中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投
资基金
2014 年半年度报告摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十七日 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 2 页共 25 页
§1
重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏， 并
对其内容的 真实性、准 确性和完整 性承担个别 及连带的法 律责任。本 半年度报告 已经三分之 二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 22 日复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险，投资 者在作出投 资决策前应 仔细阅读本 基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 3 页共 25 页
§2
基金简 介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 中银标普全球资源等权重指数（QDII ）
基金主代码 000049
交易代码 000049
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 18,249,871.79 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段， 以低成本、 低换手率实
现对标普全球精选自然资源等权重指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小
化。 本基金控 制目标为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年化跟踪
误差不超过 5% 。
投资策略
本基金为被动式指数基金， 采用完全复制法， 按照成份股在标普全球精选
自然资源等权重指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并 根据标普全球
精选自然资源等权重指数成份股及其权重的变化进行相应调整， 达到有 效
跟踪标的指数的目的。 但在因特殊情况 （如股票停牌、 流动性不足） 导致
无法获得足够数量的股票时， 基金管 理人将搭配使用其他合理方法进行适
当的替代。 本 基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标普全球精选自
然资源等权重指数相关的公募基金、 上市交易型基金以及结构性产品， 以
优化投资组合的构建，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目
的。
业绩比较基准
人民币计价的标普全球精选自然资源等权重指数 （NTR ） 收益率×95%+ 人
民币活期存款收益率×5% （税后） 。
风险收益特征
本基金属于股票型基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与
货币市场基金。 本基金为指数型基金， 采用完全复制法跟踪标的指数的表
现， 具有与标的指数、 以及与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 程明 张燕
联系电话 021-38834999 0755-83199084
电子邮箱 clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 021-38834788
400-888-5566 95555
传真 021-68873488 0755-83195201 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 4 页共 25 页
2.4 境外投 资 顾问和境 外 资产托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
- Brown Brothers Harriman
Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - -
办公地址 - -
邮政编码 - NY 10005
2.5 信 息 披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bocim.com
基金半年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号 中银大厦 26 层
§3 主 要财务 指标和基 金 净值表现
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和指标
报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 284,869.88
本期利润 1,288,500.75
加权平均基金份额本期利润 0.0554
本期基金份额净值增长率 5.21%
3.1.2 期 末数 据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0306
期末基金资产净值 19,178,386.85
期末基金份额净值 1.051
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 期末可供 分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数）。
3 、 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④ 过去一 个
过去三 个
过去六 个
过去一 年
自基金 合
至今
3.2.2 自
较
注：按 基
投资比 例
指数成 份
金、中 国
金、银 行
5%—20%
个 月
个 月
个 月
年
合 同生效起
基金合同生
基 金合同规定
例 已达到基金
份 股、备选成
国 证监会许可
行 存款、固定
% ， 其中投 资
中银标普
3.14%
4.27%
5.21%
11.69%
5.10%
效以来基金
中银标 普
份额累计
定 ，本基金 自
金 合同第十 二
成 份股以及 与
可 投资的结 构
定 收益类证 券
资 于现金或 者
全 球精选自然
第
0.45%
0.47%
0.57%
0.68%
0.64%
份 额累计净 值
普 全球精选 自
净值增长率 与
(2013 年 3 月
自 基金合同生
二 部分（三）
与 标普全球精
构 性产品及金
券 以及中国证
者 到期日在 一
然 资源等权重
5 页共 25 页
4.44%
5.94%
9.99%
20.97
0.45%
值增长率变 动
自 然资源等权
与 业绩比较基
月 19 日至 20
生 效起 6 个月
的规定，即
精 选自然资源
金 融衍生产品
证 监会允许基
一 年以内的政
重 指数证券投
% 0.4
% 0.5
% 0.6
7% 0.7
% 0.8
动 及其与同 期
权 重指数证券
基 准收益率历
014 年 6 月 3
内 为建仓期
本基金投资 于
源 等权重指数相
的比例为基金
基 金投资的其他
政 府债券的比
投 资基金 201
8% -1
0% -1
2% -4
7% -9
8% 4.
