南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
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文件 3 ：
南方润元纯债债券型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
(2014 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 4 月 26 日证 监许 可[2012] 569 号 文核 准募 集 ， 基 金合同
已于2012 年7 月20 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券 市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 ， 个 别证券 特有 的非系 统性 风险 ， 本 基金 持有的 信用 品种 违约 带来 的信用 风险 ， 由
于基金 投资 者连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的基金 管理 风险 ， 以及 本基 金投资 策略 所特 有的 风险 等等 。 本 基金 以1 元初 始面 值进行 募集 ，
在市场 波动 等因 素的 影响 下， 存 在单 位份 额净 值跌 破 1 元 初始 面值 的风 险。 本基金 为债 券型
基金， 预期 收益 和风 险高 于货币 市场 基金 ， 但 低于 混合型 基金 、 股 票型 基金 ， 属于 中低 风险
收益的 产品 。
投资有 风险， 投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 7 月 20 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2014 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
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有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董 事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限 公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份 有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记、 南方 东英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
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国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中 心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立 董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司 独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华 泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
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长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾 任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银 基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
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科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助 理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
夏晨曦 先生 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2005 年 5 月 加入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、风 险控 制员等 职务 ，现 任固 定收 益部总 监助 理 。
2008 年 5 月至 2012 年 7 月， 任 固定 收益 部投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理； 2012 年 7 月 至今 ， 任 南方润 元基 金经 理； 2012 年 8 月 至今 ， 任 南方 理财 14 天基 金经 理；
2012 年 10 月至 今， 任南 方 理财 60 天 基金 经理 ； 2013 年 1 月 至今 ， 任南方 理 财 30 天基 金经
理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ，总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港） 董事 李海 鹏先 生， 交 易管 理部 总监 王珂 女士， 固定 收益
部执行 总监 韩亚 庆先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是 中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ，服务 于 306.54 万 公司 客户、2.91
亿个人 客户 ， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系 ； 在 香港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年 ，本 集团的 出色业 绩与良好 表现 受到市 场与 业界的充 分认 可，先 后荣 获国内 外
102 项奖 项， 多项综 合排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
中位列 第5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000
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强排名 ”中 ，位 列 第 2， 较上年 上 升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处 、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 220 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖 。
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（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理 规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
1 ） 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国 证 监会 。
2 ）收到 基金管 理人的 划款 指令后， 对涉 及各基 金的 投资范围 、投 资对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3 ）根据 基金投 资运作 监督 情况，定 期编 写基金 投资 运作监督 报告 ，对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。
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4 ）通过 技术或 非技术 手段 发现基金 涉嫌 违规交 易， 电话或书 面要 求基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2、代 销机 构：
1）代 销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街1号院1号
楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街1号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道7088 号 招商银 行大
厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路500号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街8号富 华大
厦C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街8号富 华大
厦C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉 赵峰
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
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12
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街2号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街2号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东路154 号
办公地址: 福州市 湖东路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路168号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路168号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲17号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙17号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
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17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街16 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街16 号
法定代表 人：王 金山
联系人： 王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路8号15-20
楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路8号15-20
楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路55号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路55号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
21 东莞 银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
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22 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ： （青岛 ） 96588 ， （全国） 400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银 行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
24 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
25 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
26 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道933 号汉 口银行 大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道933 号汉 口银行 大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 李欣
联系方式 ：027-82656740
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
