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 南方 稳利招募说明书更新(2014-2) 
 
文件 2 ： 
 
 
 
 
南方稳利 1 年定期开放债券型 



证 券 投 资基 金 招 募 说 明 书 （更新） 
（2014 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：南方基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
截止日：2014 年 7 月 23 日 




 
 招募说明书 
1 
 
目录 
一、 绪言 ................................................................................................................................... 3 
二、 释义 ................................................................................................................................... 4 
三、 基金管 理人 ....................................................................................................................... 8 
四、 基金托 管人 ..................................................................................................................... 18 
五、 相关服 务机 构 ................................................................................................................. 24 
六、 基金的 募集 ..................................................................................................................... 54 
七、 基金合 同的 生效 ............................................................................................................. 56 
八、 基金份 额的 申购 和赎 回 ................................................................................................. 57 
九、 基金的 投资 ..................................................................................................................... 66 
十、 基金的 业绩 ..................................................................................................................... 73 
十一、 基金的 财产 ................................................................................................................. 74 
十二、 基金资 产估值 ............................................................................................................. 75 
十三、 基金的 收益 与分 配 ..................................................................................................... 79 
十四、 基金的 费用 与税 收 ..................................................................................................... 81 
十五、 基金的 会计 与审 计 ..................................................................................................... 83 
十六、 基金的 信息 披露 ......................................................................................................... 84 
十七、 风险揭 示 ..................................................................................................................... 89 
十八、 基金合 同的 变更 、终 止和 基金财 产的 清算 ............................................................. 92 
十九、 基金合 同的 内容 摘要 ................................................................................................. 94 
二十、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ....................................................................................... 115 
二十一 、 基金份 额持 有人 服务 .............................................................................................. 130 
二十二 、 其他应 披露 事项 ...................................................................................................... 133 
二十三 、 招募说 明书 存放 及其 查阅 方式 .............................................................................. 135 
二十四 、 备查文 件 .................................................................................................................. 136 
 招募说明书 
2 
 
 
重要提 示 
 
本基金 经中 国证 监 会 2013 年3 月18 日证 监许 可[2013]253 号文 核准 募集 。 基 金 合同已
于2013 年7 月23 日 正式 生效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整 。 本招 募说明 书经 中国 证 监会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济 、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节 。 其 中， 本基金 投资 中小
企业私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债 是 根据 相关 法律 法规 由 非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业 私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。 
投资有 风险， 投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 。



基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本基金 为定 期开 放基 金。 本基金 封闭 期内 不办 理申 购赎回 业务 。 本 基金 的每 个自由 开 放
期为 5 至 20 个工 作日 ，基 金份额 持有 人在 自由 开放 期可自 由申 购、 赎回 基金 份额。 但本 基
金的受 限开 放期 仅 为1 个 工作日 ， 且 在受 限开 放期， 本基金 仅有 限度 地确 认赎 回申请 。 因 而，
基金份 额持 有人 可能 面临 不能全 部赎 回基 金份 额而 产生的 流动 性风 险。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 7 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2014 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。 招募说明书 
3 
 
 
一、 绪言 
 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作管 理办法 》 （以 下简称 《运作 办法》 ） 、 《证 券投资 基金销 售管理 办法》 （以下 简称
《销售 办法》 ） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称《信 息披露 办法》 ）以及 《南
方稳 利1 年 定期 开放 债券 型 证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表 明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 招募说明书 
4 
 
 
二、 释义 
 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指 南 方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 南 方稳 利1 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南 方稳 利 1 年 定 期开放 债
券型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《 南 方 稳利 1 年 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》及其 定
期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 南方 稳利 1 年定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 份额发 售
公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 自2004 年 6 月1 日 起实施 的《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2011 年6 月9 日 颁 布、 同 年 10 月 1 日实 施的 《证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日实 施 并在 2012
年6 月 19 日发 布修 订后 的 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其 不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 招募说明书 
5 
 
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 人 民币 合格 境外 机构 投资者 ： 指 按照 《基 金管 理公司 、 证 券公 司人 民币 合格境 外机
构投资 者境内 证券投 资试 点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定可 以投资 于在中
国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国境 外的 机构 投资者 
20 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者 和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依 基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管等 业务 
23、 销 售机构 ： 指南方 基金 管理 有限 公司 （ 直销 机 构） 以及 符合 《销售 办法 》 和中国 证
监 会 规 定 的 其他 条 件 ， 取得 基 金 销售业务 资 格 并 与基 金 管 理 人 签订 了 基 金 销售 服 务 代 理协
议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构 （ 代销 机构 ） 
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 南 方基 金管 理有 限公司 或接
受 南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备 案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 招募说明书 
6 
 
37、 《业 务规则》 ：指 《 南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
41 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
42、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、元 ：指 人民 币元 
44、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
45、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他 资产 的价 值总 和 
46、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
47、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
48、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
49 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
50 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
51 、 运 作周 期： 本 基金 以 1 年为一 个运 作周 期， 每个 运作周 期为 自基 金合 同生 效日 （ 含）
或每个 自由 开放 期结 束之 日的次 日（ 含） 起 至1 年 后的对 日 的 期间 
52 、开 放期 ：本 基金 的开 放期包 括自 由开 放期 和受 限开放 期 
53 、 自由 开放 期： 在每 个 运作周 期结 束后 进入 自由 开放期 。 本基 金的每 个自 由开放 期为
5 至 20 个 工作 日。 自由 开 放期的 具体 期间 由基 金管 理人在 上一 个运 作周 期结 束前公 告说 明。
在自由 开放 期内 ， 本 基金 采取开 放运 作模 式， 投资 人可办 理基 金份 额申 购、 赎回或 其 他 业 务 
54 、 受限 开放 期： 在首 个 运作周 期中 ， 本基金 的受 限开放 期为 基金 合同 生效 日起每 三个
月的对 日。 在第 二个 及以 后的运 作周 期中 ， 本 基金 的受限 开放 期为 该运 作周 期首日 起每 三个
月的对 日。 本基 金的 每个 受限开 放期 为1 个工 作日 
55、 封 闭期 ： 指 本基 金在 每个运 作周 期内 ， 除 受限 开放期 以外 的期 间。 在每 个封闭 期内
本基金 采取 封闭 运作 模式 ， 期间 基金 份额 总额 保持 不变， 本基 金不 接受 基金 份额的 申购 和赎招募说明书 
7 
 
回 
56 、对 日： 指某 一特 定日 期在后 续日 历天 数中 的对 应日期 ，如 该对 应日 期为 非工作 日 ，
则顺延 至下 一工 作日 ，若 该日历 天数 中不 存在 对应 日期的 ，则 顺延 至下 一工 作日。 
57 、 信 用类 固定 收益 金融 工具： 包括 但不 限于 金融 债券、 企业 债券 、 公 司债 券、 中 期票
据、 短 期融 资券、 超短 期 融资券 、 次 级债 券、 政 府 机构债 、 地 方政 府债、 资 产支持 证券 、 可
分离交 易可 转债 中的 债券 部分、 中小 企业 私募 债 券 、债券 回购 、银 行存 款（ 包括协 议存 款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 
58 、 货 币市 场工 具： 现金 ； 一年 以内(含 一年) 的银 行定期 存款 、 大 额存 单； 剩余期 限在
三百九 十七 天以 内( 含三 百 九十七 天) 的债 券； 期 限在 一年以 内( 含一 年)的 债券 回购； 期限 在
一年以 内( 含一 年)的 中央 银行票 据； 中国 证监 会、 中 国人民 银行 认可 的其 他具 有良好 流动 性
的 金融 工具 招募说明书 
8 
 
 
三、 基金管理人 
 
一、基金管理 人概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。 
 
二、主要人员情况 
1 、董 事会 成员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。 
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大 学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994招募说明书 
9 
 
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。 
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 （香 港）董 事。 
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼招募说明书 
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职教授 、博 士生 导师 。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。 
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 
 
2 、监 事会 成员 
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 招募说明书 
11 
 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席 、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。 
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中 友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。 
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部 副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。 
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律招募说明书 
12 
 
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。 
 
3 、公 司高 级管 理人 员 
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基 金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理，现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。 
 4、基 金经 理 






李 璇女 士 ， 清 华大 学 金融学 学士 、 硕士 ， 注 册 金融分 析师 （CFA ）, 具有 基金从 业资 格。
2007 年 加入 南方 基金 ，担 任信用 债高 级分 析师 ，现 任固定 收益 部总 监助 理。2010 年 9 月至
2012 年 6 月， 担任 南方 宝 元基金 经理 ；2010 年 9 月 至今 ， 担 任南 方多 利基 金 经理 ；2012 年
5 月 至今 ，担 任南 方金 利 基金经 理；2012 年 12 月 至今， 担任 南方 安心 基金 经理；2013 年 7
月至今 ，担 任南 方稳 利基 金经理 。 招募说明书 
13 
 
 
5 、投 资决 策委 员会 成员



总裁杨 小松 先生 ，总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益 部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港） 董事 李海 鹏先 生， 交 易管 理部 总监 王珂 女士， 固定 收益
部执行 总监 韩亚 庆先 生。 
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
三、基金管理人的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和基 金管理 人的 财产相 互独立, 对所 管理的 不同基 金分别 管理， 分别 记账， 进行证
券投资 ； 
6 、 除 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 招募说明书 
14 
 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 《基 金合 同》 导 致 基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 24 、基金 管理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不能 生效 ，基金 管
理人承 担 全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 




四、基金管理人关于 遵守 法律法规的承诺 
 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 招募说明书 
15 
 
（3） 故意 损 害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈 成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 




五、基金管理人关于 禁止 性行为的承诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



1 、承 销证 券； 



2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外； 



5、 向基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券； 



6、 买卖与 基金 管理人 、基金 托管人 有控股 关系 的股 东 或者与 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 



7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 




六、基金经理承诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商 业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内招募说明书 
16 
 
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 




七、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《中华 人民 共和国 会计 法》 、 《金 融企 业会计 制度 》 、 《证券 投资 基金会 计核 算 办
法》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会
计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。 招募说明书 
17 
 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会 计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的目 标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 



督 察长 负责 组织 指导 公司监 察稽 核工 作。 除应 当回避 的情 况外 ， 督 察长 享有充 分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 招募说明书 
18 
 
 
四、 基金托管人 
 
一、基金托管人基本情况



名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-68121510 
传真：010-68121816 
联系人 ：李 芳菲 
发展概 况： 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京。 经国务 院
批准 ， 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立。 中 国农 业银 行网 点遍 布中 国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最
广， 服 务对 象最 多， 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之一 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、
功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念， 坚持 审慎
稳健经 营 、 可 持续 发展 ， 立足县 域和 城市 两大 市场 ， 实 施差 异化 竞争 策略 ， 着力打 造 ? 伴你
成长 ? 服务 品牌 ， 依 托覆 盖全国 的分 支机 构 、 庞 大 的电子 化网 络和 多元 化的 金融产 品 ， 致 力
为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与广 大客户 共创 价值 、 共 同成 长。 中国 农 业银行 是中 国第
一批开展 托管 业务的 国内 商业银行 ，经 验丰富 ，服 务优质， 业绩 突出，2004 年被英国 《全
球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过 了美 国 SAS70 内 部控 制
审计 ， 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 ， 表 明 了独立 公正 第三 方对 中国 农业银 行托 管
服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行着力 加强 能力
建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提 升， 在 2010 年首 届 “ ‘金 牌理财 ’ TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突出 ，
获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成招募说明书 
19 
 
