海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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海富通内需热点股票型证券投资基金
2014年半年度报告
2014年 6月 30日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年 8月28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录......................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................ 3
2 基金简介 .................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................ 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................ 7
4 管理人报告 ................................................................................................................................ 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 1 1
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ........................................................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 14
5 托管人报告 .............................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 14
6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 15
6.1 资产负债表 .............................................................................................................................. 15
6.2 利润表 ...................................................................................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................. 20
7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 41
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 41
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 51
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 52
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 52
7.12 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 52
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................... 54
9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 54
10 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 ................................................... 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 55
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 57
11 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 58
12 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 60
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 60
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 海富通内需热点股票型证券投资基金
基金简称 海富通内需热点股票
基金主代码 519056
交易代码
519056
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年12月19日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 171,303,238.27份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的热点行业
中，精选具有良好成长性及基本面的股票进行积极投资，同时
辅以适度的资产配置，力争实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因
素等，对证券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动
态监控，在投资范围内确定相应大类资产配置比例；其次通过
对受益于内需增长的热点行业及个股进行定量与定性相结合的
分析，精选具有良好基本面和成长潜力的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 中国A股指数×80％＋上证国债指数×20％
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。
其预期收益、预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合
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型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 奚万荣 王永民
联系电话 021-38650891 010-66594896
电子邮箱 wrxi@hftfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 40088-40099 95566
传真 021-33830166 010－66594942
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路66号东亚银行金融大
厦 36-37 层
北京西城区复兴门内大街 1
号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路 66 号东亚银行金融
大厦36-37层
北京西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 200120 100818
法定代表人 张文伟 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.hftfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
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注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014年 6月 30日）
本期已实现收益 3,109,924.09
本期利润 5,233,271.79
加权平均基金份额本期利润 0.0184
本期加权平均净值利润率 1.71%
本期基金份额净值增长率 0.59%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6 月30日)
期末可供分配利润 3,291,496.52
期末可供分配基金份额利润 0.0192
期末基金资产净值 174,594,734.79
期末基金份额净值 1.019
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 1.90%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.66% 1.06% 0.59% 0.64% 3.07% 0.42%
过去三个月 -4.41% 1.08% 0.76% 0.70% -5.17% 0.38%
过去六个月 0.59% 1.49% -4.63% 0.83% 5.22% 0.66%
自基金合同
生效起至今
1.90% 1.44% -5.30% 0.84% 7.20% 0.60%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
海富通内需热点股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 12 月 19 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：1、本基金合同于 2013 年12月 19日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金
的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、 （五）投资限制中规定的各项
比例。
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准，由
海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ”）于 2003年 4月 1日共同发起设立。本海富通内需热点股票型证券投资基金是基金管
