工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2014 年第 2 号)
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2007年7月2日证监基金字[2007]185号文核准募集。
本基金基金合同于2007年7月18日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本基金合同生效后一年之内（含一年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份
额， 也不能在证券交易所转让基金份额。 基金合同生效满一年以后， 本基金转为开放式基金，
投资人方可进行基金份额的申购与赎回。
本招募说明书所载内容截止日为2014年7月17日，有关财务数据和净值表现数据截止日工银瑞信红利股票型证券投资基金
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为2014年6月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
法定代表人：郭特华
成立日期：2005年 06 月21日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号
中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
联系人： 朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1．董事会成员
陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公
司董监事办公室专职派出董监事。1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分
行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副
厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公
司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。
Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港
首席执行官和大中华地区联席首席执行官， 负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项工银瑞信红利股票型证券投资基金
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业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从
事投资银行和资产管理业务长达 27年，在亚太区工作达 15年，拥有对新兴市场和亚太区的
丰富知识和深入了解。 Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13年，曾在多个地区工作，担任
过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还
担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球
新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉
美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产
管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司监事。历任中国工商银行总行商
业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资
产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行
北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信
用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香
港分行总经理。
朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级） 。历任中
国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、
党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职
派出董事，于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资
格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算
处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行
内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫
生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改
专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学
（1995-1999） 、 美国北卡大学 （2000- 终身教职） 。 历任中国留美经济学会 2004-2005届主席、
国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政
策分析。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，工银瑞信红利股票型证券投资基金
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享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融
学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业
教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998
年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2． 监事会成员
史泽友先生：监事，高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、
总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内
部审计局副局长。2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级） 。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。
张舒冰女士：监事，硕士。2003年 4月至 2005年 4月，任职于中国工商银行，担任主
任科员。2005 年 7月加入工银瑞信，2005 年 7月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综
合， 2007年至 2012年担任战略发展部副总监， 2012年至今任职于机构客户部，现任机构客
户部副总监。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。
倪莹女士：监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。 2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部，现任副总监。
3． 高级管理人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼工银瑞信红利股票型证券投资基金
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任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
库三七先生：副总经理，简历同上。
毕万英先生：工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信
投资管理有限公司董事。2000 年5 月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任
数量工程师；2004年8月至2005年10 月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收
益部总经理助理；2005年10 月至2007 年6 月任职于美国ING Investment，担任风险管理
部副总经理；2007年6月至2013年1 月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总
监（首席风险官）。
4．本基金基金经理
宋炳珅先生，10 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工
银瑞信，现任研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金
基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月 28 日至
今，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心
价值股票基金基金经理；2014 年1 月20日至今，担任工银红利基金基金经理。
杨柯先生，6年证券从业经验；曾任中国国际金融有限公司研究员；2011年加入工银瑞
信，现任研究部高级研究员兼基金经理。2013年4月16日至今，担任工银瑞信稳健成长股
票基金基金经理；2014年1月20日至今，担任工银红利基金基金经理。
本基金历任基金经理：
詹粤萍女士，2007年7月18日至2008年2 月15日担任本基金基金经理。
杨建勋先生，2007年7月18日至2010年5 月18日担任本基金基金经理。
章叶飞先生，2010年 5月 18日至 2011年 7月 1日担任本基金基金经理。
5． 投资决策委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
何江旭先生，17 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年
加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010年4月12日至今，担任工银核心价值基金基金经
理；2011年 4月 21日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。
江明波先生，14年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006
年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收
益投资总监；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008 年4月14 日至今，担任工银添利
基金基金经理；2011年2月10日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；2013年3
月6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
曹冠业先生，13年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票
基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理；2007年加入工
银瑞信， 现任权益投资部总监， 兼任工银瑞信资产管理 （国际） 有限公司权益投资总监； 2007
年11月 29日至2009年5月17日，担任工银核心价值基金基金经理；2008年2月 14日至
2009年12月 25 日，担任工银全球基金基金经理；2009年5 月18日至 2014年 6月 12日，
担任工银成长基金基金经理；2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银主题策略
股票基金基金经理；2013年9月23日至2014年 6月 12日，担任工银瑞信中国机会全球配
置基金基金经理；2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银瑞信信息产业股票型
基金基金经理。
杜海涛先生，17 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定
收益投资总监； 2006年9月21日至2011年 4月 21日，担任工银货币市场基金基金经理；
2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007 年 5 月
11日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011 年8月10 日至今，担任工银瑞信
添颐债券型证券投资基金基金经理；2012年6月 21日至今，担任工银纯债定期开放基金基
金经理；2013年1 月7 日至今，担任工银货币基金基金经理；2013年8月 14日至今，担任
工银月月薪定期支付债券基金基金经理；2013 年 10 月 31 日至今，担任工银添福债券基金
基金经理；2014 年1月 27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理。
宋炳珅先生，简历同上。
欧阳凯先生，12 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益部副总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金
经理，2011年12月27 日至今担任工银保本混合型基金基金经理，2013年 2月 7日至今担
任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理， 2013年6 月 26日起至今担任工银瑞信保
本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基
