东方 利群混合型 发起式证券 投资基金
招募 说明书（更 新）摘要
（2014 年第 1 号）
基金管理人：东方 基金管理有限责 任公司
基金托管人：中国 邮政储蓄银行股 份有限公司
日期: 二 〇一 四年八 月 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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重要提示
东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金” ） 根据 2013 年 4 月 18 日中 国证 券
监督管 理委 员会 （以下 简称 “中国 证监 会”) 《关 于 核准东 方利 群混 合型 发起 式证券 投资 基金 募集
的批复 》 （ 证监 许可[2013]360 号）和 《关 于东 方利 群混合型 发起 式证 券投 资基 金募集 时间 安排 的
确认函 》 （ 基金 部函 【2013 】448 号） 核准 募集 。本 基金基 金合 同于 2013 年 7 月 17 日正 式生 效。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东 方利 群混 合型发 起式 证 券
投资基 金招 募说 明书 》 （ 以 下简称 “ 招募 说明 书” 或 “本 招募 说明 书” ） 的 内容 真实 、 准 确、 完整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的 价
值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业绩 并 不
预示其 未来 表现 。基 金管 理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 本基 金业 绩表 现的保 证。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得 基 金
份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受， 并按照 《中华 人民 共和 国证 券投资基 金法 》 、 基金合 同及 其他有 关规 定享 有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 投 资
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 为发 起式 基金 ，在 基金募 集时 ，基 金管 理人 股东将 运用 自有 资金 认购 本基金 的金 额 不
低于 1000 万元， 认购 的基 金份额 持有 期限 不低 于三 年。 基 金管 理人 认购 的基 金份额 持有 期限 满 三
年后， 基金 管理 人股 东将 根据自 身情 况决 定是 否继 续持有 ，届 时， 基金 管理 人股东 有可 能赎 回 认
购的本 基金 份额 。另 外， 在基金 成立 三年 后的对应 日 ，如 果本 基金 的资 产规 模低于 2 亿元， 基金
合同将 自动 终止 ，且 不得 通过召 开基 金份 额持 有人 大会延 续，投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的
不确定 性风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资 本 基
金前， 请认 真阅 读本 招募 说明书 ，全 面认 识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑 自
身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购（ 或申 购）基 金的 意愿 、时 机、 数量等 投资 行为 作 出
独立决 策， 获得 基金 投资 收益， 亦承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 。投 资本 基金可 能遇 到的 风 险
包括： 证券 市场 整体 环境 引发的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ，大量 赎回 或暴 跌 导
致的流 动性 风险 ，基 金投 资过程 中产 生的 操作 风险 ，因交 收违 约和 投资 债券 引发的 信用 风险 ， 基东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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金投资 对象 与投 资策 略引 致的特 有风 险， 等等 。
本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中，中小 企业 私募
债券， 是根 据相 关法 律法 规由非 上市 的中 小企 业以 非公开 方式 发行 的债 券。 该类债 券不 能公 开 交
易，可 通过 上海 证券 交易 所固定 收益 证券 综合 电子 平台或 深圳 证券 交易 所综 合协议 交易 平台 进 行
交易。 一般 情况 下， 中小 企业私 募债 券的 交易 不活 跃，潜 在流 动性 风险 较大 ；并且 ，当 发债 主 体
信用质 量恶 化时 ，受 市场 流动性 限制 ，本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债券 ，从 而 可
能给基 金净 值带 来损 失。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金 运 营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2014 年 6 月 30 日 （财 务数 据未 经审 计） , 本招募 说明 书其
他所载 内容 截止 日为 2014 年7 月17 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招募 说明 书》 编写,并经 中国 证监 会核 准。 基金合同 是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人, 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受,并
按照《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金
运作管 理办 法》 （ 以下 简称 《运作 办法》 ） 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务。 基金 投
资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务,应详细 查阅本基 金合 同。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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一、基 金合同生效日期
2013 年7 月17 日
二、基 金管理人
（一） 基金 管理 人基本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立时 间：2004 年 6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间：50 年
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64％
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27％
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9％
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设董事 会和 监事 会 ，董事会 下设 合规 与风 险控制 委员 会、
薪酬与 考核 委员 会； 公司 组织管 理实 行董 事会 领导 下的总 经理 负责 制， 下设 总经理 办公 会、 风 险
控制委 员会 、投 资决 策委 员会、 产品 委员 会和 董事 会办公 室、 综合 管理 部、 人力资 源部 、风 险 管
理部、 监察 稽核 部、 财务 部、信 息技 术部 、登 记清 算部、 权益 投资 部、 固定 收益部 、交 易部 、专
户业务 部、 指数 与量 化投 资部、 公募 业务 部 十 四个 职能部 门及 上海 分公 司、 北京分 公司 、广 州分东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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公司； 公司 设督 察长 ，分 管风险 管理 部、 监察 稽核 部，负 责组 织指 导公 司的 风险管 理和 监察 稽核
工作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、董事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级秘 书 ，
中国证 监会 党组 秘书 、秘 书处副 处长 、处 长， 中国 人民银 行东 莞中 心支 行副 行长、 党委 委员 ， 中
国人民 银行 汕头 中心 支行 行长、 党委 书记 兼国 家外 汇管理 局汕 头中 心支 局局 长，中 国证 监会 海 南
监管局 副局 长兼 党委 委员 、局长 兼党 委书 记， 中国 证监会 协调 部副 主任 兼中 国证监 会投 资者 教 育
办公室 召集 人； 现任 东方 基金管 理有 限责 任公 司董 事长， 兼任 东北 证券 股份 有限公 司副 董事 长 、
吉林大 学商 学院 教师 、中 国证券 投资 基金 业协 会理 事、东 方汇 智资 产管 理有 限公司 董事 长。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林 省 体
改委产 业与 市场 处处 长， 吉林亚 泰（ 集团 ）股 份有 限公司 总裁 助理 、副 总裁 ，东北 证券 有限 责 任
公司副 总裁 ；现 任东 北证 券股份 有限 公司 副总 裁、 纪委书 记， 兼任 吉林 省证 券业协 会监 事长 ， 东
证融达 投资 有限 公司 董事 、副总 经理 。
何俊岩 先生 ， 董事， 硕士， 高级 会计 师、 中国注 册会计师 、 中国注 册资 产评 估师, 吉林 省五 一
劳动奖 章获 得者 。历 任吉 林省五 金矿 产进 出口 公司 计划财 务部 财务 科长 ，东 北证券 有限 责任 公 司
计划财 务部 总经 理、 客户 资产管 理总 部总 经理 ，福 建凤竹 纺织 科技 股份 有限公司财 务总 监， 东北
证券有 限责 任公 司财 务部 负责人 、财 务总 监， 东北 证券股 份有 限公 司副 总裁 兼财务 总监 ，东 方 基
金管理 有限 责任 公司 监事 会主席 ；现 任东 北证 券股 份有限 公司 副总 裁， 兼任 吉林省 总会 计师 协 会
副会长 、吉 林省 会计 学会 常务理 事、 吉林 省金 融学 会理事 、吉 林省 见义 勇为 基金会 理事 、吉 林 省
消费者 协会 常务 理事 、吉 林省青 联委 员、 吉林 大学 研究生 校外 合作 导师 、东 证融通 投资 管理 有 限
