光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
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光 大 保德 信 现金 宝 货币 市 场基 金
2014 年 半年 度报 告
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 光大 保德信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 四年 八月二 十九 日
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
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1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合 同规定， 于 2014 年 8 月 28 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 .............................................................................................................................................. 2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ...................................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ...................................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 .................................................................................................................. 6
2.4 信息披 露方 式 ...................................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ...................................................................................................................................... 6
3 主要财务指标和基金 净值 表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 .................................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 ...................................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 .............................................................................................................. 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................................ 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 .................................................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ................................................................ 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ............................................................................ 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ................................................................................ 13
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 .................................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ................. 13
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ................................. 13
6 半年度财务会计报告 （未 经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表 ........................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ................................................................................................................................................ 15
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 .................................................................................................... 16
6.4 报表附 注 ............................................................................................................................................ 17
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 .................................................................................................................... 31
7.2 债券回 购融 资情 况 ............................................................................................................................ 32
7.3 基金投 资组 合平 均剩 余期 限 ............................................................................................................ 32
7.4 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ............................................................................................ 33
7.5 期末按 摊余 成本 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 十名债 券投 资明 细 ..................................... 34
7.6 “ 影子 定价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的 偏 离 ............................................................. 34
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ......................... 34
7.8 投资组 合报 告附 注 ............................................................................................................................ 34
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 35
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ........................................................................................ 35
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ............................................................................ 36
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况............................................. 36
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 37
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 37
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10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 37
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 37