立，2004 年 9 月更 名为 托管业 务部 ， 内 设养 老金 管理中 心、 技术 保障 处、 营运中 心、 委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
 
二、主要人员情况 
中国农业 银行 托管业 务部 现有员工 140 余名 ，其中 高级会计 师、 高级经 济师 、高级 工
程师、 律师 等专 家 10 余 名， 服 务团 队成 员专 业水 平高、 业务 素质 好、 服务 能力强 ， 高 级管
理层均 有 20 年 以上 金融 从业经 验和 高级 技术 职称 ，精通 国内 外证 券市 场的 运作。 
 
三、基金托管业务经营情况 
截止2014 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共213 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益 证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合招募说明书 
20 
 
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型 证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基 金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证
券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证
券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、
深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF） 、 交 银施 罗德 深证 300 价 值交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国中 证 500
指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成长 股 票型证 券投 资基 金、 大成 中证内 地消 费主
题指数 证券 投资 基金 、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证200 指数 分级
证券投 资基 金、 景顺 长 城 核心竞 争力 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 信用 债债 券型证 券投 资基招募说明书 
21 
 
金、 光 大保 德信 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 亚洲 （除 日本 ） 机会 股票 型证
券投资 基金 、 汇添富 逆向 投资股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投资 基金 、 申
万菱信 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 、 广 发消 费品 精选股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 金刚 保本
混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 14 天债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 全球 房地 产证券 投资 基
金、 金元 惠理 新经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、 建新 社会 责
任股票 型证 券投 资基 金、 嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基 金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债券
型证券 投资 基金 、 大成 月添 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 安信 目标 收益 债券 型证 券投资 基金 、
富国 7 天理 财宝 债券 型证 券投资 基金 、交 银施 罗德 理财 21 天债 券型 证券 投资 基金、 易方 达
中债新 综合 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 、 工 银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
现金增 利货 币市 场基 金、 景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型
证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指 数增 强
型证券 投资 基金 、交 银施 罗德纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债券 型证 券
投资基 金、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 万 家 14 天理 财债 券型 证券投 资基 金、
华 安 纯 债 债 券型 发 起 式 证券 投 资 基 金 、金 元 惠 理 惠利 保 本 混 合 型证 券 投 资 基金 、 南 方 中证
500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 招 商双 债增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城品
质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投资 基金 、 融 通标 普中国 可转 债指
数增强 型证 券投 资基 金、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海焦 点驱 动灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城沪 深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广
发聚源 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究阿 尔法
股票型 证券 投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富 国目 标收益 一年 期纯
债债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投
资基金 、 南 方稳 利一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城四 季金 利纯 债债券 型证 券投
资基金 、 华 夏永 福养 老理 财混合 型证 券投 资基 金、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德定 期支 付双 息平衡 混合 型证
券投资 基金 、光 大保 德信 现金宝 货币 市场 基金 、易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月
红一年 期定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 富国 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金、 富 安达 信用
主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中
邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安 信永 利信 用定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信招募说明书 
22 
 
息产业 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海岁 岁恒 丰定
期开放 债 券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、 万 家市 政纯 债定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、建 信稳 定添 利债券 型证 券投 资基 金、 上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成信
用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 恒生 指数分 级证 券投 资基 金、 长盛航 天海 工装
备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发新 动力 股票 型证券 投资 基金 、 东 吴阿 尔法灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 富国 天盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城
中小板 创业 板精 选股 票型 证券投 资基 金、 中邮 双动 力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股
票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 周期 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 中 海积极 收益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 环保 产业 指数分 级证 券投 资基 金、 博时裕 隆灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金、 前海 开源 沪深 300 指 数型
证券投 资基 金、 天弘 季加 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基
金、 诺 安永 鑫收 益一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 益平 稳收 益混 合型证 券投 资基
金。 
 
四、基金托管人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了 风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、招募说明书 
23 
 
独立。 
 
五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序 
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示； 
3、书面报 告。 对投资 比例 超标、清 算资金 透支以 及 其他涉嫌 违规交 易等行 为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 招募说明书 
24 
 
 
五、 相关服务机构 
 
一、销售机构 
1、直 销机 构： 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763905 、82763906 
传真： （0755 ）82763900 
联系人 ：张 锐珊 
2、代 销机 构： 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良 
客服电 话：95599 
公司网 站：www.abchina.com 
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
联系人 ：陶 仲伟 
联系电 话：010-66107900 
客服电 话：95588 
公司网 站：www.icbc.com.cn 
3 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
客服电 话：95566 
公司网 站：www.boc.cn 
4 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：曹 榕 
联系电 话：021-58781234 
客服电 话：95559 
公司网 站：www.bankcomm.com 招募说明书 
25 
 
5 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 
法定代 表人 ：傅 育宁 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
公司网 站：www.cmbchina.com 
6 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客户服 务电 话：95580 
联系人 ：王 硕 
传真： （010 ）68858117 
公司网 址：www.psbc.com 
7 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦C 座 
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦C 座 
法定代 表人 ：常 振明 
联系人 ：廉 赵峰 
电话：010-65557083 
客服电 话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号 
法定代 表人 ：董 建岳 
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电 话：400-830-8003 
公司网 站：www.gdb.com.cn 
9 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标 
联系人 ：杨 成茜 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 招募说明书 
26 
 
10 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大
大厦 
办公地 址 ： 北京 市西 城区 太 平桥大 街 25 号 中国 光
大中心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
联系人 ：朱 红 
电话：010-63636153 
传真：010-63636157 
客服电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
11 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号 
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号 
法定代 表人:高 建平 
联系人:刘玲 
联系电 话:021-52629999 
客服电 话:95561 
公司网 站:www.cib.com.cn 
12 平安银 行股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
联系电 话：021-38637673 
客服电 话：95511-3 
公司网 站:bank.pingan.com 
13 杭州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号 
法定代 表人 ：吴 太普 
联系人 ：严 峻 
联系电 话：0571-85108309 
客服电 话：0571-96523 、4008888508 
公司网 站：www.hzbank.com.cn 
14 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
联系人 ：汤 征程 
联系电 话：021-68475521 
客服电 话：95594 
公司网 站：www.bankofshanghai.com 招募说明书 
27 
 
15 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：谢 小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
16 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：王 薇娜 
电话：010-85608345 
传真：010-85605340 
客服电 话 ：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
17 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
法定代 表人 ：叶 文君 
联系人 ：王 淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热 线：4008-311-777 
公司网 址：http://www.yantaibank.net/ 
18 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼 
法定代 表人 ：胡 平西 
联系人 ：吴 海平 
联系电 话：021-38576666 
客服电 话：021-962999 ，4006962999 
公司网 站：www.srcb.com 
19 江苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号 
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：田 春慧 
电话：025-58587018 
客服电 话：96098 ，400-8696-098 
公司网 站：www.jsbchina.cn 招募说明书 
28 
 
20 青岛银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 山东 省青 岛市 市 南区香 港中 路 68 号华
普大厦 
办公地 址 ： 山东 省青 岛市 市 南区香 港中 路 68 号华
普大厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 
客服电 话 ： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588 
公司网 站：www.qdccb.com 
21 南京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号 
法定代 表人 ：林 复 
联系人 ：刘 晔 
联系电 话：025-86775335 
客服电 话：96400 
公司网 站：www.njcb.com.cn 
22 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 ：钱 进 
联系人 ：田 宇


吕芳 芳 
联系电 话：0539-7877821





 0539-7877773 
客服电 话：400-699-6588 
公司网 站：www.lsbchina.com 
23 汉口银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦 
办公地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦 
法定代 表人 ：陈 新民 
联系人 ：李 欣 
联系方 式：027-82656740 
客服电 话 ：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全 国 ） 
公司网 站：http://www.hkbchina.com 
24 
江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限
公司 
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
联系人 ：徐 刚 
联系电 话：0512-56968297 
客服电 话：0512-96065 
公司网 站：www.zrcbank.com 招募说明书 
29 
 
25 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
联系人 ：林 波 
联系电 话：0577-88990082 
客服电 话：0577-96699 
公司网 站：www.wzbank.cn 
26 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦 
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦 
法定代 表人 ：李 伟 
联系人 ：宋 永成


王璇 
联系电 话：0755 －25188266 、0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 
公司网 址：www.4001961200.com 
27 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号东 莞农 商
银行大 厦 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：何 茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
28 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：武 艳凤 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779218 
客服电 话：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
29 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号 
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号 
法定代 表人 ：农 惠臣 
联系人 ：菅 烨 
电话：0991-8824667 
传真：0991-8824667 
客服电 话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 招募说明书 
30 
 
30 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电 话：4008888811 
网址：www.cbhb.com.cn 
31 河北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号 
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
联系人 ：王 娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电 话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
32 
广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路
2 号 
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路
2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：何 浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
33 金华银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号 
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号 
法定代 表人 ：徐 雅清 
联系人 ：徐 晓峰 
电话：0579-83207775 
传真：0579-82178321 
客服电 话：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
34 包商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号 
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：刘 芳 
联系电 话：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
客服电 话：96016 
网址：http://www.bsb.com.cn/ 招募说明书 
31 
 
35 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：黎 超雄 
电话：020-28019593 
传真：020-22389031 
客服电 话：961111 
网址：www.grcbank.com 
36 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346
号 
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346
号 
法定代 表人 ：蒋 伟 
联系人 ：翁 家树 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电 话：96588( 广 东省 外加 拨0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
37 吉林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
法定代 表人 ：唐 国兴 
联系人 ：孙 琦 
电话：043184999627 
传真：043184992649 
客服电 话：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
38 
杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表人 ：张 晨 
联系人 ：胡 莹 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电 话：96592 
网址：www.urcb.com 招募说明书 
32 
 
39 厦门银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 世群 
联系人 ：林 黎云 
电话：0592-5037203 
传真：0592-5373973 
客服电 话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
40 富滇银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路41 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路41 号 
法定代 表人 ：夏 蜀 
联系人 ：戴 秋娟 、杨 明川 
电话：0871-63126112 、0871-63396533 
传真：0871-63126112 
客服电 话：4008896533 
网址：http://www.fudian-bank.com/ 
41 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号



办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 
法定代 表人 ：谭 先国 
联系人 ：李 智颖 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电 话： 省 内 96636 、 境内4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
42 
山东寿 光农 村商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路19 号 
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路19 号 
法定代 表人 ： 颜廷 军 
联系人 ：周 坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电 话：0536-96633 
43 
浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有
限公司 
注册地 址： 浙 江绍 兴柯 桥 笛扬 路1363 号 
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路1363 号 
法定代 表人 ： 俞俊 海 
联系人 ： 孔张 海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电 话：4008896596 
网址：www.borf.cn 
 
 招募说明书 
33 
 
 
代销券 商和 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 
华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰
证券大厦 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
客服电 话：95597 
公司网 站：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：夏 中苏 
联系电 话：0591-38281963 
客服电 话：95562 
公司网 站：www.xyzq.com.cn 
3 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二 十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
客服电 话：4008-888-888 
公司网 站：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：万 建华 
电话：021 －38676666 
客服电 话：4008888666 
联系人 ：芮 敏祺 招募说明书 
34 
 
