国 开 泰 富 岁月 鎏 金 定 期开 放 信 用 债券 型 证
券 投 资 基金 2014 年半 年 度 报 告 摘要
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 国开泰富基 金管理有限责任公 司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不 保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 国开岁 月鎏 金定 开信 用债
基金主 代码 000412
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 23 日
基金管 理人 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 355,685,981.23 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国开 岁月鎏金 定开信用 债
A
国开 岁月鎏金定开 信用债
C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000412 000413
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 327,282,204.86 份 28,403,776.37 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投 资管理 ， 追求 基金 资产 的 稳
定增值 。
投资策 略 本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下， 结 合大 类资 产配 置策 略、 久 期配 置策 略、 期 限 结构配 置策 略、 类属 配置 策
略、 信 用类 债券 策略、 息 差策略 、 可 转换 债券 投资 策略等 ， 通 过对 宏观 经济 指
标、 货 币政 策和 财政 政策 、 国家 产业 政策 以及 资本 市场资 金环 境的 分析 ， 动 态
调整各 类固 定收 益类 资产 的配置 比例 ，实 现风 险和 收益的 最佳 配比 。
业绩比 较基准 6 个月 定期 存款 利率 （税 后）。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 本 基金 的预 期 收
益和预 期风 险高 于货 币市 场基金 ，低 于股 票型 基金 和混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责
任公司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 王兰兰 王涛
联系电 话 010-59363168 95559
电子邮 箱 wanglanlan@cdbsfund.com t_wang@bankcomm.com
客户服 务电 话
010-59363299 95559
传真 010-59363220 021 －58408483 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.cdbsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014
年 6 月 30 日)
报告期(2014 年1 月1 日 -
2014 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 13,377,907.78 1,964,396.07
本期利 润 15,661,743.52 2,246,313.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0376 0.0347
本期基 金份 额净 值增 长率 3.92% 3.72%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0117 0.0099
期末基 金资 产净 值 333,359,330.27 28,879,081.13
期末基 金份 额净 值 1.019 1.017
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2. 本 期已实现 收益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动损 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月23 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.89% 0.08% 0.23% 0.01% 0.66% 0.07%
过去三 个月 2.48% 0.06% 0.69% 0.01% 1.79% 0.05% 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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过去六 个月 3.92% 0.06% 1.39% 0.01% 2.53% 0.05%
自基金 合同
生效起 至今
4.12% 0.06% 1.46% 0.01% 2.66% 0.05%
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.89% 0.08% 0.23% 0.01% 0.66% 0.07%
过去三 个月 2.39% 0.06% 0.69% 0.01% 1.70% 0.05%
过去六 个月 3.72% 0.06% 1.39% 0.01% 2.33% 0.05%
自基金 合同
生效起 至今
3.92% 0.06% 1.46% 0.01% 2.46% 0.05%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为 6 个 月定 期存 款利 率（ 税后） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年12 月23 日生 效 。
2 、 截 至报 告期 末 ， 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同关 于投 资范 围 、 投资禁 止行 为与 限制
的规定 ： 债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 80 ％， 其中投 资于 信用债 券的 比例 不 低
于非现金基金 资产的 80% ；但应开放期 流动性需 要 ，在每次开放 期前一个 月 、开放期及开 放期结
束后一个月的 期间内， 基 金投资不受上 述比例限 制 ；开放期内现 金及到期 日 在一年以内 的政府债
券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ，在 封闭 期内 ， 本基金 不 受5% 的限 制。
3.3 其 他指 标
无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金 的经 验
国 开泰 富基 金管 理有 限责任 公司 于 2013 年 6 月 28 日 正式 获得 中国 证券 监督管 理委 员会 批准
成立，公司注 册地位于 北 京市，注册资 本为人民 币 贰亿元整，其 中国开证 券 有限责任公 司出资比国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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例为66.7% ， 国泰 证券 投资 信托股 份有 限公 司出 资比 例为 33.3 ％。 公司 经营 范 围包括 ： 基金 募集、
