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南方稳利A(000086)

南方稳利:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

1 
 
附件 3 : 
 
南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 
(2014 年第 2 号) 
 
 
基金管理人:南方基金管理有限公司 



基金托管人:中国农业银行股份有限公司 本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2014 年7 月 23 日 重要提示 本基金 经中 国证 监 会 2013 年3 月18 日证 监许 可[2013]253 号文 核准 募集 。 基 金 合同已 于2013 年7 月23 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整 。 本招 募说明 书经 中国 证 监会核 准, 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和 收 益做 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资 中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系 统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 投资 中小企 业私 募债 的风险 , 本基 金的 特定 风 险等, 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节 。 其 中, 本基金 投资 中小 企业私 募债 券 , 中 小企 业私 募债是 根据 相关 法律 法规 由非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发 行 的债券 。 由 于不 能公 开交 易, 一 般情 况下 , 交 易不 活跃, 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用质 量恶 化时 , 受 市场 流动性 所限 , 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 , 由 此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认2 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本基金 为定 期开 放基 金。 本基金 封闭 期内 不办 理申 购赎回 业务 。 本 基金 的每 个自由 开 放 期为 5 至 20 个工 作日 ,基 金份额 持有 人在 自由 开放 期可自 由申 购、 赎回 基金 份额。 但本 基 金的受 限开 放期 仅 为1 个 工作日 , 且 在受 限开 放期, 本基金 仅有 限度 地确 认赎 回申请 。 因 而, 基金份 额持 有人 可能 面临 不能全 部赎 回基 金份 额而 产生的 流动 性风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 7 月 23 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2014 年6 月30 日( 未经 审计 ) 。 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券股份 有 限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监 会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年, 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。 目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托 有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、3 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、 华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994 年8 月 加入 华泰 证 券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副 总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 ) 有限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业 务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、 董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资 有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董 事。 余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生 毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深 圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加 入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。 项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专 业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、 深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资 部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ,长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。 现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 (集 团) 有限公 司董 事 、 深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食 品 (深 圳) 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投 资基金 管理 有 限 公司 董事 。 李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业 创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计4 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年 加入南 方基 金, 担任 督察 长, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东 英资产 管理 有限 公司 (香 港)董 事。 姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长, 商业 部政 策研究 室副 处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ,中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 , 国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安 徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任 国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼 职教授 、博 士生 导师 。 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副 教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所 上市委 员会 委员 及公 司治 理 委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单 位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼 职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏 分 行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京 证券股 份有 限公 司独 立董 事。 周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 , 香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证 券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公 司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行 董事。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业 经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会 计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询 委 员会 委员 职务。 周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕 西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律师 事 务所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 、5 北京市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 北京 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合伙人, 全联 并 购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货 和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 2 、监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司 副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 , 获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证 券,历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ,现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、 计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事 长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董 事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学 专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建 设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任 公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、 股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司 监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 ( 集团) 有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份 有限公 司董 事。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦 门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部 经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修 班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产 开发公司 财务 部经理,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险 管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 (主持 工作) 、 兴 业证券 风险管 理部总 经理 , 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监6 事。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有 限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总 经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律 师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、 民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历 任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ,现 任监 察稽核 部副 总监 。 3 、公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、 国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方 避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 朱运东 先生 ,副 总裁 , 中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司 ,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 鲍 文 革 先生 , 督察 长 ,中国 民 主 同盟 盟 员, 经 济学硕 士 。 历任 财 政部 中 华会计 师 事 务7 所审计师 , 南 方证券 有限 公司投行 部及 计划财 务部 总经理助 理,1998 年加入 南方基金 ,历 任 运作 保障 部总 监、 公司 监事、 财务 负责 人、 总经 理助理 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 督察 长 。 4 、基 金经 理 李璇女 士 , 清 华大 学金 融 学学士 、 硕士 , 注 册金 融 分析师 (CFA ), 具有 基金 从业资 格。 2007 年 加入 南方 基金 ,担 任信用 债高 级分 析师 ,现 任固定 收益 部总 监助 理。2010 年 9 月至 2012 年 6 月, 担任 南方 宝 元基金 经理 ;2010 年 9 月 至今 , 担 任南 方多 利基 金 经理 ;2012 年 5 月 至今 ,担 任南 方金 利 基金经 理;2012 年 12 月 至今, 担任 南方 安心 基金 经理;2013 年 7 月至今 ,担 任南 方稳 利基 金经理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 总裁杨 小松 先生 ,总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、 南方东 英资 产管 理有 限公 司 (香 港) 董事 李海 鹏先 生, 交 易管 理部 总监 王珂 女士, 固定 收益 部执行 总监 韩亚 庆先 生。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、 基金托管人 (一) 基金托 管人 基本 情况


