南 方 医 药 保 健 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2014 年7 月 23 日
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2013 年11 月 14 日证 监许 可[2013]1444 号 文注 册募 集 ， 基 金合同
于 2014 年 01 月 23 日正 式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整 。 本招 募说明 书经 中国 证 监会注 册，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本 基金 投资 中小企 业私 募债
券， 中 小企 业私 募债 是 根 据相关 法律 法规 由 非 上市 中小企 业采 用非 公开 方式 发行的 债券。由
于不能 公开 交易 ， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 潜在 较大流 动性 风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶
化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基 金
净值带 来更 大的 负面 影响 和损失 。本 基金 的特 定风 险详见 招募 说明 书“ 风险 揭示” 章节 等 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 7 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2014 年6 月30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券股份 有
限公司 、厦 门国 际信 托投 资公司 、广 西信 托投 资公 司共同 发起 设立 。2000 年 ，经中 国证 监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩股 ，注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市投资 控股 有限 公 司 30% 、厦门 国际 信
托有限 公 司 15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理 、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长 、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事 。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投 华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券 股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记 、 南方 东英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会长，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长 、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师 、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司 独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构 ， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人 ， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家 、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司 财 务总 监 、计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理 、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部 副 总监 。
3 、公 司高 管人 员
吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金 基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4、基 金经 理
杜冬松 先生 ， 第三军 医大 学医学 硕士 ， 具有基 金从 业资格 。 曾担 任天 津 272 医院外 科 主
治医师 、深 圳健 安医 药市 场部部 长、 中新 药业 成药 分公司 学术 推广 部部 长；2002 年 4 月至
2008 年 8 月 ，历 任平 安证 券研究 所研 究员 、医 药行 业首席 研究 员、 行业 部副 总经理 。2008
年 9 月加 入南 方基 金， 任 研究部 医药 行业 首席 研究 员和消 费组 组长 ；2012 年 3 月至 今， 任
南方消 费基 金经 理；2013 年 7 月至 今， 任南 方高 端 装备（ 原金 粮油 ）基 金经 理；2014 年 1
月至今 ，任 南方 医保 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ，总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 李海 鹏 先 生， 总 裁助 理 兼 权益 投资 总监史博 先生，
交易管 理部 总监 王珂 女士 ， 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ，专 户投 资管 理部 执行 总监蒋峰 先生，固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ，服务 于 306.54 万公 司 客户、2.91亿个人 客户 ， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系 ； 在 香港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年 ，本 集团的 出色业 绩与良好 表现 受到市 场与 业界的充 分认 可，先 后荣 获国内 外
102 项奖 项， 多项综 合排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
中位列 第5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000
强排名 ”中 ，位 列 第 2， 较上年 上 升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工220 余人 。 自2007 年起 ，托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批 开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管 银行 ” ； 获和 讯 网的中 国“ 最佳 资产 托管 银行” 奖； 境内 权威 经济 媒体《 每日 经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
（二） 基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“ 托管 业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ，严格 按照 现行 法律 法规 以及基 金合 同规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
1 ） 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2 ）收 到基 金管 理人 的划 款 指令后 ，对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3 ）根 据基 金投 资运 作监 督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。
4 ）通 过技 术或 非技 术手 段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号
楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com 8 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大
厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：廉 赵峰
电话：010-65557083
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大
大厦
办公地 址 ： 北京 市西 城区 太 平桥大 街 25 号 中国 光
大中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
11 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
12 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn 13 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
14 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：王 薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电 话 ：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
15 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热 线：4008-311-777
公司网 址：http://www.yantaibank.net/
16 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
17 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
办公地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
联系方 式：027-82656740
