中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
2014 年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十七日 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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§1
重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏， 并
对其内容的 真实性、准 确性和完整 性承担个别 及连带的法 律责任。本 半年度报告 已经三分之 二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 22 日复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险，投资 者在作出投 资决策前应 仔细阅读本 基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1
重要提 示及目录 ..................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2?
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5?
2.1 基金基本 情况 ................................................................................................................................... 5?
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5?
2.3 基金管理 人和基金托管人 .............................................................................................................. 5?
2.4 境外投资 顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6?
2.5 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6?
2.6 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6?
§3 主 要财务 指标和基 金 净值表现 ............................................................................................................... 6?
3.1 主要会计 数据和财务指标 .............................................................................................................. 6?
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7?
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8?
4.1 基金管理 人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8?
4.2 境外投资 顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................................................ 10?
4.3 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10?
4.4 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10?
4.5 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11?
4.6 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 11?
4.7 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12?
4.8 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 13?
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13?
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 13?
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 13?
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 13?
§6? 半年度财 务 会计报告 （ 未经审计 ） ................................................................................................... 14?
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 14?
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15?
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 16?
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17?
§7 投 资组合 报告 .......................................................................................................................................... 31?
7.1 期末基金 资产组合情况 ................................................................................................................. 31?
7.2 期末在各 个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................. 32?
7.3 期末按行 业分类的权益投资组合 ................................................................................................. 32?
7.4 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ..................................... 32?
7.4.1 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................. 32?
7.4.2 积极投 资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细............... 41?
7.5 报告期内 股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 41?
7.6 期末按债 券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................. 43?
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................. 43?
7.8 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..................... 43?
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ..................... 43?
7.10 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ............................... 43?中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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7.11 投资组 合报告附注 ....................................................................................................................... 43?
§8 基 金份额 持有人信 息 .............................................................................................................................. 44?
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 44?
8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 44?
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 44?
§9 开 放式基 金份额变 动 .............................................................................................................................. 45?
§10 重大 事件 揭示 ........................................................................................................................................ 45?
10.1 基金份 额持有人大会决议 ........................................................................................................... 45?
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 45?
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 45?
10.4 基金投 资策略的改变 .................................................................................................................. 45?
10.5 报告期 内改聘会计师事务所情况 ............................................................................................... 45?
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 45?
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 45?
10.8 其他重 大事件 ............................................................................................................................... 46?
§11 影响投 资 者决策的 其 他重要信 息 ........................................................................................................ 47?
§12 备查 文件 目录 ........................................................................................................................................ 47?
12.1 备查文 件目录 .............................................................................................................................. 47?
12.2 存放地 点 ....................................................................................................................................... 47?
12.3 查阅方 式 ....................................................................................................................................... 47?
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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§2
基金简 介
2.1 基 金 基本情 况
基金名称 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
基金简称 中银标普全球资源等权重指数（QDII ）
基金主代码 000049
交易代码 000049
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 18,249,871.79 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段， 以低成本、 低换手率