名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 蒋 超良 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存 续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 8 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 发展概 况: 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批准 , 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成 立。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 , 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广, 服 务领 域最 广, 服 务对 象最 多, 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之一 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行, 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念 , 坚持 审慎 稳健经 营 、 可 持续 发展 , 立足县 域和 城市 两大 市场 , 实 施差 异化 竞争 策略 , 着力打 造 ? 伴你 成长 ? 服务 品牌 , 依 托覆 盖全国 的分 支机 构 、 庞 大 的电子 化网 络和 多元 化的 金融产 品 , 致 力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 , 与广 大客户 共创 价值 、 共 同成 长。 中国 农 业银行 是中 国第 一批开展 托管 业务的 国内 商业银行 ,经 验丰富 ,服 务优质, 业绩 突出,2004 年被英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过 了美 国 SAS70 内 部控 制 审计 , 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 , 表 明 了独立 公正 第三 方对 中国 农业银 行托 管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行着力 加强 能力 建设 , 品 牌声 誉进 一步 提 升, 在 2010 年首 届 “ ‘金 牌理财 ’ TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突出 , 获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月更 名为 托管业 务部 , 内 设养 老金 管理中 心、 技术 保障 处、 营运中 心、 委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理 处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 (二) 主要人 员情 况 中国农业 银行 托管业 务部 现有员工 140 余名 ,其中 高级会计 师、 高级经 济师 、高级 工 程师、 律师 等专 家 10 余 名, 服 务团 队成 员专 业水 平高、 业务 素质 好、 服务 能力强 , 高 级管 理层均 有 20 年 以上 金融 从业经 验和 高级 技术 职称 ,精通 国内 外证 券市 场的 运作。 (三) 基金托 管业 务经 营情 况





截止 2014 年6 月30 日, 中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资 基 金共213 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票 型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基9 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内 需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利 优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、10 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信 消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 (LOF ) 、 中邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证 券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证 券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、 深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、 交 银施 罗德 深证 300 价 值交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国中 证 500 指数增 强型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 内需 成长 股 票型证 券投 资基 金、 大成 中证内 地消 费主 题指数 证券 投资 基金 、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证200 指数 分级 证券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 信用 债债 券型证 券投 资基 金、 光 大保 德信 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 亚洲 (除 日本 ) 机会 股票 型证 券投资 基金 、 汇添富 逆向 投资股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投资 基金 、 申 万菱信 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 、 广 发消 费品 精选股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 金刚 保本 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 14 天债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 全球 房地 产证券 投资 基 金、 金元 惠理 新经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、 建新 社会 责 任股票 型证 券投 资基 金、 嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型证券 投资 基金 、 大成 月添 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 安信 目标 收益 债券 型证 券投资 基金 、 富国 7 天理 财宝 债券 型证 券投资 基金 、交 银施 罗德 理财 21 天债 券型 证券 投资 基金、 易方 达 中债新 综合 指数 发 起 式证 券投资 基金 (LOF ) 、 工 银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成 现金增 利货 币市 场基 金、 景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指 数增 强 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债券 型证 券 投资基 金、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 万 家 14 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 华 安 纯 债 债 券型 发 起 式 证券 投 资 基 金 、金 元 惠 理 惠利 保 本 混 合 型证 券 投 资 基金 、 南 方 中证11 500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 招 商双 债 增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投资 基金 、 融 通标 普中国 可转 债指 数增强 型证 券投 资基 金、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城沪 深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广 发聚源 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究阿 尔法 股票型 证券 投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富 国目 标收益 一年 期纯 债债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投 资基金 、 南 方稳 利一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城四 季金 利纯 债债券 型证 券投 资基金 、 华 夏永 福养 老理 财混合 型证 券投 资基 金、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德定 期支 付双 息平衡 混合 型证 券投资 基金 、光 大保 德信 现金宝 货币 市场 基金 、易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、 广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红一年 期定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金、 富国 国有 企业债 债券 型证 券投 资基 金、 富 安达 信用 主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中 邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安 信永 利信 用定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 息产业 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城景 益货 币市 场基金 、 万 家市 政纯 债定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、建 信稳 定添 利债券 型证 券投 资基 金、 上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 恒生 指数分 级证 券投 资基 金、 长盛航 天海 工装 备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发新 动力 股票 型证券 投资 基金 、 东 吴阿 尔法灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 富国 天盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城 中小板 创业 板精 选股 票型 证券投 资基 金、 中邮 双动 力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股 票型 证 券投 资基 金、 交银 施罗德 周期 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 中 海积极 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 环保 产业 指数分 级证 券投 资基 金、 博时裕 隆灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券投 资基 金、 天弘 季加 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 新 华鑫 安保 本一 号混 合型证 券投 资基12 金、 诺 安永 鑫收 益一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 益平 稳收 益混 合型证 券投 资基 金。 (四) 基金托 管人 的内 部控 制制 度 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管 理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流 程,可以保证 托管业务的 规范 操 作和顺利进行 ;业务人员 具备从业资格 ;业务管理 实行严格 的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资 料严格 保管,制 约机 制严 格 有效; 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ; 业务 信息 由 专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、 独立。 (五) 托管人 对管 理人 运作 基金 进行监 督的 方法 和程 序 基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投 资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通 过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ,以 书 面方式 对 基 金管理 人进 行提 示; 3、书面报 告。 对投资 比例 超标、清 算资金 透支以 及 其他涉嫌 违规交 易等行 为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销售机 构