公司网 站：www.gtja.com 
6 齐鲁证 券有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889185 
客服电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
7 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人 ：李 笑鸣 
客服电 话：95553 
公司网 址：www.htsec.com 
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
联系电 话：010-85130588 
客服电 话：4008888108 
公司网 站 ：www.csc108.com 
9 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大
都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河 北路大 都会 广 场 5、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼法 定
代表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网
点 
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 招募说明书 
35 
 
10 长城证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区 报 业大
厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电 话:0755-83516289 
客服电 话:0755-336800004006666888 
公司网 站：www.cgws.com 
11 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
联系电 话：0755-82943666 
客服电 话：95565 、4008888111 
公司网 站：www.newone.com.cn 
12 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电 话：95558 
公司网 站：www.citics.com 
13 申银万 国证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商
贸广 场45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商
贸广 场40 层 
法定代 表人 ：储 晓明 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或4008895523 
网址：www.sywg.com 
14 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号 
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号 
法定代 表人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电 话:021-22169999 
客服电 话：95525 ，10108998 
公司网 站：www.ebscn.com 招募说明书 
36 
 
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电 话：400-600-8008 、95532 
公司网 站：www.china-invs.cn 
16 宏源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系人:李巍 
联系电 话:010-88085858 
客服电 话：4008-000-562 
公司网 站：www.hysec.com 
17 湘财证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198
号标志 商务 中 心 A 栋11 层 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：赵 小明 
联系电 话：021-68634510-8620 
客服电 话：400-888-1551 
公司网 站：www.xcsc.com 
18 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层 
法人代 表： 沈强 
邮政编 码：310016 
联系人 ：王 霈霈 
联系电 话：0571-87112507 
公司网 站：www.bigsun.com.cn 
客户服 务中 心电 话：95548 
19 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
客服电 话：95548 招募说明书 
37 
 
公司网 站：www.citicssd.com 
20 信达证 券股 份有 限公 司 
注册 （办 公 ） 地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：400-800-8899 
公司网 址：www.cindasc.com 
21 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号 
办公地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号 
法定代 表人 ：祝 献忠 
基金业 务联 系人 ：黄 恒 
联系电 话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客服电 话：010-58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
22 华西证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 青羊区 陕西 街 239 号



办公地 址： 四川 省成 都 市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：张 曼 
联系电 话：010-68716150 
客服电 话：95584 
公司网 站: www.hx168.com.cn 
23 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大 厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com 招募说明书 
38 
 
24 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层 
法定代 表人 ：卢 长才 
联系人 ：袁 媛 
联系电 话：0755-83199511 
客服电 话：0755-83199511 
公司网 站：www.csco.com.cn 
25 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：杨 树财 
联系人: 安 岩岩 
联系电 话:0431-85096517 
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网 站：www.nesc.cn 
26 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系电 话：021-53519888 
联系人 ：张 瑾 
公司网 站：www.shzq.com 
客服电 话：4008918918 ，021-962518 
27 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：张 背北 
电话：0451-85863696 
传真：0451-82287211 
客服电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
28 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层 
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层 
法定代 表人:姚 志勇 
联系人:沈刚 
联系电 话:0510-82831662 
客服电 话:95570 
公司网 站:www.glsc.com.cn 招募说明书 
39 
 
29 东莞证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼 
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼 
联系人:乔芳 
联系电 话：0769-22866255 
传真：0769-22866268 
公司网 站:www.dgzq.com.cn 
30 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人: 胡 天彤 
电话：022-28451709 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
31 平安证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系人:郑舒 丽 
联系电 话:0755-22626391 
客服电 话:95511-8 
公司网 站：www.pingan.com 
32 国都证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
33 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电 话：4008601555 
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 招募说明书 
40 
 
34 广州证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ：林 洁茹 
联系电 话：020-88836999 
客服电 话:020-961303 
公司网 站：www.gzs.com.cn 
35 华林证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大
厦 5、6 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大
厦 5、6 楼 
法定代 表人 ：薛 荣年 
联系人: 王 叶平 
联系电 话:0755-82707705 
客服电 话:400-880-2888 
公司网 站:www.chinalions.com 
36 南京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号 
法定代 表人 ：张 华东 
联系人 ：李 铮 
联系电 话：025-83364032 
公司网 站:www.njzq.com.cn 
37 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：甘 霖 
联系电 话：0551-65161821 
客服电 话：96518 ，4008096518 
公司网 站：www.hazq.com 
38 浙商证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 杭州 杭大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A6-7
楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：邱 茵茵 
电话：021-64310572 
传真：021-64713795 
客服电 话：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 招募说明书 
41 
 
39 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川















































 
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898 
公司网 站：www.cnhbstock.com 
40 山西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国
际贸易 中 心 东塔 楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
客服电 话：400-666-1618 ，95573 
公司网 站：www.i618.com.cn 
41 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
 注册 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12 号中 民时
代广 场B 座25 、26 楼



 办公 地址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行
大厦 18 楼 
 法定 代表 人:刘 学民 
 联系 人:毛 诗莉 
 联系 电话:0755-23838750 
 公司 网站:www.firstcapital.com 
42 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四路157 号 新天 地大 厦 7、
8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7
至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：张 宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ） 
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn 
43 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世
界商务 中 心 29 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世
界商务 中 心 29 层 
法定代 表人 ：吴 永良 
联系人 ：李 珍 
联系电 话：0755-82570586 
客服电 话：4001022011 
公司网 站：http://www.zszq.com 招募说明书 
42 
 
44 国海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路13 号 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F 
法定代 表人 ：张 雅锋 
联系人 ：牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电 话：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
45 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券
大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电 话：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
46 财达证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至26 层 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至26 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
联系人 ：陈 丽君 
联系电 话：0311-66006219 
客服电 话：4006128888 
公司网 站：www.S10000.com 
47 德邦证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢
9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建
国际中 心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：叶 蕾 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 招募说明书 
43 
 
48 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
客服电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
49 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大
厦 A 座 25 层 
法定代 表人 ：蔡 咏 
联系电 话：0551-2634400 
客服电 话 ： 全 国统 一热 线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线 96888 
公司网 站：www.gyzq.com.cn 
50 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西路88 号江 信国
际金融 大厦 
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西路88 号江 信国
际金融 大厦 
法定代 表人:曾 小普 
联系人: 周 欣玲 
联系电 话:0791-86281305 
公司网 站:www.gsstock.com 
51 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世
贸中 心A 座F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电 话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
52 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：徐 锦福 
联系电 话：010-57398062 
客服电 话：95571 招募说明书 
44 
 
公司网 站：www.foundersc.com 
53 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资
广场 18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东
海证券 大厦 
法定代 表人 ：朱 科敏 
联系人 ：梁 旭 
客服电 话：95531 ；400-888-8588 
公司网 站：www.longone.com.cn 
54 新时代 证券 有限 责任 公司 
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
法定代 表人 ：刘 汝军 
联系人 ：孙 恺 
联系电 话：010-83561149 客服电 话：
4006989898 
公司网 站：www.xsdzq.cn 
55 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
联系人 ：牟 冲 
联系电 话：010-58328112 
客服电 话：400-887-8827 
公司网 站：www.ubssecurities.com 
56 金元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融
中心 17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话：0755-83025022 
客服电 话：4008-888-228 
公司网 站：www.jyzq.com.cn 招募说明书 
45 
 
57 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德
置地广 场 F 栋 18 、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德
置地广 场 F 栋 18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电 话：020-38286651 
客服电 话:400-8888-133 
公司网 站：www.wlzq.com.cn 
58 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 一宏 
联系电 话：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电 话：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
59 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国
际财富 中心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国
际财富 中 心 26 楼 
法定代 表人 ：蔡 一兵 
联系人 ：郭 磊 
客服电 话：0731 －84403333 
公司网 站:www.cfzq.com 
60 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号 
法定代 表人 ：庞 介民 
联系人 ：王 旭华 
联系电 话：0471-4972343 
网址：www.cnht.com.cn 
61 华龙证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富
大厦 
办公地 址： 兰州 市 城 关区 东岗西 路638 号 财富
大厦 4 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：李 昕田
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 招募说明书 
46 
 
62 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话：0755-82083788 
传真：0755-82083408 
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
63 日信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层 
法定代 表人 ：孔 佑杰 
联系人: 陈 文彬 
联系电 话：010-83991716 
公司网 站：www.rxzq.com.cn 
64 中天证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街23 甲 
办公地 址 ： 办 公地 址 ： 沈 阳市和 平区 南五 马路
121 号 万丽 城晶 座 4 楼中 天证券 经纪 事业 部 
法定代 表人 ：马 功勋 
联系人 ：袁 劲松 
联系电 话：024-23280842 
客服电 话：4006180315 
公司网 站：www.stockren.com 
65 五矿证 券有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超
经贸中 心办 公 楼 47 层01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超
经贸中 心办 公 楼 47 层01 单元 
法定代 表人 ：张 永衡 
联系人 ：赖 君伟 
电话：0755-23902400 
传真：0755-82545500 
客服电 话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 招募说明书 
47 
 
66 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、
39 层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连
期货大 厦 39 层 
法定代 表人 ：李 红光 
联系人 ：谢 立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电 话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
67 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大
厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大 街 28 号 C
座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：尹 伶 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网 址：http://www.txsec.com 
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn 
68 开源证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之门
B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之门
B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：王 姣 
电话：029-68633210


 029-88365809 
传真：029-88447322 
客服电 话：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 
69 中邮证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路5 号 陕西 邮政
信息大 厦 9~11 层 
办公地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路5 号 陕西 邮政
信息大 厦 9~11 层 
法定代 表人 ：黄 海涛 
联系人 ：马 国滨 
电话：029-88602138 
传真：029-88602135 
客服电 话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 招募说明书 
48 
 
70 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观A 座40F-43F 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观A 座40F-43F 
法定代 表人 ：赵 大建 
联系人 ：李 微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电 话：4008895618 
网址：www.e5618.com 
71 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发
展银行 大 厦 25 楼I 、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发
展银行 大 厦 25 楼I 、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
72 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场 中路685 弄 37 号 4
号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
73 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨 江区江 南大 道 3588
号恒生 大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：张 裕 
电话：0571-28829790 ，021-60897869 
传真：0571-26698533 
客服电 话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 招募说明书 
49 
 
74 
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限
公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕
景国 际B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 
75 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼
2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3 号楼
C 座9 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电 话：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
76 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2
号民建 大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：翟 飞飞 
电话：010-62020088 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008886661 
网址：www.myfund.com 
77 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子
商务产 业 园 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：杨 翼 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 招募说明书 
50 
 
78 
万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限
公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内 
法定代 表人 ：王 斐 
联系人 ：陶 翰辰 
电话：010-53696059 
传真：010-59393074 
客服电 话：4008080069 
网址：www.wy-fund.com 
79 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽
晶城欧 美中 心 1 号楼 （D 区）801 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽
晶城欧 美中 心 1 号楼 （D 区）801 室 
法定代 表人 ：陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
电话：0571-56028617 
传真：0571-56899710 
客服电 话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
80 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心1101 室 
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：邓 鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电 话：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
81 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 招募说明书 
51 
 
