 总部 在亚洲 的企 业。 
本基金 投资 于股 票及 其他 权益类 证券 占基 金资 产的 比例不 低 于 60%， 现金 、 债 券及中 国

















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证监会 允许 投资 的其 它金 融工具 市值 占基 金资 产的 比例不 高 于40% 。 
如与中 国证 监会 签订 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的国 家/地区 增 加、 减少 或变 更 ，本基 金
投资的 主要 证券 市场 将相 应调整 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
三、投资 理念 
对亚洲 市场 进行 分散 投资 ， 既可 分享 区域 经济 高速 增长带 来的 收益 ， 又 可更 好地分 散单
一国家 风险 ， 为 持有 人带 来稳健 回报 ； 以 全球 视野 、 基于 公司 基本 面进 行选 股， 坚 持价 值投
资，争 取超 额回 报。 
四、投资 策略 
1. 资产配 置策 略 
本基金 将基 于对 以下 因素 的分析 与判 断， 进行 权益 类资产 、 固 定收 益类 资产 和货币 市场
工具的 配置 ： 
（1） 宏观经 济因 素 ： 包 括亚洲 各国/地区 经 济金 融政 策 、 各 国/地区 的 经济 增长 趋势、
物价水 平变 化、 利率 走势 、各国/地区 汇 率走 势等 ； 
（2） 权益类 资产 的风 险与 收益 水平： 亚洲 区股 票市 场的 预期收 益率 与风 险情 况、 亚
洲地区 股票 市场 的整 体估 值水平 、 亚 洲地 区 股 票市 场的走 势等 ； 
（3） 固定收 益类 资产 的风 险与 收益水 平 ： 亚 洲地 区 市 场固 定收益 类资 产的 利率 期限
结构以 及汇 率对 其实 际收 益率的 影响 、 亚 洲地 区 利 率的走 势等 ； 
（4） 货币市 场工 具的 风险 与收 益水平 ： 货币 市场 工具 的收 益率以 及汇 率对 其实 际收
益率的 影响 。 
2. 股票投 资策 略 
本基金 坚持 价值 投资 的理 念， 以自 下而 上的基 本面 分析 、 深 入的 公司研 究 、 对股票 价值
的评估 作为股 票投资 的根 本依据 ，辅以 自上而 下的 宏观经 济分析 、国别/ 地区 因素分 析、行
业分析 ，争 取获 得超 越比 较基准 的回 报。 
（1） 股票初 选范 围的 确定 
在可投 资的 股票 中， 本基 金将采 取定 性与 定量 相结 合的方 法 ， 主 要根据 下列 因素 ， 排 除
不满足 基本 投资 要求 的公 司， 衡量 标准 包括 公司 治理 结构是 否健 全 、 是 否有 明显 的财务 风险 、
股票流 动性 是否 足够 等， 确定出 股票 的初 选范 围。

















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（2） 股票的 选择 标准 
在初选 股票 范围 内 ， 本 基金 将在参 考 内 外部 研究 报告 的基础 上 ， 对 上市 公司 的盈 利模式 、
公司所 在行 业的 发展 前景 、 行业 竞 争 优势 、 盈 利能 力、 成 长性 、 公 司管 理水 平、 股 票估 值水
平等因 素进 行深 入分 析， 对上市 公司 的投 资价 值进 行综合 评估 。 具体而 言 ， 选择股 票的 标准
主要包 括： 
1 ） 良好的 盈利 模式 ： 通 过综 合分析 公司 所在 行业 的进 入壁垒 、 行业 内竞争 状况 、 上 下
游企业 的议 价能 力、 替代 品及进 口产 品对 企业 产品 与服务 的竞 争等 ， 判 断企 业从事 的业 务是
否具有 相对 稳定 或不 断提 高的盈 利水 平， 是否 有良 好的盈 利模 式； 
2 ） 所在行 业具 有较 好的 发展 前景： 行业 处于 成长 期或 正从低 谷中 恢复 ， 行 业具 有较大
的发展 空间 ，行 业利 润率 保持稳 定或 处于 增长 期； 
3 ） 具有较 强的 行业 竞争 优势 ： 企业的 行业 竞争 优 势 最终 体现为 具有 相对 较高 的营 业利
润率和 资产 利润 率、 较高 的或不 断增 长的 市场 占有 率、 较强 的抗 行业周 期风 险的能 力 。 企 业
可通过 保持 较低 的生 产成 本、 差 异化 产品 策略 、 创 新与技 术的 改进 、 高 效的 管理等 ， 维 持并
不断强 化行 业竞 争优 势； 
4 ） 较强的 盈利 能力 ： 主 要体 现为营 业利 润率 、 资 产利 润率以 及净 资产 利润 率高 于行业
平均水 平； 
5 ） 较高的 成长 性： 预期 企业 中长期 净利 润增 长率 高于 行业平 均水 平； 
6 ） 管理水 平较 高并 重视 股东 利益： 公司 的管 理层 能有 效地控 制成 本、 开发 新产 品或新
业务， 不断 提升 股东 价值 ； 而且 管理 层的 收入 与公 司效益 紧密 挂钩 ， 员 工激 励体系 完善 ， 公
司管理 层关 心股 东利 益； 
7 ） 股票估 值水 平合 理或 被市 场低估 ： 根 据企 业的 行业 特点、 预期 中长 期净 利润 的成长
性、所 在国家/ 地区 与行业 的平均 股票估 值水平 ，采 取市盈 率、市 净率、 现金 流贴现 法等估
值方法 ，对 股票 价值 进行 评估， 选择 股票 估值 水平 合理或 被市 场低 估的 股票 。 
在对股 票进 行以 上综 合评 估的基 础上 ，本 基金 可初 步构造 股票 组合 。 
（3） 国别/ 地区 与行 业配 置的 调 整 
本基金将 对 亚 洲地区 可投 资国家/ 地区进 行自上 而下 的研究， 主要 通过对 政治 局势、 财
政金融政 策、GDP 增 长率 、贸易与 资本 项下的 盈余 状况、物 价水 平、利 率走 势、所在 国家/
地区 汇 率的走 势、证 券市 场相对 估值水 平、市 场成 熟度等 方面的 分析， 对 亚 洲地区 各国/ 地
区 的投 资潜 力进 行综 合评 价，作 为进 行国 别/ 地区 配 置的依 据。 
本基金 还将 根据 对各 行业 发展空 间、 所处 的行 业周 期及景 气度 的高 低等 因素 的分析 ， 对

















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各行业 的投 资潜 力进 行综 合评价 ，作 为行 业配 置的 依据。 
在初步构 造的 股票组 合中 ，本基金 将国 别/地区 配置 、行业配 置比 例与业 绩比 较基准 的
标准配 置比例 进行比 较， 结合国 别/地区 评价 和行业 评价， 进行股 票组合 配置 的相应 调整，
以避免 国别/地区 和 行业 配 置与基 准相 差过 大带 来的 风险， 提高 组合 的收 益。 
（4） 股票投 资组 合的 构造 
在个股选 择、 国别/地区 与 行业配置 调整 的基础 上， 本基金将 构造 股票组 合， 并持续 地
进行跟 踪研究 。当国 家/地区 、行 业及公 司的基 本面 发生实 质性变 化、公 司股 价已达 到预期
水平 、 公 司的 业绩前 景已 为市场 充分 预期 、 有 更好 的投资 机会 时 ， 本基 金将 相应进 行组 合 的
调整。 
3. 固定收 益品 种与 货币 市场 工具的 投资 策略 
本基金 投资 固定 收益 品种 与货币 市场 工具 的主 要目 的在于 ： 在权 益类 品种 存在 较高风 险
时， 作 为回 避投 资风 险、 取得稳 定回 报的 手段 ， 以 及保持 必要 的灵 活性 ， 及 时把握 重大 的投
资机会 。 
在构造 固定 收益 和货 币市 场工具 投资 组合 的过 程中 ， 本基 金主 要考 虑： 基 金的 申购赎 回
需求； 基金 的国 别/地区 资 产配置 要求 ； 所 在国 家/地区 的通 胀率 、 财 政及 金融 政策、 利率 水
平与走 势、 贸易 及经 常项 目下余 额等 ； 各 国/地区 固 定收益 品种 的期 限、 收益 率、 信 用风 险、
利率走 势、 相对 人民 币的 汇率走 势等 ，以 追求 稳健 的回报 。 
4. 衍生品 的投 资 
本基金 将本 着谨 慎的 原则 ， 在风 险可 控的 前提 下， 以 避险和 有效 地进 行组 合管 理为主 要
目的， 适度 参与 衍生 品的 投资。 衍生 品投 资的 主要 策略包 括: 
（1） 避 险 。本 基 金可 利用 货 币远 期 、期 货 、期 权或 掉 期等 衍 生品 种 ，以 规避 外币资
产对人 民币 的汇 率风 险， 避免汇 率剧 烈波 动对 基金 的业绩 产生 不良 影响 ； 可 利用股 票市 场指
数相关 的衍 生产 品， 以规 避市场 的系 统性 风险 ； 可 利用证 券相 关的 衍生 产品 ， 以 规避 单个 证
券在短 时期 内剧 烈波 动的 风险等 。 
（2） 有 效 管理 。 主要 包括 对 现金 流 量的 有 效管 理、 降 低冲 击 成本 等 。在 短期 的申购
规模较 大时 ， 基 金净 值会 因仓位 的大 幅摊 薄而 受到 影响， 利用 金融 衍生 品可 有效管 理现 金仓
位， 减 少不 利影 响。 在基 金对某 个组 合进 行建 仓时 ， 大量 买入 会造 成股 价的 短期波 动， 抬高
建仓成 本， 可考 虑利 用金 融衍生 品的 杠杆 和流 动性 进行阶 段性 替代 ，以 降低 冲击成 本等 。 
未来 ， 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 ， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中 公 告。

















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此外， 在符 合有 关法 律法 规 的前提 下， 本基 金还 可进 行 证券借 贷交 易、 回购 交易 等 投资，
以提高 收益 。 
 
五、业绩 比较基 准 
MSCI AC 亚 洲除 日本 指数 
本基金 主要 投资 于在 亚洲 地区 （ 日本 除外） 证券 市场 交易的 企业 以及 在其 他证 券市场 交
易的亚洲 企业 （日本 除外） 。MSCI AC 亚 洲除 日本指 数是可代 表亚 洲地区 （日 本除外） 海外
股票市 场而 且受 到全 球机 构投资 者广 泛认 可的 指数 。 
未来， 如基 金变 更投 资范 围 、 或市 场中 出现 其它 代表 性 更强、 投资 者认 同度 更高 的 指数、
或原指 数供 应商 变更 或停 止原指 数的 编制 及发 布 ， 本 基金管 理人 可依 据维 护基 金份额 持有 人
合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相 应调 整。 业绩比 较基 准的 变更 需经 基金管 理人 与基
金托管 人协 商一 致 。 基 金管 理人最 迟应 于新 的业 绩比 较基准 实施 前 2 日在 至少 一种指 定媒 体
上进行 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
六、风险 收益特 征 
本基金 为股 票型 基金 ， 理论 上其风 险和 收益 高于 货币 市场基 金 、 债 券基 金和 混合 型基金 。
一方面 ， 本 基金 投资 于境 外市场 ， 承 担了 汇率 风险 、 国家 风险 、 新 兴市 场风 险等境 外投 资面
临的特 殊风险 ；另一 方面 ，本基 金对亚 洲主要 国家/ 地区进 行分散 投资， 基金 整体风 险低于
对单一 国家/地 区投 资的 风 险。 
七、投资 决策依 据 与决策程 序 
1.决策依据 
(1) 国家有 关法 律法 规和 基金 合同的 有关 规定 。 
(2) 宏观研 究、 行业 研究 、 公 司研究 、 固 定收 益研 究、 衍生品 研究 、 投 资策 略研 究等方
面的报 告。 
2.决策程序 
（1） 投资研 究。 
研究员 充分 利用 外部 研究 成果 、 市 场信 息和公 司资 源展开 宏观 研究 、 策 略研 究、 行业 研
究、 公司 基本 面研究 、 固 定收益 证券 研究 和金 融衍 生品研 究 ， 强 调自上 而下 和自下 而上 相结
合的研 究过 程， 注重 研究 的前瞻 性和 准确 性， 为各 层次的 投资 决策 提供 支持 。 
（2） 资产配 置。

















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在内外 部研 究支 持下 ， 基金 经理对 市场 中长 期宏 观经 济政策 形势 和市 场趋 势以 及行业 发
展趋势 进行 研判 ， 制 定资 产配置 计划 ， 按 照公 司制 度提交 审议 并实 施 。 
（3） 国家/ 地区 配置 。 
基金经理 在资 产配置 计划 中， 确定 基金 投资组 合在 各国家/ 地区间 的配置 比例 ， 按照 公
司制度 提交 审议 并实 施 。 
（4） 股票投 资组 合的 构建 。 
基金经 理在 参考 内外 部研 究报告 的基 础上 ， 参 考研 究员的 投资 建议 ， 形 成行 业配置 比例
的决策 ，构 建股 票组 合。



（5） 债券投 资组 合的 构建 。 
基金经理 基于 投资需 求及 对各国/ 地区债 券市场 的研 究，决定 债券 组合的 期限 结构、 债
券类别 配置 并选 择具 体债 券，构 建债 券组 合。 
（6） 交易执 行。 
基金管 理人 设置 独立 的集 中交易 室， 基金 经理 下达 的投资 指令 通过 集中 交易 室实施 。 集
中交易 室接 到 基 金经 理的 投资指 令后 ， 根 据有 关规 定对投 资指 令的 合规 性、 合理性 和有 效性
进行检 查， 确保 投资 指令 在合法 、合 规的 前提 下得 到高效 的执 行。



（7） 投资风 险的 监控 和管 理 。 
1 ） 投资风 险管 理部 定期 出具 基金绩 效评 估和 风险 管理 报告 ， 供 基金 经理 调整 投资 组合
时参考 ； 
2 ） 监察部 对基 金的 日常 投资 和交易 是否 遵守 法律 法规 、基金 合同 进行 独立 监督 检 查 。 
八、投资 禁止与限制 
（一） 投资 禁止 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为： 
1.承销 证券 ； 
2.向他 人贷 款或 提供 担保 ； 
3.从事 承担 无限 责任 的投 资； 
4.购买 不动产 ； 
5.购买 房地 产抵 押按 揭 ； 
6.购买 贵重 金属 或代 表贵 重金属 的凭 证 ；

















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7.购买 实物 商品 ； 
8.除应 付赎 回 、 交易 清算 等临时 用途 以外 ， 借 入现 金 ； 该临 时用 途借入 现金 的比例 不 得
超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
9.利用 融资 购买 证券 ，但 投资金 融衍 生品 除外 ； 
10.参 与未 持有 基础 资产 的 卖空交 易 ； 
11.购 买证 券用 于控 制或 影 响发行 该证 券的 机构 或其 管理层 ； 
12.直 接投 资与 实物 商品 相 关的衍 生品 ； 
13.向基 金管理 人、 基金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券； 
14.买卖 与基金 管理 人、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
15.从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
16.当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人可 不受 上述 规定 的限制 。 
（二） 投资 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：



1.基金持 有同 一家银 行的 存款不得 超过 基金净 值的20% 。在基 金托 管账户 的存 款可以 不
受上述 限制 。 
2.基金 持有 同一 机构 （政 府、 国际 金融 组织除 外 ） 发行的 证券 市 值 不得 超过 基金净 值的
10% 。 
3. 基金持有与中国证 监会 签署双边监管合作谅 解备 忘录国家或地区以外 的其 他国家或
地区证券 市场 挂牌交 易的 证券资产 不得 超过基 金资 产净值的10% ， 其中 持有任 一国家或 地区
市场的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值的3%。 
4.同一基 金管 理人 管 理的 全部基金 不得 持有同 一机 构10%以 上具有 投票 权的证 券发行 总
量。 前 项投 资比 例限 制应 当合并 计算 同一 机构 境内 外上市 的总 股本 ， 同 时应 当一并 计算 全球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。 
5.基金持 有非 流动性 资产 市值不得 超过 基金净 值的10% 。前项 非流 动性资 产是 指法律 或
基金合 同规 定的 流通 受限 证券以 及中 国证 监会 认定 的其他 资产 。 
6.基金持 有境 外基金 的市 值合计不 得超 过基金 资产 净值的10% 。 但 持有 货币市 场基金 可
以不受 上述 限制 。

















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7.同一 基金 管理 人 管 理的 全部基 金持 有任 何一 只境 外基金 ， 不得 超过 该境 外基 金总份 额
的20％。 
基金管理 人应 当在基 金合 同生效 后 6 个 月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同的 有
关约定 。 在基 金合同 生 效6 个月 后， 若基 金超 过上 述 1-7 项投 资比 例限 制， 应当在 超过 比例
后30 个工 作日 内采 用合 理 的商业 措施 减仓 ， 以 符合 投资比 例限 制要 求。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
工作 日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
同基金 托管 人协 商一 致并 及时书 面报 告中 国证 监会 后，可 将调 整时 限从 30 个 工作日 延长 到
3 个月 。 
法律法规 或中 国有关 监管 部门取消 上述 限制， 本基 金不受上 述限 制。 《基 金法 》及其 他
有关法 律法 规或 监管 部门 调整上 述限 制的 ， 履 行适 当程序 后， 基金 可依 据届 时有效 的法 律法
规适时 合理 地调 整上 述限 制。 
（三） 金融 衍生 品投 资 
本 基金 投资 衍生 品应 当仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理， 不得 用于 投机 或放 大交 易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ： 
1.本基 金的 金融 衍生 品全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100 ％。 
2.本基 金投 资期 货支 付的 初始保 证金 、 投 资期 权支 付或收 取的 期权 费、 投资 柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％。 
3.本基 金投 资于 远期 合约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ： 
（1）所 有参与 交易的 对手 方（中资 商业 银行除 外） 应当具有 不低 于中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构评 级。 
（2）交 易对手 方应当 至少 每个工作 日对 交易进 行估 值，并且 基金 可在任 何时 候以公 允
价值终 止交 易。 
（3） 任一 交易 对手 方的 市 值计价 敞口 不得 超过 基金 资产净 值 的20 ％。 
4.基金 管理 人 应 当在 本基 金会计 年度 结束 后 60 个工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。 
（四） 本基 金可 以参 与证 券借贷 交易 ，并 且应 当遵 守下列 规定 ： 
1.所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有中 国证 监会 认可 的信 用评级 机
构评级 。 
2.应当 采取 市值 计价 制度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102 ％。

















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 16 
3.借方 应当 在交 易期 内及 时向 本 基金 支付 已借 出证 券产生 的所 有股 息、 利息 和分红 。 一
旦借方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物 以 满足 索赔 需要。 
4.除中 国证 监会 另有 规定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种： 
（1） 现金 ； 
（2） 存款 证明 ； 
（3） 商业 票据 ； 
（4） 政府 债券 ； 
（5 ） 中 资 商 业 银 行或 由不 低 于 中 国 证 监 会认 可 的信 用 评 级 机 构 评 级的 境 外金 融 机 构
（作为 交易 对手 方或 其关 联方的 除外 ）出 具的 不可 撤销信 用证 。 
5. 本 基 金 有 权 在 任 何时 候终 止 证 券 借 贷 交 易 并在 正常 市 场 惯 例 的 合 理 期限 内要 求 归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。 
6.基金 管理 人 应 当对 基金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。 
 
（五 ） 基 金可 以根据 正常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规
定 ： 
1.所有 参与 正回 购交 易的 对手方 （中 资商 业银 行除 外） 应 当具 有中 国证 监会 认可的 信用
评级机 构信 用评 级。 
2.参与 正回 购交 易 ， 应 当采 取市值 计价 制度 对卖 出收 益进行 调整 以确 保现 金不 低于已 售
出证券 市值 的102 ％。 一旦 买方违 约， 本基 金根 据协 议和有 关法 律有 权保 留或 处置卖 出收 益
以满足 索赔 需要 。 
3. 买方应当在正回购 交易 期内及时向 本 基 金 支付 售出 证 券 产 生 的 所 有 股息 、利 息 和 分
红。 
4.参与 逆回 购交 易 ， 应 当对 购入证 券采 取市 值计 价制 度进行 调整 以确 保已 购入 证券市 值
不低于 支付 现金 的102 ％。 一旦卖 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置已 购
入证券 以满 足索 赔需 要。 
5.基金 管理 人 应 当对 基金 参与证 券正 回购 交易 、 逆回 购交易 中发 生的 任何 损失 负相应 责
任。 
（六 ） 基 金参 与 证券 借贷 交易 、 正 回购 交易 ， 所 有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有 已
售出而 未回 购证 券总 市值 均不得 超过 基金 总资 产 的50％。 
前项比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 、 正 回购交 易而 持有 的担 保物 、 现 金不 得

















