富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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富 安达优 势成 长股票 型证券 投资基 金2014年半年度报 告
2014 年6 月30 日
基 金管理 人： 富安达 基金管 理有限 公司
基 金托管 人： 交通银 行股份 有限公 司
送 出日期 ：2014 年8 月28 日
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§1
重要 提示及 目录
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会及 董事保 证本报 告所载 资料不 存在虚 假记载 、 误导 性陈述或
重大遗漏 ， 并对 其内容 的真实 性、 准确性 和完整 性承担 个别及 连带责 任。 本半 年度报
告已经三 分之二 以上独 立董事 签字同 意， 并 由董事 长签发 。 基 金托管 人 交通银行 股份
有限公司 根据本 基金合 同规定 ，于2014 年8 月27日复核了本报 告中的 财 务指标、 净值
表现和投 资组合 报告等 内容 ， 保证复 核内容 不存在 虚假记 载、 误导性 陈 述或者重 大遗
漏。 基金 管理人 承诺以 诚实信 用、 勤勉尽 责的原 则管 理 和运用 基金资 产， 但不 保证基
金一定盈 利。 基 金的过 往业绩 并不代 表其未 来表现 。 投 资有风 险， 投 资 者在作出 投资
决策前应 仔细阅 读本基 金的招 募说明 书及其 更新。
本报告中 财务资 料未经 审计。
本报告期 自2014 年1 月1 日起至6 月30 日止。
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1.2
目录
1.2 目录
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 富安达优 势成长 股票型 证券投 资基金
基金简称 富安达优 势成长 股票
基金主代 码 710001
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2011 年9 月21 日
基金管理 人 富安达基 金管理 有限公 司
基金托管 人 交通银行 股份有 限公司
报告期末 基金份 额总额 216,561,590.07 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金定 位为股 票型证 券投资 基金。 在充分 控制风 险
的前提下 ，精选 具有竞 争优势 及持续 成长性 的上市 公
司，分享 中国经 济高速 发展带 来的收 益，力 争获得 超
越投资基 准的收 益。
投资策略
本基金采 用自上 而下的 多维经 济模型 ，通过 对全球 经
济发展形 势，国 内经济 情况及 经济政 策、物 价水平 变
动趋势、 资金供 求关系 和市场 估值的 分析， 结合FED
模型，对 未来一 定时期 各大类 资产的 收益风 险变化 趋
势作出预 测，并 据此适 时动态 的调整 本基金 在股票 、
债券、现 金等资 产之间 的配置 比例。 同时将 定性分 析
与定量分 析贯穿 于行业 配置和 个股选 择的投 资全过 程
中。
业绩比较 基准
沪深300指数收益率 ×75%+ 上证国债指数 收益率 ×
25% 。
风险收益 特征
本基金属 于股票 型证券 投资基 金，属 于证券 投资基 金
中预期风 险和预 计收益 较高的 基金产 品。
2.3 基金管理 人和基 金托管 人
项目 基金管理 人 基金托管 人
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名称 富安达基 金管理 有限公 司 交通银行 股份有 限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘涛 王涛
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com t_wang@bankcomm.com
客户服务 电话
400-630-6999 （免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦 东新区 世纪大 道
1568号中建大厦29楼
上海市浦 东新区 银城中 路188
号
办公地址
上海市浦 东新区 世纪大 道
1568号中建大厦29楼
上海 市浦 东新区 银城中 路188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表 人 秦雁 牛锡明
2.4 信息披露 方式
本基金选 定的信 息披
露报纸名 称
《中国证 券报》 、《上 海证券 报》、 《证券 时报》
登载基金 半年度 报告
正文的管 理人互 联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年 度报告 备置
地点
基金管理 人和基 金托管 人的住 所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事 务所
普华永道 中天会 计师事 务所
（特殊普 通合伙 ）
上海市浦 东新区 陆家嘴 环路1318 号
星展银行 大厦6 楼
注册登记 机构 富安达 基 金管理 有限公 司
上海市浦 东新区 世纪大 道1568 号中
建大厦29 楼
§3 主要 财务 指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计 数据和 财务指 标
金额单位 ：人民 币元
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3.1.1 期间数 据和指 标 报告期（2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日）
本期已实 现收益 13,994,053.01
本期利润 26,590,653.77
加权平均 基金份 额本期 利润 0.1238
本期加权 平均净 值利润 率 11.27%
本期基金 份额净 值增长 率 11.53%
3.1.2 期末数 据和指 标 报告期末(2014 年6 月30 日)
期 末可供 分配利 润 27,096,756.80
期末可供 分配基 金份额 利润 0.1251
期末基金 资产净 值 243,658,346.87
期末基金 份额净 值 1.1251
3.1.3 累计期 末指标 报告期末(2014 年6 月30 日)
基金份额 累计净 值增长 率 12.51%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有 人认购或交易 基金的各项费 用， 例如： 基 金的认购、 申购、 赎
回费等，计入费用后 实际收益水平 要低于所列数 字。
2 、 本期已实现收益指 基金本期利息 收入、 投资 收益、 其 他收入 （ 不含公允价值 变动收益） 扣除 相关
费用后的余额， 本期 利润为本期已 实现收益加上 本期公允价值 变动收益。
3 、期末可供分配利润为期 末资产负债表中 未分配利润与 未分配利润中 已实现部 分的孰低数。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份 额净值 增长率 及其 与同期 业绩比 较基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个 月 4.51% 1.58% 0.40% 0.59% 4.11% 0.99%
过去三个 月 6.57% 1.60% 0.96% 0.66% 5.61% 0.94%
过去六个 月 11.53% 1.91% -4.82% 0.78% 16.35% 1.13%
过去一年 20.11% 2.00% -0.21% 0.88% 20.32% 1.12%
自基金合 同生效 日起
至今（2011 年09月21
日-2014 年06 月30日）
12.51% 1.63% -12.12% 0.98% 24.63% 0.65%
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注：1 、本基金业绩比较基 准为：75%×沪深300指数＋25% ×上证国债指数，
2 、本基金的业绩基准指数 按照构建公式每 交易日进行计 算，按下列公 式计算：
Return t =75% ×[ 沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+25 ％×[ 上证国债指数t/ 上证国债指数(t-1)
-1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2 ，3 ，?T ，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计净 值增长 率变 动及其 与同期业 绩比较 基准 收益
率 变动的 比较
富安达优势成长股票 基金基准
2011-09-21 2012-02-17 2012-07-06 2012-11-23 2013-04-19 2013-09-09 2014-02-07 2014-06-30
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
注： 本基金于2011 年9 月21日成立， 根据 《富安达优势成 长股票型证券 投资基金 基金合同》 规定 ， 本
基金建仓期为6 个月，建仓 截止日为2012 年3 月20 日。建仓期结束时本基金各 项资 产配置比例符合本
基金合同规定的比例 限制及投资组 合的比例范围 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基 金经理 情况
4.1.1 基金管 理人及 其管理 基金 的经验
富安达基 金管理 有限公 司由南 京证券 股份有 限责任 公司、 江苏交 通控 股有限公 司、
南京市河 西新城 区国有 资产经 营控股 （ 集团） 有限责 任公司 三家单 位 共同发起 设立。 公
司办公地 点为上 海浦东 世纪大 道1568 号中建大厦， 注 册资本2.88 亿元 人民币。 公司秉 承
诚信、 稳健、规范、创新的 经营理 念， 以基 金持有 人利益 最大化 为首 要经营目 标， 为客
户提供卓 越的理 财服务 。
截至2014 年6 月30 日，公司共管理 五只开 放式基 金：富 安达优 势成长 股 票型证券 投
资基金、 富安达 策略精选 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、 富 安达增 强 收益债券 型证券 投
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资基金、 富 安达现 金通货 币市场 证券投 资基金 和富安 达信用 主题轮 动 纯债债券 型发起 式
证券投资 基金。
4.1.2 基金经 理（或 基金经 理小 组） 及 基金经 理助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
孔学兵
先生
本基金
的基金
经理、 公
司董事、
投资管
理部副
总监
2011 年9 月
21 日
－ 18年
硕士研究 生，具 有基金 从
业资格， 中国国 籍，历 任
南京证券 股份有 限公司 证
券投资总 部投资 经理； 资
产管理总 部投资 主办。
注：1 、 基金经理任职 日期和离任日 期为公司作出 决定后正式对 外公告之日 ； 担 任新成立基金的基金
经理，即基金的首任 基金经理，其 任职日期为基 金合同生效日 ，其离职日期 为公 司作出决定后正式
对外公告之日；
2 、证券从 业的含义遵从行 业协会关于从业 人员资格管理 办法的相关规 定。
4.2 管理人对 报告期 内本基 金运作 遵规 守信情 况的说 明
本基金管 理人在 本报告 期内严 格遵守 《 中华人 民共和 国证券 法》 、 《 中华人民 共和
国证券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基金 运作管 理办法 》 及其各 项实施 准则、 《富安 达优
势成长股 票型证 券投资 基金基 金合同 》和其 他有关 法律法 规的规 定, 本 着诚实信 用、勤
勉尽责的 原则管 理和运 用基金 资产, 在严 格控制 风险的 基础上, 为 基金 份额持有 人谋求
最大利益, 无 损害基 金份额 持有人 利益的 行为。 本基金 无违法 、违规 行 为。本基 金投资
组合符合 有关法 规及基 金 合同 的约定 。
4.3 管理人对 报告期 内公平 交易情 况的 专项说 明
4.3.1 公平交 易制度 的执行 情况
