浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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浙 商聚 潮产业 成长 股票型 证券 投资基 金2014 年半 年度 报告
2014 年6 月30 日
基 金管 理人： 浙商 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2014 年8 月27 日
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§1
重要提 示及 目录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至2014 年6月30日止。
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1.2
目录
§1
重要提 示及 目录 ....................................................... 2
1.1 重要 提示 .......................................................... 2
1.2
目录 ............................................................. 3
§2
基金简 介 ............................................................. 5
2.1 基金 基本情 况 ...................................................... 5
2.2 基金 产品说 明 ...................................................... 5
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人 ............................................ 6
2.4 信息 披露方 式 ...................................................... 6
2.5 其他 相关资 料 ...................................................... 7
§3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现 ............................................ 7
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标 ............................................ 7
3.2 基金 净值表 现 ...................................................... 8
§4
管理人 报告 ........................................................... 9
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况 .......................................... 9
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 ..................... 10
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明 ........................... 10
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 ................... 11
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 ................... 12
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明 ......................... 13
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 ........................... 13
§5
托管人 报告 .......................................................... 13
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................. 13
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利润 分配 等情 况的说
明 ................................................................... 13
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 ... 13
§6 半 年度 财务会 计报告 （未 经审计 ） ....................................... 14
6.1 资产 负债表 ....................................................... 14
6.2 利润 表 ........................................................... 15
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表 ..................................... 17
6.4 报表 附注 ......................................................... 18
§7
投资组 合报 告 ........................................................ 44
7.1 期末 基金资 产组 合情 况 ............................................. 44
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................. 44
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细 ....... 45
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7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动 ................................... 46
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ................................. 50
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 ..... 51
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
..................................................................... 51
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
..................................................................... 51
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 ..... 51
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 ........................ 51
7.11 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 ........................ 51
7.12 投 资组合 报告 附注 ................................................ 51
§8 基 金份 额持有 人信息 ................................................... 52
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ............................... 52
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况 ......................... 53
8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况 ......... 53
§9
开放式 基金 份额变 动 .................................................. 53
§10 重大 事件揭 示 ........................................................ 53
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议 .......................................... 53
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动 .......... 53
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 .................... 53
10.4 基 金投资 策略 的改 变 .............................................. 54
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况 ................................ 54
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 ................ 54
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况 .............................. 54
10.8 其 他重大 事件 .................................................... 57
§11
备查 文件 目录 ....................................................... 58
11.1 备 查文件 目录 .................................................... 58
11.2 存 放地点 ........................................................ 58
11.3 查 阅方式 ........................................................ 58
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§2
基金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金名称 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
基金简称 浙商聚潮产业成长股票
基金主代码 688888
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月17日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 431,728,200.01份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程
中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、
确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的
长期持续稳定增长。
投资策略
本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的
趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级过程中具有
竞争优势的上市公司股票， 以经过初选的沪深A股股票
池为基础，采用"自上而下"的分析方法，将定性与定
量分析贯穿于大类资产配置、行业配置、股票选择、
组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实
的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场