1 、 直销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 13 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福 华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 传真: (0755 )82763900 联系人 :张 锐珊 2 、 代销机 构: 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 公司网 站:www.abchina.com 2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :陶 仲伟 联系电 话:010-66107900 客服电 话:95588 公司网 站:www.icbc.com.cn 3 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 公司网 站:www.boc.cn 4 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 联系电 话:021-58781234 客服电 话:95559 公司网 站:www.bankcomm.com 5 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深 圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大 厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com 14 6 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com 7 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座 办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表 人 :常 振明 联系人 :廉 赵峰 电话:010-65557083 客服电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 8 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系电 话:0571-96000888 ,020-38322222 客服电 话:400-830-8003 公司网 站:www.gdb.com.cn 9 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :杨 成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 25 号 中国 光 大中心 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :朱 红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电 话:95595 网址:www.cebbank.com 15 11 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路154 号 办公地 址: 福州 市湖 东路154 号 法定代 表人:高 建平 联系人:刘玲 联系电 话:021-52629999 客服电 话:95561 公司网 站:www.cib.com.cn 12 平安银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 联系电 话:021-38637673 客服电 话:95511-3 公司网 站:bank.pingan.com 13 杭州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108309 客服电 话:0571-96523 、4008888508 公司网 站:www.hzbank.com.cn 14 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 联系人 :汤 征程 联系电 话:021-68475521 客服电 话:95594 公司网 站:www.bankofshanghai.com 15 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn 16 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :王 薇娜 电话:010-85608345 传真:010-85605340 客服电 话:96198 ;400-88-96198 ;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 16 17 烟台银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 :叶 文君 联系人 :王 淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热 线:4008-311-777 公司网 址:http://www.yantaibank.net/ 18 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 联系电 话:021-38576666 客服电 话:021-962999 ,4006962999 公司网 站:www.srcb.com 19 江苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :夏 平 联系人 :田 春慧 电话:025-58587018 客服电 话:96098 ,400-8696-098 公司网 站:www.jsbchina.cn 20 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 市 南区香 港中 路 68 号华 普大厦 办公地 址: 山东 省青 岛市 市 南区香 港中 路 68 号华 普大厦 法定代 表人 :郭 少泉 客服电 话: (青 岛)96588 , (全国)400-66-96588 公司网 站:www.qdccb.com 21 南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路288 号 法定代 表人 :林 复 联系人 :刘 晔 联系电 话:025-86775335 客服电 话:96400 公司网 站:www.njcb.com.cn 17 22 临商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 办公地 址: 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 法定代 表人 :钱 进 联系人 :田 宇


吕芳 芳 联系电 话:0539-7877821





0539-7877773 客服电 话:400-699-6588 公司网 站:www.lsbchina.com 23 汉口银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦 办公地 址: 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦 法定代 表人 :陈 新民 联系人 :李 欣 联系方 式:027-82656740 客服电 话:96558 (武 汉) 、40060-96558 (全 国) 公司网 站:http://www.hkbchina.com 24 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 办公地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 联系人 :徐 刚 联系电 话:0512-56968297 客服电 话:0512-96065 公司网 站:www.zrcbank.com 25 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波 联系电 话:0577-88990082 客服电 话:0577-96699 公司网 站:www.wzbank.cn 26 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作 金融 大厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号合作 金融 大厦 法定代 表人 :李伟 联系人 :宋 永成


