华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
华安科技动力股票型证券投资基金
2014 年半年 度报告摘要
2014 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一四 年八 月二十 九日
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
§1 重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 8
月 20 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2 基金 简介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码
040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月20日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 880,799,771.94份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中
占据优势地位的行业或企业， 关注其科技创新或技术突
破后产生的增长动能， 在严格控制风险的前提下， 力争
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保
持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动的仓位调
整带来额外的风险。 个股选择中以产业链价值结构为主
要判别基准， 选取以科学技术为动力在产业价值链中占
据优势地位的行业或企业， 同时从市场广度、 技术深度、
产业宽度和政策强度等方面寻找选取财务状况良好、 盈
利能力较强且资产质量较好的公司并作为重点投资对
象。
业绩比较基准
80% ×中证800 指数收益率＋20% ×中国债券总指数收
益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于
混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
2
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电话
021-38969999 010-67595096
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告 期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 2,373,108.34
本期利润 -37,536,178.19
加权平均基金份额本期利润 -0.0512
本期基金份额净值增长率 11.12%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.4550
期末基金资产净值 1,408,569,111.81
期末基金份额净值 1.599
注：1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金 转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3) 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
2.30% 0.87% 0.84% 0.65% 1.46% 0.22%
过去三个
月
1.46% 0.98% 1.51% 0.71% -0.05% 0.27%
过去六个
月
11.12% 1.19% -2.83% 0.84% 13.95% 0.35%
过去一年 33.03% 1.37% 2.80% 0.94% 30.23% 0.43%
自基金成
立起至今
59.90% 1.13% -3.24% 1.03% 63.14% 0.10%
注： 本基金业绩比较基准：80% ×中证 800 指 数收益率＋20% ×中国债券总
指数收益率
根据本基金合同的有关规定： 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包
括 A 股股票 （包含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、
权证、 货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 但须符合中国证监会相关规定。 投资比例限制为： 股票投资占基金资产的比
例范围为 60% ～95% ， 其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地
位的行业或企业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市场工
具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40% ，其中权证投资占基金资产
净值的比例范围为 0～3% ； 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 12 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日）
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998] 20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2014 年 6 月 30 日，公司旗下共管理了华安创新混合、华安中国 A 股
增强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘
成长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动
态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安
上证 180ETF 联接、 华 安上证龙头企业 ETF、龙 头 ETF 联接、 华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF）、华 安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金（QDII-LOF ）、华安月 月鑫短期理财债券、华安季季鑫短
期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安七日鑫短期理财债券、华安沪深
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
300 指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用
增强债券、 华安纯债债券、 华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股
票、 华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联 接、 华安沪
深 300 量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、
华安中证细分医药 ETF 、 华安大国新经济股票、 华安新活力混合、 华安安顺混合
等 49 只开放式基金。管理资产规模达到 688.13 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李冠宇 本基金的
基金经理
2013-04-08 - 6 年 硕士研究生， 具有基
金从业资格。 曾在中
山证券、 海通证券担
任研究员。 2010 年 3
月加入华安基金管
理有限公司。 先后担
任研究发展部研究
员、 基金投资部基金
经理助理。 2013 年 4
月起担任本基金的
基金经理。 2013 年 4
月至 2014 年 4 月担
任华安动态灵活配
置混合型证券投资
基金的基金经理。
2013 年 10 月起同时
担任华安创新证券
投资基金的基金经
理，2013 年 11 月起
同时担任华安生态
优先股票型证券投
资基金的基金经理。
注：1) 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为