期 业绩比较 基
投资基金
历 史走势对比
30 日)
， 截至建仓结
于 标普全球精
相 关的公募基
金 资产的 80
他 金融工具的
例不低于基金
14 年半年度 报
1.30%
1.67%
4.78%
9.28%
.65%
基 准收益率 变
比 图
结 束时本基金
精 选自然资源
基 金、上市交
0%—95% 。 投
的 比例为基金
金资产净值的
报 告摘要
-0.03%
-0.03%
-0.05%
-0.09%
-0.24%
变 动的比
金 的各项
源 等权重
交 易型基
投资于 现
金 资产的
的 5% 。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 6 页共 25 页
§4
管理人 报告
4.1 基金管 理 人及基金 经 理情况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 8 月 12 日正 式成立，由
中银国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林 投资管理有限公司与贝莱德投资管理有
限公司合并， 合并后新公司名称为“ 贝莱德投资管理有限公司” ） 。 2007 年 12 月 25 日， 经中国证券监
督管理委员会批复，同意中国银行股份有限公司直接控股中银基金。公司注册地为中国上海市，注
册资本为一亿元人民币，其中中国银行拥有 83.5 ％的股权， 贝莱德投资管理拥有 16.5 ％的股权。 截
至 2014 年 6 月 30 日，本 管理人共管理四十只开放式证券投资基金：中银中国精选混合型开放式证
券投资基金、中银货币市场证券投资基金、中银持续增长股票型证券投资基金、中银收益混合型证
券投资基金、中银动态策略股票型证券投资基金、中银稳健增利债券型证券投资基金、中银行业优
选灵活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指数增强型 证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置
混合型证券投资基金、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资
基金、 中银全球策略证券投资基金 （FOF ） 、 上证国有企业 100 交易型开 放式指数证券投资基金、 中
银转债增强债券型证券投资基金、中银中小盘成长股票型证券投资基金、中银信用增利债券型证券
投资基金、 中银沪深 300 等权重指数 证券投资基金(LOF) 、 中 银主题策略股票型证券投资基金、 中银
保本混合型证券投资基金、中银理财 14 天债券 型证券投资基金、中银理财 60 天债 券型发起式证券
投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 中银理财 7 天 债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债券
型证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等权重指
数证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、中银美丽中国股票型证券投资基金、中银盛
利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （LOF ） 、 中银保本二号混合型证券投资基金、 中银互利分
级债券型证券投资基金、中银惠利纯债半年定期开放债券型证券投资基金、中银中高等级债券型证
券投资基金、 中银理财 21 天债券型证 券投资基金、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银活期宝
货币市场基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、中银健康生活股票型证券投资基金、中
银聚利分级债券型证券投资基金、中银薪钱包货币市场基金，同时管理着多个特定客户资产管理投
资组合。
4.1.2 基 金经 理（或基 金 经理小组 ） 及基金经 理 助理的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 7 页共 25 页
陈学林
本基金的基金
经理、中银全
球策略
（QDII-FOF ）
基金基金经理
2013-03-19 - 12
中银基金管理有限公
司助理副总裁 （AV P ） ，
工商管理硕士。 曾任统
一期货股份有限公司
交易员， 凯基证券投资
信托股份有限公司基
金经理。2010 年加入
中银基金管理有限公
司， 曾担任中银全球策
略（QDII-FOF ）基金
基金经理助理。2013
年 3 月至今 任中银标
普全球资源等权重指
数（QDII ） 基金基金
经理，2013 年 7 月至
今任中银全球策略
（QDII-FOF ）基金基
金经理。具有 12 年证
券从业年限。 具备基金
从业资格。
注：1 、 首任基金经理的“ 任职日期” 为基金合同生效日， 非首任基金经理的“ 任职日期” 为根据公司 决
定确定的聘任日期，基金经理的“ 离 任日期” 均为根据公司决定确定的解聘日期；
2 、证券从业 年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投 资 顾问为本 基 金提供投 资 建议的主 要 成员简介
本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、更换或撤销境外投资顾问，并根据法律
法规和《基金合同》的有关规定公告。
4.3 管理人 对 报告期内 本 基金运作 遵 规守信情 况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 中国证监会的有关规则和其他有关法
律法规的规 定，严格遵 循本基金基 金合同，本 着诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理 和运用基金 资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人 对 报告期内 公 平交易情 况 的专项说 明
4.4.1 公 平交 易制度的 执 行情况
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制 定了 《中银基
金管理有限 公司公平交 易管理制度》 ，建立了《 投资研究管 理制度》及 细则、 《新股 询价和申购 管理
制度》 、 《集中交易管理 制度》等公 平交易相关 制度体系， 通过制度确 保不同投资 组合在投资 管理 活
动中得到公 平对待，严 格防范不同 投资组合之 间进行利益 输送。公司 建立了投资 决策委员会 领导下中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 8 页共 25 页
的投资决策 及授权制度 ，以科学规 范的投资决 策体系，采 用集中交易 管理加强交 易执行环节 的内部
控制，通过 工作制度、 流程和技术 手段保证公 平交易原则 的实现；通 过建立层级 完备的公司 证券池
及组合风格 库，完善各 类具体资产 管理业务组 织结构，规 范各项业务 之间的关系 ，在保证各 投资组
合既具有相 对独立性的 同时，确保 其在获得投 资信息、投 资建议和实 施投资决策 方面享有公 平的机
会；通过对 异常交易行 为的实时监 控、分析评 估、监察稽 核和信息披 露确保公平 交易过程和 结果的
有效监督。
