广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十九日 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发成 长优 选混 合
基金主 代码 000214
交易代 码 000214
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 11 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 576,316,780.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在深入 研究 的基 础上 ，自 下而上 精选 具有 良好 持续 成长潜 力的 上市 公司 ，
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 力求 获得 长期 稳定 的投资 回报 。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 分 析 和 整 体 市 场 估 值 水 平 的 变 化 自 上 而 下 的 进 行
资产配 置 ， 对 股票 、 债 券 和货币 市场 工具 等大 类资 产配置 比例 进行 动态 调
整，在 降低 市场 风险 的同 时追求 更高 收益 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将采 用成 长型 股票 优选策 略 ， 通 过定 量分 析 与定性 分析 ， 自下 而上
的精 选 A 股 市场 中具有 持 续成长 潜力 且估 值合 理的 上市公 司进 行投 资。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 上， 本基 金将 坚持稳 健投 资原 则， 对各 类债券 品种 进行 配置 。
本基金 将通 过自 上而 下的 宏观分 析以 及对 个券 相对 价值的 比较 ， 发现 和确
认市场 失衡 ， 把 握投 资机 会； 在 良好 控制 利率 风险 及市场 风险 、 个 券信 用
风险的 前提 下， 为投 资者 获得稳 定的 收益 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
业绩比 较基 准 50%× 沪深 300 指数 ＋50%× 中 证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益 和风 险 高于货 币型 基金 、 债券
型基金 ， 而 低于 股票 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 的较高 风险 、 较 高收 益
品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 王涛
联系电 话 020-83936666 021-32169999
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn t_wang@bankcomm.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95559
传真 020-89899158 021-62701216 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -12,084,317.07
本期利 润 14,199,512.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0279
本期基 金份 额净 值增 长率 6.46%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0004
期末基 金资 产净 值 617,264,571.98
期末基 金份 额净 值 1.071
注：(1) 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购和 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
(2) 本期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
(3) 期末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.48% 1.04% 0.59% 0.38% 2.89% 0.66%
过去三 个月 2.78% 0.86% 1.91% 0.43% 0.87% 0.43%
过去六 个月 6.46% 1.19% -0.70% 0.52% 7.16% 0.67%
自基金 合同 生
效起至 今
7.10% 1.12% -3.04% 0.53% 10.14% 0.59%
注：(1) 本 基金 的业 绩比 较 基准：50%× 沪深 300 指数＋50%× 中 证全 债指 数。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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(2) 业绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发成 长优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 12 月 11 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：（1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2013 年 12 月 11 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后 6 个 月， 建 仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关
规定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设 投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十一 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金和广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金，管 理资 产规 模为 1271.27 亿元 。同 时， 公 司广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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还管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱纪刚
本基金 的基 金
经理； 广发 核
心精选 股票 基
金的基 金经
理；广 发轮 动
配置股 票基 金
的基金 经理 ；
广发竞 争优 势
混合基 金的 基
金经理 ；权 益
投资一 部副 总
经理
2013-12-11 - 8
男， 中国 籍， 理学 硕士 ， 持 有基金
业执业 资格 证书 ，2006 年 7 月至
2006 年 12 月 任职 于招 商证 券股份
有限公 司，2006 年 12 月至 2009
年 8 月 先后 任广发 基金 管 理有限
公司研 究发 展部 研究 员、 研 究小组
