光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
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光 大 保德 信 添天 利 季度 开 放短 期 理财 债 券型 证 券投 资 基金
2014 年 半年 度报 告
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 光大 保德信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 光大银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 四年 八月二 十九 日
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1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股 份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 8 月 28 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 .............................................................................................................................................. 2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ...................................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ...................................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 .................................................................................................................. 6
2.4 信息披 露方 式 ...................................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ...................................................................................................................................... 7
3 主要财务指标和基金 净值 表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 .................................................................................................................. 7
3.2 基金净 值表 现 ...................................................................................................................................... 7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 .............................................................................................................. 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................... 11
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................................ 11
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 .................................................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ................................................................ 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ............................................................................ 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ................................................................................ 13
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 .................................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ................. 14
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ................................. 14
6 半年度财务会计报告 （未 经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产负 债表 ........................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ................................................................................................................................................ 16
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 .................................................................................................... 17
6.4 报表附 注 ............................................................................................................................................ 18
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 .................................................................................................................... 31
7.2 债券回 购融 资情 况 ............................................................................................................................ 32
7.3 基金投 资组 合平 均剩 余期 限 ............................................................................................................ 32
7.4 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ............................................................................................ 33
7.5 期末按 摊余 成本 占基 金资 产净值 比例 大小 排 名 的前 十名债 券投 资明 细 ..................................... 33
7.6 “ 影子 定价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的 偏 离 ............................................................. 33
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ......................... 33
7.8 投资组 合报 告附 注 ............................................................................................................................ 33
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 34
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ........................................................................................ 34
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ............................................................................ 35