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 37
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 37
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 37
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚的 情况 ................................................... 37
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 37
10.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况 .............................................................................................. 39
10.9 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 39
11 影响投资者决策的其 他重 要信息 ......................................................................................................... 40
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 40
12.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 40
12.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 41
12.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 41
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 光大保德信现金宝货币市场基金
基金简称 光大保德信现金宝货币
基金主代码 000210
交易代码
000210
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年9月5日
基金管理人 光大保德信基金管理有限公司
基金托管 人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 176,053,934.25份
下属分级基金的基金简称 光大保德信现金宝货币A 光大保德信现金宝货币B
下属分级基金的交易代码 000210 000211
报告期末下属分级基金的
份额总额
54,186,351.12 份 121,867,583.13 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金力争保持基金资产的流动性和安全性， 追求高于
业绩比较基准的稳定收益。
投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征， 在
保 证 基 金 资 产 安 全 性 的 基 础 上 力 争 为 投 资 人 创 造 稳 定
的收益。 银行存款一般具有收益稳定、 风险低等基本特
征， 特别是机构投资者在投资银行存款时， 往往能获得
比普通投资者更高的收益率。 本基金在投资银行存款时
将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析， 同时结
合各银行的信用等级、 存款期限等因素的研究， 综合考
量整体利率市场环境及其变动趋势， 在严格控制风险的
前提下决定各银行存款的投资比例。
业绩比较基准 人民币活期存款利率( 税后)
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种， 其预期
收 益 和 风 险 低 于 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基
金。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管 人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
光大保德信基金管理有
限公司
中国农业银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 徐蓉 李芳菲
联系电话
021-33074700-3110 010-66060069
电子邮箱
epfservice@epf.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-820-2888 ，
021-53524620
95599
传真 021-63351152 010-63201816
注册地址
上海市延安东路 222 号
外滩中心 46 楼
北京市东城 区建国门内
大街 69 号
办公地址
上海市延安东路 222 号
外滩中心 46 楼
北京市西城区复兴门内
大街 28 号凯晨世贸中心
东座 F9
邮政编码 200002 100031
法定代表人 林昌 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管
理人互联网网址
www.epf.com.cn
基金 半年度报告备置地点
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份
有限公司的办公场所。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 光 大保德信基金管理有限公司 上海市延安东路 222 号外滩中
心大厦 46 层
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
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光大保德信现金宝货币 A 光大保德信现金宝货币 B
本期已实现收益 1,435,306.68 4,039,472.82
本期利润 1,435,306.68 4,039,472.82
本期净值收益率 2.1784% 2.3005%
3.1.2 期 末数 据和 指标
报 告期 末(2014 年 6 月 30 日)
光大保德信现金宝货币 A 光大保德信现金宝货币 B
期末基金资产净值 54,186,351.12 121,867,583.13
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累 计期 末指 标
报 告期 末(2014 年 6 月 30 日)
光大保德信现金宝货币 A 光大保德信现金宝货币 B
累计净值收益率 3.4624% 3.6648%
注：(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （ 不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益，
由于货币市场基金采用摊余成本法核算， 因此， 公允价值变动收益为零， 本期已实现收
益和本期利润的金额相等。
(2) 本基金利润分配是按 日结转份额。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
1 ． 光大 保德 信现金 宝货 币 A ：
阶段
份额净
值收益
率 ①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.3014% 0.0008% 0.0292% 0.0000% 0.2722% 0.0008%
过去三个月 0.9491% 0.0012% 0.0885% 0.0000% 0.8606% 0.0012%
过去六个月 2.1784% 0.0019% 0.1760% 0.0000% 2.0024% 0.0019%
合同成立至今 3.4624% 0.0022% 0.2907% 0.0000% 3.1717% 0.0022%
2 ． 光大 保德 信现金 宝货 币 B ：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.3213% 0.0007% 0.0292% 0.0000% 0.2921% 0.0007%
过去三个 1.0098% 0.0012% 0.0885% 0.0000% 0.9213% 0.0012%
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月
过去六个
月
2.3005% 0.0019% 0.1760% 0.0000% 2.1245% 0.0019%
合同成立
至今
3.6648% 0.0022% 0.2907% 0.0000% 3.3741% 0.0022%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值收 益 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
光大保德信现金宝货币市场基金
累计净值收益 率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 9 月 5 日至 2014 年 6 月 30 日）
1 、光大保德信现金宝货币 A
2 、光大保德信现金宝货币 B
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注： 按照基金合同规定， 本基金建仓期自基金合同生效日起六个月内。 本基金合同生效
日为2013 年9月5日， 本基金已于基金合同规定的期限内完成建仓并达到本基金合同约定
的投资比例。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
光大保德信基金管理有限公司（以下简称“光大保德信”）成立于 2004 年 4 月，
由 中 国 光 大 集 团 控 股 的 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 和 美 国 保 德 信 金 融 集 团 旗 下 的 保 德 信 投
资管理有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币 1.6 亿元人民币，两
家股东分别持有 55% 和 45% 的股份。 公司主要从事基金募集、 基金销售、 资产管理和中
国证监会许可的其他业务 （涉及行政许可的凭许可证经营） ， 今后， 将在法律法规允许
的范围内为各类投资者提供更多资产管理服务。
截至 2014 年 6 月 30 日 ，光大保德信旗下管理着 16 只开放式基金， 即光大保德信
量化核心证券投资基金、 光大保德信货币市场基金、 光大保德信红利股票型证券投资基