组长、 广 发大 盘成 长混 合基 金的基
金经理助理、研究发展部副总经
理， 2009 年 9 月 10 日起 任广发
核心精选股票基金的基金经理，
2011 年 3 月 15 日至 2012 年 10 月
22 日任 广发 聚祥保 本混 合 基金的
基金经 理， 2013 年 5 月 28 日任广
发轮动 配置 股票 基金 的基 金经理，
2013 年 12 月 11 日任 广发 成长优
选混合 基金 的基 金经 理， 2014 年 1
月 21 日 起任 广发 基金 管理 有限公
司 权 益 投 资 一 部 副 总 经 理 ，2014
年 3 月 12 日 起任 广发 竞争 优势混
合基金 的基 金经 理。
注：1. 基金 经理 的“ 任 职日 期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘任 或解 聘日 期。
2.基金 经理 助理 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
成长优选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
基金运作合法合规，无损 害基金持有人利益的行为 ，基金的投资管理符合有 关法规及基金合同的规
定。
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内 ，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年市场起伏很大，尤 其是创业板先涨后跌再反 弹，个股波动更大。年初 ，市场延续了去年
下半年以来的风格，投资 者追逐小市值公司，资金 从传统价值股和白马成长 股中流出，市场分化非
常严重，以创业板指数为 代表的小 股票涨幅突出， 热点频出，蓝筹股则大幅 降估值。3 月份，随着
估值分化的日益严重，以 及讲故事的小股票基本面 不断低于预期，故事难以 自圆其说，市场开始修
正之前的极端情绪，小股 票开始下跌，白马成长股 企稳，而以银行地产股为 代表的传统价值股在国
家会放 松银 根刺 激经 济的 预期下 开始 体现 出一 定的 绝对收 益和 可观 的相 对收 益。到 4 月份 ，创 业 板
延续之 前跌 势， 资金 流出 下跌较 多， 而流 出资 金进 入中大 盘股 ， 所 以沪 深 300 和中 证 800 表 现较 好。广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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5 月份，创业板延续下跌 ，但大股票没有继续反弹 ，反而在投资者担心经济 的情况下跟随小股票一
块下跌 ，整 体 5 月 份市 场 惨淡。6 月 份随 着国 家陆 续出台 稳经 济的 政策 ，市 场企稳 ，创 业板 迎来 较
大反弹 。
整体上 ，沪 深 300 下跌 7.08% ，中 证 800 下跌 4.6% ，而创 业板 上涨 7.69% ， 反映了 中小 市值 与
大市值 股票 的差 异。
一季度是我们的建仓期， 由于基金规模较小，限制 较少，方便灵活操作，加 上我们判断一季度
的投资者更加看重小市值 股票的市场空间和未来前 景，因此采取了与广发核 心和广发轮动不同的投
资策略：顺应市场形势， 以追求短期热点和主题投 资为主，因此一季报呈现 给大家的组合股票并非
按照我们传统定义的长期 成长股，而是短期选择的 结果，同时在仓位上做 了 较大幅度的管理。但是
这种投 资方 式我 们并 不熟 练，事 后看 效果 也只 是差 强人意 ，并 未取 得特 别明 显的超 额收 益。
二季度预料到了成长股尤 其是创业板小股票会有所 调整，所以并未再延续一 季度追逐短期热点
的打法 。而 是结 合我 们基 金特性 ，做 了较 大的 仓位 管理，4、5 月份 仓位 相对 较低，6 月 份乐观 ， 开
始逐步 加仓 ，至 6 月 底仓 位又回 升到 80% 以上 较高 的水平 。应 该说 二季 度仓 位管理 较为 成功 。但 是
股票选 择就 一般 了。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
上半年 ，基 金净 值增 长率 为 6.46% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-0.70% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ，我 们会 对行 情乐观 一些 。从 7 月份 开 始，中 报预 告及 中报 将会 陆续披 露， 股票 将
会分化：相对于估值，业 绩增速一般的股票表现不 会太好；但能够超预期增 长的公司将会有不错的
表现。由于中国经济体量 大，行业多，且近年来上 市公司并购重组较多，所 以我们认为会有不少公
司业绩增速较高。因此三 季度将会开始有结构性行 情，但是以个股机会为主 ，行业相对淡化，主要
机会在业绩超预期高增长 的个股，主要行业应该包 括医疗及医疗服务，信息 技术，计算机软硬件，
高端装备制造，环保及新 材料等。所以三季 度我们 一方面提高仓位，迎接结 构性行情；另一方面将
会调整结构，不过这轮调 整不是以行业为基准，而 主要是根据公司业绩优化 个股，包括行业内不同
个股的调整，我们将会增 持增长超预期的股票，增 持未失去成长性估值被错 杀的股票，同时减持确
实不能 继续 长期 高增 长的 股票 。 当 然我 们大 的结 构不 会有所 变化 ， 行业 配置 较之 前不会 有太 大突 变 。
同时随着下半年市场行情 变好，我们也会发挥本基 金的优势，做一些短期投 资，不过具体需要结合
届时的 情况 。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 收益 与分配” 之“ 基金收 益分配 原则” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2014 年上 半年 度， 基 金托 管人在 广发 成长 优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中， 严
格遵守了《证券投资基金 法》及其他有关法律法规 、基金合同、托管协议， 尽职尽责地履行了托管
人应尽 的义 务， 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2014 年上 半年 度， 基 金托 管人在 广发 成长 优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中， 严
格遵守了《证券投资基金 法》及其他有关法律法规 、基金合同、托管协议， 尽职尽责地履行了托管
人应尽 的义 务， 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。 本报 告期 内本 基金 未进行 收益 分配 。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
2014 年上 半年 度， 由广 发 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 广发成 长优 选灵 活
配置混合型证券投资基金 的半年度报告中财务指标 、净值表现、收益分配情 况、财务会计报告相关
内容、 投资 组合 报告 等内 容真实 、准 确、 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 成长 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 73,525.67 291,411,281.76