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 35
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 36
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ....................................................................................................... 36
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10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ....................................... 36
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 36
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................................... 36
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................................... 36
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚的 情况 ................................................... 36
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ............................................................................... 36
10.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况 .............................................................................................. 37
10.9 其他重 大事 件 ........................................................................................................................... 37
11 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 38
11.1 备查文 件目 录 ........................................................................................................................... 38
11.2 存放地 点 ................................................................................................................................... 38
11.3 查阅方 式 ................................................................................................................................... 38
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基
金
基金简称 光大保德信添天利理财债券
交易代码
360017
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月19日
基金管理人 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 127,871,899.55份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
光大保德信添天利理财债
券A 类
光大保德信添天利理财债
券B 类
下属分级基金的交易代码 360017 360018
报告期末下属分级基金的
份额总额
59,757,460.24 份 68,114,439.31 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金通过投资于银行存款等货币市场工具， 力争获得
超过税后人民币一年期定期存款基准利率的投资回报。
投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征， 在
保 证 基 金 资 产 安 全 性 的 基 础 上 力 争 为 投 资 人 创 造 稳 定
的收益。 同时， 本基金将关注宏观经济走势、 货币政策
和财政政策的变化，结合对货币市场利率变动的预期，
对投资组合进行管理。
本基金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80% ，
基金资产可以投资于上市商业银行、 大型商业银行、 国
有商业银行、 股份制商业银行、 城市商业银行、 邮政储
蓄银行、农村商业银行、外资银行等银行的协议存款。
若 本 基 金 投 资 的 协 议 存 款 中 未 约 定 可 提 前 支 取 并 无 利
息 损 失 的 ， 则 该 笔 存 款 的 到 期 日 不 得 晚 于 下 一 个 开 放
日。 本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款
收益率做深入的分析， 同时结合各银行的信用等级、 存
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款期限等因素的研究 ， 综合考量整体利率市场环境及其
变动趋势， 在严格控制风险的前提下决定各银行存款的
投资比例。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为税后1年期定期存款收益率。
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种， 其预期
收益和预期风险低于普通债券型基金、 混合型基金和股
票型基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
光大保德信基金管理有
限公司
中国光大银行股份有限公司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 徐蓉 张建春
联系电话
021-33074700-3110 010-63639180
电子邮箱
epfservice@epf.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服务电话
400-820-2888 ，
021-53524620
95595
传真 021-63351152 010-63639132
注册地址
上海市延安东路 222 号
外滩中心 46 楼
北京市西城区太平桥大街
25 号、甲 25 号中国光大中
心
办公地址
上海市延安东路 222 号
外滩中心 46 楼
北京市西城区太平桥大街
25 号中国光大中心
邮政编码 200002 100033
法定代表人 林昌 唐双 宁
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
《上海证券报》
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管
理人互联网网址
www.epf.com.cn
基金 半年度报告备置地点
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 国 光 大 银 行 股 份
有限公司的办公场所。
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 光大保德信基金管理有限公司 上海市延安东路 222 号外滩中
心大厦 46 层
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
光大保德信添天利理财债
券 A 类
光大保德信添天利理财债
券 B 类
本期已实现收益 1,876,035.19 2,844,507.21
本期利润 1,876,035.19 2,844,507.21
本期净值收益率 2.6987% 2.8203%
3.1.2 期 末数 据和 指标
报 告期 末(2014 年 6 月 30 日)
光大保德信添天利理财债
券 A 类
光大保德信添天利理财债
券 B 类
期末基金资产净值 59,757,460.24 68,114,439.31
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累 计期 末指 标
报 告期 末(2014 年 6 月 30 日)
光大保德信添天利理财债
券 A 类
光大保德信添天利理财债
券 B 类
累计净值收益率 9.1474% 9.6793%
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收 益加上本期公允价值变动 收益，由于本基金采用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
（2） 本基 金利 润分 配是 按 日结转 份额 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
1 ． 光大 保德 信添天 利理 财债 券 A 类 ：
阶段
份额净
值收益
率 ①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
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③ ④
过去一个月 0.3694% 0.0009% 0.2500% 0.0000% 0.1194% 0.0009%
过去三个月 1.1347% 0.0005% 0.7583% 0.0000% 0.3764% 0.0005%
过去六个月 2.6987% 0.0033% 1.5083% 0.0000% 1.1904% 0.0033%