实现对标普全球精选自然资源等权重指数的有效跟踪， 追求跟踪误差最
小化。 本基金控制目标为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年化
跟踪误差不超过 5% 。
投资策略
本基金为被动式指数基金， 采用完全复制法， 按照成份股在标普全球精
选自然资源等权重指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并根据标普
全球精选自然资源等权重指数成份股及其权重的变化进行相应调整， 达
到有效跟踪标的指数的目的。 但在因特殊情况 （如股票停牌、 流动性不
足） 导致无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理
方法进行适当的替代。 本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标
普全球精选自然资源等权重指数相关的公募基金、 上市交易型基金以及
结构性产品， 以优化投资组合的构建， 达到节约交易成本和有效追踪标
的指数表现的目的。
业绩比较基准
人民币计价的标普全球精选自然资源等权重指数 （NTR）收 益 率 ×95%+
人民币活期存款收益率×5% （税后） 。
风险收益特征
本基金属于股票型基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金
与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 采用完全复制法跟踪标的指数
的表现， 具有与标的指数、 以及与标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 程明 张燕
联系电话 021-38834999 0755-83199084
电子邮箱 clientservice@bocim.com Yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 021-38834788
400-888-5566 95555 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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传真 021-68873488 0755-83195201
注册地址
上海市银城中路200号中 银大
厦45 层
深圳市深南大道7088 号招 商
银行大厦
办公地址
上海市银城中路200号中 银大
厦26 层、45 层
深圳市深南大道7088 号 招商银
行大厦
邮政编码 200120 518040
法定代表人 谭炯 傅育宁
2.4 境外投 资 顾问和境 外 资产托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
- Brown Brothers Harriman
Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - -
办公地址 - -
邮政编码 - NY 10005
2.5 信 息 披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bocim.com
基金半年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号 中银大厦 26 层
2.6 其 他 相关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要财务 指标和基 金 净值表现
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 284,869.88
本期利润 1,288,500.75
加权平均基金份额本期利润 0.0554
本期加权平均净值利润率 5.49%
本期基金份额净值增长率 5.21%
3.1.2 期 末数 据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 557,663.75
期末可供分配基金份额利润 0.0306
期末基金资产净值 19,178,386.85
期末基金份额净值 1.051
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期末(2014 年 6 月 30 日) 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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基金份额累计净值增长率 5.10%
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 期末可供 分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数）。
3 、 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 3.14% 0.45% 4.44% 0.48% -1.30% -0.03%
过去三个月 4.27% 0.47% 5.94% 0.50% -1.67% -0.03%
过去六个月 5.21% 0.57% 9.99% 0.62% -4.78% -0.05%
过去一年 11.69% 0.68% 20.97% 0.77% -9.28% -0.09%
自基金合同生效起
至今
5.10% 0.64% 0.45% 0.88% 4.65% -0.24%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 3 月 19 日至 2014 年 6 月 30 日) 注：按 基
投资比 例
指数成 份
金、中 国
金、银 行
5%—20%
4.1 基 金
4.1.1 基 金
中 银
中银国 际
限公司 合
监督管 理
注册资 本
截至 201
证券投 资
证券投 资
基 金合同规定
例 已达到基金
份 股、备选成
国 证监会许可
行 存款、固定
% ， 其中投 资
金 管理人 及 基
金 管 理人及 其
银 基金管理有
际 和美林投资
合 并，合并后
理 委 员会批 复
本 为一亿元人
14 年 6 月 30
资 基 金、中 银
资 基 金、中 银
中银
定 ，本基金 自
金 合同第十 二
成 份股以及 与
可 投资的结 构
定 收益类证 券
资 于现金或 者
基 金经理 情 况
其管 理基金 的
有 限公司前 身
资 管理合资 组
后 新公司名 称
复 ， 同意中 国
人 民币，其 中
0 日， 本管 理
银 货 币市场 证
银 动 态策略 股
标 普全球精选
第
自 基金合同生
二 部分（三）
与 标普全球精
构 性产品及金
券 以及中国证
者 到期日在 一
§4
况
的 经验
身 为中银国际
组 建（2006 年
称 为“ 贝莱德 投
国 银 行股份 有
中 中国银行拥
理 人共管理四
证 券 投资基 金
股 票 型证券 投
选 自然资源等
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生 效起 6 个月
的规定，即
精 选自然资源
金 融衍生产品
证 监会允许基
一 年以内的政
4
管理人 报
际 基金管理有
年 9 月 29 日
投 资管理有限
有 限 公司直 接
拥 有 83.5 ％ 的
四 十只开放式
金 、 中银持 续
投 资 基金、 中
等 权重指数证
内 为建仓期
本基金投资 于
源 等权重指数相
的比例为基金
基 金投资的其他
政 府债券的比
报 告
限公司，于
日 美林 投资 管
限 公司” ）。2
接 控 股中银 基
的 股权 ，贝莱
式 证券投资基
续 增 长股票型
中 银 稳健增利
证 券投资基金
， 截至建仓结
于 标普全球精
相 关的公募基
金 资产的 80
他 金融工具的
例不低于基金
2004 年 8 月
管 理有限公司
2007 年 12 月
金 。公司注 册
德投资管理拥
基 金：中银中
证 券投资基 金
债 券型证券 投
金 2014 年半 年
结 束时本基金
精 选自然资源
基 金、上市交
0%—95% 。 投
的 比例为基金
金资产净值的
月 12 日正 式 成
与贝莱德投资
月 25 日，经
册 地为中国 上
拥 有 16.5 ％
国精选混合 型
金 、中银收 益
投 资基金、
年 度报告
金 的各项
源 等权重
交 易型基
投资于 现
金 资产的
的 5% 。
成 立，由
资 管理有
中国证券
上海市，
的股权 。
型 开放式
益混合型
中 银行业中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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优选灵活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指数增强 型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配
置混合型证 券投资基金 、中银价值 精选灵活配 置混合型证 券投资基金 、中银稳健 双利债券型 证券投
资基金、 中银全球策略证券投资基金 （FOF ） 、 上证 国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金、
中银转债增 强债券型证 券投资基金 、中银中小 盘成长股票 型证券投资 基金、中银 信用增利债 券型证
券投资基金、 中银沪深 300 等权重指 数证券投资基金(LOF) 、 中银主题策略股票型证券投资基金、 中
银保本混合型证券投资基金、中银理财 14 天债 券型证券投资基金、中银理财 60 天 债券型发起式证
券投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 中银理财 7 天债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债
券型证券投 资基金、中 银稳健添利 债券型发起 式证券投资 基金、中银 标普全球精 选自然资源 等权重
指数证券投 资基金、中 银消费主题 股票型证券 投资基金、 中银美丽中 国股票型证 券投资基金 、中银
盛利纯债一 年定期开放 债券型证券 投资基金（LOF） 、中银 保本二号混 合型证券投 资基金、中 银 互
利分级债券 型证券投资 基金、中银 惠利纯债半 年定期开放 债券型证券 投资基金、 中银中高等 级债券
型证券投资基金、 中银理财 21 天债 券型证券投资基金、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银活
期宝货币市场基金、 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、 中银健康生活股票型证券投资基金、
中银聚利分 级债券型证 券投资基金 、中银薪钱 包货币市场 基金，同时 管理着多个 特定客户资 产管理
投资组合。
4.1.2基 金经 理（或基 金 经理小组 ） 及基金经 理 助理的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈学林
本基金的基金
经理、中银全
球策略
（QDII-FOF ）
基金基金经理
2013-03-19 - 12
中银基金管理有限公司
助理副总裁 （AV P ） ，工 商
管理硕士。 曾任统一期货
股份有限公司交易员， 凯
基证券投资信托股份有
限公司基金经理。 2010 年
加入中银基金管理有限
公司， 曾担任中银全球策
略（ QDII-FOF ） 基金基金
经理助理。 2013 年 3 月至
今任中银标普全球资源
等权重指数 （QDII）基 金
基金经理， 2013 年 7 月至
今任中银全球策略
（QDII-FOF ） 基金基金经
理。具有 12 年证券从业
年限。具备基金从业资
格。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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注：1 、 首任基金经理的“ 任职日期” 为基金合同生效日， 非首任基金经理的“ 任职日期” 为根据公司 决
定确定的聘任日期，基金经理的“ 离 任日期” 均为根据公司决定确定的解聘日期；
2 、证券从业 年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投 资 顾问为本 基 金提供投 资 建议的主 要 成员简介
本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、更换或撤销境外投资顾问，并根据法律
法规和《基金合同》的有关规定公告。
4.3 管理人 对 报告期内 本 基金运作 遵 规守信情 况 的说明
本报告期内 ，本基金管 理人严格遵 守《证券投 资基金法》 、中国证监 会的有关规 则和其他有 关
法律法规的规定， 严格遵循本基金基金合同， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人 对 报告期内 公 平交易情 况 的专项说 明
4.4.1公 平交 易制度的 执 行情况
根据中国证 监会颁布的 《证券投资 基金管理公 司公平交易 制度指导意 见》，公司 制定了《中 银
基金管理有 限公司公平 交易管理制 度》，建立 了《投资研 究管理制度 》及细则、 《新股询价 和申购
管理制度》 、《集中交 易管理制度 》等公平交 易相关制度 体系，通过 制度确保不 同投资组合 在投资
管理活动中 得到公平对 待，严格防 范不同投资 组合之间进 行利益输送 。公司建立 了投资决策 委员会
领导下的投 资决策及授 权制度，以 科学规范的 投资决策体 系，采用集 中交易管理 加强交易执 行环节
的内部控制 ，通过工作 制度、流程 和技术手段 保证公平交 易原则的实 现；通过建 立层级完备 的公司
证券池及组 合风格库， 完善各类具 体资产管理 业务组织结 构，规范各 项业务之间 的关系，在 保证各
投资组合既 具有相对独 立性的同时 ，确保其在 获得投资信 息、投资建 议和实施投 资决策方面 享有公
平的机会； 通过对异常 交易行为的 实时监控、 分析评估、 监察稽核和 信息披露确 保公平交易 过程和
结果的有效监督。
本报告期内 ，本公司严 格遵守法律 法规关于公 平交易的相 关规定，确 保本公司管 理的不同投 资
组合在授权 、研究分析 、投资决策 、交易执行 、业绩评估 等投资管理 活动和环节 得到公平对 待。各
投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生异常交易行为。
4.4.2异 常交 易行为的 专 项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内 ，基金管理 人未发生所 有投资组合 参与的交易 所公开竞价 同日反向交 易成交较少 的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况 。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.5 管理人 对 报告期内 基 金的投资 策 略和业绩 表 现的说明