公司董 事。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委科 教 部
干部， 河北 省经 济体 制改 革委员 会干 部， 河北 省体 改委证 管办 副主 任， 河北省证券 委员 会国 内业
务处处 长、 综合 处处 长， 中国证 监会 石家 庄特 派员 办公室 综合 处调 研员 ，河 北证券 有限 责任 公 司
总裁、 顾问 ；现 任河 北省 国有资 产控 股运 营有 限公 司副总 裁、 党委 常委 ，兼 任河北 国控 化工 有 限
公司党 委书 记、 董事 长； 河北卓 城企 业管 理服 务有 限公司 董事 、总 经理 。
彭铭巧 女士 ，董 事， 经济 学硕士 。历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、研 究员 ， 特
区时空 杂志 社编 辑， 国泰 君安证 券公 司海 口营 业部 研究员 ，海 航集 团有 限公 司证券 业务 部研 究 室
经理， 海航 集团 财务 有限 公司投 资银 行部 理财 主管 ；现任 渤海 国际 信托 有限 公司投 资部 总经 理 ，东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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兼任国 都证 券有 限责 任公 司监事 。
田瑞璋 先生 ，独 立董 事， 大学本 科。 历任 中国 北方 工业（ 集团 ）总 公司 副总 经理， 中国 兵 器
工业总 公司 总经 济师 、 副总经理 、 党组 成员 （副 部级） ， 中国 工商 银行 党委 副书记 、 副行长 、 中央
金融工 委委 员 （ 副部 级） ， 工商东 亚金 融控 股有 限公 司全国 政协 委员 、 工 商东 亚董事 长； 现任 中 国
扶贫开 发协 会常 务副 会长 （中组 部任 命、 副部 级） 、 中国金 融学 会常 务理 事、 中国城 市金 融学 会 副
会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行 独立 董事 。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主任 、副 教授 、教 授，长 春税 务 学
院党委 书记 、院 长， 长春 市政协 委员 ，吉 林省 政协 委员、 文教 卫生 委员 会副 主任； 现任 吉林 财 经
大学党 委书 记。
关雪凌 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国人 民大学 东欧 中亚 研究 所副 所长、 所长 ； 现
任中国 人民 大学 俄罗 斯研 究中心 主任 、 国务 院发 展研 究中心 欧亚 社会 发展 研究 所特约 高级 研究 员 、
中国俄 罗斯 东欧 中亚 学会 常务理 事， 兼任 山东 博汇 纸业股 份有 限公 司独 立董 事、石 嘴山 银行 股 份
有限公 司独 立董 事。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有 限 公
司投资 银行 部经 理， 东方 基金管 理有 限责 任公 司督 察长， 新华 基金 管理 有限公司总 经理 助理 ，安
信证券 股份 有限 公司 基金 公司筹 备组 副组 长， 安信 基金管 理有 限责 任公 司副 总经理 ；现 任东 方 基
金管理 有限 责任 公司 总经 理，兼 任东 方汇 智资 产管 理有限 公司 董事 。
（二） 监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理、 副 总
经理， 河北 省商 贸集 团经 营二公 司副 总经 理， 河北 省工贸 资产 经营 有限 公司 改革发 展处 副处 长 ，
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司企 业管 理部 副部 长、资 产运 营部 部长 ；现 任河北 省国 有资 产 控
股运营 有限 公司 副总 裁、 河北省 国控 矿业 开发 投资 有限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ，监 事， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ，高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机 构 ，
20 年金融 、证 券从 业经 历；现任 本 公司 风险管 理 部 总经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 在本 公 司
登记清 算部 任职 。
（三） 其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有22 年 证券 从业 经历 。 曾任吉 林物 贸股
份有限 公司 投资 顾问 ，君 安证券 有限 责任 公司 长春 办事处 融资 融券 专员 ，吉 林省信 托营 业部 筹 建东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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负责人 ，新 华证 券股 份有 限公司 长春 同志 街营 业部 副总经 理、 总经 理， 东北 证券股 份有 限公 司杭
州营业 部总 经理 、 营销 管理总部 副总 经理 、 总经 理。2011 年 5 月加盟 本公 司， 曾任总 经理 助理 兼
市场总 监和 市场 部经 理。
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 ，具有 20 年证券 从业 经历。历 任大 鹏证
券有限 责任 公司 证券 投资 一部经 理、 深圳 深南 中路 营业部 总经 理、 资产 管理 部总经 理等 职， 招 商
证券股 份有 限责 任公 司深 圳福民 路营 业部 总经 理， 安信证 券股 份有 限公 司资 产管理 部负 责人 、 证
券投资 部负 责人 ， 安 信基 金管理 有限 责任 公司 总经 理助理 兼基 金投 资部 总经 理。2014 年2 月加盟
本公司 ，历 任特 别助 理。
秦熠群 先生 ，副 总经 理， 中央财 经大 学经 济学 博士 。历任 中央 财经 大学 经济 学院副 院长 、 学
校分部 副主 任等 职务 。2011 年加 盟本 公司 ， 历任 董办主任 、 董秘 、 总经 理助 理等职 务， 期间曾 兼
任人力 资源 部、 综合 管理 部、风 险管 理部 等部 门总 经理职 务。
李景岩 先生 ， 督 察长， 硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。 具 有17 年证 券从 业经 历， 历 任东 北证
券股份 有限 公司 延吉 证券 营业部 财务 经理 、 北京 管 理总部 财务 经理 。2004 年6 月加 盟本 公司 ， 历
任财务 主管 ，财 务部 经理 ，财务 负责 人， 综合 管理 部经理 兼人 力资 源部 经理 、总经 理助 理。
（四） 本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
于鑫（ 先生 ） 2013年7月17 日起至 今
清华大学IMBA ，CFA ，13 年证券从业
经验 。 曾任世 纪证 券有 限公司资 产管
理部投 资经 理。2005年加盟东方 基金
管理有 限责 任公 司， 曾任基金管 理部
经理 、 投资副 总监 、 投资 总监 、 投资
决策委 员会 委员 、 投资 决 策委员 会副
主任委 员、 东方精 选证 券投资基 金基
金经理 助理 、 东方 金账 簿 货币市 场证
券投资 基金 基金 经理 、 东 方精选 混合
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 。 现
任总经理助理、投资决策委员会委
员、 东方 龙混 合型 开放 式 证券投 资基
金基金 经理 、 东方 策略 成 长股票 型开
放式证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 利
群混合型发起式证券投资基金基金
经理。
朱晓栋 （先 生） 2013年7月17 日起至 今
对外经济贸易大学经济学 硕士，5 年
证券从 业经 历。2009年12月加盟 东方
基金管 理有 限责 任公 司 ， 曾任研 究部
金融行 业、 固定收 益研 究 、 食品 饮料东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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行业、 建筑 建材行 业研 究 员， 东 方龙
混合型开放式证券投资基金基金经
理助理 、 东方 精选 混合 型 开放式 证券
投资基 金基 金经 理。 现任东方利 群混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方安心收益保本混合型证券投资
基金基 金经 理、 东方多 策略灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见其 他高 级管 理人员 介绍 。
于鑫先 生， 总经 理助 理， 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 策略成 长股 票 型
开放式 证券 投资 基金 基金 经理、 本基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 。简 历请参 见本 基金 基 金
经理介 绍。
张岗先 生， 权益 投资 部总 经理， 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方 保
本混合 型开 放式 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 安心 收益保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 投 资
决策委 员会 委员 。 西北 大学经济 学博 士，12 年证 券从业经 历。 历任健 桥证 券股份公 司行 业公 司部
经理， 天治 基金 管理 有限 公司研 究员 、基 金经 理、 投资副 总监 ，建 信基 金管 理有限 公司 专户 投资
部总监 助理 、副 总监 。2010 年4 月加 盟东 方基 金管 理有限 责任 公司 ，曾 任研 究部经 理。
李仆先 生， 固定收 益部 总经理 ， 投资决 策委 员会 委员。14 年证券 从业 经历 ， 历任宝 钢集 团财
务有限 责任 公司 投资 经理 、宝钢 集团 有限 公司 投资 经理、 宝岛 （香 港） 贸易 有限公 司投 资部 总 经
理、 华宝 信托 有限 责任 公 司资管 部投 资副 总监 、 信 诚基金 管理 有限 公司 基金 经理 。2014 年2 月加
盟东方 基金 管理 有限 责任 公司， 曾任 特别 顾问 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 稳健 回报 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 安 心