客服电 话 ：96558 （武 汉） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站：http://www.hkbchina.com 18
江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限
公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：徐 刚
联系电 话：0512-56968297
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
19 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：宋 永成
王璇
联系电 话：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.4001961200.com
20 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路2 号东 莞农 商
银行大 厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
22 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 23 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
24 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
25 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
26
广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公
司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路
2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路
2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
27 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn 28 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
29 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：黎 超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电 话：961111
网址：www.grcbank.com
30 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346
号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346
号
法定代 表人 ：蒋 伟
联系人 ：翁 家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电 话：96588( 广 东省 外加 拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
31 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：林 黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 32 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：李 智颖
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话： 省 内 96636、境 内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
33
山东寿 光农 村商 业银 行股 份有限 公
司
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路19 号
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路19 号
法定代 表人 ： 颜廷 军
联系人 ：周 坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电 话：0536-96633
代销券 商以 及其 他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省南 京市 中 山东 路90 号华 泰证 券
大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区 民生 路1199 弄 证大 五
道口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信 证
券大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信 证
券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 际企 业
大厦C 座
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 际企 业
大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
8 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都
会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、
18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼法 定代
表人： 孙树 明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 9 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦
14、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦
14、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-336800004006666888
公司网 站：www.cgws.com
10 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
11 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓
越时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 亮 马桥 路48 号中 信证 券
大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
12 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸
广场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸
广场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
13 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市 静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市 静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525 ，10108998
公司网 站：www.ebscn.com 14 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处
荣超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04 层01 、
02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 益 田路6003 号荣 超商 务
中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
15 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城 区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
16 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 解 放东 路29 号迪 凯银 座
22 层
办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 解 放东 路29 号迪 凯银 座
22 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310016
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
17 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.citicssd.com 18 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9
号院1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
19 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 青羊区 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
华西证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
客服电 话：95584
公司网 站: www.hx168.com.cn
20 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
21 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 招商 银
行大 厦 40/42 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 招商 银
行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
