东方红新动力灵活配置混合型证券投资基
金 2014年半年度报告
2014年6 月30日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2014 年 8 月28日
东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
上海东方证券资产管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海东方证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1月28日起至6 月30 日止。
东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 33
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 38
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 38
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 41
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 42
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 43
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 43
东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 东方红新动力混合
基金主代码 000480
交易代码 前端交易代码：000480
后端交易代码：-
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 1月 28日
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 991,400,913.47 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 把握中国经济转型期的一些大趋势，深入挖掘隐藏在
大趋势下的投资机会，严控风险，力争实现基金资产
的长期稳定增值。
投资策略 本基金以经济发展中的大趋势为投资主线，力求挖掘
孕育在大趋势下的投资机会，实现基金资产的长期稳
定增值。
管理人通过定性和半定量的比较大类资产之间的风险
收益比，在符合基金合同的情况下，在大类资产之间
做一个相对最优的配置。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*70%+中国债券总指数收益率
*30%。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高
预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高
于债券型基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上海东方证券资产管理有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 钱慧 赵会军
联系电话 021-63325888 010-66105799
电子邮箱 dfhjhlc@orientsec.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4009200808 95588 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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传真 021-63326981 010-66105798
注册地址 上海市中山南路318号 2号
楼31层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 上海市中山南路318号 2号
楼31层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200010 100140
法定代表人 王国斌 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报，证券时报，中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.dfham.com
基金半年度报告备置地点 上海东方证券资产管理有限公司 上海市中山南路
318 号2 号楼 31 层
中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门
内大街55号
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 中国北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年1 月28日 - 2014年6月30日 )
本期已实现收益 -5,219,432.06
本期利润 -2,344,119.18
加权平均基金份额本期利润 -0.0021
本期加权平均净值利润率 -0.21%
本期基金份额净值增长率 -0.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -4,701,936.45
期末可供分配基金份额利润 -0.0047
期末基金资产净值 990,345,081.21
期末基金份额净值 0.999
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2014年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -0.10% 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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注：本基金合同于2014 年 1 月28 日生效，自合同生效日起至本报告期末不足半年。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.30% 0.46% 0.39% 0.54% -0.09% -0.08%
过去三个月 2.36% 0.48% 1.44% 0.61% 0.92% -0.13%
自基金合同
生效起至今
-0.10% 0.43% -0.53% 0.71% 0.43% -0.28%
注：本基金合同于2014年1月28日生效，自合同生效日起至本报告期末不足半年。
自基金合同生效日起至今指 2014年1 月28 日-2014 年6月 30 日。
根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收
益率*70%+中国债券总指数收益率*30%。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，t 日收益率（benchmarkt）按下列公式
计算：
benchmarkt =70% *[t 日沪深 300指数/( t-1日沪深300 指数)-1] +30％* [t日中国债券总指数
/(t-1日中国债券总指数)-1]；
其中，t=1,2,3, ．．． T，T表示时间截至日；
t日至T日的期间收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkTt =[∏Tt=(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,． ． ． ； ∏Tt=(1+benchmarkt )表示t日至 T日的(1+benchmarkt )数学连乘。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注: 本基金于2014年1月28日成立，自合同生效日起至本报告期末不足半年。
本基金建仓期6个月，即从 2014年 1月 28 日起至 2014 年 7月 27 日，截至本报告期末，本
基金尚处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
上海东方证券资产管理有限公司成立于 2010 年 7 月 28 日，是国内首家获中国证监会批准设
立的券商系资产管理公司。公司经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设
立证券资产管理子公司的批复》 （证监许可[2010]518 号）批准，由东方证券股份有限公司出资 3
亿元在原东方证券资产管理业务总部的基础上成立。2013 年8 月，公司成为首家获得“公开募集东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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证券投资基金管理业务资格”的证券公司。公司主要业务为证券资产管理业务和公开募集证券投
资基金业务。截止 2014 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理东方红新动力灵活配置混合型证券投
资基金、东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金两只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨达治