金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 光大保德信优势配置股票型证券投资基金、
光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金、
光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信中小盘股票型证券投资
基金、 光大保德信信用添益债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资
基金、 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 光大保德信添盛双月
理财债券型证券投资基金、 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金、 光大保德
信现金宝货币市场基金和光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金。
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
韩爱丽 基金经理 2013-09-05 - 8 年
韩爱丽女士， 复旦大
学经济学硕士，
CFA 。 2006 年 7 月至
2010 年 8 月在上海
浦东发展银行总行
资金部从事固定收
益交易、研究工作；
2010 年 8 月加盟光
大保德信基金管理
有限公司， 任 高级债
券研究员， 现任光大
保德信货币市场基
金基金经理、 光大保
德信添天利季度开
放短期理财债券型
证券投资基金基金
经理、 光大保德信添
盛双月理财债券型
证券投资基金基金
经理、 光大保德信添
天盈月度理财债券
型证券投资基金基
金经理、 光大保德信
现金宝货币市场基
金基金经理。
注：1、 “任职日期”和“离任日期”分别为公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相 关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在
严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告期内未有损害基金份额
持有人利益的行为。
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为充分保护持有人利益， 确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、 交易团队
支持等各方面得到公平对待， 本基金管理人从投研制度设计、 组织结构设计、 工作流程
制定、 技术系统建设和完善、 公平交易执行效果评估等各方面出发， 建设形成了有效的
公平交易执行体系。 本报告 期， 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻
执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本基金与其他投资组合未发生交易所
公开竞价同日反向交易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上半年国内经济增长总体平稳。7 月 PMI 为 51.7% ， 比上月 上升 0.7 个百分
点， 连续 5 个月回升， 表明我国制造业稳中向好的趋势更加明显。 二季度 PMI 好于一季
度， 生产小幅回升， 需 求改善， 尤其 是外需， 价格小幅回升， 原材料库存持平， 产成品
库存低位略回升。 经济显现小幅回升迹象， 政策刺激需求温和回暖。 2 季度 GDP 同比增
长 7.5% ，季调环比增 长 2.0% 。6 月工业增加 值同比增长 9.2% ，季 调环比增长 0.77% 。
上半年投资同比增长 17.3% （地产 14.1% ， 基 建 22.8% ， 制造业 14.8%），6 月投资增长
17.9% （地产 12.5% ，基建 22.4% ，制造业 14.2% ）。6 月消费同比增长 12.4% ，上半年
累计增长 12.1% 。2014 年上半年社会融资规模为 10.57 万亿元，比 去年同期多 4146 亿
元。 6 月末， M2 余额 120.96 万亿元, 同比增长 14.7% ， 增速分别比上月末和去年末高 1.3
个和 1.1 个百分点，M1 余额 34.15 万亿元,同比增长 8.9% ，增速比上月末高 3.2 个百分
点， 比去年末低 0.4 个百分点，M0 余额 5.70 万亿元,同比增长 5.3% 。5 月出口同比增长
7%，与 4 月增速 0.86% 相比快速， 超出预期。 进口同比下降 1.6% ， 明显低于市场预期。
出口同比增速的回升主要是虚假贸易带来的基数效应逐步消退， 以及全球制造业的温和
恢复。 汇率走弱和外贸稳增长政策对劳动密集型和低附加值产品的刺激作用见效更为明
显。 6 月 CPI 同比上涨 2.3% ， 环比下降 0.1% 。 食品价格同比上涨 3.7% ， 环比下降 0.4% ，
非 食 品价 格 环比 持平 ，同 比 上涨 1.7% 。 上半年 ， 全国 居 民消 费价 格总 水 平比 去 年同 期
上涨 2.3% 。货币市场 利率从一季度 1 月的 高点回落，目前一直处于较低的水平，仅在
新股 IPO 集中期有所扰 动。跨过 6 月底，半年末季节性因素消退，银行间流动性充裕，
短期债券收益率一路下行。 在此考验下， 现金 宝基金结合规模变动做了相应的仓位调整，
适当增加债券投资， 通过资金回购和协议存款来提供流动性支撑， 改善组合的收益与风
险匹配程度，提高组合收益。
4.4.2 报 告期 内基 金 的业 绩表 现
本报告期内光大保德信现金宝货币 A 份额净值增长率为 2.1784% ， 业绩比较基准收
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益率为 0.1760% ； 光大保德信现金宝货币 B 份 额净值增长率为 2.3005% ， 业绩比较基准
收益率为 0.1760%
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年下半年， 无论从宏观还是从微观角度，内需增长依然乏力，工业企业
利润累计增速还难见有明显改善， 这预示着国内经济增速疲软的趋势短期内难以大幅逆
转， 宏观政策将以调结构为主， 逐步落实政府工作会议中提及的稳增长的措施， 通胀将
会温和盘整， 不会有超预期的上行。 货币政策上， 预计央行仍然以 “保持适度流动性”
为 主 要目 标， 通过 公开市 场 操作 、SLO 、SLF 、 流 动性 再贷 款等 流动性 管 理工 具来 降 低
资金的波动性。 现金宝基金在兼顾收益性、 流动性的前提下， 会适时调整信用债的投资，
同时维持协议存款和逆回购的比例。 操作上把平衡性作为第一位， 谨慎投资， 力求在投
资标的种类、比例方面做到平衡和风险的可控。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金的估值业务严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核
算业务指引》 及监管机关有关规定和 《光大保德信基金管理有限公司基金估值委员会 工
作制度》 进行。 日常估值由基金管理人和本基金托管人一同进行， 基金份额净值由基金
管理人完成估值后， 经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年
末估值复核与基金会计的财务核对同时进行。
报告期内， 公司设立由负责运营的高管、 运营部代表 （包括基金会计） 、 投研部门
代表、 监察稽核部代表、IT 部代表、 金融工程 部门代表人员组成的估值委员会。 公司估
值委员会主要负责制定、 修订和完善基金估值政策和程序， 选择基金估值模型及估值模
型假设， 定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。 基金
估值政策的议定 和修改采用集体决策机制， 对需采用特别估值程序的证券， 基金管理人
及时启动特别估值程序， 由公司估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行、 审计师
沟通后形成建议， 经公司管理层批准后由运营部具体执行。 估值委员会向公司管理层提
交推荐建议前, 应审慎 平衡托管行、审计师和 基金同业的意见，并必 须获得估值委员会
二分之一以上成员同意。
公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和长期相关工作经历， 并具
有广泛的代表性，估值委员会中的投研人员比例不超过三分之一。
委员会对各相关部门和代表人员的分工如下： 投资研究部和运营部共同负 责关注相
关投资品种的动态， 评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 从而确
定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种； 运营部根据估值的专业技术对需要进
行估值政策调整的品种提出初步意见提交估值委员会讨论， 负责执行基金估值政策进行
日常估值业务， 负责与托管行、 审计师、 基金同业、 监管机关沟通估值调整事项； 监察
稽核部就估值程序的合法合规发表意见； 投资研究部负责估值政策调整对投资业绩影响
的评估； 金融工程负责估值政策调整对投资绩效的评估 ； IT 部就估值 政策调整的技术实
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
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现进行评估。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突； 截止报告期末未与
外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金合同及招募说明书 （更新） 等有关规定， 本基金每日将基金净收益分配
给基金份额持有人，并按自然月结转为相应的基金份额。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管理
人—光大保德信基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日基金的投
资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，
没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 光大保 德信基金管理有限公司 在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在损