理人管理的第二十六只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投
资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投
资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富
通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添
利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投
资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证
券投资基金、海富通上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳
固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选股票型证券投资基金、上证非周期行业 100
交易型开放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、海富通稳进增利分级债券型证券投资基金、海富通国策导向股票型证券投资基
金、海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通现金管理货币市场基金、海富
通养老收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通双利分
级债券型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、海富通双福分级债券型证券投资
基金二十七只公募基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄春雨
本基金的基
金经理,海
富通收益增
长混合基金
2013-12-19 2014-04-28 7 年
博士。持有基金从业人
员资格证书。历任宝盈
基金管理有限公司研究
部研究员，上投摩根基
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经理,海富
通国策导向
股票基金经
理；海富通
股票基金经
理
金管理有限公司研究部
行业专家。 2010 年 6 月
加入海富通基金管理有
限公司，担任股票分析
师、高级股票分析师，
2013年 4月至 7月任海
富通收益增长混合和海
富通国策导向股票基金
经理助理,2013 年 7 月
至 2014年 4月任海富通
收益增长混合和海富通
国策导向股票基金经
理， 2013年 12月至 2014
年 4 月兼任海富通内需
热点股票基金经理。
2014年 4月兼任海富通
股票基金经理。
宋争林
本基金的基
金经理；海
富通中小盘
股票基金经
理；海富通
风格优势股
票基金经理
2014-04-28 - 11 年
清华大学物理化学专业
博士研究生，持有基金
从业人员资格， 2003 年
3 月起先后任职于中原
证券、上海融昌资产管
理有限公司、 东方证券、
国金证券，担任股票分
析师， 2007年 5 月加入
海富通基金管理有限公
司， 任股票分析师。 2013
年 11 月起任海富通中
小盘股票基金经理。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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2014年 4 月起，兼任海
富通风格优势股票和海
富通内需热点股票基金
经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具
体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股
票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架
构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策
方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资
部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事
后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资
类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗
下（如日内、3 日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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的 T 分布检验，检验结果表明，在T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期内，不管是买入或是卖
出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存
在各投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年，A 股市场在宏观经济持续疲弱、IPO 重启、两会以及微刺激政策的交错
影响下呈现窄幅震荡格局。年初，市场延续了结构化行情，断档一年多的 IPO 重新开闸和
两会前的维稳预期，令创业板和两会政策利好板块轮番上涨。随着国内经济下行对市场造成
的压力逐渐加大，市场风险偏好下降，政府连续出台了铁路建设、棚户区改造、小微企业减
税、“定向降准”、地产放松等一系列微调政策，短期内对大盘股带来一定支撑，市场风格
有向蓝筹转换的倾向。二季末，在稳增长政策的持续作用下，经济企稳预期增强，IPO 重启
对市场资金的分流效果也有所减轻，加上央行连续在公开市场实现净投放，资金面在季末时
点维持相对宽松的状态，各大指数纷纷上扬。
指数方面，除创业板在上半年上涨 7.69%外，上证综指下跌 3.20%，深证成指跌幅达
9.59%，中小板指下跌 3.72%。行业方面，今年以来的市场热点始终围绕在政策长期支持的
领域，计算机、通信、餐饮旅游、轻工制造、传媒等板块上半年表现较佳；煤炭、非银行金
融、农林牧渔、商贸零售、食品饮料等板块则较为疲弱。
上半年仓位上有较大变化，一季度股票仓位较高，二季度适当降低了仓位。从资产配置
角度看，一直以新兴成长类资产为主，配置方向上主要为新能源汽车、医疗、TMT等行业。
另外，农业、化工等周期类资产也作了适当配置。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期本基金净值增长率为 0.59％，同期业绩比较基准收益率为-4.63%，基金净值跑
赢业绩比较基准 5.22 个百分点。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，鉴于 2013 年三季度高基数的影响，经济增速依然存在压力，预计政府将
进一步加大微刺激力度，全年实现政府经济增长目标无忧。但市场会随着经济数据和政策变
化而宽幅波动。以创业板为代表的成长类资产已经取代周期类资产成为市场情绪的风向标。
但随着时间推移，成长类资产将面临越来越大的业绩和估值压力。如何消化这一压力将成为
下半年市场的重要不确定性。符合经济升级趋势、政策扶持方向等相关资产，如果能得到业
绩的支撑，其股价有望震荡上行。同时，估值已达历史底部的大盘蓝筹公司是否能随着市场
对经济担忧的消除而出现一定的估值修复也将是市场下半年面临的课题之一。
下半年市场将以结构性机会为主，本基金配置上仍将以成长类资产为主，符合产业结构
调整方向的行业将是关注重点，部分筑底的周期性行业将纳入关注范围。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经验、
专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新
本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管
人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委
员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司总裁办公会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政
策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采
用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可
供分配利润的 50%。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对海富通内需热点股票
型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管
协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人
存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
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6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：海富通内需热点股票型证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 43,967,817.15 139,582,147.02
结算备付金
467,807.15 -
存出保证金
366,321.27 -
交易性金融资产 6.4.7.2 129,922,876.79 292,882,194.67
其中：股票投资
129,922,876.79 292,882,194.67
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,067,909.45 -
应收利息 6.4.7.5 8,330.09 65,466.95
应收股利
--
应收申购款
21,172.43 -
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
175,822,234.33432,529,808.64
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