基金销 售、 特定 客户 资产 管理、 资产 管理 和中 国证 监会许 可的 其他 业务 。
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 公司旗 下管 理 1 只 开放 式 基金—— 国 开泰 富岁 月鎏 金定期 开放 信用
债券型 证券 投资 基金 ，同 时，公 司还 管理 多个 特定 客户资 产管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经 理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
洪宴
投资部 总
经理， 本
基金基 金
经理
2013 年12 月
23 日
- 1 年
北京大 学光 华管
理学院 商务 统计
与经济 计量 专业
硕士， 曾任 中国
光大银 行资 金部
投资交 易处 处
长，货 币与 债券
交易处 副处 长
（主持 工作 ） ， 货
币与债 券交 易处
业务副 经理/经
理；特 许金 融分
析师（CFA） 、加
拿大证 券业 协会
（CSI ） 衍生 品交
易资格 （DFC）认
证，曾 获 2010
年及 2012 年全
国银行 间本 币市
场优秀 交易 主
管。
注：1 、任 职日 期说 明： 洪 宴的任 职日 期为 基金 合同 生效的 日期 。
2 、 证 券从 业年 限的 计算 标 准： 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会 《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》
的相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类 投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 制订 了《公 平交易管
理制度 》 、 《异 常交 易监 控 管理制 度》 ， 对 公司 管理 的 各类资 产的 公平 对待 做了 明确具 体的 规定 ， 并
规定对买卖债 券、股票 时 候的价格和市 场价格差 距 较大，可能存 在利益输 送 、操纵股价 等违法违
规情况 进行 监控 。
本报告期内， 公平交易 制 度执行情况良 好，报告 期 间未出现清算 不到位的 情 况，本基金及 本
基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间 未存 在法律 法规 禁止 的反 向交 易及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，宏观 经济下行 压 力偏大，定向 微刺激政 策 频繁出台，政 策重心倾 向 稳增长。央行 通
过公开 市场 回购 、 短期 流 动性调 节工 具(SLO) 和常 设 借贷便 利(SLF) 、 定 向降 准 等工具 ， 多措 并举,
积极主动地设 定货币市 场 短期利率走廊 ，创造较 为 宽松的货币环 境，加上 同 业非标监管 的整顿与
强化， 债券 市场 收益 率大 幅下行 。
本基金在运作 时，在债 券 账户开立过程 中，把握 年 终及春节效应 ，全部投 资 中短期高收益 的
银行协议存款 。在债券 账 户开立后，及 时根据利 率 走势及宏观研 判，调整 投 资策略，组 合久期由
短及长 ， 较 好把 握住 了上 半年债 券牛 市的 行情 ： 在 保持一 定比 例与 第一 开放 期期限 匹配 的基 础上 ，
对信用债，采 取“一级 申 购、二级获利 减持”滚 动 交易及“买长 卖短”的 骑 乘交易策略 ；对中长
期政策性金融 债积极进 行 波段交易，博 取价差； 保 持较高比例的 杠杆息 差 策 略，增强收 益。在 5
月下旬第一个 开放期来 临 之际，提前减 持短期债 券 回笼流动性， 从容满足 第 一个开放期 的流动性
需求， 之后 在加 强信 用分 析与甄 选的 基础 上， 重点 以中低 评级 国企 背景 的信 用债为 重点 配置 品种 ，
维持组 合中 等久 期， 适当 增持交 易所 可转 债， 静观 其变。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 国开 岁月 鎏金 定开信 用债 A 净值 增长率 3.92% ，国 开岁 月鎏 金定 开 信用债 C 净值国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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增长 率3.72% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.39% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年， “稳 增长 ”超越“调结构”， 财政政策 与 货币政策定向 发力 ，部 分 对冲了房地产 领
域的负 面影 响， 加上 外需 复苏好 于预 期， 令二 季 度GDP 同 比增 长7.5% ， 稍优 于市场 预期 ， 上 半年
同比增 长7.4% ， 接 近李 克 强总 理 7.5% 的 目标 。6 月 工业增 加 值 9.2% ， 较五 月8.7% 出 现明 显回 升，
经济企稳迹象 日趋明显 。 基建投资维持 高速成长 ， 对冲房地产的 态势延续 ， 政府托底经 济意愿较
高。但我们也 看到，目 前 的经济趋稳， 更多地依 然 是依靠基建等 传统领域 的 投资带动， 市场对其
可持续性疑虑 较重，特 别 是传统的增长 引擎房地 产 领域并未出现 好 转迹象 ， 实体经济融 资贵问题
依然突 出， 经济 下行 风险 并未解 除。 考虑 到如 何解 决融 资 贵问 题可 能成 为下 半年政 策的 焦点 之一 ，
意味着 基准 利率 难以 大幅 回升， 基本 面仍 有利 于债 市。
短期看 ， 经 济低 位企 稳将 弱 化大规 模刺 激政 策出 台的 可能， 而 6 月末 远超 预期 的 M2 增长 数据，
则进一步降低 了货币总 量 放松政策的可 能。尽管 三 季度预计央行 仍将维持 较 为宽松的流 动性，但
在“ 宽货币 ” 向“宽信 贷 ”、“金融底 ”向“经济底 ”转变过程 中，债市 利 空因素略大 于利多因
素， 债 市区 间、 横 盘振 荡 的可能 性较 大， 其中，10 年国开 债波 动区 间 5.0～5.40% ， 而中 低评 级信
用债券 在负 面事 件冲 击下 ，继续 演绎 分化 行情 ，信 用利差 高位 振荡 。
央行在二季度 货币 政策 报 告中对总量宽 松政策的 偏 谨慎态度，部 分对冲了 公 开市场操作利 率
下调的利好效 应，而短 期 股市的亮丽表 现也令债 市 承受一定的资 金分流压 力 ，故本基金 认为票息
而非资本利得 将成为债 券 近期的主要收 益来源， 在 权衡风险与收 益的基础 上 ，加强信用 分析与甄
选，以中低评 级国企背 景 的信用债为重 点配置品 种 ，维持组合中 等久期策 略 ，控制杠杆 率，适当
获利减 持部 分债 券进 行置 换操作 ，并 波段 参与 大盘 可转债 交易 ，增 强组 合收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
参 与估 值小 组成 员 为 4 人， 分别 是公 司基 金运 营部负 责人 、研 究部 负责 人、风 险管 理部 负责
人、监 察稽 核部 （ 法 律合 规部 ） 负责 人， 组长 由基 金运营 部负 责人 担任 。
各 部门 负责 人也 可推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员， 如需 更换 ， 由 相 应部门 负责 人提 出。