本报告期内 ，本公司严 格遵守法律 法规关于公 平交易的相 关规定，确 保本公司管 理的不同投 资
组合在授权 、研究分析 、投资决策 、交易执行 、业绩评估 等投资管理 活动和环节 得到公平对 待。各
投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生异常交易行为。
4.4.2 异 常交 易行为的 专 项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内 ，基金管理 人未发生所 有投资组合 参与的交易 所公开竞价 同日反向交 易成交较少 的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况 。
4.5 管理人 对 报告期内 基 金的投资 策 略和业绩 表 现的说明
4.5.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
1 、宏观经济 分析
国外经济方 面，美国经 济逐步摆脱 冬季暴风雪 天气的扰动 ，恢复较为 强劲的复苏 势头。从领 先
指标来看， 上半年美国 ISM 制造业 PMI 指数在扩张区间持续稳健上升， 同时就业市场不断改善。 上
半年欧元区经济复苏态势持续放缓， 制造业 PMI 指数扩张幅度减弱， 价格水平在低位回升乏力。 美
国是全球复 苏前景最好 的经济体， 美联储稳步 退出超宽松 货币政策， 国际资本流 出新兴经济 体的压
力继续上升。
国内经济方 面，年初经 济增速以较 低水平开局 ，随后在微 刺激政策不 断加码的支 撑下逐步企 稳
回升。 具体来看， 领先指标制造业 PMI 指数探底回升， 同步指标工业增加值同比增速触及 8.6% 低位
后反弹至 9.2% 。从 经济增 长动力 来看 ，拉动 经济 的三驾 马车 涨跌不 一： 出口增 速自 低位稳 步回 升 ，
消费增速基本保持平稳， 而基建投资部分对冲房地产投资下滑， 制造业投资增速持续处于下行周期，
固定资产投资增速下行。 通胀方面，CPI 同比增速在 1.8%-2.5% 的低位水 平震荡，PPI 通缩幅度有所
缓解。
2 、行情回顾
2014 上半年 大宗商品在新兴市场经济体修复顺风下价值回归， 能源股部分， 除了油价在上半年
因为中东及 俄罗斯地缘 政治危机的 影响而上涨 带动能源股 上涨外，相 关能源类股 因为估值比 其他版中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 9 页共 25 页
块低，也使 得资金持续 流入，让能 源股在上半 年表现优异 。贵金属在 上半年也经 历了一波估 值修复
的行情，农 业股部分， 因为俄罗斯 肥料不再继 续向市场倾 销，孟山都 也提高股利 支付比例， 带动了
农业股反弹 ，基础金属 部分，因为 上半年市场 对于中国经 济复苏悲观 ，所以基础 金属矿商股 票维持
低档震荡。
3 、基金运作 分析
我们秉持审 慎稳健的态 度管理指数 基金运作， 使基金完全 符合合同规 范密切跟踪 指数的表现 。
本基金将继续严格按照基金合同及指数配置投资管理。
4.5.2 报 告期 内基金的 业 绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金的单位净值为 1.051 元， 本基 金的累计单位净值为 1.051 元。 报
告期内本基金份额净值增长率为 5.21% ，同期业 绩比较基准收益率为 9.99% 。
4.6 管理人 对 宏观经济 、 证券市场 及 行业走势 的 简要展望
展望未来， 美国经济有 望继续复苏 ，通胀水平 或将开始抬 升；欧元区 经济在价格 上升乏力、 区
域结构性问 题难解的情 况下，复苏 可能再遇阻 碍。美联储 货币政策从 紧的节奏稳 步加速，国 际资本
流出新兴市场经济体的压力可能进一步抬升。
鉴于对当前 经济和通胀 增速的判断 ，经济增速 有所企稳， 但需求疲弱 、产能过剩 、融资受限 等
根本性问题 尚难解决， 预计下半年 经济增速仍 将面临一定 的下滑压力 。国务院常 务会议提出 在当前
经济平稳运 行、但下行 压力仍较大 的情况下， 要坚持稳健 的货币政策 ，在落实好 已有政策的 同时，
深化金融改 革，用调结 构的办法， 适时适度预 调微调，疏 通金融服务 实体经济的“ 血脉” 。央行 货币
政策执行报 告提到坚持“ 总量稳定、 结构优化” 的 取向，保持 定力，主动 作为，适时 适度预调微 调，
增强调控的 预见性、针 对性和有效 性，统筹稳 增长、促改 革、调结构 、惠民生和 防风险的关 系。货
币政策操作 方面，下半 年公开市场 到期资金量 明显减小， 预计央行将 使用多组政 策工具，在 管理短
期流动性的 同时，对中 期利率建立 一定的传导 机制。社会 融资方面， 防范金融风 险及规范表 外融资
的政策思路 延续，但在 微刺激政策 的推动下， 表内信贷投 放将有所加 速，预计社 会融资总量 增速或
维持平稳增长。
展望下半年 ，我们认为 不用对大宗 商品市场过 于悲观，虽 然超级循环 或已结束， 但是随着中 国
开始加大稳 增长的政策 力度，地缘 政治、自然 灾害、开采 衰减等供给 缩减的“惊雷” 将成为催生 大宗
商品明星品 种的核心。 能源、农产 品、镍等有 色金属有望 再续辉煌， 相关股票将 有表现机会 ，贵金
属仍需等待但长期不宜过度悲观。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 10 页共 25 页
4.7 管理人 对 报告期内 基 金估值程 序 等事项的 说 明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会 的相关规定 ，本公司为 建立健全有 效的估值政 策和程序， 经公司执行 委员会批准 ，
公司成立估 值委员会， 明确参与估 值流程各方 的人员分工 和职责，由 权益投资管 理部、固定 收益投
资管理部、 研究部、风 险管理部、 基金运营部 、法律合规 部和信息披 露相关人员 担任委员会 委员。
估值委员会 委员具备应 有的经验、 专业胜任能 力和独立性 ，分工明确 ，在上市公 司研究和估 值、基
金投资、 投资品种所属行业的专业研究、 估值政策、 估值流程和程序、 基金的风险控制与绩效评估 、
会计政策与 基金核算以 及相关事项 的合法合规 性审核和监 督等各个方 面具备专业 能力和丰富 经验。
估值委员会 严格按照工 作流程诚实 守信、勤勉 尽责地讨论 和决策估值 事项。日常 估值项目由 基金运
营部严格按 照新会计准 则、证监会 相关规定和 基金合同关 于估值的约 定执行。当 经济环境和 证券市
场发生重大 变化时，针 对特殊估值 工作，按照 以下工作流 程进行：由 公司估值委 员会依据行 业协会
提供的估值 模型和行业 做法选定与 当时市场经 济环境相适 应的估值模 型并征求托 管行、会计 师事务
所的相关意 见，由交易 部做出提示 ，风险管理 部相关人员 负责估值相 关数值的处 理和计算， 待基金
运营部人员 复核后，将 估值结果反 馈基金经理 ，并提交公 司估值委员 会。基金运 营部将收到 的公司
估值委员会 确认的公允 价值数据传 至托管银行 ，提示托管 银行认真核 查，并通知 会计事务所 审核。
公司按上述规定原则进行估值时，导致基金资产净值的变化在 0.25 ％ 以上的，各方确认无误后，基
金运营部可 使用上述公 允价值进行 证券投资基 金净值计算 处理，与托 管行核对无 误后产生当 日估值
结果，并将结果反馈至公司估值委员会，同时按流程对外公布。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.6.4 定价服 务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人 对 报告期内 基 金利润分 配 情况的说 明