收益保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 投资 决策 委员会 委员 。中 国人 民银 行研究 生部 金融 学 硕
士，8 年证 券从 业经 历。2006 年6 月加盟 东方基 金管理有 限责 任公 司， 曾任 债券研 究员 、债 券交
易员、 东方 金账 簿货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 助理、 东方 金账 簿货 币市 场证券 投资 基金 基 金
经理、 东方 强化 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ，指 数与 量化 投资部 总经 理， 兼任 专户 业务部 总经 理， 投资 决策 委员会 委员 。 吉
林大学 数量 经济 学博 士，6 年基 金从 业经 历。 历任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司产品 开发 部产 品 开
发经理 、 安 信基 金管 理有 限责任 公司 市场 部副 总经 理兼产 品开 发总 监。2013 年 5 月加盟 东方 基金
管理有 限责 任公 司。
呼振翼 先生 ，东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、东 方精 选混合 型开 放 式东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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证券投 资基 金基 金经 理 ， 投资决 策委 员会 委员 。 对 外经济 贸易 大学 金融 学硕 士，18 年期货 和证 券
从业经 历。 曾任 高斯 达期 货公司 投资 经理 ，金 鹏期 货公司 投资 经理 ，海 南证 券研究 员， 湘财 证 券
研究员 、 投资 理财 部经 理， 民生证 券研 究员 、 行业 组组长 。2010 年 5 月加 盟 东方基 金管 理有 限责
任公司 ，曾 任研 究员 、东 方策略 成长 股票 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理助 理。
（六） 上述 人员 之间 均不 存在近 亲属 关系
三、基 金托管 人
( 一)基金 托管 人情 况
1.基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋超良
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京。 经国务 院批 准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于2009 年 1 月 15 日依法成 立。 中国 农业
银行股 份有 限公 司承 继原 中国农 业银 行全 部资 产、 负债、 业务 、机 构网 点和 员工。 中国 农业 银 行
网点遍 布中 国城 乡， 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广， 服务 领域 最广 ，服务 对象 最多 ， 业
务功能 齐全 的大 型国 有商 业银行 之一 。在 海外 ，中 国农业 银行 同样 通过 自己 的努力 赢得 了良 好 的
信誉， 每年 位居 《财 富》 世界500 强企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型
国有商 业银 行， 中国 农业 银行一 贯秉 承以 客户 为中 心的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健经 营、 可持 续 发
展，立 足县 域和 城市 两大 市场， 实施 差异 化竞 争策 略，着 力打 造“ 伴你 成长 ”服务 品牌 ，依 托覆东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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盖全国 的分 支机 构、 庞大 的电子 化网 络和 多元 化的 金融产 品， 致力 为广 大客 户提供 优质 的金 融 服
务，与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务 优 质， 业绩 突出 ，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “最佳托 管银 行 ” 。 2007 年中国 农业 银行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的SAS70 审计 报告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、内 部控 制的 健全 有效 性的全 面认 可。 中国 农业 银行着 力加 强能 力 建
设， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在2010 年首 届 “‘ 金牌理财’TOP10 颁奖盛 典 ” 中成绩 突出 ， 获“ 最
佳托管 银行 ”奖。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准成 立，
2004 年9 月更 名为 托管 业务部 ， 内设养 老金 管理 中心、 技术 保障 处、 营运中 心、 委托资 产托 管处、
保险资 产托 管处 、证 券投 资基金 托管 处、 境外 资产托管处 、综 合管 理处 、风 险管理 处， 拥有 先进
的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2.主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工程师、
律师等 专家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20
年以上 金融 从业 经验 和高 级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3.托管 业务 经营 情况
截止2014 年6 月30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
213 只 ，包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成积极
成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 景阳 领先 股票 型证 券投资 基金 、大 成创 新成 长混合 型证 券投 资 基
金、长 盛同 德主 题增 长股 票型证 券投 资基 金、 博时 内需增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汉 盛
证券投 资基 金、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金、 鸿阳 证券 投资 基金 、丰和 价值 证券 投 资
基金、 久嘉 证券 投资 基金 、长盛 成长 价值 证券 投资 基金、 宝盈 鸿利 收益 证券 投资基 金、 大成 价 值
增长证 券投 资基 金、 大成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证券投 资基 金、 银河 收益 证券投 资基 金、 长 盛
中信全 债指 数增 强型 债券 投资基 金、 长信 利息 收益 开放式 证券 投资 基金 、长 盛动态 精选 证券 投 资
基金、 景顺 长城 内需 增长 开放式 证券 投资 基金 、万 家增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、大 成精 选 增
值混合 型证 券投 资基 金、 长信银 利精 选开 放式 证券 投资基 金、 富国 天瑞 强势 地区精 选混 合型 证 券
投资基 金、 鹏华 货币 市场 证券投 资基 金、 中海 分红 增利混 合型 证券 投资 基金 、国泰 货币 市场 证 券
投资基 金、 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、泰 达宏 利 货
币市场 基金 、交 银施 罗德 货币市 场证 券投 资基 金、 景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金、 大 成东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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沪深300 指 数证 券投 资基 金、信 诚四 季红 混合 型证 券投资 基金 、富 国天 时货 币市场 基金 、富 兰 克
林国海 弹性 市值 股票 型证 券投资 基金 、益 民货 币市 场基金 、长 城安 心回 报混 合型证 券投 资基 金 、
中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金、 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德 成
长股票 证券 投资 基金 、 长盛中 证 100 指数 证券 投资 基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 、鹏 华动 力增长 混合 型证 券投 资基 金、宝 盈策 略增 长 股
票型证 券投 资基 金、 国泰 金牛创 新成 长股 票型 证券 投资基 金、 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金 、
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金、 华夏 复兴 股票 型证券 投资 基金 、富 国天 成红利 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 、长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证
券投资 基金 、申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、新华优 选成 长 股票型 证券投 资基 金、 金元
惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 天治 稳健双 盈债 券型 证券 投资 基金、 中海 蓝筹 灵活
配置混合型 证券 投资 基金 、 长信 利丰 债券 型证 券投 资基金 、金元惠 理丰 利 债券型证 券投 资基 金、
交银施 罗德 先锋 股票 证券 投资基 金、 东吴 进取 策略 灵活配 置混 合型 开放 式证 券投资 基金 、建 信 收
益增强 债券 型证 券投 资基 金、 银 华内 需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF)、 大成 行业轮 动股 票型 证券
投资基 金、 交银施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、上 证180 公
司治理 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海沪 深300 指数增 强型 证券投 资基 金、 南方