4.5.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
1 、宏观经济 分析
国外经济方 面，美国经 济逐步摆脱 冬季暴风雪 天气的扰动 ，恢复较为 强劲的复苏 势头。从领 先
指标来看， 上半年美国 ISM 制造业 PMI 指数在扩张区间持续稳健上升， 同时就业市场不断改善。 上
半年欧元区经济复苏态势持续放缓， 制造业 PMI 指数扩张幅度减弱， 价格水平在低位回升乏力。 美
国是全球复 苏前景最好 的经济体， 美联储稳步 退出超宽松 货币政策， 国际资本流 出新兴经济 体的压
力继续上升。
国内经济方 面，年初经 济增速以较 低水平开局 ，随后在微 刺激政策不 断加码的支 撑下逐步企 稳
回升。 具体来看， 领先指标制造业 PMI 指数探底回升， 同步指标工业增加值同比增速触及 8.6% 低位
后反弹至 9.2% 。从 经济增 长动力 来看 ，拉动 经济 的三驾 马车 涨跌不 一： 出口增 速自 低位稳 步回 升 ，
消费增速基本保持平稳， 而基建投资部分对冲房地产投资下滑， 制造业投资增速持续处于下行周期，
固定资产投资增速下行。 通胀方面，CPI 同比增速在 1.8%-2.5% 的低位水 平震荡，PPI 通缩幅度有所
缓解。
2 、行情回顾
2014 上半年 大宗商品在新兴市场经济体修复顺风下价值回归， 能源股部分， 除了油价在上半年
因为中东及 俄罗斯地缘 政治危机的 影响而上涨 带动能源股 上涨外，相 关能源类股 因为估值比 其他版
块低，也使 得资金持续 流入，让能 源股在上半 年表现优异 。贵金属在 上半年也经 历了一波估 值修复
的行情，农 业股部分， 因为俄罗斯 肥料不再继 续向市场倾 销，孟山都 也提高股利 支付比例， 带动了
农业股反弹 ，基础金属 部分，因为 上半年市场 对于中国经 济复苏悲观 ，所以基础 金属矿商股 票维持
低档震荡。
3 、基金运作 分析
我们秉持审 慎稳健的态 度管理指数 基金运作， 使基金完全 符合合同规 范密切跟踪 指数的表现 。
本基金将继续严格按照基金合同及指数配置投资管理。
4.5.2 报 告期 内基金的 业 绩表现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金的单位净值为 1.051 元， 本基 金的累计单位净值为 1.051 元。 报
告期内本基金份额净值增长率为 5.21% ，同期业 绩比较基准收益率为 9.99% 。
4.6 管理人 对 宏观经济 、 证券市场 及 行业走势 的 简要展望
展望未来， 美国经济有 望继续复苏 ，通胀水平 或将开始抬 升；欧元区 经济在价格 上升乏力、 区
域结构性问 题难解的情 况下，复苏 可能再遇阻 碍。美联储 货币政策从 紧的节奏稳 步加速，国 际资本中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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流出新兴市场经济体的压力可能进一步抬升。
鉴于对当前 经济和通胀 增速的判断 ，经济增速 有所企稳， 但需求疲弱 、产能过剩 、融资受限 等
根本性问题 尚难解决， 预计下半年 经济增速仍 将面临一定 的下滑压力 。国务院常 务会议提出 在当前
经济平稳运 行、但下行 压力仍较大 的情况下， 要坚持稳健 的货币政策 ，在落实好 已有政策的 同时，
深化金融改 革，用调结 构的办法， 适时适度预 调微调，疏 通金融服务 实体经济的“ 血脉” 。央行 货币
政策执行报 告提到坚持“ 总量稳定、 结构优化” 的 取向，保持 定力，主动 作为，适时 适度预调微 调，
增强调控的 预见性、针 对性和有效 性，统筹稳 增长、促改 革、调结构 、惠民生和 防风险的关 系。货
币政策操作 方面，下半 年公开市场 到期资金量 明显减小， 预计央行将 使用多组政 策工具，在 管理短
期流动性的 同时，对中 期利率建立 一定的传导 机制。社会 融资方面， 防范金融风 险及规范表 外融资
的政策思路 延续，但在 微刺激政策 的推动下， 表内信贷投 放将有所加 速，预计社 会融资总量 增速或
维持平稳增长。
展望下半年 ，我们认为 不用对大宗 商品市场过 于悲观，虽 然超级循环 或已结束， 但是随着中 国
开始加大稳 增长的政策 力度，地缘 政治、自然 灾害、开采 衰减等供给 缩减的“惊雷” 将成为催生 大宗
商品明星品 种的核心。 能源、农产 品、镍等有 色金属有望 再续辉煌， 相关股票将 有表现机会 ，贵金
属仍需等待但长期不宜过度悲观。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。
4.7 管理人 对 报告期内 基 金估值程 序 等事项的 说 明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会 的相关规定 ，本公司为 建立健全有 效的估值政 策和程序， 经公司执行 委员会批准 ，
公司成立估 值委员会， 明确参与估 值流程各方 的人员分工 和职责，由 权益投资管 理部、固定 收益投
资管理部、 研究部、风 险管理部、 基金运营部 、法律合规 部和信息披 露相关人员 担任委员会 委员。
估值委员会 委员具备应 有的经验、 专业胜任能 力和独立性 ，分工明确 ，在上市公 司研究和估 值、基
金投资、 投资品种所属行业的专业研究、 估值政策、 估值流程和程序、 基金的风险控制与绩效评估 、
会计政策与 基金核算以 及相关事项 的合法合规 性审核和监 督等各个方 面具备专业 能力和丰富 经验。
估值委员会 严格按照工 作流程诚实 守信、勤勉 尽责地讨论 和决策估值 事项。日常 估值项目由 基金运
营部严格按 照新会计准 则、证监会 相关规定和 基金合同关 于估值的约 定执行。当 经济环境和 证券市
场发生重大 变化时，针 对特殊估值 工作，按照 以下工作流 程进行：由 公司估值委 员会依据行 业协会
提供的估值 模型和行业 做法选定与 当时市场经 济环境相适 应的估值模 型并征求托 管行、会计 师事务
所的相关意 见，由交易 部做出提示 ，风险管理 部相关人员 负责估值相 关数值的处 理和计算， 待基金
运营部人员 复核后，将 估值结果反 馈基金经理 ，并提交公 司估值委员 会。基金运 营部将收到 的公司中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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估值委员会 确认的公允 价值数据传 至托管银行 ，提示托管 银行认真核 查，并通知 会计事务所 审核。
公司按上述规定原则进行估值时，导致基金资产净值的变化在 0.25 ％ 以上的，各方确认无误后，基
金运营部可 使用上述公 允价值进行 证券投资基 金净值计算 处理，与托 管行核对无 误后产生当 日估值
结果，并将结果反馈至公司估值委员会，同时按流程对外公布。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.6.4 定价服 务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人 对 报告期内 基 金利润分 配 情况的说 明
根据基金合同，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每
份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20% 。
本报告期期末可供分配利润为 557,663.75 元。根 据本基金基金合同第十六部分基金的收益与分
配相关约定，无相关收益分配事项。
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内 本基金托 管 人遵规守 信 情况声明
托管人声明 ，在本报告 期内，基金 托管人——招商银行股 份有限公司 不存在任何 损害基金份额
持有人利益 的行为，严 格遵守了《 中华人民共 和国证券投 资基金法》 及其他有关 法律法规、 基金合
同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人 对 报告期内 本 基金投资 运 作遵规守 信 、净值计 算 、利润分 配 等情况的 说 明
本报告期内 基金管理人 在投资运作 、基金资产 净值的计算 、利润分配 、基金份额 申购赎回价 格
的计算、基 金费用开支 等问题上， 不存在任何 损害基金份 额持有人利 益的行为， 严格遵守了 《中华
人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人 对 本半年度 报 告中财务 信 息等内容 的 真实、准 确 和完整发 表 意见
本半年度报 告中财务指 标、净值表 现、财务会 计报告、利 润分配、投 资组合报告 等内容真实 、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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§6 半年度财 务 会计报告 （ 未经审计 ）
6.1 资 产 负债表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
--
银行存款 6.4.7.1 3,414,668.96 2,867,701.09
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7.2 16,378,731.40 18,798,508.47
其中：股票投资
16,378,731.40 18,798,508.47
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,502,728.78 8,159.60
应收利息 6.4.7.5 1,235.08 361.86
应收股利
46,712.10 17,792.50
应收申购款
52,317.05 14,212.07
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 8,693,691.27 72,036.92
资产总计
30,090,084.64 21,778,772.51
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
--
短期借款
--
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 620,857.24
应付赎回款
10,166,652.02 41,134.24
应付管理人报酬
21,533.59 19,241.20
应付托管费
5,872.79 5,247.60
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 717,639.39 272,412.22
负债合计
10,911,697.79 958,892.50
所有者权 益 ：
--
实收基金 6.4.7.9 18,249,871.79 20,844,882.29
未分配利润 6.4.7.10 928,515.06 -25,002.28
所 有 者 权益合 计
19,178,386.85 20,819,880.01
负债和所 有 者权益总 计
30,090,084.64 21,778,772.51
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.051 元， 基金份额总额 18,249,871.79 份。
6.2 利润表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 3 月 19 日（ 基
金 合 同 生效日 ） 至 2013
年 6 月 30 日
一、收入
1,808,373.93 -1,919,545.47
1. 利息收入
10,841.331,597,985.60
其中：存款利息收入 6.4.7.11 10,841.33 1,357,739.60
债券利息收入
--
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
- 240,246.00
其他利息收入
--
2. 投资收益（ 损失以“-” 填列 ）
831,152.76 144,704.65
其中：股票投资收益 6.4.7.12 564,230.65 -49,177.56
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 266,922.11 193,882.21
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号
填列）
6.4.7.16
1,003,630.87 -4,176,414.30
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列）
-82,613.90 245,261.05
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 45,362.87 268,917.53
减：二、 费 用
519,873.18 836,018.56
1 ．管理人报 酬
128,536.70 516,225.15
2 ．托管费
35,055.46140,788.70
3 ．销售服务 费
--
4 ．交易费用 6.4.7.18 29,227.34 65,898.47
5 ．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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6 ．其他费用 6.4.7.19 327,053.68 113,106.24
三、 利 润总 额 （亏 损总 额以“-” 号填
列）
1,288,500.75 -2,755,564.03
减：所得税费用
--
四、净利 润 （净亏损 以“-” 号填列）
1,288,500.75 -2,755,564.03
6.3 所有者 权 益（基金 净 值）变动 表
会计主体：中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金
净值） 20,844,882.29-25,002.2820,819,880.01
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） -1,288,500.751,288,500.75
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） -2,595,010.50-334,983.41-2,929,993.91
其中：1. 基金 申购款 35,398,806.30 758,272.9936,157,079.29
2. 基金赎回款 -37,993,816.80-1,093,256.40-39,087,073.20