害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有 关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为， 光大保德信基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金半
年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等信
息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 光大保德信现金宝货币市场基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
14
资 产：
银行存款 6.4.7.1 82,951,063.31 150,451,923.45
结算备付金
225,000.00 557,142.86
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 90,134,858.61 29,926,659.13
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
90,134,858.61 29,926,659.13
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 62,254,766.88
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 2,900,474.90 1,755,348.50
应收股利
- -
应收申购款
33,488.12 4,300.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资 产总 计
176,244,884.94 244,950,140.82
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
63,864.58 56,871.89
应付托管费
19,352.90 17,233.90
应付销售服务费
13,979.32 20,925.59
应付交易费用 6.4.7.7 10,829.53 6,400.68
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 82,924.36 30,000.00
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
15
负 债合 计
190,950.69 131,432.06
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 176,053,934.25 244,818,708.76
未分配利润 6.4.7.10 - -
所 有者 权益合 计
176,053,934.25 244,818,708.76
负 债和 所有者 权益 总计
176,244,884.94 244,950,140.82
注： 报告 截止日2014年6 月30日， 基金份额净值1.000 元， 基金份额总额176,053,934.25 份
（A 类54,186,351.12份；B 类121,867,583.13）。
6.2 利 润表
会计主体： 光大保德信现金宝货币市场基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
一 、收 入
6,247,621.66
1.利息收入
6,241,627.93
其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,699,781.41
债券利息收入
1,261,239.44
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
1,280,607.08
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
3,747.13
其中：股票投资收益 6.4.7.12 0.00
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 3,747.13
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
6.4.7.17 -
4.汇兑收益（损失以 “ － ” 号填列）
-
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.18 2,246.60
减 ：二 、费用
772,842.16
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 403,466.49
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
16
2．托管费 6.4.10.2.2 122,262.58
3．销售服务费
91,546.17
4．交易费用 6.4.7.19 -
5．利息支出
36,673.69
其中：卖出回购金融资产支出
36,673.69
6．其他费用 6.4.7.20 118,893.23
三 、 利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”号填列）
5,474,779.50
减：所得税费用
-
四 、净 利润（ 净亏 损以 “- ”号 填 列）
5,474,779.50
注：本基金合同生效于2013年9月5日，故无上年度可比期间。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 光大保德信现金宝货币市场基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
244,818,708.76 - 244,818,708.76
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 5,474,779.50 5,474,779.50
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-68,764,774.51 - -68,764,774.51
其中：1.基金申购款 1,244,817,249.49 - 1,244,817,249.49
2.基金赎回款 -1,313,582,024.00 - -1,313,582,024.00
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -5,474,779.50 -5,474,779.50
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
176,053,934.25 - 176,053,934.25
注：本基金合同生效于2013年9月5日，故无上年度可比期间。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陶耿，主管会计工作负责人：梅雷军，会计机构负责人：王永万
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
光大保德信现金宝货币市场基金 ( 以下简称 “ 本基金”) ， 系经中国证 券监督管理委
员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2013]700 号文 《关于核准 光大保德信现金宝
货币市场基金募集的批复》 的核准， 由光大保德信基金管理有限公司作为管理人于 2013
年 8 月 21 日到 2013 年 9 月 3 日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2013）验字第 60467078_B03 号验资报告后，
向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2013 年 9 月 5 日生 效。本基金为契约型
开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币
1,972,148,407.45 元， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 249,743.44 元， 以上实收
基金 （本息） 合计为人民币 1,972,398,150.89 元， 折合 1,972,398,150.89 份基金份额， 其
中 A 类 1,089,970,692.78 份，B 类 882,427,458.11 份。本基金的基金 管理人和注册登记
机构为光大保德信基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金根据投资者认 （申） 购本基金的金额， 对投资者持有的基金份额按照不同的
费率计提销售服务费用， 因此形成不同的基 金份额等级， 即 A 类和 B 类两类基金份额。
若基金份额持有人在单个基金交易账户保留的 A 类基金份额达到或超过 500 万份时， 本
基金的注册登记机构自动将其在该基金交易账户保留的 A 类基金份额全部升级为 B 类
基金份额。 若基金份额持有人在单个基金交易账户保留的 B 类基金份额低于 500 万份时，
本基金的注册登记机构自动将其在该基金交易账户保留的 B 类基金份额全部降级为 A
类基金份额。
本基金的投资范围主要包括现金、 通知存款、 短期融资券、 剩余期限在 397 天以内
（含 397 天）的债券、1 年以内（含 1 年）的 银行定期存款、大额存单、期限在 1 年以
内 （含 1 年） 的债券回 购、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的资 产支持证券、 期限
在 1 年以内 （含 1 年） 的中央银行票据 （以下简称 “央行票据” ） 、 剩余期限在 397 天以
内 （含 397 天） 中期票据、 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。
本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率( 税后) 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则 — 基本准则》和
38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业 会
计准则” ）编制,同时， 对于在具体会计核算和 信息披露方面，也参考 了中国证券投资基
金 业 协 会 修 订 的《 证 券投 资 基 金 会 计 核算 业 务指 引 》 、 中 国 证监 会 制定 的 《 关 于 证 券 投
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
18