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 17 
计入基 金总 资产 。 
 
九、衍生 品投资 的 风险管理 与决策 流 程 
1.投资 衍生 品的 风险 管理 
金融衍 生品 的投 资过 程， 同时也 是风 险管 理的 过程 。 在 金融 衍生 品的投 资业 务中 ， 包 括
了 “事 前的 风险 定位 、 事 中的风 险管 理和 事后 的风 险评估 ” 的 全过 程、 多角 度、 全 方位 的风
险监控 体系 。 
事前风 险控 制： 投资 决策 前 ， 投资 研究 人员 必须 对所 运 用的金 融衍 生工 具的 特性 、 机理、
风险有 深入 的研 究和 分析 。 对拟 投资 方案 可能 蕴含 的风险 进行 充分 评估 和量 化， 进 行必 要的
情形分 析和 压力 测试 。 金 融衍生 品的 投资 在投 资方 案经审 批通 过后 ，方 可实 施 。 
事中风 险控 制： 衍生 品研究 组对 交易 对手 的信 用评 级进行 跟踪 ，防 范信 用风 险的发 生 ，
并利用 现代 金融 工程 的手 段对对 组合 进行 风险 评估 。 基金经 理或 衍生 品研究 组 对衍生 品头 寸
以及风 险敞 口进 行监 控， 一旦衍 生品 的亏 损超 过投 资方案 防范 的目 标， 应按 制度进 行汇 报 ，
并 考虑 采取 强制 平仓 等措 施以避 免出 现严 重的 风险 事件。



事后风 险控 制： 基金 经理 或衍生 品研究 组 定期 对基 金的衍 生品 交易 策略 、 运 作情况 做投
资回顾 分析 和风 险评 估， 识别内 部控 制中 的弱 点和 系统中 的不 足 ， 提供 改进 的建议 ； 定期 评
估、审 定和 改进 风险 管理 政策。 
2.投资 衍生 品的 决策 流程 
（1）基 金经理 在内外 部研 究的支持 下， 本着组 合避 险和有效 管理 的策略 原则 ，提出 衍
生品投 资需 求及 相关 报告 ， 并 按照 公司 制度提 交审 议。 审批 通过 后， 基金 经 理将投 资指 令提
交集中 交易 室执 行。 
（2） 基金 经理 对衍 生品 的 投资运 作情 况进 行回 顾和 评估检 讨。 
十、代理 投票 
1. 基金管 理人 行使 代理 投票 权应遵 循基 金份额 持 有人 利益最 大化 的原 则。 
2. 行使代 理投 票权 应考 虑不 同地区 市场 上适 用的 法律 或监管 要求 、 公 司治 理标 准、 披
露实务 操作 等存 在的 差异 ， 充 分研 究提 案的合 理性 ， 并 综合 考虑 投资顾 问 、 独立第 三方 研究
机构等 的意 见后 ， 选 择合 适的方 式行 使投 票权 。 本 着基金 投资 者利 益最 大化 的原则 ， 对持 股
比例较 小或 审议 非重 要事 项、 支 付较 高费 用等 情况 时， 基 金管 理人 可以 选择 不参与 上市 公司
的投票 。

















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 18 
3. 代理投 票权 的执 行， 可选 择实地 投票 、 通过交 易经 纪商系 统投 票 、 委托 境外 投资 顾
问、 托 管人 或第 三方 代理 投票机 构投 票等 方式 。 
4. 基金管 理人 应保 留投 票记 录。 
十一、证 券交易 管 理 
1. 基金管 理人 挑选 证券 经纪 商主要 考虑 的因 素包 括： 交易执 行能 力、 研究 报告 质量 、
提供研 究服 务质 量、 法规 监管资 讯服 务以 及价 值贡 献等方 面。 
(1) 交易执 行能 力。 主要 指券 商是否 能够 对投 资指 令进 行有效 的执 行， 以及 能否 取得较
高质量 的成 交结 果。 衡量 交易执 行能 力的 指标 主要 有： 是 否完 成交 易、 成交 的及时 性、 成交
价格、 对市 场的 影响 等； 
(2) 研究报 告的 质量 。 主 要是 指券商 能否 提供 高质 量的 宏观经 济研 究、 行业 研究 及市场
走向、 个股 分析 报告 和专题 研究 报告 ，报 告内 容是 否详 实 ，投 资建 议是 否准 确等； 
(3) 提供研 究服 务的 质量 。 主 要 包括协 助安 排上 市公 司调 研、 研 究资 料共 享、 路 演服 务、
日常沟 通交 流、 接受 委托 研究的 服务 质量 等方 面； 
(4) 法规监 管资 讯服 务。 主要 包括境 外投 资法 律规 定、 交易监 管规 则、 信息 披露 、 个人
利益冲 突、 税收 等资 讯的 提供与 培训 ； 
(5) 价值贡 献。 主要 是指 证券 经纪商 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升 上所做
的培训 服务 、对 公司 投资 提升所 作出 的贡 献； 
(6) 其他因 素。 主要 是证 券经 纪商的 财务 状况 、 经 营行 为规范 、 风 险管 理机 制、 近年内
有无重 大违 规行 为等 。 
2. 席位交 易量 的分 配依 据 
基金管 理人 主要 根据 对证 券经纪 商的 评价 结果 进行 交易量 分配 。 评价 证券 经纪 商将重 点
依据其 交易 执行 能力 、 研 究报告 质量 、 提供研 究服 务质量 、 法规 监管资 讯服 务和价 值贡 献 等
方面的 指标 ，并 采用 十分 制进行 评分 。 
评分的 计算 公式 是： ∑i( 第 i 项评 价项 目× 项目 权 重)， 其中 各项 目权 重由 基 金管理 人
根据相 关法 规要 求和 内部 制度进 行确 定。 
3. 其他事 项 
本基金 管理 人将 根据 有关 规定， 在基 金定 期报 告中 对所选 择的 证券 经纪 商、 基金通 过该
证券经 纪商 买卖 证券 的成 交量以 及所 支付 的佣 金等 进行披 露 。 对 于在 证券 经纪 商选择 和交 易
量分配 中存 在或 潜在 的利 益冲突 ，管 理人 应该 本着 尽可能 维护 持有 人的 利益 进行妥 善处 理 ，

















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 19 
并按规 定进 行报 告。 
 
十二、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及
方法 
1.不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2.有利 于基 金资 产的 安全 与增值 ； 
3.基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 所投资 证券 权利 ， 保护 基金 份额持 有
人的利 益。 
 
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告( 未 经 审 计) 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2014 年 8 月
28 日 复核 了 本 报告 的内 容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏 。 
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年4 月1 日至 2014 年6 月30 日 。 
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 人民 币元) 
占基金 总资
产的比 例(%) 
1 权益投 资 53,387,343.45 80.73 
 其中： 普通 股 43,141,233.28 65.23 
 存托凭 证 10,246,110.17 15.49 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
 
其中： 远期 
- -

















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期货 
- - 
 
期权 
- - 
 
权证 
- - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 货币市 场工 具 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,137,519.06 18.35 
8 其他资 产 608,666.58 0.92 
9 合计 66,133,529.09 100.00 
2. 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
香港 43,141,233.28 66.14 
美国 10,246,110.17 15.71 
合计 53,387,343.45 81.84 
注：（1） 国家 （地 区） 类 别根据 其所 在的 证券 交易 所确定 。 
（2）ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。 
3. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
能源 1,290,478.75 1.98 
材料 - - 
工业 1,682,750.00 2.58 
非必需 消费 品 12,546,463.12 19.23 
必需消 费品 5,438,219.38 8.34 
保健 14,976,348.01 22.96 
金融 11,631,310.89 17.83 
信息技 术 4,928,328.30 7.56 
电信服 务 - -

















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 21 
公用事 业 893,445.00 1.37 
合计 53,387,343.45 81.84 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。 
4. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明
细 
序
号 
公司名 称 （ 英
文） 
公司
名称
（中
文） 
证券
代码 
所
在
证 
券
市
场 
所属
国家 
（地
区) 
数量 
（股） 
公允价 值
（人民 币
元） 
占
基
金
资
产
净
值
比
例
（
％） 
1 
TAL 
Education 
Group 
- 
XRS 
US 
纽
约
证
券
交
易
所 
美国 
16,00
0 
2,707,232.
00 
4.1
5 
2 
Sunac China 
Holdings Ltd 
融
创
中
国
控
股
1918 
HK 
香
港
证
券
交
易
香港 
750,0
00 
2,613,421.
88 
4.0
1

















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 22 
有
限
公
司 
所 
3 
China 
Pioneer 
Pharma 
Holdings Ltd 
中
国
先
锋
医
药
控
股
有
限
公
司



1345 
HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 
660,0
00 
2,462,212.
50 
3.7
7 
4 
Greentown 
China 
Holdings Ltd 
绿
城
中
国
控
股
有
限
公
司 
3900 
HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 
400,0
00 
2,457,450.
00 
3.7
7 
5 
Sands China 
Ltd 
金
沙
中
1928 
HK 
香
港
证
香港 
52,00
0 
2,416,651.
25 
3.7
0

















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 23 
国
有
限
公
司 
券
交
易
所 
6 
Lee's 
Pharmaceuti
cal Holdings 
Ltd 
李
氏
大
药
厂
控
股
有
限
公
司 
950 
HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 
300,0
00 
2,378,868.
75 
3.6
5 
7 Baidu Inc - 
BIDU 
US 
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所 
美国 2,000 
2,298,809.
14 
3.5
2 
8 
China 
Huiyuan 
Juice Group 
Ltd 
中
国
汇
源
1886 
HK 
香
港
证
券
香港 
700,0
00 
2,089,150.
00 
3.2
0

















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 24 
果
汁
集
团
有
限
公
司 
交
易
所 
9 
Galaxy 
Entertainme
nt Group Ltd 
银
河
娱
乐
集
团
有
限
公
司 
27 HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 
40,00
0 
1,968,500.
00 
3.0
2 
1
0 
China 
Traditional 
Chinese 
Medicine Co 
Ltd 
中
国
中
药
有
限
公
司 
570 
HK 
香
港
证
券
交
易
所 
香港 
650,0
00 
1,790,303.
13 
2.7
4 
注：此 处所 用证 券代 码的 类别是 当地 市场 代码 。 
5. 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。

















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 25 
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 
9. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 
10. 投 资组 合报 告附 注 
（1） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。



（3） 其他 各项 资产 构成 
序号 名称 金额( 人民 币元) 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 260,811.78 
3 应收股 利 336,762.74 
4 应收利 息 180.74 
5 应收申 购款 10,911.32 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 608,666.58 
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 
本基金可 以将 不高于20% 的 股票资产 投资 于除在 亚洲 地区（日 本除 外）证 券市 场交易 的

















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企业以 及在 其他 证券 市场 交易的 亚洲 企业 （日 本除 外） 之外 的其 他企业 ， 本 报告期 末该 部分
股票的 投资 比例 为0 。 
 
第五节 基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
本基金 合同 生效 日为2010 年1月21日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2014 年6 月30 日 ） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②-④ 
基金合 同生 效至
2010 年12 月31 日 
5.70% 0.93% 12.09% 1.17% -6.39% -0.24% 
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日 
-26.96% 1.78% -22.72% 1.50% -4.24% 0.28% 
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日 
14.90% 1.02% 18.20% 0.98% -3.30% 0.04% 
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日 
-10.26% 0.97% -2.27% 0.92% -7.99% 0.05% 
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月30 日 
-2.76% 0.78% 7.73% 0.64% -10.49% 0.14% 
基金合 同生 效至
2014 年 6 月30 日 
-22.60% 1.19% 7.80% 1.12% -30.40% 0.07% 
注：1. 同期 业绩 比较 基准 已经转 换为 以人 民币 计价 。 
2. 上述 净值 表现 数据 按照 《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则第2 号<基 金净 值 表现的 编 
制及披 露> 》的 相关 规定 编 制 。 
 
第六节 基金管理人

















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一、基金 管理人 基 本情况 
1. 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
设立日 期：2001 年4 月 17 日 
法定代 表人 ：叶 俊英



联系电 话：400 881 8088 
联系人 ：贺晋 
注册资 本：12,000 万元 人 民币 
2. 股权 结构 ： 
股东名 称 出资比 例 
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 
广发证 券股 份有 限公 司 1/4 
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4 
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 
总


 计 100% 
 
二、主要 人员情 况 
1．董事、监事及高级管 理 人员 
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董事 、 副 董事 长。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司董 事长 。 
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士， 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任 公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 ， 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员、 监察部 总经 理、 市 场部总 经理、 总裁 助理、 公司副 总裁、 常务 副总 裁 。 现任易 方达 基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事长 。 
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总

















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经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常务 副总 经理， 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事 ，
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。 
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ， 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长，盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。 
刘东辉 先生 ， 管 理学 博士 ， 董事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员， 广州
商贸中 心 （ 马来 西亚 ） 有 限公司 副总 经理 、 董 事总 经理， 广州 东建 南洋 经贸 发展有 限公 司董
事总经 理 ， 广 东粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三部 副总 经理 。 现 任广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。 
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 53011 、53061 部队财 务
部门助 理员 ， 广州军 区生 产管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长， 广东 省广 晟资 产 经营有 限公 司总
经理助 理兼 计划 财务 部部 长， 中 国电 信股 份有 限公 司董事 。 现 任广 东省 广晟 资产经 营有 限公
司副总 经理 ，深 圳中 金岭 南股份 有限 公司 董事 。 
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。 
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任 ，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人， 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。 
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长 。 现任 广州 金融控 股集 团有 限公 司副 董事长 、 总经 理， 广州 市 广永国 有资 产经
营有限 公司董 事长， 万联 证券有 限责任 公司董 事长 ，广州 银行副 董事长, 广州 股权交 易中心
有限公 司董 事长,立 根融 资 租赁有 限公 司董 事长, 广 州 立根小 额再 贷款 股份 有限 公司董 事长 。 
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源部 副总 经理 、 市 场部 总经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 。 
张优造先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经

















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理， 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁， 易方 达资产 管理 （香
港）有 限公 司董 事。 
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经 理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易 方达 基金 管理 有限 公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研 究部 总经 理、 基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理、 专户 投资 总监 、 专户 首席 投资 官； 基金 科翔基 金经 理、 易方 达策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理 、 易方 达策 略成长 二号 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 投 资经 理。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ，易方 达资 产管 理有 限公 司董事 长。 
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金 经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、 市 场总 监。 现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。 
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 ， 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 总裁 助理 、固 定收益 投资 总监 、固 定收 益首席 投资 官 ；
基金科 讯基 金经 理、 易方 达 50 指 数证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式
指数基 金基 金经 理。 现任 易方达 基 金 管理 有限 公司 副总裁 兼固 定收 益总 部总 经理、 现金 管理
部总经理 ，易 方达资 产管 理（香港 ）有 限公司 董事 、人民币 合格 境外投 资者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 （RO ） 、 就证 券提 供意 见负责 人员 （RO ） 、 提供 资产管 理负 责人
员（RO ）。 
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。 
范岳先生 ，工 商管理 硕士(MBA) ， 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 ， 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 ， 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。 
2.基金 经理 
张坤先 生， 理学 硕士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司行业 研究 员、 基金 经理 助理， 现任
易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 中小 盘股 票型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2012 年 9 月 28
日起任 职） 、易 方达 亚洲 精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2014 年4 月8 日起任 职） 。

















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本基金 历任 基金 经理 情况 ：Yi Li Gratale （ 李弋 ） 女士， 管理 时间 为2010 年1 月 21
日至2012 年1 月12 日 ； 张小 刚先 生 ， 管理 时间 为 2010 年1 月21 日至2012 年5 月 17
日 ；Guan Yu ( 管宇) 先生 ，管理 时间 为 2012 年1 月1 日至 2014 年 4 月 7 日 。 
3. 权益 投资 决策 委员 会成 员 
本公司 权益 投资 决策 委员 会成员 包括 ： 吴 欣荣 先生、 潘峰先 生、 孙松 先生、 何云 峰先生 、
冯波先 生。 
吴欣荣 先生 ， 工 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 投 资管 理部 经理、 基金
投资部 副总 经理 、 研 究部 副总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投资 部总 经理 、 总 裁助理 、 基 金科
瑞基金 经理 、 易 方达 科汇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达价 值精选 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 权益投 资总 监 ， 兼 权益 投资 总部总 经理 、
公募基 金投 资部 总经 理。 
潘峰先 生， 理学 博士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司研究 员、 机构 理财 部投 资经理 、 基
金经理 助理 、 基 金投 资部 副总经 理、 基金 投资 部总 经理、 研究 部总 经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 总裁 助理 ，兼 研究部 总经 理、 易方 达价 值成长 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 
孙松先 生， 经济 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司交 易员 、 集 中交 易室 主管、 集中
交易室 经理 、 基金投 资部 基金经 理助 理兼 任行 业研 究 员 、 机 构理 财部总 经理 助理 、 机 构理 财
部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司权 益投 资总部 副总 经理 ，兼 专户 投资部 总经 理 、
投资经 理。 
何云峰 先生 ， 工 学博 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 基 金经 理助 理、 基 金投
资部总 经理 助理 、 易 方达 中小盘 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任易 方达 基金管 理有 限公
司权益 投资 总部 总经 理助 理， 兼 公募 基金 投资 部副 总经理 、 易 方达 积极 成长 证券投 资基 金基
金经理 。 
冯波先 生 ， 经 济学硕 士 。 曾任广 东发 展银 行行 员， 易方达 基金 管理 有限 公司 市场拓 展部
研究员 、 市 场拓 展部 副经 理、 市 场部 大区 销售 经理 、 北京 分公 司副 总经 理 、 研究部 行业 研究
员、 基 金经 理助 理。 现 任易 方达基 金管 理有 限公 司 易 方达科 汇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达行 业领 先企业 股票 型证 券投 资基 金 基金 经理 。 
4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 
三 、基 金管 理人 的职 责 
1. 依法募 集资 金， 办理 基金 份额的 发售 和登 记事 宜； 
2. 办理基 金备 案手 续； 
3. 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ； 
4. 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；

















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5. 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
6. 编制季 度、 半年 度 和 年度 基金报 告； 
7. 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确 定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ； 
8. 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
9. 按照规 定 召 集基 金份 额持 有人大 会； 
10. 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料； 
11. 以基金管理人名义，代表 基金份额持有人利益行使 诉讼权利或者实施其他法 律行
为； 
12. 选择、 更换 或撤 销 境 外投 资顾问 ； 
13. 国务院 证券 监督 管理 机构 规定的 其他 职责 。 
四 、基 金管 理人 的承 诺 
1.本基 金管 理人 承诺 严格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同和 中国证 监
会的有 关规 定， 建立 健全 内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违反 现行 有效 的有关 法律 、 法
规、规 章、 基金 合同 和中 国证监 会有 关规 定的 行为 发生。 
2.本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 证券 法》 、 《基 金法》 及有关 法律 法规 ， 建 立健 全内部 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为发 生： 
（1） 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ； 
（2） 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ； 
（3） 利用基 金财 产 或 者职 务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的第三 人谋 取利 益； 
（4） 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占、 挪用 基金 财产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3.本基 金管 理人 承诺 加强 人员管 理 ， 强 化职 业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；

















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（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7） 违反 现行 有效 的有 关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间 知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4.基金 经理 承诺 
（1） 依照 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3） 不违 反现 行有 效的 有 关法律 、法 规、 规章 、基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
五 、基 金管 理人 的内 部控 制制度 
为保证 公司 规范 化运 作， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司股 东的 合法权 益 ， 本 基金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
 
1. 公司内 部控 制的 总体 目标 
（1） 保证公 司经 营管 理活 动的 合法合 规性 ； 
（2） 保证基 金份 额持 有人 的合 法权益 不受 侵犯 ； 
（3） 实现公 司稳 健、 持续 发展 ，维护 股东 权益 ；

















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（4） 促进公 司全 体员 工恪 守职 业操守 ，正 直诚 信， 廉洁 自律， 勤勉 尽责 ； 
（5） 保护公 司最 重要 的资 本： 公司声 誉。 
 
2. 公司内 部控 制遵 循的 原则 
（1） 全面性 原则 ： 内 部控 制必 须覆盖 公司 的所 有部 门和 岗位， 渗透 各项 业务 过程 和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位职 员； 
（2） 审慎性 原则 ： 内部 控制 的 核心是 有效 防范 各种 风险 ， 公 司组 织体 系的 构成 、 内部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点； 
（3） 相互制 约原 则： 公司 设 置 的各部 门、 各岗 位权 责分 明、相 互制 衡。 
（4） 独立性 原则 ： 公司 根据 业 务的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部 门和 岗位 ； 公 司 内部
部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 ； 
（5） 有效性 原则 ： 各 种内 部管 理制度 具有 高度 的权 威性 ， 应是 所有 员工 严格 遵守 的行
动指南 ；执 行内 部管 理制 度不能 有任 何例 外， 任何 人不得 拥有 超越 制度 或违 反规章 的 权 力 ； 
（6） 适时性 原则 ：内 部控 制应 具有前 瞻性 ，并 且必 须随 着公司 经营 战略 、经 营方 针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规、 政策 制度等 外部 环境 的改 变及 时进行 相应 的
修改和 完善 ； 
（7） 成本效 益原 则： 公司 运用 科学化 的经 营管 理方 法降 低运作 成本 ，提 高经 济效 益 ，
力争以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。 
 