小组成 员需 经 公 司分 管基 金运营 部的 经理 层成 员 批 准同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组 由具有多 年从事 估值运作、证 券行业研 究 、风险管理及 熟悉业内 法 律法规的专家 型人员国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公 司 基金 经理 参与 讨论估 值原 则及 方法 ，但 不参与 最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参 与估 值流 程各 方之 间不存 在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无 已签约的 任何定 价服务。本基 金所采用 的 估值流程及估 值结果均 已 经过会计师事 务所鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内， 本基 金进 行了 一次利 润分 配， 情况 如下 ：
本 基金 于 2014 年5 月 19 日 发布 分红 公告 ，A 类按 每 10 份 基金 份额 派发 红利 0.220 元；C 类
按每 10 份 基金 份额 派发 红 利 0.220 元 ， 本 次分 红总 金 额为11,361,316.17 元， 权 益登记 日 为 2014
年5 月21 日。
本 基金 本报 告期 内共 计派发 红 利257,170,419.24 元 ，报 告期 内已 无应 分 配但未 分配 利润 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年上 半年 度， 基 金托 管人在 国开 泰富 岁月 鎏金 定期开 放信 用债 券型 证券 投资基 金的 托 管
过程中，严格 遵守了《 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议， 尽职尽责
地履行 了托 管人 应尽 的义 务，不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的 行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2014 年上 半年 度， 国 开泰 富基金 管理 有限 责任 公司 在国开 泰富 岁月 鎏金 定期 开放信 用债 券 型
证券投资基金 投资运作 、 基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
问题上 ，托 管人 未发 现损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金进 行了 1 次收益 分配 ， 分 配金 额 为 11,361,316.17 元 ，符 合基金 合同 的规
定。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2014 年上 半年 度， 由 国开 泰富基 金管 理有 限责 任公 司编制 并经 托管 人复 核审 查的有 关国 开 泰
富岁月鎏金定 期开放信 用 债券型证券投 资基金的 半 年度报告中财 务指标、 净 值表现、收 益分配情国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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况、财 务会 计报 告相 关内 容、投 资组 合报 告等 内容 真实、 准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
59,413.10 516,432,995.05
结算备 付金
6,830,000.00 -
存出保 证金
96.47 -
交易性 金融 资产
457,070,600.00 -
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
457,070,600.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
5,530,624.26 1,064,584.88
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
469,490,733.83 517,497,579.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
106,699,319.95 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
171,325.99 67,978.23
应付托 管费
57,108.67 22,659.41
应付销 售服 务费
9,674.96 6,430.26
应付交 易费 用
31,002.17 - 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
43,807.99 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
240,082.70 -
负债合 计
107,252,322.43 97,067.90
所有者权益：
实收基 金
355,685,981.23 516,423,468.58
未分配 利润
6,552,430.17 977,043.45
所有者 权益 合计
362,238,411.40 517,400,512.03
负债和 所有 者权 益总 计
469,490,733.83 517,497,579.93
注：1. 报告 截止 日 2014 年 6 月 30 日， 国开 岁月 鎏 金定开 信用 债 A 基金 份额 净值 1.019 元， 基金
份额总 额327,282,204.86 份； 国 开岁 月鎏 金定 开信 用债C 基金 份额 净 值1.017 元， 基金 份额 总额
28,403,776.37 份； 国开 岁月鎏 金定 开信 用债 份额 总额 355,685,981.23 份。
2. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月23 日。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
一、收入
21,435,322.98
1.利息 收入
18,715,825.76
其中： 存款 利息 收入
6,403,833.71
债券利 息收 入
11,998,350.25
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
313,641.80
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
133,728.90
其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
133,728.90
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
-
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
2,565,753.28
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
20,015.04
减： 二、费用
3,527,265.85
1．管 理人 报酬
1,455,566.66 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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2．托 管费
485,188.89
3．销 售服 务费
130,610.51
4．交 易费 用
22,637.15
5．利 息支 出