资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》 第 5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》 、 《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月
30 日的财务状况以及 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日止期间 的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 营业税、企业所得税
根据财政部、 国 家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》 ， 自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税[2008]1 号文《 关 于企 业所 得税 若干优 惠 政策 的 通
知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
2 个人所得税
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2002]128 号 文 《关 于开 放式 证券投 资 基金 有 关
税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储
蓄存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代
缴 20% 的个人所得税；
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税 字[2008]132 号 文 《财 政部 、国 家税务 总 局关 于 储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄
存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
19
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存款 2,951,063.31
定期存款 80,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计 82,951,063.31
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额
偏离度
（% ）
债券
交易所市场 - - - -
银行间市场 90,134,858.61 90,346,000.00 211,141.39 0.1199
合计 90,134,858.61 90,346,000.00 211,141.39 0.1199
注：1 ：偏离金额＝影子定价－摊余成本；
2：偏离度＝偏离金额/ 基金资产净值。
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
20
应收活期存款利息 478.08
应收定期存款利息 1,105,999.63
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 101.30
应收债券利息 1,793,895.89
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 2,900,474.90
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 10,829.53
合计 10,829.53
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 82,924.36
银行手续费 -
合计 82,924.36
6.4.7.9 实 收基 金
光 大保 德信现 金宝 货币 A
金额单位：人民币元
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
21
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 86,094,531.15 86,094,531.15
本期申购 589,761,310.41 589,761,310.41
本期赎回（以 “- ” 号填列 ） -621,669,490.44 -621,669,490.44
本期末 54,186,351.12 54,186,351.12
光 大保 德信现 金宝 货币 B
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 158,724,177.61 158,724,177.61
本期申购 655,055,939.08 655,055,939.08
本期赎回（以 “- ” 号填列 ） -691,912,533.56 -691,912,533.56
本期末 121,867,583.13 121,867,583.13
注：申购含红利再投、转换入份额和A 类基金份额与B 类基金份额之 间自动升降级而增
加的基金份额，赎回含转换出份额及A 类基金份额与B 类基金份额之 间自动升降级而减
少的基金份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
光 大保 德信现 金宝 货币 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 1,435,306.68 - 1,435,306.68
本期基金份额交
易产生的变动数
- - -
其中： 基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -1,435,306.68 - -1,435,306.68
本期末 - - -
光 大保 德信现 金宝 货币 B
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
22
上年度末 - - -
本期利润 4,039,472.82 - 4,039,472.82
本期基金份额交
易产生的变动数
- - -
其中： 基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利 润 -4,039,472.82 - -4,039,472.82
本期末 - - -
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 14,283.35
定期存款利息收入 3,683,372.01
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,126.05
其他 -
合计 3,699,781.41
6.4.7.12 股 票投 资收 益
本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 81,586,108.90
减： 卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成本总额 80,112,359.03
减：应收利息总额 1,470,002.74
债券投资收益 3,747.13
6.4.7.14 资 产支 持证 券投 资收 益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
23
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.16 股 利收 益
本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
本基金本报告期内无公允价值变动损益。
6.4.7.18 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金赎回费收入 -
其他收入 2,246.60
合计 2,246.60
6.4.7.19 交 易费 用
本基金本期无交易费用。
6.4.7.20 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 44,629.17
银行汇划费用 28,343.38
账户维护费 21,000.00
其他费用 125.49
合计 118,893.23
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
24
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
光大保德信基金管理有限公司
基金管理 人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
光大证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
保德信投资管理有限公司 基金管理人的股东
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债 券交 易
本基金本报告期未通过关联 方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债 券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
光大证券 335,000,000.00 100.00%
注：本基金合同生效于2013年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
25
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 403,466.49
其中：支付销售机构的客户维护费 65,500.25
注：1, 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33% 年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H ＝E ×0.33% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令（或双方约定的其他方式），基金托管人复核后于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺
延。
2,本基金合同生效于2013 年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 122,262.58
注：1, 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令 （或双方约定的其他方式），基金托管人复核后于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2,本基金合同生效于2013 年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
26