金基金经理。 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司，基本情况如下：
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：王秋雅
网
址：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（4）
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话： 021—58781234
传真：021—58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010－66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010－58560666
传真：010－57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755－22166118
传真：0755－25841098
客户服务电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人： 常振明
联系人：丰靖
传真：010－65550828
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010－85238667
传真：010－85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 北京农商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010—63229475
传真：010—63229478
客户服务电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（15） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 17楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021—61618888 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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传真：021－63602431
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（16） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：0571－85108195
传真：0571－85106576
客户服务电话: 400-8888-508；0571—96523
网址： www.hzbank.com.cn
（17） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788、95525
网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址： www.gtja.com 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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（19） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2—6层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010—65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（21） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（22） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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15
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010—84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（23） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
客户服务电话：4008888123
网站：www.xyzq.com.cn
（24） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219275
传真：021－63602722
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（25） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
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16
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（26） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（27） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021—54033888
传真：021－54038844
客户服务电话：95523
网址： www.sywg.com
（28） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：0471－4913998
传真：0471－4930707
客户服务电话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn/
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（29） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755—82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（30） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室
法定代表人：范炎
联系人：沈刚
电话：0510－82831662
传真：0510－82830162
客户服务电话：4008885288（全国） ， 0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
（32） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A座
办公地址：北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A座 613
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18
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（33） 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291号
办公地址：南昌市抚河北路 291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址： www.avicsec.com
（34） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（35） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755－83516094 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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19
传真：0755—83516199
客户服务电话： 400 6666 888
网址：new.cgws.com
（36） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：袁月
电话：0755-36659385
传真：021－68777822
客户服务电话：4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（38） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－81283938
传真：0531—81283900
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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（39） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：汪汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服务电话：95531; 4008888588
网址：http://www.longone.com.cn
（40）
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：010-88085338
传真：010-88085240
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（42） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626172
传真：0755－82400862
客户服务电话：4008816168
网址： http://www.pingan.com/
（43） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服务电话：021-962518
（44） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
网址：www.dxzq.net.cn
（45） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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22
（46） 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话:4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（47） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层—29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（48） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87383623
传真：0591－87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址： www.hfzq.com.cn
（49） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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23
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客户服务电话: 961303
网址：www.gzs.com.cn
（50） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-95548
（51） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63080985
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（52） 中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉
武明明
电话：010－65051166
传真：010－65051156
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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24
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（54） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（55） 厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161816
传真：0592－5161102
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（56） 华龙证券有限责任公司 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（57） 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
法定代表人：贾绍君
联系人：汪尚斌
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
客户服务电话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（59） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号 A座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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26
联系传真：010－58568062