过去一年 5.3687% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 2.3270% 0.0027%
合同成立至今 9.1474% 0.0033% 6.1951% 0.0001% 2.9523% 0.0032%
2 ． 光大 保德 信添天 利理 财债 券 B 类：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.3898% 0.0009% 0.2500% 0.0000% 0.1398% 0.0009%
过去三个
月
1.1959% 0.0005% 0.7583% 0.0000% 0.4376% 0.0005%
过去六个
月
2.8203% 0.0033% 1.5083% 0.0000% 1.3120% 0.0033%
过去一年 5.6202% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 2.5785% 0.0027%
合同成立
至今
9.6793% 0.0033% 6.1951% 0.0001% 3.4842% 0.0032%
注：基 金收 益的 分配 是按 日结转 份额 的。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值收 益 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
累计净值收益 率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 6 月 19 日至 2014 年 6 月 30 日）
1 、光大保德信添天利理财债券 A 类
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2 、光大保德信添天利理财债券 B 类
注： 按照 基金 合同 规定 ， 本基金 建仓 期自 基金 合同 生效日 起六 个月 内 。 本 基 金合同 生效 日 为 2012
年6 月19 日， 本基 金已 于 基金合 同规 定的 期限 内完 成建仓 并达 到本 基金 合同 约定的 投资 比例 。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金 的经 验
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光大保德信基金管理有限公司（以下简称“光大保德信”）成立于 2004 年 4 月，
由 中 国 光 大 集 团 控 股 的 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 和 美 国 保 德 信 金 融 集 团 旗 下 的 保 德 信 投
资管理有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币 1.6 亿元人民币，两
家股东分别持有 55% 和 45% 的股份。 公司主要从事基金募集、 基金销售、 资产管理和中
国证监会许可的其他业务 （涉及行政许可的凭许可证经营） ， 今后， 将在法律法规允许
的范围内为各类投资者提供更多资产管理服务。
截至 2014 年 6 月 30 日 ，光大保德信旗下管理着 16 只开放式基金， 即光大保德信
量化核心证券投资基金、 光大保德信货币市场基金、 光大保德信红利股票型证券投资基
金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 光大保德信优势配置股票型证券投资基金、
光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金、
光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信中小盘股票型证券投资
基金、 光大保德信信用添益债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资
基金、 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 光大保德信添盛双月
理财债券型证券投资基金、 光大保德信添天盈月度理财债券型证 券投资基金、 光大保德
信现金宝货币市场基金和光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
韩爱丽 基金经理 2012-06-19 - 8 年
韩爱丽女士， 复旦大
学经济学硕士，
CFA 。 2006 年 7 月至
2010 年 8 月在上海
浦东发展银行总行
资金部从事固定收
益交易、研究工作；
2010 年 8 月加盟光
大保德信基金管理
有限公司， 任高级债
券研究员， 现任光大
保德信货币市场基
金基金经理、 光大保
德信添天利季度开
放短期理财债券型
证券投资基金基金
经理、 光大保德信添
盛双月理财债券型
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
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证券投资基金基金
经理、 光大保德信添
天盈月度理财债券
型证券投资基金基
金经理、 光大保德信
现金宝货币市场基
金基金经理。
注：1 、“任职日期”和“离任日期”分别为公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内，本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。2014 年 4 月 22 日至 6 月
17 日， 由于应计利息的增加， 本基金投资于银行存款的比例被动低于本基金基金合同规
定的基金资产的 80% 。 由于本基金运作周期内封闭运作， 本基金管理 人积极采取措施并
及时将上述投资比例调整到规定范围之内。 除此之外， 本基金管理人严格遵守 《证券投
资基金法》 及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定， 未有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为充分保护持有人利益， 确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、 交 易团队
支持等各方面得到公平对待， 本基金管理人从投研制度设计、 组织结构设计、 工作流程
制定、 技术系统建设和完善、 公平交易执行效果评估等各方面出发， 建设形成了有效的
公平交易执行体系。 本报告期， 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻
执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本基金与其他投资组合未发生交易所
公开竞价同日反向交易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年上半年国内经济增长总体平稳。7 月 PMI 为 51.7% ， 比上月 上升 0.7 个百分
点， 连续 5 个月回升， 表明我国制造业稳中向好的趋势更加明显。 二季度 PMI 好于一季
度， 生产小幅回升， 需 求改善， 尤其是外需， 价格小幅回升， 原材料库存持平， 产成品
库存低位略回升。 经济显现小幅回升迹象， 政策刺激需求温和回暖。 2 季度 GDP 同比增
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
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长 7.5% ，季调环比增 长 2.0% 。6 月工业增加 值同比增长 9.2% ，季 调环比增长 0.77% 。
上半年投资同比增长 17.3% （地产 14.1% ， 基 建 22.8% ， 制造业 14.8%），6 月投资增长
17.9% （地产 12.5% ，基建 22.4% ，制造业 14.2% ）。6 月消费同比增长 12.4% ，上半年
累计增长 12.1% 。2014 年上半年社会融资规模为 10.57 万亿元，比 去年同期多 4146 亿
元。 6 月末， M2 余额 120.96 万亿元, 同比增长 14.7% ， 增速分别比上月末和去年末高 1.3
个和 1.1 个百分点，M1 余额 34.15 万亿元,同比增长 8.9% ，增速比上月末高 3.2 个百分
点， 比去年末低 0.4 个百分点，M0 余额 5.70 万亿元,同比增长 5.3% 。5 月出口同比增长
7%，与 4 月增速 0.86% 相比快速， 超出预期。 进口同比下降 1.6% ， 明显低于 市场预期。
出口同比增速的回升主要是虚假贸易带来的基数效应逐步消退， 以及全球制造业的温和
恢复。 汇率走弱和外贸稳增长政策对劳动密集型和低附加值产品的刺激作用见效更为明
显。 6 月 CPI 同比上涨 2.3% ， 环比下降 0.1% 。 食品价格同比上涨 3.7% ， 环比下降 0.4% ，
非 食 品价 格 环比 持平 ，同 比 上涨 1.7% 。 上半年 ， 全国 居 民消 费价 格总 水 平比 去 年同 期
上涨 2.3% 。货币市场 利率从一季度 1 月的 高点回落，目前一直处于较低的水平，仅在
新股 IPO 集中期有所扰 动。跨过 6 月底，半年末季节性因素消退，银行间流动性充裕，
短期债券收益率一路下行 。同业存款方面，受季末因素影响报价上升。按照契约要求，
添天利基金主要投资于银行协议存款， 我们通过扩大交易对手范围、 多方询价来提高组
合的收益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期内光大保德信添天利理财债券 A 份额净值增长率为 2.6987% ， 业绩比较基
准收益率为 1.5083% ； 本 报 告 期 内 光 大 保 德 信 添 天 利 理 财 债 券 B 份 额 净 值 增 长 率 为
2.8203% ，业绩比较基准收益率为 1.5083% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2014 年下半年， 无论从宏观还是从微观角度，内需增长依然乏力，工业企业
利润累计增速还难见有明显改善， 这预示着国内经济增速疲软的趋势短期内难以大幅逆
转， 宏观政策将以调结构为主， 逐步落实政府工作会议中提及的稳增长的措施， 通胀将
会温和盘整， 不会有超预期的上行。 货币政策上， 预计央行仍然以 “保持适度流动性”
为 主 要目 标， 通过 公开市 场 操作 、SLO 、SLF 、 流 动性 再贷 款等 流动性 管 理工 具来 降 低
资金的波动性。 在此背景下， 添天利基金在兼顾收益性、 流动性的前提下， 会适时调整