中证 500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金(LOF)、景顺 长城 能源 基建 股票型 证券 投资 基
金、中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金 、 东
吴货币 市场 证券 投资 基金 、博时 创业 成长 股票 型证 券投资 基金 、招 商信 用添 利债券 型证 券投 资 基
金、易 方达 消费 行业 股票 型证券 投资 基金 、富 国汇 利分级 债券 型证 券投 资基 金、大成景 丰分 级债
券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指数增 强型 证券 投资基 金(LOF)、 工银 瑞信 深证红 利交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、工 银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国可 转 换
债券证 券投 资基 金、 大成 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 大成 深证成 长40 交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、交 银施 罗德 信 用
添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、工 银瑞 信四 季收益 债券 型证 券 投
资基金 、招 商安 瑞进 取债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信 消
费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、易 方达 黄金 主题 证券投 资基 金（LOF） 、中 邮中小 盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资 基金 、
广发中 小板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 广发中 小板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基
金联接 基金 、南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金、 上投 摩 根
新兴动 力股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 策略 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 金元 惠 理东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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保本混 合型 证券 投资 基金 、招商 安达 保本 混合 型证 券投资 基金 、深 证300 价值交易 型开 放式 指数
证券投 资基 金、 南方 中国 中小盘 股票 指数 证券 投资 基金（LOF） 、交 银施 罗德 深证300 价值交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 富国 中证500 指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF） 、长 信内 需成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 、中 海消 费主题 精选 股票 型 证
券投资 基金 、长 盛同 瑞中 证200 指数 分级 证券 投资 基金、 景顺 长城 核心 竞争 力股票 型证 券投 资 基
金、汇 添富 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 光大 保德 信行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、富 兰克 林 国
海亚洲 （除 日本 ）机 会股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富逆向 投资 股票 型证 券投 资基金 、大 成新 锐产
业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券 投
资基金 、 鹏华 金刚 保本 混合型证 券投 资基 金、 汇添富理 财 14 天债 券型 证券 投资基金 、 嘉实 全球 房
地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒 久 信
用债券 型证 券投 资基 金、 大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、安 信目 标收 益债券 型证 券投 资 基
金、 富 国 7 天理财 宝债 券型证券 投资 基金 、 交银 施罗德理 财 21 天债券 型证 券投资基 金、 易方达 中
债新综 合指 数发 起式 证券 投资基 金（LOF） 、工 银瑞 信信用 纯债 债券 型证 券投 资基金 、大 成现 金 增
利货币 市场 基金 、景 顺长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、易 方达 月月 利理 财债券 型证 券投 资 基
金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经50 指数 增强型证 券投 资基 金、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财21 天 债券 型证 券投 资 基金、 国泰 民安 增利
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 万 家14 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券 投
资基金 、 金 元惠 理惠 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
招商双 债增 强分 级债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 品质投 资股 票型 证券 投资 基金、 中海 可转 换 债
券债券 型证 券投 资基 金、 融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资 基金 、大 成现金 宝场 内实 时 申
赎货币 市场 基金 、交 银施 罗德荣 祥保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券 型 证
券投资 基金 、富 兰克 林国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪深300 等权 重交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 聚源 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、大 成景安 短融 债券 型 证
券投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券 投资 基金 、 新华 行业 轮换 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
富国目 标收 益一 年期 纯债 债券型 证券 投资 基金 、汇 添富高 息债 债券 型证 券投 资基金 、东 方利 群 混
合型发 起式 证券 投资 基金 、南方 稳利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 纯 债
债券型 证券 投资 基金 、华 夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型 证
券投资 基金 、国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡 混 合
型证券 投资 基金 、光 大保 德信现 金宝 货币 市场 基金 、易方 达投 资级 信用 债债 券型证 券投 资基 金 、东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红 一
年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国有 企业 债债券 型证 券投 资基 金、 富安达 信用 主题 轮 动
纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、景 顺长 城沪 深300 指数 增强 型证 券投 资基 金、中 邮定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 安信 永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 信息产 业股 票型 证 券
投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、富 兰克林 国海 岁岁 恒丰 定期 开放债 券型 证券 投 资
基金、 景顺 长城 景益 货币 市场基 金、 万家 市政 纯债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 稳定 添 利
债券型 证券 投资 基金 、上 投摩根 双债 增利 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实活 期宝 货币市 场基 金、 融 通
通源一 年目 标触 发式 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、大成 信用 增利 一年 定期 开放债 券型 证券 投 资
基金、 鹏华 品牌 传承 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国泰 浓益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 汇
添富恒 生指 数分 级证 券投 资基金 、长 盛航 天海 工装 备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、广 发新 动 力
股票型 证券 投资 基金 、东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、新 华鑫 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、富 国天 盛 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、景 顺长 城中 小板 创业 板精选 股票 型证 券投 资基 金、中 邮双 动力 混 合
型证券 投资 基金 、建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证 券