光大保德信现金
宝货币 A
光大保德信现金
宝货币 B
合计
光大保德信 27,678.72 7,725.03 35,403.75
农业银行 21,480.24 260.15 21,740.39
光大证券 5.46 - 5.46
合计 49,164.42 7,985.18 57,149.60
本基金A 类基金份额的年销售服务费率为0.25% ，对于由B 类降级为A 类的基金份额持有
人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A 类基金份额的费率。B 类基
金份额的年销售服务费率为0.01% ， 对于由A 类 升级为B 类的基金份额 持有人， 年销售服
务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售
服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令（或双方约定的其他方式），经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人划付给销售机构。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
1,本基金本期未与关联方进行的银行间同 业市场的债券( 含回购) 交易 。
2,本基金合同生效于2013 年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
光大保德信现金宝
货币A
光大保德信现金宝货
币B
基金合同生效日 （2013 年 9 月 5 日） 持有的
基金份额
- -
期初持有的基金份额 - 97,960,986.21
期间申购/ 买入总份额 - 80,400,598.96
期间因拆分变 动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - 178,361,585.17
期末持有的基金份额 - 0.00
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
27
期末持有的基金份额占基金总份额比例 - -
注：1 ，“期间申购/ 买入总份额”中为申购、基金转换入、红利再投份额之和，本期红
利再投份额为2,399,412.08 份。期间赎回/ 卖出总份额含转换出份额。
2，本基金合同生效于2013 年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末 均未投资本基金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入
农业银行 2,951,063.31 14,283.35
注：本基金合同生效于2013年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:1，本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
2，本基金合同生效于2013 年9月5日，故无上年度可比期间。
6.4.11 利 润分 配情 况
1 、光大保德信现金宝货币 A
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
1,435,306.68 - - 1,435,306.68 -
2 、光大保德信现金宝货币B
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
4,039,472.82 - - 4,039,472.82 -
6.4.12 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
28
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末， 本基金无因从事交易所 市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
款余额。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理体系包括三个层次： 第一层次是基于自我评估和管理的业
务/ 职能部门； 第二层次是公司经营层的风险管理工作委员会； 第三层次是董事会下设的
风险管理委员会。
各业务/ 职能部门是公司风险管理工作最直接的实施者， 负责根据公司风险管理政策
和制度， 制订本部门的风险管理计划、 工作流程及相关管理责任， 并报请风险管理工作
委员会审议批准; 对本部门的主要风险指标， 以及相关的测量、 管理方法提出建议， 并及
时更新， 报请风险管理工作委员会审议批准; 实施本部门的风险管理日常工作， 定期进行
自我评估，并向风险管理工作委员会报告评估情况。
风险管理工作委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构, 根据公司董事
会和风险管理委员会制订的风险管理政策和授权，负责公司日常的风险管理工作。
风险管理委员会是公司 风险管理的最高权力机构， 其机构组成、 运行 方式和相应职
责应由董事会规定。
本基金管理人风险管理部门建立了对基金进行风险评估的数量化系统， 可以从各个
不同的层面对基金所承受的各类风险进行密切跟踪。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于
一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
29
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算， 因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交
易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券 为剩余期限较短、信誉良好的国债、企业债及央行票据等，
除在证券交易所的债券回购交易，其余均在银行间同业市场交易。因此均能及时变现。
此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般
不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求， 对流动性指标进行持续的监测和分析。 对于个券和交易市场活跃度所带来
的流动性风险， 本基金在操作中始终密切关注各个券种的市场报价情况， 并通过换手率、
日均成交量与周均成交量、 单只个券历史成交情况 等指标的分析， 集中进行系统的流动
性管理。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。 本基金所投
资的债券品种的市场投资风险主要为由于市场整体利率水平的变动带来的市场价格风
险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年 6 月
30 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 42,951,063.31 - 40,000,000.00 - - - 82,951,063.31
结算备 付金 225,000.00 - - - - - 225,000.00
交易性 金融
资产
29,999,009.10 40,029,987.56 20,105,861.95 - - - 90,134,858.61
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
30
应收利 息 - - - - - 2,900,474.90 2,900,474.90
应收申 购款 - - - - - 33,488.12 33,488.12
资产总 计 73,175,072.41 40,029,987.56 60,105,861.95 - - 2,933,963.02 176,244,884.94
负债
应付管 理人
报酬
- - - - - 63,864.58 63,864.58
应付托 管费 - - - - - 19,352.90 19,352.90
应付销 售服
务费
- - - - - 13,979.32 13,979.32
应付交 易费
用
- - - - - 10,829.53 10,829.53
其他负 债 - - - - - 82,924.36 82,924.36
负债总 计 - - - - - 190,950.69 190,950.69
利率敏 感度
缺口
73,175,072.41 40,029,987.56 60,105,861.95 - - 2,743,012.33 176,053,934.25
上年度 末
2013 年12 月
31日
1个月 以内 1-3个月 3个月-1年
1-5
年
5年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 110,451,923.45 40,000,000.00 - - - - 150,451,923.45
结算备 付金 557,142.86 - - - - - 557,142.86
交易性 金融
资产
- 19,985,291.41 9,941,367.72 - - - 29,926,659.13
买入返 售金
融资产
42,254,616.88 20,000,150.00 - - - - 62,254,766.88
应收利 息 - - - - - 1,755,348.50 1,755,348.50
应收申 购款 - - - - - 4,300.00 4,300.00
资产总 计 153,263,683.19 79,985,441.41 9,941,367.72 - - 1,759,648.50 244,950,140.82
负债
应付管 理人
报酬
- - - - - 56,871.89 56,871.89
应付托 管费 - - - - - 17,233.90 17,233.90
应付销 售服
务费
- - - - - 20,925.59 20,925.59
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
31
应付交 易费
用
- - - - - 6,400.68 6,400.68
其他负 债 - - - - - 30,000.00 30,000.00
负债总 计 - - - - - 131,432.06 131,432.06
利率敏 感度
缺口
153,263,683.19 79,985,441.41 9,941,367.72 - - 1,628,216.44 244,818,708.76
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设 资产净值变动与利率变动成负相关，相关系数为资产组合的货币久期
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币 元 ）
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