1,181,343.21
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,181,343.21
6．其 他费 用
251,919.43
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
17,908,057.13
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
17,908,057.13
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 23 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
516,423,468.58 977,043.45 517,400,512.03
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 17,908,057.13 17,908,057.13
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-160,737,487.35 -971,354.24 -161,708,841.59
其中：1.基 金申 购款 94,165,199.53 1,113,772.72 95,278,972.25
2. 基金 赎回 款 -254,902,686.88 -2,085,126.96 -256,987,813.84
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- -11,361,316.17 -11,361,316.17
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
355,685,981.23 6,552,430.17 362,238,411.40
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 23 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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______ 王翀______
______ 张智______
____ 姚劼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国开泰富岁月 鎏金定期 开 放信用债券型 证券投资 基 金（以下简称 “本基金” ） ，系经中国证 券
监督管理委员 会（以下简 称“中国证监 会 ” ）证监许 可[2013]1347 号文件 《关 于核准国开 泰 富岁
月鎏金定期开 放信用债 券 型证券投资基 金募集的 批 复》的批准， 由国开泰 富 基金管理有 限责任公
司向社 会公 开募 集， 基金 合同于 2013 年 12 月23 日 生效。 首次 募集 规模 为 516,324,489.64 份基
金份额 。本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。
本基 金A 类 基金 份额 的最 高申购 费率 不超 过 5% ， 投 资者可 以多 次申 购本 基金 ， 申购 费率 按 每
笔申购申 请单 独计算。 本 基金 C 类基 金份额不 收取 申购费。A 类 基金份额 不 收取销售服 务费，C
类基金份额的 销售服务 费 年费率为 0.40% 。 本基金 的基金管理人 和注册登 记 机构均为国开 泰富基
金管理 有限 责任 公司 ， 基 金托管 人为 交通 银行 股份 有限公 司。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的企业 债 券、公司债券 、
国债、央行票 据、地方 政 府债、商业银 行金融债 与 次级债、中小 企业私募 债 券、政策性 金融债、
中期票 据、 资产 支持 证券 、 可转 换债 券 （含 可分 离 交易可 转债 ） 、 短 期融 资券 、 债券 回购 和银 行存
款等固定收益 类资产 ， 以 及法律法规或 中国 证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具（但须 符合中国
证监会 相关 规定 ） 。 基金的 投资组 合比 例为 ： 本 基金 投 资于债 券资 产的 比例 不低 于基金 资产 的 80% ，
其中投 资于 信用 债券 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80 ％； 但应 开放 期流 动 性需要 ， 为 保护 基金
份额持有人利 益，每个 开 放期开始前一 个月至开 放 期结束后一个 月内不受 前 述比例限制 。开放期
内， 基 金持 有现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于 5%， 在封 闭期 内，
本基金 不受 上述 5% 的限 制 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：6 个月 定期 存款 利率 （税后 ） 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国 证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 国开泰
富岁月鎏金定 期开放信 用 债券型证券投 资基金基 金 合同》和中国 证监会发 布 的有关规定 及允许的
基金行 业实 务操 作编 制。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2014 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2014 年上 半 年的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照 企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目 的 持 有的债券投资 和资产支 持 证券投资分类 为以公允 价 值计量且其变 动
计入当期损益 的金融资 产 。以公允价值 计量且其 公 允价值变动计 入损益的 金 融资产在资 产负债表
中以交 易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券或资产支 持证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认
为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的债 券投 资和 资产支 持证 券投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的 市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际 交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金 特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表中 列示 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实 现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。 损益 平准 金于 基金 申购确 认日 或基 金赎 回确 认日认 列， 并于 期末 全额 转入未 分配 利润 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投资在持 有期间应 取 得的按票面利 率或者发 行 价计算的利息 扣除在适 用 情况下由债券 发