投资基 金、 中海 积极 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 申万 菱信 中证 环保 产业指 数分 级证 券 投
资基金 、博 时裕 隆灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国寿安 保沪 深300 指数型 证券投 资基 金、 前海
开源沪 深300 指 数型 证券 投资基 金、 天弘 季加 利理 财债券 型证 券投 资基 金、 新华鑫 安保 本一 号 混
合型证 券投 资基 金、 诺安 永鑫收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景益平 稳收 益混 合 型
证券投 资基 金。
(二)基 金托 管人 的内 部控 制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管规章和 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规
范运作 、 严 格监 察， 确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整， 确保 有关 信息的 真实 、 准 确、
完整、 及时 ，保 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ，对 托管 业务风 险管 理 和
内部控 制工 作进 行监 督和 评价。 托管 业务 部专 门设 置了风 险管 理处 ，配 备了 专职内 控监 督人 员 负
责托管 业务 的内 控监 督工 作，独 立行 使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作流 程 ，东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ；业 务人 员具备 从业 资格 ；业 务管 理实行 严格 的复 核 、
审核、 检查 制度 ，授 权工 作实行 集中 控制 ，业 务印 章按规 程保 管、 存放 、使 用，账 户资 料严 格 保
管，制 约机 制严 格有 效； 业务操 作区 专门 设置 ，封 闭管理 ，实 施音 像监 控； 业务信 息由 专职 信 息
披露人 负责 ，防 止泄 密； 业务实 现自 动化 操作 ，防 止人为 事故 的发 生， 技术 系统完 整、 独立 。
( 三) 基金 托管 人对 基金 管理 人运作 基金 进行 监督 的方 法和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例 和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统，每 日登 录监 控系 统监 督基金 管理 人的 投资 运作 ，并通 过基 金资 金 账
户、基 金管 理人 的投 资指 令等监 督基 金管 理人 的其 他行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面警 示。 对本 基金投资 比例接 近超 标、资 金头寸 不足等 问题 ，以书 面方式 对基金 管理
人进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提示 有 关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。
四、相 关服务机构
（一） 直销 机构
1.柜台 交易:
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 3 层
联系人 ：张嫄
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电 子交 易：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务，具 体业 务办理 情况 及业
务规则 请登 录本 公司 网站 查询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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1、 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东莞市 莞城 区体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228（全 国） 、96228（广东 省内）
网址：www.dongguanbank.cn
2、 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666(全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
3、 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
4、 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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5、 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
6、 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
7、 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
8、 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼
法定代 表人 ：薛峰 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9、 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
10、 申银万 国证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
11、 东海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
12、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
13、 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
14、 华泰证 券股 份有 限公 司
住所：南京 市中 山东 路 90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电话 ：95577
网址：www.htsc.com.cn
15、 中信建 投证 券股 份有 限公 司 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
16、 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
17、 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
18、 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
20
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19、 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
20、 联讯证 券股 份有 限公 司
住址： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
21、 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
21
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
22、 五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23、 东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130 （省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
24、 华安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽) 、4008096518( 全国)
网址：www.hazq.com
25、 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街 111 号 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
22
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
26、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
27、 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭州市 滨江区 江南 大道 3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
28、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
23
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
29、 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
30、 上海天 天基 金销 售有 限公 司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：陈 琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
31、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦 6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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（三） 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：张 婷
电话：010 －66295879
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 吕红
黎明
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、张静
五、基 金名称和基金类型 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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（一） 本基 金名 称： 东方 利群混 合型 发起 式证 券投 资基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式 、发 起式