3. 内部控 制的 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系由 不同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力大 小分 为四个 层面 ： 第一个 层面 是公司 章程 ； 第二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲 ， 它 是公 司制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第四 个
层面是 公司 各机 构、 部门 根据业 务需 要制 定的 各种 制度及 实施 细则 等。 它们 的制订 、修 改 、
实施 、 废 止应 该遵循 相应 的程序 ， 每一 层面的 内容 不得与 其以 上层 面的 内容 相违背 。 公司 重
视对制 度的 持续 检验 ，结 合业务 的发 展、 法规 及监 管环境 的变 化以 及公 司风 险控制 的要 求 ，
不断检 讨和 增强 公司 制度 的完备 性、 有效 性。 
 
4. 关于授 权、 研究 、投 资、 交易等 方面 的控 制点 
（1） 授权制 度

















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公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东会 、 董 事会 、 监 事会 和管理 层必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全公 司逐 级授权 制度 ， 确保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行 。 公 司重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授 权书 应当 明确授 权内 容和时 效 。 公 司
授权要 适当 ， 对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和 反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权应
及时修 改或 取消 授权 。 
（2） 公司研 究业 务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门及 个人 的不正 当影 响 ； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程， 形成 科学 、 有 效的研 究方 法； 建立 投资 产品备 选库 制度 ， 研 究部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金投 资业 务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根据 决策 的风 险防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易业 务 
建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投资 指令 通过 集中 交易室 完成 ； 应建 立交 易监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完 善相 关的 安全设 施 ； 集中交 易室 应对 交易 指令 进行审 核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善， 并及 时进 行反馈 、 核 对和
存档保 管； 同时 应建 立科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金会 计核 算 
公 司根据法律法规及 业务 的要求建立会计制度 ，并 根据风险控制点建立 严密 的会计系
统， 对 于不同 基金、 不同 客户独 立建 账， 独 立核 算 ； 公司通 过复 核制 度、 凭 证制度、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完 整、 及 时地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
（6） 信息披 露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、 完 整。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并 建立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集、 组织 、 审 核和 发布 工作， 以此 加强

















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对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时 加 强对 信息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察稽 核 
公司设 立督 察长 ， 经 董事 会聘任 ， 报中 国证监 会核 准。 根据 公司 监察稽 核工 作的需 要 和
董事会 授权 ， 督察长 可以 列席公 司相 关会 议， 调阅 公司相 关档 案 ， 就内 部控 制制度 的执 行 情
况独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察部 开展 监察 稽核工 作， 并保 证监 察部 的独立 性和 权威 性。 公司 明确了 监察
部及内 部各 岗位 的具 体职 责，严 格制 订了 专业 任职 条件、 操作 程序 和组 织纪 律。 
监察部 强化 内部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 促使 公司
各项经 营管 理活 动的 规范 运行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法 规和 公司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5. 基金管 理人 关于 内部 控制 制度声 明书 
（1） 本公司 承诺 以上 关于 内部 控制制 度的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 业务 发展 不断 完善 内部控 制制 度。 


















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第七节 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 基金 合同 的相 关规定 、
并经中 国证券 监督管 理委 员会《 关于核 准易方 达亚 洲精选 股票型 证券投 资基 金募集 的批复 》
（证监 许可[2008]1064 号 ） 和 《关 于核 准易 方达 亚 洲精选 股票 型证 券投 资基 金备案 的批 复》
（证监 许可[2009]367 号 ）核准 募集 。 
本基金 为 契 约型 开放 式基金 。基 金 的 存续 期间 为不 定期 。 
本基金 募集 期间 每份 基金 份额的 初始 面值 为人 民 币1.00 元。 
本基金 募集 期 自 2009 年12 月7 日至2010 年1 月 15 日 。 募 集对象 为符 合法 律 法规规 定
的个人 投资 者、 机构 投资 者， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 开放 式证 券投资 基金 的其
他投资 者。 
 


















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第八节 基金合同的生效 
一、 基金合 同生效 
本基金 基金 合同 于 2010 年1 月21 日 正 式生 效。 自 基金合 同生 效日 起， 本基 金管理 人正
式开始 管理 本基 金。 
二、基金 存续期 内 的基金份 额持有 人 数量和资 产规模 
《基金合 同》生 效后 ，基 金份额持 有人数 量不 满 200 人或者 基金资 产净 值低 于 5,000
万元的 ，基 金管 理人 应当 及时报 告中 国证 监会 ；连 续 20 个 工作 日出 现前 述情 形的， 基金 管
理人应 当向 中国 证监 会说 明原因 并报 送解 决方 案。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 
 


















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第九节 基 金 份 额 的 申 购、 赎 回 
一、基金 投资者 范 围 
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机 构投 资者 ， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许购买 开
放式证 券投 资基 金的 其他 投资者 。



二、申购 与 赎回 的 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的基 金 非 直销 销售 机构 。 具体的 基
金销售 机构的 名称、 住所 等内容 详见 本 招募说 明书 “ 第十 九节 相 关服 务机构 ”中“ 一、基
金份额 发售 机构 ”的 相关 内容。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更基 金销售 机 构， 并予以 公告 。 
三、申购 和 赎回 的 开放日及 时间 
本基金 已 于2010 年4 月19 日起 开始 办理 日常 申购 和赎回 业务 。 
本基金 申购 和赎 回的 开放 日为 上 海证 券交 易所 、 深圳 证券交 易所 以及 境外 主要 投资场 所
(香港 证券 交易 所 、 纽 约证 券交易 所和 纳斯 达克 证券 交易所)同 时开 放的 每个 工 作日 ， 但基 金
管理人 根据 法律 法规 、中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时 除 外 。 
基金管 理人 可与 销售 机构 约定 ， 在 开放 日的其 他时 间受理 投资 者的 申购 、 赎 回申请 ， 但
是对于 投资 者在 非开 放时 间提出 的申 购 、 赎回 申请 ， 其 基金 份额 申购 、 赎 回 价格为 下次 办理
基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。 
若 本基 金的 主要 交易 市场 发生变 化 或 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要 ， 基 金管理 人
可对申 购、 赎回 的开 放日 和 时间 进行 调整 ， 但 应在 实施日 前依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规
定在指 定媒 体上 公告 。 
 
四、申购 与 赎回 的 原则 
1. “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2.“金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3.当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4.基金 份额 持有 人赎 回时 ， 基金 管理 人按 先进 先出 的原则 ， 对 该持 有人 账户 在该销 售机

















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构托管 的基 金份 额进 行处 理，即 先确 认的 份额 先赎 回，后 确认 的份 额后 赎回 ； 
5. 基金管理人可根据 基金 运作的实际情况并在 不影 响基金份额持有人实 质利 益的前提
下 调整 上述 原则 。 基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
至少一 家指 定媒 体公 告。 
 
五、申购 和 赎回 的 程序 
1. 申请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 或赎 回的 申请 。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 将可 能无 效而不 予 成 交 。 
2. 申购与 赎回 申请 的确 认 
正常情 况下 ，基 金管 理人 应当自 收到 投资 者 申 购、 赎回申 请的 开放 日起 三个 工作日 内 ，
对该申 购、 赎回 的有 效性 进行确 认 。 投资 者应 在T+3 日 （ 包括 该日） 后及 时到 销售网 点柜 台
或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请与 赎回 的确 认情况 。 如因 申请 未得 到注 册登记 机构 的
确认而 造成 的损 失， 由投 资者自 行承 担。 
3. 申购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资 者T 日 赎回 申请 成功 后， 基金 管理 人将 通过 基金 注册登 记机 构及 其相 关基 金销售 机
构在T ＋10 日 （包括 该日 ） 内 将赎 回款 项划往 基金 份额持 有人 账户 ， 当 遇基 金投资 主要 市 场
休市或 暂停 交易 时顺 延 。 在发生 巨额 赎回 的情 形时 ， 款项 的支 付办 法参 照 《 基金合 同》 的有
关条款 处理 。 
 
六、申购 和 赎回 的 数额限制 
1.申购 基金 的金 额限 制 
投资者通 过 非 直销销 售机 构 或本公 司网 上交易 系统 首次申购 的单 笔最低 金额 为100元人
民币，追加申购单笔最低限额为100 元人民币；通过直销中心首次申购的单笔最低金额为
50000 元 人民 币，追 加申购 单笔 最低 金额 为1000 元人 民币。各 销售 机构对 最低 申购限额 及交

















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易级差 有其 他规 定的 ， 需 同时遵 循该 销售 机构 的相 关规定 。 （ 以上 金额 均含 申 购费） 
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律法 规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。 
2.赎回 的份 额限 制 
投资者 可将 其全 部或 部分 基金单 位赎 回。 单笔 赎回 或转换 不得 少于 100 份(如 该帐户 在
该销售 机构 托管 的单 只基 金余额 不足 100 份 ，则 必 须一次 性赎 回或 转出 该基 金全部 份额)；
若某笔 赎回 将导 致投 资者 在销售 机构 托管 的单 只基 金余额 不 足100 份时 ， 基金 管理人 有权 将
投资者 在该 销售 机构 托管 的该基 金剩 余份 额一 次性 全部赎 回。 
3.基金 管理 人可 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述对 申购 金额和 赎回
份额的 数 量 限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整 生效 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在至 少一
家指定 媒体 公告 。 
 
七、申购 与 赎回 的 费率 
1.本基 金的 申购 费率 
本基金对通过直销中 心申 购的特定投资群体与 除此 之外的其他投资者实 施差 别的申购
费率。 
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （ 包括 企业 年金单 一计 划
以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其 他社会 保险 基金。 如将来 出现可 以投 资基金 的住房
公积金 、 享受 税收优 惠的 个人养 老账 户 、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ： 
申购金 额 （ 元）( 含 申购 费) 申购费 率 
100 万 元以下 0.16% 
100 万 元( 含 )-500 万 元 0.12% 
500 万 元 ( 含 )-1000 万 元 0.03% 
1000 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元

















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其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ： 
申购金 额 （ 元）( 含 申购 费) 申购费 率 
100 万 元以下 1.6% 
100 万 元( 含 )-500 万 元 1.2% 
500 万 元 ( 含 )-1000 万 元 0.3% 
1000 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 
2. 本基金 的赎回 费率



本基金 具体 赎回 费率 如下 ： 
持有时 间[1]


 赎回费 率



1 年
[1]
以下


0.5%



1 年（ 含1 年） 至2 年


0.3%



2 年以 上（ 含2 年） 0%



注：
[1]



就赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此类推。 
3. 基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 申购 费率和 赎回 费率 ， 调整
后的申购费率和赎回费率 在 《更新的招募说明书》 中列示。上述费率如发生 变更，
基金管理人还 应于新的费 率实施 日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指 定媒体
上公告 。 
4. 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《基 金合 同》 约 定的 情形 下根 据
市场情况制定基金促销计 划，针对特定交易方式（ 如网上交易、电话交易 、 手机交
易等）或特定时间段等进 行基金交易的投资者定期 或不定期地开展基金促销 活动。
在基金促销活动期间，基 金管理人可以对促销活动 范围内的投资者调低基金 申购、
赎回费 率 ， 同时 须征 求托 管人同 意并 报中 国证 监会 备案 。 
八、申购 份额 与 赎 回金额的 计算 
1.申购 份额 的计 算 
本 基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中： 
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额

















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申购份 数= 净申 购金 额÷ 申 购当日 基金 份额 净值 
对于1000 万元 （含 ）以 上的申 购， 净申 购金 额= 申 购金额-绝 对数 额的 申购 费 金额 
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保 留至 小 数点后 二位 ； 申购份 数采 取四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
举例说 明： 
例一：某 投资 人（通 过基 金管理人 的直 销中心 申购 本基金的 特定 投资群 体） 投资 5 万
元申购 本基 金 ， 对应 的申 购费率 为0.16% ， 假 设申 购 当日基 金份 额净 值 为1.050 元 ， 则 其可
得到的 申购 份额 为： 
净申购 金额=50,000 ÷（1+0.16% ）=49,920.13 元 
申购费 用=50,000-49920.13=79.87 元 
申购份 额=49920.13 ÷1.050=47,542.98 份 
例二： 某投 资者 （其 他投 资者） 投资 5 万 元申 购本 基金， 对应 的申 购费 率为 1.6%， 假
设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.050 元， 则 其 可得 到 的申购 份额 为： 
净申购 金额=50,000 ÷（1+1.6% ）=49,212.60 元 
申购费 用=50,000-49,212.60=787.4 元 
申购份 额=49,212.60 ÷1.050=46,869.14 份 
2. 基金 赎回 金额 的计 算 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
其中： 
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率 
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用 
举例说 明： 
假定某 投资 者 在 T 日赎 回 10,000 份 基金 份额 ，持 有 时间 为 100 天，T 日基 金 份额净 值
为1.050 元, 则 其获 得的 赎回金 额计 算如 下: 
赎回总 额=10,000 ?1.050=10,500.00 元 
赎回费用=10,500.00 ?0.5%=52.50 元 
赎回金 额=10,500.00 ?52.50=10,447.50 元 
赎回金 额 、 赎 回费 用 以人 民币元 为单 位 ， 计算 结果 保留至 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产 。

















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3.基金 份额 净值 应当 在开放 日后 2 个 工作 日内 披露 。遇特 殊情 况， 经中 国证 监会同 意 ，
可以适 当延 迟计 算或 公告 。其计 算公 式为 ： 
基金份 额净 值= 计算 日基 金 资产净 值÷ 计算 日基 金总 份额 
本基金 基金 份额 净值 的计 算，保 留到 小数 点 后 3 位 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。 
4.本基 金的 申购 费由 申购 投资者 承担 ， 不 计入 基金 财产； 本基 金的 赎回 费由 赎回 投 资者
承担 ， 扣 除用 于市场 推广 、 注 册登 记费 和其他 手续 费后的 余额 归基 金财 产 ， 归入基 金财 产 的
比例 为 所收 赎回 费 的 25% 。 
九、申购 和 赎回 的 注册登记 
投资者 申购 基金 成功 后， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+2 日 为投 资者 登记权 益并
办理注 册登 记手 续， 投资 者自 T+3 日 （含 该日 ）后 有权赎 回该 部分 基金 份额 。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+2 日 为投 资者 办理扣 除权
益的注 册登 记手 续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 依 法对 上述注 册登 记办 理时 间进 行调整 ， 并
最迟于 开始 实施 前在 至少 一家指 定媒 体公 告。 
十、拒绝 或暂停 申 购的情形 及处理 方 式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 拒绝 或暂 停接 受基金 投资 者的 申购 申请 ： 
1. 不可抗 力的 原因 导致 基金 无法正 常运 作；



2. 本基金 投资 的主 要证 券交 易市场 或外 汇市 场的 公众 节假日 、 休 市， 并 可能 影响 本基
金正常 估值 与投 资时 ； 
3. 本基金 的资 产组 合中 的重 要部分 发生 暂停 交易 或其 他重大 事件 ， 继续 接受 申购 可能
会影响 或损 害其 他基 金份 额持有 人利 益时 ； 
4. 基金资 产规 模过 大， 使基 金管理 人无 法找 到合 适的 投资品 种， 或可 能对 基金 业绩产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ； 
5. 基金资 产规 模或 者份 额数 量达到 了监 管部 门或 基金 管理人 规定 的上 限； 
6. 基金管 理人 、 基 金托 管人、 基金销 售机 构或 注册 登记 机构因 技术 故障 导致 基金 销售
系统或 基金 注册 登记 系统 或基金 会计 系统 无法 正常 运行； 
7. 基金管 理人 认为 会有 损于 现有基 金份 额持 有人 利益 的某笔 申购 ； 
8. 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他可 暂停 申购 的情形 。 
发生上 述情 形之 一的 ， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发生 上述1 到6 项 和第8 项暂 停申

















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购情形 时， 基金 管理 人应 当在至 少一 家指 定媒 体刊 登暂停 申购 公告 。 
在暂停 申购 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至 少一 家指 定媒 体公 告。 
基金管 理人 拒绝 或暂 停接 受申购 的方 式包 括： 
1.拒绝 接受 、暂 停接 受某 笔或某 数笔 申购 申请 ； 
2.拒绝 接受 、暂 停接 受某 个或某 数个 工作 日的 全部 申购申 请； 
3.按比 例拒 绝接 受、 暂停 接受某 个或 某数 个工 作日 的申购 申请 。 
 
十一、暂 停赎回 或 者延缓支 付赎回 款 项的情形 及处理 方 式 
除非出 现如 下情 形 ， 基 金管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ： 
1. 不可抗 力的 原因 导致 基金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ； 
2. 本基金进行交易的主要证 券交易市场或外汇市场交 易时间非正常停市或遇公 众节
假日， 可能 影响 本基 金投 资，或 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 ； 
3. 因市场 剧烈 波动 或其 他原 因而出 现连 续 2 个或 2 个 以上开 放日 巨额 赎回 ， 导致 本基
金的现 金支 付出 现困 难； 
4. 本基金 投资 的主 要证 券交 易市场 或外 汇市 场的 公众 节假日 、 休 市， 并 可能 影响 本基
金正常 估值 与投 资时 ； 
5. 本基金 的资 产组 合中 的重 要部分 发生 暂停 交易 或其 他重大 事件 ， 继续 接受 赎回 可能
会影响 或损 害其 他基 金份 额持有 人利 益时 ； 
6. 基金管 理人 、 基 金托 管人、 基金销 售机 构或 注册 登记 机构因 技术 故障 导致 基金 销售
系统或 基金 注册 登记 系统 或基金 会计 系统 无法 正常 运行时 ； 
7. 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 的， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法 在20 个 工作 日内 予以 支付 。 
同时 ， 在 出现 上述 第 3 款 的情形 时 ， 对 已接受 的赎 回申请 可延 期支 付赎 回款 项， 最长 不
超过支 付时 间 20 个工 作日 ，并在 至少 一家 指定 媒体 公告。 投资 者在 申请 赎回 时可事 先选 择

















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将当日 可能 未获 受理 部分 予以撤 销。 
暂停基 金的 赎回 ，基 金管 理人应 及时 在至 少一 家指 定媒体 刊登 暂停 赎回 公告 。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体公 告。 
十二、 其 他暂停 申 购和赎回 的情形 及 处理方式 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 的， 可以 经届 时有效 的合 法程序 宣布 暂停 接受 投资 者的申 购 、 赎 回
申请。 
十三、 重 新开放 申 购或赎回 的公告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 的公 告并公 布最 近一 个开 放日 的 基金 份额 净值 。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金
管理人 应提 前在 至少 一家 指定媒 体刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新开 始办 理
申购或 赎回 的开 放日 公告 最近一 个开 放日 的 基 金份 额净值 。 
如果发生 暂停 的时间 超过 两周（含 两周） ，暂停 期间 ，基金管 理人 应每两 周至 少重复 刊
登暂停 公告 一次 ； 当 连续 暂停时 间超 过 四 周 （ 含四 周） 时 ， 可 对重 复刊 登暂 停公告 的频 率进
行调整 。 暂 停结 束基 金重 新开放 申购 或赎 回时 ， 基 金管理 人应 提前 在至 少一 家指定 媒体 刊登
基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ， 并在 重 新 开放 申购 或赎回 日公 告最 近一 个开 放日的 基金 份
额净值 。 
十四、 巨 额赎回 的 认定及处 理方式 
1.巨额 赎回 的认 定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。 
2.巨额 赎回 的处 理方 式 
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。

















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（2）部 分顺延 赎 回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于 上 一日 基金 总份 额 的10%的 前提 下， 对 其余 赎回 申请延 期予 以办 理。 对于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请， 应当 按 照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份额 的 比例 ， 确定 该单 个基
金份额 持有 人当日 办理 的 赎回份 额； 投资 者未 能赎 回部分 ， 除 投资 者在 提交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延 迟至 下一 个开 放日办 理， 赎回 价格 为下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定转 入下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以此 类推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。 
（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日 内通过 至
少一家 指定 媒体 或基 金销售 机构 的网 点刊 登公 告 ， 并 在公开 披露 日向 中国 证监 会和 基 金管 理
人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案 。 同时以 邮寄 、 传 真 或 《招 募说明 书》 规定
的其他 方式 通知 基金 份额 持有人 ，并 说明 有关 处理 方法。 
本基金 连 续2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过支 付时 间 20 个工作 日， 并
应当在 至少 一家 指定 媒体 公告。 
 
十五、 基 金的转 换 
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以依 照基
金管理 人的 有关 规定 选择 在本基 金和 基金 管理 人管 理的其 他基 金之 间进 行基 金转换 。 基金 转
换的数 额限 制、 转换 费率 等具体 规定 可以 由基 金管 理人届 时另 行规 定并 公告 。 
十六、 转 托管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法参 照 《 业务规 则 》 的 有关规 定以 及基金 销售 机构
的业务 规则 。 
十七、 基 金的非 交 易过户 
1.非交 易过 户是 指 不 采用 申购、 赎回 等基 金交 易方 式， 将 一定 数量 的基 金份 额按照 一定
规则从 某一 投资 者基 金账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易过 户。其 中， “ 继承” 指基金 份额持 有人 死亡， 其持有 的基金 份额 由其合 法的继

















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承人继 承； “捐 赠” 指基金 份额持 有人将 其合法 持有 的基金 份额捐 赠给福 利性 质的基 金会或
社会团 体的情 形； “ 司法执 行”是 指司法 机构依 据生 效司法 文书将 基金份 额持 有人持 有的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 、 社 会团 体或 其他组 织。 无论 在上 述何 种情况 下， 接 受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和 《基 金合同 》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办
理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 。 
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下 的 非交 易过 户 ， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
2.符合 条件 的非 交易 过户 申请自 申请 受理 日起 ， 两 个月内 办理 ； 申 请人 按基 金注册 登记
机构规 定的 标准 缴纳 过户 费用。 
 