根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每
份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20% 。
本报告期期末可供分配利润为 557,663.75 元。根 据本基金基金合同第十六部分基金的收益与分
配相关约定，无相关收益分配事项。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 11 页共 25 页
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内 本基金托 管 人遵规守 信 情况声明
托管人声明 ，在本报告 期内，基金 托管人——招商银行股 份有限公司 不存在任何 损害基金份额
持有人利益 的行为，严 格遵守了《 中华人民共 和国证券投 资基金法》 及其他有关 法律法规、 基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人 对 报告期内 本 基金投资 运 作遵规守 信 、净值计 算 、利润分 配 等情况的 说 明
本报告期内 基金管理人 在投资运作 、基金资产 净值的计算 、利润分配 、基金份额 申购赎回价 格
的计算、基 金费用开支 等问题上， 不存在任何 损害基金份 额持有人利 益的行为， 严格遵守了 《中华
人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人 对 本半年度 报 告中财务 信 息等内容 的 真实、准 确 和完整发 表 意见
本半年度报 告中财务指 标、净值表 现、财务会 计报告、利 润分配、投 资组合报告 等内容真实 、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
半年度 财 务会计报 告 （未经审 计 ）
6.1 资 产 负债表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
--
银行存款 6.4.7.1 3,414,668.96 2,867,701.09
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7.2 16,378,731.40 18,798,508.47
其中：股票投资
16,378,731.40 18,798,508.47
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --
应收证券清算款
1,502,728.78 8,159.60
应收利息 6.4.7.5 1,235.08 361.86
应收股利
46,712.10 17,792.50中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 12 页共 25 页
应收申购款
52,317.05 14,212.07
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 8,693,691.27 72,036.92
资产总计
30,090,084.64 21,778,772.51
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
--
短期借款
--
交易性金融负债 6.4.7.3 --
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 620,857.24
应付赎回款
10,166,652.02 41,134.24
应付管理人报酬
21,533.59 19,241.20
应付托管费
5,872.79 5,247.60
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 --
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 717,639.39 272,412.22
负债合计
10,911,697.79 958,892.50
所有者权 益 ：
--
实收基金 6.4.7.9 18,249,871.79 20,844,882.29
未分配利润 6.4.7.10 928,515.06 -25,002.28
所 有 者 权益合 计
19,178,386.85 20,819,880.01
负债和所 有 者权益总 计
30,090,084.64 21,778,772.51
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.051 元， 基金份额总额 18,249,871.79 份。
6.2 利润表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 3 月 19 日（ 基
金 合 同 生效日 ） 至 2013
年 6 月 30 日
一、收入
1,808,373.93 -1,919,545.47
1. 利息收入
10,841.331,597,985.60
其中：存款利息收入 6.4.7.11 10,841.33 1,357,739.60
债券利息收入
--
资产支持证券利息收入
--中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 13 页共 25 页
买入返售金融资产收入
- 240,246.00
其他利息收入
--
2. 投资收益（ 损失以“-” 填列 ）
831,152.76 144,704.65
其中：股票投资收益 6.4.7.12 564,230.65 -49,177.56
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 --
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 --
股利收益 6.4.7.15 266,922.11 193,882.21
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号
填列）
6.4.7.16
1,003,630.87 -4,176,414.30
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列）
-82,613.90 245,261.05
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 45,362.87 268,917.53
减：二、 费 用
519,873.18 836,018.56
1 ．管理人报 酬
128,536.70 516,225.15
2 ．托管费
35,055.46140,788.70
3 ．销售服务 费
--
4 ．交易费用 6.4.7.18 29,227.34 65,898.47
5 ．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6 ．其他费用 6.4.7.19 327,053.68 113,106.24
三、 利 润总 额 （亏 损总 额以“-” 号填
列）
1,288,500.75 -2,755,564.03
减：所得税费用
--
四、净利 润 （净亏损 以“-” 号填列）
1,288,500.75 -2,755,564.03
6.3 所有者 权 益（基金 净 值）变动 表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金