准。
2) 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安科技动力股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》 等
有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则
投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与评估
环节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：
中债登的债券估值） ， 定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进
行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖单只股票的数量较小， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的
单边交易量仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检
查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
上半年， 沪深 300 跌幅超过 5 个点， 创业板基本持平。 典型的特征是大市值
成长股出现较大的跌幅， 中小市值成长股表现良好， 反映出投资者不但对传统经
济增长模式不认同， 而且认为成长股的估值偏高。 中小市值公司表现较好的原因
在于， 收购兼并是今年的投资主题， 这种类型的公司具备股价大幅上涨的前提条
件。
报告期内， 本基金为了防范市场风险， 重点配置了医药、 互联网等行业， 行
业选择方面偏保守。 未来， 我们将仍然坚持上述投资方向。 收购兼并的主题是我
们比较难以参与的主题，因此在投资方面会比较谨慎。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.599 元， 本报告期份额净值增
长率为 11.12% ，同期业绩比较基准增长率为-2.83% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
随着未来政策偏向宽松， 下半年周期性行业存在一定的相对收益。 我们会把
组合调整为传统和新兴行业相平衡的状态。 在传统行业中寻找基本面见底， 未来
存在新增市场空间的公司， 包括特高压、 油服、 铁路等行业。 在新兴行业中寻找
产品和研发能力突出的公司，包括互联网、医疗服务等行业。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
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（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投
资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部
高级研究员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺
混合、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证
券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华
安基金管理有限公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利和华安
大国新经济股票基金的基金经理，基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部总监 ，研究 生学 历，12 年 金融、 证券 、基金 从业 经验，
曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部
宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛, 金融学硕 士，固 定收益部副总监 。曾任 长城证券有限责 任公司 债券研
究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资
经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、
华安双债添利债券基金的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数量金融工程师) 。 曾在广发
证券和 中山 大学经 济管 理学院 博士 后流动 站从 事金融 工程 工作，2005 年加 入华
安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股增
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
强指数、 华安上证 180ETF 及华安上证 180ETF 联接、 华安上证龙头 ETF 和华安
上证龙头 ETF 联接， 华安深证 300 指数证券 投资基金（LOF ）的基 金经理,指数
投资部总监。
陈林，基 金运 营部总 经 理，工商 管理 硕士， 高 级会计师 ，CPA 中国 注册会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等
情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息 等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 本 期末 上年 度末
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华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 134,960,794.40 55,340,525.29
结算备付金 2,772,863.53 3,166,412.67
存出保证金 634,892.86 362,117.15
交易性金融资产 1,272,787,367.23 359,104,287.04
其中：股票投资 1,272,787,367.23 359,104,287.04
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 15,682,862.11 11,325,441.43
应收利息 29,459.82 16,242.01
应收股利 - -
应收申购款 5,634,985.66 2,066,796.86
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,432,503,225.61 431,381,822.45
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014 年 6 月 30 日
上年 度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 10,444,730.37 -
应付赎回款 9,451,265.19 25,329,794.83
应付管理人报酬 1,716,914.28 548,650.46
应付托管费 286,152.37 91,441.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,722,990.78 1,386,027.60
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 312,060.81 451,461.66
负债合计 23,934,113.80 27,807,376.31
所 有者 权益：
实收基金 880,799,771.94 280,450,422.90
未分配利润 527,769,339.87 123,124,023.24
13
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
所有者权益合计 1,408,569,111.81 403,574,446.14
负债和所有者权益总计 1,432,503,225.61 431,381,822.45