十八、 基 金的冻 结 与解冻 
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及注册登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻。 基金 份额 被冻结 的， 被冻 结部 分产 生的权 益一 并冻
结，被 冻结 部分 份额 仍然 参与收 益分 配。 


















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第十节 基 金 的 费 用 与 税收 
一、与基 金运作 相 关的费用 
1.基金 费用 的种 类 
1) 基金的 管理 费； 
2) 基金的 托管 费； 
3) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用； 
4) 《基金 合同 》 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 和其他 为基 金利 益而 产生 的中
介机构 费用(包 括税 务咨 询 顾问服 务费 用) ； 
5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 
6) 基金的 证券 交易 、登 记等 各项费 用； 
7) 基金的 银行 汇划 费用 ； 
8) 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用； 
9) 基金依 照有 关法 律法 规应 当缴纳 或预 提的 任何 税收 、 征费 以及 相关 的利 息、 罚 金及
费用； 
10 ）与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用； 
11 ）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
 
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金的 管理 费 每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假 等,支 付 日期顺 延。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本 基金 的托 管费 （如 基金 托管人 委托 境外 托管 人， 包括境 外托 管费 ） 按 前一 日 基金 资 产

















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净值 的0.35% 的 年费 率计 提。 托 管费 的 计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
上述“1 、基金 费用 的种类 ” 中第 3 ）－11 ） 项 费用 ，根据有 关法 规及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用 ， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。



3.不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
4.基金 费用 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。 
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。 
 
二、与基 金销售 有 关的费用 
1. 申购 费 
（1） 申购 费率 
本基金对通过直销中 心申 购的特定投资群体与 除此 之外的其他投资者实 施差 别的申购

















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费率。 
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （ 包括 企业 年金单 一计 划
以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其 他社会 保险 基金。 如将来 出现可 以投 资基金 的住房
公积金 、 享受 税收优 惠的 个人养 老账 户 、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ： 
申购金额（元）(含申购 费) 申购费率 
100 万 元以 下 0.16% 
100 万 元( 含 )-500 万元 0.12% 
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.03% 
1000 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元 
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ： 
申购金额（元）（含 申购 费） 申购费率 
100 万 元以下 1.6% 
100 万 元( 含 )-500 万 元 1.2% 
500 万 元 ( 含 )-1000 万 元 0.3% 
1000 万 元 （含 ）以 上 每笔 1000 元 
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如 果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 
申购费 用 由 申购 基金 份额 的基金 投资 人承 担 ， 不 列入 基金财 产 ， 用 于本 基金 的市 场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
（3） 申购 份额 的计 算方 式 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中： 
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）



申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 
对于1000 万元 （含 ）以 上 的申购 ，净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的 申 购费 金 额

















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申购费 用以 人民 币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保 留至 小 数点后 二位 ； 申购份 数采 取四舍 五入
的 方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
2. 赎 回费 
（1） 赎回 费率 为 ：



持有时间（天）
 
 赎回费率



1 年
[1]
以下 0.5% 
1 年（ 含1 年） 至 2 年 0.3% 
2 年以 上（ 含 2 年） 0% 
注：
[1]



就赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此类推。 
（2） 赎回 费的 收取 和用 途 
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额时 收取 ， 所 收 赎回 费总
额的25% 归 基金 财产 ，其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费 。 
（3） 基金 赎回 金额 的计 算 方式 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用， 其中 ： 
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率 
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用 
赎回金 额、 赎回 费用 以人 民币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。 
3. 投 资者 通过 本公 司网 上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购、 赎 回的 交 易费率 ，
请具体 参照 我公 司网 站上 的相关 说明 。 
4. 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上述 费率 。 上 述费 率如 发生 变更， 基金
管理人 应 按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他相 关规 定 于 新的 费率实 施前 在至 少一 种指 定媒体 公 告 。 
5. 基金 管理人 可以 在不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易 、 手机 交易 等） 或 特定 时间
段等进 行基 金交 易的 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 低基 金申 购、赎 回费 率。 


















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三、基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。 
 


















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第十一节 基金的财产 
 
 
一、 基金资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资 所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1.银行 存款 及其 应计 利息 ； 
2.清算 备付 金及 其应 计利 息； 
3.根据 有关 规定 缴纳 的保 证金及 其应 收利 息； 
4.应收 证券 交易 清算 款； 
5.应收 申购 款； 
6.基金 投资 及其 估值 调整 ； 
7.股票 投资 及其 估值 调整 ； 
8.债券 投资 及其 估值 调整 和应计 利息 ； 
9.其他 投资 及其 估值 调整 ； 
10.其 他资 产等 。 
二、 基金资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、 基金财产 的账户 
本基金 根据 相关 法律 法规 开立基 金资 金账 户以 及证 券账户 。 基金 托管 人或 境外 资产托 管
人按照 规定 或境 外市 场惯 例开设 基 金 财产 的所 有资 金账户 和证 券账 户 。 基 金托 管人应 确保 基
金管理人 所管理 的基金 或 基金份额 持有人 始终 是所 有证券的 实益所 有人(beneficial owner)
的方式 持有 基金 财产 中的 所有证 券 。 有关 境 外证 券的 注册登 记方 式应 符合 投资 当地市 场的 有
关法律 、法 规和 市场 惯例 。


 
开立的 基金 专用 账户 与基 金管理 人、 基金 托管 人、 境外托 管人 、 境 外投 资顾 问、 基 金 销
售 机构 和基 金注 册登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。

















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四、 基金财产 的保管 和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 境 外 托管人 和销售 机 构的 财产 ， 并 由基 金
托管人 保管 。 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 境外 托管 人不得 将基 金财 产归 入其 固有财 产； 基金
管理人 、 基 金托 管人、 境外 托管人 因基 金财 产的 管理 、 运用或 其他 情形 而取 得的 财产和 收益 ，
归入基 金财 产 。 基金 管理 人、 基金 托管 人、 境外 托 管人和 基金 销售 机构 以其 自有的 财产 承担
其自身 的法 律责 任， 其债 权人不 得对 本基 金财 产行 使请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 基 金管 理
人、 基金 托管 人、 境外 托 管人因 依法 解散 、 被 依法 撤销或 者被 依法 宣告 破产 等原因 进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依法 律法 规和 《基 金合 同》 的 规定 处分 外， 基金 财产不 得被 处分 。 非 因基 金财产 本身
承担的 债务 ，不 得对 基金 财产强 制执 行。 
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 
在符合基金合 同 和 托管 协议 有 关 资 产 保 管 的 要求 下， 对 境 外 托 管 人 的 破产 而产 生 的 损
失， 基金 托管 人应采 取措 施进行 追偿 ， 基金管 理人 配合基 金托 管人 进行 追偿 ， 基 金托 管人 存
在故意 或过 失行 为的 ，应 承担赔 偿责 任。 
除非基 金管 理人 、基 金托 管人及 其境 外托 管人 存在 过失、 疏忽 、欺 诈或 故意 不当行 为 ，
基金管 理人 、基 金托 管人 将不保 证托 管人 或境 外托 管人所 接收 基金 财产 中的 证券的 所有 权、
合法性 或真 实性 （包 括是 否以良 好形 式转 让） 。 
基金托 管人 和境 外托 管人 应妥善 保存 基金 管理 人基 金财产 汇入 、 汇 出、 兑换、 收汇、 现
金往来 及证券 交易的 记录 、凭证 等相关 资料， 并按 规定的 期限保 管 ， 但境外 托管人 持有的
与境外 托管 人账 户相 关的 资料的 保管 应按 照境 外托 管人的 业务 惯例 保管 。 
 


















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第十二节 基金资产估值 
一、 估值目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基金 资产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 ，是计 算基 金申 购与 赎回 价格的 基础 。 
二、 估值日 
本基金的估值日为 本基 金的 开 放 日 以 及 国 家 法律 法规 规定需要对外披露 基金 净值的非
开放日 。 
三、 估值对象 
本基金 所拥 有的 各类 有价 证券。 
四、 估值方法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值：



1.已上 市流 通股票 的 估值 
上市流 通的 股票 以其 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的收 盘价估 值； 估值 日无 交易 的， 以 最近
交易日 的收 盘价 估值 。 
2.处于 未上 市期 间的 股票 应区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和增发新 股， 按估值 日在 证券交易 所挂 牌的同 一股 票的收 盘
价估值 ；该 日无 交易 的， 以最近 一日 的收 盘价 估值 ； 
（2）首 次发行 未上市 的股 票，采用 估值 技术确 定公 允价值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
的情况 下， 按成 本估 值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 收盘 价估 值； 非公开 发行 且处 于明 确锁 定期的 股票 ， 按 监管 机构 或行业 协会 的有
关规定 确定 公允 价值 。 
3.开放 式基 金以 估值 时点 能够取 得的 最新 基金 份额 净值进 行估 值。 
4.配股 权证 ， 从配股 除权 日起到 配股 确认 日止 ， 如 果收盘 价高 于配 股价 ， 按 收盘价 高 于
配股价 的差 额估 值 ； 收盘 价等于 或低 于配 股价 ，则 估值为 零。 
5.基金持 有的 衍生工 具 、 债券、交 易型 开放式 指数 基金（ETF ） 等 其他 有价证 券 ，上 市
交易的 有价 证券 按估 值日 的收盘 价估 值； 估值 日没 有交易 的， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值 ；

















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未上市 交易 的 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估
值；停 止交 易、 但未 行权 的 有价 证券 ，采 用估 值技 术确定 公允 价值 。 
6.在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 上述 第 1-5 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ， 均
应被认 为采 用了 适当 的估 值方法 。 
7.如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ， 基 金管 理人可 根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。 
8.相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定 。 如 有新 增事项 ， 按 国家最 新规
定估值 。 
9.估值 中的 汇率 选取 原则 ： 
（1） 估值 计算 中涉 及美 元 、 港币 、 日 元、 欧 元、 英镑 等五种 主要 货币 对人 民币 汇率的 ，
将依据 下列 信息 提供 机构 所提供 的汇 率为 基准 ： 当日 中国人 民银 行公 布的 人民 币与主 要货 币
的中间 价。 
（2）其 他货币 采用美 元作 为中间货 币进 行换算 ，采 用路透 伦 敦下 午四点 的汇 率套算 。
基金管 理人 和托 管人 经协 商可对 所采 用的 汇率 来源 进行调 整。 
若无法 取得 上述 汇率 价格 信息时 ， 以托 管银 行中 国工 商银行 或境 外托 管人 所提 供的合 理
公开外 汇市 埸交 易价 格为 准。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
五、 估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金管 理人 于估 值日的 下一 工作 日完 成估 值后， 将估
值结果 加盖 业务 公章 以书 面形式 加密 传真 或以 其它 双方均 认可 的方 式传 递 至 基金托 管人 ， 基
金托管 人按法 律法规 、 《基 金合同 》规定 的估值 方法 、时间 、程序 进行复 核， 复核无 误后在
基 金 管 理 人 传真 的 书 面 估值 结 果 上 加 盖业 务 公 章 返回 给 基 金 管 理人 或 以 其 它双 方 均 认 可的
方式对 估值 结果 进行 确认 ；月末 、 年 中和 年末 估值 复核与 基金 会计 账目 的核 对同时 进行 。 
在法律 法规 和中 国证 监会 允许的 情况 下 ， 基 金管 理人 与基金 托管 人可 以各 自委 托第三 方
机 构 进 行 基 金资 产 估 值 ，但 不 改 变 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 对 基金 资 产 估 值各 自 承 担 的责
任。

















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六、 可暂停估 值的情 形 
1. 基金投资所涉及的主要证券交易所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原
因暂停营 业时； 
2.因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
3.中国 证监 会认 定的 其他 情形。 
七、 基金份额 净值的 确 认和估值 错误 的 处理 
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后 3 位 。 当 基金 份额 净值 偏差达 到
基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应 当立即 纠正 ，并采取 合理 的措施 防止 损失进一 步扩
大。当基 金份 额净值 计算 差错小于 基金 份额净 值 0.5% 时，基 金管 理人与 基金 托管人应 在发
现日对 账务 进行 更正 调整 ， 不 做追 溯处 理； 当基 金 管理人 将其 义务 委托 第三 方处理 时 ， 应 当
对第三 方处 理有 关基 金事 务的行 为承 担责 任。 
关于差 错处 理， 基金 合同 的当事 人按 照以 下约 定处 理： 
1.差错 类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任 人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ） 按下 述“ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿 责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、并 不能 克服的 客观 情况 ，按 下列 有关不 可抗 力的 约定 处理 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2.差错 处理 原则 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失 ， 在 基金 管理 人可 承担的 范围 内应 先由 基金 管理人 承
担， 基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任， 有权 根据 过错原 则， 向过 错人 追偿 ， 本协 议的 当事
人应将 按照 以下 约定 处理 。 
（1）当 基金管 理人计 算的 基金资产 净值 、基金 份额 净值已由 基金 托管人 复核 确认后 公
告的 ， 由 此造 成的 投资 者或 基金的 损失 ， 应根 据法 律法 规的规 定对 投资 者或 基金 支付赔 偿金 ，
就实际 向投 资者 或基 金支 付的赔 偿金 额 ， 由 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费率和 托管 费

















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率的比 例各 自承 担相 应的 责任。 
（2）由 于一方 当事人 提供 的信息错 误， 另一方 当事 人在 采取 了必 要合理 的措 施后仍 不
能发现 该错 误， 进而 导致 基金资 产净 值、 基金 份额 净值计 算错 误造 成投 资者 或基金 的损 失 ，
以及由 此造 成以 后交 易日 基金资 产净 值 、 基 金份 额净 值计算 顺延 错误 而引 起的 投资者 或基 金
的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。 
（3）由 于证券 交易所 ，交 易市场及 登记 结算公 司及 数据供应 商发 送的数 据错 误，或 由
于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行
检查 ， 但 是未 能发现 该错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人 可
以 免 除 赔 偿 责任 。 但 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要的 措 施 消 除由 此 造 成 的影
响。 
（4）当 基金管 理人计 算的 基金资产 净值 与基金 托管 人的计算 结果 不一致 时， 相关各 方
应本着 勤勉 尽责 的态 度重 新计算 核对 ， 如 果最 后仍 无法达 成一 致， 应以 基金 管理人 的计 算结
果为准 对外 公布 ， 由此 造成 的损失 以及 因该 交易 日基 金资产 净值 计算 顺延 错误 而引起 的损 失
由基金 管理 人承 担赔 偿责 任，基 金托 管人 不负 赔偿 责任。 
（5）法 律法规 或者监 管部 门另有规 定的 ，从其 规定 。如果行 业有 通行做 法， 基金管 理
人和基 金托 管人 双方 应本 着平等 和保 护基 金份额 持 有人利 益的 原则 进行 协商 。 
（6）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损 失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（7）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（8）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损失 （ “受 损方” ） ，则差 错责任 方应赔 偿受 损方的 损失， 并在其 支付 的赔偿 金额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（9） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。

















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（10） 如果 因基 金管 理人 过错造 成基 金资 产损 失时 ， 基金 托管 人应 为基 金的 利益向 基金
管理人 追偿 ， 如 果因 基金 托管人 过错 造成 基金 资产 损失时 ， 基 金管 理人 应为 基金的 利益 向基
金托管 人追 偿。 除基 金管 理人和 基金 托管 人之 外的 第三方 造成 基金 资产 的损 失， 并 拒绝 进行
赔偿时 ， 由基 金管理 人负 责向差 错方 追偿 ， 但 该第 三方是 由基金 托 管人 委托 的情况 下 ， 应 由
基金托 管人 负责 赔偿 并向 差错方 追偿 。 
（11）如 果出 现差错 的当 事人未按 规定 对受损 方进 行赔偿， 并且 依据法 律、 行政法规 、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（12） 按法 律法 规规 定的 其他原 则处 理差 错。 
3.差错 处理 程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5 ）基金管理人及基金托 管人基金份额净值计算错 误偏差达到基金份额净值 的 0.5%
时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
八、 特殊情形 的处理 
基金管 理人 按估 值方 法的 第 7 项 进行 估值 时 ， 所 造成 的误差 不作 为基 金资 产估 值错误 处
理。

















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第十三节 基 金 的 收 益 与 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利 润中 已实 现 收 益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1.每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；



2.本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现
金红利 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 ； 若 投资 者不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金
分红；



3.在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次， 每份 基
金份额 每 次分 配比例 不得 低于收益 分配 基准日 每份 基金份额 可供 分配利 润的 10% ； 若基金
合同生 效不 满3 个月 ，可 不进行 收益 分配 ； 
4. 基金收益分配基准 日的 基金份额净值减去每 单位 基金份额收益分 配 金额 后不 能 低 于
面值；



5.法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。






 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 基准 日可 供分配 利润 、 基 金收 益分 配对象 、 分
配时间 、 分 配数 额及 比例 、分配 方式 等内 容。



 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 至少 一家 指定媒 体公
告并报 中国 证监 会备 案。 
本基金 收益 分配 的发 放日 距离收 益分 配基 准日 的时 间不超 过 15 个 工作 日。

















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法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
收益分 配时 所发 生 的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 
 


















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第十四节 基 金 的 会 计 与 审计 
 
一、 基金会计 政策 
1.基金 管理 人为 本基 金的 基金会 计责 任方 ； 
2.基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3.基金 核算 以人 民币 为记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4.会计 制度 执行 国家 有关 会计制 度； 
5.本基 金独 立建 账、 独立 核算； 
6.基金 管理 人及 基金 托管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、 凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ， 按
照有关 规定 编制 基金 会计 报表； 
7.基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表编 制等 进行 核对 并以 书面方 式
确认。 
二、 基金年度 审计 
1.基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基金 托管 人相 互独 立的具 有证 券从 业资 格的 会计师 事
务所及 其注 册会 计师 对本 基金的 年度 财务 报表 进行 审计； 
2.会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
3.基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所， 须通报 基金 托管 人。 更换 会计师 事务
所需 在2 日 内在 至少 一家 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。



 


















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第十五节 基金的信息披露 
 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管 理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1.虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏； 
2.对证 券投 资业 绩进 行预 测； 
3.违规 承诺 收益 或者 承担 损失； 
4.诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5.登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6.中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 
 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本 。 如 同时 采 用 外文 文本 的 ，基 金信 息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公开披露的基金 信息

















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公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 《招 募说 明书》 、 《 基 金合同 》 、 《 托管 协议 》 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将 《 招募 说
明 书 》 、 《 基 金合 同 》摘 要登 载 在 指 定媒 体 ；基 金 管理 人 、 基 金托 管 人应 当 将《 基 金 合 同 》 、
《托管 协议 》登 载在 网站 上。 
1. 《招 募说 明书》 应当 最大 限度地 披露 影响 基金 投 资 者决策 的全 部事 项， 说明 基 金认购 、
申购和 赎回 安排 、 基 金投 资、 基 金产 品特 性、 风险 揭示、 信息 披露 及基 金份 额持有 人服 务等
内容。 《 基金 合同》 生效 后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束之 日 起 45 日内， 更新 《招募 说明 书》
并登载 在网 站上 ，将 更新 后的《 招募 说明 书》 摘要 在指定 报刊 和网 站等 媒介 上披露 。 
2. 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
3. 《托 管协 议》 是 界定 基金 托管人 和基 金管 理人 在基 金财产 保管 及基 金运 作监 督等活 动
中的权 利、 义务 关系 的法 律文件 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制 《 发售公 告》 ， 并 在披 露 《 招 募说明 书》
的当日 登载 于指 定媒 体。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 生效 的次 日在 指定 媒体登 载《 基金 合同 》生 效公告 。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当每个 开放 日后 2 个 工作 日内通 过
网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后 1 个工 作日 基金资 产净 值和 基金 份额 净值 。 基 金
管理人 应当 在前 款规 定的 市场交 易日 的2 个工 作日 内， 将 基金 资产 净值、 基金 份额净 值和 基
金份额 累计 净值 登载 在指 定媒体 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 、 《招 募说 明书 》等 信息披 露文 件上 载明 基金 份额申 购 、
赎回价 格的 计算 方式 及有 关申购 、 赎 回费 率， 并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或

















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者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在会 计年 度结束 后 60 个工 作日 内向 证监会 提交 包括 衍生 品头 寸及风 险
分析年 度报 告。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
本基金 可以 将不 高 于 20% 的股票 资产 投资 于除 在亚 洲地区 （日 本除 外） 证 券 市场交 易的
企业以 及在 其他 证券 市场 交易的 亚洲 企业 （日 本除 外） 之外 的其 他企业 ， 该 部分股 票的 投资
比例应 在定 期报 告中 披露 。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中国证 监会 备案 。 报 备应 当采用 电子
文本方 式。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 或 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1.基金 份额 持有 人大 会的 召开； 
2.终止 《基 金合 同》 ； 
3.转换 基金 运作 方式 ； 
4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
5.更换 境外 托管 人、 境外 投资顾 问； 
6.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；

