结算备 付金 69,083,202.21 -
存出保 证金 799,564.63 -
交易性 金融 资产 520,308,441.40 64,211,920.03
其中： 股票 投资 520,308,441.40 64,211,920.03
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 33,070,202.77 -
应收利 息 18,472.38 61,644.39
应收股 利 - -
应收申 购款 576,137.96 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 623,929,547.02 355,684,846.18
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - - 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 2,510,117.25
应付赎 回款 2,659,855.29 -
应付管 理人 报酬 745,162.76 289,334.78
应付托 管费 124,193.80 48,222.47
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,982,032.57 54,418.64
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 153,730.62 -
负债合计 6,664,975.04 2,902,093.14
所有者权益： - -
实收基 金 576,316,780.58 350,581,236.65
未分配 利润 40,947,791.40 2,201,516.39
所有者权益合计 617,264,571.98 352,782,753.04
负债和所有者权益总 计 623,929,547.02 355,684,846.18
注： 报告 截止 日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.071 元 ， 基 金份额 总 额 576,316,780.58 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 成长 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
一、收入 24,253,443.96
1.利息 收入 781,474.14
其中： 存款 利息 收入 781,474.14
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -5,780,250.41
其中： 股票 投资 收益 -7,181,448.66
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 1,401,198.25 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 26,283,829.39
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 2,968,390.84
减：二、费用 10,053,931.64
1．管 理人 报酬 3,974,971.77
2．托 管费 662,495.28
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 5,260,230.59
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 156,234.00
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 14,199,512.32
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 14,199,512.32
注：本 基金 合同 生效 日 为 2013 年 12 月 11 日 ，上 年 度无可 比期 间。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 成长 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
350,581,236.65 2,201,516.39 352,782,753.04
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 14,199,512.32 14,199,512.32
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
225,735,543.93 24,546,762.69 250,282,306.62
其中：1.基 金申 购款 756,435,029.41 87,527,419.02 843,962,448.43
2.基金 赎回 款 -530,699,485.48 -62,980,656.33 -593,680,141.81
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
576,316,780.58 40,947,791.40 617,264,571.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会(“ 中 国 证 监
会”) 证 监许可[2013]745 号文《关于核 准广发成长优选灵活配置 混合型证券投资基金募集 的批复》
批准，由基金发起人广发 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投 资基
金运作管理办法 》 、 《合格 境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》等有 关规定和《广发成长优
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》(“ 基 金 合同”) 发 起， 于 2013 年 12 月 11 日募 集成 立。 本
基金的 基金 管理 人为 广发 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为交 通银 行股 份有 限公司 。
本基金 募集 期 为 2013 年 11 月 11 日至 2013 年 12 月 6 日 ， 本 基金 为契 约型 开放 式基金 ， 存续 期
限不定 ， 募 集资 金总 额为 人民 币 350,581,236.65 元 ， 有效认 购户 数 为 2,905 户 。 其中， 认购 资金 在募
集期间 产生 的利 息共 计人 民币 73,329.92 元， 折 合 基金份 额 73,329.92 份， 按 照基金 合同 的有 关约 定
计入基 金份 额持 有人 的基 金账户 。本 基金 募集 资金 经德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 验 资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 券等 ） 、 权证、 货币市 场工 具、 股指 期
货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但 须符 合中 国证 监会相 关规 定) 。 本 基 金
业绩比 较基 准 为 50%× 沪深 300 指数 ＋50%× 中证 全 债指数 。