本基金基
金经理兼
任研究部
总监、东
方红产业
升级灵活
配置混合
型证券投
资基金基
金经理
2014年1月 28 日 - 12 年
硕士，曾任东方证券股份有
限公司证券投资业务总部研
究员；东方基金有限责任公
司研究部研究员；东方证券
股份有限公司资产管理业务
总部投资经理；上海东方证
券资产管理有限公司投资部
投资经理、研究部副总监兼
投资经理；现任公司执行董
事、研究部总监兼东方红新
动力、东方红产业升级基金
经理。具有基金从业资格，
中国国籍。
注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金
的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《东方红新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基
金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资
组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》的
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年申万 A 股指数微幅下跌 0.41%，但是结构分化严重。一季度前两个月，以互联网概
念为代表的一批创业板、中小板股票表现火热，而传统行业股票惨遭抛弃，一路下跌。二月中
旬，受 IPO 重启、美股下跌等因素影响，创业板见顶回落，下跌幅度达到 20%。二季度各个指
数均有反弹，下跌较多创业板反弹最多，而低估值蓝筹也渐渐走出底部。
建仓期本基金采取“控制仓位、精选个股、事件驱动”的投资策略，精选了部分我们看好
的一、二线蓝筹建仓。一季度权益类仓位控制在 25%左右，二季度逐步将仓位提升到 50%左右。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日，本基金份额净值为 0.999元，份额累计净值为 0.999元。报告期内，
本基金份额净值增长率为-0.10%，同期业绩比较基准收益率为-0.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
正如我们在一季报中提出的那样： “两会之后，一些改革和刺激经济的政策已经或即将陆续出
台并贯彻下去，市场底应该也为时不远??” 。二季度，更多利好陆续出现，如经济区间管理、经
济结构转型初见成效、长端利率继续下行以及新股供给可控等等，但市场由于惯性还处在熊市思
维，对这些都视而不见或者反应不足。市场先生就是这样，像个钟摆，总游离于过热和过冷之间，
在理性位置停留的时间总是很短。
展望下半年，通过大类资产比较，投资时钟指向股票市场：房地产面临向下的拐点，非标资
产风险逐步暴露或者收益下行，债券处于牛市尾部，只有股票资产处于历史低点。结合 7、8 两月
是中报披露季，会给市场带来更多新信息，我们认为三季度股票市场可为，本基金将继续提高权
益配置比例。
行业上继续坚持“追随大趋势，寻找新动力”的思路；并精选其中龙头企业布局未来。还有，
我们认为不论是大盘蓝筹和小盘成长都有机会，关键在于选股。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定， 对基金所持有的投资品种进行估值,本基金托管人根
据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基
金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人对估值和定价过程进行了严
格的控制。本基金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、流动性风险、货币风险、衍生工具和
结构性产品等影响估值和定价因素的基础上,确定本基金管理人采用的估值政策。 本基金管理人的
估值人员均具有专业会计学习经历,具有基金从业人员资格，同时，根据基金管理公司制定的相关
制度，估值工作决策会议成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任
何重大利益冲突。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金的管理人——上海东方证券资产管
理有限公司在东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对上海东方证券资产管理有限公司编制和披露的东方红新动力灵活配置混合型
证券投资基金2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2014年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年 6 月30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 205,695,944.97
结算备付金
14,212,161.55
存出保证金
696,077.12
交易性金融资产 6.4.7.2 780,816,478.91
其中：股票投资
518,280,423.09
基金投资
-
债券投资
262,536,055.82
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 120,000,000.00
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 753,875.88
应收股利
-
应收申购款
20,614.77
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
1,122,195,153.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年 6 月30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
127,068,548.34
应付赎回款
2,793,654.13
应付管理人报酬
1,242,045.49
应付托管费
207,007.58
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7 363,974.01 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 174,842.44
负债合计
131,850,071.99
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 991,400,913.47
未分配利润 6.4.7.10 -1,055,832.26
所有者权益合计
990,345,081.21
负债和所有者权益总计
1,122,195,153.20
注：(1) 本基金于2014年1月28日成立，无上年度可比期间数据。
(2）报告截止日2014年 06 月 30 日，基金份额净值0.999元，基金份额总额991,400,913.47
份。
6.2 利润表
会计主体：东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1月 28 日(基金合同生效日)至2014年6 月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月28 日(基金合同生效日)至
2014 年6 月 30日
一、收入
9,871,820.59
1.利息收入
3,744,654.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,512,955.99
债券利息收入
392,455.40
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
1,839,243.30
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,853,433.27
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -7,953,823.86
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 4,773,708.15
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 6,033,548.98
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 2,875,312.88
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 398,419.75
减：二、费用
12,215,939.77 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1 6,939,347.25
2．托管费 6.4.10.2.2 1,156,557.88
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.19 3,951,231.25
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.20 168,803.39
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-2,344,119.18