行企业代扣代 缴的个人 所 得税后的净额 确认为利 息 收入。资产支 持证券在 持 有期间收到 的款项，
根据资产支持 证券的预 计 收益率区分属 于资产支 持 证券投资本金 部分和投 资 收益部分， 将本金部
分冲减 资产 支持 证券 投资 成本， 并将 投资 收益 部分 确认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的也可 按直 线法 计算 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金每一类 别的基金 份 额享有同等分 配权。本 基 金收益以现金 形式分配 ， 但基金份额持 有
人可选择现金 红利或将 现 金红利按除息 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资 。若期末
未分配利润中的未 实现部 分( 包 括 基 金 经 营 活动 产 生的 未 实 现 损 益 以 及基 金 份额 交 易 产 生 的 未实
现平准 金等)为 正数 ， 则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 中的 已实 现部分 ； 若 期末 未分
配利润 的未 实现 部分 为负 数， 则 期末 可供 分配 利润 的 金额为 期 末 未分 配利 润( 已 实现部 分相 抵未 实
现部分 后的 余额)。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除息 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个 经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要进 行分部 报告 的披 露。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 债
券投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的 债券， 若出 现交 易不 活跃( 包括涨 跌停 时的 交易 不活 跃)等 情况 ， 本
基金根据中国 证监会公 告[2008]38 号《关 于进一步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根
据具体情况采 用《中国 证 券业协会基金 估 值工作 小 组关于停牌股 票估值的 参 考方法》提 供的现金
流量折 现法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关 于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2002]128 号《 关于开放式 证券 投资基金有 关
税收问 题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号 《关 于证 券投 资 基金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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于股息 红利 个人 所得 税有 关政策 的通 知》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有 关个人 所得 税政 策
的补充 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政 策 有关 问题的 通知 》 及 其他 相关 财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方 式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税， 暂不 征收 企业 所得 税 。 自2013 年1 月 1 日起 ， 证券投 资 基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上
市公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股 期限超 过 1 年的 ，
暂减 按25% 计入 应纳 税所 得额。 上述 所得 统一 适 用20% 的 税率 计征 个人 所得 税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报 告期 与本 基金 存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 未发 生 变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国开证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
国泰证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
北京国 开泰 富资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
注：1. 本报 告期 本基 金关 联方未 发生 变化 。
2. 以下 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告 期 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
无。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,455,566.66
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 437,034.18
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 的 年 费率计 提， 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .60% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 485,188.89
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% ÷ 当 年实 际天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债A
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债C
合计
交通银 行股 份有 限公 司 - 103,275.51 103,275.51
国开证 券有 限责 任公 司 - 18,617.76 18,617.76
合计 - 121,893.27 121,893.27
注：基 金 A 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.4% 。 本基 金销
售服务 费将 专门 用于 本基 金的销 售与 基金 份额 持有 人服务 。 销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金资 产 净
值的0.4% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.4% ÷ 当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 在本 报告 期内 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方在 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限公司 59,413.10 2,267,576.79