27
江苏张家 港农村 商业 银 行 股份有
限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路66号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路66号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 徐刚
联系电话 ：0512-56968297
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
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28 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
29 温州银行 股份有 限公 司
注册地址 ：温州 市车站 大 道196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
30 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成
王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
31 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东莞 农商
银行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街160号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街160号
法定代 表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
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33
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公
司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路8号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路8号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道201-205号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道201-205号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
36 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路88 号天安 国际
大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路88 号天安 国际
大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
37
广东顺德 农村商 业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠
路2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠
路2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
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38 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
39 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
40 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
41 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
42 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠 海 市 吉大九洲 大道东1346
号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346
号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
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43
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限
公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
44 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
45
杭州联合 农村商 业银行 股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路99号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路99号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
46 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 林黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
47 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路41 号
办公地址 ：云南 省 昆明 市 拓东路41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 戴秋娟 、杨明 川
电话：0871-63126112 、0871-63396533
传真：0871-63126112
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
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19
48 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路9号
办公地址 ：威海 市宝泉 路9号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 李智颖
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
49
山东寿光 农村商 业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
50
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股份
有限公司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真 ：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
2）代 销券 商和 其他 代销 机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证
券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大
五道口广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
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20
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信
证券大厦 十六层 至二十 六 层
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信
证券大厦 十六层 至二十 六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册 地址 ： 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企
业大厦 C 座
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企
业大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
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21
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、
18 、19、36 、38 、39、41、42、43 、44 楼 法定
代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
统一 客户 服务热 线： 95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦14 、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-336800004006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座
38 —45 层
法 定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证
券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
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22
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01 、02、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、
19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商
务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
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23
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银
座22 层
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银
座22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大
厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市西城区 闹市口 大街 9
号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
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24
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民
生金融中 心 A
座16-18 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民
生金融中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路318 号2 号楼22 层、
23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼21 层
-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 青羊区陕 西街 239 号
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-68716150
客 服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
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25
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
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26
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金
源中心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金
源中心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交