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-2,344,119.18
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月 28 日(基金合同生效日)至2014年6 月30日
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 28 日(基金合同生效日)至2014 年 6月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,145,371,169.07 - 1,145,371,169.07
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -2,344,119.18 -2,344,119.18
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-153,970,255.60 1,288,286.92 -152,681,968.68
其中：1.基金申购款 3,223,278.51 -23,309.79 3,199,968.72
2.基金赎回款 -157,193,534.11 1,311,596.71 -155,881,937.40
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
991,400,913.47 -1,055,832.26 990,345,081.21
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度可比期间数据。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 15 页 共 43 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______陈光明______
______任莉______
____詹朋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[2013]1527 号文)核准,由上海东方证券资产管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》及其配套规则和《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售,基金
合同于2014年1月28日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为上
海东方证券资产管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金于2013年12月30日至2014年1月22日向社会公开募集, 扣除认购费后的有效认购
资金1,144,927,618.60元,利息转份额443,550.47元,募集规模为1,145,371,169.07 份。 上述募
集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证,并出具了信会师报字[2014]第 130013 号验
资报告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《东方红新动力灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、债券（含中小企业私
募债） 、中期票据、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基
金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基
金资产净值的 5%；基金投资收益于新动力的股票不低于非现金基金资产的 80%。
本基金的业绩比较基准为: 沪深300指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30% 。。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则(2006)、中国证券业协会于 2007年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》 、 《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金合同》和中国证监会允许
的基金行业实务操作的规定编制财务报表。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 16 页 共 43 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于 2006 年 2 月 15 日颁布的
《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求,真实、 完整地反映了本基金的
财务状况、经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。本基金合同于 2014 年1
月28日生效，自合同生效日起至本报告期末不足半年。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其
公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、 买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;对东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 17 页 共 43 页
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。 应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;
或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、衍生工具等金融工具按如下原则确定公允价值并进行估
值:
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且 2) 交易双方准备按净额结算时,金融资产与
金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 18 页 共 43 页
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计
亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允
价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金收益分配应遵循下列原则： 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、在符合
有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每次基金收益分配比例不低于截至
收益分配基准日可供分配利润的 25%； 3、若《基金合同》生效不满3 个月则可不进行收益分配；
4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按
除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 19 页 共 43 页
方式是现金分红； 5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后
不能低于面值； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况,本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》,根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提
供的指数收益法等估值技术进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无差错事项。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2) 基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时代扣代缴个
人所得税。持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息、红利收入全额计入应纳税所得额;持股
期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按
25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规
定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税,暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 205,695,944.97
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 205,695,944.97
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 522,080,887.19 518,280,423.09 -3,800,464.10