82 
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限
公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企
大厦 C 座 9 层 
法定代 表人 ：陈 操 
联系人 ：刘 宝文 
电话：010-58325395 
传真：010-58325282 
客服电 话：4008507771 
网址：https://t.jrj.com



83 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐
成中 心A 座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ：陈 攀 
电话：010-57756019 
传真：010-57756199 
客服电 话：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
84 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司



注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢9 层
1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢9 层
1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：魏 争 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客服电 话：400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
85 深圳联 合货 币基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤兴二 道6 号武 汉大
学深圳 产学 研大 楼 B815 房 （入驻 深圳 市前 海
商务秘 书有 限公 司 ）














办公 地址 ： 深
圳市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗商 务中 心2405
法定代 表人 ： 王清 照

























































联系人 ： 黄晶 龙


































































电话：0755-23601676



























































 
传真：0755-88603185




























































客服电 话：4008955811

























































网址：www.ucffund.com 招募说明书 
52 
 
86 深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司


 
注册地 址： 深 圳市 南山 区 粤兴二 道6 号武 汉
大学深 圳产 学研 究大 楼 B815 
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 皇岗
商务中 心 4 楼 
法定代 表人 ： 丁海



联系人 ： 张誉 腾



电话：0755-32938888-6200 
传真：0755-32938888-5 
客服电 话：0755-36907366



网址：http://www.flyingfund.com.cn 
87 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号新
恒基国 际大 厦 15 层 
法定代 表人 ：王 兵



联系人 ： 赵森 
电话：010-59539864 
传真：010-59539985 
客服电 话：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
88 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号
楼 215A
























































 
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号
楼 215A





















































 
法定代 表人 ： 梁蓉































































联系人 ： 张晶 晶

































































 
电话：010-66154828-809

























































传真：010-88067526




























































客服电 话：010-88067525



























































 
网址：www.5irich.com 
89


其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 
 
二、登记机构 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
 
三、律师事务所 招募说明书 
53 
 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
 
四、会计师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）









 住所 ：上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼















办 公地 址： 上海 市湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 






 执行 事务 合伙 人： 杨 绍信









 联系 人： 陈熹 






 联系 电话 ：021-23238888









 传真 ：021-23238800 
经办会 计师 ：薛 竞、 金毅 招募说明书 
54 
 
 
六、 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会2013 年3 月 18 日 证监 许可[2013]253 号 文批 准募 集。 募 集期 自 2013
年7 月1 日至 2013 年7 月19 日， 共募 集855,619,519.69 份 基金 份额 ，募 集户数 为 9,739
户。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 
基金运作方式 
契约型 开放 式 
本基金 以定 期开 放的 方式 运作， 即本 基金 以运 作周 期和自 由开 放期 相结 合的 方式 运 作 。 
本基金 以1 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周期 为自 基金合 同生 效日 （含 ） 或 每个自 由开
放期结 束之 日的 次日 （含 ）起 至 1 年 后的 对日 的期 间。 
在每个 运作 周期 结束 后进 入自由 开放 期 。 本 基金 的每 个自由 开放 期 为5 至20 个 工作日 。
自由开 放期 的具 体期 间由 管理人 在上 一个 运作 周期 结束前 公告 说明 。 在 自由 开放期 内， 本基
金采取 开放 运作 模式 ，投 资人可 办理 基金 份额 申购 、赎回 或其 他业 务。 
在首个 运作 周期 中， 本基 金的受 限开 放期 为基 金合 同生效 日起 每三 个月 的对 日。 在 第二
个及以 后的 运作 周期 中， 本基金 的受 限开 放期 为该 运作周 期首 日起 每三 个月 的对日 。 本 基金
的每个 受限 开放 期 为1 个 工作日 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金将开 放赎 回 ， 但对 赎回 数量进 行控 制 ， 确保 赎回 数量占 该 受
限开放 期前 一日 基金 份额 总数 的 10 ％以 内 （含10％ ） 。 当赎 回数 量占 比超 过该 受限开 放期 前
一日基 金份 额总 数的 10％ ，则对 赎回 申请 的确 认按 照前一 日基 金份 额总 数的 10％占 该日 实
际赎回 申请 的比 例进 行部 分确认 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金一般 不接 受申 购申 请。 基金管 理人 可根 据本 基金 的运作 状况
或市场 情况 开放 本基 金的 申购业 务， 并可 对申 购设 定上限 或设 定比 例确 认规 则等， 具体 的申
购规则 由基 金管 理人 在开 始办理 申购 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 予以
公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
在每个 运作 周期 内， 除受 限开放 期以 外， 均为 封闭 期。 在 封闭 期内 ， 本 基金 不接受 基金
份额的 申购 和赎 回。 
如封闭期或运作周期 结束 之日后第一个工作日 因不 可抗力或其他情形致 使基 金无法按
时开放 申购 与赎 回业 务的 ， 开放期 自不 可抗 力或 其他 情形的 影响 因素 消除 之日 起的下 一个 工
作日开 始。 开放 期内 因发 生不可 抗力 或其 他情 形而 发生基 金暂 停申 购与 赎回 业务的 ， 开 放期
将按因 不可 抗力 或其 他情 形而暂 停申 购与 赎回 的期 间相应 延长 。 
本基金 的每 个运 作周 期以 封闭期 和受 限开 放期 相交 替的方 式运 作 ， 每 个运 作周 期内包 括
4 个封 闭期 和3 个受 限开 放期。 招募说明书 
55 
 
例如， 假设 本基 金基 金合 同于 2013 年 6 月 18 日生 效，则 本基 金的 第一 个运 作周期 为
2013 年 6 月 18 日至 2014 年 6 月 18 日 ，其 中受 限开 放期分 别为 2013 年 9 月 18 日、2013
年12 月18 日、2014 年 3 月18 日。 在 以上 每个 受限 开放期 ， 投 资者 可提 出基 金份额 的赎 回
申请， 本基 金将 对当 日的 赎回数 量进 行控 制， 确保 赎回数 量占 该受 限开 放期 前一日 基金 份额
总数 的10 ％以 内（ 含10 ％ ） 。上 述日 期如 为节 假日 ， 则顺延 至下 一工 作日 。 
本基金 的首 个运 作周 期结 束后即 进入 首个 自由 开放 期， 为 2014 年 6 月 19 日 起的 5 至
20 个 工作 日。 若基 金首 次 自由开 放期 确定 为 20 个工 作日， 则 自 2014 年 6 月 19 日至 2014
年7 月 16 日的20 个 工作 日为本 基金 的首 个自 由开 放期 ， 在 此期 间投 资者 可以 办理本 基金 的
申购、 赎回 业务 。 
自 2014 年7 月17 日 起进 入本基 金下 一自 由开 放期 ，以此 类推 。 
 招募说明书 
56 
 
 
七、 基金合同的生效 
 
一、基金备案的条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资 ， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
 
二、 、 基金 合同 的生 效 
本基金 合同 于 2013 年 7 月 23 日正 式生 效。 自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式开
始管理 本基 金 。 
 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。 
本基金 自基 金合 同生 效之 日起， 有下 列情 形之 一的， 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致
后，可 以终 止本 基金 合同 ，不需 要召 开持 有人 大会 。 
1 、基 金合 同生 效后 ，每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人的； 
2 、基 金合 同生 效后 ，每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 资产净 值低 于 5000 万元 的 ； 
3 、 基 金合 同生 效后 ， 每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 前 10 大份 额持 有人 持有 基 金份额 总
数超过 基金 总份 额 90%的。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 招募说明书 
57 
 
 
八、 基 金 份 额 的 申 购和 赎 回 
 
一、申购与赎回的期 间 
封闭期 内， 投资 者不 能申 购、 赎 回基 金份 额。 开 放期 内， 投 资人 可进 行基 金份 额的申 购、
赎回。 本基 金的 开放 期包 括自由 开放 期和 受限 开 放 期。 
本基金 以1 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周期 为自 基金合 同生 效日 （含 ） 或 每个自 由开
放期结 束之 日的 次日 （含 ）起 至 1 年 后的 对日 的期 间。 
自由开放期：在每个 运作 周期结束后进入自由 开放 期。本基金的每个自 由开 放期为 5
至 20 个 工作 日。 自由 开放 期的具 体期 间由 基金 管理 人在上 一个 运作 周期 结束 前公告 说明 。
在自由 开放 期内 ， 本 基金 采 取开放 运作 模式 ， 投 资人 可 办理基 金份 额申 购、 赎回 或 其他业 务。 
受限开 放期 ： 在 首个 运作 周期中 ， 本 基金 的受 限开 放期为 基金 合同 生效 日起 每三个 月的
对日。 在第 二个 及以 后的 运作周 期中 ， 本 基金 的受 限开放 期为 该运 作周 期 首 日起每 三个 月的
对日。 本基 金的 每个 受限 开放期 为 1 个工 作日 。 
封闭期 ： 指本 基金在 每个 运作周 期内 ， 除受限 开放 期以外 的期 间 。 在每 个封 闭期内 本 基
金采取 封闭 运作 模式 ，期 间基金 份额 总额 保持 不变 ，本基 金不 接受 基金 份额 的申购 和 赎 回 。 
 
二、申购与赎回场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 




三、申购与赎回的开 放日 及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 开放 期内 ， 投 资人 在开放 日办 理基 金份 额的 申购和 赎回 ， 具 体办 理时 间为上 海证
券交易 所 、 深 圳证券 交易 所的正 常交 易日 的交 易时 间， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证
监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停 申购 、 赎 回时除 外。 投资 者应 当在 开放期 的开 放日
办理申 购和 赎回 申请 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开 始 日及 业 务办理 时间 
除法律 法规 或基 金合 同另 有约定 外 ， 自 每个 封闭 期或 运作周 期结 束之 日后 第一 个工作 日招募说明书 
58 
 
（含） 起， 本基 金进 入开 放期， 开始 办理 申购 和赎 回业务 。 每 个受 限开 放期 为上一 封闭 期结
束后的 第1 个 工作 日， 每 个自由 开放 期为 上一 个运 作周期 结束 后 的 5 至 20 个 工作日 ，自 由
开放期 的具 体期 间由 基金 管理人 在上 一运 作周 期结 束前公 告说 明 。 如 封闭 期或 运作周 期结 束
之日后 第一 个工 作日 因不 可抗力 或其 他情 形致 使本 基金无 法按 时开 放申 购与 赎回业 务的 ， 开
放期自 不可 抗力 或其 他情 形的影 响因 素消 除之 日起 的下一 个工 作日 开始 。 开放 期内因 发生 不
可抗力 或其 他情 形 而 致使 本基金 暂停 申购 与赎 回的 ， 开放期 将因 不可 抗力 或其 他情形 而暂 停
申购与 赎回 的期 间相 应延 长。 自 由开 放期 内本 基金 采取开 放运 作模 式， 投资 人可办 理基 金份
额申购 、赎 回或 其他 业务 。 
基金管 理人 应在 每次 开放 期前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告开 放
期的开 始与 结束 时间 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、 赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、 赎 回的 价格。 但是 ， 在
自由开 放期 内最 后一 个开 放日和 受限 开放 期， 投资 者在基 金合 同约 定时 间之 后提出 申购 、 赎
回申请 的， 视为 无效 申请 。封闭 期内 ，本 基金 不办 理申购 与赎 回业 务（ 红利 再投资 除外 ） 。 
 