注： 报告截止日 2014 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.599 元， 基金份额总额
880,799,771.94 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、 收入 -21,662,790.57 18,642,293.48
1.利息收入 784,357.21 274,109.28
其中：存款利息收入 784,357.21 138,199.55
债券利息收入 - 26.24
资产支 持证 券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 135,883.49
其他利息收入 - -
2. 投资收 益（损失 以“-” 填
列）
16,343,895.57 21,220,035.23
其中：股票投资收益 10,452,198.52 20,547,235.44
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 6,623.76
资产支 持证 券投资
收益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,891,697.05 666,176.03
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填列）
-39,909,286.53 -3,507,828.65
4. 汇兑收益（损失以“ －”
号填列）
- -
5. 其他收 入（损失 以“-” 号
填列）
1,118,243.18 655,977.62
减 ：二 、费用 15,873,387.62 3,484,740.02
1．管理人报酬 8,500,156.53 1,175,235.11
2．托管费 1,416,692.67 195,872.56
14
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
3．销售服务费 - -
4．交易费用 5,766,865.77 1,925,063.42
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其他费用 189,672.65 188,568.93
三、利润总额（亏损总额
以“-”号 填列）
-37,536,178.19 15,157,553.46
减：所得税费用 - -
四 、 净利润 （ 净亏损 以“-”
号填 列）
-37,536,178.19 15,157,553.46
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收 基金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
280,450,422.90 123,124,023.24 403,574,446.14
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -37,536,178.19 -37,536,178.19
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
600,349,349.04 442,181,494.82 1,042,530,843.86
其中：1.基金申购款 1,166,544,541.87 777,871,335.15 1,944,415,877.02
2.基金赎回款 -566,195,192.83 -335,689,840.33 -901,885,033.16
四 、本 期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
880,799,771.94 527,769,339.87 1,408,569,111.81
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收 基金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益 58,050,276.07 -546,415.94 57,503,860.13
15
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
（基金净值）
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 15,157,553.46 15,157,553.46
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
247,360,547.02 46,977,894.87 294,338,441.89
其中：1.基金申购款 691,056,704.76 141,825,333.20 832,882,037.96
2.基金赎回款 -443,696,157.74 -94,847,438.33 -538,543,596.07
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
305,410,823.09 61,589,032.39 366,999,855.48
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人： 李勍， 主管会计工作负责人： 章国富， 会计机构负责人：
陈林
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本 情况
华安科技动力股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管
理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2011] 第 1524 号 《关 于核准华安科
技动力股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动 力股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 897,723,871.10 元， 业经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2011) 第 479 号验资 报告予以验证。经向中国证监会备
案， 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式生
效， 基金合同生效日的基金份额总额为 897,813,564.47 份基金份额， 其中认购资
金利息折合 89,693.37 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
16
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动力股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括 A 股股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 权证、 货币市场工 具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围
为 60% ～95% ， 其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行
业或企业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市 场工具和资
产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40% ，其中权证投资占基金资产净值的
比例范围为 0～3% ； 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5% 。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2014 年 8 月 28
日批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证监会公告
[2010]5 号 《证券投资基 金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半 年度报告>》、