客服电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（60） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服务电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（61） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577946
联系人：高国泽
电话：0871-3577942
（62） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦24 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025—84457777
传真：025－84579763
客户服务电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
（63） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
耿铭
电话：0371—65585670
传真：0371—65585665
客户服务电话：0371—967218、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（64） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（65） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：0551－2272101
传真：0551－2272100
客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线96888
网址：www.gyzq.com.cn
（66） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真： 010-66045500
客户服务电话：010-66045678 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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网址：www.txsec.com
（67） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（68） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（69） 大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
38、39层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
38、39层
法定代表人：董永成
客户服务电话：4008169169
网址：http://www.daton.com.cn
（70） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
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法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（71） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（72） 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（73） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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30
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（74） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄 37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（75） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
联系电话：021-38509639
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（76） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
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31
（77） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷239 号8 号楼4楼 403室
办公地址：杭州市教工路18号 EAC欧美中心A座D区 8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
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（78） 上海利得基金销售有限公司
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办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
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（79） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46楼06-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
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（80） 北京万银财富投资有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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32
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话： 010-59393920-811
客服电话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（81） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（82） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（83） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
工银瑞信红利股票型证券投资基金
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33
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（84） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 程刚
联系电话： 010-85892781
客服电话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（85） 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址： 上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼
法定代表人： 周盛
联系人： 金昌明
联系电话：021-61766938
客服电话：021-61766900 (暂用)
传真：021-61766901
网址： www.tonghuafund.com
（86） 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551－5161821
传真：0551－5161672
客户服务电话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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34
（二）注册登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
住
所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北京市德恒律师事务所
住
所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
电
话：（010）66575888
传
真：（010）65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住
所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：汪棣
吴海霞
联系电话：（021）23238888
传
真：（021）23238800
联系人：吴海霞
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信红利股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型基金
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，获得超过业绩比较基准的投工银瑞信红利股票型证券投资基金
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35
资业绩。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭期间，股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%，
现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％；开放期间，股票等权益类资产占基金
资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％。若法律法规或中国证监会对基金投资
权证的比例有新的规定，适用新的规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律
法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一
致性。
1. 资产配置策略
本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，分别从宏观经济情景、各类资产
收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2. 股票资产投资策略
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利
预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司
股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股
票的比例不低于本基金持有的股票资产的 80%。
（1）红利股筛选
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金初选股票备选库。 具体
选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票： 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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36
1）过去三年内至少存在二次分红记录, 其中分红包括现金股利和股票股利；
2）过去两年平均分红率高于市场平均水平；
3）预期公司具有高于市场平均水平的股利收益。
（2）竞争优势评价
企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键。本基金将从企业的基本战略、产品市
场份额、成本状况、技术水平及创新能力，以及企业的经营管理水平等多方面，考察企业在
行业中的竞争地位。在上述分析的基础上，本基金还将考察企业的盈利能力、财务状况和资
产经营效率等财务经营指标，筛选出在财务和管理品质上符合本基金投资要求的上市公司，
构成本基金的基础股票备选库。
在基础股票备选库的基础上，通过实地调研考察上市公司，选择治理结构完善、经营稳
健、 业绩优良、 具有可持续增长前景的上市公司， 以合理价格买入其股票并进行中长期投资。
（3）价值评估
在定性分析的基础上，本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的
内在价值。同时，本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT
是本基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分
析上市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI?)， 并应用现金流折
现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。
（4）股票选择及组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果， 选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组
合，并根据股票的预期收益与风险水平对投资组合进行优化。
3. 债券投资策略
基于策略性资产配置的需要， 本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率
时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收
益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业
研究人员分别从利率、信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨