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 255,860,278.84 262,536,055.82 6,675,776.98
银行间市场 - - -
合计 255,860,278.84 262,536,055.82 6,675,776.98
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 777,941,166.03 780,816,478.91 2,875,312.88
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末,未持有任何衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2014年6月30日 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 21 页 共 43 页
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券 120,000,000.00 -
合计 120,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本报告期末,未持有任何买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
应收活期存款利息 25,612.78
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 11,105.95
应收债券利息 716,875.27
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 281.88
合计 753,875.88
6.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末,未持有其他应收款、待摊费用等其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 363,974.01
银行间市场应付交易费用 -
合计 363,974.01
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 7,019.05 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 22 页 共 43 页
预提费用 167,823.39
合计 174,842.44
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 1,145,371,169.07 1,145,371,169.07
本期申购 3,223,278.51 3,223,278.51
本期赎回(以"-"号填列) -157,193,534.11 -157,193,534.11
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 991,400,913.47 991,400,913.47
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -5,219,432.06 2,875,312.88 -2,344,119.18
本期基金份额交易
产生的变动数
517,495.61 770,791.31 1,288,286.92
其中：基金申购款 -13,998.05 -9,311.74 -23,309.79
基金赎回款 531,493.66 780,103.05 1,311,596.71
本期已分配利润 - - -
本期末 -4,701,936.45 3,646,104.19 -1,055,832.26
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 28日(基金合同生效日)至 2014年 6
月 30日
活期存款利息收入 1,450,097.83
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 60,255.82
其他 2,602.34 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 23 页 共 43 页
合计 1,512,955.99
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 28日(基金合同生效日)至 2014
年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,108,620,487.30
减：卖出股票成本总额 1,116,574,311.16
买卖股票差价收入 -7,953,823.86
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年
6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
127,175,067.50
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
122,188,593.75
减：应收利息总额 212,765.60
债券投资收益 4,773,708.15
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
本基金在本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金在本报告期未进行贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金在本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金在本报告期无衍生工具收益。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 28 日(基金合同生效日)至 2014年6
月30日
股票投资产生的股利收益 6,033,548.98
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,033,548.98
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014
年 6月 30日
1.交易性金融资产 2,875,312.88
——股票投资 -3,800,464.10
——债券投资 6,675,776.98
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 2,875,312.88
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 28日(基金合同生效日)至 2014
年 6月 30日
基金赎回费收入 398,419.75
合计 398,419.75
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年 1月 28日(基金合同生效日)至 2014
年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,951,231.25 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 25 页 共 43 页
银行间市场交易费用
-
合计
3,951,231.25
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014
年 6月 30日
审计费用 41,956.18
信息披露费 125,867.21
银行费用 80.00
账户维护费 900.00
合计 168,803.39
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本报告期末,本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海东方证券资产管理有限公司 管理人
中国工商银行股份有限公司（ “中国工商银行” ） 托管人
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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关联方名称
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
东方证券 2,747,169,341.10 100.00%
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30日
成交金额 占当期债券成交总额的比例
东方证券 507,153,125.56 100.00%
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30日
回购成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
东方证券 3,940,100,000.00 100.00%
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券 2,501,021.08 100.00% 363,974.01 100.00%
注：本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度同期对比数据。