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2014年6 月30 日 2013年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 35,403,814.70
应付赎回款
310,966.73 -
应付管理人报酬
212,071.32 193,643.93
应付托管费
35,345.22 32,273.98
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 489,566.41 229,952.27
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 179,549.86 -
负债合计
1,227,499.54 35,859,684.88
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 171,303,238.27 391,579,959.20
未分配利润 6.4.7.10 3,291,496.52 5,090,164.56
所有者权益合计
174,594,734.79 396,670,123.76
负债和所有者权益总计
175,822,234.33 432,529,808.64
注：报告截止日 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.019 元，基金份额总额
171,303,238.27 份。
6.2 利润表
会计主体：海富通内需热点股票型证券投资基金
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
17
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年6月30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013
年6月30日
一、收入
12,470,360.35 -
1.利息收入
239,658.72 -
其中：存款利息收入 6.4.7.11 239,658.72 -
债券利息收入
--
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
7,677,407.83 -
其中：股票投资收益 6.4.7.12 6,813,950.92 -
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收
益
--
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 863,456.91 -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 2,123,347.70 -
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 2,429,946.10 -
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
18
减：二、费用
7,237,088.56 -
1．管理人报酬
2,304,360.53 -
2．托管费
384,060.07 -
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.19 4,352,804.34 -
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.20 195,863.62 -
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
5,233,271.79 -
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
5,233,271.79 -
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通内需热点股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
391,579,959.20 5,090,164.56 396,670,123.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 5,233,271.79 5,233,271.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
-220,276,720.93 -7,031,939.83 -227,308,660.76
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
19
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 326,948,797.86 55,612,441.89 382,561,239.75
2.基金赎回款 -547,225,518.79 -62,644,381.72 -609,869,900.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
171,303,238.27 3,291,496.52 174,594,734.79
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
---
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
---
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
---
其中：1.基金申购款 ---
2.基金赎回款 ---
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
---
报表附注为财务报表的组成部分。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
20
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
海富通内需热点股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2013] 1437 号《关于同意海富通内需热点股票型
证券投资基金募集申请的批复》核准,由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《海富通内需热点股票型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契
约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
391,458,339.89 元, 业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资报告予以验证。
经向中国证监会备案,《海富通内需热点股票型证券投资基金基金合同》于 2013年12月 19
日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 391,579,959.20 份基金份额,其中认购资金
利息折合 121,619.31 份基金份额。 本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司,基金托
管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通内需热点股票型证券投资基金基金
合同》的有关规定, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定） 。本基金的投资组合比例为:基金投资组合中股票资产
占基金资产的 60%～95%，债券、权证、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%～40%，其中，持有的全部权证市值占基金资产净
值的 0%～3%，在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 本基金将 80%以上的非现金基金资
产投资于受益内需增长的行业中的上市公司发行的股票。 如法律法规或监管机构以后允许本
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩
比较基准为:MSCI China A 指数×80%＋上证国债指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2014年8月28日批准报
出。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
21
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通内需热点股票型证券投资基金合同》和中国证监会
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2014年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、 完整地反映了本基金
2014 年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的
持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投
资。
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
22
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其
他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在资产
负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除
息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费
用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量， 应收款
项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于
交易日结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价