四、申购与赎回的原 则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



5 、在每 个受限 开放期 ，本 基金将开 放赎 回 ，但 对赎 回数量进 行控 制，确 保赎 回数量 占
该受限 开放 期前 一日 基金 份额总 数 的10 ％以 内 （含10 ％） 。 当赎 回数 量占 比超 过该受 限开 放
期前一 日基 金份 额总 数的 10％， 则对 赎回 申请 的确 认按照 前一 日基 金份 额总 数的 10 ％占 该
日实际 赎回 申请 的比 例进 行部分 确认 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金一般 不接 受申 购申 请。 基金管 理人 可根 据本 基金 的运作 状况
或市场 情况 开放 本基 金的 申购业 务， 并可 对申 购设 定上限 或设 定比 例确 认规 则等， 具体 的申
购规则 由基 金管 理人 在开 始办理 申购 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 予以
公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
基金管 理 人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
 
五、申购与赎回的程 序 招募说明书 
59 
 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 投资 人按 合同的 约定
交付 款 项， 申购 申请 即为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在本 基
金 自 由 开 放 期内 ， 若 单 个开 放 日 内 的 基金 份 额 净 赎回 申 请 超 过 前一 开 放 日 的基 金 总 份 额的
20 ％， 款项 的支 付办 法参 照本基 金合 同有 关条 款处 理。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投资 人可 在 T+2 日后 （ 包括该 日 ） 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。 
 
六、申购和赎回的数 量限 制 
1 、本 基金 申购 和追 加申 购 的最低 金额 均为 1,000 元 ，单笔 最低 赎回 份额 不限 制，基 金
份额持 有人 可将 其全 部或 部分基 金份 额赎 回。 各代 销机构 对最 低限 额有 其他 规定的 ， 以 各代
销 机 构 的 约 定为 准 。 本 基金 直 销 机 构 最低 申 购 金 额 及 最 低 赎 回 份额 由 基 金 管理 人 制 定 和调
整。 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
七、申购和赎回的价 格、 费用及其用途 
1 、本基金 A 类基 金份 额 在申购 时收 取前 端申 购费 用，C 类 基金 份额不 收取 申购费 用 ，
但从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费。 招募说明书 
60 
 
本基 金 A 类 基金 份额 对 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。 
对于申 购本 基 金 A 类基 金 份额 的 特定 投资 群体 ， 本 基金申 购费 率最 高不 高 于0.06%，且
随申购 金额 的增 加而 递减 ，如下 表所 示： 
A 类 基金 份额 申购 金额 （M） 申购费 率 
M＜100 万 0.06% 
100 万≤M ＜500 万 0.04% 
500 万≤M ＜1000 万 0.02% 
M ≥1000 万 每笔100 元 
 
特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可
以投资 基金 的地 方社 会保 险基金 、 企业 年金单 一计 划以及 集合 计划 ） 。 特 定 投资群 体需 在 申
购 前向 基金 管理 人登 记备 案， 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基
金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型， 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或
发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。 
除上述 特定 投资 群体 外， 申购本 基金 A 类 基金 份额 的所有 投资 者， 本基 金申 购费率 最
高不高 于 0.6% ，且 随申 购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ： 
A 类 基金 份额 申购 金额 （M ） 申购费 率 
M＜100 万 0.6% 
100 万≤M ＜500 万 0.4% 
500 万≤M ＜1000 万 0.2% 
M≥1000 万 每笔 1,000 元 
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注
册登记 等各 项费 用。 
2 、本 基金 的赎 回费 率如 下 表： 
本基金A 类基 金份 额 和C 类 基金份 额 在 受限 开放 期内 的赎回 费率 为2 ％ ， 自 由开 放期内 不
收取赎 回费 ，如 下表 所示 ： 
赎回时 点 赎回费 率 
受限开 放期 2% 
自由开 放期 0 
 
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入 基 金财 产。 招募说明书 
61 
 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 进行 基金 交易的 投资 人定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 
 
八、申购份额与赎回 金额 的计算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ： 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率)



申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某投 资者 （非 特定 投 资群体 ） 在自 由开放 期投 资 10 万元 申购 本基 金A 类 基金份 额，
对应申 购费 率 为0.6% ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.016 元 ， 则 其可 得到 的申购 份额 为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.6%) ＝99,403.58 元 
申购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
申购份 额＝99,403.58/1.016＝97,838.16 份 
例：某 投资 者在 自由 开放 期投资10 万 元申 购本 基 金 C 类 基金 份额 ，假 设申 购当日 基金
份额净 值 为1.017 元 。则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 =100,000 
申购份 额 =100,000/1.017 = 98,328.42 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 × 赎 回费率 
赎回金 额 ＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 — 赎 回费 用 
例： 某 投资 者于 自由 开放 期赎回 本基 金 10 万 份， 对 应的赎 回费 率 为0%， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 ＝101,700.00 元 
例： 某 投资 者于 受限 开放 期赎回 本基 金 10 万 份， 对 应的赎 回费 率 为2%， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用 ＝100,000 ×1.017 ×2% ＝2,034 元 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 －2,034 ＝99,666 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 招募说明书 
62 
 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日 内公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算。 申购 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入， 由此 产生 的误差 计入 基金财 产 。 申 购涉及 份额 的计算 结果 按舍 去尾 数的 方法 ， 保 留到 小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的费用 ， 计算 结果保 留 到 小数点 后两 位 ， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
 
九、申购和赎回的登 记 
投资者 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在 T+1 日为 投资者 登记 权益 并办 理登 记手续 ， 投
资者 自 T+2 日（ 含该 日） 后于本 基金 开放 日内 有权 赎回该 部分 基金 份额 。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T+1 日为 投资者 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
登记机 构可 以在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述登 记办理 时间 进行 调整 ， 但 不得实 质影
响投资 者的 合法 权益 ，并 最迟于 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体 公 告 。 
 
十、拒绝或暂停申购 的情 形 
在开放 期内 发生 下列 情况 时，基 金管 理人 可拒 绝或 暂停接 受投 资人 的申 购申 请： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理申 购业 务。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
认为短 期内 继续 接受 申购 可能会 影响 或损 害已 有基 金份额 持有 人利 益的 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 招募说明书 
63 
 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 时， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指
定媒体 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人 的申 购申 请被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项将 退还 给投
资人 。 在 暂停 申购的 情况 消除时 ， 基金 管理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理， 且开放 期间 按 暂
停申购 的期 间相 应延 长。 
 
十一、暂停赎回或者 延缓 支付赎回款项的情形 
（一） 在开 放期 内发 生 下 列情形 时， 基金 管理 人可 暂停接 受投 资人 的赎 回申 请或延 缓支
付赎回 款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人可 调整 本基 金开 放期 的具体 时间 ， 并 及时 向中 国证监 会备
案， 已 确认 的赎 回申 请， 基金管 理人 应足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 ， 应 将可支 付部 分按
单个账 户申 请 量 占申 请总 量的比 例分 配给 赎回 申请 人， 未 支付 部分 可延 期支 付。 基 金份 额持
有 人 在 申 请 赎回 时 可 事 先选 择 将 当 日 可能 未 获 受 理部 分 予 以 撤 销。 在 暂 停 赎回 的 情 况 消除
时， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并公 告 ， 且 开放期 间按 暂停 赎回 的期 间相应 延 长 。 
 
（二） 若本 基金 在自 由开 放期内 的 单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 份额
总 数 加 上 基 金转 换 中 转 出申 请 份 额 总 数后 扣 除 申 购申 请 份 额 总 数及 基 金 转 换中 转 入 申 请份
额总数后 的余 额 ）超 过前 一开放日 的基 金总份 额的 20 ％， 基 金管 理人可 以根 据基金当 时的
资产组 合状 况决 定全 额赎 回 、延 缓支 付或 终止 基金 合 同。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）延 缓支付 ：当基 金管 理人认为 支付 投资人 的赎 回申请有 困难 或认为 因支 付投资 人
的赎回 申请 而进 行的 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人应 当接 受
并确认当 日所 有的赎 回申 请，当日 按比 例办理 的赎 回份额不 得低 于基金 总份 额的 20 ％， 其
余赎回 申请 可以 延缓 支付 赎回款 项， 但不 得超 过 20 个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公
告 。 
（3） 终 止基 金合 同： 如 基 金管理 人无 法 在20 个工 作 日内支 付上 述未 支付 部分 的赎回 款
项， 或基 金管 理人 认 为 在变 现过程 中由 于交 易成 本等 因素明 显损 害其 他基 金份 额持有 人利 益
的情形 ， 可不 经基金 份额 持有人 大会 决议 ， 由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致 ， 并 报中 国
证监会 备案 后， 《基 金合 同》 终 止， 对于 已确 认未 支付赎 回款 的交 易与 基金 其他客 户一 并进招募说明书 
64 
 
行剩余 财产 的分 配。 
当发生 上述 暂停 赎回 或延 缓支付 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
 
十二、其他暂停申购 和赎 回的情形 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当 理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 申请的 ， 应当 报经中 国证 监会批 准 。 基 金管理 人应 当立即 在指 定 媒
体刊登 暂停 公告 。 
 
十三、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应及时 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒体上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
 
十四、基金的转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
 
十五、 基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
 
十六、 基金的转托管 招募说明书 
65 
 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
 
十七、 基金的冻结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
十八、其他业务 
在相关 法律 法规 允许 的条 件下， 基金 登记 机构 可依 据其业 务规 则， 受理 基金 份额质 押等
业务， 并收 取一 定的 手续 费用。 招募说明书 
66 
 
 
九、 基金的投资 
 
一、投资目标 
本基金 在严 格控 制风 险和 追求基 金资 产长 期稳 定的 基础上 ， 力求 获得 高于 业绩 比较基 准
的投资 收益 。 
 
二、投资范围 
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交
易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
三、投资策略 
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结合 经济 周期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析，
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 
（1） 信用 债投 资策 略 
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。 
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信招募说明书 
67 
 
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。 
（2） 收益 率曲 线策 略 
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。



（3） 杠杆 放大 策略 
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。 
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略 
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采 用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。 
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略 
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资者 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面 ， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。 
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 
 
四、投资决策依据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的招募说明书 
68 
 
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比 关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，
并提出 风险 控制 意见 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
 
五、投资限制 
（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
 
（二） 投资 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 招募说明书 
69 
 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制； 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支 持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 
六、业绩比较基准 招募说明书 
70 
 
一年期 定期 存款 税后 收益 率×140% 
对于本 基金 的第 一个 运作 周期 ， 上 述 “ 一年 期定 期 存款税 后收 益率 ” 指 基金 合同生 效当
日中国 人民 银行 公布 并执 行的一 年期 金融 机构 人民 币存款 基准 税后 利率 。 对于 第二个 及之 后
的运作 周期， “ 一年 期定期 存款税 后收益 率”指 第二 个及之 后的运 作周期 的第 一个工 作日中
国人民 银行 公布 并执 行的 一年期 金融 机构 人民 币存 款基准 税后 利率 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 




七、风险收益特征 
本基金 为 债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 
 
八、基金管理人代表 基金 行使债权人权利的处 理原 则及方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
 
九、基金的融资融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
 
十、基金的投资组合 报告 






基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大 遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。





 