和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。
投资中运用的策略主要包括：
1、大类资产配置策略
宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平、市场情
绪是决定证券市场运行趋势的主要因素。本基金将深
入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机
制，综合分析评判证券市场中股票、债券等各类资产
风险收益特征的相对变化。在此基础上，在投资比例
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限制范围内，适时动态地调整股票、债券等资产的比
例。
2、股票投资策略
把握产业转移和产业升级的驱动力是本基金的投资逻
辑，而那些能够体现这种特征的具体行业及其企业是
本基金的投资对象。
3、债券投资策略
为降低基金投资的系统性风险，本基金将以优化流动
性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要适
度积极操作，进行债券投资，以提高基金收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×
25%
风险收益特征
本基金属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和
收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为
证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 李芳菲
联系电话 0571-28191875 010-66060069
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4000-679-908/021-60359000 95599
传真 0571-28191919 010-68121816
注册地址
浙江省杭州市下城区环城北
路208号1801室
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
浙江省杭州市教工路18号世
贸丽晶城欧美中心1号楼D区6
层606室
北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座F9
邮政编码 310012 100031
法定代表人 高玮 蒋超良
2.4 信息 披露方 式
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本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他 相关资 料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
毕马威华振会计师事务所 （特
殊普通合伙）
上海南京西路1266号恒隆广场50楼
注册登记机构 浙商基金管理有限公司
浙江省杭州市西湖区教工路18号世
贸丽晶城欧美中心1号楼D区6层606
室
§3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日）
本期已实现收益 -42,630,294.42
本期利润 -32,303,393.60
加权平均基金份额本期利润 -0.0705
本期加权平均净值利润率 -8.57%
本期基金份额净值增长率 -7.55%
3.1.2 期末数 据和 指标 报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配利润 -89,138,619.18
期末可供分配基金份额利润 -0.2065
期末基金资产净值 353,875,001.96
期末基金份额净值 0.820
3.1.3 累计期 末指 标 报告期末(2014年6月30日)
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基金份额累计净值增长率 -18.00%
注： 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （ 例如 ， 开 放 式基金 的申 购赎 回费 、
基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、投 资收 益、 其他收 入（ 不含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相关 费
用后的 余额 ，本 期利 润为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
期末可 供分 配利 润， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.73% 1.07% 0.40% 0.59% 4.33% 0.48%
过去三个月 3.14% 1.05% 0.96% 0.66% 2.18% 0.39%
过去六个月 -7.55% 1.09% -4.82% 0.78% -2.73% 0.31%
过去一年 -7.03% 1.13% -0.21% 0.88% -6.82% 0.25%
过去三年 -17.75% 1.13% -19.67% 0.98% 1.92% 0.15%
自基金合同生效日起
至今（2011年05月17
日-2014 年06月30日）
-18.00% 1.11% -20.68% 0.97% 2.68% 0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×75%＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×25% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求， 基准 指数 每日 按照75% 、25% 的 比例 采取 再平 衡 ，再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日为2011 年5 月17 日， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末， 本基 金生 效时
间已满 一年 。
2、 本基 金建 仓期 为6个 月 ， 从2011 年5 月17 日至2011 年11月16日 ， 建仓 期结 束 时各项 资产 配置 比例 均
符合基 金合 同约 定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浙商基金管理有限公司 （简称 “浙商基金” ） 经中国证券监督管理委员会 （证监许
可[2010]1312 号）批准， 于2010 年10月21日成立。公司股东为浙商证券股份有限公司、
通联资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 四家股东各出
资7500 万元，公司注册资本3亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2014年6月30日，浙商基金共管理四只开放式基金 ——浙商聚潮产业成长股票
型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商沪深300指数分级证券投
资基金、浙商聚盈信用债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任
日期
姜培正 本基金的基 2011年5月17日 － 9年 姜培正先生，英国华威大
浙商聚潮产业成长股票 基金基准
2011-05-17 2011-10-25 2012-04-05 2012-09-07 2013-02-25 2013-08-05 2014-01-15 2014-06-30
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
-20%
-22%
-24%
-26%
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金经理。 公司
投资管理部
副总监兼研
究总监、 投资
决策委员会
委员。
学政治和金融理学硕士，
历任平安证券有限责任公
司研究所研究员、国联安
基金管理有限公司研究部
研究员。
方维
本基金的基
金经理。 公司
投资管理部
研究员。
2012年12月31
日
－ 6年
方维先生，清华大学精密
仪器及机械学专业硕士。
历任浙江省网新富士科技
有限公司软件工程师，北
京天相投资顾问有限公司
信息技术、投资分析等工
作职务，海通证券股份有
限公司研究所行业分析
师。
注：1 、姜 培正 为首 任基 金 经理。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
为了规范公平交易行为， 保护投资者合法权益 ， 根据 《中华人民共和 国证券投资基
金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 等法律法规规定， 本公司制定了相应的公平交易制度。 在投资决策层面， 本
公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 对不同类别的投资组合分别管
理、 独立决策； 在交易 层面， 实行集中交易制度， 建立了公平的交易分配制度， 确保各
投资组合享有公平的交易执行机会， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送； 在监控和
评估层面， 本公司金融工程小组将每日审 查当天的投资交易， 对不同投资组合在交易所
公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临
近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
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本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
宏观经济
2014 年一季度宏观经济数据表现较为疲软。 一季度GDP同比增7.4%； CPI同比涨2.3% ，
PPI同比降2.0%， 工业增加值同比增8.7%， 工业企业利润同比增10.1%， 全社会用电量同
比增5.4% ； 出口 （按美元计） 同比降3.4%， 进口 （按美元计） 同比增1.6%， 贸易顺差167.4
亿美元； 社会消费品零售总额同比增12.0%； FDI同比增5.5%； 固定资产投资同比增17.6% ，
房地产开发投资同比增16.8% ， 商品房销售面积同比降3.8%， 商品房销售额同比降5.2% ；
社会融资规模5.6万亿元，新增贷款3.01万亿元，3月末M2余额116.07万亿元（同比增
12.1% ）。1、2、3月汇丰中国制造业PMI分别为49.5% 、48.5%、48.0%，中采制造业PMI
分别为50.5%、50.2%、50.3% 。宏观层面的流动性仍较为宽松，但微观层面的流动性受
利率市场化等因素影响仍显紧张。在银行间拆借利率持续低位之时，央行多次通过"正
回购" 回收流动性。但接近季末之时资金紧张的局面就再度上演。
二季度宏观经济数据显示"稳增长"的一系列政策措施正在开始显现效果 。4、5月份
的CPI 同比分别增长1.8%、2.5%，PPI同比分别下降2.0% 、1.4%。4、5、6月份的汇丰中
国制造业PMI分别为48.1% 、49.7%、50.7%， 中采PMI 分别为50.3%、50.8%、51.0% ， 反映
中国的制造业景气程度正逐 步 回 升 。4 、5 月份，工业增加值同比分别增长8.7% 、8.8%，
工业企业利润同比分别增长9.6%、8.9%， 全社 会用电量同比分别增长4.6%、5.3% ， 出口
（按美元计） 同比变化幅度分别为+0.9% 、+7%， 进口 （按美元计） 同 比变化幅度分别为
+0.8% 、-1.6%， 贸易顺 差分别为184.5、359.2亿美元， 社会消费品零售总额同比分别增
长11.9% 、12.5%，FDI 同比变化幅度分别为+3.4%、-6.7%。1~5月， 固定资产投资同比增
17.2% ， 房地产开发投资同比增14.7%， 商品房销售面积同比降7.8%， 商品房销售额同比
降8.5% 。4、5月份， 当 月社会融资规模分别为1.55、1.40 万亿元， 新 增贷款分别为7747 、
8708亿元 。4、5月末M2 余额分别为116.88、118.23万亿元， 同比分别增长13.2% 、13.4% 。
4、5月末外汇占款余额较上月末分别增加1169.21亿元、386.65亿元，外汇占款增幅呈
逐月放缓趋势。
二季度随着"定向降准"等宽松政策的出台以及国家对基建投资力度的加大， 宏观经
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济开始企稳， 全社会资金面也较为宽松， 各类信托及高收益理财产品的收益率下滑从侧
面印证了这一点。
市场表现
一季度上证指数下跌3.91%，沪深300指数下跌7.89%，创业板综合指数上涨3.63% ，
中小板综合指数下跌0.93% 。 从风格角度来看， 前2个月互联网、 新 能源汽车、 医疗服务
类中小市值个股表现强劲，但从3月份开始出现回落。房地产板块受政策放松预期影响
在3月份出现反弹，河北地区个股则受"京津冀一体化"政策出台影响也有表现。
创业板、中小板自2月下旬以来出现大幅调整。但随着二季度资金面宽松程度大幅
超出预期， 以及第二轮新股IPO数量及频率远低于预期， 中小市值个股自5月中旬开始大
幅反弹。二季度沪深300指数涨0.88%，中小板指数涨4.35%，创业板综指涨5.79% 。
基金操作
报告期内， 本基金重点 挖掘具有成长性的相应个股， 重点配置在医药 板块、 信息安