信用债的投资比例。 操作上把平衡性作为第一位， 谨慎投资， 力求在投资标的种类、 比
例方面做到平衡和风险的可控。
4.6 管 理人 对报告 期内 基 金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本基金 的估值业务严格遵守《 企业会计准则》、《证 券投资基金会
计核算业务指引》及监 管机关有关规定和《光 大保德信基金管理有限 公司基金估值
委员会工作制度》进行 。日常估值由基金管理 人和本基金托管人一同 进行，基金份
额净值由基金管理人完成估值后， 经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
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月末、年中和年末估值复核与基金会计的财务核对同时进行。
报告期内，公司设 立由负责运营的高管、 运营部代表（包括基金 会计）、投研
部门代表、 监察稽核部代表、 IT 部代表、 金融 工程部门代表人员组成 的估值委员会。
公司估值委员会主要负 责制定、修订和完善基 金估值政策和程序，选 择基金估值模
型及估值模型假设，定 期评价现有估值政策和 程序的适用性及对估值 程序执行情况
进行监督。基金估值政 策的议定和修改采用集 体决策机制，对需采用 特别估值程序
的证券，基金管理人及 时启动特别估值程序， 由公司估值委员会讨论 议定特别估值
方案并与托管行、 审计师沟通后形成建议， 经公司管理层批准后由运营部具体执行。
估 值 委 员 会 向公 司 管 理层 提 交 推 荐 建议 前, 应审 慎 平 衡 托 管行 、 审 计师 和 基 金 同 业
的意见，并必须获得估值委员会二分之一以上成员同意。
公司估值委员会的 相关成员均具备相应的 专业胜任能力和长期相 关工作经历，
并具有广泛的代表性，估值委员会中的投研人员比例不超过三分之一。
委员会对各相关部 门和代表人员的分工如 下：投资研究部和运营 部共同负责关
注相关投资品种的动态 ，评判基金持有的投资 品种是否处于不活跃的 交易状态或者
最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券 发行机构发生了影响证 券价格的重大
事件，从而确定估值日 需要进行估值测算或者 调整的投资品种；运营 部根据估值的
专业技术对需要进行估 值政策调整的品种提出 初步意见提交估值委员 会讨论，负责
执行基金估值政策进 行 日常估值业务，负责与 托管行、审计师、基金 同业、监管机
关沟通估值调整事项； 监察稽核部就估值程序 的合法合规发表意见； 投资研究部负
责估值政策调整对投资 业绩影响的评估；金融 工程负责估值政策调整 对投资绩效的
评估；IT 部就估值政策 调整的技术实现进行评估。
本基金管理人参与 估值流程各方之间不存 在任何重大利益冲突； 截止报告期末
未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金合同及招募说明书 （更新） 等有关规定， 本基金每日将基金净收益分配
给基金份额持有人，并按自然月结转为相应的 基金份额。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年上半年度， 中国光大银行股份有限公司在光大保德信添天利季度开放短期理
财债券型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准
则、 基金合同、 托管协议等的规定， 依法安全托管了基金的全部资产， 对光大保德信添
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
14
天 利 季 度 开 放 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运 作 进 行 了 全 面 的 会 计 核 算 和 应 有
的监督， 对发现的问题及时提出了意见和建议。 按规定如实、 独立地向监管机 构提交了
本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉
尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2014 年上半年度， 中国光大银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实
施准则、 基金合同、 托管协议等的规定， 对基金管理人 ——光大保德信基金管理有限公
司的投资运作、 信息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基
金资产净 值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金
份额持有人利益的行为。 该基金在运作中遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规的
要求；各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 依 法 对 基 金 管 理 人 —— 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司
编制的 “ 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告”
进行了复核， 报告中相关财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等 内容是真实、准确和完整的。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 126,604,547.74 83,720,946.91
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 - -
其中：股票投资
- -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
15
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 10,400,135.60
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 1,378,148.44 249,902.53
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资 产总 计
127,982,696.18 94,370,985.04
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
44,781.72 19,609.14
应付托管费
17,912.71 8,138.33
应付销售服务费
19,442.01 9,770.45
应付交易费用 6.4.7.7 2,465.00 135.60
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利 润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 26,195.19 52,465.00
负 债合 计
110,796.63 90,118.52
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 127,871,899.55 94,280,866.52
未分配利润 6.4.7.10 - -
所 有者 权益合 计
127,871,899.55 94,280,866.52
负 债和 所有者 权益 总计
127,982,696.18 94,370,985.04
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
16
注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额127,871,899.55
份，其中A 级基金份额总额59,757,460.24份；B 级基金份额总额68,114,439.31 份。
6.2 利 润表
会计主体： 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一 、收 入
5,171,675.42 2,221,758.08
1.利息 收入
5,171,675.42 2,211,758.08
其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,343,136.78 2,181,300.16
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
828,538.64 30,457.92
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
- -
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益 6.4.7.12 - -
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.13 - -
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.14 - 10,000.00
减 ：二 、费用
451,133.02 279,901.81
1．管理人报酬 6.4.10.2 231,561.10 128,255.49
2．托管费 6.4.10.2 93,445.65 51,582.36
3．销售服务费
99,531.08 73,468.77
4．交易费用 6.4.7.15 - -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
17
6．其他费用 6.4.7.16 26,595.19 26,595.19
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
4,720,542.40 1,941,856.27
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
4,720,542.40 1,941,856.27
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
94,280,866.52 - 94,280,866.52
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 4,720,542.40 4,720,542.40
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