基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于


2014 年 8 月 11 
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 






 本投 资组 合报 告所 载 数据截 至 2014 年 6 月 30 日（未 经审 计） 。 
1.1 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 固定收 益投 资


484,301,970.00 50.65 
 其中： 债券


 484,301,970.00 50.65 招募说明书 
71 
 









 资产 支持 证券


 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


99,960,269.94 10.46 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


350,381,406.22 36.65 
7 其他资 产


 21,456,047.76 2.24 
8 合计





 956,099,693.92





100.00 



 
1.2 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。






1.3 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 50,368,970.00 5.82 
5 企业短 期融 资券 413,371,000.00 47.74 
6 中期票 据 20,562,000.00 2.37 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 484,301,970.00 55.93 



 
1.4 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 011337008 
13 中 建材
SCP008 
600,000 60,450,000.00 6.98 
2 041354043 13 南产 控CP001 500,000 50,590,000.00 5.84 
3 041354044 13 天生 桥CP001 500,000 50,495,000.00 5.83 
4 041358052 13 苏广 电CP001 500,000 50,445,000.00 5.83 
5 071408003 
14 东 方证 券
CP003 
500,000 50,065,000.00 5.78 






招募说明书 
72 
 
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证 投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.8 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
1.8.1 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.9 投资组合报告附注 
1.9.1


 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.9.2 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 81,447.20 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 21,374,600.56 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 21,456,047.76 
 招募说明书 
73 
 
 
十、 基金的业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 
本报告 期基 金份 额净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差② 
业绩比 较
基准收 益率
③ 
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④ 
①－③ ②－④ 
2013 年年 度 0.50% 0.09% 1.86% 0.01% -1.36% 0.08% 
2014 年1 月1 日-2014
年 6 月30 日 8.14% 0.12% 2.04% 0.01% 6.10% 0.11% 
自基金 成立 至今 8.68% 0.11% 3.95% 0.01% 4.73% 0.10% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
74 
 
 
 
十一、 基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后 的 价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合 同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 
 招募说明书 
75 
 
 
十二、 基金资产估值 
 
一、估值日 
本基 金的估值 日为本基 金相关 的证券交 易场所的 交易日 以及国家 法律法规 规定需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估值对象 
基金所 拥有 的债 券、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
 
三、估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估 值日 没有 交易 的， 且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（2） 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化 ，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（3） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、 首 次公 开发 行未 上市 的 债券， 采用 估值 技术 确定 公允价 值， 在估 值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3、 全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ， 采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、 中小 企业 私募 债采 用估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 招募说明书 
76 
 
7、 相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定 的 ， 从 其 规定 。 如 有新 增事 项 ， 按 国家最 新
规定估 值。 
如基 金管理人 或基金托 管人发 现基金估 值违反基 金合同 订明的估 值方法、 程序及 相关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ， 应立 即通 知对 方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据 有关法律 法规，基 金资产 净值计算 和基金会 计核算 的义务由 基金管理 人承担 。本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估值程序 
1、 基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 但基 金管理 人根 据法 律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基 金运作过 程中，如 果由于 基金管理 人或基金 托管人 、或登记 机构、或 销售机 构、
或投资 人自 身的 过错 造成 估值错 误， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由于
该估值 错误 遭受 损失 当事 人( “受 损方 ”)的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则” 给 予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述 估值错误 的主要类 型包括 但不限于 ：资料申 报差错 、数据传 输差错、 数据计 算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时 进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿招募说明书 
77 
 
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2） 估值 错误 的责 任方 对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不 对间 接损 失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 估值 错误 发生 的 原因， 列明 所有 的当 事人 ， 并根 据估 值错 误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3） 根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4） 根据 估值 错误 处理 的 方法， 需要 修改 基金 登记 机构交 易数 据的 ， 由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基金净值的确认 招募说明书 
78 
 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 招募说明书 
79 
 
 
十三、 基 金 的 收 益 与 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基金可供分配利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
 
三、基金收益分配原 则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次。若 本
基金每个 封闭 期结束 日（ 不含）之 前的 第 15 个工 作日当日 收市 后 某类 基金 份额类别 每 10
份基金 份额 可分 配利 润金 额高 于 0.1 元 （ 含） ， 则 本 基金 在15 个工 作日 之内 进 行 该基 金份 额
类别的 收益 分配 。 各基 金份 额类别 每份 基金 份额 每次 收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日
每份基 金份 额可 供分 配利 润的 50% 。 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益分 配 ； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、由 于本 基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费， 而 C 类基 金份 额收 取销 售 服务费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 分配收 益将 有所 不同 。 本基 金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分
配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 招募说明书 
80 
 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。 红 利再 投资 的计算 方法 ， 依 照登 记机 构相关 业务 规则
执行。 招募说明书 
81 
 
 
十四、 基 金 的 费 用 与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以 在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。



本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。


招募说明书 
82 
 
销售服 务费 的计 算方 法如 下：



H ＝E×0.4% ÷当 年天 数



H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费



E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值



销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费用调整 
基金 管理人和 基金托管 人可根 据基金发 展情况调 整基金 管理费率 、基金托 管费率 和销
售服务 费 率 。 降低基 金管 理费率 、 基金 托管费 率 和 销售服 务费 率，无 须 召开 基金份 额持 有 人
大会 。 基 金管 理人必 须依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 于新 的费 率实 施前 在指定 媒体 上刊
登公告 。 
 
五、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 招募说明书 
83 
 
 
十五、 基 金 的 会 计 与 审计 
 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 招募说明书 
84 
 




十六、 基金的信息披露 
 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时 间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 招募说明书 
85 
 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 体上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
本基金 在招 募说 明书 （更 新）等 文件 中披 露中 小企 业私募 债券 的投 资情 况。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个工 作日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露工 作日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 招募说明书 
86 
 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半 年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
本基金 在季 度报 告、 半年 度报告 、 年 度报 告等 定期 报告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等文 件中
披露中 小企 业私 募债 券的 投资情 况。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其 他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 招募说明书 
87 
 
16 、管 理费 、托 管费 和销 售 服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 延缓 支付 ； 
24 、本 基金 发生 暂停 接受 申购、 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券后 两个 交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒体 披露所 投资
中小企 业私 募债 券的 名称 、数量 、期 限、 收益 率等 信息； 
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 招募说明书 
88 
 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 招募说明书 
89 
 




十七、 风险揭示 
 
本基金 投资 于债 券市 场， 基金净 值会 因为 债券 市 场 波动等 因素 产生 波动 。 基 金投资 中出
现的风 险分 为如 下三 类， 一是本 基金 特有 的风 险； 二是国 内债 券市 场风 险， 包括政 策风 险 、
利率风 险等 ；三 是开 放式 基金共 有的 风险 ，包 括流 动性风 险、 管理 风险 等。 
一、本基金的特有风 险 
1 、本基 金的开 放期包 括自 由开放期 和受 限开放 期， 投资者需 在自 由开放 期提 出申购 赎
回申请 ，在 受限 开放 期提 出赎回 申请 ，在 非开 放期 间将无 法进 行申 购或 赎回 。 
2 、投资 者在本 基金的 自由 开放期内 可自 由申购 或赎 回基金份 额， 但在受 限开 放期内 本
基金仅 确认 不超 过该 受限 开放期 前一 日基 金份 额总 数的 10 ％（ 含 10 ％） 的赎 回申请 。当 赎
回申 请 超过 该比 例时 ， 本 基金将 对赎 回申 请进 行比 例确认 ， 从 而造 成投 资者 可能面 临因 不能
全额赎 回基 金而 出现 流动 性风险 。 
3 、开放 期各类 基金份 额的 规模变动 可能 引起其 基金 份额收益 率的 波动， 导致 各类基 金
份额的 收益 率可 能出 现偏 差。 
4 、开放 期如果 出现较 大数 额的净赎 回申 请，则 使基 金资产变 现困 难，基 金可 能面临 一
定的流 动性 风险 ，存 在着 基金份 额净 值波 动的 风险 。 
5 、 在本 基金 每次 自由 开放 期届满 ， 若 出现 基金 份额 持有人 数量 不 满200 人， 或基金 资
产净值 低 于 5000 万 元， 或基金 前 10 大份额 持有 人持有 基金 份额 总数 超过 基金总 份 额 90%
的情况 ， 基 金管 理人 宣布 基金合 同终 止并 履行 清算 程序， 存在 着基 金无 法继 续存续 的 风 险 。 
6 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总份 额的 20％ ，如果 基金管理 人认 为支付 投资 人的赎回 申请 有困难 或认 为因支付 投资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 应当 接
受并确认 当日 所有的 赎回 申请，当 日按 比例办 理的 赎回份额 不得 低于基 金总 份额的 20％，
其余赎 回申 请可 以延 缓支 付赎回 款项 ，但 不得 超过 20 个工 作日 。因 此， 投资 人将面 临其 赎
回款项 被延 缓支 付的 风险 。 
7 、在本 基金自 由 开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总 份额 的 20 ％ ，如 基 金管理 人无 法 在 20 个工 作 日内支 付上 述未 支付 部分 的赎回 款项 ，
或 基 金 管 理 人认 为 在 变 现过 程 中 由 于 交易 成 本 等 因素 明 显 损 害 其他 基 金 份 额持 有 人 利 益的
情形 ， 可 不经 基金份 额持 有人大 会决 议 ， 由基 金管 理人和 基金 托管 人协 商一 致， 并报 中国 证
监会备 案后， 《 基金 合同》 终止， 对于已 确认未 支付 赎回款 的交易 与基金 其他 客户一 并进行
剩余财 产的 分配 。因 此， 投资人 面临 合同 终止 的风 险。 
8 、本基 金主要 投资于 信用 类的固定 收益 类品种 ，因 此，本基 金除 承担由 于市 场利率 波
动造成 的利 率风 险外 还要 承担如 企业 债 、 公 司债 等信 用品种 的发 债主 体信 用恶 化造成 的信 用招募说明书 
90 
 
风险。 
9 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由 非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 
由于不 能公 开交 易， 一般 情况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜 在较大 流动 性风 险。 外部 评级机 构一
般不对 这类 债券 进行 外部 评级， 可能 也会 降低 市场 对该类 债券 的认 可度 ， 从 而影响 该类 债券
的市场 流动 性 。 同时 由于 债券发 行主 体的 资产 规模 较小 、 经 营的 波动性 较大 ， 且 各类 材料 不
公开发 布， 也大 大提 高了 分析并 跟踪 发债 主体 信用 基本面 的难 度。 
当发债 主体 信用 质量 恶化 时， 受 市场 流动 性所 限， 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的中小 企
业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失。 
10 、本基 金对 特定投 资群 体 设定了 优惠 费率。 特定 投资群体 需在 认购/申购 前 向基金 管
理人登 记备 案， 并经 基金 管理人 确认 ，否 则不 适用 优惠认/申 购费 率。 
 
二、债券市场风险 
债券市 场价格受到经 济因素、政 治因素、投资 心理和交易 制度等各种因 素的影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形势 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。 
2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债 券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。
利率波 动可 能导 致债 券基 金跌破 面值 。 在 利率 波动 时， 债 券基 金的 净值 波动 一般会 高于 货币
市场基 金。 
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在。 
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。 
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。 
8 、经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 而经济运 作具 有周期 性的 特点。 宏
观经济 运行 状况 将对 证券 市场的 收益 水平 产生 影响 ，从而 产生 风险 。 
 