值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变
化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最
近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流
量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与
本基金特定相关的参数。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
23
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵销债
权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中
列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。 由
于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购
和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金份额
时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实
现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净
值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转
入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净
额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包
括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日
确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
24
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择
现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。 若期末
未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的
未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已
实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动
中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以
决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和
现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条
件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以下类
别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会
公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用
《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法等估
值技术进行估值。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37 号《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ，若在证券交易所挂牌的
同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
25
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于
非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例
将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值技
术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体估值模型、
参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内不存在重大会计差错。
6.4.6 税项
"根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关
于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得
税政策的补充通知》 、 财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法
规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股
票，持股期限在 1 个月以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期
限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，
暂减按 25%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税,暂不征收企业
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
26
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花
税。"
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 43,967,817.15
定期存款 -
存款期限 1月以内 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 43,967,817.15
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 122,751,419.82129,922,876.79 7,171,456.97
贵金属投资-金交所黄金合约 -- -
债券
交易所市场 -- -
银行间市场 -- -
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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其他 -- -
合计 122,751,419.82129,922,876.79 7,171,456.97
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产／负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息 7,991.38
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 189.77
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.53
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 148.41
合计 8,330.09
6.4.7.6 其他资产
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
28
本基金本报告期末其他资产无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 489,566.41
银行间市场应付交易费用 -
合计 489,566.41
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,031.37
预提费用 178,518.49
合计 179,549.86
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 391,579,959.20 391,579,959.20
本期申购 326,948,797.86 326,948,797.86
本期赎回（以“-”号填列） -547,225,518.79 -547,225,518.79
本期末 171,303,238.27 171,303,238.27
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
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6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 42,055.29 5,048,109.27 5,090,164.56
本期利润 3,109,924.09 2,123,347.70 5,233,271.79
本期基金份额交易产生的
变动数
8,983,279.40 -16,015,219.23 -7,031,939.83
其中：基金申购款 75,376,884.86 -19,764,442.97 55,612,441.89
基金赎回款 -66,393,605.46 3,749,223.74 -62,644,381.72
本期已分配利润 ---
本期末 12,135,258.78 -8,843,762.26 3,291,496.52
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
活期存款利息收入 203,873.86
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 26,821.78
其他 8,963.08
合计 239,658.72
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
30
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
卖出股票成交总额 1,923,593,426.26
减：卖出股票成本总额 1,916,779,475.34