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-” 号填 列） ---
五、期末所有者权益（基金
净值） 18,249,871.79928,515.0619,178,386.85
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 3 月 19 日 （基金 合同生效 日 ）至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基金
净值） 274,055,778.75 -274,055,778.75
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润） --2,755,564.03-2,755,564.03
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-” 号填 列） -214,286,647.75 -764,312.03-215,050,959.78
其中：1. 基金 申购款 71,288.46 -332.65 70,955.81
2. 基金赎回款 -214,357,936.21 -763,979.38-215,121,915.59
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-” 号填 列） ---
五、期末所有者权益（基金 59,769,131.00 -3,519,876.06 56,249,254.94中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：李道滨，主管会计工作负责人：乔炳亚，会计机构负责人：乐妮
6.4 报表附 注
6.4.1 基金 基本 情 况
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) ， 系经中国证券监督管
理委员 会（ 以下简 称“中 国证监 会”） 证监许 可[2012]1743 号文 《关于 核准 中银标 普全 球精选 自然 资
源等权重指数证券投资基金募集的批复》 的核准， 由中银基金管理有限公司作为发起人于 2013 年 2
月 25 日起至 2013 年 3 月 15 日向社会 公开募集， 募集期结束经普华永道中天会计师事务所有限公司
验证并出具 普华永道中 天验字(2013) 第 125 号验 资报告后， 向中国证监 会报送基金 备案材料。基 金
合同于 2013 年 3 月 19 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费
后的实收基金 （本金） 为 人民币 273,988,903.02 元， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 66,875.73
元， 以上实收基金 （本息） 合计为人民币 274,055,778.75 元， 折 合 274,055,778.75 份 基金份额。 本基
金的基金管 理人为中银 基金管理有 限公司，注 册登记机构 为中国证券 登记结算有 限责任公司 ，基金
托管人为招商银行股份有限公司，基金境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行。
本基金主要投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股 （包括股票和/ 或存托凭证， 下同） 、
备选成份股 ，与标普全 球精选自然 资源等权重 指数相关的 公募基金、 上市交易型 基金、中国 证监会
许可投资的 结构性产品 及金融衍生 产品等，固 定收益类证 券、银行存 款、现金等 货币市场工 具以及
法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球精选自然资源等权重指数（NTR ）收益率
×95%+ 人民 币活期存款收益率×5% （税后）。
6.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和 38 项
具体会计准则、 其后颁 布的企业会计准则应用指南、 企业 会计准则解释以及其他相关规定( 以下合称
“ 企业会计准 则”) 、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年
度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《中银标普全球
精选自然资 源等权重指 数证券投资 基金基金合 同》和中国 证监会发布 的有关规定 及允许的基 金行业
实务操作编制。
6.4.3遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2014 年上半年的 经营成果和净值变动情况。
6.4.4本 报告 期所采用 的 会计政策 、 会计估计 与 最近一期 年 度报告相 一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差 错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于 开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号 《关于证 券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠
政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7重 要财 务报表项 目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存款 3,414,668.96
定期存款 -
其他存款 -
合计 3,414,668.96
注：于 2014 年 6 月 30 日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存款 36,561.13 元( 折合人民币
224,953.32 元) 和港币活期存款 5,717.60 元( 折合人 民币 4,538.35 元) 。
6.4.7.2 交易 性金融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 15,720,286.3416,378,731.40 658,445.06
债券
交易所市场 ---
银行间市场 ---中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 15,720,286.34 16,378,731.40 658,445.06
6.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融工具。
6.4.7.4 买入 返售金融 资 产
6.4.7.4.1 各项 买入返售 金 融资产期 末 余额
本基金本报告期末未持有返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末 买断式逆 回 购交易中 取 得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收 利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,224.76
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 10.32
其他 -
合计 1,235.08
6.4.7.6 其他 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
其他应收款 8,673,315.38
待摊费用 20,375.89
合计 8,693,691.27
6.4.7.7 应付 交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他 负债
单位：人民币元
项目 本期末 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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2014 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 37,730.60
其他应付款 553,083.03
预提费用 126,825.76
合计 717,639.39
6.4.7.9 实收 基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 20,844,882.29 20,844,882.29
本期申购 35,398,806.30 35,398,806.30
本期赎回（以“-” 号填列 ） -37,993,816.80 -37,993,816.80
本期末 18,249,871.79 18,249,871.79
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分 配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 326,715.29-351,717.57 -25,002.28
本期利润 284,869.881,003,630.871,288,500.75
本期基金份额交易产生的
变动数 -53,921.42-281,061.99-334,983.41
其中：基金申购款 434,663.37 323,609.62 758,272.99
基金赎回款 -488,584.79 -604,671.61 -1,093,256.40
本期已分配利润 ---
本期末 557,663.75370,851.31928,515.06
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 10,810.07
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 31.26
合计 10,841.33
6.4.7.12 股票 投资收益
单位：人民币元
项目 本期 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 21,073,234.90
减：卖出股票成本总额 20,509,004.25
买卖股票差价收入 564,230.65
6.4.7.13 债券 投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资 产支持证 券 投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生 工具收益
本基金本报告期内无买卖权证差价收入。
6.4.7.15 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 266,922.11
基金投资产生的股利收益 -
合计 266,922.11
6.4.7.16 公允 价值变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1. 交易性金融 资产 1,003,630.87
——股票投资 1,003,630.87
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 1,003,630.87
6.4.7.17 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金赎回费收入 45,362.87
其他 -
合计 45,362.87
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25% 归入基金资产。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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6.4.7.18 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
交易所市场交易费用 29,227.34
银行间市场交易费用 -
合计 29,227.34
6.4.7.19 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 49,588.57
指数使用费 195,173.63
指数许可费 30,135.66
存托凭证保管费 2,116.28
银行汇划费 25,244.35
合计 327,053.68
注：指数使用费为支付标的指数供应商的标的指数许可使用费，指数许可使用费按前一日基金资产
净值的 0.06 ％年费率计提，逐日累计，且指数许可使用费收取下限为每年 3 万美 元，即若不足 3 万
美元则按照 3 万美元收取 。
6.4.8 或 有事 项、资产 负 债表日后 事 项的说明
6.4.8.1 或 有事项
本基金没有需说明的或有事项。
6.4.8.2 资 产负债 表 日 后事项
本基金没有需说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期存在 控 制关系或 其 他重大利 害 关系的关 联 方发生变 化 的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报 告期与基 金 发生关联 交 易的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司(“ 中银基金公司”) 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“ 招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报 告期及上 年 度可比期 间 的关联方 交 易 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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6.4.10.1通过 关联方交 易 单元进行 的 交易
6.4.10.1.1 股 票交易
无。
6.4.10.1.2 权 证交易
无。
6.4.10.1.3 应 支付关联 方 的佣金
无。
6.4.10.2关联 方报酬
6.4.10.2.1 基 金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年3 月19 日（基金合同生效
日）至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费 128,536.70 516,225.15
其中：支付销售机构的客户
维护费 51,561.28 209,285.43
注： 支付基 金管理人中银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.1% 的年 费率计提， 逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.1%/ 当年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年3 月19 日（基金合同生效