22 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn 23 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系电 话：021-53519888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
24 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一街
8 号 7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街
8 号 7-9 层
法定代 表人:姚 志勇
联系人:沈 刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
26 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网 站:www.dgzq.com.cn
27 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 28 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易
广场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易
广场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：www.pingan.com
29 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
31 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn 32 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
33 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海
环球金 融中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海
环球金 融中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790 客服 电话：4008209898
公司网 站：www.cnhbstock.com
34 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际 贸
易中心 东塔 楼
办公地 址 ： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际 贸
易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618 ，95573
公司网 站：www.i618.com.cn
35 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册 地址: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 路12 号中 民时 代
广场B 座 25 、26 楼
办公 地址: 深圳 市福 田 区 福华一 路115 号 投行 大
厦18 楼
法定 代表 人:刘 学民
联系 人:毛 诗莉
联系 电话:0755-23838750
公司 网站:www.firstcapital.com
36 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8
层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至
10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外 请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn 37 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界 商
务中 心 29 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界 商
务中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
38 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：0371-967218 、4008139666
公司网 站：www.ccnew.com
39 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 西南 证券 大
厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
40 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦
A 座 25 层
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
41 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦 2
座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲 6 号 SK 大 厦
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
联系电 话：010-85679888
客服电 话：(010)85679238(010)85679169
公司网 站：www.ciccs.com.cn 42 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21
层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸
中心A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
43 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址 ： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话“0571-87925129
客服电 话 96336 （浙 江）,40086-96336（全 国）
公司网 站：www.ctsec.com
44 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延 陵西 路23 号投 资广 场
18 楼
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区 东方 路1928 号 东海 证
券大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
45 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托
大厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托
大厦6 楼 616 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 46 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀 区 北 三环西 路 99 号院 1 号
楼15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀 区 北 三环西 路 99 号院 1 号
楼15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话 ：010-83561149 客服电 话 ：4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
47 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际
金融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际
金融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
48 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址 ： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心
17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
49 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
50 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际 财
富中 心 26 楼
办公地 址 ： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际 财
富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com 51 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大
厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大
厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
52 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街23 甲
办公地 址 ： 办公 地址 ： 沈 阳 市和平 区南 五马 路 121
号万丽 城晶 座 4 楼中 天证 券经纪 事业 部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：袁 劲松
联系电 话：024-23280842
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com
54 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金 田路4028 号荣 超经 贸
中心办 公 楼 47 层 01 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金 田路4028 号荣 超经 贸