全以及互联网金融等板块。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2014年6月30日，报告期内本基金净值增长率为-7.55%，业绩比较基准收益率
为-4.82% ， 沪深300指数收益率-7.08%， 基金净值增长率低于业绩比较基准收益率-2.73% ，
低于沪深300指数收益率-0.48%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
宏观经济
" 稳增长、 调结构"是本 届政府的首要任务， 政 府仍然采取政策托底， 未来经济弹性
下降，预期差缩窄，经济上有顶下有底，GDP在7.5% 左右波动，对经济关注度弱化。未
来经济下滑的风险在于房地产投资的大幅下降。
市场展望
由于流动性宽松、 同时 市场供给预期明确， 我 们认为市场下跌风险较小， 上证指数
由于经济波动降低、 边际改善有限， 整体空间不大； 创业板前期跌幅较大、 但估值仍 较
高与业绩增长不匹配，整体向上弹性也有限，需精选个股。
基金操作
由于目前经济托底， 流动性还在宽松状态， 我们认为未来需要关注结构性机会和主
题性机会， 包括老龄化背景下健康服务新模式、 新产品如商业医保、 医院连锁、 透析服
务、 诊断外包、 专科医药、 养老机构、 康复中心等机会； 区域概念如京津冀、 丝绸之路 、
海上丝绸之路、 长江经济带、 海西； 国防军工 相关的国家安全战略升级、 军工改革、 军
民融合；国企改革以及信息安全和互联网金融等机会。
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4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内， 本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金所持有的投资品种进行估值， 本基 金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计
算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所
采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理人为
了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制度及
流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和 监督， 确保基金估
值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流程各
方之间无重大利益冲突。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据本基金《基 金合同》约定："基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值的规定。"本基金在本报告期不符合基金收益分
配条件，在本报告期未进行收益分配。
§5
托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的过程中， 本基金托管人 —— 中国农
业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《浙商聚潮
产业成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托
管协议》 的约定， 对浙 商聚潮产业成长股票型证券投资基金管理人 ——浙商基金管理有
限公司2014年1月1日至2014 年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算
和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利益
的行为。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本托管人认为， 浙商基金 管理有限公司在浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支 及利润
分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》 等 有 关 法 律 法 规 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
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露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的浙商聚潮产业成
长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计
报告、投资组合 报 告 等 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 ， 未 发 现 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 。
§6 半 年度 财务会 计报告 （未 经审计 ）
6.1 资产 负债表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 62,094,610.35 30,880,797.63
结算备付金
1,388,296.02 1,332,890.79
存出保证金
395,864.97 355,961.59
交易性金融资产 6.4.7.2 287,486,720.91 368,866,537.82
其中：股票投资
252,241,028.31 360,267,645.42
基金投资
－ －
债券投资
35,245,692.60 8,598,892.40
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 25,000,000.00
应收证券清算款
7,733,199.80 6,447,914.60
应收利息 6.4.7.5 112,900.88 42,280.11
应收股利
－ －
应收申购款
493.48 4,236.46
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
359,212,086.41 432,930,619.00
负 债和 所有者 权益 附 注号 本期末 上年度末
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2014年6月30日 2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
3,526,875.42 －
应付赎回款
228,783.07 562,909.57
应付管理人报酬
430,116.20 553,115.88
应付托管费
71,686.00 92,185.97
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 638,824.85 537,832.06
应交税费
137,000.00 137,000.00
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 303,798.91 490,152.86
负债合计
5,337,084.45 2,373,196.34
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 431,728,200.01 485,197,684.42
未分配利润
6.4.7.1
0
-77,853,198.05 -54,640,261.76
所有者权益合计
353,875,001.96 430,557,422.66
负债和所有者权益总计
359,212,086.41 432,930,619.00
注：报 告截 止日2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.820 元，基 金份 额总 额431,728,200.01份。
6.2 利润 表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目 附 注号 本期2014 年1月1日 上年度可比期间
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至2014年6月30日
2013年1月1日-2013年
6月30日
一 、收 入
-24,631,886.54 -255,950.28
1.利息收入
538,156.11 1,657,256.95
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
259,627.75 241,347.03
债券利息收入
104,701.88 1,352,918.10
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
173,826.48 62,991.82
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-35,499,796.11 37,257,734.47
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
-37,146,454.23 33,952,478.70
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7.1
3
-372,466.37 -463,366.05
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.1
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
6.4.7.1
4
－ －
股利收益
6.4.7.1
6
2,019,124.49 3,768,621.82
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
7
10,326,900.82 -39,229,227.59
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.1
8
2,852.64 58,285.89
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减 ：二 、费用
7,671,507.06 8,870,300.48
1．管理人报酬
2,811,265.90 4,366,149.22
2．托管费
468,544.26 727,691.62
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
6.4.7.1
9
4,179,574.98 3,487,144.34
5．利息支出
8,372.17 45,586.09
其中： 卖出回购金融资 产支出
8,372.17 45,586.09
6．其他费用
6.4.7.2
0
203,749.75 243,729.21
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
-32,303,393.60 -9,126,250.76
减：所得税费用
－ －
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
-32,303,393.60 -9,126,250.76
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
485,197,684.4
2
-54,640,261.7
6
430,557,422.66
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－
-32,303,393.6
0
-32,303,393.60
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-53,469,484.4
1
9,090,457.31 -44,379,027.10
其中：1.基金申购款 4,099,051.63 -708,638.51 3,390,413.12
2.基金赎回款 （以 “-” -57,568,536.0 9,799,095.82 -47,769,440.22
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号填列） 4
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
431,728,200.0
1
-77,853,198.0
5
353,875,001.96
项 目
上年度可比期间
2013年1 月1日-2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
696,811,473.7
7
-67,512,973.5
3
629,298,500.24
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -9,126,250.76 -9,126,250.76
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-117,256,325.
34
8,212,071.35 -109,044,253.99
其中：1.基金申购款 10,652,356.61 -948,186.49 9,704,170.12
2.基金赎回款 （以 “-”
号填列）
-127,908,681.