六、基 金投资目标和投资 方向
（一） 投资 目标
努力把 握市 场趋 势， 在适 当范围 内灵 活的 进行 资产 配置调 整， 在严 格控 制风 险的前 提下 ， 谋
求本基 金资 产的 保值 增值 ，分享 经济 发展 的成 果， 提供全 面超 越通 货膨 胀的 收益回 报。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（包括 中小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、债券 、货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期货 以及法 律法 规或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他金 融工 具(但须符合中 国证监 会相 关规
定) 。 其中， 债券主 要包 括国债 、 央行票 据、 地方政 府债券 、 金融 债、 企业债 、 公司债 、 中小 企业
私募债 、短 期融 资券 、中 期票据 、次 级债 券、 可转 换债券 、银 行存 款等 固定 收益类 品种 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为0 ％-95 ％， 投资 于权 证的比 例不 超 过
基金资 产净 值的3％ ；债 券及其 他金 融工 具投 资比 例不低 于基 金资 产的5%，其中本 基金 持有 中小
企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的 10%；本基 金每 个交 易日 日终在扣 除股 指期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 净
值的5 ％。
七、基 金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 的大 类资产 配置 与自 下而 上的 个股选 择相 结合 的投 资策 略。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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图一-1 投资策略示意 图
资料来源： 东方 基金
1、大 类资 产配 置
本基金 从国 际化 视野 审视 中国经 济和 资本 市场 ，全 面分析 影响 股票 市场 和债 券市场 走势 的 各
种因素 ，深 入详 细地 评估 股票市 场和 债券 市场 的运 行趋势 。根 据影 响证 券市 场运行 的各 种因 素 的
变化趋 势， 及时 调整 大类 资产的 配置 比例 ，控 制系 统性风 险。 在大 类资 产配 置过程 中， 本基 金 主
要应 用 MVPS 模 型， 即综 合 考虑宏 观经 济因 素、 市场 估值因 素、 政策 因素 、 市 场情绪 因素 等因 素的
影响来 进行 大类 资产 配置 。各因 素考 虑的 指标 见表 一-1。
表一-1 大类资产配置 模型 指标
因素 指标
宏观经 济因 素
GDP 增长 率及 其构 成、 工 业增加 值、CPI 、PPI 水平及其变 化趋 势、
市场利 率水 平及 其变 化趋 势、M1 、M2 值及 其增 加量等
市场估 值因 素
纵向比 较股 票市 场的 整体 估值水 平 、 横 向比 较股 票、 债券之 间的 相对
收益水 平、 上市公 司盈 利水平及 其盈 利预 期、 市场资金供 求关 系变 化
等
政策因 素
与证券 市场 紧密 相关 的各 种宏观 调控 政策 ， 包括 产 业发展 政策 、 区域
发展政 策、 货币 政策 、财 政政策 、房 地产 调控 政策 等
市场情 绪因 素
新开户 数、 股票换 手率 、 市场成 交量 、 开放 式基 金股票持 仓比 例变 化
等
资料来 源： 东方 基金
2、股 票投 资策 略
在个股 的选 择上 ，本 基金 主要采 用“ 自下 而上 ”的方法， 挖掘 具有 持续 发展 潜力、 符合 经济
转型下 产业 结构 调整 方向 或国家 产业 发展 政策 的、 股价具 有安 全边 际的 股票 作为权 益类 资产 的 主东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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要投资 对象 。
（1）备选 股票 池的 建立
本基金 管理 人结 合案 头分 析与上 市公 司实 地调 研， 对列入 研究 范畴 的股 票进 行全面 系统 地 分
析和评 价， 建立 本基 金的 备选股 票库 。定 量分 析指 标见表 一-2 。
表一-2 备选股票库筛 选指 标
成长能 力强
主营业 务收 入增 长率
净利润 增长 率
经营性 现金 流量 增长 率
盈利质 量高
总资产 报酬 率
净资产 收益 率
盈利现 金比 率
增长潜 力大
预测主 营业 务收 入增 长率
预测净 利润 增长 率
估值水 平合 理
市盈率
市净率
资料来 源： 东方 基金
①成长 能力 较强
本基金 认为 ，企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ，因此 ，本 基 金
利用主 营业 务收 入增 长率 、 净利 润增 长率、 经营 性现 金流量 增长 率指 标来 考量 公司的 历史 成长 性 ，
作为判 断公 司未 来成 长性 的依据 。
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标，主 营业 务收 入的 增长 所隐含 的往 往 是
企业市 场份 额的 扩大 ，体 现公司 未来 盈利 潜力 的提 高，盈 利稳 定性 的加 大， 公司未 来持 续成 长 能
力的提 升。 本基 金主 要考 察上市 公司 最新 报告 期的 主营业 务收 入与 上年 同期 的比较 ，并 与同 行业
相比较 。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指 标，净利 润的增 长反 映的
是公司 的盈 利能 力和 盈利 增长情 况。 本基 金主 要考 察上市 公司 最新 报告 期的 净利润 与上 年同 期 的
比较， 并与 同行 业相 比较 。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 ，体 现了 公司的 偿债 能力 和抗 风险 能力。 本基 金 主
要考察 上市 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
②盈利 质量 较高 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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本基金 利用 总资 产报 酬率 、 净资 产收 益率、 盈利 现金 比率( 经营 现金 净流 量/净利润) 指标 来考
量公司 的盈 利能 力和 质量 。
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标， 也是 衡量 企业 总资 产盈利 能力 的 重
要指标 ； 净 资产 收益 率反 映企业 利用 股东 资本 盈利 的效率 ， 净 资产 收益 率较 高且保 持增 长的 公司 ，
能为股 东带 来较 高回 报。 本基金 考察 上市 公司 过去 两年的 总资 产报 酬率 和净 资产收 益率 ，并 与 同
行业平 均水 平进 行比 较。
盈利现 金比 率，即 经营现 金净流 量 与 净利 润 的比值 ， 反映 公司 本期 经营 活动 产生的 现金 净流
量与净 利润 之间 的比 率关 系。该 比率 越大 ，一 般说 明 公司 盈利 质量 就越 高 。本基金 考察 上市 公司
过去两 年的 盈利 现金 比率 ，并与 同行 业平 均水 平进 行比较 。
此外， 本基 金还 将关 注上 市公司 盈利 的构 成、 盈利 的主要 来源 等， 全面 分析 其盈利 能力 和 质
量。
③未来 增长 潜力 强
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。因 此，在 关注 上市 公司 历史 成长性 的同 时 ，
本基金 尤其 关注 其未 来盈 利的增 长潜 力。 本基 金将 对上市 公司 未来 一至 三年 的主营 业务 收入 增 长
率、净 利润 增长 率进 行预 测，并 对其 可能 性进 行判 断。
④估值 水平 合理
本基金 将根 据上 市公 司所 处的行 业， 采用 市盈 率、 市净率 等估 值指 标， 对上 市公司 股票 价 值
进行动 态评 估， 分析 该公 司的股 价是 否处 于合 理的 估值区 间， 以规 避股 票价 值被过 分高 估所 隐 含
的投资 风险 。
（2）核心 股票 池的 建 立
本基金 按以 上标 准建 立备 选股票 库后 ，经 过实 地调 研等， 综合 考察 以下 几个 方面， 构建 核 心
股票池 ：
①具有 良好 的公 司治 理， 规范的 内部 管理
建立良 好公 司治 理结 构是 公司高 效、 持续 发展 的基 本保证 ，是衡量 公司 管理 风险最 重要 的 因
素。管 理层 是否 具备 清晰 的战略 目标 和有 效的 执行 能力， 以及 是否 具有 专业 素质和 积极 进取 的 执
着精神 ，对 公司 的长 期增 长起到 至关 重要 的作 用； 治理层 对公司的 战略 方向 以及管理层 履行 经营
管理责 任负 有监 督责 任 ， 治理层 是否 拥有 足够 的独 立性， 并切 实履 行其 指导 监督的 职责 对公 司 的
持久健 康发 展起 到引 领作 用。因 此， 股东 构成 是否 合理； 董事 会的 构成 及其权利义 务 是否明 晰；
公司是 否建 立了 对管 理层 有效的 激励 和约 束机 制； 公司是 否重 视中 小股 东利 益的维 护； 管理 层 是
否具有 良好 的诚 信度 ；管 理层是 否稳 定等 等对 于公 司治理 结构 和内 部管 理的 分析是 判断 上市 公 司东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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未来可 持续 发展 能力 与潜 力的关 键。
②高效 灵活 的经 营机 制
本基金 关注 公司 管理 层对 企业的 长期 发展 是否 有着 明确的 方向 和清 晰的 经营 思路及 对未 来 经
营中或 将遇 到的 风险 因素 是否有 足够 的认 识和 完善的应对 措施 。公 司经 营管 理的效 率如 何， 是否
能够根 据市 场变 化及 时调 整经营 策略 ； 公 司的 营销 机制是 否灵 活， 是否 具有 较强的 市场 开拓 能力 ；
是否能 够灵 活利 用技 术创 新、营 销管 理、 成本 控制 、投融 资管 理、 薪酬 体系 、战略 合作 等手 段 建
立企业 优势 等。
③具备 一定 竞争 壁垒 的核 心竞争 力
本基金 将重 点观 察这 类企 业是否 拥有 领先 的核 心技 术， 该核 心技 术是 否具 备一 定的竞 争壁 垒 ；
是否具 备较 强的 自主 研发 能力和 技术 创新 能力 ；未 来公司 主业 的产 品线 是否 存在进 一步 延伸 的 可