本基金管 理人根 据中国 证监会 颁布的 《证 券投资 基金管 理公司 公平交 易制度指 导意
见》 ， 制定了《富安 达基金 管理有 限公司公 平交易 制度》 ，并建立 了 健全有效 的公平 交
易执行和 监控体 系， 涵盖 了所有 投资组 合， 并贯 穿分工 授权、 研 究分 析、 投资决 策、 交
易执行、 业绩评 估、监 督检查 各环节 ，确保 公平对 待旗下 的每一 个投 资组合。
本报告期 内， 公司 严格执 行了 《 证券投 资基金 管理公 司公平 交易制度 指导意见》 和
《富安达 基金管 理有限 公司公 平交易 制度》 。
从管 理人 旗下第 二个投 资组合 成立之 日起 ， 监察 稽核部 分季度 对各基 金公平交 易执
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行情况进 行了统 计分析 ，按照 特定计 算周期 ，1 分日、3日、5 日和10日 时间窗分 析同向
交易中存 在价格 差异的 样本。 通 过对各 投资组 合间以 及单个 组合与 组 合类别间 的公平 交
易结果分 析， 在 特定时间 窗内交 易证券 的溢价 率和溢 价金额 均在正 常 范围内， 因此不 构
成潜在利 益输送 的显著 性。
4.3.2 异常交 易行为 的专项 说明
本报告期 内，本 基金不 存在异 常交易 行为。
4.4 管理人对 报告期 内基金 的投资 策略 和业绩 表现的 说明
4.4.1 报告期 内基金 投资策 略和 运作分 析
2014 上半年， 内需不足、 地产投 资下滑 进一步 制约了 中国经 济的内生 增长动力。 从
稳定预期 、降低 系统性 风险角 度考量 ，政府 采取了 一系列 定向微 刺激 措施，IPO 扩容节
奏低于预 期也弱 化了心 理层面 冲击， 市 场情绪 趋于稳 定， 成 长板块 内 部分化、 传统周 期
领域估值 企稳。A 股 市场存 量资金 在" 稳增长" 预 期下的 周期股 估值修 复 与" 调结构" 背景
下的成长 股业绩 印证中 陷入反 复纠结， 主题轮 动和复 杂博弈 导致投 资 难度相对2013 年明
显增大。
本基金着 眼于中 长期的 相对确 定性 ， 坚持 了去年 四季度 以来在"效率" 与" 安全" 两大
领域的重 点投资 布局 ， 投资 重心继 续聚焦 于互联 网应用 、 智 慧城市 建 设、 信 息安全 、 文
化娱乐、 医 疗服务与 器械等 新兴成 长领域， 在市场 的反复 震荡中 取得了 一定的超 额收益 。
4.4.2 报告期 内基金 的业绩 表现
截止2014 年6 月30 日，本基金份额 净值为1.1251 元，份额累计 净值为1.1251 元。本
报告期份 额净值 增长率 为11.53% ，同期基金业绩比 较基准 的收益 率为-4.82% 。
4.5 管理人对 宏观经 济、证 券市场 及行 业走势 的简要 展望
尽管7 月份以 来传统 周期领 域在" 稳增 长" 累积效 应和滞 后效应 以及" 沪 港通" 等政策
刺激下， 引来了 一波快 速的估 值修复， 但中长 期看 ， 行业发 展的天 花 板决定了 其估值 修
复空间极 其有限 ， 可持 续性较 差， 下半 年" 稳增长" 边 际效应 的递减 、 地产去库 存速度 等
依然需要 我们保 持警惕 。
展望未来 ，低增 长背景 下投资 如何突 围？投 资逻辑 涉及对 中国经 济的 趋势性判 断，
体现资本 市场对 社会变 迁的反 映。 人口周 期、 科技渗 透 、 环境 约束等 背景下 ， 需求 不足
叠加传统 制造业 国际竞 争力的 下降， 中国经 济增速 下台阶 换取更 高质 量已成为 客观必
然。 存 量经济 时代 ， 改革 创新替 代货币 驱动 、 新 兴服务 替代传 统制造 、 健康 教育替 代衣
食住行? ?我们 坚持认 为， 能够顺 应转型 与变革 的时代 潮流， 最 终穿越 周期迷雾 胜出的 ，
依然是具 备" 改革红 利" 和" 科技渗 透" 特征， 未来具 有更大 发展空 间的 新经济成 长领域。
具体到下 半年， 十 八届四 中全会 的召开， 有望进 一步推 动中国 经济的 结构调整 与改
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革深化。 我们将 着眼于中 长期的 相对确 定性， 致力于 在创新 与改革 的 时代变迁 进程中 适
应新常态 、 寻找 新变化， 耐性等 候优质 成长股 经历估 值洗礼 之后的 再 度崛起。 现阶段 行
业选择上 ， 一 方面 ， 我们 重点关 注新型 城镇化 、 民生福 祉改善 背景下 的信息化 建设 、 互
联网应用 等效率 提升领 域； 另一 方面， 我们重 点关注 安全领 域的长 期 投入不足 和需求 扩
张， 信 息安全 、 国产化替 代等安 全领域 面临众 多投资 机会 。 第 三 ， 涉 及基本需 求升级 的
文化娱乐、 医疗服务 与器械 等领域 依然具 备很大 的内生 增长潜 力与外 延 扩张动力。 另外 ，
能源安全 背景下 ，民营 油气服 务类公 司在国 企改革 浪潮中 具备显 著的 市场份额 提升空
间。
4.6 管理人对 报告期 内基金 估值程 序等 事项的 说明
本基金管 理人按 照企业 会计准 则、中 国证监 会相关 规定和 基金合 同关 于估值的 约
定， 对基 金所持 有的投资 品种进 行估值 。 本基 金托管 人根据 法律法 规 要求履行 估值及 净
值计算的 复核责 任。
本基金管 理人设 有估值 委员会， 公司总 经理担 任估值 委员会 主席， 研 究发展部、 投
资管理部 、 监察 稽核部和 基金事 务部指 定人员 担任 委 员。 估 值委员 会 负责组织 制定和 适
时修订基 金估值 政策和 程序， 指 导和监 督整个 估值流 程。 估 值委员 会 成员具有 多年的 证
券、 基金从 业经验，熟悉相 关法律 法规， 具 备行业 研究、风险管 理、法律合规 或基金 估
值运作等 方面的 专业胜 任能力。 基金经 理可参 与估值 原则和 方法的 讨 论， 但不 参与估 值
原则和方 法的最 终决策 和日常 估值的 执行。
本报告期 内，参 与估值 流程各 方之间 不存在 任何重 大利益 冲突。
本基金管 理人已 与中央 国债登 记结算 有限责 任公司 签署服 务协议 ， 由 其按约定 提供
银行间同 业市场 交易的 债券品 种的估 值数据 。
4.7 管理人对 报告期 内基金 利润分 配情 况的说 明
本报告期 内，本 基金未 进行利 润分配 。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金 托管人 遵规守 信情 况声明
2014 年上半年度，基金 托管人 在富安 达优势 成长股 票型证 券投资 基金 的托管过 程
中， 严格 遵守了《证券 投资基 金法》 及 其他有 关法律 法规、基金合 同 、 托管协 议， 尽 职
尽责地履 行了托 管人应 尽的义 务，不 存在任 何损害 基金持 有人利 益的 行为。
5.2 托管人对 报告期 内本基 金投资 运作 遵规守 信、净 值计算 、利 润分配 等情况 的说 明
2014 年上半年度， 富 安达基 金管理 有限公 司在富 安达优 势成长 股票型 证券投资 基金
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投资运作 、 基金 资产净 值的计 算、 基金 份额申 购赎回 价格的 计算、 基 金费用开 支等问 题
上，托管 人未发 现损害 基金持 有人利 益的行 为。
本报告期 内本基 金未进 行收益 分配， 符合基 金合同 的规定 。
5.3 托管人对 本半年 度报告 中财务 信息 等内容 的真实 、准确 和完 整发表 意见
2014 年上半年度， 由 富安达 基金管 理有限 公司编 制并经 托管人 复核审 查的有关 富安
达优势成 长股票 型证券 投资基 金的半 年度报 告中财 务指标 、净值 表现 、收益分 配情况、
财务会计 报告相 关内容 、投资 组合报 告等内 容真实 、准确 、完整 。
§6 半年 度财 务会计 报告（ 未经审 计）
6.1 资产负债 表
会计主体 ： 富安 达优势 成长股 票型证 券投资 基金
报告截止 日：2014年6 月30日
单位：人 民币元
资 产 附 注号
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013年12 月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 376,773.78 8,403,960.58
结算备付 金
27,993,538.44 3,953,245.81
存出保证 金
150,342.64 222,611.00
交易性金 融资产 6.4.7.2 218,778,654.34 196,062,404.19
其中：股 票投资
218,778,654.34 196,062,404.19
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券 投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融 资产 6.4.7.3 － －
买入返售 金融资 产 6.4.7.4 － －
应收证券 清算款
134,041.52 13,718,672.88
应收利息 6.4.7.5 10,503.54 10,996.31
应收股利
－ －
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应收申购 款
267,602.62 110,865.42
递 延所得 税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
247,711,456.88 222,482,756.19
负 债和所 有者 权益 附 注号
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013年12 月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金 融负债
－ －
衍生金融 负债 6.4.7.3 － －
卖出回购 金融资 产款
－ －
应付证券 清算款
－ －
应付赎回 款
2,060,504.35 1,040,298.16
应付管理 人报酬
301,036.54 273,987.54
应付托管 费
50,172.73 45,664.56
应付销售 服务费
－ －
应付交易 费用 6.4.7.7 265,298.81 358,785.06
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得 税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 1,376,097.58 1,261,907.23
负债合计
4,053,110.01 2,980,642.55
所 有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 216,561,590.07 217,595,551.35
未分配利 润 6.4.7.10 27,096,756.80 1,906,562.29
所有者权 益合计
243,658,346.87 219,502,113.64
负债和所 有者权 益总计
247,711,456.88 222,482,756.19
注：报告截止日2014 年6 月30日，基金份额净值1.1251 元，基金份额总额216,561,590.07 份。
6.2 利润表
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会计主体 ：富安 达优势 成长股 票型证 券投资 基金
本报告期 ：2014 年1 月1 日至2014年6 月30 日
单位：人 民币元
项 目 附 注号
本期2014 年1 月1 日
至2014 年6 月30 日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年
6 月30 日
一 、收入
30,002,679.81 26,915,253.58
1. 利息收入
171,081.64 246,602.17
其中：存 款利息 收入 6.4.7.11 171,081.64 246,602.17
债券利息收入
－ －
资产支持证券利 息收
入
－ －
买入返售金融资 产收
入
－ －
其他利 息收入
－ －
2. 投资收益（损 失以“- ”填
列）
17,122,982.83 45,559,913.38
其中：股 票投资 收益 6.4.7.12 16,503,157.09 44,492,585.29
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投 资收
益
6.4.7.13.