日）至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
35,055.46 140,788.70
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30% 的 年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.30% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销 售服务费
无。
6.4.10.3 与关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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6.4.10.4 各关 联方投资 本 基金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期内基 金 管理人运 用 固有资金 投 资本基金 的 情况
本基金本报告期内无管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报 告期末除 基 金管理人 之 外的其他 关 联方投资 本 基金的情 况
本基金本报告期内除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 3 月 19 日（基金 合同生效日）
至 2013 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 3,185,287.92 10,810.07 7,193,762.68 35,899.78
布朗兄弟哈里
曼银行
229,381.04 - 939,098.61 -
合计 3,414,668.96 10,810.078,132,861.29 35,899.78
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况
本基金本报告期内未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他 关联交易 事 项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润 分 配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 期末 （2014 年 6 月 30 日 ）本基 金持有的 流 通受限证 券
6.4.12.1 因认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间市场 债 券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交 易所市场 债 券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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6.4.13 金 融工具 风 险 及管理
6.4.13.1 风险 管理政策 和 组织架构
本基金在日 常经营活动 中面临的相 关的风险主 要包括信用 风险、流动 性风险及市 场风险。本 基
金的基金管 理人从事风 险管理的主 要目标是争 取将相对风 险控制在限 定的范围之 内，使本基 金在风
险和收益之间取得最佳的平衡以实现“ 风险和收 益相匹配” 的风险收益目标。
本基金的基 金管理人奉 行全面风险 管理体系的 建设，建立 了包括风险 管理委员会 、风险控制 委
员会、督察 长、风险管 理部、法律 合规部、稽 核部和相关 业务部门构 成的多级风 险管理架构 体系。
本基金的基 金管理人在 董事会下设 立风险管理 委员会，负 责制定风险 管理的宏观 政策，审议 通过风
险控制的总 体措施等； 在管理层层 面设立风险 控制委员会 ，讨论和制 定公司日常 经营过程中 风险防
范和控制措 施；在业务 操作层面风 险管理职责 主要由风险 管理部负责 ，协调并与 各部门合作 完成运
作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 风险管理部对公司执行总裁负责， 并由督察长分管。
本基金的基 金管理人对 于金融工具 的风险管理 方法主要是 通过定性分 析和定量分 析的方法去 估
测各种风险 产生的可能 损失。从定 性分析的角 度出发，判 断风险损失 的严重程度 和出现同类 风险损
失的频度。 而从定量分 析的角度出 发，根据本 基金的投资 目标，结合 基金资产所 运用金融工 具特征
通过特定的 风险量化指 标、模型， 日常的量化 报告，确定 风险损失的 限度和相应 置信程度， 及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是 指基金在交 易过程中因 交易对手未 履行合约责 任，或者基 金所投资证 券之发行人 出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
为了规避信 用风险，本 公司在交易 前对交易对 手的资信状 况进行充分 的评估。本 基金的活期 银
行存款存放 在本基金的 托管行招商 银行及境外 资产托管人 布朗兄弟哈 里曼银行， 因而与银行 存款相
关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，
违约风险发 生的可能性 很小；在场 外交易市场 进行交易前 均对交易对 手进行信用 评估并对证 券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基 金管理人建 立了信用风 险管理流程 ，通过对投 资品种的信 用等级评估 来控制证券 发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2014 年 6 月 30 日，本基金未持有信用类
债券。
6.4.13.3 流动 性风险
流动性风险 是指基金所 持金融工具 变现的难易 程度。本基 金的流动性 风险一方面 来自于基金 份
额持有人可 随时要求赎 回其持有的 基金份额， 另一方面来 自于投资品 种所处的交 易市场不活 跃而带中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎 回资金的流 动性风险， 本基金的基 金管理人每 日对本基金 的申购赎回 情况进行严 密
监控并预测 流动性需求 ，保持基金 投资组合中 的可用现金 头寸与之相 匹配。本基 金的基金管 理人在
基金合同中 设计了巨额 赎回条款， 约定在非常 情况下赎回 申请的处理 方式，控制 因开放申购 赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品 种变现的流 动性风险， 本基金的基 金管理人通 过独立的风 险管理部门 设定流动性 比
例要求，对 流动性指标 进行持续的 监测和分析 ，包括组合 持仓集中度 指标、组合 在短时间内 变现能
力的综合指 标、组合中 变现能力较 差的投资品 种比例以及 流通受限制 的投资品种 比例等。本 基金投
资于与标普 全球精选自 然资源等权 重指数相关 的公募基金 、上市交易 型基金、中 国证监会许 可投资
的结构性产品及金融衍生产品的比例不超过基金资产的 10% ；投资于现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。 本 基金所持证券在证券交易所上市， 因此均能以合理价
格适时变现 。此外，本 基金可通过 卖出回购金 融资产方式 借入短期资 金应对流动 性需求，其 上限一
般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持 有的全部金 融负债的合 约约定到期 日均为一个 月以内且不 计息，可赎 回基金份额 净
值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是 指基金所持 金融工具的 公允价值或 未来现金流 量因所处市 场各类价格 因素的变动 而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风险
利率风险是 指金融工具 的公允价值 或现金流量 受市场利率 变动而发生 波动的风险 。利率敏感 性
金融工具均 面临由于市 场利率上升 而导致公允 价值下降的 风险，其中 浮动利率类 金融工具还 面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基 金管理人定 期对本基金 面临的利率 敏感性缺口 进行监控， 并通过调整 投资组合的 久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有 的大部分金 融资产和金 融负债不计 息，因此本 基金的收入 及经营活动 的现金流量 在
很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞 口
单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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资产
银行存款 3,414,668.96 - - -3,414,668.96
结算备付金 -----
存出保证金 -----
交易性金融资产 - - -16,378,731.4016,378,731.40
买入返售金融资
产
-----
应收证券清算款 - - -1,502,728.781,502,728.78
应收利息 - - -1,235.081,235.08
应收股利 - - -46,712.1046,712.10
应收申购款 - - -52,317.0552,317.05
其他资产 - - -8,693,691.278,693,691.27
资产总计 3,414,668.96 - -26,675,415.6830,090,084.64
负债
卖出回购金融资
产款
-----
应付证券清算款 -----
应付赎回款 - - -10,166,652.0210,166,652.02
应付管理人报酬 - - -21,533.5921,533.59
应付托管费 - - -5,872.795,872.79
应付销售服务费 -----
应付交易费用 -----
应付税费 -----
应付利息 -----
应付利润 -----
其他负债 - - -717,639.39717,639.39
负债总计 0.00 0.00 0.0010,911,697.7910,911,697.79
利率敏感度缺口 3,414,668.96 0.00 0.0015,763,717.8919,178,386.85
上年度末
2013 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,559,950.85 - -1,307,750.242,867,701.09
结算备付金 -----
存出保证金 -----
交易性金融资产 - - -18,798,508.4718,798,508.47
买入返售金融资
产
-----
应收证券清算款 - - -8,159.608,159.60中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
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应收利息 - - -361.86361.86
应收股利 - - -17,792.5017,792.50
应收申购款 - - -14,212.0714,212.07
其他资产 - - -72,036.9272,036.92
资产总计 1,559,950.85 - -20,218,821.6621,778,772.51
负债
卖出回购金融资
产款
-----
应付证券清算款 - - -620,857.24620,857.24
应付赎回款 - - -41,134.2441,134.24
应付管理人报酬 - - -19,241.2019,241.20
应付托管费 - - -5,247.605,247.60
应付销售服务费 -----
应付交易费用 -----
应付税费 -----
应付利息 -----
应付利润 -----
其他负债 - - -272,412.22272,412.22
负债总计 - - -958,892.50958,892.50
利率敏感度缺口 1,559,950.85 - -19,259,929.1620,819,880.01
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的 敏感性分 析
于 2014 年 6 月 30 日，本 基金未持有交易性债券投资(2013 年 12 月 31 日： 同) ，因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响(2013 年 12 月 31 日：同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风险
外汇风险是 指金融工具 的公允价值 或未来现金 流量因外汇 汇率变动而 发生波动的 风险。本基 金
持有以非记 账本位币人 民币计价的 资产和负债 ，因此存在 相应的外汇 风险。本基 金的基金管 理人每
日对本基金的外汇风险进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险 敞 口
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价 的
资产
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 29 页共 47 页
银行存款 224,953.32 4,538.35 - 229,491.67
交易性金融资
产
9,860,682.13 804,255.295,713,793.98 16,378,731.40
应收证券清算
款
954,184.10 -548,544.68 1,502,728.78
应收股利 35,484.74 5,592.135,635.23 46,712.10
其他资产 8,673,315.38 - - 8,673,315.38
资产合计 19,748,619.67 814,385.776,267,973.89 26,830,979.33
以外币计价 的
负债
其他负债 - 4,538.35548,544.68 553,083.03
负债合计 0.00 4,538.35548,544.68 553,083.03
资产负债表 外
汇风险敞口 净
额
19,748,619.67 809,847.425,719,429.21 26,277,896.30
项目
上年度末
2013 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价 的