利率上升0.25% 减少约53,339.25 减少约19,652.58
利率下降0.25% 增加约53,339.25 增加约19,652.58
注：上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、
可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金持有的资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险。 市场价格风险是指基金所持金融工具的
公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波
动的风险。 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种， 且以摊余成本进行
后续计量，因此无重大市场价格风险。
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
32
的比例（% ）
1 固定收益投资 90,134,858.61 51.14
其中：债券 90,134,858.61 51.14
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金
合计
83,176,063.31
47.19
4 其他各项资产 2,933,963.02 1.66
5 合计 176,244,884.94 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1
报告期内债券回购融资余额 0.91
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元）
占基金资产净
值的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 上表中， 报告期内 债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日
融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项 目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
98
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 105
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 31
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
33
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（ ％）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30 天以内 41.56 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 5.68 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 17.06 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 17.10 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 180 天( 含) —397 天（含 ） 17.04 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
6 合计 98.44 -
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成 本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,985,160.10 11.35
其中：政策性金融债 19,985,160.10 11.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 70,149,698.51 39.85
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 90,134,858.61 51.20
9 剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
34
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
金额单位：人民 币元
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本
占基金资产净值比
例（％）
1 041359079 13 天富电力
CP001
100,000 10,105,407.81 5.74
2 041356035 13 皖交投
CP001
100,000 10,045,817.04 5.71
3 041459026 14 杉杉 CP001 100,000 10,000,454.14 5.68
4 130322 13 进出 22 100,000 9,999,763.00 5.68
5 071418004 14 西南证券
CP004
100,000 9,999,701.51 5.68
6 071436002 14 华安证券
CP002
100,000 9,999,655.88 5.68
7 071429002 14 浙商证券
CP002
100,000 9,999,651.71 5.68
8 071440001 14 东吴证券
CP001
100,000 9,999,010.42 5.68
9 130236 13 国开 36 100,000 9,985,397.10 5.67
7.6 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成本 法 ” 确 定的基 金资 产净 值的 偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1199%
报告期内偏离度的最低值 -0.0150%
报告期内每个 交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0323%
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1 基 金计 价方 法说明
（1） 、 本基金估值采用 摊余成本法， 即估值对 象以买入成本列示， 按 实际利率并 考
虑 其 买 入 时 的溢 价 与 折价 ， 在 其 剩 余存 续 期 内摊 销 ， 每 日 计提 损 益 。 （2 ） 、 为了 避 免
采 用 摊 余 成 本 法 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 按 市 场 利 率 和 交 易 市 价 计 算 的 基 金 资 产 净 值 发
生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果， 基金管理人于每一估
值日， 采用市场利率或交易价格， 对基金持有的估值对象进行重新评估， 即 “影子定价” 。
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
35
当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时， 或基金管理
人认为发生了其他的重大偏离时， 基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整， 使基
金资产净值更能公允地反映基金资产价值， 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会
对 基 金 持 有 人造 成 实 质 性的损害。 （3 ） 、 如有 确 凿 证 据 表明 按 上 述方 法 进 行 估 值不 能
客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的方法估值。 （4） 、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
7.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天 但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券
的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
7.8.3 东吴证券股份有限公司于 5 月 27 日发布公告： 收到中国证券 监督管理委员会 《关
于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》 （[2014]17 号） （以下简
称 “决定” ） ， 因公司 在承销上海良信电器项目过程中， 资本市场部的杨庆林、 池梁在
询价敏感时间段与某个人投资者电话联系， 该投资者实际控制的投资产品参与报价并获
得配售。根据《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》的有关规定，
中国证监会对公司采取出具警示函的监管措施。 收到上述 《决定》 后 ， 东吴证券高度重
视， 并在公告中表示将进一步加强内部管理， 严肃问责， 完善相关工作程序， 有效防范
风险。 本基金管理人认为东吴证券该负面事件影响已经基本消化。 本基金管理人对上述
债券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
本 基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的 发 行 主 体 除上 述 公 司 外 ， 本 期 未 出现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,900,474.90
4 应收申购款 33,488.12
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,933,963.02
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
36
份额级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总
份额
比例
光大保德信
现金宝货币
A
1,758 30,822.73 31,091,550.30 57.38% 23,094,800.82 42.62%
光大保德信
现金宝货币
B
5 24,373,516.63 112,165,239.77 92.04% 9,702,343.36 7.96%