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7.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ； 
8.基金 募集 期延 长； 
9.基金 管理 人的 董事 长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托管
部门负 责人 发生 变动 ； 
10.基 金管 理人 的董 事 在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
11.基金 管理人 、基 金托管 人基金托 管部 门的主 要业 务人员在 一年 内变动 超过 百分之 三
十； 
12.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼； 
13.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查； 
14.基金 管理人 及其 董事、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 受到严 重行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
15.重 大关 联交 易事 项； 
16.基 金收 益分 配事 项； 
17.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ； 
18.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净值 百分 之零 点 五； 
19.基 金改 聘会 计师 事务 所 ； 
20.变 更基 金销 售机 构； 
21.更 换基 金注 册登 记机 构 ； 
22.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回； 
23.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更； 
24.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付； 
25.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
26.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
27.中 国证 监会 规定 的其 他 事项。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，

















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并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日公 告基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 《招 募说 明书 》 等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ， 并 向基 金管理 人出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体披 露信 息外， 还可 以根 据需 要在 其他公 共媒
体披露 信息 ， 但 是其 他公 共媒体 不得 早于 指定 媒体 披露信 息， 并且 在不 同媒 介上披 露同 一信
息的内 容应 当一 致。 
 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
《招募 说明 书 》 公布 后 ， 应当分 别置 备于 基金 管理 人、 基金 托管 人和基 金销 售机构 的住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证文 本的 内容 与所公 告的 内容 完全 一致 。



有关基 金交 易管 理、 佣金 返还安 排、 代理 投票 政策 、 流 程 、 记 录等 文件， 应 当根据 法律
法规的 规定 ，置 备于 基金 管理人 的住 所， 供投 资者 查阅。 


















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第十六节 基 金 合 同 的 终 止与 基 金 财 产 的 清算 
 
一、 基金合同 的终止 
出现下 列情 形之 一的 ，经 中国证 监会 核准 后基 金合 同终止 ： 
1.基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2.基金 管理 人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承
接的； 
3.《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4.相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。



二、 基金财产 的清算 
1.基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立基金 财
产清算 小组 ，基 金管 理人 组织 基 金财 产清 算小 组并 在中国 证监 会的 监督 下进 行基金 清算 。 
2.基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。 
3.基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
4.基金 财产 清算 程序 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 财产 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3）对 基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5.基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。





















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第十七节 基金托管人 
 
一、 基金托管 人基本 情 况



1.基金托管人概况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
成立时 间：1984 年1 月1日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：赵 会军 
 
2.主要人员情况 
截至2014年3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工175人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 
3.基金托管业务经营情况 
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2014 年3 月 ， 中 国
工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金372 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲
货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上

















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海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的
国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 
 
二、 基金托 管人 的内 部控 制制 度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分 不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号） 审
阅后，2013 年 中国 工商 银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明 独立 第三 方对 我行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健
全性和 有效 性的 全面 认可 。 也证明 中国 工商 银行 托管 服务的 风险 控制 能力 已经 与国际 大型 托
管银行接 轨， 达到国 际先 进水平。 目前 ，ISAE3402 审阅已经 成为 年度化 、常 规化的内 控工
作手段 。 
1. 内部 风险 控制 目标



保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2. 内部 风险 控制 组织 结构



中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3. 内部 风险 控制 原则



（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并 贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。




















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（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。



（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改 完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。



（6）独 立性原 则。 设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4. 内部 风险 控制 措施 实施



（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理 念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。



（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。



（7）应 急准备 与响应 。资 产 托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应

















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用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。



5. 资产 托管 部内 部风 险控 制情况



（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。



（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。



（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。 
三、 基金托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 基金 合同 》 和 有关 证券法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关证 券法
律法规 规定 的行 为， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对确 认并 以书 面形 式 对基 金托 管人 发出 回函 。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知

















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事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。

















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第十八节 境外资产托管人 
 
一、基本 情况



名称： 渣打 银行 （香 港） 有限公 司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]



注册 地 址 ： 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼
[32/F.,Standard


Chartered


Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central,Hong Kong] 
办公地 址 ： 香 港九 龙官 塘 道388 号渣 打中 心十 五楼 [15/F., Standard Chartered Tower, 
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong] 
法定代 表人 ：洪 丕正 先生/Ben Hung



组织形 式： 有限 责任 公司



成立时 间： 渣打 银行 （香 港）有 限公 司于2004 年7 月1日完 成在 香港 本地 注册 的 手续。 
存续期 间： 持续 经营



实收资 本： 港币34,061,000,000 元（ 港币340 亿 元） 截至2012 年12月31日 
渣打银行 在1853 年获 得英 国皇家特 许状 注册成 立， 至今已有 超过150 年 的历史 。渣打 集
团的业 务遍 及全 球增 长最 快的市 场 ， 拥 有超过1700 个经营 网点 （ 包括子 公司 、 关 联公 司和 合
资公司） ，涉及 亚太 地区、 南亚、 中东、 非洲、 英国 和美国 等70 多 个国家 。 渣 打银行 现有超
过88,000 名 雇员 ，来 自115 个国家 ，遍 布70 个市 场。 渣打银 行标 准普 尔中 长期 评级为AA- 。 
渣打银行 （香港 ）有 限公 司的证券 资产 托管规 模截 至2013 年12月31日维 持在2,710亿美
元以上 ，标 准普 尔中 长期 评级为AA- 。 
 
二、托 管业 务及 主要 人员 情况 
渣打银行证券托管业 务是 渣打银行的核心业务 之一 ，主要提供托管和投 资组 合会计服
务， 机构 客户 群广泛 分布 在北美 ， 欧洲 及亚洲 。 渣 打银行 在香 港有 超过 五十 年的证 券托 管经
验， 是 亚洲 区具 备较 强实 力的托 管银 行之 一， 也是 全球笫 一家 拿到ISO 国际 认 证的托 管银 行。
证券托 管服 务业 务不 仅是 渣打银 行的 核心 业务 之一 ， 该部门 也是 债打 银行 主要 的利润 来源 部
门。 渣 打银 行集 团董 事会 对证券 托管 业务 提供 了巨 大支持 ， 为 证券 托管 业务 发展提 供相 应的
财务支 持。



渣打银 行 （ 香港） 有限 公司 作为 渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心， 支持 该行 在美 洲、 欧 洲、
澳洲、 非洲 、 中 东和 亚洲 的托管 业务 。 渣 打银 行也 在亚洲 ， 非 洲和 中东39 个 国家和 地区 通过
本地分 行提 供托 管服 务。

















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三、境 外资 产托 管人 职责



基金托 管人 可以 委托 境外 资产托 管人 履行 以下 职责 ： 
1. 安全 保管 基金 财产 ； 
2. 计算 境外 基金 资产 的资 产净值 ；



3. 按照 相关 合同 的约 定， 及时办 理基 金资 产的 清算 、交割 事宜 ； 
4. 按照 相关 合同 的约 定和 所适用 国家 、 地 区法 律法 规的规 定， 开设 基金 资产 的资金 账户
以及证 券账 户； 
5. 按照 相关 合同 的约 定， 提供与 基金 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息； 
6. 保存 基金 资产 托管 业务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；



7. 其他 由基 金托 管人 委托 其履行 的职 责。





















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第十九节 相关服务机构 
 
一、 基金份额 发售机 构 
1. 直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
法定代 表人 ：叶 俊英 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机 构网 点信 息： 
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 20 号B 座8 层 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人 ：魏 巍 
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人 ：于楠 
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统 
网址：www.efunds.com.cn

















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2. 非直 销销 售机构 （ 以下 排序不 分先 后） 
(1) 中 国工 商银 行 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
联系人 ：陶 仲伟 
联系电 话：010-66107900 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(2) 中 国银 行 
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：侯 燕鹏 
客户服 务电 话：95566 
传真：010-66594465 
网址：www.boc.cn 
(3) 中 国农 业银 行 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良 
联系人 ：高 阳 
传真：010-85109219 
客户服 务电 话：95599 
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219 
网址：www.abchina.com 
(4) 交 通银 行 
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明

















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联系人 ：曹 榕 
联系电 话：021-58781234 
客户服 务电 话：95559 
传真：021-58408483 
网址：www.bankcomm.com 
(5) 招 商银 行 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：傅 育宁 
联系人 ：邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(6) 广 发银 行 
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：董 建岳 
客户服 务电 话：400-830-8003 
网址：www.gdb.com.cn 
(7) 北 京银 行 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
客户服 务电 话：95526 
传真：010-66226045 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(8) 重 庆农 村商 业银 行 
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
法定代 表人 ： 刘建 忠

















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联系人 ：范 亮 
联系电 话：023-67637962 
客户服 务电 话：023-966866 
传真：023-67637909 
网址： www.cqrcb.com 
(9) 东 莞农 村商 业银 行 
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：何 茂才 
客户服 务电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(10) 东莞 银行 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表人 ：廖 玉林 
联系人 ：陈 幸 
联系电 话：0769-22119061 
客户服 务电 话：40011-96228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(11) 广州 银行 
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号 
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号 
法定代 表人 ：姚 建军 
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699



网址：www.gzcb.com.cn 
(12) 杭州 银行 
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 ：吴 太普

















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联系人 ：严 峻 
联系电 话：0571-85108195 
客户服 务 电 话：400-888-8508 、0571-96523 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(13) 华夏 银行 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人 ：刘 军翔 
开放式 基金 咨询 电话 ：95577



开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680 
网址：www.hxb.com.cn 
(14) 江苏 银行 
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：田 春慧 、法 晓宁 
联系电 话：025-58587018 、025-58587036 
客户服 务电 话：96098 、40086-96098 
传真：025-58587038 
网址：www.jsbchina.cn 
(15) 民生 银行 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标 
联系人 ：姚 健英 
联系电 话：010-58560666 
客户服 务电 话：95568 
传真：010-57092611 
网址：www.cmbc.com.cn

















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(16) 平安 银行 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦 
法定代 表人 ：肖 遂宁 
联系人 ：周 晓霞 
联系电 话：0755-22166212 
客户服 务电 话：95511-3 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453 
网址：www.bank.pingan.com 
(17) 浦发 银行 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：高 天、 杨文 川 
联系电 话：021-61618888 
客户服 务电 话：95528 
传真：021-63604199 
网址：www.spdb.com.cn 
(18) 上海 农村 商业 银行 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层 
法定代 表人 ：胡 平西 
联系人 ：施 传荣 
联系电 话：021-38576666 
客服电 话：021-962999 、 4006962999 
开放式 基金 业务 传真 ：021-38523664 
网址：www.srcb.com 
(19) 上海 银行 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号

















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法定代 表人 ：范 一飞 
联系人 ：汤 征程 
联 系电 话：021-68475888 
开放式 基金 咨询 电话 ：95594 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111 
网址：www.bankofshanghai.com 
(20) 顺德 农村 商业 银行 
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
办公地 址： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：吴 海恒 
联系人 ：区 敏欣 
联系电 话：0757-22388030 
客户服 务电 话：0757-22223388 
传真：0757-22388235 
网址： www.sdebank.com 
(21) 中国 光大 银行 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心) 
法定代 表人 ：唐 双宁 
联系人 ：朱 红 
联系电 话：010-63636153 
客户服 务电 话：95595 
传真：010-63639709 
网址：www.cebbank.com 
(22) 珠海 华润 银行 
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
法定代 表人 ：蒋 伟 
联系人 ：李 阳 
联系电 话：4008800338

















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客户服 务电 话：96588 （ 广 东省外 请加 拨0756）， 4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
(23) 浙商 银行 
注册地 址： 浙江 杭州 庆春 路 288 号 
办公地 址： 浙江 杭州 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
联系人 ：毛 真海/刘坚 
电话：0571-87659546/0571-87659234 
传真：0571-87659188 
客户服 务电 话：95527 
公司网 站：www.czbank.com 
(24) 日照 银行 
注册地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 
办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 
法定代 表人 ：王 森 
联系人 ：刘 慧贤 
电话：0633-8081290 
传真：0633-8081276 
客户服 务电 话：400-68-96588 （ 全国 ）0633-96588 （ 日照） 
公司网 站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ 
(25) 渤海 银行 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服 务电 话：400-888-8811 
公司网 站： www.cbhb.com.cn 
(26) 浙江 稠州 商业 银行

















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注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号耀 江广 厦 
法定代 表人 ：金 子军 
联系人 ：张 予多 
电话：0571 —87117616


18072722115 
传真：0571 —87117607 
客户服 务电 话：0571 —96527 
公司网 站：http://www.czcb.com.cn/ 
(27) 威海 市商 业银 行 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 
法定代 表人 ： 谭先 国 
联系人 ： 李智 颖 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客户服 务电 话： 山东 省 内96636 ，中 国境 内 40000-96636 
公司网 站：www.whccb.com ，www.whccb.com.cn 
(28) 广州 农商 银行 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：黎 超雄 
电话：020-28019593 
传真：020-28852692 
客户服 务电 话：020-961111 
公司网 站：www.grcbank.com 
(29) 杭州 联合 银行 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表人 ：张 晨

















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联系人 ：胡 莹 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客户服 务电 话：96592 
公司网 站：www.urcb.com 
(30) 哈尔 滨银 行 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：遇 玺 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779218 
客户服 务电 话：95537 
公司网 站：www.hrbb.com.cn 
(31) 广发 证券 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
客户服 务电 话：95575 
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305 
网址：www.gf.com.cn



(32) 安信 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 
客户服 务电 话：4008001001

















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传真：0755-82558355 
网址：www.essence.com.cn 
(33) 渤海 证券 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：胡 天彤 
联系电 话：022-28451709 
客户服 务电 话: 400-651-5988 
传真：022-28451892 
网址：www.bhzq.com 
(34) 财达 证券 
注册地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦24 楼 
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼 
法定代 表人 ：翟 建强 
联系人 ：马 辉 
联系电 话：0311-66006342 
客户服 务电 话：400-612-8888 
传真：0311-66006334 
网址：www.s10000.com 
(35) 财富 里昂 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼



法定代 表人 ：罗 浩 
电话：021-38784818 
传真：021-68775878 
联系人 ：倪 丹 
客户服 务电 话：68777877 
网址：www.cf-clsa.com 
(36) 财富 证券 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼

















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办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 
法定代 表人 ：孙 智勇 
联系人 ：郭 磊 
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319 
业务投 诉电 话：0731-84403350 
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
(37) 财通 证券 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
联系人 ：夏 吉慧 
联 系电 话：0571 －87925129 
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、40086-96336 （ 全国 ） 
网址：www.ctsec.com 
(38) 长城 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘 阳 
联系电 话：0755-83516289 
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888 
传真：0755-83515567 
网址：www.cgws.com 
(39) 长江 证券 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市 新 华路 特8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：李 良 
联系电 话：027-65799999 
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999

















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传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
(40) 大通 证券 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层 
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层 
法定代 表人 ： 李红 光 
联系人 ：谢 立军 
联系电 话：0411-39991807 
客户服 务电 话：4008-169-169 
传真：0411-39673214 
网址：www.daton.com.cn



(41) 大同 证券 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层



办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13



法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
联系电 话：0351-4130322 
客户服 务电 话：4007121212 
传真：0351-4192803 
网址：www.dtsbc.com.cn 
(42) 德邦 证券 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：陈 烨 
联系电 话：021-68761616-8205 
客户服 务电 话：4008888128 
传真：021-68767880

















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网址：www.tebon.com.cn 
(43) 第一 创业 证券 
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电 话: 0755-25832852 
客户服 务电 话: 4008881888 
网址：www.firstcapital.com 
(44) 东北 证券 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：杨 树财 
联系人 ：安 岩岩 
联系电 话：0431-85096517 
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733 
网址：www.nesc.cn 
(45) 东方 证券 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
联系电 话：021-63325888 
客户服 务电 话：95503 
传真：021-63326729 
网址：www.dfzq.com.cn 
(46) 东海 证券 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：朱 科敏 
联系人 ：梁 旭

















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联系电 话：021-20333333 
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588 
传真：021-50498825 
网址：www.longone.com.cn 
(47) 东莞 证券 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：乔 芳 
联系电 话：0769-22100155 
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130 
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22100155 
网址：www.dgzq.com.cn 
(48) 东吴 证券 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹 
联系电 话：0512-65581136 
客户服 务电 话：4008601555 
传真：0512-65588021 
网址：www.dwzq.com.cn 
(49) 东兴 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
联系人 ：汤 漫川 
联系电 话：010-66555316 
客户服 务电 话：400-8888-993 
传真：010-66555133

















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网址：www.dxzq.net 
(50) 方正 证券 
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：徐 锦福 
联系电 话：010-57398062 
客户服 务电 话：95571 
传真：010-57398058 
网 址：www.foundersc.com 
(51) 光大 证券 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 
联系电 话：021-22169999 
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 
(52) 广州 证券 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ：林 洁茹 
联系电 话：020-88836999 
客户服 务电 话: 020-961303 
传真：020-88836654 
网址：www.gzs.com.cn 
(53) 国都 证券 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层

















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办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
联系电 话：010-84183333 
客户服 务电 话：400-818-8118 
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
(54) 国海 证券 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 
法定代 表人 ：张 雅锋 
联系人 ：牛 孟宇 
联系电 话：0755-83709350 
客户服 务电 话：95563 
传真：0755-83704850 
网址：www.ghzq.com.cn 
(55) 国金 证券 
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ： 冉云 
联系人 ：刘 一宏 
联系电 话：028-86690070 
客户服 务电 话：4006 600109 
传真：028-86690126 
网址： www.gjzq.com.cn 
(56) 国联 证券 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦7-9 层 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 
法定代 表人 ：姚 志勇 
联系人 ：沈 刚

















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客户服 务电 话：95570 
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162 
网址：www.glsc.com.cn 
(57) 国泰 君安 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：万 建华 
联系人 ：芮 敏祺 
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161 
客户服 务电 话：400-8888-666 
传真：021-38670666 
网址: www.gtja.com 
(58) 国信 证券 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：齐 晓燕 
联系电 话：0755-82130833 
客户服 务电 话：95536



传真：0755-82133952 
网址：www.guosen.com.cn 
(59) 国元 证券 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 
法定代 表人 ：凤 良志 
联系人 ：李 蔡 
开放式 基金 咨询 电话 ：95578 
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100 
网址：www.gyzq.com.cn 
(60) 国盛 证券 
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）

















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办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦） 
法定代 表人 ： 曾小 普 
联系人 ：周 欣玲 
联系电 话：0791-86281305 
客户服 务电 话：4008222111 
传真：0197-86265337 
网址：www.gsstock.com 
(61) 海通 证券 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
联系电 话：021-23219000 
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001 
传真：021-23219100 
网址：www.htsec.com 
(62) 红塔 证券 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦7-11 楼 
法定代 表人 ：况 雨林 
网址：www.hongtastock.com 
(63) 宏源 证券 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系人 ：李 巍 
联系电 话：010-88085858 
客户服 务电 话：4008-000-562



传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com

















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(64) 华安 证券 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：甘 霖 
联系电 话：0551-65161666 
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ） 
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672 
网址：www.hazq.com 
(65) 华宝 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川 
联系电 话：021-68778790 
客户服 务电 话：400-820-9898 
传真：021-68777992 
网址：www.cnhbstock.com 
(66) 华福 证券 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：徐 松梅 
联系电 话：0591-83893286 
客户服 务电 话：0591-96326 
传真：0591-87383610 
网址：www.hfzq.com.cn 
(67) 华龙 证券 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心

















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法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：李 昕田 
联系电 话：0931-4890208 
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668 
传真：0931-4890628 
网址：www.hlzqgs.com 
(68) 华泰 证券 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦24 楼 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：庞 晓芸 
开放式 基金 咨询 电话 ：95597 
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ） 
网址：www.htsc.com.cn 
(69) 华西 证券 
注册地 址： 四川 省成 都市 青羊区 陕西 街 239 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：张 曼 
联系电 话：010-68716150 
客户服 务电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
(70) 华鑫 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋



联系人 ：陈 敏 
联系电 话：021-64316642 
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918

















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 97 
传真：021-54653529 
网址： www.cfsc.com.cn 
(71) 华融 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街8 号A 座三 层、 五层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：黄 恒 
联系电 话：010-58568235 
客户服 务电 话：010-58568118 
传真：010-58568062 
网址：www.hrsec.com.cn 
(72) 江海 证券 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：张 背北 
联系电 话：0451-85863696 
传真：0451-82287211 
客户服 务电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(73) 金元 证券 
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话:0755-83025022 
客户服 务电 话：400-8888-228 
传真：0755-83025625 
网址：www.jyzq.cn 
(74) 开源 证券

















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 98 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：王 姣 
联系电 话：029-68633210



客户服 务电 话：400-860-8866 
传真：029-88447322 
网址： www.kysec.cn 
(75) 民族 证券 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43 
法定代 表人 ：赵 大建 
联系人 ：李 微 
客户服 务电 话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
(76) 南京 证券 
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
联系人 ：孙 秀玉 
联系电 话：025-83367888-4107 
客户服 务电 话：400-828-5888 
传真：025-83320066 
网址：www.njzq.com.cn 
(77) 平安 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：郑 舒丽 
客户服 务电 话：95511-8 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862

