王璇 联系电 话:0755 -25188266 、0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 公司网 址:www.4001961200.com 18 27 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号东 莞农 商 银行大 厦 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 28 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 29 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号 办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号 法定代 表人 :农 惠臣 联系人 :菅 烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电 话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 30 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电 话:4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 31 河北银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街28 号 法定代 表人 :乔 志强 联系人 :王 娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电 话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 19 32 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 联系人 :何 浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 33 金华银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省金 华市 光南 路668 号 办公地 址: 浙江 省金 华市 光南 路668 号 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :徐 晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电 话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 34 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳 联系电 话:0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电 话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 35 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 : 王 继康 联系人 :黎 超雄 电话:020-28019593 传真:020-22389031 客服电 话:961111 网址:www.grcbank.com 20 36 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 办公地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 法定代 表人 :蒋 伟 联系人 :翁 家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电 话:96588( 广 东省 外加 拨0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 37 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :唐 国兴 联系人 :孙 琦 电话:043184999627 传真:043184992649 客服电 话:400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 38 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 办公地 址: 杭州 市建 国中 路99 号 法定代 表人 :张 晨 联系人 :胡 莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 39 厦门银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :林 黎云 电话:0592-5037203 传真:0592-5373973 客服电 话:400-858-8888 网址: www.xmbankonline.comwww.xmbankonline.com 21 40 富滇银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路41 号 办公地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路41 号 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 :戴 秋娟 、杨 明川 电话:0871-63126112 、0871-63396533 传真:0871-63126112 客服电 话:4008896533 网址:http://www.fudian-bank.com/ 41 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号


办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 法定代 表人 :谭 先国 联系人 :李 智颖 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电 话: 省 内 96636、境 内4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 42 山东寿 光农 村商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 山 东省 寿光 市 银海 路19 号 办公地 址: 山 东省 寿光 市 银海 路19 号 法定代 表人 : 颜廷 军 联系人 :周 坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电 话:0536-96633 43 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 浙 江绍 兴柯 桥 笛扬 路1363 号 办公地 址: 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路1363 号 法定代 表人 : 俞俊 海 联系人 : 孔张 海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电 话:4008896596 网址:www.borf.cn 代销券 商和 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 公司网 站:http://www.htsc.com.cn 22 2 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口 广场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 联系电 话:0591-38281963 客服电 话:95562 公司网 站:www.xyzq.com.cn 3 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大 厦十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大 厦十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 客服电 话:4008-888-888 公司网 站:www.chinastock.com.cn 5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市 浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :万 建华 电话:021 -38676666 客服电 话:4008888666 联系人 :芮 敏祺 公司网 站:www.gtja.com 6 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 23 7 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 公司网 址:www.htsec.com 8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 联系电 话:010-85130588 客服电 话:4008888108 公司网 站:www.csc108.com 9 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 州天 河区 天河 北路183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19、 36、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼法 定代 表人 :孙 树 明 联系人 :黄 岚 统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点 公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、 16、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、 16、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人:刘阳 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:0755-336800004006666888 公司网 站:www.cgws.com 11 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 联系电 话:0755-82943666 客服电 话:95565 、4008888111 公司网 站:www.newone.com.cn 24 12 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电 话:95558 公司网 站:www.citics.com 13 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场 40 层 法定代 表人 :储 晓明 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com 14 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号 法定代 表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电 话:021-22169999 客服电 话:95525 ,10108998 公司网 站:www.ebscn.com 15 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商 务中 心A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、02、03、05 、 11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn 16 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人:李巍 联系电 话:010-88085858 客服电 话:4008-000-562 公司网 站:www.hysec.com 25 17 湘财证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 标志 商 务中 心A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :赵 小明 联系电 话:021-68634510-8620 客服电 话:400-888-1551 公司网 站:www.xcsc.com 18 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司


注册地 址 : 浙 江省 杭州 市解 放东 路29 号迪 凯银 座22 层 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市解 放东 路29 号迪 凯银 座22 层 法人代 表: 沈强 邮政编 码:310016 联系人 :王 霈霈 联系电 话:0571-87112507 公司网 站:www.bigsun.com.cn 客户服 务中 心电 话:95548 19 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址 : 青 岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 20 层 办公地 址 : 青 岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 公司网 站:www.citicssd.com 20 信达证 券股 份有 限公 司 注册 (办 公) 地址 : 北 京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com 21 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 :北 京市 西城 区金 融大 街8 号 办公地 :北 京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 :祝 献忠 基金业 务联 系人 :黄 恒 联系电 话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 26 22 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 青羊区 陕西 街 239 号