易广场 8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交
易广场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
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38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大
厦5 、6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大
厦5 、6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7
楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
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43 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
办公地址 ： 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址:深圳 市罗湖 区 笋岗路12 号中民 时代
广场 B 座25、26 楼
办公地址:深圳 市福田 区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人:刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
46 华福证券 有 限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、
8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7
至10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界
商务中心29 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界
商务中心29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
29
48 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券
大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹 杨路 510 号南 半幢 9
楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座 41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座 41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
30
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大
厦A 座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国
际金融大 厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国
际金融大 厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
55 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ： 大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21
层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ： 杭州 市杭大 路15 号嘉华 国际商 务中
心1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 “0571-87925129
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
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57 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广
场18 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海
证券大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
58 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ： 010-83561149 客服电话 ： 4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-58328112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
61 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ： 深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中
心17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
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62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
办公地址 ： 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街
111 号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街
111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大
厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大
厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
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网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路
18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
68 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：办公 地址： 沈 阳市和平 区南五 马路
121 号万 丽城晶 座 4 楼 中 天证券经 纪事业 部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 袁劲松
联系电话 ：024-23280842
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
69 五矿证券 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层01 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层01 单元
法定代表 人：张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、 39
层
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
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客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦
B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C
座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
72 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
73 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
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74 开源证券 有限责 任公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
75 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网 址：www.cnpsec.com
76 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古
大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古
大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
77
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址： 上海市 虹口区 飞虹路360 弄9 号3724
室
办公地址 ： 上海 杨浦区 秦 皇岛路 32 号 C 栋2 楼
法 定代表 人：汪 静波
联系人： 李玲
电话：021-38602750
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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78 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展
银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展
银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
79 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 场中路 685 弄37 号4
号楼 449 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂
尔多斯国 际大厦903～906 室
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
80 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218
号1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588
号恒生大 厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
81
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
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82 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2
层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号楼C
座9 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
83 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2
号民建大 厦 6 层
法 定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
84 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电子
商务产业 园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
85
中期时代 基 金销 售（北 京 ）有限
公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号
1 幢 11 层1103 号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦
2 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
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38
86
万银财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内
法定代表 人：王 斐
联系人： 陶 翰辰