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网址：www.pingan.com 
(78) 齐鲁 证券 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
联系电 话：0531-68889155 
客户服 务电 话：95538 
传真：0531-68889185 
网址：www.qlzq.com.cn 
(79) 日信 证券 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 
法定代 表人 ：孔 佑杰 
联系人 ：陈 文彬 
联系电 话：010-83991716 
客户服 务电 话：400-660-9839 
传真：010-66412537 
网址：www.rxzq.com.cn 
(80) 瑞银 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
联系人 ：牟 冲 
联系电 话：010-58328112 
客户服 务电 话：400-887-8827 
传真：010-58328170 
网址：www.ubssecurities.com 
(81) 山西 证券 
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍

















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 100 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351-8686659 
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
(82) 申银 万国 证券 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 层 
法定代 表人 ：储 晓明 
联系人 ：曹 晔 
联系电 话：021-33389888 
客户服 务电 话：95523 、4008895523 
传真：021-33388214 
网址：www.sywg.com 
(83) 世纪 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 
法定代 表人 ：卢 长才 
联系人 ：袁 媛 
联系电 话：0755-83199511 
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545 
网址：www.csco.com.cn 
(84) 万联 证券 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：王 鑫 
联系电 话：020-38286651 
客户服 务电 话: 400-8888-133

















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开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013 
网址：www.wlzq.com.cn 
(85) 西部 证券 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：刘 莹 
联系电 话：029-87406649 
客户服 务电 话：029-95582 
传真：029-87406710 
网址：www.westsecu.com.cn 
(86) 西南 证券 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786633 
客户服 务电 话：4008096096 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
(87) 厦门 证券 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
联系人 ：赵 钦 
联系电 话：0592-5161642 
客户服 务电 话：0592-5163588 
传真：0592-5161140 
网址：www.xmzq.cn 
(88) 湘财 证券

















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注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：赵 小明 
联系电 话：021-68634510-8620 
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680 
网址：www.xcsc.com 
(89) 新时 代证 券 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ：刘 汝军 
联系人 ：孙 恺 
联系电 话：010-83561149 
客户服 务电 话：400-698-9898 
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
(90) 信达 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
客户服 务电 话：400-800-8899 
传真：010-63080978 
网址：www.cindasc.com 
(91) 兴业 证券 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：兰 荣

















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联系人 ：夏 中苏 
联系电 话：0591-38281963 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(92) 银河 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
客户服 务电 话：4008-888-8888 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
(93) 招商 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
联系电 话：0755-82943666 
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
(94) 中金 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：金 立群 
联系人 ：蔡 宇洲 
联系电 话：0755-82548240 
网址：www.cicc.com.cn 
(95) 中山 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
法定代 表人 ：吴 永良

















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联系人 ：罗 艺琳 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(96) 浙商 证券 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7



法定代 表人 ：吴 承根





 
联系人 ：李 凌芳 
联系电 话：021-64718888-1801 
客户服 务电 话：0571967777 
传真：021-64713759 
网址：www.stocke.com.cn 
(97) 中投 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 
传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 
(98) 中信 建投 证券 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
开放式 基金 咨询 电话 ：95587 
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261 
网址：www.csc108.com

















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(99) 中信 证券 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座



办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦



法定代 表人 ：王 东明



联系人 ：顾 凌



联系电 话：010-60838696



传真：010-60833739



网址：www.citic.com



(100) 中信 证券 （浙 江） 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：李 珊 
联系电 话：0571-85776114 
客户服 务电 话：95548 
传真：0571-85783771 
网址：www.bigsun.com.cn 
(101) 中信 证券 （山 东） 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
客户服 务电 话：95548 
传真：0532-85022605 
网址：www.citicssd.com 
(102) 中银 国际 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层 
法定代 表人 ：许 刚

















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联系人: 王 炜哲 
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888 
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474 
网址：www.bocichina.com 
(103) 中原 证券 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
联系人 ：程 月艳 
联系电 话：0371-65585670 
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666 
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665 
网址：www.ccnew.com 
(104) 创金 启富 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A



法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人 ：张 晶晶 
电话：010-66154828-809 
传真：010-88067526 
客户服 务电 话：010-66154828 
公司网 站：www.5irich.com 
(105) 好买 基金 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文 斌 
联系人 ：张 茹 
联系电 话：021-20613999 
客户服 务电 话：400-700-9665 
传真：021-68596916

















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网址：www.ehowbuy.com 
(106) 和讯 信息 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：于 杨 
电话：021-20835779 
传真：021-20835879 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 站：http://licaike.hexun.com/ 
(107) 恒天 明泽 
注 册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ：陈 攀 
电话：010-57756019 
传真：010-56810789 
客户服 务电 话：400-786-8868-5 
公司网 站： www.chtfund.com 
(108) 久富 财富 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号1 幢109 室 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 
法定代 表人 ： 赵惠 蓉 
联系人 ： 徐金 华 
电话：021-68685825 
传真：021-68682297 
客户服 务电 话：400-021-9898 
公司网 站： www.jfcta.com 
(109) 联合 货币 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门 街1 号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办

















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公楼A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405



法定代 表人 ：王 清照 
联系人 ：刘 勇 
电话：0755-88607645 
传真：0755-88603185 
客户服 务电 话：4008-955-811 
公司网 站：www.ucffund.com 
(110) 诺亚 正行 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：方 成 
电话：021-38600735 
传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
(111) 上海 长量 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站：www.erichfund.com 
(112) 深圳 新兰 德 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层 
法定代 表人 ：陈 操

















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联系人 ：刘 宝文 
电话：010-58325395 
传真：010-58325282 
客户服 务电 话：4008507771 
公司网 站： https://t.jrj.com 
(113) 晟视 天下 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室



办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中心D 座 28 层 
法定代 表人 ： 蒋煜 
联系人 ：徐 长征 、崔 乐乐 
电话：01058170943 、01058170949 
传真：01058170800 
客户服 务电 话：4008188866 
公司网 站： www.shengshiview.com 
(114) 数米 基金 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：张 裕 
联系电 话：021-60897840 
客户服 务电 话：4000-766-123 
传真：0571-26697013 
网址：http://www.fund123.cn/ 
(115) 天天 基金 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：潘 世友 
联系电 话：021-54509998 
客户服 务电 话：400-1818-188

















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 110 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 
(116) 同花 顺 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表 人 ：凌 顺平 
联系人 ：胡 璇 
联系电 话：0571-88911818 
客户服 务电 话：0571-88920897 、4008-773-772 
传真：0571-88910240 
网址：www.5ifund.com



(117) 万银 财富 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元



办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 3201 
法定代 表人 ：王 斐 
联系人 ：陶 翰辰 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
客服电 话：400-808-0069 
公司网 站： http://www.wy-fund.com/ 
(118) 一路 财富 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312885 
客户服 务电 话：400-001-1566 
公司网 站：www.yilucaifu.com 
(119) 宜信 普泽

















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注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 
法定代 表人 ： 沈伟 桦 
联系人 ： 程刚 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客户服 务电 话：400-6099-200 
公司网 站：www.yixinfund.com 
(120) 展恒 基金 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：翟 飞飞 
联系电 话：010-62020088 
客户服 务电 话：400-888-6661 
传真：010-62020355 
网址： www.myfund.com 
(121) 增财 基金 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：焦 媛媛 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服 务电 话：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
(122) 中国 国际 期货 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
法定代 表人 ：王 兵

















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联系人 ：孟 夏 
电话：010-59539861 
传真：010-59539806 
客户服 务电 话：95162 
公司网 站：http://www.cifco.net/ 
(123) 中期 时代 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢2 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ：侯 英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客户服 务电 话：010-65087609 
公司网 站： www.cifcofund.com 
(124) 众禄 基金 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：童 彩平



电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客户服 务电 话：4006-788-887 
公司网 站： www.zlfund.cn





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二、 基金注册 登记机 构 
基金注 册登 记机 构： 易方 达基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号广州 银行 大 厦40-43 楼 
法定代 表人 ： 叶 俊英 
电话：4008818088

















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传真：020-38799249 
联系人 ： 余贤 高 
三、 律师事务 所和经 办 律师 
律师事 务所 ：上 海源 泰 律 师事务 所



地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 
负责人 ：廖 海 
电话： （021 ）51150298



传真： （021 ）51150398



联系人 ：廖海 
经办律 师： 廖海 、田 卫红 
 
四、 会计师事 务所和 经 办注册会 计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号 普华 永道 中心11 楼 
首席合 伙人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真电 话： （021 ）23238800 
联系人 ：沈 兆杰 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰

















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第二十节 基 金 合 同 内 容 摘要 
 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一）基金份额持有 人的 权利与义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1.根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享基 金财 产收 益； 
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会 ； 
（5） 出席或 者委 派代 表出 席基 金 份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项
行使表 决权 ； 
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作 ； 
（8） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构损 害其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉
讼； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2.根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 遵守《 基金 合同 》 ； 
（2） 交纳基 金认 购、 申购 款项 及法律 法规 和《 基金 合同 》所规 定的 费用 ； 
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人 合 法权益 的活 动； 
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因， 自基 金管 理人、 基金托 管 人 及基 金代 销机
构处获 得的 不当 得利 ；

















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（6）


 执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定； 
（7） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 
（二）基金管理人的 权利 与义务 
1.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法募 集基 金； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ； 
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
（4） 销售基 金份 额； 
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律法 规规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金托 管人 违
反了 《 基金 合同 》 及 国家 有关法 律法 规规 定， 应呈 报中国 证监 会和 其他 监管 部门， 并采 取必
要措施 保护 基金 投资 者的 利益； 
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人； 
（8） 选择、 委托、 更换 基金 代销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业
务并获 得《 基金 合同 》规 定的费 用；



（10）


依 据《 基金 合同 》及有 关法 律法 规规 定决 定基金 收益 的分 配方 案；



（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；



（12）


在符合 有关 法律 法规和《 基金 合同》 的前 提下，制 订和 调整《 业务 规则》 ， 决
定和调 整除 调高 管理 费率 和托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式；



（13）


依 照法 律法 规为 基金的 利益 对被 投资 公司 行使股 东权 利， 为基 金的 利益行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（14）


在 法律 法规 允许 的前提 下， 为基 金的 利益 依法为 基金 进行 融资 ；



（15）


以 基金 管理 人的 名义， 代表 基金 份额 持有 人的利 益行 使诉 讼权 利或 者实施 其他
法律行 为；



（16）


选择 、 更换 律师 事务所 、 会 计师 事务 所 、 证券经 纪商 或其 他为 基金 提供服 务的
外部机 构； 
（17） 委托境 外投 资顾 问协 助管 理运作 基金 资产 ， 选 择、 更换 或 撤销 境外 投资 顾 问 ；

















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（18）


法 律法 规和 《基 金合同 》规 定的 其他 权利 。 
2.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 依法募 集基 金 ， 办 理 或 者委 托经中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额
的发售 、申购 、赎回 和登 记事宜 ； 如认 为基金 代销 机构违 反《基 金合同 》 、基 金销售 与服务
代理协 议及 国家 有关 法律 法规规 定， 应呈 报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采 取必 要措 施保
护基金 投资 者的 利益 ； 
（2）


 办理 基 金备 案手 续； 
（3） 自《基金 合同》 生效 之日 起,以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原则管 理和运 用基 金财
产； 
（4） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方
式管理 和运 作基 金财 产； 
（5） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证 所 管
理的基 金财产 和基金 管理 人的财 产相互 独立, 对所管 理的不 同基金 分别管 理， 分别记 账，进
行证券 投资 ； 
（6） 除依据《 基金法 》 、 《基 金 合同》及 其他 有关规 定外, 不得利用 基金 财产为 自己
及任何 第三 人谋 取 利 益； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购和 赎回价 格的 方法 符合 《基 金
合同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎回
的价格 ； 
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
（10） 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、 投 资意 向等。 除 《 基金 法》 、 《 基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基
金收益 ； 
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 赎回 款项； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会 ；

















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（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ； 
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并且 保证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规 定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估价、 变现 和分
配； 
（19） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人； 
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21） 监督基 金托 管人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履 行自己 的义 务 ， 基金 托管 人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基 金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿； 
（22） 当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 但因 第三 方责任 导致 基金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而 基金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿； 
（23） 以基金 管理 人名 义 ， 代 表基 金份额 持有 人利 益行 使诉 讼权利 或实 施其 他法 律行
为；



（24） 基金管理 人在募 集期 间未 能达到基 金的备 案条 件， 《 基金合同 》不能 生效 ，基
金管理 人承 担因 募集 行为 而产生 的债 务和 费用 ， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 存款利 息在 基
金募 集 期结 束 后30 日内 退 还基金 认购 人； 
（25） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ； 
（26） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ， 定期 或不 定期 向基 金托管 人提 供基 金份 额持
有人名 册 ； 
（27） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 
（三）基金托管人的 权利 与义务 
1.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金
财产；

















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（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入； 
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报 中国 证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4） 选择、 更换 或撤 销 境 外托 管人 ； 
（5） 按规定 开设 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户 ； 
（6） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（7） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 
（8） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于： 
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产； 
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保 基 金
财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 固有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4） 除依据 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益； 
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规定 开设 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户, 按照 有 关法律 法规 和 《基 金合 同》
的约定 ，根 据基 金管 理人 的投资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割事 宜； 
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除《 基金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他有 关规 定另 有规 定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 确保基 金份 额净 值按 照有 关法律 法规 、基 金合 同规 定的方 法进 行计 算， 复核 、
审查基 金管 理人 计算 的基 金资产 净值 、 基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基

















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金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 基金托 管人 保管 本基 金的 资金汇 出、 汇 入、 兑 换、 收汇、 付 汇、 资金往 来、 委
托及成 交记 录等 相关 资料 ，保存 时间 应当 不少 于 20 年；其 它与 基金 托管 业务 活动相 关的 资
料，保 存时 间应 不少 于 15 年； 
（12） 建立并 保存 基 金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款
项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ； 
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配； 
（18） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（19） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因
其退任 而免 除； 
（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ； 
（22） 对基金 的境 外财 产， 基金 托管人 可授 权境 外托 管人 代为履 行其 承担 的职 责。 境
外托管 人在 履行 职责 过程 中， 因本 身过 错、 疏忽 等 原因而 导致 基金 财产 受损 的， 基金 托管 人
承担相 应责 任； 
（23） 如需委 任境外 托管 人， 应 及时通 知基金 管理 人境外托 管人选 定结果 ， 尽商业
上的合理 努力确 保境外 托 管人履行 相应托 管职责 ； 
（24） 保护基 金份 额持 有人 利益 ， 按照规 定对 基金 日常 投资 行为和 资金 汇出 入情 况实
施监督 ，如 发现 投资 指令 或资金 汇出 入违 法、 违规 ，应当 及时 向中 国证 监会 、外管 局 报 告 ； 
（25） 安全保 护基 金财 产， 准时 将公司 行为 信息 通知 基金 管理人 ， 确 保基 金及 时收 取
所有应 得收 入； 
（26） 每月结 束 后 7 个 工作 日内 ， 向中国 证监 会和 外管 局报 告基金 管理 人境 外投 资情
况，并 按相 关规 定进 行国 际收支 申报 ；

















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（27） 办理基 金管 理人 就管 理本 基金的 有关 结汇 、 售 汇 、 收汇 、 付 汇和 人民币 资金 结
算业务 。 
（28） 确 保本 基金 按照 有 关法律 法规 和基 金合 同约 定的投 资目 标和 限制 进行 管理； 
（29） 确保本 基金按 照有 关法律法 规和 基金合 同的 规定进行 申购 、认购 、赎 回等日 常
交易； 
（30） 确 保本 基金 按照 有 关法律 法规 和基 金合 同的 规定确 定并 实施 收益 分配 方案； 
（31） 按照有 关法律 法规 和基金合 同的 规定以 受托 人名义或 其指 定的代 理人 名义登 记
资产；



（32） 法律 法规 、 《基 金合 同》 规 定的 其他 义务 以及 中国证 监会 和外 管局 根据 审慎监 管
原则规 定的 基金 托管 人的 其他职 责。 
 



二 、基金份额持有人 大会召集、议事及表 决的 程序和规则 
基 金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 。 基 金份 额持有 人持 有的 每一 基金 份额拥 有
平等的 投票 权。 
 
（一） 召开事由 
1.当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 和基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ； 
（10） 基金 管理 人 或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持

















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有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2.以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改，不 需召 开基 金份 额持 有人 大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费和 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基 金
合同》 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
 
（二） 会议召集人及召集方 式 
1. 除法 律法规 规定 或《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2.基金 管理 人未 按规 定召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。 
4.代表 基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人 代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。

















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5.代表 基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6.基金 份额 持有 人会 议的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
（三） 召开基金份额持有人 大会 的通知时间、通知内 容、 通知方式 
1.召开 基金 份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 40 天， 在 至少 一家 指定 媒体公 告。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2）会 议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授 权委 托书 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 
2. 采 取 通 讯 开 会 方 式并 进行 表 决 的 情 况 下 ， 由会 议召 集 人 决 定 通 讯 方 式和 书面 表 决 方
式， 并 在会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
3.如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指 定 地点 对书 面表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对书 面表
决意见 的计 票进 行监 督； 如召集 人为 基金 份额 持有 人， 则 应另 行书 面通 知基 金管理 人和 基金
托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒不派 代表 对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ， 不影 响表 决意 见 的计票 结果 。 
 
（四） 基金份额持有人出席 会议 的方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。 
1.现场 开会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托书 委派 代表 出席， 现场

















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开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会 ， 基 金管理 人或 托
管人不 派代 表列 席的 ， 不 影响表 决效 力 。 现场 开会 同时符 合以 下条 件时 ， 可 以进行 基金 份 额
持有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金 份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 基金 总 份 额的 50% （含 50% ） 。 
2.通讯 开会 。 通讯 开会 系指 基金份 额持 有人 将其 对表 决事项 的投 票以 书面 形式 在表决 截
至日以 前送 达至 召集 人指 定的地 址。 通讯 开会 应以 书面方 式进 行表 决。 
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）会 议召集 人 在基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ） 和公 证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力 ； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50% ） ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托书 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知
的规定 ， 并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ， 并 且委 托人出 具的 代理 投票 授 权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
 
（五） 议事内容与程序 
1.议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改 、 决 定终
止 《基金 合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。

















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基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至少 35 天 前提交 召集 人 并 由召 集人 公告 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日 30 天 前公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题 做 出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审议， 其时 间间 隔不 少 于6 个月 。法 律法 规另 有规 定除外 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。 
2.议事 程序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式 下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人 授 权代 表 均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 选举 产生 一名基 金份 额持

















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有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人 。 基 金管 理人和 基金 托管 人不 出席 或主持 基金 份
额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议 的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证号 码、 住 所地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （或单 位名 称）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在公 证机关 监 督下形 成 决 议 。 
 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1.一般 决议 ， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人 或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以
上 （含50%） 通过 方为 有效 ； 除下 列 第2 项 所规 定的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项
均以一 般决 议的 方式 通过 。 
2.特别 决议 ， 特别 决议 应当 经参加 大会 的基 金份 额持 有人 或 其代 理人 所持 表决 权的三 分
之二 以 上 （ 含 三 分之 二 ） 通过方 可 做 出。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托管
人、终 止 《 基金 合同 》 以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
 
（七）


计票 
1.现场 开会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举两 名 基 金 份 额持 有 人 代 表与 大 会 召 集人

















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授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行召 集 或 大会 虽然由 基金 管
理人或 基金 托 管 人召 集， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的 ， 基金 份额持 有人 大会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 中选 举 三 名 基金 份 额 持 有人
代表担 任监 票人 。 基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或 基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2.通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
 
（八） 生效与公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份额持有人大会 决定 的事项自中国证监 会依 法核 准 或 者 出 具 无 异 议意 见之 日 起 生
效。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在至 少一 家指 定媒 体公 告。 如果 采
用通讯 方式 进行 表决 ，在 公告基 金份 额持 有人 大会 决议时 ，必 须将 公证 书全 文、公 证机 构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。 
 



三 、基金合同解除和 终止的事由、程序

















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（一） 《基金合同》的变更 
1.以下 变更 《基 金合 同》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人；



（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；



（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其他 事项 。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基 金
合同》 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ； 
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
2.关于 《 基金 合同 》 变更 的 基金份 额持 有人 大会 决议 经中国 证监 会核 准生 效后 方可执 行，
自《基 金合 同》 变更 生效 之日起 在至 少一 家指 定 媒 体公告 。 
 
（二） 《基金合同》的终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1.基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2.基金 管理 人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承

















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接的； 
3.《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4.相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 



五 、基金合同存放地 和投资者取得基金合 同的 方式 



 《基金 合同 》 可印 制成 册 ，供 投资者 在基金 管理 人、基 金托管 人、基 金代 销机构 的办公
场所和 营业 场所 查阅 ； 投 资者也 可按 工本 费购 买 《 基金合 同》 复制 件或 复印 件， 但 内容 应以
《基金 合同 》正 本为 准。

















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第二十一节 基 金 托 管 协 议 的内 容 摘 要 
 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路3 号 4004-8 室 
法定代 表人 ： 叶 俊英 
成立时 间：2001 年4 月 17 日 
批 准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2001]4 号 
注册资 本： 壹亿 贰千 万元 人民币 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理 ； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话：020-38797888 
传真：020-38799488 
（二）基金托管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ： 赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号）

