办公地 址 : 四 川省 成都 市高 新区天 府二 街 198 号 华西 证 券大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :张 曼 联系电 话:010-68716150 客服电 话:95584 公司网 站: www.hx168.com.cn 23 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证 券客 户服 务网 站:www.95579.com 24 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行 大 厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 客服电 话:0755-83199511 公司网 站:www.csco.com.cn 25 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:4006000686 ,0431-85096733 公司网 站:www.nesc.cn 26 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系电 话:021-53519888 联系人 :张 瑾 公司网 站:www.shzq.com 客服电 话:4008918918 ,021-962518 27 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 27 网址:www.jhzq.com.cn 28 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层 办公地 址: 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层 法定代 表人:姚 志勇 联系人:沈刚 联系电 话:0510-82831662 客服电 话:95570 公司网 站:www.glsc.com.cn 29 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 联系人:乔芳 联系电 话:0769-22866255 传真:0769-22866268 公司网 站:www.dgzq.com.cn 30 渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人: 胡 天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 31 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人: 郑 舒丽 联系电 话:0755-22626391 客服电 话:95511-8 公司网 站 :www.pingan.com 28 32 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 办公地 址 : 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 33 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 34 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中 心主 塔19 楼、20 楼 办公地 址 : 广 州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中 心主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-88836999 客服电 话:020-961303 公司网 站:www.gzs.com.cn 35 华林证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 联系人: 王 叶平 联系电 话:0755-82707705 客服电 话:400-880-2888 公司网 站:www.chinalions.com 36 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号 法定代 表人 :张 华东 联系人 :李 铮 联系电 话:025-83364032 公司网 站:www.njzq.com.cn 29 37 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 安 徽省 合肥 市政 务文化 新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址 : 安 徽省 合肥 市 政 务文化 新区 天鹅 湖 路 198 号 财智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 联系电 话:0551-65161821 客服电 话:96518 ,4008096518 公司网 站:www.hazq.com 38 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :邱 茵茵 电话:021-64310572 传真:021-64713795 客服电 话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 39 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中 心57 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中 心57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川















































电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898 公司网 站:www.cnhbstock.com 40 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中 心东塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中 心东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 客服电 话:400-666-1618 ,95573 公司网 站:www.i618.com.cn 41 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 楼


办公 地址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大 厦18 楼 法定 代表 人:刘 学民 联系 人:毛 诗莉 联系 电话:0755-23838750 公司 网站:www.firstcapital.com 30 42 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨0591 ) 网址: 公司 网址 :www.hfzq.com.cn 43 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :李 珍 联系电 话:0755-82570586 客服电 话:4001022011 公司网 站:http://www.zszq.com 44 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 省桂 林市 辅星 路13 号 办公地 址 : 广 东省 深圳 市福 田区竹 子林 四路 光大 银行 大 厦 3F 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 45 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 46 财达证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金 融大 厦23 至 26 层 办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金 融大 厦23 至 26 层 法定代 表人 :翟 建强 联系人 :陈 丽君 联系电 话:0311-66006219 客服电 话:4006128888 公司网 站:www.S10000.com 31 47 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 福山 路500 号城 建国 际中 心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :叶 蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 48 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际 金融大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际 金融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 49 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦A 座 25 层 法定代 表人 :蔡 咏 联系电 话:0551-2634400 客服电 话 : 全 国统 一热 线95578 ,4008888777 , 安 徽 省 内热 线96888 公司网 站:www.gyzq.com.cn 50 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国 际金 融 大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信国 际金 融 大厦 法定代 表人:曾 小普 联系人: 周 欣玲 联系电 话:0791-86281305 公司网 站:www.gsstock.com 51 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址 : 山 西省 太原 市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 32 52 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22 —24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨 国 际大 厦22 —24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :徐 锦福 联系电 话:010-57398062 客服电 话:95571 公司网 站:www.foundersc.com 53 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 江 苏省 常州 市延 陵西 路23 号投 资广 场18 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :梁 旭 客服电 话:95531 ;400-888-8588 公司网 站:www.longone.com.cn 54 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 联系电 话:010-83561149 客服电 话:4006989898 公司网 站:www.xsdzq.cn 55 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 联系人 :牟 冲 联系电 话:010-58328112 客服电 话:400-887-8827 公司网 站:www.ubssecurities.com 56 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址 : 深 圳市 深南 大 道4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客服电 话:4008-888-228 公司网 站:www.jyzq.com.cn 33 57 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人:王鑫 联系电 话:020-38286651 客服电 话:400-8888-133 公司网 站:www.wlzq.com.cn 58 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 联系电 话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电 话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 59 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中 心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中 心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 磊 客服电 话:0731 -84403333 公司网 站:www.cfzq.com 60 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 联系电 话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 61 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦 办公地 址 : 兰 州市 城关 区东 岗西 路638 号财 富大 厦4 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 : 李昕 田















