资产
银行存款 1,307,859.86 - - 1,307,859.86
交易性金融资
产
11,589,926.25 854,521.946,354,060.28 18,798,508.47
应收证券清算
款
8,159.60 - - 8,159.60
应收股利 8,967.32 -5,145.18 14,112.50
其他资产 - 11,343.3360,693.59 72,036.92
资产合计 12,914,913.03 865,865.276,419,899.05 20,200,677.35
以外币计价 的
负债
应付证券清算
款
- 11,343.32609,513.92 620,857.24
其他负债 72,356.42 - - 72,356.42
负债合计 72,356.42 11,343.32609,513.92 693,213.66
资产负债表 外
汇风险敞口 净
额
12,842,556.61 854,521.955,810,385.13 19,507,463.69
6.4.13.4.2.2 外汇风险 的 敏感性分 析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 上年度末 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 30 页共 47 页
2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
所有外币均相对人民币升值 5% 增加约 131 增加约 98
所有外币均相对人民币贬值 5% 减少约 131 减少约 98
6.4.13.4.3 其 他价格风 险
其他价格风 险是指基金 所持金融工 具的公允价 值或未来现 金流量因除 市场利率和 外汇汇率以 外
的市场价格 因素变动而 发生波动的 风险。本基 金主要投资 于境外公募 基金、证券 交易所上市 或银行
间同业市场 交易的股票 和债券，所 面临的其他 价格风险来 源于单个证 券发行主体 自身经营情 况或特
殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基 金管理人在 构建和管理 投资组合的 过程中，采 用“ 自上而下” 的策略，通 过对宏 观 经
济情况及政 策的分析， 结合证券市 场运行情况 ，做出资产 配置及组合 构建的决定 ；通过对单 个证券
的定性分析 及定量分析 ，选择符合 基金合同约 定范围的投 资品种进行 投资。本基 金的基金管 理人定
期结合宏观 及微观环境 的变化，对 投资策略、 资产配置、 投资组合进 行修正，来 主动应对可 能发生
的市场价格风险。
本基金通过 投资组合的 分散化降低 其他价格风 险。本基金 投资于标普 全球精选自 然资源等权 重
指数成份股 、备选成份 股以及与标 普全球精选 自然资源等 权重指数相 关的公募基 金、上市交 易型基
金、中国证 监会许可投 资的结构性 产品及金融 衍生产品的 比例为基金 资产的 80%—95%， 投资于现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。 此外， 本基 金的基金管理人
每日对本基 金所持有的 证券价格实 施监控，定 期运用多种 定量方法对 基金进行风 险度量，通 过特定
指标测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格 风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产－股票投
资
16,378,731.40 85.40 18,798,508.47 90.29
交易性金融资产—基金投
资
-- - -
交易性金融资产－债券投
资
-- - -
衍生金融资产－权证投资 --- -
其他 --- -中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 31 页共 47 页
合计 16,378,731.4085.4018,798,508.47 90.29
6.4.13.4.3.2 其他价格 风 险的敏感 性 分析
假设
1. 本基金的市 场价格风险主要源于证券市场的系统性风险， 即从长期来看， 本基金所投
资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数在资产负债表日
后短期内保持不变；
2. 以下分析， 除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准( 附注
6.4.1) 上升 5%
增加约 82 增加约 87
2. 业绩比较基准( 附注
6.4.1) 下降 5%
减少约 82 减少约 87
6.4.14 有助 于 理解和分 析 会计报表 需 要说明的 其 他事项
本报告期内没有有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投 资组合 报告
7.1 期末基 金 资产组合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 16,378,731.4054.43
其中：普通股 12,418,354.5341.27
存托凭证 3,960,376.8713.16
优先股 --
房地产信托凭证 --
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
权证 --
5 买入返售金融资产 --中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 32 页共 47 页
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产 --
6 货币市场工具 --
7 银行存款和结算备付金合计 3,414,668.96 11.35
8 其他各项资产 10,296,684.2834.22
9 合计 30,090,084.64100.00
7.2 期末在 各 个国家（ 地 区）证券 市 场的权益 投 资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 9,860,682.13 51.42
英国 1,935,515.09 10.09
加拿大 3,149,653.71 16.42
中国香港 804,255.29 4.19
澳大利亚 628,625.18 3.28
合计 16,378,731.40 85.40
注：1 、国家 （地区）类别根据其所在的证券交易所确定，此处股票包括普通股和优先股;
2 、ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期末按 行 业分类的 权 益投资组 合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
原材料 10,051,493.0452.41
能源 4,904,539.6525.57
必需消费品 799,298.924.17
金融 623,399.793.25
合计 16,378,731.4085.40
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS ） 。
积极投资 报 告期末按 行 业分类的 股 票及存托 凭 证投资组 合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.4 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的所有 权 益投资明 细
7.4.1 期 末按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的所 有 权益投资 明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
( 地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
ELDORA
DO
埃尔拉多
黄金公司
ELD CN
多伦多
证券交
加拿大 4,332 203,914.93 1.06中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 33 页共 47 页
GOLD
CORP
易所
2
IAMGOL
D CORP
亚姆黄金
公司
IMG CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 7,814 197,882.94 1.03
3
SILVER
WHEATO
N CORP
银惠顿公
司
SLW CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,205 195,188.66 1.02
4
NEW
GOLD
INC
新黄金股
份有限公
司
NGD CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 4,955 193,509.71 1.01
5
AGNICO
EAGLE
MINES
LT D
阿哥尼可
老鹰矿场
公 司
AEM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 800 188,564.00 0.98
6
FRANCO
-NEV AD
A CORP
弗兰科 -
内华 达公
司
FNV CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 529 186,909.85 0.97
7
POLYME
TAL
INTERN
ATIONA
L PLC
Polymetal
国际公共
有限公司
POLY LN
伦敦证
券交易
所
英国 2,994 181,824.94 0.95
8
GOLDCO
RP INC
加拿大黄
金公司
G CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,048 180,034.78 0.94
9
KAPSTO
NE
PA P E R
AND
PACKAG
ING
KapStone
纸业包装
公司
KS US
纽约证
券交易
所
美国 884 180,196.56 0.94
10
EOG
RESOUR
CES INC
EOG 资源 EOG US
纽约证
券交易
所
美国 247 177,597.00 0.93
11
PHOSAG
RO
OAO-GD
R REG S
佛萨卡集
团公司
OAO
PHOR LI
伦敦证
券交易
所
英国 2,290 176,405.70 0.92
12
APACHE
CORP
阿帕契 APA US
纽约证
券交易
所
美国 285 176,442.00 0.92
13
CANADI
AN
NATURA
加拿大自
然资源有
限公司
CNQ CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 625 176,771.54 0.92中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 34 页共 47 页
L
RESOUR
CES
14
BARRIC
K GOLD
CORP
巴里克黄
金公司
ABX US
纽约证
券交易
所
美国 1,552 174,749.36 0.91
15
ALCOA
INC
美铝 AA US
纽约证
券交易
所
美国 1,897 173,794.02 0.91
16
RANDG
OLD
RESOUR
CES LTD
RANDGO
LD 资源有
限公司
RRS LN
伦敦证
券交易
所
英国 338 172,906.53 0.90
17
YA M A N
A GOLD
INC
亚马纳黄
金公司
YRI CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 3,398 172,102.95 0.90
18
SUNCOR
ENERGY
INC
森科能源
公司
SU CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 659 172,968.59 0.90
19
CONOCO
PHILLIP
S
康菲石油 COP US
纽约证
券交易
所
美国 327 172,485.81 0.90
20
CIA DE
MINAS
BUENA V
ENTUR-
ADR
布埃纳文
图拉矿业
公司
BVN US
纽约证
券交易
所
美国 2,381 173,014.34 0.90
21
INTERN
ATIONA
L PAPER
CO
国际纸业 IP US
纽约证
券交易
所
美国 549 170,481.97 0.89
22
DARLIN
G
INGREDI
ENTS
INC
美国达尔
令国际
DAR US
纽约证
券交易
所
美国 1,320 169,743.45 0.89
23
NEWMO
NT
MINING
CORP
纽蒙特矿
业
NEM US
纽约证
券交易
所
美国 1,096 171,553.85 0.89
24
ANADA
RKO
PETROL
EUM
CORP
阿纳达科
石油
APC US
纽约证
券交易
所
美国 253 170,407.40 0.89中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 35 页共 47 页
25
ROSNEF
T
OJSC-RE
G S GDR
俄罗斯石
油公司
ROSN LI
伦敦证
券交易
所
英国 3,801 171,074.42 0.89
26
WEYER
HAEUSE
R CO
惠好 WY US
纽约证
券交易
所
美国 831 169,188.40 0.88
27
ENI
SPA-SPO
NSORED
ADR
埃尼集团 E US
纽约证
券交易
所
美国 501 169,232.15 0.88
28
POTLAT
CH CORP
Potlatch 公
司
PCH US
纽约证
券交易
所
美国 660 168,119.11 0.88
29
IMPERIA
L OIL
LT D
加拿大帝
国石油有
限公司
IMO CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 519 168,347.19 0.88
30
CHINA
SHENHU
A
ENERGY
CO-H
中国神华 1088 HK
香港证
券交易
所
香港 9,500 168,910.00 0.88
31
OCCIDE
NTAL
PETROL
EUM
CORP
西方石油 OXY US
纽约证
券交易
所
美国 265 167,337.39 0.87
32
CHEVRO
N CORP
雪佛龙德
士古
CVX US
纽约证
券交易
所
美国 208 167,075.59 0.87
33
FREEPO
RT-MCM
ORAN
INC
自由港迈
克默伦股
份有限公
司
FCX US
纽约证
券交易
所
美国 745 167,310.01 0.87
34
LUKOIL
OAO-SP
ON ADR
卢克石油
公司
LKOD LI
伦敦证
券交易
所
英国 448 164,587.89 0.86
35
MMC
NORILS
K
NICKEL