1
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.17 619,825.74 1,067,328.09
3. 公允价值变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.18 12,596,600.76 -18,960,644.30
4. 汇兑收益 （ 损失以 “－ ” 号
填列）
－ －
5. 其他收入（损 失以“- ”号
填列
6.4.7.19 112,014.58 69,382.33
减 ：二、 费用
3,412,026.04 5,991,554.86
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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1 ．管理人报 酬
1,758,919.10 2,365,650.78
2 ．托管费
293,153.10 394,275.15
3 ．销售服务 费
－ －
4 ．交易费用 6.4.7.20 1,181,783.84 3,043,480.94
5 ．利息支出
－ －
其中： 卖出 回购金 融资产 支出
－ －
6 ．其他费用 6.4.7.21 178,170.00 188,147.99
三 、 利润 总额 （亏损 总额以 “- ”
号 填列）
26,590,653.77 20,923,698.72
减：所得 税费用
－ －
四 、净利 润（ 净亏损 以“- ”
号 填列）
26,590,653.77 20,923,698.72
6.3 所有者权 益（基 金净值 ）变动 表
会计主体 ：富安 达优势 成长股 票型证 券投资 基金
本报告期 ：2014 年1 月1 日至2014年6 月30 日
单位：人 民币元
项 目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益合计
一、期初 所有者 权益( 基金 净
值)
217,595,551.35 1,906,562.29 219,502,113.64
二、 本期经 营活动 产生的 基金
净值变动 数( 本期利 润)
－ 26,590,653.77 26,590,653.77
三、 本期基 金份额 交易产 生的
基金 净值 变动数 （ 净值减 少以
“- ”号填列 ）
-1,033,961.28 -1,400,459.26 -2,434,420.54
其中：1.基金申 购款 138,438,740.88 18,063,926.52 156,502,667.40
2. 基金赎回款 （ 以 “- ”
号填列）
-139,472,702.1
6
-19,464,385.78 -158,937,087.94
四、 本期向 基金份 额持有 人分
配利润产 生的基 金净值 变动
－ － －
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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（净值减 少以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有者 权益 （基 金净
值）
216,561,590.07 27,096,756.80 243,658,346.87
项 目
上年度可 比期间
2013年1 月1 日-2013年6 月30 日
实收基金 未分配利 润 所有者权 益合计
一、期初 所有者 权益( 基金 净
值)
365,375,116.10 -35,329,721.93 330,045,394.17
二、 本期经 营活动 产生的 基金
净值变动 数( 本期利 润)
－ 20,923,698.72 20,923,698.72
三、 本期基 金份额 交易产 生的
基金净值 变动数 （ 净值减 少以
“- ”号填列 ）
-100,342,635.5
7
-2,364,790.94 -102,707,426.51
其中：1.基金申 购款 6,206,100.33 118,627.07 6,324,727.40
2. 基金赎回款 （ 以 “- ”
号填列）
-106,548,735.9
0
-2,483,418.01 -109,032,153.91
四、 本期向 基金份 额持有 人分
配利润产 生的基 金净值 变动
（净值减 少以“- ” 号填列 ）
－ － －
五、 期末 所有者 权益 （基 金净
值）
265,032,480.53 -16,770,814.15 248,261,666.38
报表附注 为财务 报表的 组成部 分。
本报告至 财务报 表由下 列负责 人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理 人负责 人
刘涛
—————————
主管会计 工作负 责人
顾颖
—————————
会计机构 负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基 本情况
富安达优 势成长 股票型 证券投 资基金( 以 下简称" 本 基金")经中国 证券 监督管理 委
员会( 以下简 称" 中国证 监会")证监许 可[2011] 第1208 号 《关于核准富 安达优势 成长股 票
型证券投 资基金 募集的 批复》 核准， 由 富 安达 基金管 理有限 公司依 照 《中华人 民共和 国
证券投资 基金法 》和《 富安达 优势成 长股票 型证券 投资基 金基金 合同 》负责公 开募集。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 16 页 共 49 页
本基金为 契约型 开放式， 存续期 限不定， 首次设 立募集 不包括 认购资 金利息的 净认
购资金为1,052,562,578.33 元， 业经普华永道 中天会 计师事 务所有 限 公司普华 永道中 天
验字(2011) 第393 号验资报告予以 验证。 经向中 国证监 会备案 ，《富 安 达优势成 长股票
型证券投 资基金 基金合 同》于2011年9 月21 日正式生效 ，基金 合同生 效 日的基金 份额总
额为1,052,684,607.12 份基金份额， 其 中认购 资金利 息 折合122,028.79 份基金份额 。 本
基金的基 金管理 人为富 安达基 金管理 有限公 司，基 金托管 人为交 通银 行股份有 限公司 。
根据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法 》 和 《富 安达优 势成长 股票型 证券投资 基金
基金合同 》 的 有关规 定， 本基金 投资对 像是具 有良好 流动性 的金融 工 具， 包 括股票 （ 包
含中小板、创业板 及其他 经中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 债券 、 权 证及法律、法规或
中国证监 会允许 基金投 资的其 它金融 工具 （但 须符合 中国证 监会的 相 关规定） 。 股票投
资占基金 资产的 比例为60-95% ， 其中投资于具 有竞争 优势和 持续成 长 性的上市 公司的 比
例不低于 股票 投 资的80%， 权证投资 占基金 资产净 值的比 例为0-3%, 债券投资、 现金以 及
国家证券 监管机 构允许 基金投 资的其 它金融 工具及 其他资 产占基 金资 产的比例 为
5-40% ，其中现金及 到期日 在一年 以内的 政府债 券不低 于基金 资产净 值 的5% 。如法律法
规或监管 机构以 后允许 基金投 资于其 它的产 品， 基金 管理人 在履行 适 当的程序 后， 可 以
将其纳入 投资范 围。 本基 金的业 绩比较 基准： 沪深300 指数收益 率×75%＋上证国债 指数
收益率×25% 。
6.4.2 会计报 表的编 制基础
本基金的 财务报 表按照 财政部 于2006年2 月15 日颁布的 《企 业会计 准则 －基本准 则 》
和38项具体会计 准则、 其 后颁布 的企业 会计准 则应用 指南、 企业会 计 准则解释 以及其 他
相关规定( 以 下合称" 企 业会计 准则") 、 中国证 监会于2010 年2 月8 日发 布的 《证 券投资 基
金信息披 露XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年 度报告> 》 、 中国证 券业协 会于2007 年5 月15
日颁布的 《证券 投资基 金会计 核算业务 指引》 、 《富 安达优 势成长 股 票型证券 投资基 金
基金合同 》及中 国证监 会颁布 的有关 规定编 制。
6.4.3 遵循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的声 明
本财务报 表符合 企业会 计准则 的要求 ，真实 、完整 地反映 了本基 金2014 年6 月30日
的财务 状 况以及2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日止期间的经营 成果和 基 金净值变 动情况
等有关信 息。
6.4.4 重要会 计政策 和会计 估计
本报告期 所采用 的会计 政策、 会计估 计与最 近一期 年度报 告相一 致。
6.4.4.1 会计年度
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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本基金会 计年度 为公历1 月1 日 起至12月31 日止。
6.4.4.2 金融资产和 金融负 债的 分类
1 、金融资产 的分类
金融资产 于初始 确认时 分类为 ：以公 允价值 计量且 其变动 计入当 期损 益的金融 资
产、 应收 款项、 可 供出售 金融资 产及持 有至到 期投资 。 金融 资产的 分 类取决于 本基金 对
金融资产 的持有 意图和 持有能 力 。 本基 金目前 暂无金 融资产 分类为 可 供出售金 融资产 及
持有至到 期投资 。
本基金目 前持有 的股票 投资 、 债券 投资和 衍生工 具( 主要为 权证投 资) 分类为以 公允
价值计量 且其变 动计入 当期损 益的金 融资产。 除衍生 工具所 产生的 金 融资产在 资产负 债
表中以衍 生金融 资产列 示外， 以 公允价 值计量 且其公 允价值 变动计 入 损益的金 融资产 在
资产负债 表中以 交易性 金融资 产列示 。
本基金持 有的其 他金融 资产分 类为应 收款项， 包括银 行存款、 买入返 售金融资 产和
各类应收 款项等 。 应收款 项是指 在活跃 市场中 没有报 价、 回 收金额 固 定或可确 定的非 衍
生金融资 产。
2 、金融负债 的分类
金 融负债 于初始 确认时 分类为 ： 以 公允价 值计量 且其变 动计入 当期损 益的金融 负债
及其他金 融负债。 以公允 价值计 量且其 变动计 入当期 损益的 金融负 债 包括交易 性金融 负
债及衍生 金融负 债等。 本 基金持 有的其 他金融 负债包 括卖出 回购金 融 资产款和 各类应 付
款项等。
6.4.4.3 金融资产和 金融负 债的 初始确 认、后 续计量 和终 止确认
金融资产 或金融 负债于 本基金 成为金 融工具 合同的 一方时 ， 于 交易日 按公允价 值在
资产负债 表内确 认。 以公 允价值 计量且 其变动 计入当 期损益 的金融 资 产， 取得 时发生 的
相关交易 费用计 入当期 损益； 支 付的价 款中包 含已宣 告但尚 未发放 的 现金股利 或债券 起
息日或上 次除息 日至购 买日止 的利息， 单独确 认为应 收项目 。 应收 款 项和其他 金融负 债
的相关交 易费用 计入初 始确认 金额。
以公允价 值计量 且其变 动计入 当期损 益的金 融资产 及金融 负债按 照公 允价值进 行
后续计量 ，应收 款项和 其他金 融负债 采用实 际利率 法，以 摊余成 本进 行后续计 量。
当收取某 项金融 资产现 金流量 的合同 权利已 终止或 该金融 资产所 有权 上几乎所 有
的风险和 报酬已 转移时， 终止确 认该金 融资产 。 终止 确认的 金融资 产 的成本按 移动加 权
平均法于 交易日 结转。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 18 页 共 49 页
6.4.4.4 金融资产和 金融负 债的 估值原 则
本基金持 有的股 票投资 、 债 券投资 和衍生 工具( 主要 为权证 投资) 按如 下原则确 定公
允价值并 进行估 值：
1 、存在活跃 市场的 金融工 具按其 估值日 的市场 交易价 格确定 公允价 值 ；估值日 无
交易， 但最 近交易 日后经 济环境 未发生 重大变 化且证 券发行 机构未 发 生影响证 券价格 的
重大事件 的，按 最近交 易日的 市场交 易价格 确定公 允价值 。
2 、存在活跃 市场的 金融工 具，如 估值日 无交易 且最近 交易日 后经济 环 境发生了 重
大变化或 证券发 行机构 发生了 影响证 券价格 的重大 事件， 参 考类似 投 资品种的 现行市 价
及重大变 化等因 素，调 整最近 交易市 价以确 定公允 价值。
3 、当金融工 具不存 在活跃 市场， 采用市 场 参与 者普遍 认同且 被以往 市 场实际交 易
价格验证 具有可 靠性的 估值技 术确定 公允价 值。 估值 技术包 括参考 熟 悉情况并 自愿交 易
的各方最 近进行 的市场 交易中 使用的 价格、 参 照实质 上相同 的其他 金 融工具的 当前公 允
价值、 现 金流量 折现法 和期权 定价模型 等。 采 用估值 技术时 ， 尽可 能 最大程度 使用市 场
参数，减 少使用 与本基 金特定 相关的 参数。
6.4.4.5 金融资产和 金融负 债的 抵销
本基金持 有的资 产和承 担的负 债基本 为金融 资产和 金融负 债。 当本基 金依法有 权抵
销债权债 务且交 易双方 准备按 净额结 算时， 金 融资产 与金融 负债按 抵 销后的净 额在资 产