电 话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电 话:4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 34 62 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区金 田路4018 号安 联大 厦28 层 A01、B01 (b) 单元 办公地 址 : 深 圳市 福田 区金 田路4018 号安 联大 厦28 层 A01、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电 话 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 63 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号 办公地 址 : 北 京市 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西座 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人: 陈 文彬 联系电 话:010-83991716 公司网 站:www.rxzq.com.cn 64 中天证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街23 甲 办公地 址 : 办 公地 址: 沈阳 市和平 区南 五马 路 121 号万 丽城晶 座 4 楼中 天证 券经 纪事业 部 法定代 表人 :马 功勋 联系人 :袁 劲松 联系电 话:024-23280842 客服电 话:4006180315 公司网 站:www.stockren.com 65 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心 办公 楼47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心 办公 楼47 层 01 单元 法定代 表人 :张 永衡 联系人 :赖 君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 66 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国 际金融 中 心 A 座-大 连期 货 大厦 38 、39 层 办公地 址 : 大 连市 沙河 口区 会展 路129 号大 连期 货大 厦 39 层 法定代 表人 :李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电 话:4008-169-169 35 网址:www.daton.com.cn 67 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金 融街19 号富 凯大 厦B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045518 公司网 址:http://www.txsec.com 公司基 金网 网址 :www.jjm.com.cn 68 开源证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 西 安市 高新 区锦 业路1 号都 市之 门 B 座5 层 办公地 址 : 西 安市 高新 区锦 业路1 号都 市之 门 B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 电话:029-68633210


029-88365809 传真:029-88447322 客服电 话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 69 中 邮证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 陕 西省 西安 市唐 延路5 号陕 西邮 政信 息大 厦 9~11 层 办公地 址 : 陕 西省 西安 市唐 延路5 号陕 西邮 政信 息大 厦 9~11 层 法定代 表人 :黄 海涛 联系人 :马 国滨 电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电 话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 70 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观A 座 40F-43F 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电 话:4008895618 36 网址:www.e5618.com 71 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 72 上海 好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场 中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯 国际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 73 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张裕 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 37 74 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 75 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 办公地 址 : 上 海市 徐汇 区龙 田路195 号 3 号楼 C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 76 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区德 胜门外 华严 北 里 2 号 民建 大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :翟 飞飞 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 77 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市文 二西路 一号 元茂 大 厦 903 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市翠 柏路7 号杭 州电 子商 务产 业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 78 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201 内 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路27 号院5 号楼3201 内 法定代 表人 :王 斐 联系人 :陶 翰辰 电话:010-53696059 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 38 网址:www.wy-fund.com 79 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽 晶城 欧 美 中心 1 号楼 (D 区)801 室 办公地 址: 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽 晶城 欧 美 中心 1 号楼 (D 区)801 室 法定代 表人 :陆 彬彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 80 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电 话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 81 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 39 82 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座 9 层 法定代 表人 :陈 操 联系人 :刘 宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 客服电 话:4008507771 网址:https://t.jrj.com


83 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :陈 攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客服电 话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 84 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司


注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-678-5095 网址:www.niuji.net 85 深圳联 合货 币基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区粤 兴二 道6 号 武汉 大学 深圳 产 学研大 楼 B815 房 (入 驻深 圳市前 海商 务秘 书有 限公 司)














办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 皇岗 商务 中 心 2405 法定 代表 人: 王清 照
























































联系人 : 黄晶 龙

































































电话:0755-23601676



























































传真:0755-88603185



























































客服电 话:4008955811
























































网址:www.ucffund.com 40 86 深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司


注册地 址: 深 圳市 南山 区 粤兴二 道6 号武 汉大 学深 圳 产学研 究大 楼 B815 办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 皇岗 商务 中 心 4 楼 法定代 表人 : 丁海


联系人 : 张誉 腾


电话:0755-32938888-6200 传真:0755-32938888-5 客服电 话:0755-36907366


网址:http://www.flyingfund.com.cn 87 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址 : 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际 大厦 15 层 法定代 表人 :王 兵


联系人 : 赵森 电话:010-59539864 传真:010-59539985 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 88 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A












