本基金 的财 务报 表 于 2014 年 8 月 25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业 会计准则和中国证监会发 布的关于基金行业实务操 作的有关规定的要广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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求， 真 实、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 6 月 30 日的 财务状 况以 及 2014 年上 半 年度的 经营 成果 和基
金净值 变动 情况 。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
1. 金 融资 产的 分类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 所持有的金融资产在初始 确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产和贷 款及应收款项。以公允价 值计量且其变动计入当
期损益 的金 融资 产包 括股 票投资 、 债 券投 资和 衍生 工具投 资( 主 要为 权证 投资) 等， 其 中股 票投 资和 债
券投资在资产负债表中作 为交易性金融资产列报， 衍生工具投资在资产负债 表中作为衍生金融资产
列报。
本基金持有的各类应收款 项、买入 返售金融资产等 在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可
确定的 非衍 生金 融资 产分 类为贷 款及 应收 款项 。
2. 金 融负 债的 分类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 持有的金融负债在初始确 认时全部划分为其
他金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利
息，单 独确 认为 应收 项目 。应收 款项 和其 他金 融负 债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 按照公允价值进行后续计 量，公允价值变动广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益 ；应收款项和其他金融
负债采 用实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
满足下 列条 件之 一的金 融 资产， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止 ；
(2) 该金融 资产 已转 移 ， 且 将金融 资产 所有 权上 几乎 所有的 风险 和报 酬转 移给 转入方 ；(3) 该金 融资 产
已转移，虽然本基金既没 有转移也没有保留金融资 产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了
对该金融资产控制。金融 负债的现时义务全部或部 分已经解除的，才能终止 确认该金融负债或其一
部分。
1. 以 公允 价值 计量 且其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产
(1) 股票 投资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因股权分置改革而获得的 非流通股股东支付的现金 对价，于股权分置实施复 牌日冲减股票投资
成本； 股票 持有 期间 获得 的 股票股 利( 包 括送 红股 和公 积金转 增股 本) 以 及因 股权 分置改 革而 获得 的股
票，于 除息 日按 股权 登记 日持有 的股 数及 送股 或转 增比例 ，计 算确 定增 加的 股票数 量。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(2) 债券 投资
买入债券于交易日按债券 的公允价值入账，相关交 易费用直接计入当期损益 ，上述公允价值不
包含债 券起 息日 或上 次除 息日至 购买 日止 的利 息( 作 为应收 利息 单独 核算) 。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券，于实际 取得日按照估值方法对分 离交易可转换债券
的认购 成本 进行 分摊 ，确 定应归 属于 债券 部分 的成 本。
买入央行票据和零息债券 视同到期一次还本付息的 附息债券，根据其发行价 、到期价和发行期
限推算 内含 利率 后， 逐日 确认债 券利 息收 入。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(3) 权证 投资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证( 包 括配 股权 证) ，在除 权日 按照 持有的 股 数及获 赠 比 例， 计算确 定 增加的 权证 数量，
成本为 零。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券而取得的 权证，于实际取得日按照 估值方法对分离交
易可转 换债 券的 认购 成本 进行分 摊， 确定 应归 属于 权证部 分的 成本 。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
2. 贷 款及 应收 款项 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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买入返 售金 融资 产
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。
买入返售金融资产按交易 日应支付或实际支付的全 部价款入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。买 入返 售金 融资 产于 返售日 按账 面余 额结 转。
3. 其 他金 融负 债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。
卖出回购金融资产款于交 易日按照应收或实际收到 的金额入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。卖 出回 购金 融资 产款 于回购 日按 账面 余额 结转 。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
1. 对存 在活 跃市 场的 投资品 种， 如估 值日 有市 价的， 采用 市价 确定 公允 价值； 估值 日无 市价 ，
且最近交易日后经济环境 未发生重大变化且证券发 行机构未发生影响证券价 格的重大事件的，采用
最近交 易市 价确 定公 允价 值。
2. 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 无市 价， 且最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 或
证券发行机构发生了影响 证券价格的重大事件，使 潜在估值调整对前一估值 日的基金资产净值的影
响在 0.25% 以上或 基金管 理人估值委 员会认为 必要 时，应参考 类似投资 品种 的现行市价 及重大变 化
等因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 值。