95
9,160,257.84 -118,748,424.11
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
579,555,148.4
3
-68,427,152.9
4
511,127,995.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
周一烽
—————————
基金管理人负责人
李俊明
—————————
主管会计工作负责人
李俊明
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管
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理委员会 （以下简称 “ 中国证监会” ） 《关于 核准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基
金募集的批复》（证监许可[2011]267号文）批准，由浙商基金管理有限公司（以下称
“浙商基金公司” ） 依 照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚
潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2011年5月17日生效。本
基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 首 次设立募集规模为1,270,937,738.23 份基
金份额。 本基金的基金管理人为浙商基金公司， 基金托管人为中国农业银行股份有限公
司（以下称“农业银行”）。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《浙商聚潮产业成长股票
型证券投资基金基金合同》和《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书(更
新)》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行和上市交易的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 货币市场工具、 股 指期货、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金投资组合的比 例范围为：股票资产60%-95%，债券资产0%-35% ，权证
投资占基金资产净值的比例范围为0-3%， 现金或到期日在1 年以内的政府债券比例合计
不低于基金资产净值的5% 。
本基金的股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资部分为上证国债
指数收益率， 复合业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×
25%。
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15 日颁布的
《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称 “企业会计准则”)、 中国证券业协会于
2007年颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商聚潮产业 成长股票型证券投
资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4 所列示的基金行业实务操
作的规定编制半年度财务报表。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6月30日
的财务状况以及2014年1月1日至2014年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
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6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度 报 告相一致 的 说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2014 年1月1日至2014年6月30日止。
6.4.4.2 记 账本 位币
人民币
6.4.4.3 金 融资 产和金融 负债 的分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。 本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)均划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金目
前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金融
资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外 ， 以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融
负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
6.4.4.4 金 融资 产和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
(a) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交 易 日 确 认 为 股 票 投 资 。 股 票 投 资 成 本 按 交 易 日 股 票 的 公 允 价 值 确 认 ，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。出售股票的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债
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券的公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包
含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证
实际取得日按附注6.4.4.4(a)(iii) 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投
资成本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法
结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交 易 日 确 认 为 权 证 投 资 。 权 证 投 资 成 本 按 交 易 日 权 证 的 公 允 价 值 确 认 ，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证(包括配股权
证)在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法
于交易日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 、 回 收 金 额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收款项以公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，
直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产以融
出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终止确
认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资
产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本，
终止确认或摊销时支出计入当期损益。
6.4.4.5 金 融资 产和金融 负债 的估值 原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价 的， 采用市价确定公允 价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无 市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调
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整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的， 应采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊 事 项 长 期 停 牌 的 股 票 ， 如 该 停 牌 股 票 对 基 金 资 产 净 值 产 生 重 大 影 响 ，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估 值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股
票的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确锁定期的股票， 若在证券交易所上市的同一股票的收盘 价低
于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估值；
若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其两者
之间的差价按锁 定 期 内 已 经 过 交 易 天 数 占 锁 定 期 内 总 交 易 天 数 的 比 例 确 认 为 估 值 增 值 。
(b) 债券投资
(i) 交易所上 市 实 行 净 价 列 示 的 债 券 按 估 值 原 则 确 认 的 相 应 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ，
交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、 企业债、 公司债， 按成本估 值； 对在交易所发
行未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券
投资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综
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合考虑市场成交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
对全国银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所 处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技
术确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从 其规定。 如有新增事项 ， 按国家最新
规定估值。
实际成本与估值的差异计入"公允价值变动收益/(损失)"科目。
6.4.4.6 金 融资 产和金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
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款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于年末全额转入"未分配利润/(累
计亏损)"。
6.4.4.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
股票投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
衍生工具收益/(损失)于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税(适用于企业债和可转债等)后的净额确认， 在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失)核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、 衍生金融资产、 交 易性 金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
6.4.4.10 费用 的确认和 计量
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基 金管理人报酬
按前一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基 金托管费按前
一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
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卖出回购金融 资 产 利 息 支 出 按 到 期 应 付 或 实 际 支 付 的 金 额 与 初 始 确 认 金 额 的 差 额 ，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
6.4.4.11 基金 的收益分 配政 策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收 益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10%； 若基金合同生效不满3个月， 可不进行收益
分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收
益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
6.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并 披露分部信息。
经营分部，是指企业内同时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价
其业绩；
(3) 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息 。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他 重要的会 计政 策和会 计估 计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法
及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌股票， 根据中国证监会公告[2008]38号 《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
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于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允价值的影响。 上述指数 收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37 号
《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定
期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国 证监会证监会计字[2007]21 号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关 事项的通知》 采
用估值技术确定 公 允 价 值 。 本 基 金 持 有 的 银 行 间 同 业 市 场 债 券 按 现 金 流 量 折 现 法 估 值 ，
具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号
文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1
号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
文 《财政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策
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有关问题的通知 》 及 其 他 相 关 税 务 法 规 和 实 务 操 作 ， 本 基 金 适 用 的 主 要 税项列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的债券的利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代
扣代缴20%的个人所得税。
4 、自2013年1月1日起，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化
个人所得税政策：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月
以内 （含1个月） 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至
1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入
应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
5 、基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6 、对投资者（包括个人和机构投资者）从基金分配中取得的收入，暂不征收个人
所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 62,094,610.35
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 62,094,610.35
6.4.7.2 交 易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 230,119,068.84 252,241,028.31 22,121,959.47
贵金属投资-金交所黄 － － －
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金合约
债券
交易所市场 34,577,055.77 35,245,692.60 668,636.83
银行间市场 － － －
合计 34,577,055.77 35,245,692.60 668,636.83
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 264,696,124.61 287,486,720.91 22,790,596.30
6.4.7.3 衍 生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融资 产
6.4.7.4.1 各 项买入 返售 金融 资产期 末余 额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买断 式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息 9,280.65
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 562.32