中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《 华 安科技 动力 股票 型证券 投资基 金基 金合 同》和 在财务 报表 附注 所列示 的中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 止期间 财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30 日的财 务状况以及
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日止期间 的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
17
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券投资基金税收政策的通知》 、 财
税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《 关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 主要税项
列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利
息时代扣代缴 20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013 年 1 月 1 日以前，
对基金取得的股票的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂
减按 50% 计入个人应 纳税所得额，依照现行税法规定即 20% 代扣 代缴个人所得
税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利所得
全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。
（4）
基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收
股票交易印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告期存 在控 制关 系或 其他 重大利害 关系 的关 联方 发生变化 的情
况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
18
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
中国建设银行股份有限公司( “中国建设银
行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通过 关联 方交 易单 元进 行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 权证 交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,500,156.53 1,175,235.11
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,610,389.10 496,248.61
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,416,692.67 195,872.56
注： 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关 联方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
19
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行股份有限
公司
134,960,794.40 726,499.58 49,823,702.69 128,972.10
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.9 期 末（2014 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 x
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总
额
期末
估值总
额
备注
00272
7
一心
堂
2014-06
-25
2014-07
-02
认购
新发
12.20 12.20 500 6,100.00
6,100.00 -
60332
8
依顿
电子
2014-06
-23
2014-07
-01
认购
新发
15.31 15.31 1,000
15,310.0
0
15,310.0
0
-
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复
牌
开
盘
单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末
估值总
额
备注
00203
5
华帝
股份
2014-0
6-30
重
大
事
9.89
2014-
07-02
10.5
8
2,899,2
04
28,779,2
66.99
28,673,1
27.56 -
20
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
项
停
牌
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
无。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 1,272,787,367.23 88.85
其中：股票 1,272,787,367.23 88.85
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 137,733,657.93 9.61
7 其他各项资产 21,982,200.45 1.53
8 合计 1,432,503,225.61 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
21
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
B 采矿业 - -
C 制造业 790,233,598.87 56.10
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 29,599,261.44 2.10
F 批发和零售业 42,251,202.36 3.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
143,540,531.55 10.19
J 金融业 39,083,203.25 2.77
K 房地产业 88,683,294.30 6.30
L 租赁和商务服务业 71,980,209.34 5.11
M 科学研究和技术服务业 16,617,961.92 1.18
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 36,934,200.00 2.62
S 综合 13,863,904.20 0.98
合计 1,272,787,367.23 90.36
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600594 益佰制药 1,126,036 46,313,860.68 3.29
2 600079 人福医药 1,479,989 44,177,671.65 3.14
3 002400 省广股份 1,761,423 43,295,777.34 3.07
4 002055 得润电子 4,437,124 42,640,761.64 3.03
5 002436 兴森科技 1,660,000 41,832,000.00 2.97
6 300226 上海钢联 1,115,617 41,545,577.08 2.95
7 002271 东方雨虹 1,653,611 41,092,233.35 2.92
8 002405 四维图新 2,467,796 41,014,769.52 2.91
9 002085 万丰奥威 1,923,315 40,889,676.90 2.90
10 600998 九州通 2,999,849 40,167,978.11 2.85