上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算
风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
本公司因作为证券公司子公司尚未获得在沪深交易所租用其他券商交易单元的资格，此事已向中
国证监会报告，并等待进一步指示解决。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 27 页 共 43 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 28日(基金合同生效日)至2014年6月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,939,347.25
其中： 支付销售机构的客
户维护费
-
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
本基金合同生效日为2014年 1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月28日(基金合同生效日)至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,156,557.88
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
本基金合同生效日为2014年 1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未通过银行间同业市场与关联方进行债券（含回购）交易 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 28 页 共 43 页
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金其它关联方在本报告期内未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年 1月28日(基金合同生效日)至 2014年 6月30 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 205,695,944.97 1,450,097.83
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
本基金合同生效日为2014年1月28日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金于 2014 年 2 月 27 日投资了基金托管人中国工商银行股份有限公司发行的可转换公司
债券，认购数量 343,410 张，总成本 33,876,145.02 元，总成本占基金资产净值比例 2.9871%。
我司已于2014年3月1日在指定媒体公告上述事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2014 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603168
莎普
爱思
2014 年6
月24 日
2014 年
7 月 2
日
新股流
通受限
21.85 21.85 4,643 101,449.55 101,449.55 - 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 29 页 共 43 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券， 无因从事银
行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券， 无因从事交
易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金金融工具的风险主要包括:信用风险、流动性风险、市场风险 本基金管理人制定了相
应政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及
信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立
合规与风险管理委员会,负责制定风险管理的宏观政策,设定最高风险承受度以及审议批准防范风
险和内部控制的政策等;在经营层层面设立风险控制委员会,实施董事会风控与审计委员会制定的
各项风险管理和内部控制政策;在业务操作层面风险管理职责主要由合规与风险管理部和风险管
理人员负责,协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在本
基金的托管行中国建设银行,因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金的基金管理人建立
了信用风险管理流程,通过对投资品种和证券发行人进行信用等级评估来控制信用风险,本基金均
投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发行
的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一
家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算
有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 30 页 共 43 页
业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括其他价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金等。本基金
的基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过对所持投资品种修正久期等
参数的监控进行利率风险管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6月 30日
1个月以内
1-3
个月
3个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 205,695,944.97 - - - - - 205,695,944.97
结算备付金 14,212,161.55 - - - - - 14,212,161.55
存出保证金 696,077.12 - - - - - 696,077.12
交易性金融资产 - - 262,536,055.82 - - 518,280,423.09 780,816,478.91
买入返售金融资产 120,000,000.00 - - - - - 120,000,000.00 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 31 页 共 43 页
应收利息 - - - - - 753,875.88 753,875.88
应收申购款 - - - - - 20,614.77 20,614.77
资产总计 340,604,183.64 - 262,536,055.82 - - 519,054,913.74 1,122,195,153.20
负债
应付证券清算款 - - - - - 127,068,548.34 127,068,548.34
应付赎回款 - - - - - 2,793,654.13 2,793,654.13
应付管理人报酬 - - - - - 1,242,045.49 1,242,045.49
应付托管费 - - - - - 207,007.58 207,007.58
应付交易费用 - - - - - 363,974.01 363,974.01
其他负债 - - - - - 174,842.44 174,842.44
负债总计 - - - - - 131,850,071.99 131,850,071.99
利率敏感度缺口 340,604,183.64 - 262,536,055.82 - - 387,204,841.75 990,345,081.21
注：上表统计了本基金面临的利率风险敞口,表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。本基金于 2014 年 1 月 28 日成立，无
上年度可比期间数据。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变
动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
假设
1.影响生息资产的其他变量不变，仅利率发生变动；
2.利率变动范围合理。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：元
）
本期末（2014年06月30日）
1.基准点利率增加 0.1% -1,121,935.61
2.基准点利率减少 0.1% 1,121,935.61
注：本基金于2014年1月28日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他市场价格风险,主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除
市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他市场价格风险,