买卖股票差价收入 6,813,950.92
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 863,456.91
基金投资产生的股利收益 -
合计 863,456.91
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 2,123,347.70
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
31
——股票投资 2,123,347.70
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 2,123,347.70
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 2,174,604.95
基金转换费收入 255,341.15
合计 2,429,946.10
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 4,352,804.34
银行间市场交易费用 -
合计 4,352,804.34
6.4.7.20 其他费用
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
32
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 148,765.71
银行划款手续费 14,945.13
债券托管账户维护费 1,500.00
其他 900.00
合计 195,863.62
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司 (“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
33
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的管理费
2,304,360.53 -
其中：支付销售机
构的客户维护费
589,071.34 -
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
384,060.07 -
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
34
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 43,967,817.15 203,873.86 - -
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金报告期内无利润分配。
6.4.12 期末（2014 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
35
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
30032
3
华灿
光电
2014-04-
28
重
大
事
项
18.68
2014-0
7-28
11.2
1
19,700
378,573.0
0
367,996.0
0
-
注： 本基金截至 2014 年6月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被
暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于高风险、高预期收益的投资品
种。本基金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工
具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管
理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最
佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
36
等；在管理层层面设立风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部
控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽核部和风险管理部对
公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部、监察稽核部和相
关业务部门构成的四层次风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行
存款存放在本基金的托管行中国工商银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2014 年6 月30 日，本基金未
持有信用类债券。 （2013年 12 月 31日：同）
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
37
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对流动
性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合
指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资
于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持证券在证
券交易所上市，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金
份额净值 (所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金
流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分
金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6月
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
38
30 日
资产
银行存款 43,967,817.15 - - - 43,967,817.15
结算备付金 467,807.15 - - - 467,807.15
存出保证金 366,321.27 - - - 366,321.27
交易性金融
资产
- - -129,922,876.79 129,922,876.79
应收证券清
算款
- - -1,067,909.45 1,067,909.45
应收利息 - - - 8,330.09 8,330.09
应收申购款 21,172.43 - - - 21,172.43
资产总计 44,823,118.00 - -130,999,116.33 175,822,234.33
负债
应付赎回款 - - - 310,966.73 310,966.73
应付管理人
报酬
- - - 212,071.32 212,071.32
应付托管费 - - - 35,345.22 35,345.22
应付交易费
用
- - - 489,566.41 489,566.41
其他负债 - - - 179,549.86 179,549.86
负债总计 - - -1,227,499.54 1,227,499.54
利率敏感度
缺口
44,823,118.00 - -129,771,616.79 174,594,734.79
上年度末
2013年12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
39
银行存款 139,582,147.02 - - 0.00 139,582,147.02
交易性金融
资产
- - -292,882,194.67 292,882,194.67
应收利息 - - - 65,466.95 65,466.95
资产总计 139,582,147.02 - -292,947,661.62 432,529,808.64
负债
应付交易费
用
- - - 229,952.27 229,952.27
应付证券清
算款
- - -35,403,814.70 35,403,814.70
应付管理人
报酬
- - - 193,643.93 193,643.93
应付托管费 - - - 32,273.98 32,273.98
负债总计 - - -35,859,684.88 35,859,684.88
利率敏感度
缺口
139,582,147.02 - -257,087,976.74 396,670,123.76
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2014 年6月 30 日，本基金未持有交易性债券，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。 （2013年 12 月 31日：同）
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
40
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股
票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可
能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”
相结合的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置
及组合构建的决定；同时通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范
围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资产占基金资
产的 60%-95%，权证投资占基金资产净值的 0%-3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%。本基金的基金管理人每日对本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对
风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
129,922,876.79 74.41 292,882,194.67 73.84
交易性金融资产－贵
金属投资
-- - -
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 129,922,876.79 74.41 292,882,194.67 73.84