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存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一）基金托管人对 基金 管理人的投资行为行 使监 督权 
1.基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》的 约定 ，对 下述 基金 投资范 围 、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 的投 资范 围为 ： 权 益类品 种， 包括 普通 股、 优先股 、 全球 及 美国 存托 凭证 、 股票
型基金 等； 固定 收益 类品 种， 包 括 政 府债 券、 公司 债券、 可转 换债 券及 经中 国证监 会认 可的
国际金 融组 织发 行的 固定 收益类 证券 ； 银行存 款 、 回购 、 短 期政 府债券 与货 币市场 基金 等 货
币市场 工具 ； 经中国 证监 会认可 的境 外交 易所 上市 交易的 金融 衍生 产品 ； 以 及法律 、 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其 他 金融 工具 。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律法规 及《 基金 合同 》禁 止投资 的投 资工 具 。 
2.基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 融资比 例进
行监督 ： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金 投资 组合 为： 本基 金主要 投资 于在 亚洲 地区 （日 本除 外） 证券 市场 交 易的企 业以
及在其 他证 券市 场交 易的 亚洲企 业（ 日本 除外 ） ， 对 以上两 类企 业的 投资 合计 不低于 股票 资
产的80% ； 其他 不高 于 20% 的股票 资产 可以 根据 投资 策略投 资于 超出 前述 投资 范围的 其他 市
场的企 业 。 上述 亚洲 企业 指注册 登记 或者 总部 在亚 洲的企 业。

















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本基金 投资 于股 票及 其他 权益类 证券 占基 金资 产的 比例不 低 于 60%， 现金 、 债 券及中 国
证监会 允许 投资 的其 它金 融工具 市值 占基 金资 产的 比例不 高 于40% 。 
如与中 国证 监会 签订 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的国 家/地区 增 加、 减少 或变 更 ，本基 金
投资的 主要 证券 市场 将相 应调整 。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ： 
1)本基 金持 有同 一家 银行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。 在基 金托 管账 户的 存款可 以
不受上 述限 制。 
2)本基 金持 有同 一机 构 （ 政府 、 国 际金 融组织 除外 ） 发 行的 证券 市值不 得超 过基金 资产
净值 的10% 。 
3)本基 金持 有与 中国 证监 会签署 双边 监管 合作 谅解 备忘录 国家 或地 区以 外的 其他国 家
或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值 的10% ， 其中 持有 任一国 家或 地
区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。 
4 ）同 一基 金管 理人 管理 的 全部基 金不 得持 有同 一机 构 10% 以上 具有 投票 权的 证券发 行
总量。 
上述投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。 
5 ）本 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 资产 净值 的10% 。 
上述非 流动 性资 产是 指法 律或基 金合 同规 定的 流通 受限证 券以 及中 国证 监会 认定的 其
他资产 。 
6 ）基金 持有境 外基金 的市 值合计不 得超 过基金 资产 净值的 10% 。 但 持有 货币 市场基 金
可以不 受上 述限 制。 
7 ）同一 基金管 理人 管 理的 全部基金 持有 任何一 只境 外基金， 不得 超过该 境外 基金总 份
额的 20 ％。 
若基金 超过 上 述 1）-7） 项投资 比例 限制 ，应 当在 超过比 例 后 30 个 工作 日 内采用 合理
的商业 措施 减仓 以符 合投 资比例 限制 要求 。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个

















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工作 日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
同基金 托管 人协 商一 致并 及时书 面报 告中 国证 监会 后，可 将调 整时 限从 30 个 工作日 延长 到
3 个月 。 
9）本 基 金投 资衍 生品 应当 仅限于 投资 组合 避险 或有 效管理 ， 不 得用 于投 机或 放大交 易，
同时应 当严 格遵 守下 列规 定： 
A. 本基 金的 金融 衍生 品全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100 ％。 
B. 本基 金投 资期 货支 付的 初始保 证金 、 投 资期 权支 付或收 取的 期权 费、 投资 柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10 ％。 
C. 本基 金投 资于 远期 合约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ： 
a. 所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用
评级机 构评 级 ； 
b. 交易 对手 方应 当至 少每 个 工作 日对 交易 进行 估值 ， 并且基 金可 在任 何时 候以 公允价 值
终止交 易 ； 
c. 任一 交易 对手 方的 市值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20 ％ ； 
10 ）本 基金 可以 参与 证券 借贷交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定： 
A. 所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有中 国证 监会 认可 的信 用评级 机
构评级 。 
B. 应当 采取 市值 计价 制度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102 ％。 
C. 借方 应当 在交 易期 内及 时向 本 基金 支付 已借 出证 券产生 的所 有股 息、 利息 和分红 。 一
旦借方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。 
D. 除中 国证 监会 另有 规定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种： 
a. 现金 ； 
b. 存款 证明 ； 
c. 商业 票据 ； 
d. 政府 债券 ； 
e. 中资 商业 银行 或由 不低 于中国 证监 会认 可的 信用 评级机 构评 级的 境外 金融 机构 （作 为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。 
E. 本 基 金 有 权 在 任 何时 候终 止 证 券 借 贷 交 易 并在 正常 市 场 惯 例 的 合 理 期限 内要 求 归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。 
F. 基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任 。

















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11 ） 基 金可 以根 据正 常市 场 惯例参 与正 回购 交易 、 逆 回 购交易 ， 并 且应 当遵 守下 列 规定： 
A. 所有 参与 正回 购交 易的 对手方 （中 资商 业银 行除 外） 应 当具 有中 国证 监会 认可的 信用
评级机 构信 用评 级。 
B. 参与 正回 购交 易 ， 应 当采 取市值 计价 制度 对卖 出收 益进行 调整 以确 保现 金不 低于已 售
出证券 市值 的102 ％。 一旦 买方违 约， 本基 金根 据协 议和有 关法 律有 权保 留或 处置卖 出收 益
以满足 索赔 需要 。 
C. 买方应当在正回购 交易 期内及时向 本 基 金 支付 售出 证 券 产 生 的 所 有 股息 、利 息 和 分
红。 
D. 参与 逆回 购交 易 ， 应 当对 购入证 券采 取市 值计 价制 度进行 调整 以确 保已 购入 证券市 值
不低于 支付 现金 的102 ％。 一旦卖 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置已 购
入 证券 以满 足索 赔需 要。 
12 ） 基金 参与 证券借 贷交 易、 正回 购交 易， 所有 已 借出而 未归 还证 券总 市值 或所有 已售
出而未 回购 证券 总市 值均 不得超 过基 金总 资产 的 50 ％。 
前项比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 、 正 回购交 易而 持有 的担 保物 、 现 金不 得
计入基 金总 资产 。 
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。 
（3） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合 同 》生效 之日 起开 始。 
3.基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 资禁止 行为
进行监 督： 
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
a) 承销证 券； 
b) 向他人 贷款 或提 供担 保； 
c) 从事承 担无 限责 任的 投资 ； 
d) 购买不 动产 ； 
e) 购买房 地产 抵押 按揭 ； 
f) 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；

















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g) 购买实 物商 品 ； 
h) 除应付 赎回 、 交易清 算等 临时用 途以 外 ， 借入 现金 ； 该 临时 用途 借入现 金的 比例 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
i) 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外 ； 
j) 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ； 
k) 购买证 券 用 于控 制或 影响 发行该 证券 的机 构或 其管 理层； 
l) 直接投 资与 实物 商品 相关 的衍生 品； 
m) 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 或者 买卖 其基 金管 理人、 基金 托管 人发 行的 股票或
债券； 
n) 买卖与 基金 管理 人、 基金 托管人 有控 股关 系的 股东 或者与 基金 管理 人、 基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
o) 从事内 幕交 易、 操纵 证券 价格及 其他 不正 当的 证券 交易活 动； 
p) 当时有 效的 法律 法规 、中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人可 不受 上述 规定 的限制 。 
4.基金 托管 人依 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 对于 基金 关联 投资限 制进
行监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交， 并确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性、 完整 性、 全面 性。 基 金管 理人
有责任 保管 真实 、 完 整、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 基 金托 管人 于2 个工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程， 基金 管理 人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造成 基金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 若 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于交 易所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基 金托 管人 应按 相关 法律法 规和 交易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。 
5.基金 托管 人对 基金 管理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包 括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等

















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涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 基 金投 资银 行存 款的， 其基 金管 理人 应根 据法律 法规 的规
定及基 金合 同的 约定 ， 确 定符合 条件 的所 有存 款银 行的名 单 ， 并 及时提 供给 基金托 管人 ， 基
金托管 人应 据以 对基 金投 资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 有关 规定 进行 监督 。 本基金 投资 除
提供的 存款 银行 名单 以外 的银行 存款 出现 由于 存款 银行信 用风 险而 造成 的损 失时 ， 先 由基 金
管理人 负责 赔偿 ， 之 后有 权要求 相关 责任 人进 行赔 偿， 如 果基 金托 管人 在运 作过程 中遵 循上
述监督 流程 ， 则对于 由于 存款银 行信 用风 险引 起的 损失 ， 不 承担 赔偿责 任 。 基金 管 理人 与基
金托管 人协 商一 致后 ，可 以根据 当时 的市 场情 况对 于存款 银行 名单 进行 调整 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的投 资指 令违 反关 法律法 规规 定或 者违 反 《基 金合同 》
约定的 ，应 当拒 绝执 行， 立即通 知基 金管 理人 ，并 向中国 证监 会报 告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》 约 定的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 报告 中国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资运 作违 反法 律法 规或 《基 金合 同》 的规 定， 应及时 以
书面或 电话 或双 方认 可的 其他方 式通 知基 金管 理人 ， 由基 金管 理人 限期 纠正； 基金管 理人 收
到通知 后应 及时 进行 核对 确认并 回函 ； 在限期 内 ， 基金托 管人 有权 对通 知事 项进行 复查 ， 如
基金管 理人 未予 纠正 ，基 金托管 人应 报告 监管 部门 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人或其 授权 投资 机构 有重 大违法 违规 行为 ， 应立 即报 告有关 监
管机构 ，同 时通 知基 金管 理人； 由基 金管 理人 限期 纠正， 并将 纠正 结果 报告 有关监 管 机 构 。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
（四 ） 基 金管 理人认 可 ， 合规投 资责 任方 为基 金管 理人 ， 基 金托 管人及 其境 外托 管 人的
合规监 管系 统的 准确 性和 完整性 受限 于基 金管 理人 、 经纪人 及其 他中 介机 构提 供用于 该系 统
的数据 和信 息。 在不 存在 过错的 前提 下， 基金 托管 人及其 境外 托管 人对 这些 机构的 信息 不准
确、不 完整 所引 起的 损失 不负任 何责 任。

















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（五） 无投 资责 任



基金管理人应理解， 托 管人 对 于 基 金 管 理 人 的交 易监 督 服 务 是一种加工 应用 信息的服
务，而 非 投 资服 务。 除下 列第 （ 六） 项及 法律 法规 明确另 有规 定外 ， 基 金托 管人及 其境 外托
管人 将 不会 因为 提供 交易 监督服 务 而 承担 任何 因基 金管理 人违 规投 资所 产生 的 有关 责任 ， 也
没有义 务去 采取 任何 手段 回应任 何与 合规 分析 服务 有关的 信息 和报 道 ， 除 非接 到 基金 管理 人
或其授 权机 构 要 求基 金托 管人或 其境 外托 管人 针对 某个信 息和 报道 作回 应的 书面指示 。 
（六 ） 基 金托 管人及 其境 外托管 人应 本着 诚实 尽责 的原则 ， 采取 合理的 手段 、 方 法和 实
施工具 ， 来提 高交易 监督 服务的 质量 ， 除非基 金托 管人或 其境 外托 管人 因疏 忽、 过失 或故 意
而未能 尽职 尽责 ， 造 成交 易监督 结果 不准 确， 并进 而给基 金资 产或 基金 管理 人造成 损失 ， 否
则基金 托管 人或 其境 外托 管人不 应就 交易 监督 服务 承担任 何责 任。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务监督和核 查 
（一 ） 基 金管 理人有 权根 据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定对 基 金 托管 人履
行本协 议的 情况 进行 必要 的监督 与检 查 。 基 金管 理人 对基金 托管 人履 行托 管职 责情况 进行 核
查， 核 查事 项包 括但 不限 于基金 托管 人安 全保 管基 金财产 、 开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券
账户 、 复 核基 金管 理人 计算 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 、 根据 管理 人指 令办 理清算 交收 、
相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《基 金
合同》 、 本托管 协议 及其他 有关规 定时， 基金管 理人 须向基 金托管 人作出 书面 提示； 基金托
管人在 接到 提示 后， 应立 即对提 示内 容予 以确 认， 如无异 议 ， 应 在基金 管理 人给定 的合 理 期
限内改 进， 如有 异议 ，应 作出书 面解 释。 
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。 
（四 ） 基 金管 理人 须尽 其最 大努力 保证 其对 基金 托管 人的业 务核 查不 影响 基金 托管人 的
正常营 业活 动。 



四、基金财产的 保管 
（一）基金财产保管 的原 则 
基金财 产应 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人的 固有 财产。 
基金托 管人 应安 全保 管基 金财产 ； 基金 托管 人按 照规 定开设 基金 财产 的资 金账 户和证 券
账户 ；

















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基金托 管人 对所 托管 的不 同基金 财产 分别 设置 账户 ，确保 基金 财产 的完 整与 独立 ； 
除依据 有关 法律 法规 规定 和本协 议约 定外 ， 基 金托 管人、 及其 境外 托管 人不 得利用 基金
财产为 自己 或第 三方 谋取 利益， 违反 此义 务所 得利 益归于 基金 财产 ， 由 此造 成的直 接损 失由
基金托 管人 承担 ， 该 等责 任包括 但不 限于 恢复 基金 财产的 原状 、 承 担因 此所 引起的 直接 损失
的赔偿 责任 ； 
基金托 管人 自身 ， 并 尽商 业上的 合理 努力 确保 境外 托管人 不得 自行 运用 、 处 分、 分配 托
管证券 ； 
除非根 据基 金管 理人 书面 同意， 基金 托管 人不 得在 任何 托 管资 产上 设立 任何 担保权 利 ，
包括但 不限 于抵 押、 质押 、留置 等； 
对于因 为基 金管 理人 进行 本协议 项下 基金 投资 交易 产生的 应收 资产 ， 应由 基金 管理人 负
责与有 关当 事人 确定 到账 日期并 通知 基金 托管 人 。 对 于因为 基金 持有 的资 产所 产生的 应收 资
产， 应 由基 金托 管人 负责 与有关 当事 人确 定到 账日 期并通 知基 金管 理人 。 上 述应收 资产 如果
在到账 日没 有到 达托 管账 户， 基金 托管 人应 及时 通知 并配合 基金 管理 人采 取措 施进行 催收 或
追偿。 
（二）基金募集期间 及募 集资金的验资 
1.基金 募集 期满 ， 募 集的 基金份 额总 额、 基金 募集 金额、 基金 份额 持有 人人 数符合 《基
金法》 、 《 运 作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 
2.验资 完成 ， 基金 管理 人应 将募集 的属 于本 基金 财产 的全部 资金 划入 基金 托管 人为基 金
开立的 资产 托管 专户 中， 基金托 管人 在收 到资 金当 日出具 确认 文件 。 
3.若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同 》 生 效的条 件， 由基 金管 理人 按规定 办理
退款事 宜。 
（三）资产保管内容 和约 定事项 
基金管 理人 同意 ， 现金 账户 中的现 金将 由基 金托 管人 或其境 外托 管人 以基 金或 基金托 管
人或境 外 托 管人 的名 义持 有。 
除非被 授权 人按 指令 程序 发送的 指令 另有 规定 ， 否 则， 基 金托 管人 和其 境外 托管人 应在
收到被授 权人 的指令 后， 按下述方 式支 付现金 、售 出或交付 证券 ：(a) 按照交 易发生的 司法
管辖区或 市场 的有关 惯常 和既定惯 例和 程序作 出； 或(b)就 通过证 券系 统进行 的买卖而 言，
按照管 辖该 系统 运营 的规 则、 条 例和 条件 作出。 基金 托管人 和其 境外 托管 人应 不时将 该等 有

















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关惯例 、程 序、 规则 、条 例和条 件及 时通 知基 金管 理人。 
基金托 管人 在因 依法 解散 、 被依法 撤销 或者 被依 法宣 告清盘 或破 产等 原因 进行 终止清 算
时， 不得 将基 金财产 归入 其清算 财产 。 基金托 管人 应自身 ， 并尽 商业上 的合 理努力 确保 其 境
外托管 人建 立安 全的 数据 管理机 制， 安全 完整 地保 存与基 金财 产相 关的 业务 数据和 信息 。 
（四）基金资金账户 的开 立和管理 
1.基金 托管 人可 以基 金 、 基 金托管 人或 其境 外托 管人 的名义 在其 营业 机构 或其 境外托 管
人开立 基金 的资 金账 户， 并根据 基金 管理 人合 法合 规的指 令办 理资 金收 付。 基金资 金账 户的
银行预 留印 鉴由 基金 托管 人或其 境外 托管 人的 营业 机构保 管和 使用 。 
2.基金 资金 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开展 基金 业务的 需要 。 基金托 管人 、 基 金管 理
人不得 假借 基金 的名 义开 立任何 其他 银行 账户 ； 亦不 得使用 基金 的任 何账 户 进 行基金 业务 以
外的活 动。 
3.基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 账户 所在 国家 或地区 相关 监管 机构 的有 关规定 。 
（五）基金证券账户 的开 立和管理 
1. 基金托管人在基金 所投 资市场或证券交易所 适用 的登记结算机构为基 金开 立基金托
管人或 其境 外托 管人 名义 或以上 任一 方与 基金 联名 的证券 账户 。 由基 金托 管人 或其境 外托 管
人负责 办理 与开 立证 券账 户有关 的手 续。 
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人以 及境 外托 管人 均不 得出借 或未 经基 金托 管人 、 基金管 理人 双方 同意 擅自 转让基 金的 任
何证券 账户 ，亦 不得 使用 基 金的 任何 账户 进行 基金 业务以 外的 活动 。 
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户相 关证 明文 件的 保管由 基金 托管 人负 责 ， 账 户资产 的
管理和 运用 由基 金管 理人 负责。 
4.基金 管理 人投 资于 合法 合规、 符合 基金 合同 的其 他非交 易所 市场 的投 资品 种时， 在基
金合同 生效 后， 基金 托管 人或其 境外 托管 人根 据投 资所在 市场 以及 国家 或地 区的相 关规 定 ，
开立进 行基 金的 投资 活动 所需要 的各 类证 券和 结算 账户。 
5.基金 证券 账户 的开 立和 管理应 符合 账户 所在 国家 或地区 有关 法律 的规 定。 
（六）其他账户的开 立和 管理 
1.因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可以 根据 投资 市场所 在国 家或 地区 法律 法规和 基
金合同 的规 定， 由基 金托 管人或 其境 外托 管人 负责 开立。 
2.投资 市场 所在 国家 或地 区法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的 ，
从其规 定办 理。

















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（七）证券登记 
1.境外 证券 的注 册登 记方 式应符 合投 资当 地市 场的 有关法 律、 法规 和市 场惯 例。 
2. 基金托管人应确保 基金 管理人所管理的基金 或基 金份额持有人始终是 所有 证券的实
益所有 人(beneficial owner)的 方式 持有 基金 财产 中 的所有 证券 。 
3.基金 托管 人应 该：(a) 在 其帐目 和记 录中 单独 列记 属于本 基金 的证 券， 并且(b) 要求 和
尽 商 业 上 的 合理 努 力 确 保其 境 外 托 管 人在 其 帐 目 和记 录 中 单 独 清楚 列 记 证 券不 属 于 境 外托
管人， 不论 证券 以何 人的 名义登 记。 而且 ， 若 证券 由基金 托管 人、 境外 托管 人以无 记名 方式
实际持 有， 要求 和尽 商业 上的合 理努 力确 保其 境外 托管人 将这 些证 券和 基金 托管人 、 其 境外
托管人 自有 资产 、任 何其 他人的 资产 分别 独立 存放 。 
4.除非 基金 托管 人及 其境 外托管 人存 在过 失、 疏忽 、 欺 诈或 故意 不当行 为 ， 基金托 管人
将不保 证其 或其 境外 托管 人所接 收基 金财 产中 的证 券的所 有权 、 合 法性 或真 实性 （ 包括 是否
以良好 形式 转让 ） 。 
5.基金 托管 人及 其境 外托 管人应 指示 存放 在证 券系 统的证 券为 基金 的实 益 所 有人持 有 ，
但须遵 守管 辖该 系统 运营 的规则 、条 例和 条件 。 
6.由基金 托管 人及其 境外 托管人为 基金 的利益 而持 有的证券(无记 名证券 和在 证券系 统
持有的 证券 除外)应 按本 协 议约定 登记 。 
7. 基金托管人及其境 外托 管人应就其为基金利 益而 持有证券的市场有关 证券 登记方式
的重大 改变 通知 基金 管理 人， 并应 基金 管理 人要 求将 这些市 场发 生的 事件 或惯 例变化 通知 基
金管理 人。 若基 金管 理人 要求改 变本 协议 约定 的证 券登记 方式 ， 基 金托 管人 及其境 外托 管人
应就此 予以 充分 配合 。 
（八）基金财产投资 的有 关实物证券、银行定 期存 款存单等有价凭证的 保管 
基金财产投资的有 关实 物证 券 由 基 金 托 管 人 存放 于基 金 托 管 人 及 其 境 外托 管人 的 保 管
库。 实物 证券 的购买 和转 让， 由基 金托 管人及 其境 外托管 人根 据基 金管 理人 的指令 办理 。 属
于基金 托管 人及 其境 外托 管人实 际有 效控 制下 的实 物证券 在基 金托 管人 保管 期间的 损坏 、 灭
失，由 此产 生的 责任 应由 基金托 管人 承担 。 
（九）与基金财产有 关的 重大合同的保管 
基金管理人应及时向 基金 托管人提供涉及基金 财产 投资运作的书面协议 的副 本或相关
证明文 件。 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金 签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应

