中心办 公 楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 55 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B
座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C
座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
56 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：丁 宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
57 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦
B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦
B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
58 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B
座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B
座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电 话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn 59 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大
观A 座 40F-43F
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大
观A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
60
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾
问有限 公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724
室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
电话：021-38602750
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
61 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展 银
行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展 银
行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
62 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4
号楼449 室
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路 1118 号鄂 尔
多斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 63 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218
号1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588
号恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
64
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公
司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区 高翔 路526 号2 幢220
室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景
国际B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
65 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2
层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3 号楼 C
座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
66 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号
民建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com 67 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦
903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商
务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
68
中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公
司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1
幢11 层 1103 号
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 光华 路16 号中 期大 厦 2
层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
69
万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：陶 翰辰
电话：010-53696059
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
70 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝 外大 街22 号泛 利大 厦
10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝 外大 街22 号泛 利大 厦
10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com 71
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15
层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 SOHO 现代
城C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电 话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
72 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址 ： 杭州 市西 湖区 教 工路 18 号 世贸 丽晶 城
欧美中 心 1 号楼 （D 区）801 室
办公地 址 ： 杭州 市西 湖区 教 工路 18 号 世贸 丽晶 城
欧美中 心 1 号楼 （D 区）801 室
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
73 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地
中心1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地
中心1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
74 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座46
楼06-10 单元
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座46
楼06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 75
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公
司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4
栋10 层 1006#
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号国 企大 厦
C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：刘 宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
客服电 话：4008507771
网址：https://t.jrj.com
76 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层 5122 室
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 东 三环中 路 20 号 乐成 中
心A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电 话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
77 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
78 深圳联 合货 币基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤兴二 道6 号武 汉大 学
深圳产 学研 大 楼 B815 房 （ 入 驻深 圳市 前海 商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田
区金田 路2028 号皇 岗商 务 中心2405 法定 代表 人：
王清照
联系人 ： 黄晶 龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电 话：4008955811
网址：www.ucffund.com 79 深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 粤兴二 道6 号武 汉大 学
深圳产 学研 究大 楼 B815
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 皇岗 商