3. 当 投 资 品 种 不 再 存 在 活 跃 市 场 ， 且 其 潜 在 估 值 调 整 对 前 一 估 值 日 的 基 金 资 产 净 值 的 影 响在
0.25% 以 上或 基金 管理 人估 值委员 会认 为必 要时 ， 应 采用市 场参 与者 普遍 认同 ， 且 被以 往市 场实 际交
易价格 验证 具有 可靠 性的 估值技 术， 确定 投资 品种 的公允 价值 。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
(1) 股票 投资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本 基 金 对 于 长 期 停 牌 股 票 的 期 末 估 值 参 照 中 国 证 监 会 2008 年 9 月 12 日 发 布 的 证 监 会 公 告
[2008]38 号文 《关 于进一 步规范 证券 投资 基金估 值 业务的 指导 意见 》规定 ， 若长期 停牌 股票 的潜在
估值调整对 前一估值 日的 基金资产净 值的影响 在 0.25% 以上的， 经基 金管 理 人估值委员 会同意， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素( 如 指数收 益法) ， 调整 最近 交 易市价 ， 确 定公 允价 值 。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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由于上市公司送股、转增 股、配股和公开增发新股 等形成的流通暂时受限制 的股票投资，按交
易所上 市的 同一 股票 的市 场交易 收盘 价作 为公 允价 值。
首次公开发行但未上市的 股票按采用估值技术确定 的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价值的情况下按成本 计量。首次公开发行有明 确锁定期的股票，于同一 股票上市后按交易所上
市的同 一股 票的 市场 交易 收盘价 作为 公允 价值 。
非公开发行有明确锁定期 的股票，若在证券交易所 上市 的同一股票的市场交 易收盘价低于非公
开发行股票的初始投资成 本，以估值日证券交易所 上市的同一股票的市场交 易收盘价为公允价值；
若在证券交易所上市的同 一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初 始投资成本，按中国证
监会相 关规 定处 理。
(2) 债券 投资
交易所上市实行净价交易 的债券按估值日证券交易 所上市的收盘价为公允价 值。交易所上市但
未实行净价交易的债券按 估值日收盘价减去债券收 盘价中所含债券应收利息 后的净价为公允价值。
未上市 流通 的债 券按 成本 估值。
全国银 行间 同业 市场 交易 的债券 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
(3) 权证 投资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为公 允价 值。
首次公开发行但尚未上市 的权证在上市交易前，采 用估值技术确定公允价值 ，如估值技术难以
可靠计 量， 则以 成本 计量 。
配售及认购分离交易可转 换债券所获得的权证自实 际取得日至在交易所上市 交易前，采用估值
技术确 定公 允价 值。 如估 值技术 难以 可靠 计量 ，则 按成本 计量 。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
如有确凿证据表明按上述 方法不能客观反映交易性 金融工具的公允价值，基 金管理人将根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后确定 最能 反映 公允 价值 的价格 。
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 可分 为：
第 1 层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 ；
第 2 层 级 ： 直 接( 比如 取自 价格) 或 间接( 比如 根据 价格 推算的) 可观 察到 的、 除市 场报价 以外 的 有
关资产 或负 债的 输入 值估 值；
第 3 层 级 ： 以 可观 察到 的 市场数 据以 外的 变量 为基 础确定 的资 产或 负 债 的输 入值( 不 可观 察输 入广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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值) 。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且目前可执行该 种法定权利，同时
本基金计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清 偿该金融负债时，金融资 产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表 内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负 债表内分别列示，不予
相互抵 销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所对应的金额。申购 、赎回、转换及红利再投 资等引起的实收基
金的变 动分 别于 上述 各交 易确认 日认 列。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回 、转入、转出及红利再投 资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的 未分 配利 润。 根据 交 易申请 日利 润分 配( 未 分配 利润) 已 实现 与未 实现 部分 各自占 基金 净值 的比
例，损益平准金分为已实 现损益平准金和未实现损 益平准金。损益平准金于 基金申购确认日或基金
赎回确 认日 认列 ，并 于期 末全额 转入 利润 分配( 未分 配利润) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
1. 利 息收 入
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 利率 逐日 计提 。
(2) 除贴 息债 外的 债券 利息 收入在 持有 债券 期内 ， 按 债 券的票 面价 值和 票面 利率 计算的 利息 扣除
适用情况下由债券发行企 业代扣代缴的个人所得税 后的净额，逐日确认债券 利息收入。贴息债视同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限推算内含 利率后，逐日确认债券
利息收 入。
(3) 买入返 售金 融资 产收 入 按买入 返售 金融 资产的 摊 余成本 在返 售期 内以实 际 利率法 逐日 计提，
若合同 利率 与实 际利 率差 异较小 ，则 采用 合同 利率 计算确 定利 息收 入。
2. 投 资收 益
(1) 股 票 投 资收 益 于交 易日 按 卖 出股 票 交易 日 的 成交 总 额 扣除 应 结转 的 股 票投 资 成 本的 差 额确
认。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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(2) 债 券 投 资收 益 于交 易日 按 卖 出债 券 交易 日 的 成交 总 额 扣除 应 结转 的 债 券投 资 成 本与 应 收利