电话：010-53696059
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
87 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大
厦10 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大
厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 梁檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
88
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15
层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现
代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
89 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶
城欧美中 心 1 号 楼（D 区）801 室
办公地址 ： 杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶
城欧美中 心 1 号 楼（D 区）801 室
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
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90 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
91 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上 海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
92
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4
栋10 层1006#
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街35 号国 企大
厦C 座 9 层
法定代表 人：陈 操
联系人： 刘宝文
电话：010-58325395
传 真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网址：https://t.jrj.com
93 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成
中心 A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
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94 北京钱景 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
95 深圳联合 货币基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房 （入驻 深圳市 前海商
务秘书有 限公司 ）
办公 地址： 深圳
市福田区 金田路2028 号 皇岗商务 中心 2405 法
定代表人 ： 王清 照
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
96 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤兴二 道 6 号 武汉大
学深圳产 学研究 大楼 B815
办公地址 ： 深圳 市福田 区金田路2028 号 皇岗
商务中心4 楼
法定代表 人： 丁海
联系人： 张誉腾
电话：0755-32938888-6200
传真：0755-32938888-5
客服电话 ：0755-36907366
网址：http://www.flyingfund.com.cn
97 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14
号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒
基国际大 厦 15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
41
98 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
办 公地址： 北京市 西城
区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张晶晶
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
客服电话 ：010-88067525
网址：www.5irich.com
99
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
（二）注册登记机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三）律师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
42
四、基金名称
南方润 元纯 债债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
七、基金的投资 范围
本基金 主要投资于具 有良好流动 性的固定收益 类金融工具 ，包括国内依 法发行和上 市
交易的 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 级短
期融资 券、 次级 债券 、 政 府机构 债、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 可分 离交 易可转 债中 的公
司债部 分、债 券回购 、银 行存款 （包括 协议存 款、 定期存 款及其 他银行 存款） 、货币 市场工
具以及 经中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 本基
金不直 接从 二级 市场 买入 股票、 权证 、 可 转债 等， 也 不参与 一级 市场 的新 股、 可转债 申购 或
增发新 股 。 本基 金对 固定 收益类 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金资 产 的80%， 其 中对 信
用类固 定收 益金 融工 具 （ 包括但 不限 于金 融债 券、 企业债 券、 公司 债券 、 中 期票据 、 短 期融
资券、 超级短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 可分 离交 易
可转债 中的 公司 债部 分、 债券回 购） 和银 行存 款的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融
工具 的80% 。基 金持 有现 金或者 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
八 、 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 ， 把握 领先指 标 ， 预测未 来走 势 ， 深入 分析 国家推 行的
财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 本 基金 将根 据宏 观经济 、 基 准利
率水平 ， 预测 债券类 、 货 币类等 大类 资产 的预 期收 益率水 平 ， 结 合各类 别资 产的波 动性 以及
流动性 状况 分析 ，做 出最 佳的资 产配 置及 风险 控制 。
2 、债 券投 资策 略
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
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首先根 据宏观经济分 析、资金面 动向分析和投 资人行为分 析判断未来利 率期限结构 变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组 合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 在具 体投资 操作 中， 采用 骑乘 操作、 放大 操作、
换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（1） 宏观 分析 与久 期策 略
本基金 以研究国内外 的宏观经济 走势与国家的 财政与货币 政策方向为出 发点，采取 自
上而下 的分 析方 法， 评估 未来投 资环 境的 变化 趋势 。 在 宏观 经济 方面 ， 本 基 金将密 切关 注经
济运行 的质 量与 效率 ， 把 握领先 指标 ， 预 测未 来走 势； 对 于国 家推 行的 财政 与货币 政策 ， 本
基金将 深入 分析 其对 未来 宏观经 济运 行以 及投 资环 境的影 响。 作为 债券 型基 金 ， 本 基金 将重
点关注 未来 的利 率变 化趋 势， 因 此， 对 宏观 经济 运行 中的价 格指 数与 中央 银行 的货币 供给 与
利率政 策研 判将 成为 投资 决策的 基本 依据 ，并 作为 债券组 合的 久期 配置 的依 据。
（2） 收益 率曲 线策 略
通过对 同一类属下的 收益率曲线 形态和期限结 构变动进行 分析，首先可 以确定债券 组
合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取 子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形 策略 ； 其 次， 通过 不同 期
限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ，可 以进 行增 陡、减 斜和 凸度 变化 的交 易。
（3） 债券 类属 配置 策略
在宏观 分析及其决定 的久期配置 范围下，本基 金将进行类 属配置以贯彻 久期策略。 对
不同类 属债券 （国债 、央 票、金 融债、 企业（ 公司 ）债等） ，本基 金将 对其收 益和风 险情况
进行评 估 ， 评 估其为 组合 提供持 有期 收益 和价 差收 益的能 力 ， 同 时关注 其利 率风险 、 信用 风
险和流 动性 风险 。 组合 构建 完成后 ， 本基 金将 根据 利率 市场和 信用 市场 的变 动以 及利差 分析 ，
对不同 类属 板块 的相 对价 值进行 评估 ， 选 择投 资价 值更突 出的 债券 类别 ， 通 过类属 调整 提高
组合的 收益 能力 。
（4） 信用 债投 资策 略
本基金 认为国内信用 产品投资将 经历信用风险 控制、信用 风险识别管理 、信用风险 组
合管理 三个 阶段 ， 当 前处 于第一 向第 二阶 段转 换的 阶段。 本基 金将 重点 投资 信用债 券以 提高
组合收 益能 力， 具体 投资 策略如 下：
①信用 风险控制。本 基金拟投资 的每支信用债 券必需经过 南方基金债券 信用评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。
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②信用 利差策略。信 用产品相对 国债、政策性 金融债等利 率产品的信用 利差是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调 整 的 变 化 会使 产 品 的 信用 利 差 扩 大 或缩 小 ， 本 基金 将 充 分 发 挥内 部 评 级 在定 价 方 面 的作
用， 选 择评 级有 上调 可能 的信用 债， 以获 取因 利差 下降带 来的 价差 收益 。 第 三， 对 信用 利差
期限结 构进 行研 究， 分析 各期限 信用 债利 差水 平相 对历史 平均 水平 所处 的位 置， 以 及不 同期
限之间 利差 的相 对水 平， 发现更 具投 资价 值的 期限 进行投 资 ； 第 四， 研究 分 析相同 期限 但不
同信用 评级 债券 的相 对利 差水平 ，发 现偏 离均 值较 多、相 对利 差有 收窄 可能 的债券 。
③类属 选择策略。国 内信用产品 目前正经 历着 快速发展阶 段，不同审批 机构批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有较 大差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资者 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
（5） 骑乘 策略
当市场 利率期限结构 向上倾斜并 且相对较陡时 ，投资并持 有债券一段时 间，随着时 间
推移， 债券 剩余 年限 减少 ，市场 同样 年限 的债 券收 益率较 低， 这时 将债 券按 市场价 格出 售 ，
投资者 除了 获得 债券 利息 以外 ， 还 可以 获得资 本利 得。 在多 数情 况下 ， 这 样 的骑乘 操作 策略
可以获 得比 持有 到期 更高 的收益 。