负债表中 列示。
6.4.4.6 实收基金
实收基金 为对外 发行基 金份额 所募集 的总金 额在扣 除损益 平准金 分摊 部分后的 余
额。由于 申购和 赎回引 起的实 收基金 变动分 别于基 金申购 确认日 及基 金赎回确 认日认
列。 上述申 购和赎 回分别 包括基 金转换 所引起 的转入 基金的 实收基 金 增加和转 出基金 的
实收基金 减少。
6.4.4.7 损益平准金
损益平准 金包括 已实现 平准金 和未实 现平准 金。 已实现 平准金 指在申 购或赎回 基金
份额时， 申 购或赎 回款项 中包含 的按累 计未分 配的已 实现损 益占基 金 净值比例 计算的 金
额。 未实 现平准 金指在申 购或赎 回基金 份额时 ， 申购 或赎回 款项中 包 含的按累 计未实 现
损益占基 金净值 比例计 算的金 额。损 益平准 金于基 金申购 确认日 或基 金赎回确 认日确
认，并于 期末全 额转入 未分配 利润。
6.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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股票投资 在持有 期间应 取得的 现金股 利扣除 由上市 公司代 扣代缴 的个 人所得税 后
的净额确 认为投 资收益。 债券投 资在持 有期间 应取得 的按票 面利率 计 算的利息 扣除在 适
用情况下 由债券 发行企 业代扣 代缴的 个人所 得税后 的净额 确认为 利息 收入。
以公允价 值计量 且其变 动计入 当期损 益的金 融资产 在持有 期间的 公允 价值变动 确
认为公允 价值变 动损益 ；处置 时其公 允价值 与初始 确认金 额之间 的差 额确认 为 投资收
益，其中 包括从 公允价 值变动 损益结 转的公 允价值 累计变 动额。
应收款项 在持有 期间确 认的利 息收入 按实际 利率法 计算 ， 实际 利率法 与直线法 差异
较小的按 直线法 近似计 算。
6.4.4.9 费用的确认 和计量
本基金的 管理人 报酬和 托管费 在费用 涵盖期 间按基 金合同 约定的 费率 和计算方 法
逐日确认 。
其他金融 负债在 持有期 间确认 的利息 支出按 实际利 率法计 算， 实际利 率法与直 线法
差异较小 的按直 线法近 似计算 。
6.4.4.10 基金的 收益分 配政 策
每一基金 份额享 有同等 分配权。 本基金 收益以 现金形 式分配， 但基金 份额持有 人可
选择现金 红利或 将 现金 红利按 分红权 益再投 资日的 基金份 额净值 自动 转为基金 份额进
行再投资。 期末可 供分配 利润指 期末资 产负债 表中未 分配利 润与未 分 配利润中 已实现 收
益的孰低 数。经 宣告的 拟分配 基金收 益于分 红除权 日从所 有者权 益转 出。
6.4.4.11 分部报 告
无。
6.4.4.12 其他重 要的会 计政 策和会 计估计
根据本基 金的估 值原则 和中国 证监会 允许的 基金行 业估值 实务操 作， 本基金确 定以
下类别股 票投资 和债券 投资的 公允价 值时采 用的估 值方法 及其关 键假 设如下：
1 、对于特殊 事项停 牌股票 ，根据 中国证 监会公 告[2008]38 号《关于进 一步规范 证
券投 资基 金估值 业务的 指导意 见》 ， 本 基金参 考 《中 国证券 业协会 基 金估值工 作小组 关
于停牌股 票估值 的参考 方法》 对重大 影响基 金资产 净值的 特殊事 项停 牌股票进 行估值。
2 、 对于在 锁定期 内的非 公开发 行股票 ， 根据 中国证 监会基 金部通 知[2006]37 号 《关
于进一步 加强基 金投资 非公开 发行股 票风险 控制有 关问题 的通知》 ， 若在证券 交易所 挂
牌的同一 股票的 市场交 易收盘 价低于 非公开 发行股 票的初 始投资 成本 ， 按估值日 证券交
易所挂牌 的同一 股票的 市场交 易收盘 价估值； 若在证 券交易 所挂牌 的 同一股票 的市场 交
易收盘价 高于非 公开发 行股票 的初始 投资成 本， 按锁 定期内 已经过 交 易天数占 锁定期 内
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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总交易天 数的比 例将两 者之间 差价的 一部分 确认为 估值增 值。
3 、 在银行 间同业 市场交 易的债 券品种 ， 根据 中国证 监会证 监会计 字[2007]21 号 《关
于证券投 资基金 执行< 企业 会计准 则> 估值业 务及份 额净值 计价有 关事 项的通知》 采用估
值技术确 定公允 价值。 本 基金持 有的银 行间同 业市场 债券按 现金流 量 折现法估 值， 具 体
估值模型 、参数 及结果 由中央 国债登 记结算 有限责 任公司 独立提 供。
6.4.5 会计政 策和会 计估计 变更 以及差 错更正 的说明
6.4.5.1 会计政策变 更的说 明
本基金本 报告期 无会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变 更的说 明
本基金本 报告期 无会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的 说明
本基金本 报告期 无重大 会计差 错的内 容和更 正金额 。
6.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局财 税[2002]128 号《关于开放式证 券投资 基 金有关税 收
问题的通 知》 、 财 税[2004]78 号 《关于证券 投资基 金税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102
号《关于 股息红 利个人 所得税 有关政 策的通 知》、 财税[2005]103 号《关于股权 分置试
点改革有 关税收 政策问 题的通 知》、 财税[2005]107 号《关于股息红 利 有关个人 所得税
政策的补 充通知 》、财 税[2008]1 号《关于企业 所得税 若干优 惠政策 的 通知》及 其他相
关财税法 规和实 务操作 ，主要 税项列 示如下 ：
1 、以发行基 金方式 募集资 金不属 于营业 税征收 范围， 不征收 营业税 。
2 、基金买卖 股票、 债券的 差价收 入暂免 征营业 税和企 业所得 税。
3 、对基金取 得的股 票的股 息、红 利收入 、债券 的利息 收入， 由上市 公 司、债券 发
行企业在 向基金 派发股 息、红 利收入 、债券 的利息 收入时 代扣代 缴20% 的个人所 得税。
其中， 对 基金从 上市公司 分配取 得的股 息红利 所得， 扣缴义 务人在 代 扣代缴个 人所得 税
时，减按50% 计算应 纳税所 得额。
4 、基金卖出 股票按0.1% 的税率缴 纳股票 交易印 花税， 买入股 票不征 收 股票交易 印
花税。
5 、基金作为 流通股 股东在 股权分 置改革 过程中 收到由 非流通 股股东 支 付的股份 、
现金等对 价暂免 征收印 花税、 企业所 得税和 个人所 得税。
6.4.7 重要财 务报表 项目的 说明
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 21 页 共 49 页
6.4.7.1 银行存款
单位：人 民币元
项目
本期末
2014 年6 月30 日
活期存款 376,773.78
定期存款 －
其中：存 款期限1-3 个月 －
其他存款 －
合计 376,773.78
6.4.7.2 交易性金融 资产
单位：人 民币元
项目
本期末 2014年6 月30 日
成本 公允价值 公允价值 变动
股票 200,889,219.86 218,778,654.34 17,889,434.48
贵金属投 资- 金交所 黄
金合约
－ － －
债券
交易所市 场 － － －
银行间市 场 － － －
合计 － － －
资产支持 证券 － － －
其他 － － －
合计 200,889,219.86 218,778,654.34 17,889,434.48
6.4.7.3 衍生金融资 产/ 负债
本基金本 报告期 末未持 有衍生 金融资 产/ 负债。
6.4.7.4 买入返售金 融资产
6.4.7.4.1 各项买入 返售金 融资 产期末 余额
本基金本 报告期 末未持 有买入 返售金 融资产 。
6.4.7.4.2 期末买断 式逆回 购交 易中取 得的债 券
本基金本 报告期 末未通 过买断 式逆回 购交易 取得债 券。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 22 页 共 49 页
6.4.7.5 应收利息
单位：人 民币元
项目
本期末
2014年6 月30 日
应收活期 存款利 息 1,411.10
应收定期 存款利 息 －
应收其他 存款利 息 －
应收结算 备付金 利息 8,383.48
应收债券 利息 －
应收买入 返售证 券利息 －
应收申购 款利息 648.12
应收黄金 合约拆 借孳息 －
其他 60.84
合计 10,503.54
6.4.7.6 其他资产
本基金本 报告期 末未持 有其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费 用
单位：人 民币元
项目
本期末
2014年6 月30 日
交易所市 场应付 交易费 用 265,298.81
银行间市 场应付 交易费 用 －
合计 265,298.81
6.4.7.8 其他负债
单位：人 民币元
项目
本期末
2014年6 月30 日
应付券商 交易单 元保证 金 1,000,000.00
应付赎回 费 7,496.08
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预提费用 368,601.50
合计 1,376,097.58
6.4.7.9 实收基金
金额单位 ：人民 币元
项目
本期2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份额 （份） 账面金额
上年度末 217,595,551.35 217,595,551.35
本期申购 138,438,740.88 138,438,740.88
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） -139,472,702.16 -139,472,702.16
本期末 216,561,590.07 216,561,590.07
注 ：申购含转换入份 额，赎回含转 换出份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人 民币元
项目 已实现部 分 未实现部 分 未分配利 润合计
上年度末 14,577,055.34 -12,670,493.05 1,906,562.29
本期利润 13,994,053.01 12,596,600.76 26,590,653.77
本期基金 份额交 易产
生的变动 数
330,132.05 -1,730,591.31 -1,400,459.26
其中：基 金申购 款 16,729,236.75 1,334,689.77 18,063,926.52
基金赎回款 -16,399,104.70 -3,065,281.08 -19,464,385.78
本期已分 配利润 － － －
本期末 28,901,240.40 -1,804,483.60 27,096,756.80
注：申购含转换入份 额，赎回含转 换出份额。
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人 民币元
项目 本期2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
活期存款 利息收 入 48,511.15
定期存款 利息收 入 －
其他存款 利息收 入 －
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 24 页 共 49 页
结算备付 金 利息 收入 120,289.27
其他 2,281.22
合计 171,081.64
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投资收 益 —— 买卖股 票差价 收入
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出股票 成交总 额 389,685,491.58
减：卖出 股票成 本总额 373,182,334.49
买卖股票 差价收 入 16,503,157.09
6.4.7.13 债券投 资收益
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖 出债券 （ 债转股 及债券 到期
兑付）成 交总额
－
减： 卖出 债券 （债 转股及 债券
到期兑付 ）成本 总额
－
减：应收 利息总 额 －
债券投资 收益 －
注：本基金本报告期 内未进行债券 买卖交易。
6.4.7.13.1 资产支持证 券投 资收益
本基金本 报告期 内未进 行资产 支持证 券交易 。
6.4.7.14 贵金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵金属投资 收益 项目构 成
本基金本 报告期 内不存 在贵金 属投资 收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资 收益 ——买卖 贵金属 差价收 入
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 25 页 共 49 页
本基金本 报告期 内未进 行贵金 属买卖 交易。