应收债券利息 102,897.52
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 0.01
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 160.38
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合计 112,900.88
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 638,824.85
银行间市场应付交易费用 －
合计 638,824.85
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 93.66
审计费 24,795.19
信息披露费 278,910.06
合计 303,798.91
6.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2014年1月1日至2014年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 485,197,684.42 485,197,684.42
本期申购 4,099,051.63 4,099,051.63
本期赎回（以“-”号填列） -57,568,536.04 -57,568,536.04
本期末 431,728,200.01 431,728,200.01
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6.4.7.10 未分 配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -55,813,221.40 1,172,959.64 -54,640,261.76
本期利润 -42,630,294.42 10,326,900.82 -32,303,393.60
本期基金份额交易产
生的变动数
9,304,896.64 -214,439.33 9,090,457.31
其中：基金申购款 -709,104.79 466.28 -708,638.51
基金赎回款 10,014,001.43 -214,905.61 9,799,095.82
本期已分配利润 － － －
本期末 -89,138,619.18 11,285,421.13 -77,853,198.05
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民币元
项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日
活期存款利息收入 236,270.26
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 20,297.59
其他 3,059.90
合计 259,627.75
6.4.7.12 股票 投资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收 益—— 买卖 股票 差价收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额 1,397,615,248.26
减：卖出股票成本总额 1,434,761,702.49
买卖股票差价收入 -37,146,454.23
6.4.7.13 债券 投资收益
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单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
卖出债券 （债转股及债 券到期
兑付）成交总额
17,549,515.50
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
17,883,326.50
减：应收利息总额 38,655.37
债券投资收益 -372,466.37
6.4.7.13.1 资产支 持证 券投 资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生 工具收益
6.4.7.14.1 衍生工 具收 益—— 买卖 权证 差价收 入
本基金本报告期无权证投资收益。
6.4.7.15.0 衍生工 具收 益—— 其他 投资 收益
本基金本报告期无其他衍生工具收益。
6.4.7.16 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,019,124.49
基金投资产生的股利收益 －
合计 2,019,124.49
6.4.7.17 公允 价值变动 收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 10,326,900.82
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—— 股票投资 8,836,546.83
—— 债券投资 1,490,353.99
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 10,326,900.82
6.4.7.18 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 2,852.64
合计 2,852.64
6.4.7.19 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 4,179,574.98
银行间市场交易费用 －
合计 4,179,574.98
6.4.7.20 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1日至2014年6月30日
审计费用 24,795.19
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信息披露费 158,910.06
银行汇划费用 404.50
债券帐户维护费 18,000.00
其他 1,640.00
合计 203,749.75
6.4.8 或有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日后 事项
截至本财务报告批准报出日， 本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表
日后事项。
6.4.9 关联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
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金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
浙商证券 65,450,380.47 2.41% － －
注：本 基金 去年 同期 未通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 59,586.00 2.41% － －
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣 除证 券公 司需 承 担的费 用( 包括 但不 限于 买(卖)经 手费 、证 券结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买(卖) 证管 费等)。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括： 为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.10.1.4 债券交 易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.5 债券回 购交 易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
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月30日 30日
当期发生的基金应支付的管
理费
2,811,265.90 4,366,149.22
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
1,565,784.38 2,424,040.88
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 每日 计
提，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当年 天数
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014 年6
月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013 年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
468,544.26 727,691.62
注：支 付基 金托 管人 农业 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的年费 率 计提 ，每 日计 提，
按月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前 一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.2.3 销售服 务费
本基金不收取销售服务费。
6.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
本基金本报告期及去年同期均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 36 页 共 58 页
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。
6.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日-2013年6 月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
62,094,610.35 236,270.26 57,261,516.65 216,743.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。本 基金 通过 “农 业
银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户 ” 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的结算 备付 金 ， 于2014
年6月30 日 的相 关余 额为 人 民币1388296.02 元。
6.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期及去年同期均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.11 利润 分配 情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末 （2014 年6月30 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
6.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
期末
成本总
额
期末
估值总
额
0027
27
一心
堂
2014-06
-25
2014
-07-
02
新股未
上市
12.2
0
12.20 500
6,100.0
0
6,100.0
0
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法 》， 证券 投资 基金参 与网 下配 售， 应当 承诺获 得网 下配 售的 股
票持有 期限 不少 于3 个月 ， 持有期 自公 开发 行的 股票 上市之 日起 计算 。 基金 通过 网上申 购获 配的 新股 ，
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 37 页 共 58 页
从新股 获配 日至 该新 股上 市日期 间， 为流 通受 限制 而不能 自由 转让 的资 产。 此外， 基金 还可 作为 特
定投资 者， 认购 由中 国证 监会《 上市 公司 证券 发行 管理办 法》 规范 的非 公开 发行股 票， 所认 购的 股
票自发 行结 束之 日起12个 月内不 得转 让。
6.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截止本报告期末，本基金未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因正回购而作为抵押的银行间市场债券。
6.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
截至本报告期末， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额；没有因交易所市场债券正回购而作为抵押的债券。
6.4.13 金融 工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理政策 和组 织架构
本基金是股票型基金， 通常预期风险收益水平高于货币市场基金、 债 券型基金、 混
合型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险收益品种。 基金投资的金融工具主要包
括股票投资、 债券投资、 货币市场工具投资及股指期货投资等。 本基金在日常经营活动
中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以合规与风险控制委员会为核心的， 由总经理、 风险控
制委员会、 督察长、 监察稽核部、 金融工程小组和相关业务部门构成的多层次风险管理
架构体系。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 在董事会下设立合规与
风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 督
察长独立行使权利， 直接对董事会负责， 向合规与风险控制委员会提交独立的监察稽核
报告和建议； 在管理层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施； 在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与金融工程小组负责，
协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估 。 监察稽核部
对公司总经理负责。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险可能产
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 38 页 共 58 页
生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性； 从定量分析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工具特征， 通过特定
的风险量化指标、 模型、 日常的量化报告， 确 定风险损失的限度和相应置信程度， 及时
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并制定相应决策， 将风险控制在预期可承受的范围
内。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证 券
之发行人出现违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 等 情 况 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在 本 基 金 的 托 管 行 中 国 农 业 银 行 ， 与 该 银 行 存 款 相 关 的 信 用 风 险 不 重 大 。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按 长期 信用评 级的 债券投 资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末 上年度末
AAA 29,711,184.60 －
AAA以下 5,534,508.00 8,598,892.40
未评级 － －
合计 35,245,692.60 8,598,892.40
6.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控 并 预 测 流 动 性 需 求 ， 保 持 基 金 投 资 组 合 中 的 可 用 现 金 头 寸 与 之 相 匹 配 。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 39 页 共 58 页
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要 求 ， 对 流 动 性 指 标 进 行 持 续 的 监 测 和 分 析 ， 包 括 组 合 持 仓 集 中 度 指 标 、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比 例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间
同业市场交易， 因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图， 以合理的价格适时变现。 此
外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不
超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金 及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
金额单位：人民币元
本期末
2014 年6月
1个月以
内
1-3个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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30 日
资产
银行存款
62,094,
610.35
－ － － － －
62,094,
610.35
结算备付金
1,388,2
96.02
－ － － － －
1,388,2
96.02
存出保证金
395,864
.97
－ － － － －
395,864
.97
交易性金融
资产
－ － －
29,711,
184.60
5,534,5
08.00
252,241
,028.31
287,486
,720.91
应收证券清
算款
－ － － － －
7,733,1
99.80
7,733,1
99.80
应收利息 － － － － －
112,900
.88
112,900
.88
应收申购款 － － － － － 493.48 493.48
资产总计
63,878,
771.34
－ －
29,711,
184.60
5,534,5
08.00
260,087
,622.47
359,212
,086.41
负债
应付证券清
算款
－ － － － －
3,526,8
75.42
3,526,8
75.42
应付赎回款 － － － － －
228,783
.07
228,783
.07
应付管理人
报酬
－ － － － －
430,116
.20
430,116
.20
应付托管费 － － － － －
71,686.