净值） 20,844,882.29-25,002.2820,819,880.01
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） -1,288,500.751,288,500.75
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） -2,595,010.50-334,983.41-2,929,993.91
其中：1. 基金 申购款 35,398,806.30 758,272.9936,157,079.29
2. 基金赎回款 -37,993,816.80-1,093,256.40-39,087,073.20
四、本期向基金份额持有人 ---中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 14 页共 25 页
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-” 号填 列）
五、期末所有者权益（基金
净值） 18,249,871.79928,515.0619,178,386.85
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 3 月 19 日 （基金 合同生效 日 ）至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金
净值） 274,055,778.75 -274,055,778.75
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） --2,755,564.03-2,755,564.03
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） -214,286,647.75 -764,312.03-215,050,959.78
其中：1. 基金 申购款 71,288.46 -332.65 70,955.81
2. 基金赎回款 -214,357,936.21 -763,979.38-215,121,915.59
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-” 号填 列） ---
五、期末所有者权益（基金
净值） 59,769,131.00-3,519,876.0656,249,254.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：李道滨，主管会计工作负责人：乔炳亚，会计机构负责人：乐妮
6.4 报表附 注
6.4.1 基金 基本 情 况
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) ， 系经中国证券监督管
理委员 会（ 以下简 称“中 国证监 会”） 证监许 可[2012]1743 号文 《关于 核准 中银标 普全 球精选 自然 资
源等权重指数证券投资基金募集的批复》 的核准， 由中银基金管理有限公司作为发起人于 2013 年 2
月 25 日起至 2013 年 3 月 15 日向社会 公开募集， 募集期结束经普华永道中天会计师事务所有限公司
验证并出具 普华永道中 天验字(2013) 第 125 号验 资报告后， 向中国证监 会报送基金 备案材料。基 金
合同于 2013 年 3 月 19 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费
后的实收基金 （本金） 为 人民币 273,988,903.02 元， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 66,875.73
元， 以上实收基金 （本息） 合计为人民币 274,055,778.75 元， 折 合 274,055,778.75 份 基金份额。 本基
金的基金管 理人为中银 基金管理有 限公司，注 册登记机构 为中国证券 登记结算有 限责任公司 ，基金
托管人为招商银行股份有限公司，基金境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行。
本基金主要投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股 （包括股票和/ 或存托凭证， 下同） 、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 15 页共 25 页
备选成份股 ，与标普全 球精选自然 资源等权重 指数相关的 公募基金、 上市交易型 基金、中国 证监会
许可投资的 结构性产品 及金融衍生 产品等，固 定收益类证 券、银行存 款、现金等 货币市场工 具以及
法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球精选自然资源等权重指数（NTR ）收益率
×95%+ 人民 币活期存款收益率×5% （税后） 。
6.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和 38 项
具体会计准则、 其后颁 布的企业会计准则应用指南、 企业 会计准则解释以及其他相关规定( 以下合称
“ 企业会计准 则”) 、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年
度报 告> 》 、中 国证 券投资 基金 业协会 颁布 的《证 券投 资基金 会计 核算业 务指 引 》 、 《中 银标 普 全 球 精
选自然资源 等权重指数 证券投资基 金基金合同 》和中国证 监会发布的 有关规定及 允许的基金 行业实
务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2014 年上半年的 经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采用 的 会计政策 、 会计估计 与 最近一期 年 度报告相 一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于 开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财 税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠
政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联 方关 系
6.4.7.1 本 报 告期存在 控 制关系或 其 他重大利 害 关系的关 联 方发生变 化 的情况 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 16 页共 25 页
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报 告期与基 金 发生关联 交 易的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司(“ 中银基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“ 招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及上年 度 可比期间 的 关联方交 易
6.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