注：其 中当 期利 息收 入 79,437.62 元 为交 通银 行股 份有限 公司 保管 的活 期存 款产生 的当 期利 息收
入，其 余部 分当 期利 息收 入是由 定期 存款 产生 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
金额单 位： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：份 ） 总金额
交通银 行股
份有限 公司
041453021 14 徐矿 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
交通银 行股
份有限 公司
041457001 14 中色 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
交通银 行股
份有限 公司
041469006 14 重汽 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有隐 认购 新发/增 发而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额106,699,319.95 元， 是以 如下 债券 作 为质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量 （张 ） 期末估 值总 额
1182190 11 石药MTN1 2014 年7 月2 日 99.13 200,000 19,826,000.00
130422 13 农发22 2014 年7 月2 日 99.65 300,000 29,895,000.00
1382253 13 山钢MTN2 2014 年7 月2 日 93.72 200,000 18,744,000.00
140423 14 农发23 2014 年7 月2 日 103.69 200,000 20,738,000.00
101454009 14 船重MTN001 2014 年7 月4 日 100.77 200,000 20,154,000.00
合计
1,100,000 109,357,000.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 457,070,600.00 97.35
其中： 债券 457,070,600.00 97.35
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,889,413.10 1.47
7 其他各 项资 产 5,530,720.73 1.18 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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8 合计 469,490,733.83 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无买 入股票 明细 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无卖 出股票 明细 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本 基金 本报 告期 无买 入卖出 股票 交易 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,633,000.00 13.98
其中： 政策 性金 融债 50,633,000.00 13.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 40,186,000.00 11.09
6 中期票 据 359,775,000.00 99.32
7 可转债 6,476,600.00 1.79
8 其他 - -
9 合计 457,070,600.00 126.18
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101456037 14 玉柴MTN001 300,000 29,994,000.00 8.28
2 101469010 14 丰 台国 资 300,000 29,934,000.00 8.26 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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MTN001
3 130422 13 农发 22 300,000 29,895,000.00 8.25
4 1382217 13 天业 MTN1 300,000 29,586,000.00 8.17
5 101356012 13 酒钢MTN001 200,000 20,912,000.00 5.77
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 内未 投资贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告 期 没有 进行 国债期 货投 资。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 没有 进行 国债期 货投 资。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 报 告期 内，本 基金 投资决 策程 序符合 相关 法律法 规的 要求， 未发 现本基 金投
资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期出现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报告编 制日 前
一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.11.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96.47
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,530,624.26
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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8 其他 -
9 合计 5,530,720.73
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 5,341,000.00 1.47
2 113003 重工转 债 1,135,600.00 0.31
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
国开
岁月
鎏金
定开
信用
债A
485 674,808.67 281,078,274.53 85.88% 46,203,930.33 14.12%
国开
岁月
鎏金
定开
信用
债C
360 78,899.38 7,150,357.00 25.17% 21,253,419.37 74.83%
合计 845 420,980.16 288,228,631.53 81.03% 67,457,349.70 18.97%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
国开岁 月
鎏金定 开
信用 债A
2,579,961.02 0.7900%