33,591,033.03 - 33,591,033.03
其中：1.基金申购款 256,187,501.79 - 256,187,501.79
2.基金赎回款 -222,596,468.76 - -222,596,468.76
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -4,720,542.40 -4,720,542.40
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
127,871,899.55 - 127,871,899.55
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
110,351,931.07 - 110,351,931.07
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
18
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 1,941,856.27 1,941,856.27
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-25,526,964.45 - -25,526,964.45
其中：1.基金申购款 11,834,157.37 - 11,834,157.37
2.基金赎回款 -37,361,121.82 - -37,361,121.82
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值 变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -1,941,856.27 -1,941,856.27
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
84,824,966.62 - 84,824,966.62
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人： 陶耿 ，主管会计工作负责人：梅雷军，会计机构负责人：王永万
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
光大保 德信 添天 利季度 开放短 期理 财债 券型证 券投资 基金( 以 下简 称 “本基 金”) 经
中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2012] 第 672 号 《关于核
准光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金募集的批复》 核准， 由光大
保德信基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《光大保德信添天
利季度开放短期理财债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型定
期开放式基金， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 823,502,104.88
元，业经普华永道中天会计师事务 所有限公司普华永道中天验字(2012) 第 197 号验资报
告 予 以 验 证 。 经向 中 国证 监 会 备 案 ， 《光 大 保德 信 添 天 利 季 度开 放 短期 理 财 债 券 型 证 券
投资基金基金合同》 于 2012 年 6 月 19 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为
823,786,627.31 份基金份额，其中认购资金利息折合 284,522.43 份基金份额。本基金的
基 金 管 理 人 为 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 为 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公
司。
本基金 根据 投资 者认( 申) 购本基 金的 金额 ， 对投资 者持 有的基 金份 额按照 不同 的费
率计提销售服务费用， 因此形成不同的基金份额等级。 本基金设 A 级和 B 级两级基金
份额， 两级基金份额分别设置基金代码， 并单独公布每万份基金净收益和 7 日年化收益
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
19
率。 投资者可自行选择认( 申) 购的基金份额等 级， 不同基金份额等级之间不得互相转换。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《光大保德信添天利季度开放短期理财
债券型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为现金、 通知存款、 短
期融资券、1 年及 1 年以内的银行定期存款、 大额存单、 剩余期限在 397 天以内( 含 397
天) 的债券、期限在 1 年以内( 含 1 年) 的债券回购、剩余期限在 397 天以内( 含 397 天) 的
资产支 持证券及中期票据、期限在 1 年以内( 含 1 年) 的中央银行票 据以及中国证监会、
中国人民银行认可的其他货币市场工具。 其中， 本基金投资于银行存款的比例不低于基
金资产的 80% ， 其中银 行存款包括银行通知存款、 银行定期存款、 银 行协议存款和备付
金存款。 本基金在每个开放期之前 10 个工作日至开放期后 10 个工作日的期间， 不受上
述投资比例限制， 但必须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：税后 1 年期定期存款收益率。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相 关规定( 以 下 合称“企 业会计 准则”) 、中 国证监 会颁布 的 《证券投 资基金 信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券 投 资 基 金 会计 核 算 业务 指 引 》 、 《 光 大 保 德信 添 天 利 季 度开 放 短 期理 财 债 券 型 证券 投
资基金 基金合同》 和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规 定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月
30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本报告期无差错更正事项。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税[2002]128 号《 关 于开 放式 证券 投资基 金 有关 税 收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干 优惠政策的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖债券
的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
20
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代
缴 20% 的个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存款 604,547.74
定期存款 126,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 126,000,000.00
其他存款 -
合计 126,604,547.74
注：1. 定期存款期限指于资产负债表日定期存单剩余到期期限。
2. 本基金本期未发生定期存款提前支取的情况。
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
本基金本期末未持有交易性金融资产。
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金本期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
本基金本期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 120.60
应收定期存款利息 1,378,027.84
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
21
其他 -
合计 1,378,148.44
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易 费用 2,465.00
合计 2,465.00
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 24,795.19
银行手续费 1,400.00
合计 26,195.19
6.4.7.9 实 收基 金
光 大保 德信添 天利 理财债 券 A 类
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 41,260,407.40 41,260,407.40
本期申购 118,999,984.51 118,999,984.51
本期赎回（以 “- ” 号填列 ） -100,502,931.67 -100,502,931.67
本期末 59,757,460.24 59,757,460.24
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
22
光 大保 德信添 天利 理财债 券 B 类
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 53,020,459.12 53,020,459.12
本期申购 137,187,517.28 137,187,517.28
本期赎回（以 “- ” 号填列 ） -122,093,537.09 -122,093,537.09
本期末 68,114,439.31 68,114,439.31
注： 申购份额含红利再投、 转换入和因份额升降级导致的强制调增份额， 赎回份额含因
份额升降级导致的强制调减份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
光 大保 德信添 天利 理财债 券 A 类