合计 1,763 99,860.43 143,256,790.07 81.37% 32,797,144.18 18.63%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从
业人员持有本基金
光大保德信
现金宝货币
A
2,195.98 0%
光大保德信
现金宝货币
B
- -
合计 2,195.98 0%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间 （万份）
本公司 高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
光大保德信
现金宝货币
A
0
光大保德信
现金宝货币
B
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
光大保德信
现金宝货币
A
0
光大保德信
现金宝货币
0
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
37
B
合计 0
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
项目 光大保德信现金宝货币 A 光大保德信现金宝货币 B
基金合同生效日(2013 年 9 月 5
日) 基金份额总额
1,089,970,692.78 882,427,458.11
本报告期期初基金份额总额 86,094,531.15 158,724,177.61
本报告期基金总申购份额 589,761,310.41 655,055,939.08
减：本报告期基金总赎回份额 621,669,490.44 691,912,533.56
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 54,186,351.12 121,867,583.13
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人 大会。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本报告期内， 经光大保德信基金管理有限公司八届六次董事会会议审议通过， 并由
中国证监会核准， 陶耿先生自 2014 年 3 月 13 日起担任本基金管理人总经理。 自陶耿先
生任总经理职务之日起，本基金管理人董事长林昌先生不再代行总经理职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
本基金在本报告期内的投资 策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受 稽 查或处 罚的 情况
本报告期内， 基金管理人、 托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的
情形发生。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
38
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
光大证券 1 - - - - -
注：1 本报告期无新增或者退租交易单元。
2专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人选择证券经营机构， 并选用其交易单元供本基金买卖证券专用， 应本着安全、
高效、 低成本， 能够为本基金提供高质量增值研究服务的原则， 对该证券经营机构的经
营情况、治理情况、研究实力等进行综合考量。
基本选择标准如下：
实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
经营行为规范，近两年未发生重 大违规行为而受到证监会处罚；
内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交
易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务；
研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量
的咨询服务；
对于某一领域的研究实力超群，或是能够提供全方面，高质量的服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
投资研究团队按照 （1） 中列出的有关经营情况、 治理情况的选择标准， 对 备选的 证
券经营机构进行初步筛选；
对通过初选的各证券经营机构， 投资研究团队各成员在其分管行业或领域的范围内，
对该机构所提供的研究报告和信息资讯进行评分。
根据各成员评分，得出各证券经营机构的综合评分。
投资研究团队根据各机构的得分排名， 拟定要选用其专用交易单元的证券经营机构，
并报本管理人董事会批准。
经董事会批准后，由本管理人交易部门、运营部门配合完成专用交易单元的具体租
用事宜。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
39
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
光大证券 - - 335,000,000.00 100.00% - -
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的 情况
报告期 内偏 离度 绝对 值没 有超 过 0.5%( 含) 以 上。
10.9 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于在华泰证券股份有限公司开通光
大保德信现金宝货币市场基金定期定
额投资业务的公告光大保德信现金宝
货币市场基金定期定额投资业务的公
告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-05-26
2
光大保德信现金宝货币市场基金“端
午” 假期前暂停申购及基金转换转入交
易提示性公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-05-23
3
光大保德信现金宝货币市场基金基金
暂停大额申购和大额转换转入的公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-05-08
4
光大保德信现金宝货币市场基金“五
一” 假期前暂停申购及基金转换转入交
易提示性公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-04-24
5
光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金2014
年第1季度报告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-04-21
6
光大保德信现金宝货币市场基金招募
说明书（更新）摘要
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-04-17
7
光大保德信现金宝货币市场基金招募
说明书（更新）
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-04-17
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
40
8
关 于 开 通 网 上 直 销 货 币 型 基 金T+0 赎
回快速取现业务的公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-04-09
9
光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金2013
年年度报告（正文）
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-03-31
10
光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金2013
年年度报告摘要
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-03-31
11
关于光大保德信货币市场基金、 光大保
德信现金宝货币市场基金暂停在交通
银行的货币基金实时提现业务的公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-03-27
12
光大保德信现金宝货币市场基金“清
明” 假期前暂停申购及基金转换转入交
易提示性公告
《 中 国 证 券报 》 、
《上海证券 报 》 、
《证券时报》
2014-03-27
13
关于在上海天天基金销售有限公司开
通旗下光大保德信现金宝货币基金基
金转换业务的公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-02-25
14
光大保德信现金宝货币市场基金“春
节” 假期前暂停申购及基金转换转入交
易提示性公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-01-24
15
光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金2013
年第4季度报告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-01-22
16
关于旗下部分基金新增兴业证券股份
有限公司为代销机构的公告
《 中 国 证 券报 》 、
《 上 海 证 券报 》 、
《证券时报》
2014-01-03
11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
12
备 查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准光大保德信现金宝货币市场基金设立的文件
2、光大保德信现金宝货币市场基金基金合同
光大保德信现金宝货币市场基金 2014 年半年度报告
41
3、光大保德信现金宝货币市场基金招募说明书
4、光大保德信现金宝货币市场基金托管协议
5、光大保德信现金宝货币市场基金法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、 报告期内光大保德信现金宝货币市场基金在指定报刊上披露的各项公告
9、中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层本基金管理人办公地址。
12.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问， 可咨询
本基金管理人。 客户服务中心电话：4008-202-888。 公司网址：www.epf.com.cn 。
光 大保 德信基 金管 理有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十九日