主要受到证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响,由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 32 页 共 43 页
金通过投资组合的分散化降低其他市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控,通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
本基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、债券（含中小企业私募债） 、中
期票据、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。本基金投资组合中
股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年 6月30日
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 518,280,423.09 52.33
交易性金融资产－基金投资 - -
交易性金融资产－债券投资 262,536,055.82 26.51
交易性金融资产－贵金属投
资
- -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 780,816,478.91 78.84
注：本基金于2014年1月28日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场
价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 业绩比较基准对应的股票市场指数 （沪
深300）价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
假设
1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关；
2.以下分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：元
）
本期末（2014年06月30日） 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 33 页 共 43 页
1.沪深 300指数上涨 1% 4,146,243.38
2.沪深 300指数下跌 1% -4,146,243.38
注：本基金于2014年1月28日成立，无上年度可比期间数据。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 518,280,423.09 46.18
其中：股票 518,280,423.09 46.18
2 固定收益投资 262,536,055.82 23.39
其中：债券 262,536,055.82 23.39
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 120,000,000.00 10.69
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 219,908,106.52 19.60
7 其他各项资产 1,470,567.77 0.13
8 合计 1,122,195,153.20 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 30,625,726.08 3.09
B
采矿业 - -
C
制造业 377,489,197.82 38.12
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
68,960,205.26 6.96 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 34 页 共 43 页
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 1,290,000.00 0.13
G
交通运输、仓储和邮政业 32,300,293.93 3.26
H
住宿和餐饮业 7,615,000.00 0.77
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 518,280,423.09 52.33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000423 东阿阿胶 2,000,000 66,640,000.00 6.73
2 000848 承德露露 2,600,058 51,663,152.46 5.22
3 600886 国投电力 10,000,000 51,000,000.00 5.15
4 600066 宇通客车 3,000,047 48,420,758.58 4.89
5 002008 大族激光 2,500,047 43,350,814.98 4.38
6 600887 伊利股份 1,000,080 33,122,649.60 3.34
7 600050 中国联通 10,000,091 32,300,293.93 3.26
8 002041 登海种业 1,100,062 30,625,726.08 3.09
9 002415 海康威视 1,400,093 23,717,575.42 2.39
10 600690 青岛海尔 1,500,078 22,141,151.28 2.24
11 600597 光明乳业 800,000 12,832,000.00 1.30
12 002001 新 和 成 1,000,000 12,390,000.00 1.25
13 600674 川投能源 1,000,000 11,740,000.00 1.19
14 002450 康得新 499,937 11,373,566.75 1.15 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 35 页 共 43 页
15 600276 恒瑞医药 342,119 11,344,666.04 1.15
16 603288 海天味业 325,000 10,998,000.00 1.11
17 002030 达安基因 500,000 9,725,000.00 0.98
18 000858 五 粮 液 500,000 8,965,000.00 0.91
19 000716 南方食品 681,634 8,002,383.16 0.81
20 600739 辽宁成大 500,000 7,615,000.00 0.77
21 600900 长江电力 1,000,033 6,220,205.26 0.63
22 600009 上海机场 100,000 1,290,000.00 0.13
23 000869 张
裕Ａ 50,000 1,205,500.00 0.12
24 600580 卧龙电气 100,000 767,000.00 0.08
25 600426 华鲁恒升 100,000 720,000.00 0.07
26 603168 莎普爱思 4,643 101,449.55 0.01
27 002726 龙大肉食 500 8,530.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600028 中国石化 115,241,680.82 11.64
2 000423 东阿阿胶 84,582,333.33 8.54
3 002008 大族激光 75,312,407.83 7.60
4 000002 万
科Ａ 73,355,208.16 7.41
5 002415 海康威视 66,873,281.76 6.75
6 002041 登海种业 63,648,608.04 6.43
7 603288 海天味业 60,499,276.91 6.11
8 601006 大秦铁路 57,435,682.24 5.80
9 600050 中国联通 56,781,409.93 5.73
10 600066 宇通客车 55,407,508.19 5.59
11 600886 国投电力 52,696,587.83 5.32
12 600309 万华化学 51,708,255.39 5.22
13 600690 青岛海尔 50,109,920.15 5.06
14 000848 承德露露 49,954,559.90 5.04
15 600887 伊利股份 43,889,596.04 4.43
16 600030 中信证券 40,266,088.04 4.07
17 600271 航天信息 32,956,191.88 3.33 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 36 页 共 43 页
18 601299 中国北车 32,464,339.65 3.28
19 600794 保税科技 32,325,414.19 3.26
20 601668 中国建筑 31,500,000.00 3.18
21 601117 中国化学 31,084,709.05 3.14
22 600585 海螺水泥 30,967,960.43 3.13
23 002396 星网锐捷 23,453,097.95 2.37
24 002063 远光软件 23,265,670.01 2.35
25 002117 东港股份 22,919,272.75 2.31
26 000651 格力电器 22,860,173.46 2.31
27 600048 保利地产 20,295,807.84 2.05