11 000513 丽珠集团 830,280 39,214,124.40 2.78
12 600422 昆明制药 1,863,462 39,151,336.62 2.78
13 601998 中信银行 9,152,975 39,083,203.25 2.77
14 000055 方大集团 5,052,784 37,137,962.40 2.64
22
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
15 300133 华策影视 1,156,000 36,934,200.00 2.62
16 002022 科华生物 1,597,465 36,821,568.25 2.61
17 300147 香雪制药 1,306,709 35,281,143.00 2.50
18 002063 远光软件 1,721,642 35,207,578.90 2.50
19 002415 海康威视 1,999,861 33,877,645.34 2.41
20 002491 通鼎光电 2,073,282 33,794,496.60 2.40
21 000002 万
科Ａ 4,000,000 33,080,000.00 2.35
22 002126 银轮股份 2,814,762 31,553,482.02 2.24
23 300021 大禹节水 2,626,774 31,416,217.04 2.23
24 601965 中国汽研 2,496,852 30,886,059.24 2.19
25 002375 亚厦股份 1,312,024 29,599,261.44 2.10
26 600690 青岛海尔 1,999,944 29,519,173.44 2.10
27 300058 蓝色光标 1,080,800 28,684,432.00 2.04
28 002035 华帝股份 2,899,204 28,673,127.56 2.04
29 601799 星宇股份 1,650,333 28,253,700.96 2.01
30 002285 世联行 3,472,920 27,818,089.20 1.97
31 600050 中国联通 7,979,135 25,772,606.05 1.83
32 002543 万和电气 2,257,883 22,917,512.45 1.63
33 002030 达安基因 999,991 19,449,824.95 1.38
34 300012 华测检测 848,288 16,617,961.92 1.18
35 600067 冠城大通 3,297,781 16,521,882.81 1.17
36 002437 誉衡药业 300,000 15,450,000.00 1.10
37 300309 吉艾科技 702,324 14,137,782.12 1.00
38 600624 复旦复华 1,212,940 13,863,904.20 0.98
39 002572 索菲亚 705,038 11,590,824.72 0.82
40 000558 莱茵置业 2,432,683 11,263,322.29 0.80
41 300322 硕贝德 499,904 7,928,477.44 0.56
42 300006 莱美药业 213,371 6,209,096.10 0.44
43 600175 美都控股 361,239 2,077,124.25 0.15
44 603328 依顿电子 1,000 15,310.00 0.00
45 002726 龙大肉食 500 8,530.00 0.00
46 002727 一心堂 500 6,100.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002241 歌尔声学 71,497,578.90 17.72
2 300269 联建光电 70,164,368.72 17.39
23
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
3 600594 益佰制药 67,898,038.39 16.82
4 002436 兴森科技 62,355,772.65 15.45
5 600557 康缘药业 61,102,667.46 15.14
6 002085 万丰奥威 60,034,942.04 14.88
7 300021 大禹节水 57,856,012.17 14.34
8 300058 蓝色光标 53,006,971.45 13.13
9 002022 科华生物 50,760,338.31 12.58
10 600422 昆明制药 48,827,125.27 12.10
11 601799 星宇股份 48,638,633.36 12.05
12 000558 莱茵置业 47,502,338.54 11.77
13 300157 恒泰艾普 47,418,273.14 11.75
14 600998 九州通 47,391,036.52 11.74
15 002422 科伦药业 46,607,298.42 11.55
16 601998 中信银行 45,848,335.09 11.36
17 002664 信质电机 45,838,496.76 11.36
18 300005 探路者 44,971,873.35 11.14
19 002019 鑫富药业 43,898,367.34 10.88
20 002271 东方雨虹 42,698,452.15 10.58
21 600624 复旦复华 41,453,751.37 10.27
22 002035 华帝股份 41,273,162.03 10.23
23 002055 得润电子 40,836,467.11 10.12
24 600079 人福医药 40,603,091.86 10.06
25 002405 四维图新 40,323,733.99 9.99
26 000055 方大集团 40,153,487.89 9.95
27 002400 省广股份 39,920,940.01 9.89
28 000513 丽珠集团 39,057,753.40 9.68
29 000423 东阿阿胶 38,402,059.50 9.52
30 300147 香雪制药 37,791,244.41 9.36
31 300226 上海钢联 37,470,606.94 9.28
32 002415 海康威视 37,395,008.94 9.27
33 002285 世联行 36,784,694.53 9.11
34 600270 外运发展 36,073,730.96 8.94
35 002185 华天科技 34,958,234.15 8.66
36 002375 亚厦股份 34,433,894.14 8.53
37 002126 银轮股份 33,537,662.00 8.31
38 000002 万
科Ａ 32,781,678.07 8.12
39 300133 华策影视 32,628,491.43 8.08
40 600690 青岛海尔 31,535,772.77 7.81
41 600175 美都控股 31,209,743.57 7.73
42 002491 通鼎光电 30,923,879.19 7.66
43 002214 大立科技 30,065,539.54 7.45
24
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
44 002543 万和电气 29,696,045.83 7.36
45 601965 中国汽研 29,566,580.26 7.33
46 600804 鹏博士 27,525,133.85 6.82
47 300104 乐视网 26,740,820.71 6.63
48 002502 骅威股份 25,693,177.04 6.37
49 600050 中国联通 25,383,212.00 6.29
50 300352 北信源 24,937,900.89 6.18
51 300115 长盈精密 24,398,091.28 6.05
52 002063 远光软件 23,836,797.06 5.91
53 002138 顺络电子 23,225,560.55 5.75
54 000811 烟台冰轮 22,972,325.60 5.69
55 002030 达安基因 19,745,134.59 4.89
56 300017 网宿科技 19,482,536.29 4.83
57 000100 TCL 集团 18,380,943.00 4.55
58 600085 同仁堂 17,751,991.46 4.40