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
41
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
相关风险变量的变动 --
1. 业绩比较基准(附注
6.4.1)上升5%
增加约838.00万元 -
2. 业绩比较基准(附注
6.4.1)下降5%
减少约838.00万元 -
注：1.影响金额为约数，精确到万元。
2.由于截至上年度末本基金运行期间不满一个月，尚不存在足够的经验数据，因此无法
对上年度末本基金资产净值对于其他价格风险的敏感性作定量分析。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 129,922,876.7973.89
其中：股票 129,922,876.79 73.89
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
42
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 贵金属投资 --
4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
6 银行存款和结算备付金合计 44,435,624.30 25.27
7 其他各项资产 1,463,733.24 0.83
8 合计 175,822,234.33100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,708,685.56 6.13
B 采矿业 - -
C 制造业 84,023,869.47 48.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
935,480.00 0.54
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,490,329.00 3.14
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
17,066,588.76 9.77
J 金融业 - -
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
43
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,747,638.00 1.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,950,286.00 5.70
S 综合 - -
合计 129,922,876.79 74.41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600352 浙江龙盛 600,826 9,703,339.90 5.56
2 002048 宁波华翔 470,441 7,009,570.90 4.01
3 300133 华策影视 203,400 6,498,630.00 3.72
4 002460 赣锋锂业 174,269 6,273,684.00 3.59
5 300003 乐普医疗 286,699 5,992,009.10 3.43
6 600872 中炬高新 528,440 5,638,454.80 3.23
7 600037 歌华有线 500,700 5,267,364.00 3.02
8 000541 佛山照明 500,000 4,980,000.00 2.85
9 300037 新宙邦 130,000 4,719,000.00 2.70
10 000625 长安汽车 352,900 4,344,199.00 2.49
11 300136 信维通信 150,000 4,039,500.00 2.31
12 002065 东华软件 200,000 4,024,000.00 2.30
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
44
13 000700 模塑科技 350,000 3,878,000.00 2.22
14 000963 华东医药 70,000 3,780,000.00 2.17
15 600201 金宇集团 119,900 3,731,288.00 2.14
16 002477 雏鹰农牧 396,400 3,730,124.00 2.14
17 002299 圣农发展 320,184 3,710,932.56 2.13
18 300027 华谊兄弟 144,300 3,451,656.00 1.98
19 600563 法拉电子 100,000 3,325,000.00 1.90
20 002664 信质电机 64,100 3,291,535.00 1.89
21 002714 牧原股份 74,180 3,267,629.00 1.87
22 300212 易华录 102,943 3,224,174.76 1.85
23 600699 均胜电子 120,000 3,015,600.00 1.73
24 002219 恒康医疗 121,489 2,670,328.22 1.53
25 300059 东方财富 180,000 2,165,400.00 1.24
26 300115 长盈精密 96,100 2,116,122.00 1.21
27 002022 科华生物 80,073 1,845,682.65 1.06
28 002236 大华股份 67,145 1,809,557.75 1.04
29 300045 华力创通 90,529 1,797,000.65 1.03
30 600557 康缘药业 61,035 1,751,704.50 1.00
31 002400 省广股份 71,100 1,747,638.00 1.00
32 600739 辽宁成大 112,300 1,710,329.00 0.98
33 300075 数字政通 45,000 1,454,850.00 0.83
34 600323 瀚蓝环境 72,800 935,480.00 0.54
35 300312 邦讯技术 40,000 930,800.00 0.53
36 002690 美亚光电 24,700 871,169.00 0.50
37 600312 平高电气 61,200 853,128.00 0.49
38 300323 华灿光电 19,700 367,996.00 0.21
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
45
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000559 万向钱潮 63,871,601.55 16.10
2 300017 网宿科技 43,744,210.14 11.03
3 300315 掌趣科技 35,803,451.74 9.03
4 300104 乐视网 34,223,702.89 8.63
5 300178 腾邦国际 28,905,310.94 7.29
6 300212 易华录 26,723,641.75 6.74
7 002410 广联达 25,165,652.10 6.34
8 600699 均胜电子 24,626,068.21 6.21
9 600109 国金证券 24,302,526.45 6.13
10 002396 星网锐捷 22,899,000.30 5.77
11 002390 信邦制药 22,572,483.40 5.69
12 000700 模塑科技 22,168,601.05 5.59
13 002460 赣锋锂业 22,072,226.32 5.56
14 002223 鱼跃医疗 20,467,136.54 5.16
15 300037 新宙邦 20,450,978.79 5.16
16 600893 航空动力 19,613,977.78 4.94
17 600718 东软集团 19,305,315.54 4.87
18 002400 省广股份 19,287,746.38 4.86
19 600138 中青旅 18,774,080.50 4.73
20 600884 杉杉股份 18,526,616.90 4.67
21 002008 大族激光 18,334,253.28 4.62
22 300253 卫宁软件 18,230,811.05 4.60
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
46
23 600637 百视通 17,412,558.18 4.39
24 300251 光线传媒 17,139,005.18 4.32
25 000513 丽珠集团 16,913,019.09 4.26
26 600048 保利地产 16,768,528.36 4.23
27 300077 国民技术 16,745,249.31 4.22
28 600422 昆明制药 16,525,583.31 4.17
29 300002 神州泰岳 16,352,171.72 4.12
30 300288 朗玛信息 16,149,165.26 4.07
31 600887 伊利股份 15,987,194.52 4.03
32 300332 天壕节能 15,969,246.26 4.03
33 000541 佛山照明 15,772,037.32 3.98
34 600340 华夏幸福 15,720,669.98 3.96
35 002466 天齐锂业 14,994,273.30 3.78
36 600030 中信证券 14,573,331.77 3.67
37 002261 拓维信息 14,510,850.91 3.66
38 601992 金隅股份 14,470,671.13 3.65
39 600557 康缘药业 14,072,309.82 3.55
40 300271 华宇软件 13,422,180.22 3.38
41 300359 全通教育 13,244,063.00 3.34
42 000919 金陵药业 13,096,703.39 3.30
43 002153 石基信息 12,682,716.13 3.20
44 600305 恒顺醋业 12,512,615.52 3.15
45 000625 长安汽车 12,512,251.22 3.15
46 600330 天通股份 12,425,339.68 3.13
47 300287 飞利信 12,179,065.41 3.07
48 002146 荣盛发展 11,805,086.47 2.98
49 300369 绿盟科技 11,802,634.45 2.98