00
71,686.
00
应付交易费
用
－ － － － －
638,824
.85
638,824
.85
应交税费 － － － － －
137,000
.00
137,000
.00
其他负债 － － － － －
303,798
.91
303,798
.91
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 41 页 共 58 页
负债总计 － － － － －
5,337,0
84.45
5,337,0
84.45
利率敏感度
缺口
63,878,
771.34
－ －
29,711,
184.60
5,534,5
08.00
254,750
,538.02
353,875
,001.96
上年度末
2013 年12月
31日
1个月以
内
1-3个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
30,880,
797.63
－ － － － －
30,880,
797.63
结算备付金
1,332,8
90.79
－ － － － －
1,332,8
90.79
存出保证金
355,961
.59
－ － - - -
355,961
.59
交易性金融
资产
－ － － －
8,598,8
92.40
360,267
,645.42
368,866
,537.82
买入返售金
融资产
25,000,
000.00
－ － － － －
25,000,
000.00
应收证券清
算款
－ － － － －
6,447,9
14.60
6,447,9
14.60
应收利息 － － － － －
42,280.
11
42,280.
11
应收申购款 － － － － －
4,236.4
6
4,236.4
6
资产总计
57,569,
650.01
－ － －
8,598,8
92.40
366,762
,076.59
432,930
,619.00
负债
应付赎回款 － － － － －
562,909
.57
562,909
.57
应付管理人
报酬
－ － － － －
553,115
.88
553,115
.88
应付托管费 － － － － － 92,185. 92,185.
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 42 页 共 58 页
97 97
应付交易费
用
－ － － － －
537,832
.06
537,832
.06
应交税费 － － － － －
137,000
.00
137,000
.00
其他负债 － － － － －
490,152
.86
490,152
.86
负债总计 － － － － －
2,373,1
96.34
2,373,1
96.34
利率敏感度
缺口
57,569,
650.01
－ － －
8,598,8
92.40
364,388
,880.25
430,557
,422.66
6.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末
市场利率下降25个基点 278,146.00 107,637.00
市场利率上升25个基点 -278,146.00 -107,637.00
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 基于全球以及中国经济发展
过程中产业演进的趋势， 挖掘在国际、 国内产 业转移与升级过程中具有竞争优势的上市
公司股票，以经过初选的沪深A股股票池为基础，采用"自上而下"的分析方法， 将定性
与定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、 股票选择、 组合构建以及组合风险管理的
全过程之中， 依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模型， 把握股票市场和债券市场
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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的有利投资机会 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 定 期 结 合 宏 观 及 微 观 环 境 的 变 化 ， 对 投 资 策 略 、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资产的比
例范围为60%-95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%-35%；权证投资占基金资产净
值的比例范围为0-3%；基金保留的现金或到期日在1 年以内的政府债券比例合计不低于
基金资产净值的5%。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk) 指标等来测
试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资
252,241,028.3
1
71.28
360,267,645.4
2
83.67
交易性金融资产-债券投资 35,245,692.60 9.96 8,598,892.40 2.00
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计
287,486,720.9
1
81.24
368,866,537.8
2
85.67
6.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 1. 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
1. 沪深300指数上升5% 11,729,208.00 19,482,767.00
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 44 页 共 58 页
2. 沪深300指数下降5% -11,729,208.00 -19,482,767.00
6.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组 合报 告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 252,241,028.31 70.22
其中：股票 252,241,028.31 70.22
2 固定收益投资 35,245,692.60 9.81
其中：债券 35,245,692.60 9.81
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 63,482,906.37 17.67
7 其他资产 8,242,459.13 2.29
8 合计 359,212,086.41 100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 152,473,090.42 43.09
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 45 页 共 58 页
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 7,176,146.40 2.03
F 批发和零售业 6,964,870.65 1.97
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 62,144,455.09 17.56
J 金融业 6,746,322.01 1.91
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 3,982,590.00 1.13
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 3,756,210.09 1.06
R 文化、体育和娱乐业 8,997,343.65 2.54
S 综合 － －
合计 252,241,028.31 71.28
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600446 金证股份 415,225 12,764,016.50 3.61
2 002104 恒宝股份 595,153 11,664,998.80 3.30
3 002390 信邦制药 528,116 11,233,027.32 3.17
4 600315 上海家化 290,665 10,652,872.25 3.01
5 300147 香雪制药 393,299 10,619,073.00 3.00
6 600438 通威股份 1,096,455 10,405,357.95 2.94
7 002005 德豪润达 1,217,200 10,187,964.00 2.88
8 300150 世纪瑞尔 586,990 9,297,921.60 2.63
9 300133 华策影视 281,607 8,997,343.65 2.54
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 46 页 共 58 页
10 002436 兴森科技 343,000 8,643,600.00 2.44
11 300339 润和软件 474,100 8,628,620.00 2.44
12 600571 信雅达 418,999 8,166,290.51 2.31
13 600594 益佰制药 191,201 7,864,097.13 2.22
14 002292 奥飞动漫 205,200 7,530,840.00 2.13
15 002437 誉衡药业 144,307 7,431,810.50 2.10
16 002022 科华生物 313,402 7,223,916.10 2.04
17 002051 中工国际 442,972 7,176,146.40 2.03
18 600196 复星医药 351,800 7,102,842.00 2.01
19 000028 国药一致 174,187 6,958,770.65 1.97
20 600109 国金证券 339,523 6,746,322.01 1.91
21 002138 顺络电子 286,030 5,966,585.80 1.69
22 600525 长园集团 525,600 5,802,624.00 1.64
23 002065 东华软件 275,075 5,534,509.00 1.56
24 300170 汉得信息 420,454 5,423,856.60 1.53
25 300171 东富龙 147,800 5,399,134.00 1.53
26 002421 达实智能 206,281 5,256,039.88 1.49
27 000550 江铃汽车 170,088 4,929,150.24 1.39
28 002008 大族激光 262,933 4,559,258.22 1.29
29 600079 人福医药 143,389 4,280,161.65 1.21
30 002712 思美传媒 78,090 3,982,590.00 1.13
31 002368 太极股份 113,000 3,784,370.00 1.07
32 600686 金龙汽车 420,491 3,763,394.45 1.06
33 300244 迪安诊断 85,817 3,756,210.09 1.06