JSC-ADR
诺里尔斯
克镍业公
司
MNOD LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,353 164,913.07 0.86
36
CNOOC
LT D
中国海洋
石油
883 HK
香港证
券交易
所
香港 15,000 165,735.00 0.86中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 36 页共 47 页
37
ROYAL
DUTCH
SHELL
PLC-A
SHS
荷兰皇家
壳牌
RDSA LN
伦敦证
券交易
所
英国 647 164,266.43 0.86
38
FRESNIL
LO PLC
弗雷斯尼
洛有限公
司
FRES LN
伦敦证
券交易
所
英国 1,794 164,224.22 0.86
39
NEWCRE
ST
MINING
LT D
纽克雷斯
特矿业有
限公司
NCM AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利亚 2,702 165,047.15 0.86
40
KINROS
S GOLD
CORP
金若斯黄
金公司
K CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 6,457 164,635.50 0.86
41
POTASH
CORP OF
SASKAT
CHEWA
N
萨斯喀彻
温省钾肥
股份有限
公司
POT US
纽约证
券交易
所
美国 706 164,893.56 0.86
42
MONSA
NTO CO
孟山都 MON US
纽约证
券交易
所
美国 214 164,245.06 0.86
43
BG
GROUP
PLC
BG 集团 BG/ LN
伦敦证
券交易
所
英国 1,255 162,708.03 0.85
44
ZHAOJIN
MINING
INDUST
RY - H
招金矿业
股份有限
公司
1818 HK
香港证
券交易
所
香港 46,500 163,508.53 0.85
45
GAZPRO
M
OAO-SP
ON ADR
俄罗斯天
然气工业
公司
OGZD LI
伦敦证
券交易
所
英国 3,024 162,151.88 0.85
46
CONSOL
ENERGY
INC
CONSOL
能源公司
CNX US
纽约证
券交易
所
美国 578 163,839.59 0.85
47
FIBRIA
CELULO
SE
SA-SPON
ADR
Fibria
Celulose 公
司
FBR US
纽约证
券交易
所
美国 2,716 162,430.97 0.85
48
PLUM
CREEK
TIMBER
Plum Creek
林业
PCL US
纽约证
券交易
所
美国 588 163,164.87 0.85中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 37 页共 47 页
CO
49 BP PLC 碧辟公司 BP/ LN
伦敦证
券交易
所
英国 3,003 162,321.71 0.85
50
CAMEC
O CORP
Cameco 公
司
CCO CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,345 162,390.99 0.85
51
STATOIL
ASA-SPO
N ADR
挪威国家
石油公司
STO US
纽约证
券交易
所
美国 847 160,668.13 0.84
52
ANGLOG
OLD
ASHANT
I-SPON
ADR
AngloGold
Ashanti 有
限公司
AU US
纽约证
券交易
所
美国 1,520 160,952.33 0.84
53
SCHWEI
TZER-M
AUDUIT
INTL INC
Schweitzer-
Mauduit 国
际公司
SWM US
纽约证
券交易
所
美国 603 161,984.64 0.84
54
POLYUS
GOLD
INTERN
ATIONA
L LT
Polyus 黄
金国际有
限公司
PGIL LN
伦敦证
券交易
所
英国 8,229 161,542.56 0.84
55
NOV ATE
K
OAO-SP
ONS
GDR
REG S
诺瓦泰克
公司
NVTK LI
伦敦证
券交易
所
英国 211 161,501.16 0.84
56
LOUISIA
NA-PACI
FIC
CORP
路易斯安
娜太平洋
LPX US
纽约证
券交易
所
美国 1,748 161,541.52 0.84
57
WEST
FRASER
TIMBER
CO LTD
West Fraser
木材有限
公司
WFT CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 541 161,377.22 0.84
58
RELIAN
CE
STEEL &
ALUMIN
UM
Reliance
钢铝公司
RS US
纽约证
券交易
所
美国 355 161,000.63 0.84
59
INTREPI
D
Intrepid 钾
肥公司
IPI US
纽约证
券交易
美国 1,556 160,456.16 0.84中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 38 页共 47 页
POTASH
INC
所
60
ARCHER
-DANIEL
S-MIDLA
ND CO
Archer-Dan
iels-Midlan
d 公司
ADM US
纽约证
券交易
所
美国 589 159,854.60 0.83
61
FIRST
QUANTU
M
MINERA
LS LTD
第一量子
矿业有限
公司
FM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,204 158,493.90 0.83
62
NINE
DRAGO
NS
PA P E R
HOLDIN
GS
玖龙纸业 2689 HK
香港证
券交易
所
香港 38,000 158,956.38 0.83
63
AGRIUM
INC
加拿大加
阳公司
AGU CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 283 159,578.22 0.83
64
TOTAL
SA-SPON
ADR
道达尔 TOT US
纽约证
券交易
所
美国 360 159,923.58 0.83
65
V ALE
SA-SP
ADR
淡水河谷
公司
V ALE US
纽约证
券交易
所
美国 1,946 158,407.40 0.83
66
BUNGE
LT D
Bunge 有
限公司
BG US
纽约证
券交易
所
美国 339 157,769.85 0.82
67
GLENCO
RE PLC
嘉能可公
司
GLEN LN
伦敦证
券交易
所
英国 4,618 157,822.88 0.82
68
MONDI
PLC
盟迪公共
有限公司
MNDI LN
伦敦证
券交易
所
英国 1,410 157,196.16 0.82
69
SOUTHE
RN
COPPER
CORP
南方铜业
公司
SCCO US
纽约证
券交易
所
美国 843 157,523.43 0.82
70
POSCO-
ADR
浦项制铁
公司
PKX US
纽约证
券交易
所
美国 342 156,640.94 0.82
71
MOSAIC
CO/THE
Mosaic 公
司
MOS US
纽约证
券交易
所
美国 518 157,604.59 0.82中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 39 页共 47 页
72
INGREDI
ON INC
美国玉米
制品国际
有限公司
INGR US
纽约证
券交易
所
美国 342 157,903.49 0.82
73
EXXON
MOBIL
CORP
埃克森美
孚石油
XOM US
纽约证
券交易
所
美国 254 157,343.83 0.82
74
NOVOLI
PET
STEEL-G
DR REG
S
新利佩茨
克钢铁公
司
NLMK LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,786 154,394.06 0.81
75
FORTES
CUE
METALS
GROUP
LT D
Fortescue
金属集团
有限公司
FMG AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利亚 6,165 155,714.58 0.81
76
TECK
RESOUR
CES
LT D - C L S
B
加拿大泰
克资源有
限公司
TCK/B CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,100 154,575.41 0.81
77
PHILLIP
S 66
菲利普斯
66
PSX US
纽约证
券交易
所
美国 313 154,894.22 0.81
78
QUIMIC
A Y
MINERA
CHIL-SP
ADR
智利化工
矿业公司
SQM US
纽约证
券交易
所
美国 859 154,910.83 0.81
79
PETROL
EO
BRASILE
IRO
S.A.-ADR
巴西石油
公司
PBR US
纽约证
券交易
所
美国 1,720 154,826.60 0.81
80
BHP
BILLITO
N LTD
必和必拓
有限公司
BHP AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利亚 738 153,835.92 0.80
81
GRAINC
ORP
LT D - A
GrainCorp
有限公司
GNC AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利亚 3,158 154,027.53 0.80
82
RIO
TINTO
PLC
力拓公司 RIO LN
伦敦证
券交易
所
英国 468 152,719.68 0.80
83
ANTOFA
GASTA
智利安托
法加斯塔
ANTO LN
伦敦证
券交易
英国 1,906 152,667.20 0.80中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 40 页共 47 页
PLC 集团 所
84
URALKA
LI-SPON
GDR-RE
G S
乌拉尔钾
肥开放式
股份公司
URKA LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,076 152,600.52 0.80
85
GERDAU
SA
-SPON
ADR
Gerdau 股
份公司
GGB US
纽约证
券交易
所
美国 4,210 152,570.37 0.80
86
ARCELO
RMITTA
L-NY
REGISTE
RED
安赛乐米
塔尔
MT US
纽约证
券交易
所
美国 1,673 153,683.96 0.80
87
ECOPET
ROL
SA-SPON
SORED
ADR
哥伦比亚
国家石油
公司
EC US
纽约证
券交易
所
美国 692 153,491.44 0.80
88
CF
INDUST
RIES
HOLDIN
GS INC
CF 工业控
股股份有
限公司
CF US
纽约证
券交易
所
美国 104 153,913.03 0.80
89
SYNGEN
TA
AG-ADR
先正达股
份公司
SYT US
纽约证
券交易
所
美国 331 152,335.94 0.79
90
CANFOR
CORP
加福林业
公司
CFP CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,131 152,407.33 0.79
91
NUCOR
CORP
纽柯公司 NUE US
纽约证
券交易
所
美国 499 151,209.67 0.79
92
PEABOD
Y
ENERGY
CORP
博地能源
公司
BTU US
纽约证
券交易
所
美国 1,489 149,790.84 0.78
93
SCOTTS
MIRACL
E-GRO
CO-CL A
施可得园
艺肥料有
限公司
SMG US
纽约证
券交易
所
美国 428 149,735.03 0.78
94
GOLD
FIELDS
LTD-SPO
NS ADR
金田有限
公司
GFI US
纽约证
券交易
所
美国 6,557 150,079.34 0.78中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 41 页共 47 页
95
DOMTAR
CORP
Domtar 公
司
UFS US
纽约证
券交易
所
美国 560 147,642.59 0.77
96
CHINA
COAL
ENERGY
CO-H
中煤能源 1898 HK
香港证
券交易
所
香港 46,000 147,145.38 0.77
97
ANGLO
AMERIC
AN PLC
英美公司 AAL LN
伦敦证
券交易
所
英国 968 145,314.75 0.76
98
SEVERST
AL - GDR
REG S
谢韦尔钢
铁公司
SVST LI
伦敦证
券交易
所
英国 2,826 141,275.98 0.74
99
RELIAN
CE
INDS-SP
ONS
GDR
144A
印度瑞来
斯实业公
司
RIGD LI
伦敦证
券交易
所
英国 668 138,303.87 0.72
100
RAYONI
ER INC
瑞安公司 RYN US
纽约证
券交易
所
美国 562 122,927.41 0.64
101
RAYONI
ER
ADV ANC
ED
MATERI
ALS
Rayonier
先进材料
公司
RYAM US
纽约证
券交易
所
美国 187 44,584.73 0.23
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.4.2 积 极投 资期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权益投资 明 细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
7.5 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动
7.5.1累 计买 入金额超 出 期初基金 资 产净值2% 或前20 名的权 益投资明 细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 GRAINCORP LTD-A GNC AU 251,675.83 1.21
2
PETROLEO BRASILEIRO
S.A.-ADR
PBR US 238,012.71 1.14
3
FIBRIA CELULOSE
SA-SPON ADR
FBR US 210,691.76 1.01 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 42 页共 47 页
4 IAMGOLD CORP IMG CN 207,042.61 0.99