50 300367 东方网力 11,786,779.70 2.97
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
47
51 300155 安居宝 11,751,671.80 2.96
52 300133 华策影视 11,750,600.63 2.96
53 600880 博瑞传播 11,577,191.29 2.92
54 300136 信维通信 11,236,335.00 2.83
55 000728 国元证券 11,087,168.70 2.80
56 002594 比亚迪 11,017,389.97 2.78
57 000858 五 粮 液 10,992,075.77 2.77
58 300059 东方财富 10,984,810.27 2.77
59 002065 东华软件 10,806,450.42 2.72
60 300275 梅安森 10,361,202.04 2.61
61 002048 宁波华翔 10,161,714.84 2.56
62 002001 新 和 成 10,003,966.14 2.52
63 000596 古井贡酒 9,953,685.29 2.51
64 600352 浙江龙盛 9,821,446.60 2.48
65 002018 华星化工 9,745,992.12 2.46
66 002292 奥飞动漫 9,650,091.97 2.43
67 600663 陆家嘴 9,533,779.87 2.40
68 600080 金花股份 9,494,135.98 2.39
69 300207 欣旺达 9,487,345.92 2.39
70 002070 众和股份 9,483,007.23 2.39
71 300113 顺网科技 9,411,578.78 2.37
72 000963 华东医药 9,257,751.41 2.33
73 300379 东方通 9,184,598.43 2.32
74 600153 建发股份 9,143,248.69 2.31
75 002117 东港股份 8,910,905.21 2.25
76 600373 中文传媒 8,869,893.25 2.24
77 600406 国电南瑞 8,839,041.88 2.23
78 000651 格力电器 8,737,322.71 2.20
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
48
79 002714 牧原股份 8,603,725.10 2.17
80 300273 和佳股份 8,447,049.63 2.13
81 600535 天士力 8,221,109.66 2.07
82 300021 大禹节水 8,208,386.43 2.07
83 600284 浦东建设 8,175,171.57 2.06
84 002664 信质电机 7,990,037.51 2.01
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300104 乐视网 73,676,217.78 18.57
2 000559 万向钱潮 70,431,990.57 17.76
3 300017 网宿科技 62,986,502.06 15.88
4 600109 国金证券 50,505,908.34 12.73
5 300315 掌趣科技 42,061,082.64 10.60
6 600703 三安光电 34,390,236.88 8.67
7 002008 大族激光 32,368,574.78 8.16
8 300133 华策影视 28,268,000.88 7.13
9 600196 复星医药 27,201,231.38 6.86
10 300178 腾邦国际 26,075,927.15 6.57
11 002410 广联达 25,932,503.31 6.54
12 300136 信维通信 25,837,273.64 6.51
13 002390 信邦制药 25,110,455.11 6.33
14 600699 均胜电子 24,075,801.29 6.07
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
49
15 000049 德赛电池 22,811,661.15 5.75
16 300212 易华录 21,942,633.77 5.53
17 600718 东软集团 20,423,110.71 5.15
18 300251 光线传媒 19,667,460.92 4.96
19 002396 星网锐捷 19,559,157.45 4.93
20 600893 航空动力 19,221,261.14 4.85
21 002664 信质电机 17,961,322.22 4.53
22 600637 百视通 17,738,921.82 4.47
23 600138 中青旅 17,627,595.10 4.44
24 002223 鱼跃医疗 17,603,612.03 4.44
25 300287 飞利信 17,499,812.37 4.41
26 300002 神州泰岳 17,322,215.97 4.37
27 300037 新宙邦 17,123,800.37 4.32
28 300253 卫宁软件 16,979,911.68 4.28
29 600887 伊利股份 16,683,139.11 4.21
30 000700 模塑科技 16,483,825.02 4.16
31 002460 赣锋锂业 16,364,682.39 4.13
32 002400 省广股份 16,284,428.32 4.11
33 600048 保利地产 16,264,089.99 4.10
34 300077 国民技术 15,970,990.35 4.03
35 002261 拓维信息 15,764,292.18 3.97
36 600884 杉杉股份 15,702,690.11 3.96
37 601992 金隅股份 15,641,872.46 3.94
38 000513 丽珠集团 15,542,354.80 3.92
39 300332 天壕节能 15,409,159.68 3.88
40 002466 天齐锂业 15,296,881.45 3.86
41 300288 朗玛信息 15,155,379.07 3.82
42 600422 昆明制药 14,606,220.58 3.68
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
50
43 600030 中信证券 14,142,541.99 3.57
44 600340 华夏幸福 13,949,549.63 3.52
45 600261 阳光照明 13,926,435.71 3.51
46 600305 恒顺醋业 13,742,670.07 3.46
47 600535 天士力 13,361,365.69 3.37
48 002153 石基信息 12,881,627.09 3.25
49 600557 康缘药业 12,806,666.00 3.23
50 000919 金陵药业 12,732,662.21 3.21
51 300271 华宇软件 12,379,907.96 3.12
52 300155 安居宝 12,247,109.44 3.09
53 600330 天通股份 12,108,848.18 3.05
54 300359 全通教育 12,016,471.21 3.03
55 300367 东方网力 11,690,949.71 2.95
56 002146 荣盛发展 11,458,320.28 2.89
57 600867 通化东宝 11,324,164.26 2.85
58 600880 博瑞传播 11,322,184.10 2.85
59 300339 润和软件 11,316,437.90 2.85
60 000728 国元证券 11,251,797.24 2.84
61 002594 比亚迪 11,142,789.75 2.81
62 000858 五 粮 液 10,919,034.20 2.75
63 300369 绿盟科技 10,487,103.53 2.64
64 002292 奥飞动漫 10,473,152.36 2.64
65 002018 华星化工 10,074,629.81 2.54
66 300275 梅安森 9,916,653.96 2.50
67 601801 皖新传媒 9,915,193.75 2.50
68 300021 大禹节水 9,758,048.23 2.46
69 000596 古井贡酒 9,670,275.24 2.44
70 600373 中文传媒 9,557,357.56 2.41
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
51
71 000541 佛山照明 9,526,791.57 2.40
72 300059 东方财富 9,101,955.43 2.29
73 300207 欣旺达 9,098,409.10 2.29
74 002001 新 和 成 8,942,504.29 2.25
75 002117 东港股份 8,687,415.50 2.19
76 600153 建发股份 8,600,485.46 2.17
77 600663 陆家嘴 8,533,430.14 2.15
78 000998 隆平高科 8,501,843.32 2.14
79 600080 金花股份 8,465,474.64 2.13
80 600406 国电南瑞 8,440,162.72 2.13
81 000651 格力电器 8,329,647.67 2.10
82 000625 长安汽车 8,217,008.25 2.07
83 002070 众和股份 7,960,712.83 2.01
84 600563 法拉电子 7,950,253.36 2.00
85 002385 大北农 7,934,057.07 2.00
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,751,696,809.76
卖出股票的收入（成交）总额 1,923,593,426.26
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
53
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 366,321.27
2 应收证券清算款 1,067,909.45
3 应收股利 -
4 应收利息 8,330.09
5 应收申购款 21,172.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,463,733.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