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 1,876,035.19 - 1,876,035.19
本期基金份额交
易产生的变动数
- - -
其中： 基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -1,876,035.19 - -1,876,035.19
本期末 - - -
光 大保 德信添 天利 理财债 券 B 类
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 2,844,507.21 - 2,844,507.21
本期基金份额交
易产生的变动数
- - -
其中： 基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -2,844,507.21 - -2,844,507.21
本期末 - - -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
23
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 1,068.28
定期存款利息收入 4,314,839.00
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 27,229.50
其他 -
合计 4,343,136.78
6.4.7.12 股 利收 益
本基金本期无股利收益。
6.4.7.13 公 允价 值变 动收 益
本基金本期无公允价值变动收益。
6.4.7.14 其 他收 入
本基金本期无其他收入。
6.4.7.15 交 易费 用
本基金本期无交易费用。
6.4.7.16 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 -
银行间汇划费用 1,400.00
其他费用 400.00
合计 26,595.19
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
24
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至本财 务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
光大保德信基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册 登记机构、 基金销
售机构
中国光大银行股份有限公司( “光大银行” ) 基金托管人、基金代销机构
光大证券股份有限公司( “光大证券”) 基金管理人的股东、基 金代销机构
保德信投资管理有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 231,561.10 128,255.49
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
61,017.01 32,084.87
注： 支付基金管理人光大保德信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
0.25% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
当出现巨额赎回时， 为保护投资者利益， 本基金管理人与基金托管人协商一致后， 有权
不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
25
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 93,445.65 51,582.36
注： 支付基金托管人光 大银行的托管费按前一日基金资产净值0.1% 的年费率计提， 逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.1% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
光大保德信添天
利理财债券 A 类
光大保德信添天
利理财债券 B 类
合计
光大保德信 2,715.52 4,254.13 6,969.65
光大证券 70.46 - 70.46
光大银行 10,199.05 - 10,199.05
合计 12,985.03 4,254.13 17,239.16
获得销售服务费的各关联方
名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
光大保德信添天
利理财债券 A 类
光大保德信添天
利理财债券 B 类
合计
光大保德信 119.70 2,294.73 2,414.43
光大证券 53.21 - 53.21
光大银行 20,928.39 - 20,928.39
合计 21,101.30 2,294.73 23,396.03
注：支付基金销售机构的光大保德信添天利理财基金A 级和光大保德信添天利理财基金
B 级的销售服务费分别 按前一日该类基金资产净值0.25% 和0.01% 的年 费率计提。 其计算
公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×约定年费率 / 当年天数。
当出现巨额赎回时， 为保护投资者利益， 本基金管理人与基金托管人协商 一致后， 有权
不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费。
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26
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
光大保德信添天
利理财债券A 类
光大保德信添天利
理财债券B 类
光大保德信添天利
理财债券A 类
光大保德信添天利
理财债券B 类
期初持有的
基金份额
- 47,998,203.36 - 45,838,816.96
期间申购/
买入总份额
- 80,117,975.88 - 896,084.62
期间因拆分
变动份额
- - - -
减：期间赎
回/ 卖出总
份额
- 65,133,379.24 - -
期末持有的
基金份额
- 62,982,800.00 - 46,734,901.58
期末持有的
基金份额占
基金总份额
比例
- 92.47% - 100%
注：期间申购/ 买入总份额含红利再投、转换入份额。本期红利再投份额为1,995,763.90
份。期间赎回/ 卖出总份额含转换出份额。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
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期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收 入
光大银行 604,547.74 1,068.28 526,436.06 3,962.69
注：本基金的银行存款由基金托管人光大银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本 基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分 配情 况
1 、光大保德信添天利理财债券 A 类
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
1,876,035.19 - - 1,876,035.19 -
2 、光大保德信添天利理财债券B 类
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
2,844,507.21 - - 2,844,507.21 -
注：本基金在本年度累计分配收益4,720,542.40元，以红利再投资方式结转入实收基金
4,720,542.40 元。
6.4.12 期 末（2014 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本期末无暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
28
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险
限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人的风险管理体系包括三个层次： 第一层次是基于自我评估和管
理的业务/ 职能部门； 第二层次是公司经营层的风险管理工作委员会； 第三层次是董事会
下设的风险管理委员会。
各业务/ 职能部门是公司风险管理工作最直接的实 施者， 负责根据公司风险管理政策
和制度， 制订本部门的风险管理计划、 工作流程及相关管理责任， 并报请风险管理工作
委员会审议批准； 对本部门的主要风险指标， 以及相关的测量、 管理方法提出建议， 并
及时更新， 报请风险管理工作委员会审议批准； 实施本部门的风险管理日常工作， 定期
进行自我评估，并向风险管理工作委员会报告评估情况。
风险管理工作委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构， 根据公司董事
会和风险管理委员会制订的风险管理政策和授权，负责公司日常的风险管理工作。
风险管理委员会是公司风险管理的最高权力机构， 其机构组成、 运行 方式和相应职
责应由董事会规定。
本基金的基金管理人风险管理部门建立了对基金进行风险评估的数量化系统， 可以
从各个不同的层面对基金所承受的各类风险进行密切跟踪。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金投资于同一发行
主体发行的信用类投资品种不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金管理人管
理的其他基金共同持 有一家公司发行的证券， 不得超过该证券的 10% 。 本基金存放在具
有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的 30% ， 存放在不具有基金
托管资格而具有基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管资格的同一商业银行的
存款不超过基金资产净值的 5% 。本基金主要投资于银行存款，银行存款由银行信用作
为支撑， 信用风险相对其他信用类货币市场工具更小。 本基金在银行间同业市场进行交
易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 在