能；是 否在 所属 的细 分行 业已经 拥有 较高 的市 场份 额、较 为强 大的 品牌 和良 好的口 碑等 。这 类 企
业虽然 充分 参与 市场 竞争 ，但因 其具 备某 一项 或某 几项核 心竞 争力 的突 出优 势，能 维持 业务 稳 定
增长并 有能 力逐 步巩 固其 行业地 位。
④符合 经济 转型 下产 业结 构调整 方向 和国 家产 业发 展政策
微观个 体经 济的 发展 离不 开宏观 经济 发展 环境 及发 展趋势 ，在 经济 结构 调整 、产业 升级 的 背
景下， 符合 这一 潮流 的公 司将具 有更 旺盛 的生 命力 和更持 久的 发展 潜力 。因 此，本 基金 还将 重 点
关注上 市公 司的 主营 业务 ，是否 符合 经济 结构 调整 方向； 是否 受益 于国 家产 业发展 政策 等。
（3）投资 组合 的构 建与 调整
根据上 述步 骤选 择出 来的 股票完 全是 通过 自下 而上 的方法 得到 的结 果， 可能 会导致股票 池在
单个行 业的 股票 集中 度过 高，行 业配 置不 够分 散， 或者组 合的 行业 配置 与基 准指数 的差 异过 大 ，
造成组 合的 非系 统性 风险 过高。 因此 本基 金需 要根 据经济 周期 、市 场形 势的 变化以 及对 未来 行 业
发展趋 势的 判断 ，对 组合 的行业 配置 进行 适当 的调 整，构 建投 资组 合。
①行业 配置 调整
组合的 行业 配置 调整 ，由 基金经 理根 据宏 观策 略研 究团队 对宏 观经 济周 期、 市场运 行形 势 的
分析判 断， 以及 行业 研究 团队对 各个 行业 的行 业景 气度、 行业 成长 性、 行业 的盈利 能力 和行 业 估
值水平 等方 面所 作的 分析 判断和 预测 结果 来完 成。
②组合 构建 和调 整
经过行 业配 置调 整后 所确 定的股票池 ，将 成为 最终 可投资 的股 票池 ，据 此进 行实际 的股 票投
资。本 基金 管理 人的 金融 工程部 风险 绩效 评估 小组 将定期 对投 资组 合的 行业 偏离度 等各 项指 标 进
行评估 ，作 为基 金经 理调 整投资 组合 的依 据之 一。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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3、债 券投 资策 略
（1）久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ，形成 对未 来 市
场利率 变动 方向 的预 期， 进而主 动调 整所 持有 的债 券资产 组合 的久 期值 ，达 到增加 收益 或减 少 损
失的目 的。 当预 期市 场总 体利率 水平 降低 时， 本基 金将延 长所 持有 的债 券组 合的久 期值 ，从 而 可
以在市 场利 率实 际下 降时 获得债 券价 格上 升所 产生的资本 利得 ；反 之， 当预 期市场 总体 利率 水平
上升时 ，则 缩短 组合 久期 ，以避 免债 券价 格下 降带 来的资 本损 失， 获得 较高 的再投 资收 益。
（2）期限 结构 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ，本基 金将 通过 对债 券市 场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期， 调 整
组合的 期限 结构 策略 ，适 当的采 取子 弹策 略、 哑铃 策略、 梯式 策略 等， 在短 期、中 期、 长期 债 券
间进行 配置 ，以 从短 、中 、长期 债券 的相 对价 格变 化中获 取收 益。 当预 期收 益率曲 线变 陡时 ， 采
取子弹 策略 ；当 预期 收益 率曲线 变平 时， 采取 哑铃 策略； 当预 期收 益率 曲线 不变或 平行 移动 时 ，
采取梯 形策 略。
（3）类属 资产 配置 策 略
根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ，本 基金 将市场 主要 细 分
为一般 债券 （含国 债、 央行票据 、 政策 性金 融债 等） 、 信用债 券 （含公 司债 券、 企业债 券、 非政 策
性金融 债券 、 短期 融资 券 、 地 方政 府债 券、 资产 支 持证券 等） 、 附 权债 券 （含 可转换 公司 债券 、 可
分离交 易公 司债 券、 含回 售及赎 回选 择权 的债 券等 ）三个 子市 场。 在大 类资 产配置 的基 础上 ， 本
基金将 通过 对国 内外 宏观 经济状 况、 市场 利率 走势 、市场 资金 供求 状况 、信 用风险 状况 等因 素 进
行综合 分析 ，在 目标 久期 控制及 期限 结构 配置 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 确定类 属资 产的 最 优
配置比例。
① 一般债 券投 资策 略
在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 对于 国债 、中央 银行 票据 、政 策性 金融债 ，本 基 金
主要通 过跨 市场 套利 等策 略获取 套利 收益 。同 时， 由于国 债及 央行 票据 具有 良好的 流动 性， 能 够
为基金 的流 动性 提供 支持 。
② 信用债 券投 资策 略
信用评 估策 略： 信用 债券 的信用 利差 与债 券发 行人 所在行 业特 征和 自身 情况 密切相 关。 本 基
金将通 过行 业分 析、 公司 资产负 债分 析、 公司 现金 流分析 、公 司运 营管 理分 析等调 查研 究， 分 析
违约风 险即 合理 的信 用利 差水平 ，对 信用 债券 进行 独立、 客观 的价 值评 估。
回购策 略： 回购 放大 是一 种杠杆 投资 策略 ，通 过质 押组合 中的 持仓 债券 进行 正回购 ，将 融 得东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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资金购 买债 券， 获取 回购 利率和 债券 利率 的利 差， 从而提 高组 合收 益水 平。 影响回 购放 大策 略 的
关键因 素有 两个 ：其 一是 利差， 即回 购资 金成 本与 债券收 益率 的关 系， 只有 当债券 收益 率高 于 回
购资金 成本 时， 放大 策略 才能取 得正 的回 报； 其二 是债券 的资 本利 得， 所持 债券的 净价 在放 大 操
作期间 出现 上涨 ，则 可以 获取价 差收 益。 在收 益率 曲线陡 峭或 预期 利率 下行 的市场 情况 下， 在 防
范流动 性风 险的 基础 上， 适当运 用回 购放 大策 略， 可以为 基金 持有 人争 取更 多的收 益。
③ 附权债 券投 资策 略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 债性 特征 、 股 性特征 等因 素的 基础 上， 利用BS 公式或 二
叉树定 价模 型等 量化 估值 工具评 定其 投资 价值 ，重 视对可 转换 债券 对应 股票 的分析 与研 究， 选择
那些公司和 行业 景气 趋势 回升、 成长 性好 、 安全边 际较高 的品 种进 行投 资 。对于含 回售 及赎 回选
择权的 债券 ， 本 基金 将利 用债券 市场 收益 率数 据， 运用期 权调 整利 差 （OAS） 模型分 析含 赎回 或回
售选择 权的 债券 的投 资价 值，作 为此 类债 券投 资的 主要依 据。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ，将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 ，深
入分析 标的 资产 价格 及其 市场隐 含波 动率 的变 化， 寻求其 合理 定价 水平 。全 面 考虑 权证 资产 的收
益性、 流动 性及 风险 性特 征，谨慎投 资， 追求 较稳 定的当 期收 益。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易 机 会
等积极 策略 ，在 严格 遵守 法律法 规和 基金 合同 基础 上，通 过信 用研 究和 流动 性管理 ，选 择经 风 险
调整后 相对 价值 较高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 券投 资策略
中小企 业私 募债 具有 信用 风险水 平高 、票 面利 率水 平高、 二级 市场 流动 性差 的特点 。其 信用
利差主 要受 系统 性信 用风 险和非 系统 性信 用风 险两 方面影 响。
系统性 信用 风险 ，即 该券 种对应 信用 水平 的市 场信 用利差 曲线 变化 。本 基金 结合经 济周 期 判
断，根 据经 济周 期所 处阶 段选择 增加 或减 少中 小企 业私募 债的 配置 比例 ，力 求避险 增收 。
非系统 性信 用风 险， 即个 券本身 的信 用变 化。 本基 金通过 对发 债主 体的 信用 水平及 个债 增 信
措施等 因素 的分 析， 选择 具有相 对优 势的 个券 进行 投资。
在控制 信用 风险 的基 础上 ，本基 金对 中小 企业 私募 债投资 ，主 要通 过期 限和 品种的 分散 投 资
控制流 动性 风险 。以 买入 持有到 期为 主要 策略 ，审 慎投资 。
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债， 本基 金通 过深入 的基 本面 分析 及定 性定量 研究 ， 自
下而上 精选 个债 ，在 控制 风险的 前提 下， 谋求 内嵌 转股权 潜在 的增 强收 益。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资 决策流 程、 风 险
控制制 度和 信用 风险 、流 动性风 险处 置预 案， 并经 董事会 批准 ，以 防范 信用 风险、 流动 性风 险 等
各种风 险。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动 性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价 模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保 值
操作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统 性
风险、 对冲 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，如 大额 申购 赎回等 ；利 用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ，以 达 到
降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
八、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 五年 期人 民币 定期 存款基 准利 率( 税后)
本基金 业绩 比较 基准 为绝 对回报 标准 。基 金应 在以 较高的 概率 水平 超过 同期 五年期 人民 币 定
期存款 基准 利率 （税 后） 的基础 上， 争取 获得 较高 绝对回 报。
如果今 后商 业银 行可 以自 由调整 存款 利率 ，基 金管 理人将 与基 金托 管人 协商 确定基 准利率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出时 ， 本