三、开放式基金共有 的风 险 招募说明书 
91 
 
1 、 管理 风险。 在基 金管 理 运 作过 程中 基金 管理 人的 知识、 经验、 判断、 决策 、 技能等 ，
会影响 其对 信息 的占 有和 对经济 形势 、 证券价 格走 势的判 断 ， 从 而影响 基金 收益水 平 ， 造 成
管理风 险。 
2 、流动 性风险 。本基 金的 流动性需 求主 要集中 在开 放期，管 理人 有义务 接受 投资者 的
赎回 ， 基 金管 理人可 采取 各种有 效管 理措 施， 满足 流动性 的需 求 。 但如 果出 现较大 数额 的 赎
回申请 ，则 使基 金资 产变 现困难 ，基 金面 临流 动性 风险。



3 、其 他风 险 
(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
(7)其 他意 外导 致的 风险 。 
 
四、本基金法律文件 风险 收益特征表述与销售 机构 基金风险评价可能不 一致 的风险 



本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券
市场普 遍规 律等 做出 的概 述性描 述， 代表 了一 般市 场情况 下本 基金 的长 期风 险收益 特征 。 销
售机构( 包括 基金 管理 人 直 销机构 和代 销机 构) 根 据相 关法律 法规 对本 基金 进行 风险评 价， 不
同的销 售机 构采 用的 评价 方法也 不同 ， 因此 销售 机构 的风险 等级 评价 与法 律文 件中风 险收 益
特征的 表述 可能 存在 不同 ， 投资人 在购 买本 基金 时需 按照销 售机 构的 要求 完成 风险承 受能 力
与产品 风险 之间 的匹 配检 验。 招募说明书 
92 
 
 
十八、 基 金 合 同 的 变 更、 终 止 和 基 金 财产 的 清 算 
 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准后 《基 金合 同》终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 基金 合同 生效 后， 每个 开放期 届满 时 ， 若 基金 份 额持有 人数 量不 满200 人 ， 或 基金
资产净值低于 5000 万 元， 或 基 金 前 10 大 份 额持有 人 持 有 基 金 份 额 总 数 超过 基 金 总份额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
4 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总份 额的 20％ ，基金 管理人可 以根 据基金 当时 的资产组 合状 况决定 全额 赎回、延 缓支
付或终 止基 金合 同。 如基 金管理 人无 法在 20 个 工作 日内支 付全 部已 确认 的赎 回款项 ，或 基
金管理 人认 为在 变现 过程 中由于 交易 成本 等因 素明 显损害 其他 基金 份额 持有 人利益 的情 形 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后决 定终 止； 
5 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
6 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 招募说明书 
93 
 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基 金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基金财产清算剩 余资 产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 
94 
 
 
十九、 基金合同的 内 容摘 要 
 
一、基金合同当事人 的的 权利、义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 招募说明书 
95 
 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益 的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ， 在法律 法规 和本 基金 合同 规定的 范围 内决 定和 调整 基金的 除调 高
管理费 率、 托管 费率 和销 售服务 费率 之外 的相 关费 率结构 和收 费方 式 ； 
 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用 基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式招募说明书 
96 
 
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符 合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行招募说明书 
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为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的 权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独 立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 招募说明书 
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（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表 决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
（ 一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 招募说明书 
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（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 收费标 准 ， 但根据 法
律法规 的要 求提 高该 等报 酬和收 费标 准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 和 销售 服务 费 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法规 和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）基 金管理 人、销 售机 构、登记 机构 在法律 法规 和《基金 合同 》规定 的范 围内调 整
有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换、 非交 易过 户、 转托管 等业 务的 规则 ； 
（7 ） 基 金合 同生 效后 ， 每 个开放 期届 满时 ， 若基 金 份额持 有人 数量 不 满200 人， 或基
金资产 净值 低于 5000 万 元，或 基金 前 10 大 份额 持有人 持有 基金 份额 总数 超过基 金总 份额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
（8）在 本基金 自由开 放期 内， 若单 个开 放日内 的基 金份额净 赎回 申请超 过前 一开放 日
的基金总 份额 的 20 ％， 基 金管理人 可以 根据基 金当 时的资产 组合 状况决 定全 额赎回 、 延缓
支付或 终止 基金 合同 。如 基金管 理人 无法 在 20 个工 作日内 支付 全部 已确 认的 赎回款 项， 或
基 金 管 理 人 认为 在 变 现 过程 中 由 于 交 易成 本 等 因 素明 显 损 害 其 他基 金 份 额 持有 人 利 益 的情
形，由 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 后决 定终 止 ； 
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内， 增设 本基金 的基 金份 额类 别； 招募说明书 
100 
 
（10 ） 按 照法 律法规 和 《 基金合 同 》 规 定不需 召开 基金份 额持 有人 大会 的以 外的其 他情
形。 
 
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、 代 表基 金份 额10 ％以 上 （含 10 ％ ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10 ％以 上（ 含 10 ％）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、 代 表基 金份 额10 ％以 上 （含 10 ％ ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大 会， 而基金 管理 人、基金 托管 人都不 召集 的，单独 或合 计代表 基金 份额 10 ％以上
（含 10 ％） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒体 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 招募说明书 
101 
 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书面 通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对 书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合 以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50 ％ （含 50 ％）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书面 形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯 开 会应 以 书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 招募说明书 
102 
 
（3） 本 人直 接出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书面 意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50 ％ （含 50 ％）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书面 意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具 书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有 人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50 ％以 上（ 含 50 ％） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位 名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 招募说明书 
103 
 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50 ％
以上（ 含 50％ ）通 过方 为 有效； 除下 列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、 特别 决议， 特别 决议 应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上 （ 含2/3 ） 通过 方可 做 出。 转换 基金 运作 方式 、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的 视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有人大会的主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书面 表 决意 见的 计票进 行监 督招募说明书 
104 
 
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和 调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（ 一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（ 二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（ 三） 基金 收益 分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 。 若 本基
金每个 封闭 期结 束日 （不 含） 之 前的 第 15 个工 作日 当日收 市后 某类 基金 份 额 类别 每 10 份基
金份额 可分 配利 润金 额高 于 0.1 元 （ 含） ， 则 本基 金 在15 个工 作日 之内 进行 该 基金份 额类 别
的收益 分配 。 各基 金份 额类 别每份 基金 份额 每次 收益 分配比 例不 得低 于 收 益分 配基准 日每 份
基金份 额 可 供分 配利 润 的50%。 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 招募说明书 
105 
 
4 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基金份 额类 别对 应的 可分 配收益 将有 所不 同 。 本 基金 同一类 别的 每一 基金 份额 享有同 等分 配
权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（ 四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
（ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
 
（ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 登记 机构 相关业 务规 则 执
行。 
 
四、基金费用与税收 
 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产 中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 招募说明书 
106 
 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基 金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。



本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。



销售服 务费 的计 算方 法如 下：



H ＝E×0.4% ÷当 年天 数



H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费



E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值



销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-9 项 费用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的招募说明书 
107 
 
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
（ 四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率 。 降 低基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 和销 售服务 费率 ， 无须召 开基 金份额 持有 人 大
会。 基金 管理 人必须 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 于 新的 费率 实施 前在 指定媒 体上 刊登
公告。 
 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
五、基金财产的投资 范围 和投资限制 
 
（一） 投资 范围 
本基金 主要投资于具 有良好流动 性的固定收益 类金融工具 ，包括国内依 法发行和上 市
交易的 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 短期
融资券 、 次级 债券、 政府 机构债 、 地方 政府 债、 资 产支持 证券、 中小 企业 私 募债券、 可分 离
交易可 转债 中的 债券 部分 、 债券回 购、 银行 存款 （ 包括 协议存 款、 定期 存款 及其 他 银行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的 80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
（二） 投资 限制 招募说明书 
108 
 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制 ； 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （ 包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制 ； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 招募说明书 
109 
 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易 价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
 
六、基金资产估值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的债 券 、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上招募说明书 
110 
 
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、中小 企业私 募债采 用估 值技术确 定公 允价值 ，在 估值技术 难以 可靠计 量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
5 、同 一 债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算 的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 招募说明书 
111 
 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 (“ 受损 方”) 的 直接 损失 按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，招募说明书 
112 
 
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
七、基金合同变更、 终止 与 基金财产 的清算 
 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会 核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准后 《基 金合 同》终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 基金 合同 生效 后， 每个 开放期 届满 时 ， 若 基金 份 额持有 人数 量不 满200 人 ， 或 基金
资产净值低于 5000 万 元， 或 基 金 前 10 大 份 额持有 人 持 有 基 金 份 额 总 数 超过 基 金 总 份 额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
4 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的招募说明书 
113 
 
基金总份 额的 20％， 基金 管理人可 以根 据基金 当时 的资产组 合状 况决定 全额 赎回 、延 缓支
付或终 止基 金合 同 。 如基 金管理 人无 法在 20 个 工作 日内支 付全 部已 确认 的赎 回款项 ，或 基
金管理 人认 为在 变现 过程 中由于 交易 成本 等因 素明 显损害 其他 基金 份额 持有 人利益 的情 形 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后决 定终 止； 
5 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
6 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进 行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 招募说明书 
114 
 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议的处理和适 用的 法律 
 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交仲裁 或向 人民 法院 起诉 。 任何 一方 均有 权将 争议 提交中 国国 际经
济贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会届 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁。 仲裁
地点为 北京 市。 仲裁 裁决 是终局 的， 对当 事人 均有 约束力 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代销 机构 的办公 场所
和 营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。 
 招募说明书 
115 
 
 
二十、 基 金 托 管 协 议 的内 容 摘 要 




 一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路六 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路六 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 
 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立时间 ：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ： 吸 收公众 存款 ；发放 短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、招募说明书 
116 
 
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
 
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交
易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资、融
券 比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制 ； 招募说明书 
117 
 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制 ； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益 人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个 月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 事后 监督方 式对 基金 管理 人基 金投资 禁止 行
为和关 联交 易进 行监 督。 根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 关联 交易 的规 定， 基金管 理人 和基
金托管 人相 互提 供与 本机 构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及
有关关 联方 交易 证券 名单 。 基金 管理 人和 基金 托管 人有责 任确 保关 联交 易名 单的真 实性 、 准招募说明书 
118 
 
确性、 完整 性， 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 如 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于基 金管 理人已 成交 的关 联交 易， 如基金 托管 人事 前已 严格 遵循了 监督 流程
仍无法 阻止 该关 联交 易的 发生， 而只 能按 相关 法律 法规和 交易 所规 则进 行事 后结算 ， 则 基金
托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并应 向中 国证 监会 报告。 
 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式。基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督 ， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
 
（六） 基金 托管 人 根 据有 关法律 法规 的规 定 及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。 
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资非 公开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。 
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重招募说明书 
119 
 