务中 心 4 楼
法定代 表人 ： 丁海
联系人 ： 张誉 腾
电话：0755-32938888-6200
传真：0755-32938888-5
客服电 话：0755-36907366
网址：http://www.flyingfund.com.cn
80 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号
1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基
国际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
81 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公 地 址： 北京 市西 城区民
丰胡 同31 号5 号楼215A
法定 代
表人： 梁蓉
联系人 ： 张晶 晶
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
客服电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
82
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
(二) 登记机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
(三) 出具法律意见书的 律 师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
(四)审计基金财产的会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣
陈熹
四、基金名称
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于医 药保 健行业 证券 ， 在 严格 控制 风险的 前提 下， 追求 超越 业绩比 较基
准的投 资回 报 。
七、基金的投资范围
本基金 的投资范围包 括国内依法 发行上市的股 票 （包括中 小板、创业板 及其他经中 国
证监会 核准上 市的股 票） 、 债券 （ 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债
券、 企 业债 券、 公 司债 券 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 次级 债 券、 政 府支 持机
构债、 政府 支持 债券 、 地 方政府 债、 资产 支持 证券 、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 及 其他
经中国 证监会 允许投 资的 债券） 、 债券回 购、 银行存 款（包 括协议 存款、 定期 存款及 其他银行存款 ） 、 货币 市场 工具 、 权 证、 股指 期货 以及 经中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95%， 投 资于医 药
保健行 业证 券不 低于 非现 金基金 资产 的80% 。 债券 、 债券 回购 、银 行存 款、 货币市 场工 具 、
权证 、 股 指期 货 以 及经 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具不 低于 基金 资产净 值 的 5%。
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金 后 ， 应当 保持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
八、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、 证券市 场以 及医 药保 健行 业的发 展
趋势 ， 评 估市 场的系 统性 风险和 各类 资产 的预 期收 益与风 险 ， 据 此合理 制定 和调整 股票 、 债
券等各 类资 产的 比例 ，在 保持总 体风 险水 平相 对稳 定的基 础上 ，力 争投 资组 合的稳 定增 值 。
此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
在大类 资产 配置 中， 本基 金主要 考虑 （1 ）宏 观经 济 指标， 包括 国际 经济 和国 内经济 的
GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI、CPI 、 市场 利率 变化 、进出 口贸 易数 据等 ，以 判断阶 段性 的
最优资 产； （2 ）微 观经 济 指标， 包括 市场 资金 供求 状况、 不同 类资 产的 盈利 变化情 况及 盈
利预期 等； （3 ）医 药保 健 行业的 发展 状况 ，包 括医 药保健 行业 的产 业政 策变 化情况 、新 药
研发创 新状 况、 医药 行业 的增长 变化 情况 等； （4 ） 市场方 面指 标， 包括 市场 成交量 、估 值
水平、 股票 及债 券市 场的 涨跌及 预期 收益 率以 及反 映投资 人情 绪的 技术 指标 等， 并 密切 关注
医药保 健行 业估 值水 平相 对市场 平均 估值 水平 的折 溢价率 变化 情况 ；（5） 政 策因素 ，包 括
宏观政 策、 资本 市场 相关 政 策和 整个 大消 费行 业相 关政策 等的 出台 对市 场的 影响等 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 医药 保健 行业 股票 的 界定
本基金 所指 的医 药保 健行 业股票 是指 申银 万国 证券 研究所 有限 公司 （以 下简 称 “申 万研
究” ） 界定 的医 药生 物行 业股票 ， 或 已列 入申 万医 药生物 行业 股价 指数 股票 调整名 单， 但尚
未进入 申万 医药 生物 行业 股价指 数成 份股 的股 票；
如果申 万研 究调 整或 停止 行业分 类 ， 或 者基 金管 理人 认为有 更适 当的 医药 保健 行业股 票
划分标 准， 基金 管理 人有 权对医 药保 健行 业股 票的 界定方 法进 行变 更并 及时 公告。
（2） 子行 业配 置策 略
医药保 健行 业股 票根 据所 提供的 产品 与服 务 类 别不 同， 可 划分 为不 同的 细分 子行业 ， 不同子行 业又 有不 同的 市场 运行属 性。 本基 金将 综合 考虑以 下因 素， 进行 股票 资产在 各细 分子
行业间 的配 置。
1 ）经 济因 素
医药保 健行 业各 细分 子行 业受宏 观经 济形 势影 响， 在经济 周期 各个 阶段 的表 现不同 ， 预
期收益 率存 在较 大差 异。 本基金 将重 点配 置经 济周 期各个 阶段 预期 收益 率较 高的子 行业 ， 并
根据经 济形 式变 化和 市场 风险偏 好变 化动 态调 整股 票仓位 。
2 ）社 会因 素和 政策 因素
医药保 健行 业受 社会 因素 和政策 因素 影响 。 社 会因 素包括 人口 因素 、 消 费习 惯和生 活习
惯等， 这些 因素 的变 化会 导 致疾病 谱的 变化 ； 政 策因 素 包括政 府产 业政 策、 行业 管 理政策 等。
社会因 素和 政策 因素 对医 药保健 行业 各细 分子 行业 的影响 程度 不同 。 本基 金将 动态关 注社 会
因素影 响和 政府 政策 变化 趋势， 超配 受惠 于社 会因 素和政 府政 策变 化的 子行 业股票 。
3 ）市 场需 求趋 势
医药保 健行 业各 细分 子行 业市场 需求 的变 化趋 势不 同， 有 的表 现为 刚性 需求， 有的呈 现
较大弹 性， 导致 不同 子行 业成长 性出 现差 异。 本基 金将重 点投 资市 场需 求稳 定或保 持较 高增
长的细 分子 行业 股票 。
4 ）行 业竞 争格 局
医药保 健行 业各 细分 子行 业内部 的竞 争格 局不 同， 行业利 润率 存在 较大 差异 。 本基 金将
重点投 资行 业进 入壁 垒较 高、利 润率 稳定 或 保 持增 长的子 行业 股票 。
5 ）技 术水 平及 其发 展趋 势
技术进 步情 况影 响医 药保 健行业 的长 期生 命力 。医 药保健 行业 技术 进步 情况 受市场 需
求、 产 业政 策及 国际 化程 度等因 素影 响。 本基 金将 关注医 药保 健行 业各 细分 子行业 的技 术水
平变化 及其 发展 趋势 ，重 点投资 整体 技术 水平 提高 较快且 发展 趋势 良好 的子 行业股 票。
（3） 个股 投资 策略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法， 挑选 出医药 保健
行业中 的优 质上 市公 司。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主 要 包括以 下几 个方 面：
A 、公 司的 竞争 优势 ：重 点 考察公 司的 市场 优势 ，包 括市场 地位 和市 场份 额， 在细分 市
场是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度， 在营 销渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等； 资源优 势 ， 包 括是否 拥有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源、 专利 技术 等； 产品 优势， 包括 是否 拥有 创新 和受专 利保 护的 具有 市场 竞争力 的产 品 ，
对产品 的定 价能 力等 以及 其他优 势， 例如 是否 受到 中央或 地方 政府 政策 的扶 持等因 素；
B 、公 司的 盈利 模式 ：对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
C 、公 司治 理方 面： 考察 上 市公司 是否 有清 晰、 合理 、可执 行的 发展 战略 ；是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
2）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 利率、 净资 产收益 率、 经 营活 动净 收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 ，综合 考虑 发债 主体 的信 用水平 、主 营业 务情 况、 发展情 况 、
财务指 标 、 国 家政策 和市 场机遇 等因 素选 择医 药保 健行业 债券 并进 行动 态调 整； 其次 ， 根 据
宏观经 济分 析、 资金 面动 向分析 和投 资人 行为 分析 判断未 来利 率期 限结 构变 化， 并 充分 考虑
组合的 流动 性管 理的 实际 情况， 配置 债券 组合 的久 期；第 三， 结合 信用 分析 、流动 性分 析 、
税收分 析等 确定 债券 组合 的类属 配置 ； 再次 ， 在 上 述基础 上利 用债 券定 价技 术， 进行 个券 选