现券的选择方面， 本基金所投资的央行票据、 国债、 金融债等投资品种其发行主体 分别
为央行、 财政部和政策性银行， 因此不存在重大违约风险。 而信用品种的投资， 本基金
主要对发行主体的资质、 发行人长期评级、 发行人授信额度等指标进行综合考量， 以控
制投资品种的违约风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 不投资于短期信用评级在 A-1 级以
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
29
下的债券， 通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险， 且通过分散化
投资以分散信用风险。
本期末本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可于开放期内要求赎回其持有的基金份额，
另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无
法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人于开放期内对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相
匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回
申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有效保障基金持有人利
益。
针 对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人主要通过限制、 跟踪和控制
基金投资交易的不活跃品种( 企业债或短期融资券) 来实现。本基金投资于银行存款的比
例不低于基金资产的 80% ， 其中银行存款包 括银行通知存款、 银行定期存款、 银行协议
存款和备付金存款。 本基金在每个开放期之前 10 个工作日至开放期后 10 个工作日的期
间， 不受上述投资比例限制， 但必须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5% 。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且投资于一
家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10% 。
本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天， 且能够通过出售
所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求。 此外本基金还可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求，正回购上限一般不超过基金资产净值的 20% 。
本期末本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的
合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
30
本基金主要投资于银行存款，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人民币 元
本期末
2014 年6
月 30 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 604,547.74 126,000,000.00 - - - 126,604,547.74
应收利 息 - - - - 1,378,148.44 1,378,148.44
资产总 计 604,547.74 126,000,000.00 - - 1,378,148.44 127,982,696.18
负债
应付管 理
人报酬
- - - - 44,781.72 44,781.72
应付托 管
费
- - - - 17,912.71 17,912.71
应付销 售
服务费
- - - - 19,442.01 19,442.01
应付交 易
费用
- - - - 2,465.00 2,465.00
其他负 债 - - - - 26,195.19 26,195.19
负债总 计 - - - - 110,796.63 110,796.63
利率敏 感
度缺口
604,547.74 126,000,000.00 - - 1,267,351.81 127,871,899.55
上年度 末
2013年12
月31日
1个月 以内 1-3个月
3个月-1
年
1年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 320,946.91 83,400,000.00 - - - 83,720,946.91
应收利 息 - - - - 249,902.53 249,902.53
买入返 售
金融资 产
- 10,400,135.60 - - - 10,400,135.60
资产总 计 320,946.91 93,800,135.60 - - 249,902.53 94,370,985.04
负债
应付管 理 - - - - 19,609.14 19,609.14
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
31
人报酬
应付托 管
费
- - - - 8,138.33 8,138.33
应付销 售
服务费
- - - - 9,770.45 9,770.45
应付交 易
费用
- - - - 135.60 135.60
其他负 债 - - - - 52,465.00 52,465.00
负债总 计 - - - - 90,118.52 90,118.52
利率敏 感
度缺口
320,946.91 93,800,135.60 - - 159,784.01 94,280,866.52
注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
本期末本基金未持有交易性债券投资， 因此市场利率的变动对于本基金资产净值无
重大影响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和
外汇汇率以外的市场价 格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于银行存款， 因
此无重大其他价格风险。
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
32
1 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金
合计
126,604,547.74
98.92
4 其他各项 资产 1,378,148.44 1.08
5 合计 127,982,696.18 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
本报告期本基金未进行债券回购融资。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
80
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 118
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 0
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过120 天的情况。
7.3.2 期末 投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（ ％）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30 天以内 0.47 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 98.54 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
33
4 90 天( 含) —180 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 180 天( 含) —397 天（含 ） - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
6 合计 99.01 -
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
报告期末本基金未投资债券。
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
报告期末本基金未投资债券。
7.6 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成本 法 ” 确 定的基 金资 产净 值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期内偏离度的最高值 -
报告期内偏离度的最低值 -
报告期内每个 交易日偏离度的绝对值的简单 平均值 -
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1 基 金计 价方 法说明
（1） 、 本基金估值采用 摊余成本法， 即估值对 象以买入成本列示， 按 实际利率并 考
虑 其 买 入 时 的溢 价 与 折价 ， 在 其 剩 余存 续 期 内摊 销 ， 每 日 计提 损 益 。 （2 ） 、 为了 避 免
采 用 摊 余 成 本 法 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 按 市 场 利 率 和 交 易 市 价 计 算 的 基 金 资 产 净 值 发
生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果， 基金管理人于每一估
值日， 采用市场利率或交易价格， 对基金持有 的估值对象进行重新评估， 即 “影子定价” 。
当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时， 或基金管理
人认为发生了其他的重大偏离时， 基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整， 使基
金资产净值更能公允地反映基金资产价值， 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会