无。
6.4.8.1.2 权证 交易
无。
6.4.8.1.3 应支 付关联方 的 佣金
无。
6.4.8.2 关 联方报 酬
6.4.8.2.1基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年3 月19 日（基金合同生效
日）至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费 128,536.70 516,225.15
其中：支付销售机构的客户
维护费 51,561.28 209,285.43
注： 支付基 金管理人中银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.1% 的年 费率计提， 逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.1%/ 当年天数 。
6.4.8.2.2基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年3 月19 日（基金合同生效
日）至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
35,055.46 140,788.70中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 17 页共 25 页
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30% 的 年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.30% / 当年天数。
6.4.8.2.3销售 服务费
无。
6.4.8.3 与关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
6.4.8.4 各关 联方投资 本 基金的情 况
6.4.8.4.1 报告 期内基金 管 理人运用 固 有资金投 资 本基金的 情 况
本基金本报告期内无管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告 期末除基 金 管理人之 外 的其他关 联 方投资本 基 金的情况
本基金本报告期内除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 3 月 19 日（基金 合同生效日）
至 2013 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 3,185,287.92 10,810.07 7,193,762.68 35,899.78
布朗兄弟哈里
曼银行
229,381.04 - 939,098.61 -
合计 3,414,668.96 10,810.078,132,861.29 35,899.78
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况
本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他 关联交易 事 项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末 （2014 年 6 月 30 日） 本基金 持有的流 通 受限证券
6.4.9.1 因认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 18 页共 25 页
6.4.9.3 期末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券
6.4.9.3.1 银行 间市场债 券 正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易 所市场债 券 正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助 于 理解和分 析 会计报表 需 要说明的 其 他事项
本报告期内没有有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投 资组合 报告
7.1 期末基 金 资产组合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 16,378,731.4054.43
其中：普通股 12,418,354.5341.27
存托凭证 3,960,376.8713.16
优先股 --
房地产信托凭证 --
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
权证 --
5 买入返售金融资产 --
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产 --
6 货币市场工具 --
7 银行存款和结算备付金合计 3,414,668.96 11.35
8 其他各项资产 10,296,684.2834.22
9 合计 30,090,084.64100.00
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 19 页共 25 页
7.2 期末在 各 个国家（ 地 区）证券 市 场的权益 投 资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 9,860,682.13 51.42
英国 1,935,515.09 10.09
加拿大 3,149,653.71 16.42
中国香港 804,255.29 4.19
澳大利亚 628,625.18 3.28
合计 16,378,731.40 85.40
注：1 、国家 （地区）类别根据其所在的证券交易所确定，此处股票包括普通股和优先股;
2 、ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期末按 行 业分类的 权 益投资组 合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
原材料 10,051,493.0452.41
能源 4,904,539.6525.57
必需消费品 799,298.924.17
金融 623,399.793.25
合计 16,378,731.4085.40
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS ） 。
7.3.1 积极 投资 报 告 期末按 行 业 分类的 股 票 及存托 凭 证 投资组 合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.4 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前十 名 权益投资 明 细
7.4.1 期 末按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名权益投 资 明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
( 地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
ELDORA
DO
GOLD
CORP
埃尔拉多
黄金公司
ELD CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 4,332 203,914.93 1.06