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3 、在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制
制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流
通受限 证券 的投 资比 例， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基金 出现 流动性 风险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通 过之 后， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4. 在投 资流 通受 限证 券之 前， 基金 管理 人应 至少 提前 一个交 易日 向基 金托 管人 提供有 关
流 通受 限证 券的 相关 信息 ，具体 应当 包括 但不 限于 如下文 件（ 如有 ） ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5. 基金 托管 人在 监督 基金 管理人 投资 流通 受限 证券 的过程 中 ， 如 认为 因市 场出 现剧烈 变
化导致 基金 管理 人的 具体 投资行 为可 能对 基金 财产 造成较 大风 险 ， 基 金托 管人 有权要 求基 金
管理人 对该 风险 的消 除或 防范措 施进 行补 充和 整改 ， 并 做出 书面 说明 。 否 则， 基金托 管人 经
事先书 面告 知基 金管 理人 ， 有权 拒绝 执行 其有 关指 令。 因 拒绝 执行 该指 令造 成基金 财产 损失
的，基 金托 管人 不承 担任 何责任 ，并 有权 报告 中国 证监会 。 
6. 基金 管理 人应 保证 基金 投资的 受限 证券 登记 存管 在本基 金名 下 ， 并 确保 证基 金托管 人
能够正 常查 询。 因基 金管 理人原 因产 生的 受限 证券 登记存 管问 题， 造成 基金 财产的 损失 或基
金托管 人无 法安 全保 管基 金财产 的责 任与 损失 ，由 基金管 理人 承担 。 
7. 如果基金管理人未 按照 本协议的约定向基金 托管 人报送相关数据或者 报送 了虚假的
数据 ， 导 致基 金托管 人不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金 托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基 金托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
 
（ 七 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随 时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 招募说明书 
120 
 
 
（ 八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中 国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
 
（ 九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基金财产的保管 
 招募说明书 
121 
 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。 未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在 具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额 总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账 户 ， 同时在 规定 时间 内， 聘请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 
2 、基金 托管人 可以本 基金 的名义在 其营 业机构 开设 本基金的 资金 账户 ， 并根 据基金 管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金帐户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基金 托管 资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 招募说明书 
122 
 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基 金 托 管 人 以 自身 法人 名 义 在 中 国 证 券登 记 结算 有限责任公 司 开立 结 算备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基金
管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有限责任 公 司 的 规 定执
行。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以 基金 的名 义 在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后由基 金托 管人 负责 开立 。新账 户按 有关 规则 使用 并管理 。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保 管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，招募说明书 
123 
 
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复核 程序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值 。 基金
份额净 值的 计算 ， 精 确 到 0.001 元， 小数 点后 第 四 位 四舍五 入 ， 由 此产生 的误 差计入 基金 财
产。 国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额 净 值， 并按 规定公 告。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人 依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的债 券、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
2 、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 按估 值日收 盘价 估值，估 值日 没有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
2 ）交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最招募说明书 
124 
 
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
3 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定 公 允价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的债券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4）中 小企业 私募债 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如 有确凿 证据 表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决 。 以约 定的 方法 、 程 序和 相关法 律法 规的规 定进 行估 值， 以维 护基金 份额 持 有
人的利 益。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
3 、特 殊情 形的 处理 
基金管理 人、 基金托 管人 按 （6）项 进行 估值时 ，所 造成的误 差不 作为基 金份 额净值 错
误处理 。 
 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位 以内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 或超 过基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基 金管 理公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的0.50% 时， 基 金
管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值计 算错 误时 ， 由 基金 管招募说明书 
125 
 
理人负 责处 理 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金管 理人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。 
（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿： 
① 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的 损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
② 若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金 份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的， 应根 据法 律法 规的规 定对 基金 份额 持有 人 或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 基金 份额
持有人 或基 金支 付的 赔偿 金额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金 托 管人 承担 50% 。 
③ 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④ 由于基 金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ， 基金托 管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误 ， 进 而导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财产 的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付 。 
（3）由 于证券 交易所 、 登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值
时； 
（3） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
 
 招募说明书 
126 
 
 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到 错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起15 个工 作日
内 编制 完毕 并 予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并 予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不足2 个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2 、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成一 致， 以基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
 招募说明书 
127 
 
（八） 基金 管理 人应 每 季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 
 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的 名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由登 记机构 编制 ， 由 基金 管理 人审核 并提 交基 金托 管人 保管。 基金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部交 易日 的基 金份 额持 有人名 册 ， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争议解决方式 
 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪 守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准 或 备案 后生效 。 招募说明书 
128 
 
 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
(1)基金 合同终 止 后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。 
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本 托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(4)编 制清 算报 告； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(6)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告 出 具法 律意 见书 ； 
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 
(8)公 布基 金清 算报告 ； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 招募说明书 
129 
 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 财产清算 报告 报中国 证监 会备案 后 5 个 工作 日内由 基金清 算
小组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事 务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 
130 
 
 
二十一、 基 金 份 额 持 有 人服 务 
 
基金管 理人承诺为基 金份额持有 人提供一系列 的服务，以 下是主要的服 务内容，基 金
管理人 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 有 权增加 和修 改相 关服 务项 目。 如因 系统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。 
 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送及发送服 务 
1 、交 易确 认单 
每次交 易结 束后 ，投 资人 可在 T+2 个 工作 日后 通过 销售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。 
2 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。 
3 、电 子 对 账单 
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。 
 
二、网上在线服务 
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 账户 号、 身份证 号等 开户 证件 号码 和查询 密码 登录 基金 管理 人网站 “账
户查询 ”栏 目， 可享 有基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。 



2 、信 息资 讯服 务 
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基 金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 招募说明书 
131 
 
3 、网 上交 易服务 
投资人 可通过基金管 理人网站“ 网上交易”系 统办理本基 金的开户、认 购/ 申购、赎 回
及信息 查询 等业 务 。 有 关基 金 管理 人电 子直 销具 体业 务规则 请 参 见基 金管 理人 网站相 关公 告
和业务 规则 。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作 输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人 可登录基金管 理人网站通 过“在线客服 ”获得投资 顾问、服务定 制/ 取消 、账户
查询 等 专项 服务 。 
6 、专用 客 户端 下载 
投 资人可通 过基金 管理人网 站下载专 用客户 端，如PC 版、iPhone 版、iPad 版和Android
版等 ， 通过 专用 客户 端获 得基金 净值 查询 、 账 户查 询、 理 财资 讯及 相关 客户 服务。 基金 管理
人电子 直销 投资 人还 可通过 专用 客户 端 进 行基 金交 易。 
（二 ） 投 资人 通过 手机 上 网， 访问https://wap.southernfund.com 可获 得基 金管 理 人最新 的
理 财 资讯 ，办 理各 项 基金查 询 和基 金交 易业 务 。 手机WAP 交易 具 体规 则请 参见 基 金管 理人
网站相 关公 告和 业务 规则 。 
（三）投资人通过微信添加基金管理人（可搜索公众号“南方基金”或微信号
“NF4008898899 ” ） 为 朋 友， 可 查阅 基金 净值 、 基 金动态 及活 动 、 服务 资讯 等。 如 绑定 个人
账户， 还可享 有基金 交易 （仅限 基金管 理人电 子直 销投资 人） 、账 户查 询、基 金交易 查询、
持有 理 财基 金到 期 日 查询 等服务 。 
 
三、信息定制服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） 、 客 户服 务中 心提 交信 息 定制申 请，
基金管 理人 通过 电子 邮件 或手机 短信 定期 发送 所定 制的信 息。 
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、各 类电邮 资讯 等 。 
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、各 类短/ 彩 信资 讯等。 
 
四、账户资料变更服 务 
为便于 投资 人及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。招募说明书 
132 
 
投资人 可通过 以下4 种方式 进行服 务联系 信息（ 包括 联系地 址、手 机号码 、固 定电话 、电子
邮箱等 ） 的变 更。 基金 管 理人 电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更，请 遵照 基金管 理人 电子
直销相 关规 定办 理 ： 
1 、 登录 基金 管理 人网 站 “ 账户查 询” 或 “网 上交 易” （仅限 基金 管理 人电 子直 销投资 人）
系统自 助修 改联 系信 息。 
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899转 人工 修改。 
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。 
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。 
 
五、客户服务中心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899（ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务： 
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。 
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。投资
人可以 通过 该热 线获 得投 资顾问 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料
修改等 专项 服务 。 
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 
 
六、客户投诉及建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服、 书信 、 电 子邮 件、 短 信、
传 真 及 各 销 售机 构 网 点 柜台 等 不 同 的 渠道 对 基 金 管理 人 和 销 售 网点 所 提 供 的服 务 进 行 投诉
或提出 建议 。 
 招募说明书 
133 
 
 
二十二、 其他应披露事项 
 
其他应 披露 事项 如下 （登 于指定 报刊 或网 站上 ） 
南方稳 利1 年定 期开 放债 券 2014 年第 2 季度 报告


2014-07-19



关于南 方稳 利1 年定 期 开 放债券 型证 券投 资基 金增 加收费 模式 并修 改基 金
合同的 公告



2014-07-17



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金首 个自 由开放 期开 放申 购、 赎
回及转 换业 务的 公告



2014-07-17



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 创金 启富 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



2014-07-16



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金分 红公 告 2014-07-14 
关于旗 下部 分基 金增 加中 国国际 期货 为代 销机 构及 开通定 投和 转换 业务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告 
2014-06-26 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 瑞丰 银行 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



2014-06-23



南方基 金关 于开 通网 上交 易机构 版业 务的 公告


2014-05-23



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 寿光 农村 商业 银行 为代销 机构 及开 通定 投
和转换 业务 的公 告



2014-04-28



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 威海 市商 业银 行为 代销机 构 及 开通 定投 和
转换业 务的 公告



2014-04-25



南方稳 利1 年定 期开 放债 券 2014 年第 1 季度 报告


2014-04-22



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金开 放赎 回业务 的公 告


2014-04-18



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金分 红公 告


2014-04-10



南方基 金管 理有 限公 司关 于开通 “网 银在 线 ” 基金 直销支 付业 务的 公告


2014-03-31



南方基 金关 于开 通京 东网 上交易 平台 基金 销售 业务 的通知


2014-03-31



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2013 年 度报告 （摘 要）


2014-03-27



南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2013 年 度报告


2014-03-27



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 前海 汇联 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



2014-03-20



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联合 基金 网为 代销 机构及 开通 定投 和转 换
业务 并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告



2014-03-12



关于财 付通 基金 支付 业务 暂停的 公告 2014-03-01 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 获 配14 莆田 城 投债（1480053 ）公 告


2014-02-28



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 钱景 财富 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



2014-02-26



南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 调整 费率 优惠 方案的 公告


2014-02-24



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 恒天 明泽 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业 2014-02-24


招募说明书 
134 
 
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富滇 银行 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告



2014-02-10



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 民族 证券 为代 销机 构并开 通转 换业 务的 公
告



2014-01-27



南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 厦门 银行 为代 销机 构及开 通定 投和 转换 业
务的公 告



2014-01-23



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
135 
 
 
二十三、 招 募 说 明 书 存 放及 其 查 阅 方 式 
 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 办公 场所 ， 投 资者 可
在办公 时间 免费 查阅 ； 也 可按工 本费 购买 本招 募说 明书复 制件 或复 印件 ， 但 应以招 募说 明书
正本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 



招募说明书 
136 
 
 
二十四、 备查文件 
 
1、中 国证 监会 核准 本基 金 成立的 文件 ； 
2、 《南 方稳 利 1 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ； 
3、 《南 方稳 利 1 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金托 管协议》； 
4、法 律意 见书 ； 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7、 《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 

















































































二 〇一 四年 九月 二日