中海 惠祥 分级 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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中 海惠祥 分级 债券型 证券 投资基 金
基 金合同 生效 公告
公告 送出 日期 ：2014 年 8 月 30 日
中海 惠祥 分级 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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1. 公告 基本信息
基金名称 中海惠祥分 级债券型 证券投资 基金
基金简称 中海惠祥分 级债券
基金主代码 000674
基金运作方 式 契约型。基 金合同生 效后，每2 年为一 分级运作 周期 ，
按运作周期 滚动的方 式运作。 在每个分 级运作周 期内 ，
惠祥 A 份额 每 6 个月 开放一次 赎回和 （或） 申 购， 惠 祥
B 份额自分级 运作周期 起始日起 每一年开 放一次申 购 和
赎回, 但分级 运作周期 内第 4 个开放 期不开放 惠祥 A 份
额的申购， 分 级运作周 期到期日 之前一个 工作日不 开 放
惠祥 B 份额 的申购和 赎回。
基金合同生 效日 2014 年 8 月29 日
基金管理人 名称 中海基金管 理有限公 司
基金托管人 名称 中国农业银 行股份有 限公司
公告依据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《公 开募集证 券 投
资基金运作 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理 办
法》 、 《中 海惠祥分 级债券型 证券投 资基金基 金合同 》 和
《中海惠祥 分级债券 型证券投 资基金招 募说明书 》
下属分级基 金的基金 简称 中海惠祥分 级债券 A 中海惠祥分 级债券 B
下属分级基 金的交 易 代码 000675 000676
2. 基金 募集情况
基金募集申 请获中国 证监会核 准的文号 证监许可[2014]348 号
基金募集期 间
自 2014 年8 月18 日
至 2014 年8 月26 日 止
验资机构名 称 江苏公证天 业会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
募集资金划 入基金托 管专户的 日期 2014 年8 月28 日
募集有效认 购总户数 （单位： 户） 3,951
份额级别
中海惠祥分 级债
券A
中海惠祥分 级债
券B
合计
募集期间净 认购金额 （单位 ： 人民 币元） 740,251,885.54 317,281,100.88 1,057,532,986.42
认购资金在 募集期间 产生的利 息 （单位：
人民币元）
13,506.74 22,508.36 36,015.10
募集份额 （单位： 份 ）
有效认购份 额 740,251,885.54 317,281,100.88 1,057,532,986.42
利息结转的份
额
13,506.74 22,508.36 36,015.10
合计 740,265,392.28 317,303,609.24 1,057,569,001.52
募 集 期 间 基 金 管 理 人
运 用 固 有 资 金 认 购 本
基金情况
认购的基金份
额（单位： 份）
0.00 0.00 0.00
占基金总份额 0.00% 0.00% 0.00% 中海 惠祥 分级 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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比例
其他需要说明
的事项
- - -
募 集 期 间 基 金 管 理 人
的 从 业 人 员 认 购 本 基
金情况
认购的基金份
额（单位： 份）
3,000.06 0.00 3,000.06
占基金总份额
比例
0.0004% 0.00% 0.0003%
募集期限届满基金 是否符合法 律法规规
定的办理基 金备案手 续的条件
是
向中国证监会办理 基金备案手 续获得书
面确认的日 期
2014 年8 月29 日
注： （1）根 据基金合 同的有关 规定，中 海惠祥分 级债 券 A、中海惠祥 分级债券 B 的 份额配比 原则
上不超过 7:3， 本基金管 理人对中 海惠祥 分级债券 B 符合相关认 购条件和 要求的认 购申请予 以全
部确认， 即 认购申请 确认比例 结果为 100% ， 对中 海惠 祥分级债券A 的认购 申请采用 “末日比 例配
售原则 ”的 方式予以 部分确认 ，配售比 例结果为59.160372% 。
（2 ） 按照 有关法律 规定， 本次基金 募集期间 所发生的 律师费、 会计师费 、 信息 披露费等 费用由基
金管理人承 担，不从 基金财产 中列支。
（3 ） 本公司 高级管理 人员、 基 金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额 总量的 数 量区间为0；本
基金基金经 理持有本 基金份额 总量的数 量区间为0。
3. 其他 需要提示的事 项
（1） 根 据本基金 《基金 合同 》 的约定 ， 中 海惠祥分 级 债券 A 份额 获取约定 收益， 其收益率 将
在每个分级 运作周期 起始日及 每个申购 开放日（ 最后 1 个申购开放日除 外）设 定一次并 公告。其
首次年收益 率以基金 合同生效 日，即 2014 年 8 月29 日中国人民 银行公布 并执行的 金融机构 人民
币1 年期银 行定期存 款基准利 率 3.0%进 行计算， 利差 的取值为 2.0% ，故：
中海惠祥分 级债券 A 份额的年 约定收益 率 （ 单利 ） ＝1 年期银行定 期存款 基准利率 （税 前）+
利差=3.0%+2.0%=5.0%
（2） 销 售机构受 理投资人 认购申请 并不代表 该申请成 功， 申请 的成功 与 否须以 本基金登 记机
构或基金管理人的确认结 果为准。基金份 额持有人可 以到销售机构的网点查询 交易确认情况， 也
可以通过本基金管理人的网站（www.zhfund.com ）或 客户服务电话（400-888-9788）查询交易 确
认情况。
（3） 惠祥A 份额每6 个月开 放一次赎 回和 （ 或） 申 购 ， 惠祥 B 份额自分 级运作周 期起始日 起
每一年开放 一次申购 和赎回,但 分级运作 周期内 第 4 个开放期不 开放惠祥A 份额的 申购， 分级 运作中海 惠祥 分级 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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周期到期日 之前一个 工作日不 开放惠祥B 份额的 申购 和赎回。
（4） 在 本基金的 每一个分 级运作周 期到期前 ， 基 金管 理人将就进 入本 基金 的过渡期 安排事宜
进行公告，下一分级运作 周期的具体起讫 日期以本基 金管理人届时公告为准。 分级运作周期到 期
后的次日起 （含） ，本 基金将安 排不超过 20 个工 作日 的过渡期。 基金管理 人在过渡 期内办理 本基
金的赎回以 及申购等 事宜。
（5） 本公司 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产， 但不保 证基金 一定盈利，
也不保证最低收益。投资 者投资本基金时 ，应认真阅 读相关基金合同、招募说 明书等文件，敬 请
投资者注意 投资风险 。
中海基金管理有限公 司
2014 年8 月30 日