6.4.7.15 衍生工 具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收 益 —— 买卖权 证差价 收入
本基金本 报告期 内未进 行衍生 工具买 卖交易 。
6.4.7.16.0 衍生工具收 益 —— 其他投 资收益
本基金本 报告期 内不存 在衍生 工具其 他投资 收益。
6.4.7.17 股利收 益
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
股票投资 产生的 股利收 益 619,825.74
基金投资 产生的 股利收 益 －
合计 619,825.74
6.4.7.18 公允价 值变动 收益
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
1. 交易性金融资 产 12,596,600.76
—— 股票投 资 12,596,600.76
—— 债券投 资 －
—— 资产支 持证券 投资 －
—— 基金投 资 －
—— 贵金属 投资 －
—— 其他 －
2. 衍生工具 －
—— 权证投 资 －
3. 其他 －
合计 12,596,600.76
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 26 页 共 49 页
6.4.7.19 其他收 入
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金赎回 费收入 97,721.38
基金转换 费收入 14,293.20
合计 112,014.58
6.4.7.20 交易费 用
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
交易所市 场交易 费用 1,181,783.84
银行间市 场交易 费用 －
合计 1,181,783.84
6.4.7.21 其他费 用
单位：人 民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费用 29,752.78
信息披露 费 138,848.72
汇划手续 费 168.50
帐户维护 费 9,000.00
其他 400.00
合计 178,170.00
6.4.8 或有事 项、资 产负债 表日 后事项 的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产 负债表 日，本 基金无 需要说 明的重 大或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表 日后事 项
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 27 页 共 49 页
截至财务 报表批 准日， 本基金 无须做 披露的 资产负 债表日 后事项 。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本报告期存 在控制 关系 或其他 重大利 害关系 的关 联方发 生变化 的情况
本报告期 内，关 联方关 系未发 生变化 。
6.4.9.2 本报告期与 基金发 生关 联交易 的各关 联方
关联方名 称 与本基金 的关系
富安达基 金管理 有限公 司
基金管理 人、 基 金注 册登记 机构 、 基金 销售
机构
交通银行 股份有 限公司 （＂ 交通银 行＂） 基金托管 人、基 金销售 机构
南京证券 股份有 限公司 （＂ 南京证 券＂） 基金管理 人的控 股股东 、基金 销售机 构
江苏交通 控股有 限公司 （＂ 江苏交 通＂） 基金管理 人的股 东
南京市河 西新城 区国有 资产经 营控股
（集团） 有限责 任公司 （＂ 南京河 西＂）
基金管理 人的股 东
富安达资 产管理 （上海 ）有限 公司 基金管理 人的全 资子公 司
注：下述关联交易均 在正常业务范 围内按一般商 业条款订立。
6.4.10 本报告期 及上年 度可比 期间 的关联 方交易
6.4.10.1 通过 关 联方交 易单 元进行 的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年6 月30日
成交金额
占当期股 票成
交总额的 比例
成交金额
占当期股 票成
交总额的 比例
南京证券
205,405,427.7
2
26.57%
578,743,460.9
5
29.31%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本 报告期 内及上 年度可 比期间 均没有 通过关 联方交 易单元 进行 权证交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联 方的 佣金
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 28 页 共 49 页
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2014年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金
余额
占期末应 付佣
金总额的 比例
南京证券 187,001.31 26.57% 77,369.69 29.16%
关联方名 称
上年度可 比期间
2013年1 月1 日-2013 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金
余额
占期末应 付佣
金总额的 比例
南京证券 526,888.73 29.58% － －
注：上述佣金按市场 佣金率计算, 扣除证券 公司 需承担的 费用( 包括但不限于 买( 卖) 经手费、证券结
算风险基金和买( 卖) 证管费等）。 管理人因此从 关联方获取的 其他服务主要 包括 ：为本基金提供的
证券投资研究成果和 市场信息服务 。
6.4.10.1.4 债券交易
本基金本 报告期 内及上 年度可 比期间 均未通 过关联 方交易 单元进 行债 券交易。
6.4.10.1.5 债券回购交 易
本基金本 报告期 内及上 年度可 比期间 均未通 过关联 方交易 单元进 行债 券回购交 易。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年6 月
30 日
当期发生 的基金 应支付 的管
理费
1,758,919.10 2,365,650.78
其中： 支付 销售机 构的客 户维
护费
393,194.69 632,817.13
注：1 、 基金管理费按前一日 的基金资产净值 的1.5% 的年费率计提。 计算方法如 下： 每日应支付的基
金管理费= 前一日的基金资 产净值×1.5%/ 当年天数。
2 、 客户维护费是指基金管理人 与基金销售机构 约定的用以向 基金销售机构 支付 客户服务及销售活动
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 29 页 共 49 页
中产生的相关费用， 该费用从基金 管理人收取的 管理 费中列支 ，不属于从基 金资 产中列支的费用项
目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人 民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年6 月
30 日
当期发生 的基金 应支付 的托
管费
293,153.10 394,275.15
注： 基金托管费 按前一日的基金 资产净值的0.25% 的年费率计提。 计算方法如 下 ： 每日应支付的 基金
托管费= 前一日的基金资产 净值×0.25%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场的 债券( 含回 购) 交易
本基金本 报 告期 内及上 年度可 比期间 内均未 与关联 方进行 银行间 同业 市场的债 券 （含回
购）交易 。
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期内基 金管 理人运 用固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位 ：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年6 月
30 日
期初持有 的基金 份额 19,999,400.00 19,999,400.00
期间申购/ 买 入总份 额 9,056,244.91 －
期间因拆 分变动 份额 － －
减：期间 赎回/ 卖出 总份额 10,000,000.00 －
期末持有 的基金 份额 19,055,644.91 19,999,400.00
期末持有 的基金 份额
占基金总 份额比 例
8.80% 7.55%
6.4.10.4.2 报告期末除 基金 管理人 之外的 其他关 联方 投资本 基金的 情况
份额单位 ：份
关联方名 称 本期末 上年度末
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 30 页 共 49 页
2014 年6 月30 日 2013 年12 月31 日
持有的
基金份额
持有的基 金份
额占基金 总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基 金份
额占基金 总份
额的比例
南京证券 6,349,000.00 2.93% 6,349,000.00 3.00%
南京河西 39,999,800.00 18.47% 39,999,800.00 18.00%
注：报告期末基金托 管人未持有本 基金；管理人 主要股东本报 告期内未申购 、赎 回基金，原持有基
金份额保持不变。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额及 当期产 生的利 息收 入
单位：人 民币元
关联方名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
上年度可 比期间
2013 年1 月1 日-2013 年6 月30日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
交通银行 376,773.78 48,511.15 3,786,494.15 35,362.74
注：1 、本基金的银行存款 由基金托管人交 通银行保管， 按银行同业利 率计息。
2 、 本基金用于证券交易 结算的资金通 过 “交通银 行基金托管结 算资金专用存 款 账户” 转存于中 国证
券登记结算有限责任 公司， 按银行同业利 率计息。 于2014年6 月30 日的相关余额在资产负债表中的 “结
算备付金”科目中单 独列示。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方承 销证券 的情况
本基金于 本报告 期内及 上年度 可比期 间内均 未在承 销期内 直接购 入关 联方承销 证券。
6.4.11 利润分配 情况
本基金本 报告期 内未进 行利润 分配。
6.4.12 期末（2014年6 月30 日）本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持有 的流通 受限 证券
本基金本 期末未 持有因 认购新 发/ 增发证 券而流 通受限 的证券 。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受限 股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌 停牌原因 期末 复牌 复牌 数量 期末 期末
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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代码 名称 日期
估值单价
日期
开盘单价 成本总额 估值总额
00055
5
神州
信息
2014-
05-05
筹划重大
事项
25.00
2014-
07-23
24.53
257,5
75
7,073,910
.42
6,439,375
.00
00250
2
骅威
股份
2014-
05-14
筹划重大
事项
15.03
2014-
07-28
14.11
506,8
00
6,503,531
.40
7,617,204
.00
30025
3
卫宁
软件
2014-
05-28
筹划重大
事项
40.53
2014-
08-01
37.50
116,0
00
4,771,831
.46
4,701,480
.00
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易 中作 为抵押 的债券
6.4.12.3.1 银行间市场 债券 正回购
本基金本 报告期 末未持 有银行 间市场 债券正 回购交 易中作 为抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场 债券 正回购
本基金本 报告期 末未持 有交易 所市场 债券正 回购交 易中作 为抵押 的债 券。
6.4.13 金融工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金管 理人按 照" 健全 、 合理 、 制 衡、 独立" 的原 则， 建立了 合规与 风险控制 委员
会（董事 会层面 ）、督 察长、 风险控 制委员 会、监 察稽核 部和相 关部 门构成的 全方位、
多层级的 合规风 险管理 架构。 本 基金管 理人秉 承 全面 风险管 理的理 念 ， 将风险 管理贯 穿
日常经营 活动的 整个过 程， 渗 透到各个 业务环 节， 覆 盖所有 部门和 岗 位， 建立 了集风 险
识别、 风 险测量 、 风险 控制、 风 险评价 、 风险 报告为 一体的 风险管 理 机制， 全 面、 及 时