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保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 合 同原 件应 存放 于基 金管理 人和 基金 托管 人各 自文件 保管 部门 ， 保 存时 间应符 合相 关法
律、法 规要 求。 
五、基金资产净值计 算与 复核 
（一）资产定价 
基金托 管人 、 基 金管 理人 负责按 照基 金合 同的 约定 对基金 资产 进行 定价 。 在 进行基 金资
产定价 时， 基金 托管 人、 基金管 理人 有权 本着 诚意 原则， 依赖 本协 议所 约定 的经纪 人、 定价
服务机 构或 其他 机构 的定 价信息 ， 但在 不存在 过错 的前提 下 ， 基 金托管 人 、 基金管 理人 对上
述机构 提供 的信 息的 准确 性和完 整性 不作 任何 担保 ， 并对这 些机 构的 信息 的准 确性和 完整 性
所引起 的基 金份 额持 有人 和基金 财产 损失 不负 任何 责任。 对基 金托 管人、 基金 管理人 违反 基
金管理 人和 基金 托管 人 约 定的定 价原 则所 引起 的直 接损失 ，由 责任 人承 担赔 偿责任 。 
（二）基金资产估值 方法 和特殊情形的处理 
1. 会计 核算 和估 值的 处理 原则 
(1)基金 资产的 会计 责任主 体为基金 管理 人，基 金管 理人应根 据与 基金托 管人 协商确 定
的会计 原则 和核 算方 法进 行会计 处理 。 监 管部 门或 行业组 织另 有约 定的 从其 约定。 基金 托管
人应根 据与 基金 管理 人协 商确定 的会 计原 则和 核算 方法对 本基 金进 行会 计处 理、 对资 产净值
计算进 行复 核 。 基 金管 理人 应向基 金托 管人 提供 基金 托管人 进行 本基 金的 净值 计算复 核和 本
基金进 行信 息披 露所 需要 的相关 信息 。 
基金托 管人 、 境外 托管 人应 按国家 规定 和基 金管 理人 要求对 基金 资产 中的 证券 账户和 现
金账户 进行 帐实 核对 。 
(2)基金 管理人 有权 委托第 三方独立 机构 进行会 计核 算，并认 可其 委托的 第三 方独立 机
构所计 算的 基金 资产 净值 ， 基金托 管人 对基 金管 理人 认可的 第三 方独 立机 构所 计算的 资产 净
值进行 复核 。 
2. 基 金托 管人 的会 计核 算 处理 
(1)在遵 守相关 会计 法律法 规的前提 下， 基金托 管人 应按 基金 管理 人和基 金托 管人协商
确定的 会计 核 算 方法 和处 理原则 进行 会计 核算 ， 对 基金财 产单 独建 账、 独立 核算 ， 并 应指 定
专门人 员负 责会 计核 算与 会计资 料保 管。 属于 基金 财产 的 收益 应全 额计 入会 计账簿 ， 不 得与
其他托 管资 产的 收益 相混 淆。 
(2)基 金资 产核 算的 内容 包 括但不 限于 ： 证券买 卖业 务的核 算 、 持 有资产 的付 息、 兑付、
分红等 业务 的核 算、 证券 发行认 购业 务的 核算 、 货 币市场 工具 买卖 业务 的核 算、 银行 存款 计

















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息、存 款账 户间 的资 金划 付业务 的核 算、 支付 费用 的核算 、汇 兑损 益的 核算 等。 
3. 净 值计 算 
(1)基 金资 产净 值是 指基 金 资产总 值减 去负 债后 的金 额。份 额净 值是 指基 金资 产净值 除
以份额 总数 ， 基 金份 额净 值的计 算， 精确 到 0.001 元人民 币， 小数 点后 第4 位四舍 五入 ， 国
家另有 规定 的， 从其 规定 。 
(2)基 金资 产净 值的 计算 日 为每一 工作 日， 基金 管理 人和基 金托 管人 在收 集净 值计算 日
估值价 格截 止时 点所 估值 证券的 最近 市场 价格 后， 对各类 估值 资产 进行 估值 ， 计算 出基 金资
产净值 及基 金份 额净 值， 并按规 定公 告。 
（三）基金份额净值 错误 的处理方式 
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后 3 位 。 当 基金 份额 净值 偏差达 到
基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应 当立即 纠正 ，并采取 合理 的措施 防止 损失进一 步扩
大。当基 金份 额净值 计算 差 错小于 基金 份额净 值 0.5% 时，基 金管 理人与 基金 托管人应 在发
现日对 账务 进行 更正 调整 ，不做 追溯 处理 ； 
当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的 行为承 担
责任。 
关于差 错处 理， 基金 合同 的当事 人按 照以 下约 定处 理： 
1.差错 类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ） 按下 述“ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿 责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但 不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、并 不能 克服的 客观 情况 ，按 下列 有关不 可抗 力的 约定 处理 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2.差错 处理 原则 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失 ， 在 基金 管理 人可 承担的 范围 内应 先由 基金 管理人 承
担， 基 金管 理人 对不 应由 其承担 的 责 任， 有权 根据 过错原 则， 向过 错人 追偿 ， 本协 议的 当事
人应将 按照 以下 约定 处理 。

















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（1）当 基金管 理人计 算的 基金资产 净值 、基金 份额 净值已由 基金 托管人 复核 确认后 公
告的 ， 由 此造 成的 投资 者或 基金的 损失 ， 应根 据法 律法 规的规 定对 投资 者或 基金 支付赔 偿金 ，
就实际 向投 资者 或基 金支 付的赔 偿金 额 ， 由 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费率和 托管 费
率的比 例各 自承 担相 应的 责任。 
（2）由 于一方 当事人 提供 的信息错 误， 另一方 当事 人在采取 了必 要合理 的措 施后仍 不
能发现 该错 误， 进而 导致 基金资 产净 值、 基金 份额 净值计 算错 误造 成投 资者 或基金 的损 失 ，
以及由 此造 成 以 后交 易日 基金资 产净 值 、 基 金份 额净 值计算 顺延 错误 而引 起的 投资者 或基 金
的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。 
（3）由 于证券 交易所 ，交 易市场及 登记 结算公 司及 数据供应 商发 送的数 据错 误，或 由
于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行
检查 ， 但 是未 能发现 该错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人 可
以 免 除 赔 偿 责任 。 但 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 应 当积 极 采 取 必 要的 措 施 消 除由 此 造 成 的影
响。 
（4）当 基金管 理人计 算的 基金资产 净值 与基金 托管 人的计算 结果 不一致 时， 相关各 方
应 本着 勤勉 尽责 的态 度重 新计算 核对 ， 如 果最 后仍 无法达 成一 致， 应以 基金 管理人 的计 算结
果为准 对外 公布 ， 由此 造成 的损失 以及 因该 交易 日基 金资产 净值 计算 顺延 错误 而引起 的损 失
由基金 管理 人承 担赔 偿责 任，基 金托 管人 不负 赔偿 责任。 
（5）法 律法规 或者监 管部 门另有规 定的 ，从其 规定 。如果行 业有 通行做 法， 基金管 理
人和基 金托 管人 双方 应本 着平等 和保 护基 金持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（6）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（7）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失予以赔 偿， 间接损 失不 予赔偿 ，
并且仅 对差 错的 有关 直接 当事人 负责 ，不 对第 三方 负责。 
（8）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损失 （ “受 损 方” ） ，则差 错责任 方应赔 偿受 损方的 损失， 并在其 支付 的赔偿 金额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人

















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已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（9） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（10） 如果 因基 金管 理人 过错造 成基 金财 产或 基金 份额持 有人 损失 时， 基金 托管人 应为
基金的 利益 向基 金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金 托管 人过 错造成 基金 财产 或基 金份 额持有 人损 失
时， 基 金 管 理人 应为 基金 的利益 向基 金托 管人 追偿 。 除基 金管 理人 和托 管人 之外的 第三 方造
成基金 财产 或基 金份 额持 有人的 损失 ， 并拒 绝进 行赔 偿时 ， 由 基金 管理 人负 责向 差错方 追偿 ，
但该第 三方 是由 托管 人委 托的情 况下 ，应 由基 金托 管人负 责赔 偿并 向差 错方 追偿。 
（11）如 果出 现差错 的当 事人未按 规定 对受损 方进 行赔偿， 并且 依据法 律、 行政法规 、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 差错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（12） 按法 律法 规规 定的 其他原 则处 理差 错。 
3.差错 处理 程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5 ）基金管理人及基金托 管人基金份额净值计算错 误偏差达到基金份额净值 的 0.5%
时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（四）可暂停估值的 情形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 主 要证券 交易 所或 市场 或外 汇市场 遇法 定节 假日 或因 其他原 因
暂停营 业时 ； 
（2） 因不 可抗 力或 其他 情 形致使 基金 管理 人、 基金 托管人 无法 准确 评估 基金 资产价 值
时； 
（3） 监管 机构 认定 的其 他 情形。 
（五）特殊情况的处 理

















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基金管 理人 或基 金托 管人 按 《 基金 合同 》 规 定 估 值 方法进 行估 值时 ， 所 造成 的误差 不作
为 基金 份额 净值 错误 处理 。 
（六） 基金账册的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同 一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 账册 ， 对相关 各方 各自的 账册 定 期
进行核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金资 产的 安全 。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正， 保证 相关 各方 平行 登录的 账册 记录 相符 。 
（七） 基金定期报告 的编 制和复核 
1.基金 托管 人法 定报 告 
基金托 管人 需根 据相 关法 律法规 的规 定向 监管 机构 报告相 关信 息 ， 包 括但 不限 于以下 内
容： 
（1） 自开 设境 外结 算账 户 之日 起 5 日 内， 将有 关账 户的详 情报 告外 管局 ； 
（2） 每月 结束 后 7 个 工作 日内， 向中 国证 监会 和外 管局 报 告基 金境 外投 资情 况，并 按
相关监 管规 定进 行国 际收 支申报 ；



（3）发 现基金 管理人 投资 指令或资 金汇 出违法 、违 规的，及 时向 中国证 监会 或外管 局
报告；



（4） 中国 证监 会和 外管 局 规定的 其他 报告 事项 ； 
上述报 告应 同时 抄送 基金 管理人 ， 对 于基 金托 管人 提供上 述报 告， 基金 管理 人应予 以支
持和配 合。 
2.财务 报表 的编 制与 复核 
（1） 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内完 成基 金半年 度报 告的 编制 ；在 每年结 束
之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会计 报告 应当 经过审 计。 基
金合同 生效 不足 两个 月的 ，基金 管理 人可 以不 编制 当期半 年度 报告 或者 年度 报告。 
（2） 报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。

















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基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
3.定期 信息 和报 告 
（1）基 金托管 人应按 照本 协议及时 向基 金管理 人提 供与 基金 财产 托管业 务相 关的信 息
报告， 包括 但不 限于 定期 报告的 基金 财产 账户 的相 关评估 报告 、 会 计 报 表、 估值报 告、 监管
报告； 
（2） 应基 金管 理人 要求 ， 基金托 管人 及境 外托 管人 可以就 有关 法律 规定 和市 场惯例 等
事项向 咨询 机构 进行 咨询 ，但应 谨慎 处理 该等 咨询 事项并 向基 金管 理人 报告 有关结 果。 
（八）基金会计制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 和准 则执 行。 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名 称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为法 律法 规规 定的 期限。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 管期
限为法 律法 规规 定的 期限 。 基金托 管人 不得 将所 保管 的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业
务以外 的其 他用 途， 并应 遵守保 密义 务。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自 承 担相 应的 责任。 



七、 争议 解决 方式 
( 一)本 托管 协议 适用 中华 人民共 和 国 法律 并依 照其 解释 。 相关 各方 当事 人同 意， 因 本协

















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议而产 生的 或与 本协 议有 关的一 切争 议， 除经 友好 协商可 以解 决的 ， 均 应提 交中国 国际 经济
贸易仲 裁委 员会 在北 京仲 裁 ， 按 照申 请仲 裁时 该会 现行有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁。 仲裁 裁决
是终局 的， 对双 方均 有约 束力。 
( 二)当 任何 争议 发生 或任 何争议 正在 进行 仲裁 时， 除争议 事项 外， 双方 仍有 权行使 本协
议项下 的其 它权 利并 应履 行本协 议项 下的 其它 义务 。 



八、托管协议的 修改 与终止 
（一）托管协议的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以书 面形式 对本 协议进 行修 改 。 修改 后的 新协议 ， 其
内容不 得与《 基金合 同》 的规定 有任何 冲突。 《托管 协议》 的修改 和变更 应报 送中国 证监会
核准。 
（二）托管协议的终 止 
发生以 下任 一情 况， 本协 议终止 ： 
1.《基 金合 同》 终止 ； 
2.基金 管理 人或 基金 托管 人职责 终止 ； 
3.中国 证监 会 规 定的 其他 终止情 形。

















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第二十二节 对 基 金 份 额 持 有人 的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 、修 改这 些服 务项 目： 
（一） 基金 份额 持有 人投 资交易 确认 服务 
基金注册登记机构保 留基 金份额持有人名册上 列明 的所有基金份额持有 人的 基金交易
记录。 
基金管理人直销网点 应 根据 在 基 金 管 理 人 直 销 网点 进行交易的投资者的 要求 提 供 成交
确认单 。基 金 非 直销 销售 机构应 根据 在销售 网 点进 行交易 的投 资者 的要 求提 供成交 确 认 单 。 
（二） 基金 份额 持有 人交 易记录 查询 服务 
本基金 份额 持有 人可 通过 基金管 理人 的客 户服 务中 心查询 历史 交易 记录 。 
（三） 基金 份额 持有 人 的 对账单 服务 
1 ．基 金份 额持 有人 可登 录 本公司 网站 （http://www.efunds.com.cn ）查 阅对 账 单。 
2 ．基 金份 额持 有人 也可 向 本公司 定制 纸质 、电 子或 短信形 式的 定期 或不 定期 对账单 。 
具体查 阅和 定制 账单 的方 法可参 见本 公司 网 站 或拨 打客服 热线 咨询 。 
（ 四） 定期 定额 投资 计划 
基金管理人可利用 非直 销销 售 机 构 网 点 和 本 公司 网上 交 易 系 统 为 投 资 者提 供定 期 定 额
投资的 服务（ 本公司 网上 交易系 统的定 期定额 投资 服务目 前仅对 个人投 资者 开通） 。 通过 定
期定额 投资 计划 ， 投 资者 可以通 过固 定的 渠道 ， 定 期定额 申购 基金 份额 ， 具 体实施 方法 见 相
关公告 。 
（ 五） 资讯 服务 
1.客户 服务 电话 
投资者 如果 想了 解申 购与 赎回的 交易 情况 、 基 金账 户余额 、 基金 产品与 服务 等信息 ， 可
拨打如下 电话 ：4008818088 （免长 途话费） 。投资 者 如果认为 自己 不能准 确理 解本基金 《招
募说明 书》 、 《基 金合 同》 的具体 内容 ，也 可拨 打上 述电话 详询 。 
2.互联 网站 及电 子信 箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信 箱：service@efunds.com.cn

















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第二十三节 其他应披露事项 
 
公告事 项 披露日 期 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资者 及时 更新 身份证 件
或者身 份证 明文 件的 公告 
2014-01-27 
易方达 基金 管理 有限 公 司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年1 月30 日 暂停申 购、 赎回 、定 期定 额投资 业
务的公 告 
2014-01-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年2 月17 日 暂停申 购、 赎回 、定 期定 额投资 业
务的公 告 
2014-02-12 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加中 期
时代为 销售 机构 、在 中期 时代推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
中期时 代网 上交 易申 购与 定期定 额申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2014-02-26 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 在华西 证
券推出 定期 定额 申购 业务 的公告 
2014-03-03 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加日 照
银行为 销售 机构 、在 日照 银行推 出定 期定 额申 购业 务的公 告 
2014-03-07 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加渤 海
银行为 销售 机构 、在 渤海 银行推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
渤海银 行申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-03-12 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加恒 天
明泽为 销售 机构 、在 恒天 明泽推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
恒天明 泽网 上交 易申 购与 定期定 额申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2014-03-13 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加光 大
证券手 机客 户端 申购 费率 优惠活 动的 公告 
2014-03-17 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加晟 视
天下为 销售 机构 及参 加晟 视天下 网上 交易 申购 费率 优惠活 动
的公告 
2014-03-17 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于变 更分 红方 式业 务规 则的公 告 2014-03-17 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加一 路
财富为 销售 机构 、在 一路 财富推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
一路财 富网 上交 易系 统申 购与定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的
公告 
2014-03-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于延 长广 发银 行借 记卡 基金网 上
直销申 购费 率、 转换 费率 优惠期 的公 告 
2014-03-31 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加东 莞
银行手 机银 行申 购和 定期 定额申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-04-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加中 国
国际期 货为 销售 机构 、在 中国国 际期 货推 出定 期定 额申购 业
务及参 加中 国国 际期 货申 购与定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的
2014-04-02

















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公告 
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告 2014-04-08 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 继续参 加
中国工 商银 行个 人电 子银 行申购 费率 优惠 活动 的公 告 
2014-04-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加增 财
基金为 销售 机构 、在 增财 基金推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
增财基 金网 上交 易申 购与 定期定 额申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2014-04-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年4 月18 日、4 月21 日暂 停申 购、 赎 回、定 期
定额投 资业 务的 公告 
2014-04-15 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加中 金
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-04-24 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年5 月6 日 暂 停申购 、 赎回 、 定期 定额 投资业 务
的公告 
2014-04-29 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加浙 江
稠州商 业银 行为 销售 机构 、在浙 江稠 州商 业银 行推 出定期 定
额申购 业务 的公 告 
2014-05-15 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年5 月26 日 暂停申 购、 赎回 、定 期定 额投资 业
务的公 告 
2014-05-21 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下 部 分开 放式 基金 增加威 海
市商业 银行 为销 售机 构、 在威海 市商 业银 行推 出定 期定额 申
购业务 的公 告 
2014-05-23 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加久 富
财富为 销售 机构 、在 久富 财富推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
久富财 富申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-05-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 在晟视 天
下推出 定期 定额 申购 业务 及参加 晟视 天下 定期 定额 申购费 率
优惠活 动的 公告 
2014-06-04 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加宜 信
普泽为 销售 机构 、在 宜信 普泽推 出 定 期定 额申 购业 务及参 加
宜信普 泽网 上交 易系 统申 购与定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的
公告 
2014-06-09 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加广 州
农商银 行为 销售 机构 、在 广州农 商银 行推 出定 期定 额申购 业
务的公 告 
2014-06-23 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年7 月1 日 暂 停申购 、 赎回 、 定期 定额 投资业 务
的公告 
2014-06-26 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加华 夏
银行手 机银 行交 易渠 道申 购费率 优惠 活动 的公 告 
2014-06-30

















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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加杭 州
联合银 行为 销售 机构 、在 杭州联 合银 行推 出定 期定 额申购 业
务及参 加杭 州联 合银 行申 购与定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的
公告 
2014-06-30 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于延 长广 发银 行借 记卡 基金网 上
直销申 购费 率、 转换 费率 优惠期 的公 告 
2014-06-30 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 继续参 加
交通银 行网 上银 行、 手机 银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-07-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投
资基 金2014 年7 月4 日 暂 停申购 、 赎回 、 定期 定 额 投资业 务
的公告 
2014-07-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加创 金
启富为 销售 机构 、在 创金 启富推 出定 期定 额申 购业 务及参 加
创金启 富网 上交 易申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2014-07-07 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加华 龙
证券申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-07-08 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加联 合
货币为 销售 机构 、在 联合 货币推 出定 期定 额申 购业 务的公 告 
2014-07-14 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加哈 尔
滨银行 为销 售机 构 、 在哈 尔滨银 行推 出定 期定 额申 购业务 的
公告 
2014-07-21 
 
注：以 上公 告披露 在 中国 证券报 、上 海证 券报 、证 券时报 上。 


















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第二十四节 招 募 说 明 书 存 放及 查 阅 方 式 
 
本 《招 募说 明书 》 存 放在 基金管 理人 、 基 金托 管人 及基金 销售 机构 住所 ， 投 资者可 在营
业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。 基金 管理人 和基 金托 管人 保证 其所提 供的 文本
的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。

















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第二十五节 备查文件 
 
1.中国 证监 会核 准易 方达 亚洲精 选 股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ； 
2.中国 证监 会 核 准易 方达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金备 案的 文件 ； 
3.《易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ； 
4.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ； 
5.《易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ； 
6.法律 意见 书； 
7.基金 管理 人业 务资 格批 件和营 业执 照； 
8.基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处



查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
易方达 基金 管理 有限 公司 
2014 年9 月3 日