国开岁 月
鎏金定 开
信用 债C
300,240.00 1.0600%
合计
2,880,201.02 0.8100%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公 司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门 负
责人 持 有本 开放 式基 金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A -
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C 10~50
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本
开放式 基金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
10~50
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C -
合计
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国开岁 月鎏 金定
开信用 债 A
国开岁 月鎏 金定
开信用 债 C
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 23 日 ）基 金
份额总 额
443,145,955.62 73,277,512.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 443,145,955.62 73,277,512.96
本报告 期基 金总 申购 份额 91,682,540.46 2,482,659.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 207,546,291.22 47,356,395.66
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 327,282,204.86 28,403,776.37
注：1. 报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2. 报 告期 期间 基金 总 赎回份 额含 转换 出份 额。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
2014 年 6 月 28 日 ，基金 管理人 发布 公告 ， 自 2014 年 6 月 28 日起 ，王 翀先 生 代任基 金管 理
人董事 长， 原董 事长 黎维 彬先生 离任 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
报告期 内托 管人 的专 门基 金托管 部门 未发 生重 大的 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基 金托 管业 务的诉 讼
无。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 没有 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人及 其相 关高 级管理 人员 在报 告期 内未 受到任 何稽 查或 处罚 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 - - 3,550.00 67.81% - 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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安信证券 2 - - 175.00 3.34% -
信达证券 2 - - 700.00 13.37% -
申银万国 2 - - 810.00 15.47% -
注：1. 券 商的 选择 标准 和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重投 资 研究服 务质 量
a）券 商财 务状 况良 好、 经营行 为规 范、 最近 一年 内无重 大违 规行 为。
b）券商具有 较强的综 合 研究能 力：能 及时、全 面 、定期提供高 质量的关 于 宏观、行业 、资本市
场、个股分析 的报告及 其 他丰富全面的 信息咨询 服 务；有很强的 分析能力 ， 提供专门研 究报告；
具有开 发量 化投 资组 合模 型的能 力以 及其 他综 合服 务能力 。
c） 券商 能够 提供 最佳 交 易执行 和优 惠合 理的 佣金 率。
（2 ） 选择 程序
a）确定券商 范围：券 商 的选择由公司 分管投资 的 经理层人员及 投资部、 专 户投资部、 交易部、
研究部 、监 察稽 核部 负责 人组成 的办 公会 议集 体讨 论拟合 作券 商名 单。
b）初始评分 确定合作 名 单：由研究部 、投资部 、 专户投资部、 交易部对 拟 合作券商进 行评分，
根据评 分结 果 确 定合 作券 商，报 公司 总经 理办 公会 审批。
c）交易量分 配：投资 部 、研究部、专 户投资部 、 交易部根据券 商提供的 研 究报告质量 和综合研
究服务的情况 ，于每季 前 三个工作日分 别对券商 进 行评分。交易 部将评分 结 果进行汇总 ，形成最
终评分结果， 作为当季 分 配交易量的依 据。公司 严 禁将席位开设 与券商的 基 金销售挂钩 ，严禁以
任何形 式向 券商 承诺 基金 在席位 上的 交易 量。
d）日常监控 ：公司监 察 稽核部、交易 部、风险 管 理部、基金运 营部、研 究 部等相关部 门均可从
各自业务角度 对合作券 商 进行监控，当 合作券商 发 生可能导致基 金持有人 利 益受损的事 件时，各
部门均 可提请 暂停与该 券 商经纪业务的 合作，经 公 司监察稽核部 、交易部 、 风险管理部 、基金运
营部、 研究 部会 商后 执行 。
2. 券 商的 评估 ，保 留和 更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 投 资部 、 研究 部、 专 户投资 部 、 交 易部 根据 证 券公司 提供 的研 究报 告质 量和综 合研 究服 务的
情况，于每季 前三个工 作 日分别对证券 公司进行 评 分。交易部将 投资部、 研 究部、专户 投资部、
交易部对证券 公司的评 分 结果进行汇总 ，形成最 终 评分结果，作 为当季分 配 交易量的依 据 。交易
部于每季初根 据最新评 分 结果，与累计 席位交易 量 进行比较，拟 定席位使 用 调整计划， 填写《券
商交易 席位 分配 表》 。经 公 司领导 审批 后执 行。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求， 按照 委托协 议规 定， 提前 中止 租用其 交易 席位 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - 355,000,000.00 67.88% - -
安信证券 1,238,130.00 19.31% 17,000,000.00 3.25% - -
信达证券 5,173,300.00 80.69% 70,000,000.00 13.38% - - 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金 2014 年 半年度报告摘要
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申银万国 - - 81,000,000.00 15.49% - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