34 002475 立讯精密 111,485 3,654,478.30 1.03
35 300255 常山药业 125,909 3,549,374.71 1.00
36 300380 安硕信息 67,119 3,288,831.00 0.93
37 002726 龙大肉食 500 8,530.00 －
38 002727 一心堂 500 6,100.00 －
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 47 页 共 58 页
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300133 华策影视 32,081,862.58 7.45
2 300147 香雪制药 29,635,120.54 6.88
3 300244 迪安诊断 26,338,180.95 6.12
4 002065 东华软件 23,060,580.84 5.36
5 002008 大族激光 22,624,131.64 5.25
6 002390 信邦制药 21,925,326.72 5.09
7 002005 德豪润达 18,582,062.59 4.32
8 000002 万
科Ａ 18,335,536.35 4.26
9 600703 三安光电 17,851,269.97 4.15
10 600535 天士力 17,572,083.91 4.08
11 600446 金证股份 17,508,900.93 4.07
12 000656 金科股份 16,544,353.17 3.84
13 300058 蓝色光标 16,069,433.52 3.73
14 601318 中国平安 15,679,935.76 3.64
15 000919 金陵药业 15,647,740.37 3.63
16 002292 奥飞动漫 15,269,477.68 3.55
17 300077 国民技术 15,162,544.53 3.52
18 300182 捷成股份 14,798,680.36 3.44
19 600832 东方明珠 14,765,460.59 3.43
20 300212 易华录 14,616,026.76 3.39
21 600763 通策医疗 13,294,531.55 3.09
22 600438 通威股份 13,199,337.01 3.07
23 002358 森源电气 12,484,710.34 2.90
24 002400 省广股份 12,403,349.85 2.88
25 600315 上海家化 12,322,361.85 2.86
26 600309 万华化学 12,247,043.50 2.84
27 600261 阳光照明 12,028,458.56 2.79
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 48 页 共 58 页
28 300026 红日药业 12,024,109.70 2.79
29 000895 双汇发展 11,873,830.05 2.76
30 000572 海马汽车 11,457,835.18 2.66
31 002035 华帝股份 11,389,483.00 2.65
32 002108 沧州明珠 11,319,298.10 2.63
33 002223 鱼跃医疗 11,266,174.93 2.62
34 600686 金龙汽车 10,868,119.86 2.52
35 600109 国金证券 10,676,317.47 2.48
36 002104 恒宝股份 10,376,219.72 2.41
37 600718 东软集团 10,244,707.00 2.38
38 600050 中国联通 10,084,338.00 2.34
39 002146 荣盛发展 9,951,797.67 2.31
40 300150 世纪瑞尔 9,748,581.70 2.26
41 300171 东富龙 9,554,772.84 2.22
42 600048 保利地产 9,420,610.58 2.19
43 300205 天喻信息 8,719,062.89 2.03
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000895 双汇发展 35,421,603.12 8.23
2 600837 海通证券 30,908,213.25 7.18
3 601318 中国平安 27,482,148.80 6.38
4 002008 大族激光 24,424,266.74 5.67
5 300133 华策影视 23,610,150.93 5.48
6 300244 迪安诊断 22,556,876.17 5.24
7 600703 三安光电 21,989,267.27 5.11
8 000024 招商地产 21,450,235.62 4.98
9 000625 长安汽车 21,232,499.39 4.93
10 300147 香雪制药 21,023,722.39 4.88
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 49 页 共 58 页
11 002065 东华软件 18,309,418.83 4.25
12 000002 万
科Ａ 17,782,750.14 4.13
13 000001 平安银行 17,185,601.57 3.99
14 000656 金科股份 16,249,757.94 3.77
15 002022 科华生物 15,680,473.05 3.64
16 300077 国民技术 15,565,833.93 3.62
17 600535 天士力 15,339,945.86 3.56
18 600832 东方明珠 15,036,444.59 3.49
19 601633 长城汽车 14,930,300.70 3.47
20 600030 中信证券 14,701,734.60 3.41
21 300058 蓝色光标 14,499,228.73 3.37
22 002358 森源电气 14,442,773.83 3.35
23 300182 捷成股份 14,293,945.11 3.32
24 600600 青岛啤酒 14,223,791.83 3.30
25 300212 易华录 14,218,164.20 3.30
26 000651 格力电器 13,544,947.19 3.15
27 000919 金陵药业 13,528,166.62 3.14
28 600887 伊利股份 13,159,650.44 3.06
29 000776 广发证券 12,886,263.44 2.99
30 002108 沧州明珠 12,737,084.60 2.96
31 600763 通策医疗 12,095,510.57 2.81
32 600261 阳光照明 12,049,108.09 2.80
33 002400 省广股份 12,005,998.26 2.79
34 000572 海马汽车 11,810,248.87 2.74
35 600309 万华化学 11,490,317.84 2.67
36 601808 中海油服 11,409,158.00 2.65
37 300338 开元仪器 11,161,950.43 2.59
38 000538 云南白药 10,953,435.81 2.54
39 002223 鱼跃医疗 10,782,845.40 2.50
40 600276 恒瑞医药 10,664,323.09 2.48
41 002035 华帝股份 10,579,256.89 2.46
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 50 页 共 58 页
42 000423 东阿阿胶 10,487,230.47 2.44
43 600050 中国联通 10,231,549.43 2.38
44 300026 红日药业 10,169,701.68 2.36
45 300168 万达信息 10,119,443.66 2.35
46 600196 复星医药 9,930,120.21 2.31
47 601607 上海医药 9,766,342.57 2.27
48 600718 东软集团 9,289,145.96 2.16
49 600048 保利地产 9,153,794.00 2.13
50 002020 京新药业 8,934,155.37 2.08
51 601688 华泰证券 8,822,770.00 2.05
52 002439 启明星辰 8,777,065.32 2.04
53 002005 德豪润达 8,745,317.37 2.03
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,317,898,538.55
卖出股票的收入（成交）总额 1,397,615,248.26
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 35,245,692.60 9.96
8 其他 － －
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 51 页 共 58 页
9 合计 35,245,692.60 9.96
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 275,180 29,711,184.60 8.40
2 110025 国金转债 48,210 5,534,508.00 1.56
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 报告 期内本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查或在 本
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情况 。
7.12.2 报告 期内本 基金投 资的 前十名 股票 中没有 在备 选股票 库之 外的股 票。
7.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 395,864.97
2 应收证券清算款 7,733,199.80
3 应收股利 －
4 应收利息 112,900.88
5 应收申购款 493.48
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 8,242,459.13
7.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 29,711,184.60 8.40
7.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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12,984 33,250.79 44,843,191.30 10.39%
386,885,008.7
1
89.61%
8.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
652,175.92 0.15%
8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
10万份至50万份（含）
本基金基金经理持有本开放式基金 0至10万份（含）
§9