识别、 分析 和评估各 类风险， 有效防 范日常 经营和 基金运 作过程 中可能 面临的各 种风险 ，
最大限度 地保护 基金份 额持有 人的合 法权益 。
本基金是 股票型 证券投 资基金， 投资的 金融工 具主要 包括股 票投资、 债券投资、 权
证投资及 资产支 持证券 投资等。 根据本 基金的 投资目 标， 结 合基金 资 产所运用 的金融 工
具特征， 通过定 性和定 量相结 合的方法 ， 识别 基金相 关信用 风险、 流 动性风险 及市场 风
险等，通 过风险 控制， 使本基 金在风 险和收 益之间 取得最 佳的平 衡以 实现" 风险和 收益
相匹配" 的风 险收益 目标。
6.4.13.2 信用风险
信用风险 是指基 金在交 易过程 中因交 易对手 未履行 合约责 任， 或者基 金所投资 证券
之发行人 出现违 约、拒 绝支付 到期本 息等情 况，导 致基金 资产损 失和 收益变化 的风险。
本基金的 基金管 理人建 立了较 完善的 信用风 险管理 流程 ， 在交 易前对 交易对手 的资
信状况进 行充分 的评估, 并 通过对 投资品 种信用 等级评 估来控 制证券 发 行人的信 用风
险， 以及 通过分 散化投资 以分散 风险。 本基金 的银行 存款存 放在本 基 金的托管 行 交通 银
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 32 页 共 49 页
行， 与该 银行存 款相关的 信用风 险不重 大。 本 基金在 交易所 进行的 交 易均以中 国证券 登
记结算有 限责任 公司为 交易对 手完成 证券交 收和款 项清算， 违约风 险 可能性很 小； 在 银
行间同业 市场进 行交易 前均对 交易对 手进行 信用评 估并对 证券交 割方 式进行限 制以控
制相应的 信用风 险。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风 险是指 基金对 资金需 求不能 足额支 付的风 险。 本基金 的流动 性风险来 自于
投资品种 所处的 交易市 场不活 跃而带 来的变 现困难 或因投 资集中 而无 法在市场 出现剧
烈波动的 情况下 以合理 的价格 变现。
针对投资 品种变 现的流 动性风 险，本 基金管 理人持 续进行 本基金 的流 动性需求 分
析， 构 建投资 组合时 ， 对 备选证 券进行 流动性 检验 ， 并以 适度分 散策略 保持组合 流动性 ，
严格控制 缺乏流 动性资 产的比 例。同 时监察 稽核部 通过设 定基金 的流 动性比例 控制要
求， 对现 金类资 产配置 策略、 股 票集中 度、 重 仓证券 的流动 性以及 换 手率和交 易活跃 度
等流动性 指标进 行持续 的监测 和分析。 此外， 本基金 可通过 卖出回 购 特定金融 资产方 式
借入短期 资金应 对流动 性需求 ，并进 行相应 的比例 控制。
本基金所 持有的 金融负 债的合 约约定 剩余到 期日均 为一个 月以内 且不 计息， 可赎回
基金份额 净值( 所有 者权益) 无 固定到 期日且 不计息， 因此账 面余额 即 为 未折现 的合约 到
期现金流 量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险 是指由 于市场 变化或 波动所 引起的 基金资 产损失 的可能 性， 包括利率 风
险、外汇 风险等 ，本基 金管理 人通过 监测组 合久期 、Beta 值等指标来 衡量市场 风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险 是指金 融工具 的公允 价值或 现金流 量受市 场利率 变动而 发生 波动的风 险。
利率敏感 性金融 工具均 面临由 于市场 利率上 升而导 致公允 价值下 降的 风险， 其中 浮动利
率类金融 工具还 面临每 个付息 期间结 束根据 市场利 率重新 定价时 对于 未来现金 流影响
的风险。
本基金管 理人定 期对组 合中债 券投资 部分面 临的 利 率风险 进行监 控， 并通过调 整投
资组合的 久期等 方法对 上述利 率风险 进行管 理。 本基 金持有 的大部 分 金融资产 和金融 负
债不计息 ，因此 本基金 的收入 及经营 活动的 现金流 量在很 大程度 上独 立于市场 利率变
化。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
金额单位 ：人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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资产
银行存款 376,773.78 － － － 376,773.78
结算备付 金
27,993,538
.44
－ － －
27,993,538
.44
存出保证 金 150,342.64 － － － 150,342.64
交易性金 融资
产
－ － －
218,778,65
4.34
218,778,65
4.34
应收证券 清算
款
－ － － 134,041.52 134,041.52
应收利息 － － － 10,503.54 10,503.54
应收申购 款 － － － 267,602.62 267,602.62
资产总计
28,520,654
.86
－ －
219,190,80
2.02
247,711,45
6.88
负债
应付赎回 款 － － －
2,060,504.
35
2,060,504.
35
应付管理 人报
酬
－ － － 301,036.54 301,036.54
应付托管 费 － － － 50,172.73 50,172.73
应付交易 费用 － － － 265,298.81 265,298.81
其他负债 － － －
1,376,097.
58
1,376,097.
58
负债总计 － － －
4,053,110.
01
4,053,110.
01
利率敏感 度缺
口
28,520,654
.86
－ －
215,137,69
2.01
243,658,34
6.87
上年度末
2013 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
8,403,960.
58
－ － －
8,403,960.
58
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 34 页 共 49 页
结算备付 金
3,953,245.
81
－ － －
3,953,245.
81
存出保证 金 222,611.00 － － － 222,611.00
交易性金 融资
产
－ － －
196,062,40
4.19
196,062,40
4.19
应收证券 清算
款
－ － －
13,718,672
.88
13,718,672
.88
应收利息 － － － 10,996.31 10,996.31
应收申购 款 － － － 110,865.42 110,865.42
资产总计
12,579,817
.39
－ －
209,902,93
8.80
222,482,75
6.19
负债
应付赎回 款 － － －
1,040,298.
16
1,040,298.
16
应付管理 人报
酬
－ － － 273,987.54 273,987.54
应付托管 费 － － － 45,664.56 45,664.56
应付 交易 费用 － － － 358,785.06 358,785.06
其他负债 － － －
1,261,907.
23
1,261,907.
23
负债总计 － － －
2,980,642.
55
2,980,642.
55
利率敏感 度缺
口
12,579,817
.39
－ －
206,922,29
6.25
219,502,11
3.64
注：本表所示为本基 金生息资产及 负债的公允价 值，并按照合 约规定的利率 重新 定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
假设
1 、 该利率 敏感性分 析 数据 结果为 基于本 基金报 表日组 合持有 债券资 产 的利
率风险状 况测算 的理论 变动值 对基金 资产净 值的影 响金额 。
假设
2 、 假定所有 期限的 利率均 以相同 幅度变 动25 个基点， 其他市 场变量 均 不发
生变化。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 35 页 共 49 页
假设
3 、此项影响 并未考 虑基金 经理为 降低利 率风险 而可能 采取的 风险管 理 活
动。
分析 相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净值 的
影响金额 （单位 ：人民 币元）
本期末 上年度末
利率下降25个基 点 － －
利率上升25个基 点 － －
注：截至报告期末， 本基金未持有 受利率风险重 大影响的投资 品种。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持 有的金 融工具 以人民 币计价 ，因此 无重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其他价格风 险
其他价格 风险是 指基金 所持金 融工具 的公允 价值或 未来现 金流量 因除 市场利率 和
外汇汇率 以外的 市场价 格因素 变动而 发生波 动的风 险。 本基 金主要 投 资于证券 交易所 上
市或银行 间同业 市场交 易的股 票和债 券， 所面 临的其 他价格 风险来 源 于单个证 券发行 主
体自身经 营情况 或特殊 事项的 影响， 也可能 来源于 证券市 场整体 波动 的影响。
本基金的 基金管 理人在 构建和 管理投 资组合 的过程 中， 采用" 自 上而下" 的策略， 通
过对宏观 经济情 况及政 策的分 析， 结合 证券市 场运行 情况， 做出资 产 配置及组 合构建 的
决定； 通 过对单 个证券的 定性分 析及定 量分析 ， 选择 符合基 金合同 约 定范围的 投资品 种
进行投资 。 本基 金的基 金管理 人定期结 合宏观 及微观 环境的 变化， 对 投资策略 、 资产 配
置、投资 组合进 行修正 ，来主 动应对 可能发 生的市 场价格 风险。
本基金通 过投资 组合的 分散化 降低其 他价格 风险。 本 基金投 资比例 范 围为： 股票 投
资占基金 资产的 比例为60-95% ， 其中投资于具 有竞争 优势和 持续成 长 性的上市 公司的 比
例不低于 股票投 资的80%， 权证投资 占基金 资产净 值的比 例为0-3%, 债券投资、 现金以 及
国家证券 监管机 构允许 基金投 资的其 它金融 工具及 其他资 产占基 金资 产的比例 为
5-40% ，其中现金及 到期日 在一年 以内的 政府债 券不低 于基金 资产净 值 的5% 。此外，本
基金的基 金管理 人每日 对本基 金所持 有的证 券价格 实施监 控， 定期 运 用多种定 量方法 对
基金进行 风险度 量，包 括VaR 指标等来测 试本基 金面临 的潜在 价格风 险 ，及时可 靠地对
风险进行 跟踪和 控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格 风险 敞口
金额单位 ：人民 币元
项目 本期末 上年度末
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 36 页 共 49 页
2014 年6 月30 日 2013年12 月31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金 融资产- 股 票投资
218,778,654.3
4
89.79
196,062,404.1
9
89.32
衍生金融 资产－ 权证投 资 － － － －
其他 － － － －
合计
218,778,654.3
4
89.79
196,062,404.1
9
89.32
6.4.13.4.3.2 其他价格 风险 的敏感 性分析
假设
1 、估测组合 市场价 格风险 的数据 为沪深300指数变 动时， 股票资 产相 应的
理论变动 值对基 金资产 净值的 影响金 额。
假设 2 、假定沪深300指数变 化5% ，其他市 场变量 均不发 生变化 。
假设
3 、Beta系数是根据组合在 报表日 股票持 仓资产 在过去100 个交易 日与 其对
应的指数 数据回 归加权 得出， 对于交 易少于100 个交易 日的资 产， 默 认 其波
动与市场 同步。
分析 相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净值 的
影响金额 （单位 ：人民 币元）
本期末
2014 年6 月30 日
上年度末
2013年12 月31 日
5% 11,543,856.00 8,644,391.00
-5% -11,543,856.00 -8,644,391.00
6.4.14 有助于理 解和分 析会计 报表 需要说 明的其 他事项
由于四舍 五入的 原因， 分项之 和与合 计项之 间可能 存在尾 差。
§7
投资 组合报 告
7.1 期末基金 资产组 合情况
金额单位 ：人民 币元
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 37 页 共 49 页
序号 项目 金额（元 ）
占基金总 资产的 比
例(%)
1 权益投资 218,778,654.34 88.32
其中：股 票 218,778,654.34 88.32
2 固定收益 投资 － －
其中：债 券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投 资 － －
4 金融衍生 品投资 － －
5 买入返售 金融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入返售 金
融资产
－ －
6 银行存款 和结算 备付金 合计 28,370,312.22 11.45