基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并提 前2 日在 指定 媒体 公告 ， 而无需召 开基 金
份额持 有人 大会 。
九、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债券型 基金 和货 币市 场基金 ，但低于
股票型 基金 ，属于 中等 风险水平 的 投资品 种。
十、基 金投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年 6 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 27,381,617.57 4.50 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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其中： 股票 27,381,617.57 4.50
2 固定收 益投 资 330,717,748.70 54.38
其中： 债券 330,717,748.70 54.38
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 215,000,000.00 35.35
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
20,616,554.26 3.39
7 其他资 产 14,421,408.06 2.37
8 合计 608,137,328.59 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,140,911.72 1.51
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 4,230,000.00 0.70
F 批发和 零售 业 371,990.20 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,290,000.00 0.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
1,519,520.73 0.25
J 金融业 372,600.00 0.06
K 房地产 业 8,995,194.92 1.48
L 租赁和 商务 服务 业 439,800.00 0.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 1,021,600.00 0.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,381,617.57 4.52
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601668 中国建 筑 1,500,000 4,230,000.00 0.70
2 600519 贵州茅 台 14,000 1,987,720.00 0.33 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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3 600240 华业地 产 400,000 1,952,000.00 0.32
4 000858 五 粮 液 85,000 1,524,050.00 0.25
5 600266 北京城 建 180,000 1,344,600.00 0.22
6 600009 上海机 场 100,000 1,290,000.00 0.21
7 000002 万
科Ａ 150,000 1,240,500.00 0.20
8 600376 首开股 份 200,000 864,000.00 0.14
9 002241 歌尔声 学 30,000 799,800.00 0.13
10 300386 飞天诚 信 13,101 756,320.73 0.12
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债券
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,066,500.00 5.13
其中：政策性金融债 31,066,500.00 5.13
4 企业债券 37,648,248.70 6.21
5 企业短期融资券 262,003,000.00 43.23
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 330,717,748.70 54.57
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 041356037
13 滨建投
CP001
400,000
40,336,000.0
0
6.66
2 041459007
14 国电集
CP001
400,000
40,272,000.0
0
6.64
3 041353080
13 宁交建
CP001
300,000
30,366,000.0
0
5.01
4 041353059
13 洪市政
CP001
300,000
30,270,000.0
0
4.99
5 041452006
14 桂建工
CP001
300,000
30,192,000.0
0
4.98
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11.投资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 在本 报告 期内未 发现 存在 被监 管部 门立案 调查 ， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票中 ，没 有投 资于 超 出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,318.53
2 应收证 券清 算款 7,157,027.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,237,458.74
5 应收申 购款 15,603.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,421,408.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十一、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ，投 资者 在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④ 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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2013/7/17-2013/12/31 0.44% 0.23% 2.19% 0.01% -1.75% 0.22%
2014/1/1-2014/3/31 -0.54% 0.15% 1.17% 0.02% -1.71% 0.13%
2014/4/1-2014/6/30 1.12% 0.04% 1.18% 0.01% -0.06% 0.03%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： 本基 金建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配置 比例 符合 合同 规定 。本 基金 合同 生
效日 为 2013 年7 月17 日，截 至 2014 年6 月30 日 ，本基 金成 立不 满一 年。
十二、 费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基金的 开户 费用 、账 户维护费 用； 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值的 1.50%年费 率计 提。 管理 费的 计算方法 如下 ：
H＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支付日期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1.基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3.基金 合同 生效 前 的 相关 费用；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五） 基金 税收 东方利群混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第1 号）
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求， 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 进行 了更新 ，主 要内 容如 下：
（一） 在“ 重要 提示 ”中 ，更新 了法 律文 件名 称、 合同生 效日 、 “ 招募 说明 书 有关财 务数 据的
截止日 期” 和“ 其他 内容 的截止 日期 ” 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 及其义 务的 相关 内容 进行 了更新 。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 代销 机构 、会 计师 事务所 的 信 息 。
（五） 在“ 八、 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 基金 投资组 合报 告” 的内 容， 截止日 期更 新为
2014 年6 月30 日， 该部 分内容 均按 有关 规定 编制 ，并经 本基 金托 管人 复核 ，但未 经审 计。
（六） 在“ 九、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增长 率 与
业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图” ， 该部 分内 容均按 照有 关规 定编 制， 并经本 基金 托管 人 复
核，但 相关 财务 数据 未经 审计。
（七） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了相关服 务信 息 。
（八） 在“ 二十 一、 其他 应披露 事项 ”部 分， 更新 了从上次《 招募 说明 书（ 更新） 》截 止日
2014 年 1 月17 日至 本次 《招募 说明 书（ 更新 ） 》截止日 2014 年 7 月 17 日之 间的信 息披 露事项。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所载 的 内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2014 年 8 月 30 日