办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A









































法定代 表人 : 梁蓉






























































联系人 : 张晶 晶

































































电话:010-66154828-809
























































传真:010-88067526



























































客服电 话:010-88067525



























































网址:www.5irich.com 89


其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 (二) 登记机 构 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763868 联系人 :古 和鹏 (三) 律师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 41 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 (四) 会计师 事务 所





名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼








办 公地 址: 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼





执 行事 务合 伙人 :杨 绍信


联系人 :陈 熹





联 系电 话:021-23238888








传 真:021-23238800 经办会 计师 :薛 竞、 金毅 四 、基 金名称





南方 稳 利1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 五、基金的类型 债券型 基金 六、基金的投资 目标


本基金 在严 格控 制风 险和 追求基 金资 产长 期稳 定的 基础上 , 力求 获得 高于 业绩 比较基 准 的投资 收益 。 七、基金的投资范围


本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 , 包括 国内 依法 发行 和上市 交 易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交 易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 (包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款) 、 货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 , 但需 符合 中国 证监 会 的相 关 规定。 本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% , 其 中对 信用类 固 定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期42 的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日, 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 , 以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期, 本 基金 持有 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 %, 在 运作 周期内 (包 含 受限开 放期 和封 闭期 ) , 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权 证、可 转债 等 , 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八、 投资策略 本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 , 结合 经济 周期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 , 实施积 极的 债券 投资 组合 管理, 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 (1) 信用 债投 资策 略 本基金 将重 点投 资信 用类 债券 , 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率 产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 , 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基 础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下 , 积极 投资 信用 债券, 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。 债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响, 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ; 二 是债券 本身 的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用 债券供 需情 况等 的分 析, 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 , 确 定各 期限 、 各 类属 信 用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信 用利差 , 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 , 减 持信 用利 差 被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。 (2) 收益 率曲 线策 略 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 , 相 同久期 债券 组合在 收益 率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分 析, 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形 策略; 其次 , 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 , 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度 变化的 交易 。


(3) 杠杆 放大 策略 杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础, 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成 本资金 ,并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ,以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。 (4) 资产 支持 证券 投资 策 略 当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 ( 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵 押贷款 等作为 基础资 产) , 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来 现金流 的分 析, 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下, 采用 基本 面分析 和数 量化43 模型相 结合 , 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ,以 降低 流动 性风 险。 (5) 中小 企业 私募 债投 资 策略 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并限 制投 资者 数量 上限, 整体流 动 性相对 较差 。 同 时 , 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 , 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中, 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 , 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体的 信用 基本 面, 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素, 确定最 终的 投 资 决策。 今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求 其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行适 当程 序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 九、 风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金, 高于 货 币市场 基金 。 十、基金业绩比较基 准 一年期 定期 存款 税后 收益 率×140% 对于本 基金 的第 一个 运作 周期 , 上 述 “ 一年 期定 期 存款税 后收 益率 ” 指 基金 合同生 效当 日中国 人民 银行 公布 并执 行的一 年期 金融 机构 人民 币存款 基准 税后 利率 。 对于 第二个 及之 后 的运作 周期, “ 一年 期定期 存款税 后收益 率”指 第二 个及之 后的运 作周期 的第 一个工 作日中 国人民 银行 公布 并执 行的 一年期 金融 机构 人民 币存 款基准 税后 利率 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出时, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十一、基金的投资组 合报 告 基金管 理人的 董事 会及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。





基金 托管 人中 国农 业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2014 年 8 月 11 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2014 年 6 月 30 日 (未经 审计 ) 。 44 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


484,301,970.00 50.65 其中: 债券


484,301,970.00 50.65








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


99,960,269.94 10.46 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合计


350,381,406.22 36.65 7 其他资 产


21,456,047.76 2.24 8 合计





956,099,693.92





100.00


报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。





报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 50,368,970.00 5.82 5 企业短 期融 资券 413,371,000.00 47.74 6 中期票 据 20,562,000.00 2.37 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 484,301,970.00 55.93


报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 011337008 13 中 建材 SCP008 600,000 60,450,000.00 6.98 2 041354043 13 南产 控CP001 500,000 50,590,000.00 5.84 3 041354044 13 天生 桥CP001 500,000 50,495,000.00 5.83 45 4 041358052 13 苏广 电CP001 500,000 50,445,000.00 5.83 5 071408003 14 东 方证 券 CP003 500,000 50,065,000.00 5.78





报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细


注:本 基金 本报 告 期 末未 持有资 产支 持证 券。 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 投资组合报告附注


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 81,447.20 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 21,374,600.56 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 21,456,047.76


十二、基金的业绩





基金 管理 人依 照恪 尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 但不 保证 基金 一定盈利,也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 46