7 其他资产 562,490.32 0.23
8 合计 247,711,456.88 100.00
注：由于四舍五入的 原因，分项之 和与合计项之 间可能存在尾 差。
7.2 报告期末 按行业 分类的 股票投 资组 合
金额单位 ：人民 币元
代码 行业类别 公允价值 （元）
占基金资 产净值 比
例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 － －
B 采矿业 2,381.00 －
C 制造业 70,747,159.37 29.04
D 电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应 业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零 售业 3,267,000.00 1.34
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 － －
H 住宿和餐 饮业 － －
I 信息传输 、软件 和信息 技术服 务业 121,459,113.97 49.85
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 38 页 共 49 页
L 租赁和商 务服务 业 2,335,500.00 0.96
M 科学研究 和技术 服务业 5,661,500.00 2.32
N 水利、环 境和公 共设施 管理业 － －
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社 会工作 15,306,000.00 6.28
R 文化、体 育和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 218,778,654.34 89.79
7.3 期末按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 所有股 票投 资明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值( 元)
占基金资 产净
值比例(%)
1 002439 启明星辰 830,000 17,753,700.00 7.29
2 300020 银江股份 515,444 15,772,586.40 6.47
3 300075 数字政通 440,000 14,225,200.00 5.84
4 300113 顺网科技 560,000 13,552,000.00 5.56
5 300043 互动娱乐 730,000 13,534,200.00 5.55
6 300182 捷成股份 585,256 11,734,382.80 4.82
7 600763 通策医疗 273,000 11,143,860.00 4.57
8 002583 海能达 330,000 8,995,800.00 3.69
9 300168 万达信息 460,000 8,441,000.00 3.46
10 300206 理邦仪器 396,750 8,423,002.50 3.46
11 300287 飞利信 284,000 7,889,520.00 3.24
12 300047 天源迪科 583,333 7,635,828.97 3.13
13 002502 骅威股份 506,800 7,617,204.00 3.13
14 002174 游族网络 130,999 7,208,874.97 2.96
15 002117 东港股份 410,000 7,093,000.00 2.91
16 300170 汉得信息 545,902 7,042,135.80 2.89
17 002223 鱼跃医疗 287,700 6,976,725.00 2.86
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 39 页 共 49 页
18 000555 神州信息 257,575 6,439,375.00 2.64
19 300212 易华录 200,000 6,264,000.00 2.57
20 300347 泰格医药 169,000 5,661,500.00 2.32
21 300177 中海达 330,000 5,131,500.00 2.11
22 300253 卫宁软件 116,000 4,701,480.00 1.93
23 300015 爱尔眼科 171,000 4,162,140.00 1.71
24 002416 爱施德 220,000 3,267,000.00 1.34
25 300030 阳普医疗 193,000 2,402,850.00 0.99
26 300071 华谊嘉信 150,000 2,335,500.00 0.96
27 002281 光迅科技 64,000 2,200,960.00 0.90
28 002491 通鼎光电 70,000 1,141,000.00 0.47
29 603006 联明股份 1,363 19,490.90 0.01
30 300017 网宿科技 100 6,380.00 －
31 000938 紫光股份 100 2,552.00 －
32 300084 海默科技 100 2,381.00 －
33 300074 华平股份 100 1,525.00 －
7.4 报告期内 股票投 资组合 的重大 变动
7.4.1 累计买 入金额 超出期 初基 金资产 净值2%或前20名的 股票明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额
占期初基 金资产 净
值比例(%)
1 300043 互动娱乐 14,081,476.68 6.42
2 300075 数字政通 13,852,954.29 6.31
3 300287 飞利信 13,660,460.36 6.22
4 300182 捷成股份 12,316,589.51 5.61
5 002502 骅威股份 11,584,570.76 5.28
6 300005 探路者 11,389,341.49 5.19
7 300113 顺网科技 11,262,201.39 5.13
8 002117 东港股份 10,493,677.32 4.78
9 002583 海能达 10,380,356.67 4.73
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 40 页 共 49 页
10 002174 游族网络 10,003,044.56 4.56
11 002354 科冕木业 8,936,709.09 4.07
12 300212 易华录 8,852,407.14 4.03
13 300206 理邦仪器 8,781,210.30 4.00
14 000997 新 大 陆 8,706,525.20 3.97
15 002698 博实股份 8,442,872.61 3.85
16 300168 万达信息 8,354,497.43 3.81
17 300177 中海达 8,311,682.94 3.79
18 002285 世联行 8,193,211.47 3.73
19 002223 鱼跃医疗 7,911,432.87 3.60
20 300202 聚龙股份 7,895,640.36 3.60
21 300047 天源迪科 7,537,234.89 3.43
22 000555 神州信息 7,328,283.43 3.34
23 002373 千方科技 6,793,707.85 3.10
24 600633 浙报传媒 6,501,093.06 2.96
25 002268 卫 士 通 6,405,423.40 2.92
26 300020 银江股份 6,255,621.70 2.85
27 600180 瑞茂通 6,013,321.00 2.74
28 002527 新时达 5,898,378.06 2.69
29 300170 汉得信息 5,835,532.96 2.66
30 600763 通策医疗 5,796,776.60 2.64
31 002008 大族激光 5,760,389.35 2.62
32 300347 泰格医药 5,214,961.56 2.38
33 000538 云南白药 5,120,662.01 2.33
34 002555 顺荣股份 5,062,390.00 2.31
35 300253 卫宁软件 5,004,990.42 2.28
36 002439 启明星辰 4,909,045.17 2.24
37 002153 石基信息 4,707,406.79 2.14
38 000938 紫光股份 4,580,788.87 2.09
39 300015 爱尔眼科 4,514,351.68 2.06
40 002410 广联达 4,428,688.10 2.02
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 41 页 共 49 页
注：本项“买入金额 ”均按买卖成 交金额（成交 单价乘以成交 数量）填列， 不考 虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖 出金额 超出期 初基 金资产 净值2%或前20名的 股票明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额
占期初基 金资产 净
值比例(%)
1 002465 海格通信 15,063,292.63 6.86
2 000997 新 大 陆 14,380,906.67 6.55
3 300133 华策影视 12,311,376.60 5.61
4 300002 神州泰岳 12,070,893.72 5.50
5 002410 广联达 11,727,213.54 5.34
6 300287 飞利信 11,305,212.43 5.15
7 002555 顺荣股份 10,025,073.26 4.57
8 002008 大族激光 10,004,680.49 4.56
9 300005 探路者 9,779,538.55 4.46
10 600763 通策医疗 9,310,906.26 4.24
11 300183 东软载波 9,062,303.49 4.13
12 002253 川大智胜 8,447,634.96 3.85
13 002698 博实股份 7,821,014.11 3.56
14 300157 恒泰艾普 7,422,634.61 3.38
15 002373 千方科技 7,224,171.65 3.29
16 002268 卫 士 通 7,028,076.40 3.20
17 002285 世联行 7,021,394.57 3.20
18 300202 聚龙股份 7,021,045.72 3.20
19 002354 科冕木业 7,002,214.60 3.19
20 600499 科达洁能 6,907,673.60 3.15
21 300017 网宿科技 6,790,756.00 3.09
22 600633 浙报传媒 6,660,928.52 3.03
23 002502 骅威股份 6,500,473.49 2.96
24 002439 启明星辰 6,483,001.77 2.95
25 300309 吉艾科技 6,393,376.16 2.91
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 42 页 共 49 页
26 600855 航天长峰 6,021,232.00 2.74
27 002554 惠博普 5,859,003.71 2.67
28 300113 顺网科技 5,781,002.59 2.63
29 600180 瑞茂通 5,276,854.38 2.40
30 000538 云南白药 5,166,880.35 2.35
31 300263 隆华节能 5,144,380.68 2.34
32 002117 东港股份 5,104,498.98 2.33
33 002153 石基信息 5,035,341.04 2.29
34 300164 通源石油 4,932,859.79 2.25
35 000938 紫光股份 4,833,555.11 2.20
36 300077 国民技术 4,471,479.50 2.04
37 002527 新时达 4,433,026.33 2.02
38 300074 华平股份 4,412,680.01 2.01
注：本项“卖出金额 ”均按买卖成 交金额（成交 单价乘以成交 数量）填列， 不考 虑相关交易费用。
7.4.3 买入股 票的成 本总额 及卖 出股票 的收入 总额
金额单位 ：人民 币元
买入股票 的成本 （成交 ）总额 383,301,983.88
卖出股票 的收入 （成交 ）总额 389,685,491.58
注：本项“买入股票 的成本（成交 ）总额”和“ 卖出股票的收 入（ 成交）总 额” 均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交 数量）填列， 不考虑相关交 易费用。
7.5 期末按债 券品种 分类的 债券投 资组 合
本基金本 报告期 末未持 有债券 。
7.6 期末按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有债券 。
7.7 期末按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 所有资 产支 持证券 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7.8 期末按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有权证 。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 43 页 共 49 页
7.9 投资组合 报告附 注