（6） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操作即以组 合现有债券 为基础，利用 回购等方式 融入低成本资 金，并购买 剩
余年限 相对 较长 并具 有较 高收益 的债 券， 以期 获取 超额收 益的 操作 方式 。
（7） 换券 策略
综合考 虑利率期限结 构、流动性 、税收、信用 级别等因素 对债券进行定 价，以此为 基
础， 在 类属 相近 的债 券中 ， 选择 买入 相对 被低 估的 债券， 卖出 相对 被高 估的 债券， 进行 换券
操作 。 或 在不 同的市 场对 期限相 近的 同类 产品 进行 换券 ， 获 取风 险特征 相同 ， 但 收益 更高 的
产品。
（8） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
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现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险 。
九 、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证全 债指 数。
中证全 债指数是中证 指数有限公 司编制的综合 反映银行间 债券市场和沪 深交易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并 发布 中证 全债的 收盘 指数 及相 应的 债券属 性指 标 ，
为债券 投资 者提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出 时 ， 本 基 金可 以 在 与 托管 人 协 商 一 致并 报 中 国 证监 会 备 案 后 变更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公
告 。
十、 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月30 日 （ 未经审 计） 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
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其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,071,163,963.72 91.88
其中： 债券
1,071,163,963.72 91.88
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
66,701,930.89 5.72
7 其他资 产
28,014,905.78 2.40
8 合计
1,165,880,800.39
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 29,284,453.90 3.34
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 660,039,509.82 75.29
5 企业短 期融 资券 281,552,000.00 32.12
6 中期票 据 100,288,000.00 11.44
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,071,163,963.72 122.19
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280202
12 开 封发 投
债
500,000 50,745,000.00 5.79
2 041451011
14 晋煤
CP001
500,000 50,440,000.00 5.75
2 041454020
14 兰花
CP001
500,000 50,440,000.00 5.75
3 122553 12 虞 交通 500,240 50,324,144.00 5.74
4 041460056
14 广田
CP002
500,000 49,810,000.00 5.68
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5 122212 12 京 江河 441,990 42,917,229.00 4.90
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比 例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货 。
10 、 投资组合报告附注
10.1 本基金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开 谴 责、处 罚的 情形 。
10.2 基金投资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
10.3 其他资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,958.05
2 应收证 券清 算款 4,459,170.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,489,985.70
5 应收申 购款 26,791.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,014,905.78
10.4 报告期末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。
10.5 报告期末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方润元纯债债券 A/B
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阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2012.7.20-2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -0.71% 0.14% -1.07% 0.10% 0.36% 0.04%
2014.1.1-2014.6.30 5.11% 0.17% 5.68% 0.07% -0.57% 0.10%
自基金 成立 起至 今 5.93% 0.13% 4.47% 0.08% 1.46% 0.05%
南方润元纯债债券 C
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净 值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2012.7.20-2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -1.11% 0.14% -1.07% 0.10% -0.04% 0.04%
2014.1.1-2014.6.30 4.83% 0.17% 5.68% 0.07% -0.85% 0.10%
自基金 成立 起至 今 5.12% 0.13% 4.47% 0.08% 0.65% 0.05%
十三、基金费用概览
一、基金费用的种类
（一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、 基金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 机构 的销 售服 务 费；
（4） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用 ；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 的信息 披露 费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 有关 的会 计师 费和 律师费 ；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 ；
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律法 规规定 的范 围内按照 公允 的市场 价格 确定， 法
律法规 和基 金合 同另 有规 定时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
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（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.65% 年费 率计 提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延
(3) 销 售机 构的 销售 服务 费
本基 金A/B 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年 费 率为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(4) 除 管理 费、 托管 费和 销售服 务费 之外 的基 金费 用， 由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用 支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付 。
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5 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告 。
6 、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
( 二)与 基金 销 售 有关 的费 用
1 、申 购费 用和 赎回 费用
1 ） 本 基金A/B 类 基 金份 额的最 高申 购费 率不 超 过5％， 投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。
本基 金A/B 类基 金份 额采 用前端 收费 模式 或后 端收 费模式 收取 基金 申购 费用 。 本 基金C
类基金 份额 不收 取申 购费 。本基 金的 申购 费率 见下 表：
A 类基 金份 额
购买金 额（M） 前端申 购费 率
M ＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
B 类基 金份 额
持有期 限 （N ） 后端申 购费率
N＜1 年
1.0%
1 年≤N ＜2 年
0.8%
2 年≤N ＜3 年
0.6%
3 年≤N ＜4 年
0.4%
4 年≤N ＜5 年
0.2%
N≥5 年
0
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C 类基 金份 额
申购费 率为 零
注：1 年指365 天。
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
2 ） 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 5% ， 随申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 。 具体 如 下表所 示：
A/B 类 基金 份额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜30 天 0.75%
N ≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的25% 应 归基 金财 产， 对 C 类 基金份 额所 收
取的赎 回费 全额 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 登记 结算 费 和其 他必 要的 手续 费 。
3 ）本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家 指定媒体 公告 。
4 ）基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
南方润元纯债债券型证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
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要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了主 要人 员情 况 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构 ” 相 关信息 进行 了更 新 。
4 、 在 “基 金的 投资 ”部分, 更新 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 及最 近一 期 业 绩报告 。
5 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
6 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2014 年 8 月 29 日