择， 选 择被 低估 的债 券进 行投资 。 在 具体 投资 操作 中， 采 用骑 乘操 作、 放大 操作、 换券 操作
等灵活 多样 的操 作方 式， 获取超 额的 投资 收益 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的投资
决策。
5 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
6 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流动性好 、 交易 活跃 的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当 程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：1 年 期银行 定期 存款 利率(税后)+1%
其中 ， 1年 期银 行定 期存 款 利率是 指中 国人 民银 行公 布的金 融机 构1 年期 人民 币 存款基 准
利率。
未来 ， 如 人民 银行调 整或 停止发 布基 准利 率， 或市 场有其 他更 适合 本基 金的 基准时 ， 本
基金管 理人 可根 据具 体情 况， 与基 金托 管人协 商一 致后 ， 对 业绩 比较基 准进 行相应 调整 ， 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票 型 基金 ， 高于 债券 型基金 、
货币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告 （如无特别说明以 下单 位均为元）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国建设 银行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2014 年8 月18 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值
表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 者重大 遗漏 。 基
金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 669,133,009.96 50.13
其中： 股票
669,133,009.96 50.13
2 固定收 益投 资
20,092,000.00 1.51
其中： 债券
20,092,000.00 1.51
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
400,000,000.00 29.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
204,380,235.22 15.31
7 其他资 产
41,095,602.80 3.08
8 合计
1,334,700,847.98
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 561,116,274.85 43.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 85,037,084.31 6.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,316,659.80 0.49
J 金融业 5,497,443.00 0.42
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 8,689,900.00 0.67
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,475,648.00 0.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 669,133,009.96 51.72
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 2,210,445 73,652,027.40 5.69
2 600535 天士力 1,495,631 57,985,613.87 4.48
3 601607 上海医 药 3,163,732 39,325,188.76 3.04
4 002653 海思科 1,919,863 36,861,369.60 2.85
5 600062 双鹤药 业 1,663,479 28,595,204.01 2.21
6 600436 片仔癀 362,741 28,123,309.73 2.17
7 002317 众生药 业 1,387,256 27,703,502.32 2.14
8 002007 华兰生 物 1,033,024 26,961,926.40 2.08
9 000963 华东医 药 440,253 23,773,662.00 1.84
10 002433 太安堂 2,257,971 23,257,101.30 1.80
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,972,000.00 0.77
其中： 政策 性金 融债 9,972,000.00 0.77
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,120,000.00 0.78
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,092,000.00 1.55
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1182229
11 津药
MTN2
100,000 10,120,000.00 0.78
2 120219 12 国开19 100,000 9,972,000.00 0.77
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
净值增 长率 与同 期业 绩基 准收益 率比 较表 ：
阶段
净值
增长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自成立 以来 至今 1.70% 0.28% 1.74% 0.01% -0.04% 0.27%
十三、基金的费用概 览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、基金费用的种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金的 证券 交易 费用 ；
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
(1)基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
(2)基金 托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
(1)基金 管理人 和基 金托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
(2)基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
(3)《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
(4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
4、 费 用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 提高 上述 费率需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
5、 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
(二) 与基金销售有关的费 用
1、申购费用和赎回费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产； 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、本 基金 的申 购费 率、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《基 金合 同》 的 规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
4 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，业 务规 则和 转换费 用的 相关 规定 详 见2014 年 4 月 4 日发 布的 《 南方医 药保 健
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金开 放日 常申 购、 赎回 、 转 换及 定投 业务的 公告 》 和 其他 有关 基
金转换 公告 。
2、 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结合 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的投 资管 理活 动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“基 金管 理人 ”部 分， 对 基金 管理 人主 要人 员情 况 进行 了更 新。 2 、 在“ 基金托 管人 ” 部 分， 对 “ 主要人 员情 况” 、“ 基 金托管 业务 经营 情况 ” 和“ 基金
托管人 的内 部控 制制 度 ” 进行了 更新 。
3 、 在“相 关服 务机 构” 部分 ， 对代 销机 构 和 会计 师事 务所信息 进 行了 更新 。
4 、 在“基 金的 募集 ”部 分， 对基金 的募 集相 关内 容进 行了更 新。
5 、 在“ 基金合 同的 生效 ”部 分， 增加了 基金 合同 生效 的时 间。
6 、 在“基 金份 额的 申购 、赎 回 ”部 分， 增加 了基 金开 放申购 赎回 时间 。
7 、 在“基 金的 投资 ”部分, 补 充了 本 基金 最近 一期 投资 组合报 告的 内容 。
8 、 在“基 金业 绩” 部分 ， 对 基金的 业绩 进行 了更 新 。
9 、 在“风 险揭 示” 部分 ，增 加了 基 金投 资股 指期 货的 风险 揭 示。
10 、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。
11 、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。
12 、 对其他 表述 进行 了更 新。
南方基 金管 理有 限公 司
2014 年9 月01 日