5
CHINA COAL ENERGY
CO-H
1898 HK 198,876.04 0.96
6 GERDAU SA -SPON ADR GGB US 198,037.35 0.95
7
ECOPETROL
SA-SPONSORED ADR
EC US 197,760.77 0.95
8
CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
1088 HK 197,304.55 0.95
9 YAMANA GOLD INC YRI CN 195,893.41 0.94
10
ANADARKO
PETROLEUM CORP
APC US 195,790.16 0.94
11
POLYMETAL
INTERNATIONAL PLC
POLY LN 195,005.44 0.94
12 CONOCOPHILLIPS COP US 192,906.17 0.93
13
FORTESCUE METALS
GROUP LTD
FMG AU 190,863.05 0.92
14
ZHAOJIN MINING
INDUSTRY - H
1818 HK 188,679.97 0.91
15
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS
2689 HK 188,229.75 0.90
16
CIA DE MINAS
BUENA VENTUR-ADR
BVN US 187,025.15 0.90
17 BARRICK GOLD CORP ABX US 186,461.65 0.90
18 CAMECO CORP CCO CN 185,432.81 0.89
19 KINROSS GOLD CORP K CN 185,245.19 0.89
20 SUNCOR ENERGY INC SU CN 184,375.64 0.89
注：买入金额” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累 计卖 出金额超 出 期初基金 资 产净值2% 或前20 名的权 益投资明 细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 RELIANCE INDS-SPONS GDR 144A RIGD LI 295,360.43 1.42
2 ALCOA INC AA US 285,103.33 1.37
3 PETROLEO BRASILEIRO S.A.-ADR PBR US 272,414.20 1.31
4 ANADARKO PETROLEUM CORP APC US 261,630.78 1.26
5 CONOCOPHILLIPS COP US258,179.54 1.24
6 STATOIL ASA-SPON ADR STO US257,565.94 1.24
7 NEWCREST MINING LTD NCM AU 256,385.40 1.23
8 GRAINCORP LTD-A GNC AU249,250.45 1.20
9 EOG RESOURCES INC EOG US 248,900.43 1.20
10 MMC NORILSK NICKEL JSC-ADR MNOD LI 247,603.16 1.19
11 SUNCOR ENERGY INC SU CN 246,505.61 1.18 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 43 页共 47 页
12 AGNICO EAGLE MINES LTD AEM CN 244,789.19 1.18
13 CANADIAN NATURAL RESOURCES CNQ CN 243,330.68 1.17
14 CONSOL ENERGY INC CNX US 242,805.09 1.17
15 FRANCO-NEV ADA CORP FNV CN 241,831.44 1.16
16 ANGLOGOLD ASHANTI-SPON ADR AU US 239,143.01 1.15
17 QUIMICA Y MINERA CHIL-SP ADR SQM US 236,634.55 1.14
18 TOTAL SA-SPON ADR TOT US 231,621.07 1.11
19 SILVER WHEATON CORP SLW CN 231,399.73 1.11
20 INGREDION INC INGR US231,144.29 1.11
注：卖出金额” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权 益投 资的买入 成 本总额及 卖 出收入总 额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 17,085,677.07
卖出收入（成交）总额 21,073,234.90
注： 买入成本” 、 “ 卖出收入” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列， 不考虑相关交易费用。
7.6 期末按 债 券信用等 级 分类的债 券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的前五 名 债券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的所有 资 产支持证 券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 名的前五 名 金融衍生 品 投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名基金投 资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资 组 合报告附 注
7.11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基 金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末 其他 各 项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,502,728.78
3 应收股利 46,712.10中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 44 页共 47 页
4 应收利息 1,235.08
5 应收申购款 52,317.05
6 其他应收款 8,673,315.38
7 待摊费用 20,375.89
8 其他 -
9 合计 10,296,684.28
7.11.4 期末 持有的处 于 转股期的 可 转换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末 前十名股 票 中存在流 通 受限情况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资 组合报告 附 注的其他 需 要说明的 事 项
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金份额 持有人信 息
8.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
367
49,727.17 0.010.00%18,249,871.78 100.00%
8.2 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
0.00 0.0000%
8.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 45 页共 47 页
§9 开 放式基 金份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2013 年 3 月 19 日) 基 金份额总额 274,055,778.75
本报告期期初基金份额总额
20,844,882.29
本报告期基金总申购份额
35,398,806.30
减：本报告期基金总赎回份额
37,993,816.80
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额 18,249,871.79
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转出份额。
§10 重大 事件 揭示
10.1 基金 份 额持有人 大 会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼
本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
10.5 报告 期 内改聘会 计 师事务所 情 况
本报告期内没有改聘会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况
10.7.1 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行股票投 资 及佣金支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 46 页共 47 页
Morgan Stanley - 38,158,911.91 100.00% 19,975.11 100.00% -
注：1 、 本公司从事境外投资业务时， 将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。 公司作为基金
管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益的最
佳执行；
2 、根据相关 法规与基金管理人的制度，基金管理人 QDII 业 务团队按照以下标准，对 QDII 投资 交
易单元进行选择：（一）交易执行能力。主要指境外券商是否对交易指令进行了有效的执行以及能
否取得较高质量的成交结果。 衡量交易执行能力的指标主要有： 下单及成交回报的准确性和及时性、
券款划拨的准确性和及时性、交易保密能力等；（二）研究团队的实力和水平。衡量境外券商的研
究能力的指标主要有：宏观经济研究、行业研究、市场走向分析、专题研究报告的水平，以及推荐
投资工具的有效性等；（三）服务水平。主要指是否与基金管理人有较强的长期合作意愿并积极提
供个性化服务；（四）交易成本。主要指费用是否总体可控，交易佣金相较于交易执行水平以及投
研支持服务而言是否合理、优惠。符合上述条件的境外券商是 QDII 业 务团队考虑长期合作的对象，
可成为备选券商，经 QDII 投资决策委员会审核批准，由交易室相关人员与其开设证券账户。
10.7.2 基金 租 用证券公 司 交易单元 进 行其他证 券 投资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
Morgan
Stanley
- - - - - - - -
10.8 其他 重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金 2013 年第 4 季度 报告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-01-21
2
中银基金管理有限公司关于网上直销平台开
通一户多卡功能的公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-01-23
3
中银基金管理有限公司关于提请投资者及时
更新已过期身份证件或身份证明文件的公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-02-17
4
中银基金管理有限公司关于调整旗下公募基
金对账单服务形式的公告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-03-27
5
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金 2013 年年度报告
www.bocim.com 2014-03-28
6
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金 2013 年年度报告 （摘要）
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-03-28 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 2014 年半年度报告
第 47 页共 47 页
7
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金 2014 年第 1 季度 报告
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-04-19
8
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1
号）
《证券时报》 、
www.bocim.com
2014-04-30
9
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券
投资基金更新招募说明书（2014 年第 1 号）
www.bocim.com 2014-04-30
§11 影响 投资 者决策的 其 他重要信 息
截至本报告期末，本基金的基金资产净值已持续超过 20 个 工作日低于 5000 万元，基 金管理人
已向中国证券监督管理委员会进行了报告。
§12 备查 文件 目录
12.1 备查 文件 目 录
1 、中国证监 会批准中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金募集的文件；
2 、《中银标 普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金合同》；
3 、《中银标 普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金托管协议》；
4 、《中银标 普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金招募说明书》；
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照、公司章程；
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照；
7 、报告期内 在指定报刊上披露的各项公告；
8 、中国证监 会要求的其他文件。
12.2 存 放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，部分文件同时登载于基金管理人互联网站。
12.3 查 阅方式
投资者可登 录基金管理 人互联网站 查阅，或在 营业时间内 至基金管理 人或基金托 管人的办公 场
所免费查阅。
中银基金 管 理有限公 司
二〇一四 年 八月二十 七 日