59 002349 精华制药 17,597,903.35 4.36
60 600067 冠城大通 17,467,275.45 4.33
61 300012 华测检测 16,942,309.08 4.20
62 002437 誉衡药业 16,379,604.95 4.06
63 002279 久其软件 16,100,957.84 3.99
64 600855 航天长峰 15,990,553.50 3.96
65 002245 澳洋顺昌 15,743,705.07 3.90
66 000530 大冷股份 15,467,021.06 3.83
67 600352 浙江龙盛 15,043,947.72 3.73
68 300006 莱美药业 14,444,735.39 3.58
69 300315 掌趣科技 13,644,183.28 3.38
70 300309 吉艾科技 12,918,763.49 3.20
71 300008 上海佳豪 12,355,677.87 3.06
72 002572 索菲亚 11,847,850.11 2.94
73 000739 普洛药业 11,475,071.10 2.84
74 000823 超声电子 10,552,466.97 2.61
75 300322 硕贝德 10,215,578.52 2.53
76 000521 美菱电器 9,536,801.54 2.36
77 002174 游族网络 8,926,767.04 2.21
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002241 歌尔声学 72,959,262.88 18.08
25
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2 300269 联建光电 59,107,373.53 14.65
3 600557 康缘药业 53,188,999.14 13.18
4 300115 长盈精密 46,202,392.56 11.45
5 300005 探路者 44,955,371.72 11.14
6 600175 美都控股 43,539,582.86 10.79
7 300157 恒泰艾普 42,392,024.10 10.50
8 000558 莱茵置业 42,128,547.79 10.44
9 300058 蓝色光标 40,909,054.78 10.14
10 002664 信质电机 40,899,046.26 10.13
11 300021 大禹节水 40,144,803.36 9.95
12 002185 华天科技 39,290,805.83 9.74
13 002422 科伦药业 39,111,199.00 9.69
14 002019 鑫富药业 39,093,636.16 9.69
15 002214 大立科技 35,499,193.34 8.80
16 000423 东阿阿胶 35,339,338.26 8.76
17 600270 外运发展 34,724,236.15 8.60
18 002349 精华制药 34,372,898.78 8.52
19 002022 科华生物 33,389,821.56 8.27
20 600352 浙江龙盛 32,788,607.92 8.12
21 600804 鹏博士 32,681,287.69 8.10
22 300352 北信源 29,979,961.65 7.43
23 600855 航天长峰 27,133,541.60 6.72
24 002502 骅威股份 26,007,572.40 6.44
25 600624 复旦复华 25,981,711.26 6.44
26 002436 兴森科技 25,633,401.13 6.35
27 002138 顺络电子 23,644,602.10 5.86
28 300017 网宿科技 23,526,564.13 5.83
29 002279 久其软件 23,520,087.03 5.83
30 000811 烟台冰轮 22,567,885.84 5.59
31 300315 掌趣科技 22,470,746.89 5.57
32 600594 益佰制药 22,398,370.07 5.55
33 300104 乐视网 20,636,715.67 5.11
34 000712 锦龙股份 19,253,964.88 4.77
35 002085 万丰奥威 18,664,205.64 4.62
36 600085 同仁堂 17,857,582.22 4.42
37 300085 银之杰 17,235,622.70 4.27
38 002285 世联行 17,111,483.93 4.24
39 000530 大冷股份 16,740,577.28 4.15
40 000100 TCL 集团 16,520,000.00 4.09
41 002473 圣莱达 15,803,771.96 3.92
42 002236 大华股份 15,410,348.38 3.82
26
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
43 002245 澳洋顺昌 14,852,342.53 3.68
44 002174 游族网络 14,499,247.72 3.59
45 300273 和佳股份 14,188,403.32 3.52
46 300164 通源石油 13,874,358.21 3.44
47 601799 星宇股份 13,489,040.15 3.34
48 002035 华帝股份 13,473,710.92 3.34
49 300008 上海佳豪 13,104,371.12 3.25
50 000748 长城信息 12,946,790.80 3.21
51 002610 爱康科技 12,863,258.56 3.19
52 002064 华峰氨纶 12,136,095.80 3.01
53 000521 美菱电器 11,375,577.53 2.82
54 601616 广电电气 11,136,756.31 2.76
55 000739 普洛药业 10,644,538.08 2.64
56 600312 平高电气 10,274,563.00 2.55
57 000823 超声电子 9,680,176.97 2.40
58 002250 联化科技 9,602,110.77 2.38
59 600887 伊利股份 9,125,079.14 2.26
60 600983 合肥三洋 8,999,177.49 2.23
61 300006 莱美药业 8,360,833.05 2.07
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,542,911,749.11
卖出股票的收入（成交）总额 1,599,771,580.91
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的所有资产 支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
27
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名贵金属投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 634,892.86
2 应收证券清算款 15,682,862.11
3 应收股利 -
28
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
4 应收利息 29,459.82
5 应收申购款 5,634,985.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,982,200.45
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
24,813 35,497.51 193,673,079.66 21.99% 687,126,692.28 78.01%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
2,837,682.34 0.32%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 100 万份以上； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
29