2,627 65,208.69 58,174,763.66 33.96% 113,128,474.61 66.04%
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
基金
968,562.92 0.5654%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 -
合计 10~50
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 12 月 19 日）基金份
额总额
391,579,959.20
本报告期期初基金份额总额 391,579,959.20
本报告期基金总申购份额 326,948,797.86
减：本报告期基金总赎回份额 547,225,518.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 171,303,238.27
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
55
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2014年6月14日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会审议通过，
同意陈洪先生辞去公司副总经理职务。
2014年 2月 14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2月 13 日起，陈四清先生担
任本行行长。
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
56
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信建投 2 1,957,052,112.0753.25%1,155,192.82 57.37% -
银河证券 1 892,957,390.1524.30%432,995.67 21.50% -
国金证券 1 718,680,043.0319.55%366,812.61 18.22% -
宏源证券 2 59,183,894.391.61% 22,938.32 1.14% -
中信证券 2 32,941,756.310.90% 29,991.80 1.49% -
华创证券 1 14,475,040.070.39% 5,571.67 0.28% -
中金公司 2 -- - - -
中投证券 1 -- - - -
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
57
注：1、本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。
2、(1)交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、 研究水平评估和综合服务支持评估
三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见。
(2)交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选
池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》
的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司总裁
办公会议核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会
议核准。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
海富通基金管理有限公司旗下基金2013年年
度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-01-01
2
海富通内需热点股票型证券投资基金参加中
国银行定期定额及网上银行基金申购费率优
惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
3
海富通内需热点股票型证券投资基金参加交
通银行定期定额、网上银行及手机银行基金
申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
4
关于海富通内需热点股票型证券投资基金在
中国工商银行开展个人电子银行基金申购费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
58
5
海富通内需热点股票型证券投资基金开放日
常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公
告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
6
海富通内需热点股票型证券基金开展开放式
基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公
告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
7
海富通内需热点股票型证券投资基金开展开
放式基金网上申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
8
海富通基金管理有限公司关于海富通内需热
点股票型证券投资基金实行网上直销费率优
惠的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-07
9
关于开通海富通内需热点股票型证券投资基
金与海富通养老收益混合型证券投资基金基
金间转换业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-22
10
海富通内需热点股票型证券投资基金暂停大
额申购和转换转入申请的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-02-22
11
海富通基金管理有限公司关于海富通内需热
点股票型证券投资基金新增部分券商为销售
机构的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-03-04
12
海富通内需热点股票型证券投资基金基金经
理变更公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2014-04-30
11 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年4 月， 是中国首批获准成立的中外合资基金管理
公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 28 只公募基金。截至 2014 年 6 月 30 日，
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
59
海富通管理的公募基金资产规模为 237 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人， 截至 2014 年 6 月 30 日，
海富通为 80 多家企业超过 311 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户
资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2014 年6 月30 日，海富通旗下专户理财管理资产
规模近 54 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘
为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投
资管理人之一。
2004 年末开始，海富通为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任
投资咨询顾问， 截至2014年6月30日， 投资咨询及海外业务规模超过 215 亿元人民币。 2011
年12月， 海富通全资子公司——海富通资产管理 （香港） 有限公司获得证监会核准批复RQFII
（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。
2012年 2 月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。
2012年 3 月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国
基金业金牛基金管理公司”大奖， 《证券时报》授予 海富通精选混合基金“2011 年中国基
金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。2013 年4 月， 《上海证券报》授予
海富通精选混合基金 2012 年“金基金”奖——分红基金奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环
保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙
古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学
学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工
作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性
投资的理念。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通内需热点股票型证券投资基金的文件
（二）海富通内需热点股票型证券投资基金基金合同
（三）海富通内需热点股票型证券投资基金招募说明书
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
60
（四）海富通内需热点股票型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）报告期内海富通内需热点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管理人办公
地址。
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇一四年八月二十九日