2
IAMGOL
D CORP
亚姆黄金
公司
IMG CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 7,814 197,882.94 1.03
3
SILVER
WHEATO
银惠顿公
司
SLW CN
多伦多
证券交
加拿大 1,205 195,188.66 1.02中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 20 页共 25 页
N CORP 易所
4
NEW
GOLD
INC
新黄金股
份有限公
司
NGD CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 4,955 193,509.71 1.01
5
AGNICO
EAGLE
MINES
LT D
阿哥尼可
老鹰矿场
公 司
AEM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 800 188,564.00 0.98
6
FRANCO
-NEV AD
A CORP
弗兰科 -
内华 达公
司
FNV CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 529 186,909.85 0.97
7
POLYME
TAL
INTERN
ATIONA
L PLC
Polymetal
国际公共
有限公司
POLY LN
伦敦证
券交易
所
英国 2,994 181,824.94 0.95
8
GOLDCO
RP INC
加拿大黄
金公司
G CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,048 180,034.78 0.94
9
KAPSTO
NE
PA P E R
AND
PACKAG
ING
KapStone
纸业包装
公司
KS US
纽约证
券交易
所
美国 884 180,196.56 0.94
10
EOG
RESOUR
CES INC
EOG 资源 EOG US
纽约证
券交易
所
美国 247 177,597.00 0.93
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.4.2 积 极投 资期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权益投资 明 细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.5 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动
7.5.1 累 计买 入金额超 出 期初基金 资 产净值2% 或前20 名的权 益投资明 细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 GRAINCORP LTD-A GNC AU 251,675.83 1.21
2
PETROLEO BRASILEIRO
S.A.-ADR
PBR US 238,012.71 1.14
3
FIBRIA CELULOSE
SA-SPON ADR
FBR US 210,691.76 1.01 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 21 页共 25 页
4 IAMGOLD CORP IMG CN 207,042.61 0.99
5
CHINA COAL ENERGY
CO-H
1898 HK 198,876.04 0.96
6 GERDAU SA -SPON ADR GGB US 198,037.35 0.95
7
ECOPETROL
SA-SPONSORED ADR
EC US 197,760.77 0.95
8
CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
1088 HK 197,304.55 0.95
9 YAMANA GOLD INC YRI CN 195,893.41 0.94
10
ANADARKO
PETROLEUM CORP
APC US 195,790.16 0.94
11
POLYMETAL
INTERNATIONAL PLC
POLY LN 195,005.44 0.94
12 CONOCOPHILLIPS COP US 192,906.17 0.93
13
FORTESCUE METALS
GROUP LTD
FMG AU 190,863.05 0.92
14
ZHAOJIN MINING
INDUSTRY - H
1818 HK 188,679.97 0.91
15
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK 188,229.75 0.90
16
CIA DE MINAS
BUENA VENTUR-ADR
BVN US 187,025.15 0.90
17 BARRICK GOLD CORP ABX US 186,461.65 0.90
18 CAMECO CORP CCO CN 185,432.81 0.89
19 KINROSS GOLD CORP K CN 185,245.19 0.89
20 SUNCOR ENERGY INC SU CN 184,375.64 0.89
注：“ 买入金 额” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累 计卖 出金额超 出 期初基金 资 产净值2% 或前20 名的权 益投资明 细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 RELIANCE INDS-SPONS GDR 144A RIGD LI 295,360.43 1.42
2 ALCOA INC AA US 285,103.33 1.37
3 PETROLEO BRASILEIRO S.A.-ADR PBR US 272,414.20 1.31
4 ANADARKO PETROLEUM CORP APC US 261,630.78 1.26
5 CONOCOPHILLIPS COP US 258,179.54 1.24
6 STATOIL ASA-SPON ADR STO US 257,565.94 1.24
7 NEWCREST MINING LTD NCM AU 256,385.40 1.23
8 GRAINCORP LTD-A GNC AU 249,250.45 1.20
9 EOG RESOURCES INC EOG US 248,900.43 1.20
10 MMC NORILSK NICKEL JSC-ADR MNOD LI 247,603.16 1.19
11 SUNCOR ENERGY INC SU CN 246,505.61 1.18 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 22 页共 25 页
12 AGNICO EAGLE MINES LTD AEM CN 244,789.19 1.18
13 CANADIAN NATURAL RESOURCES CNQ CN 243,330.68 1.17
14 CONSOL ENERGY INC CNX US 242,805.09 1.17
15 FRANCO-NEV ADA CORP FNV CN 241,831.44 1.16
16 ANGLOGOLD ASHANTI-SPON ADR AU US 239,143.01 1.15