对 基 金 持 有 人造 成 实 质性 的 损 害 。 （3 ） 、 如有 确 凿 证 据 表明 按 上 述方 法 进 行 估 值不 能
客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的方法估值。 （4） 、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
34
7.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天 但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券
的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
7.8.3 本基金本报告期 内投资的前十名证券发 行主体本期没有被监管 部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.4 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,378,148.44
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,378,148.44
7.8.5 其 他需 说明 的重要 事项
无其他需说明的重要事项。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总
份额
比例
光大保德信
添天利理财
债券A 类
1,364 43,810.45 1,182,637.34 1.98% 58,574,822.90 98.02%
光大保德信
添天利理财
债券B 类
2 34,057,219.66 68,114,439.31 100.00% - -
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
35
合计 1,366 93,610.47 69,297,076.65 54.19% 58,574,822.90 45.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从
业人员持有本基金
光大保德信
添天利理财
债券 A 类
587,058.90 0.98%
光大保德信
添天利理财
债券 B 类
- -
合计 587,058.90 0.46%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间 （万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
光大保德信
添天利理财
债券 A 类
50~100
光大保德信
添天利理财
债券 B 类
0
合计 50~100
本基金基金经理持有本开放
式基金
光大保德信
添天利理财
债券 A 类
0
光大保德信
添天利理财
债券 B 类
0
合计 0
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
项目 光大保德信添天利理财债券 A
类
光大保德信添天利理财债券 B
类
基金合同生效日(2012 年 6 月 19
日) 基金份额总额
631,159,302.13 192,627,325.18
本报告期期初基金份额总额 41,260,407.4 53,020,459.12
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
36
本报告期基金总申购份额 118,999,984.51 137,187,517.28
减：本报告期基金总赎回份额 100,502,931.67 122,093,537.09
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 59,757,460.24 68,114,439.31
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有 人大会。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本报告期内， 经光大保德信基金管理有限公司八届六次董事会会议审议通过， 并由
中国证监会核准， 陶耿先生自 2014 年 3 月 13 日起担任本基金管理人总经理。 自陶耿先
生任总经理职务之日起，本基金管理人董事长林昌先生不再代行总经理职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
本报告期基金投资策略无 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受 稽 查或处 罚的 情况
本报告期内， 基金管理人、 托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的
情形发生。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
本报告期未租用交易单元。
专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人选择证券经营机构， 并选用其交易单元供本基金买卖证券专用， 应本着安全、
高效、 低成本， 能够为本基金提供高质量增值研究服务的 原则， 对该证券经营机构的经
营情况、治理情况、研究实力等进行综合考量。
基本选择标准如下：
实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
经营行为规范，近两年未发生重大违规行为而受到证监会处罚；
内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
37
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交
易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务；
研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员 ，能及时为本基金提供高质量
的咨询服务；
对于某一领域的研究实力超群，或是能够提供全方面，高质量的服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
投资研究团队按照 （1） 中列出的有关经营情况、 治理情况的选择标准， 对备选的 证
券经营机构进行初步筛选；
对通过初选的各证券经营机构， 投资研究团队各成员在其分管行业或领域的范围内，
对该机构所提供的研究报告和信息资讯进行评分。
根据各成员评分，得出各证券经营机构的综合评分。
投资研究团队根据各机构的得分排名， 拟定要选用其专用交易单元的证券经营 机构，
并报本管理人董事会批准。
经董事会批准后，由本管理人交易部门、运营部门配合完成专用交易单元的具体租
用事宜。
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的 情况
报告期内偏离度绝对值没有超过0.5%( 含) 以上 。
10.9 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资基 金2014 年第2 期运作
周期开放日安排的公告
《上海证券报》 2014-06-09
2
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资基 金2014 年第1 季度报
告
《上海证券报》 2014-04-21
3
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资 基 金2013 年 年 度 报 告
（正文）
《上海证券报》 2014-03-31
4
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资 基 金2013 年 年 度 报 告
摘要
《上海证券报》 2014-03-31
5
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资基 金2014 年第1 期运作
周期开放日安排的公告
《上海证券报》 2014-03-07
6 光大保德信添天利季度开放短期理财 《上海证券报》 2014-01-29
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金 2014 年半年度报告
38
债券型证券投资基金招募说明书（更
新）摘要
7
光大保德信 添 天 利 季 度 开 放 短 期 理 财
债券型证券投资基金招募说明书（更
新）
《上海证券报》 2014-01-29
8
光大保德信添天利季度开放短期理财
债 券 型 证 券 投 资基 金2013 年第4 季度报
告
《上海证券报》 2014-01-22
9
关于旗下部分基金新增兴业证券股份
有限公司为代销机构的公告
《上海证券报》 2014-01-03
.
11
备 查文 件目 录
11.1 备 查文 件目录
1、 中国证监会批准设立光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金的
文件
2、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金基金合同
3、光 大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金招募说明书
4、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金托管协议
5、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金法律意见书
6、光大保德信基金管理有限公司的业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、 报告期内光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金在指定报刊上
披露的各项公告
9、中国证监会要求的其他文件
11.2 存 放地 点
上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层本基金管理人办公地址。
11.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问， 可咨询
本基金管理人。 客户服务中心电话：4008-202-888。 公司网址：www.epf.com.cn 。
光 大保 德信基 金管 理有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十九日