论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信
用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本基金
流动性要求的特点，形成具体投资策略。
4. 权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股票指数期货及其他金融工具进行套利、避工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
37
险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股
价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避
险交易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
（二）投资管理程序
（1）投资决策依据
1．根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客观
研究成果进行决策；
2．遵守有关法律法规和基金合同的规定；
3．以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
（2）投资程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投
资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
图1
投资管理流程
1．投资研究
研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投
资决策支持平台。
2．投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，
审核基金经理提交的投资计划， 提供指导性意见， 并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资
限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
投资研
究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管理 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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38
3．投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券
构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
4．交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
5．风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：富时中国A股红利150指数收益率
富时中国 A 股红利 150 指数收益率是在富时中国目前的指数体系成分股的框架下，进
一步依照个股分红情况编制而成。 在样本股选取方面， 该指数构建在沪深两市Ａ股的基础上，
更全面考察全市场上市公司分红状况；同时，该指数重点考虑连续三年有分红记录的公司，
可以更好考察上市公司分红的稳定性。 此外， 该指数在初期样本股基础上， 进行流动性检验，
更好掌握样本股质量。因此，新华富时 150红利指数适合作为本基金的股票投资业绩比较基
准。
将来如出现更具代表性的红利股指数、债券市场指数，基金管理人可根据本基金的投资
范围和投资策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成。调整业绩比较基准应经基金托管
人同意，报中国证监会备案，基金管理人在调整前3 个工作日在中国证监会指定的信息披露
媒体上刊登公告。
2、关于业绩比较基准变更的说明
本基金成立于2007年7月18日，基金合同生效时的业绩比较基准为“新华富时150红利指
数收益率” 。
2011年3月9日，本基金管理人在中国证监会指定的信息披露媒体及公司网站上刊登了
《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信红利股票型证券投资基金业绩比较基准更名的
提示性公告》 ：富时集团收购了新华富时指数公司的全部股权，新华富时指数公司更名为富
时中国指数公司， 新华富时150红利指数更名为富时中国A股红利150指数， 指数的编制方法、工银瑞信红利股票型证券投资基金
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39
计算和管理无任何改变；因此，本基金的业绩比较基准更名为“富时中国A股红利150指数
收益率” 。
本次业绩比较基准变更已经基金托管人同意，并报中国证监会备案，对基金份额持有人
利益无不利影响。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金中的红利主题型基金， 其风险与预期收益高于债券型基金以及混
合型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为2014年04月 01日起至 06月30日止（财务数据未经审计） 。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,205,772,000.40 80.39
其中：股票
1,205,772,000.40 80.39
2 固定收益投资
79,856,000.00 5.32
其中：债券
79,856,000.00 5.32
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
175,900,000.00 11.73
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
17,465,345.71 1.16
7 其他资产
20,992,792.39 1.40
8 合计
1,499,986,138.50
100.00
注： 由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 10,608,254.77 0.71
B 采矿业 29,996,483.55 2.01 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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40
C 制造业 574,167,336.08 38.44
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
28,299,078.00 1.89
E 建筑业 13,730,785.20 0.92
F 批发和零售业 77,250,373.79 5.17
G 交通运输、仓储和邮政业 35,445,904.72 2.37
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
172,472,310.94 11.55
J 金融业 189,301,515.88 12.67
K 房地产业 43,837,556.22 2.93
L 租赁和商务服务业 1,298,282.00 0.09
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
27,845,119.25 1.86
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,519,000.00 0.10
S 综合 - -
合计 1,205,772,000.40 80.71
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300213 佳讯飞鸿 4,611,284 73,503,866.96 4.92
2 601166 兴业银行 6,347,229 63,662,706.87 4.26 工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
41
3 600887 伊利股份 1,792,000 59,351,040.00 3.97
4 002421 达实智能 2,117,600 53,956,448.00 3.61
5 000712 锦龙股份 3,000,000 44,790,000.00 3.00
6 000001 平安银行 4,447,264 44,072,386.24 2.95
7 600729 重庆百货 2,017,700 39,425,858.00 2.64
8 600572 康恩贝 2,440,477 33,849,415.99 2.27
9 300257 开山股份 1,055,770 33,457,351.30 2.24
10 000002 万
科Ａ 4,003,100 33,105,637.00 2.22
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,856,000.00 5.35
其中：政策性金融债 79,856,000.00 5.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 79,856,000.00 5.35
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 140213 14国开13 800,000 79,856,000.00 5.35
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 140213 14国开13 800,000 79,856,000.00 5.35 工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
42
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 656,325.59
2 应收证券清算款 20,078,904.53 工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
43
3 应收股利 -
4 应收利息 223,987.23
5 应收申购款 33,575.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,992,792.39
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2007年7月18日，基金合同生效以来（截至2014年06月30日）的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
(1)－(3)(2)－(4)
2007．7．18——2007.12.31 21.76% 1.71% 49.41% 2.26% -27.65% -0.55%
2008年 -47.49% 2.05% -62.40% 3.20% 14.91% -1.15%
2009年 70.30% 1.78% 113.27% 2.32% -42.97% -0.54%
2010年 -5.90% 1.44% -4.09% 1.56% -1.81% -0.12%
2011年 -18.00% 1.19% -22.52% 1.23% 4.52% -0.04%
2012年 10.20% 1.18% -2.22% 1.09% 12.42% 0.09% 工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
44
2013年 -17.49% 1.20% -1.77% 1.23% -15.72% -0.03%
2014.1.1-2014.6.30 -8.91% 1.19% -4.50% 1.04% -4.41% 0.15%
自基金合同生效起至今 -30.41% 1.51% -18.33% 1.91% -12.08% -0.40%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2007 年 7 月 18 日 至 2014 年 06 月 30 日 ）
注：1、本基金合同于2007年 7月 18日生效。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金
的各项投资比例已达到基金合同关于投资范围及投资限制的规定： 本基金投资股票等权益类
资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3％。
十三、费用概览 工银瑞信红利股票型证券投资基金
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(一)与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若工银瑞信红利股票型证券投资基金
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遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募
说明书第八章第(七)款及第(八)款的相关规定。
2、本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公
告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况等信息。
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况等信息。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构等信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告等信息。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了相关内容。
6、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了热线电话和在线客户服务的
相关内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
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工银瑞信基金管理有限公司
二○一四年八月三十日