注：“本期累计买入金额” 按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600028 中国石化 112,764,506.33 11.39
2 000002 万
科Ａ 73,278,083.43 7.40
3 601006 大秦铁路 54,365,327.62 5.49
4 600309 万华化学 50,825,835.54 5.13
5 603288 海天味业 47,615,066.63 4.81
6 600030 中信证券 41,082,629.00 4.15
7 002415 海康威视 39,490,536.19 3.99
8 002008 大族激光 37,178,472.68 3.75
9 600585 海螺水泥 35,270,238.50 3.56
10 600794 保税科技 33,610,957.77 3.39
11 600271 航天信息 33,269,631.61 3.36
12 601299 中国北车 33,038,135.95 3.34
13 002041 登海种业 32,019,899.81 3.23
14 601117 中国化学 31,336,218.62 3.16
15 601668 中国建筑 29,850,000.00 3.01
16 002396 星网锐捷 24,885,414.27 2.51
17 600050 中国联通 23,824,930.26 2.41
18 000651 格力电器 22,979,340.03 2.32
19 002117 东港股份 22,435,317.09 2.27
20 600690 青岛海尔 21,371,658.93 2.16 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 37 页 共 43 页
21 002063 远光软件 20,011,635.36 2.02
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,638,548,853.80
卖出股票收入（成交）总额 1,108,620,487.30
注：“买入股票成本（成交）总额” 和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金额（成交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 262,536,055.82 26.51
8 其他 - -
9 合计 262,536,055.82 26.51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113005 平安转债 750,000 80,115,000.00 8.09
2 110023 民生转债 700,040 64,963,712.00 6.56
3 113001 中行转债 600,000 61,074,000.00 6.17
4 127002 徐工转债 600,059 56,383,343.82 5.69
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要
与股票组合的多头价值相对应。管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的
超额收益。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 696,077.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 753,875.88 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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5 应收申购款 20,614.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,470,567.77
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113005 平安转债 80,115,000.00 8.09
2 110023 民生转债 64,963,712.00 6.56
3 113001 中行转债 61,074,000.00 6.17
4 127002 徐工转债 56,383,343.82 5.69
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,188 107,901.71 127,454,912.70 12.86% 863,946,000.77 87.14%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,812,791.14 0.38% 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>=100
本基金基金经理持有本开放式基金
>=100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 1 月 28 日 ）基金份额总额
1,145,371,169.07
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 3,223,278.51
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 157,193,534.11
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 991,400,913.47
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，因本基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，
周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基
金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经
理部分业务授权职责。
本报告期本基金管理人于2014年6月 24日在中国证券报及公司网站上公告，公司聘任钱慧
女士担任本公司公募基金合规负责人，李进安先生不再担任本公司公募基金合规负责人。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
第 41 页 共 43 页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金进行审计的会计师事务所是普华永道中天会计师事务所有限公司。该会计师事务所
自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 2,747,169,341.10 100.00% 2,501,021.08 100.00% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 507,153,125.56 100.00% 3,940,100,000.00 100.00% - -
注：1.本期内本基金租用的券商交易单元无变更。
2、本公司因作为证券公司子公司尚未获得在沪深交易所租用其他券商交易单元的资格，此事
已向中国证监会报告，并等待进一步指示解决。 东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
东方红新动力灵活配置混合型证
券投资基金合同生效公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2014年 1月 29日
2
上海东方证券资产管理有限公司
关于旗下东方红新动力灵活配置
混合型证券投资基金投资关联方
发行证券的公告
中国证券报、 上海证
券报、公司网站
2014年 3月 1日
3
东方红新动力灵活配置混合型证
券投资基金开放日常申购、赎回
业务公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2014年 4月 23日
4
上海东方证券资产管理有限公司
关于高管人员变更的公告
中国证券报、 公司网
站 2014年 6月 24日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本期未发生影响投资者决策的重要信息。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准设立东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金的文件；
2、 《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ；
4、 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注；
5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告；
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照。
东方红新动力混合 2014 年半年度报告
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12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。
亦可通过公司网站查阅，公司网址为：www.dfham.com。
上海东方证券资产管理有限公司
2014年 8月28日