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
基金合同生效日 （2011 年 12 月 20 日 ）基
金份额总额
897,813,564.47
本报告期期初基金份额总额 280,450,422.90
本报告期基金总申购份额 1,166,544,541.87
减：本报告期基金总赎回份额 566,195,192.83
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 880,799,771.94
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10
重大 事件 揭示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的 重 大人事 变动
1、本基金管理人无重大人事变动如下：
无。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
无。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
30
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
瑞银证券
有限责任
公司
1 1,012,097,035.33 24.43% 895,603.88 24.26%
-
齐鲁证券
有限公司
1 591,584,543.49 14.28% 523,491.93 14.18%
-
申银万国
证券股份
有限公司
1 564,320,638.80 13.62% 499,369.09 13.53%
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 402,643,901.46 9.72% 356,300.79 9.65%
-
西南证券
股份有限
公司
1 242,737,176.40 5.86% 214,798.47 5.82%
-
广州证券
有限责任
公司
2 215,070,947.47 5.19% 191,074.35 5.18%
-
兴业证券
股份有限
公司
1 214,223,081.81 5.17% 195,028.56 5.28%
-
海通证券
股份有限
公司
1 200,552,486.34 4.84% 182,583.61 4.95%
-
国信证券
股份有限
公司
1 196,883,214.61 4.75% 179,242.92 4.86%
-
长城证券
有限责任
公司
1 189,414,863.65 4.57% 172,442.34 4.67%
-
31
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
光大证券
股份有限
公司
1 151,156,553.69 3.65% 133,758.18 3.62%
-
华安证券
有限责任
公司
1 91,884,379.35 2.22% 83,651.91 2.27%
-
东北证券
股份有限
公司
1 40,226,197.17 0.97% 36,621.57 0.99%
-
广发证券
股份有限
公司
1 20,757,174.01 0.50% 18,897.08 0.51%
-
中国国际
金融有限
公司
1 9,104,831.44 0.22% 8,289.10 0.22%
-
万联证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
宏源证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
长江证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
方正证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中山证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
德邦证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
上海证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
天风证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
联讯证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中国银河
证券股份
1 - - - -
-
32
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
有限公司
财富证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
国盛证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
湘财证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
招商证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中银国际
有限责任
公司
1 - - - -
-
中信建投
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
华泰证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
新时代证
券有限责
任公司
1 - - - -
-
财达证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
注：1、本报告期内，本基金变更交易单元如下：
新增广州证券有限责任公司深圳交易单元 1 个；
新增西南证券股份有限公司深圳交易单元 1 个；
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
33
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
齐鲁证券有
限公司
- - - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
国泰君安证 - - - - - -
34
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
券股份有限
公司
西南证券股
份有限公司
- - - - - -
广州证券有
限责任公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
长城证券有
限责任公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
华安证券有
限责任公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
宏源证券股
份有限公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
中山证券有
限责任公司
- - - - - -
德邦证券有
限责任公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
天风证券有
限责任公司
- - - - - -
联讯证券有
限责任公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
- - - - - -
35
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
公司
财富证券有
限责任公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
湘财证券有
限责任公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际有
限责任公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
华泰证券有
限责任公司
- - - - - -
新时代证券
有限责任公
司
- - - - - -
财达证券有
限责任公司
- - - - - -
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年八 月二 十九日
36