本 报告 期基 金份 额 净值收 益率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益率 ③ 业绩比 较 基准收 益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年年 度 0.50% 0.09% 1.86% 0.01% -1.36% 0.08% 2014 年1 月1 日-2014 年 6 月30 日 8.14% 0.12% 2.04% 0.01% 6.10% 0.11% 自基金 成立 至今 8.68% 0.11% 3.95% 0.01% 4.73% 0.10% 十三、基金费用概览 (一) 与基金运作有关 的费 用 1、 基金费用的种类 1) 基金管 理人 的管 理费 ;


2) 基金托 管人 的托 管费 ; 3) 从C 类 基金 份额 的基 金财 产中计 提的 销售 服务 费; 4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用; 5) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ; 6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 7) 基金的 证券 交易 费用 ; 8) 基金的 银行 汇划 费用 ; 9) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 2、基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1) 基金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×0.7% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2) 基金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E×0.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 47 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3) 从C 类 基金 份额 的基 金财 产中计 提的 销售 服务 费 从 C 类 基金 份额 的基 金财 产中计 提的 销售 服务 费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。


本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。


销售服 务费 的计 算方 法如 下:


H =E×0.4% ÷当 年天 数


H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费


E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值


销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 , 或 一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 , 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 , 支付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-9 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3 、 不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的损失 ; 2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用; 3) 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ; 4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。 4 、 费用调整


基金 管理 人和基 金托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率。 降低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息 披露办 法》 的有 关规 定于 新的费 率实 施前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 5 、 基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二) 与基金销售有关的 费用 1 、本基金 A 类基 金份 额 在申购 时收 取前 端申 购费 用,C 类 基金 份额不 收取 申购费 用 ,48 但从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费。 本基 金 A 类 基金 份额 对 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。 对于申 购本 基 金 A 类基 金 份额 的 特定 投资 群体 , 本 基金申 购费 率最 高不 高 于0.06%,且 随申购 金额 的增 加而 递减 ,如下 表所 示: A 类基 金份 额申 购 金 额 (M) 申购费 率 M<100 万 0.06% 100 万≤M <500 万 0.04% 500 万≤M <1000 万 0.02% M ≥1000 万 每笔100 元 特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及 其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 (包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可 以投资 基金 的地 方社 会保 险基金 、 企业 年金单 一计 划以及 集合 计划 ) 。 特 定 投资群 体需 在 申 购 前向 基金 管理 人登 记备 案, 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基 金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型, 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ,并 按规 定向中 国证 监会 备案 。 除上述 特定 投资 群体 外, 申购本 基金 A 类 基金 份额 的所有 投资 者, 本基 金申 购费率 最 高不高 于 0.6% ,且 随申 购 金额的 增加 而递 减, 如下 表所示 : A 类 基金 份额 申购 金额 (M ) 申购费 率 M<100 万 0.6% 100 万≤M <500 万 0.4% 500 万≤M <1000 万 0.2% M≥1000 万 每笔 1,000 元 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 不 列入 基金 财产 , 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注 册登记 等各 项费 用。 2 、本 基金 的赎 回费 率如 下 表: 本基金A 类基 金份 额 和C 类 基金份 额 在 受限 开放 期内 的赎回 费率 为2 % , 自 由开 放期内 不 收取赎 回费 ,如 下表 所示 : 赎回时 点 赎回费 率 受限开 放期 2% 自由开 放期 0 本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 , 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份49 额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。 3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式 (如 网上 交易 、 电话 交易 等) 进行 基金 交易的 投资 人定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期 间, 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。


十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :


1、 在 “基 金管 理人 ” 部 分, 对 基金管 理人 主要 人员 情况 进行了 更新 , 修 改了 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规 的承诺 。 2、 在“基 金托 管人 ”部 分, 对基 金 托管 人相 关信 息进 行了更 新。 3、 在“相 关服 务机 构” 部分 ,对代 销机 构名 单进 行了 更新。 4、 在“基 金的 投资 ”部 分, 补充了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 。 5、 对“基 金的 业绩 ”进 行了 更新。 6、 对“基 金的 收益 与分 配” 进行了 更新 。 7、 对“基 金的 费用 与税 收” 进行了 更新 。 8、 对“基 金的 信息 披露 ”进 行了更 新。 9、 对“风 险揭 示” 进行 了内 容补充 。


10、 对“基 金合 同的 内容 摘要 ”进行 了更 新。 11、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。 12、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。 13、 对部分 表述 进行 了更 新。





南方 基金 管理 有限 公司







































































二〇一 四年 九月 二日