17 QUIMICA Y MINERA CHIL-SP ADR SQM US 236,634.55 1.14
18 TOTAL SA-SPON ADR TOT US 231,621.07 1.11
19 SILVER WHEATON CORP SLW CN 231,399.73 1.11
20 INGREDION INC INGR US 231,144.29 1.11
注：“ 卖出金 额” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权 益投 资的买入 成 本总额及 卖 出收入总 额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 17,085,677.07
卖出收入（成交）总额 21,073,234.90
注： “ 买入成 本” 、 “ 卖出收入” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列， 不考虑相关交易费用。
7.6 期末按 债 券信用等 级 分类的债 券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的前五 名 债券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的前十 名 资产支持 证 券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的前五 名 金融衍生 品 投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名基金投 资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投 资组 合报告附 注
本基金投资 的前十名证 券的发行主 体本期没有 出现被监管 部门立案调 查，或在报 告编制日前 一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末 其他各项 资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,502,728.78
3 应收股利 46,712.10中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 23 页共 25 页
4 应收利息 1,235.08
5 应收申购款 52,317.05
6 其他应收款 8,673,315.38
7 待摊费用 20,375.89
8 其他 -
9 合计 10,296,684.28
7.11.4 期末 持有的处 于 转股期的 可 转换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末 前十名股 票 中存在流 通 受限情况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组 合报告附 注 的其他需 要 说明的事 项
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金份额 持有人信 息
8.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
367
49,727.17 0.010.00%18,249,871.78 100.00%
8.2 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.000.0000%
8.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开 放式基 金份额变 动
单位：份 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 24 页共 25 页
基金合同生效日 （2013 年 3 月 19 日 ） 基金份额总额 274,055,778.75
本报告期期初基金份额总额 20,844,882.29
本报告期基金总申购份额 35,398,806.30
减：本报告期基金总赎回份额 37,993,816.80
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 18,249,871.79
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转出份额。
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金 份 额持有人 大 会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼
本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
10.5 报告 期 内改聘会 计 师事务所 情 况
本报告期内没有改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况
10.7.1 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行股票投 资 及佣金支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Morgan Stanley - 38,158,911.91 100.00% 19,975.11 100.00% -
注：1 、 本公司从事境外投资业务时， 将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。 公司作为基金
管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益的最
佳执行； 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
第 25 页共 25 页
2 、根据相关 法规与基金管理人的制度，基金管理人 QDII 业 务团队按照以下标准，对 QDII 投资 交
易单元进行选择：（一）交易执行能力。主要指境外券商是否对交易指令进行了有效的执行以及能
否取得较高质量的成交结果。 衡量交易执行能力的指标主要有： 下单及成交回报的准确性和及时性、
券款划拨的准确性和及时性、交易保密能力等；（二）研究团队的实力和水平。衡量境外券商的研
究能力的指标主要有：宏观经济研究、行业研究、市场走向分析、专题研究报告的水平，以及推荐
投资工具的有效性等；（三）服务水平。主要指是否与基金管理人有较强的长期合作意愿并积极提
供个性化服务；（四）交易成本。主要指费用是否总体可控，交易佣金相较于交易执行水平以及投
研支持服务而言是否合理、优惠。符合上述条件的境外券商是 QDII 业 务团队考虑长期合作的对象，
可成为备选券商，经 QDII 投资决策委员会审核批准，由交易室相关人员与其开设证券账户。
10.7.2 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行其他证 券 投资的情 况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Morga
n
Stanley
- - - - - - - -
§11 影响 投资 者决策的 其 他重要信 息
截至本报告期末，本基金的基金资产净值已持续超过 20 个 工作日低于 5000 万元，基 金管理人
已向中国证券监督管理委员会进行了报告。
中银基金 管 理有限公 司
二〇一四 年 八月二十 七 日