开放式 基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2011年5月17日)基金份额总额 1,270,937,738.23
本报告期期初基金份额总额 485,197,684.42
本报告期基金总申购份额 4,099,051.63
减：本报告期基金总赎回份额 57,568,536.04
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 431,728,200.01
§10 重大 事件揭 示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
报告期内，基金管理人 、基金托管人的专门基金托管部门 无重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 54 页 共 58 页
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 没 有 发 生 受 监 管 部 门 稽 查 或 处 罚 的 情 形 。
10.7 基 金租用 证券 公司 交 易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1
382,589
,008.86
14.09% 348,310.33 14.09% -
广发证券 1
349,698
,028.81
12.88% 318,365.41 12.88% -
国金证券 1
309,753
,674.01
11.41% 282,000.59 11.41% -
长江证券 1
306,748
,609.64
11.30% 279,263.64 11.30% -
国泰君安 1
210,706
,524.98
7.76% 191,827.03 7.76% -
招商证券 1
158,419
,587.19
5.83% 144,225.50 5.83% -
上海证券 2
139,333
,616.69
5.13% 126,847.83 5.13% -
申银万国 1 112,636 4.15% 102,544.06 4.15% -
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 55 页 共 58 页
,826.89
海通证券 1
110,327
,542.03
4.06% 100,442.62 4.06% -
中信证券 1
109,623
,832.98
4.04% 99,802.04 4.04% -
光大证券 1
107,402
,772.46
3.96% 97,779.70 3.96% -
东兴证券 1
93,020,
192.85
3.43% 84,685.52 3.43% -
东方证券 1
83,498,
969.25
3.08% 76,017.06 3.08% -
中金公司
1
66,888,
105.75
2.46% 60,894.73 2.46% -
华泰证券 1
65,708,
325.66
2.42% 59,820.91 2.42% -
浙商证券 2
65,450,
380.47
2.41% 59,586.00 2.41% -
银河证券 1
43,475,
108.29
1.60% 39,579.49 1.60% -
国信证券 1 － － － － -
平安证券 1 － － － － -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 遵循 国家 及证 券监 管机构 的各 项法 律法 规、 监管规 定的 要求 ；
（2） 维护 持有 人利 益， 不利用 基金 资产 进行 利益 输送， 不承 诺交 易量 ；
（3） 以券 商服 务质 量作 为席位 选择 和佣 金分 配的 标准 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专员 与券 商联 系商 讨合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中央
交易室 主管 的建 议， 确定 新基金 租用 或基 金新 租用 席位的 所属 券商 以及 （主 ）席位 。
b、报 公司 分管 领导 审核 通 过。
（2） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、 券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ， 其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、 运 营保 障部 的， 由
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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专员分 别将 此内 容发 送给 上述部 门审 议， 并由 专员 将我公 司各 职能 部门 反馈 的意见 与券 商进 行商 议，
形成一 致意 见后 完成 协议 初稿， 交我 公司 监察 稽核 部审核 。
c、对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。我公 司盖 章程 序， 由专 员 填写 合同 流转 单，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ，最 后盖 章。
3、本 期内 本基 金券 商交 易 单元变 更情 况：
（1） 新增 券商 交易 单元 ： 平安证 券（394173）；
（2） 其余 租用 券商 交易 单 元未发 生变 动 。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
兴业证券 － － － － － －
广发证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
长江证券
15,807,
290.50
25.99% － － － －
国泰君安
3,459,8
30.50
5.69% － － － －
招商证券 － － － － － －
上海证券 － － － － － －
申银万国 － －
22,000,00
0.00
8.93% － －
海通证券
1,742,2
25.00
2.86% － － － －
中信证券 － － － － － －
光大证券 － － － － － －
东兴证券 － － － － － －
东方证券
29,519,
560.50
48.54% － － － －
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
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中金公司
10,283,
170.00
16.91%
224,300,0
00.00
91.07% － －
华泰证券 － － － － － －
浙商证券 － － － － － －
银河证券 － － － － － －
国信证券 － － － － － －
平安证券 － － － － － －
10.8 其 他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浙商基金2013年度最后一个交易
日基金资产净值等公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-01-02
2
浙商基金管理有限公司关于新增
万银财富（北京）基金销售有限
公司为旗下基金代销机构并参加
费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-01-13
3
浙商聚潮产业成长基金2013年第
4季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》 、 《证券 时报 》 、
《证券日报》
2014-01-21
4
浙商基金管理有限公司关于新增
浙江同花顺基金销售有限公司为
旗下部分基金代销机构并参加费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-02-25
5
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金所持鱼跃医疗（002223）股
票估值调整的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-03-13
6
浙商基金管理有限公司关于新增
北京钱景财富投资管理有限公司
为旗下部分基金代销机构并参加
费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-03-18
7
浙商聚潮产业成长基金2013年年
度报告摘要
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-03-28
8 浙商基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、《上海 2014-03-31
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2014 年 半年 度报告
第 58 页 共 58 页
基金
所持金证股份（600446 ）股票估
值调整的公告
证券报》、《证券时报》
9
浙商基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加申银万国证券股份
有限公司费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-04-09
10
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金2014年第1季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2014-04-19
11
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金更新招募说明书摘要2014
年第1 期
《中国证券报》、《上海
证券报》 、 《证券 时报 》 、
《证券日报》
2014-06-27
§11
备查 文件 目录
11.1 备 查文件 目录
1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金设立的相关文件
2、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
3、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》
4、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
7、中国证监会要求的其他文件
11.2 存 放地点
浙江省杭州市西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼D区6层606室
11.3 查 阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站
www.zsfund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：
400-067-9908/021-60359000 查询相关信息。
浙 商基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十七日