7.9.1 报告期内，本 基金投 资决策 程序符 合相关 法律法 规的要 求，未 发 现本基金 投资的
前十名证 券的发 行主体 本期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在 报告编 制 日前一年 内受到 公
开谴责、 处罚的 情形。
7.9.2 基金投资的前 十名股 票未超 出基金 合同规 定的备 选股票 库。
7.9.3 期末其 他各项 资产构 成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 150,342.64
2 应收证券 清算款 134,041.52
3 应收股利 －
4 应收利息 10,503.54
5 应收申购 款 267,602.62
6 其他应收 款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 562,490.32
7.9.4 期末持 有的处 于转股 期的 可转换 债券明 细
本基金本 报告期 末未持 有处于 转股期 的可转 换债券 。
7.9.5 期末前 十名股 票中存 在流 通受限 情况的 说明
本基金本 报告期 末前十 名股票 中不存 在流通 受限情 况。
7.9.6 投资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部分
由于四舍 五入的 原因， 分项之 和与合 计项之 间可能 存在尾 差。
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末基金 份额持 有人户 数及持 有人 结构
份额单位 ：份
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
3,821 56,676.68
114,708,613.0
5
52.97%
101,852,977.0
2
47.03%
8.2 期末基金 管理人 的从业 人员持 有本 基金的 情况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 人所有 从业人 员持有 本基
金
448,964.96 0.21%
注：1 、 基金管理人高 级管理人员 、 基金投资和 研究部门负责 人持有本基金 的份 额总量数量区间为10
万份至50万份（含）。
2 、本基金的基金经理持有 本基金的份额总 量数量区间为10 万份至50 万份（含） 。
8.3 期末基金 管理人 的从业 人员持 有本 开放式 基金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金 份额总 量的数 量区间 （万份 ）
本公司高 级管理 人员、 基金投 资和研
究部门负 责人持 有本开 放式基 金
41.20
本基金基 金经理 持有本 开放式 基金 19.77
注：1 、 基金管理人高 级管理人员 、 基金投资和 研究部门负责 人持有本基金 的份 额总量数量区间为10
万份至50万份（含）。
2 、本基金的基金经理持有 本基金的份额总 量数量区间为10 万份至50 万份（含） 。
§9
开 放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同 生效日(2011 年9 月21日) 基金份额总额 1,052,684,607.12
本报告期 期初基 金份额 总额 217,595,551.35
本报告期 基金总 申购份 额 138,438,740.88
减：本报 告期基 金总赎 回份额 139,472,702.16
本报告期 基金拆 分变动 份额 －
本报告期 期末基 金份额 总额 216,561,590.07
注：总申购份额含红 利再投资、转 换转入份额， 总赎回份额含 转换转出份额 。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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§10 重大 事件揭 示
10.1 基金 份额持 有人大 会决议
本 报告期 内，本 基金未 召开基 金份额 持有人 大会。
10.2 基金 管理人 、基金 托管人 的专 门基金 托管部 门的重 大人 事变动
本报告期 内，本 基金管 理人的 重大人 事变动 ：
根据 《公司 法》 和 《富 安达基 金管理 有限公 司章程》的规定，富安达 基金管理 有限
公司于2014年4 月3 日在公司召 开职工 大会， 经 与会职 工民主 投票， 同 意孔学兵 同志为 富
安达基金 管理有 限公司 第二届 职工董 事。
经富安达 基金管 理有限 公司第 一届董 事会第 十七次 会议审 议通过 ， 同 意董事长 张华
东同志因 已届法 定退休 年龄辞 去董事 长 （法定 代表人 ） 职务 ， 聘任 秦 雁同志为 公司董 事
会董事长 （法定 代表 人 。本基 金管理 人已于2014 年4 月17 日在《中国 证 券报》、 《上海
证券报》 、 《证券 时报》 及公司 网站上 刊登了 富安达 基金管 理有限 公 司高级管 理人变 更
的公告。 总经理 变更事 项已向 中国证 券监督 管理委 员会和 上海监 管局 报告, 经中国 证券
监督管理 委员会 证监许 可[2014]412 号文核准批复。
本报告期 内，本 基金托 管人的 专门基 金托管 部门未 发生重 大的人 事变 动。
10.3 涉及 基金管 理人、 基金财 产、 基金托 管业务 的诉讼
本报告期 内无涉 及本基 金管理 人、基 金财产 、基金 托管业 务的诉 讼事 项。
10.4 基金 投资策 略的改 变
本基金本 报告期 投 资策 略未发 生改变 。
10.5 为基 金进行 审计的 会计师 事务 所情况
本基金本 报告期 聘任普 华永道 中天会 计师事 务所（ 特殊普 通合伙 ）为 审计师。
10.6 管理 人、托 管人及 其高级 管理 人员受 稽查或 处罚等 情况
本报告期 内，本 基金管 理人未 受到任 何处罚 。
本报告期 内托管 人的托 管业务 部门及 其相关 高级管 理人员 未受到 任何 稽查或处 罚。
10.7 基金 租用证 券公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基金租用 证券公 司交易 单元 进行股 票投资 及佣金 支付 情况
金额单位 ：人民 币元
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金
额
占当期股 票
成交总额 比
例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
广发证券 2
183,006,
407.05
23.68% 166,609.33 23.68%
国金证券 2
183,488,
485.57
23.74% 167,048.48 23.74%
国泰君安 1
6,083,61
9.76
0.79% 5,538.47 0.79%
海通证券 1
23,915,8
94.46
3.09% 21,773.18 3.09%
华泰证券 1
126,839,
243.46
16.41% 115,474.75 16.41%
南京证券 2
205,405,
427.72
26.57% 187,001.31 26.57%
兴业证券 2
16,572,0
10.74
2.14% 15,086.99 2.14%
中金公司 1
27,662,8
52.11
3.58% 25,183.97 3.58%
申银万国 2
－ － －
中信证券 2
－ － －
招商证券 2
－ － －
银河证券 1
－ － －
光大证券 1
－ － －
东方证券 2
－ － －
注 ：①为了贯彻中国 证监会的有关 规定，我公司 制定了选择券 商的标准，即 ：
（一）财务状况良好 、经营行为规 范、风险管理 先进、投资风 格与公司具有 互补 性、最近一年内无
重大违法违规行为发 生；
（二）内部管理规范 、严格，具备 健全的内控制 度，并能满足 基金运作高度 保密 的要求；
（三）能及时、全面 、定期提供高 质量的关于宏 观、行业、资 本市场、个股 分析 的报告及其他信息
咨询服务；
（四）能根据公司特 定要求，提供 专门研究报告 ；
（五）具备基金运作 所需的高效、 安全的通讯条 件，交易设施 符合代理基金 进行 证券交易的需要，
并能为基金提供全面 的信息 服务； 能够提供很好 的交易执行。
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
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②券商专用交易单元 选择程序：
（一）券商席位由投 资管理部与研 究发展部业务 人员推荐，经 投资管理部、 研究 发展部部门会议讨
论，形成重点评估的 券商备选池， 从中进行甄选 。原则上，备 选池中的券商 个数 不得少于最后选择
个数的二倍。
（二）投资管理部、 研究发展部全 体业务人员遵 照券商选择标 准的规定，进 行主 观性评议，独立的
评分，形成券商排名 及专用席位租 用意见，报公 司总经理批准 。
（三） 公司应与被选 择的券商签订 书面委托代理协 议， 明确双方 公司名称、 委托 代理期限、 佣金率 、
双方的权利义务等， 经签章有效 。
（四）若签约券商的 服务不能满足 要求，或签约 券商违法违规 受到国家有关 部门 的处罚，公司可以
提前终止签署的协议 ，并撤销租用 的席位。
③本报告期内，本基 金减少租用红 塔证券的一个 交易单元。
10.7.2 基金租用 证券公 司交易 单元 进行其 他证券 投资的 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
债券交易 债券回购 交易 权证交易
成交金
额
占当期债 券
成交总额 比例
成交金
额
占当期债 券
回购
成交总额 比
例
成交
金额
占当期权 证
成交总额 比
例
广发证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
华泰证券 － － － － － －
南京证券 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
中金公司 － － － － － －
申银万国
－
－
－
中信证券
－
－
－
招商证券
－
－
－
银河证券
－
－
－
光大证券
－
－
－
东方证券
－
－
－
10.8 其他 重大事 件
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 48 页 共 49 页
序号 公告事项 法定披露 方式 法定披露 日期
1
富安达优 势成长 股票型 证券投 资
基金2013 年第4 季度报 告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-01-20
2
富安达基 金管理 有限公 司关于 开
展网上交 易基金 转换优 惠费率 的
公告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-03-05
3
富安达基 金管理 有限公 司关于 旗
下基金参 与中国 工商银 行股份 有
限公司个 人电子 银行基 金申购 费
率优惠的 公告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-03-26
4
富安达优 势成长 股票型 证券投 资
基金2013 年年度报告
公司网站 2014-03-28
5
富安达优 势成长 股票型 证券投 资
基金2013年年度报告（ 摘要）
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-03-28
6
富安达优 势成长 股票型 证券投 资
基金2014 年第1 季度报告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-04-21
7
关于富安 达基金 管理有 限公司 旗
下基金参 与天天 基金周 三费率 优
惠的公告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-04-28
8
富安达优 势成长 股票型 证券投 资
基金招募 说明书 （更新 ）
《中国证 券报》 、《上海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-05-05
9
富安达基 金管理 有限公 司关于 旗
下基金参 与华夏 银行股 份有限 公
司手机银 行费率 优惠活 动的公 告
《中国证 券报》 、《上 海
证券报》 、《证 券时报 》
和公司网 站
2014-06-27
§11
备查文 件目录
11.1 备查 文件目 录
中国证监 会批准 富安达 优势成 长股票 型证券 投资基 金设立 的文件
《富安达 优势成 长股票 型证券 投资基 金招募 说明书 》
富安达优势成长股票 型证券投资基 金2014 年半年度报告
第 49 页 共 49 页
《富安达 优势成 长股票 型证券 投资基 金基金 合同》
《富安达 优势成 长股票 型证券 投资基 金托管 协议》
《富安达 基金管 理有限 公 司开 放式基 金业务 规则》
基金管理 人业务 资格批 件和营 业执照
基金托管 人业务 资格批 件和营 业执照
报告期内 基金管 理人在 指定报 刊上披 露的各 项公告
中国证监 会要求 的其他 文件
11.2 存放 地点
上述备查 文本存 放在本 基金管 理人或 基金托 管人的 办公场 所。 本报告 存放在本 基金
管理人及 托管人 住所， 供公众 查阅、 复制。
11.3 查阅 方式
投资者可 免费查 阅， 在支 付工本 费后， 可 在合理 时间内 取得上 述文件 的复制件 或复
印件。 相关公 开披露 的法律 文件 ， 投资 者还可 在本基 金管理 人网站 （www.fadfunds.com ）
查阅。
富 安达 基 金管 理有限 公司
二 〇一四 年八 月二十 八日