息( 若有) 后的 差额 确认 。
(3) 衍 生 工 具投 资 收益 于交 易 日 按交 易 日的 成 交 总额 扣 除 应结 转 的衍 生 工 具投 资 成 本后 的 差额
确认。
(4) 股 利 收 入于 除 息日 按上 市 公 司宣 告 的分 红 派 息比 例 计 算的 金 额扣 除 由 上市 公 司 代扣 代 缴的
个人所 得税 后的 净额 确认 。
3. 公 允价 值变 动收 益
公 允 价 值 变 动 收 益 于 估 值 日 按 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产/ 负 债 的 公 允
价值变 动形 成的 利得 或损 失确认 ，并 于相 关金 融资 产/ 负债 卖出 或到 期时 转出 计入投 资收 益。
6.4.4.10 费用的确认和计量
1. 本 基金 的基 金管 理人 报 酬按前 一日 基金 资产 净值× 1.50% 的 年费 率逐 日计 提。
2. 本 基金 的基 金托 管费 按 前一日 基金 资产 净值× 0.25% 的年 费率 逐日 计提 。
3. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 交 易 费 用 发 生 时 按 照 确 定 的 金 额 计 入
交易费 用。
4. 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 按 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 摊 余 成 本 在 回 购 期 内 以 实 际 利 率 法 逐 日 计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每 次收益 分配 比
例不得 低于 该次 可供 分配 利润 的 10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现金 分红 与红 利再 投资 ， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 分部报告
根据本基金 的内部组织机 构、管理要求及内部报告 制度，本基金整体为一个 报告分部，且向管广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
第 21 页共 36 页
理层报 告时 采用 的会 计政 策及计 量基 础与 编制 财务 报表时 的会 计政 策及 计量 基础一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
第 22 页共 36 页
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 权证 交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 ，本 报告 期末无 应付 关联 方佣 金余 额。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,974,971.77
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,604,005.53
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ： 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 662,495.28
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 无与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行股 份有 限公 司 73,525.67 665,615.24
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60059
4
益佰
制药
2014-0
1-21
2015-0
1-19
非公
开发
行流
通受
限
31.35 35.62
77,100
.00
2,417,
085.00
2,746,
302.00
2014
年 7 月
14 日
除权
除息，
比例：
每 10
股派
现金
红利
1.20 元
（含
税）
注： 截 至本 报告 期末 2014 年 6 月 30 日止 ， 本 基金无 因认购 新发/ 增发 证券 而持 有的流 通受 限债 券 及
权证。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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价
30027
1
华宇软
件
2014-06
-27
重大事
项
40.30 - - 299,930.00 11,971,330.42
12,087,179.0
0
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的重 大其 他事 项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 520,308,441.40 83.39
其中： 股票 520,308,441.40 83.39
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 69,156,727.88 11.08 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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7 其他各 项资 产 34,464,377.74 5.52
8 合计 623,929,547.02 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
5,628,602.38 0.91
C 制造业 389,520,201.98 63.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,858,458.20 1.92
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
83,998,095.58 13.61
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
22,913,083.26 3.71
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,390,000.00 1.04
S 综合
- -
合计 520,308,441.40 84.29
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％) 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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1 300266 兴源过 滤 945,935 28,586,155.70 4.63
2 002236 大华股 份 946,060 25,496,317.00 4.13
3 000625 长安汽 车 2,024,157 24,917,372.67 4.04
4 002541 鸿路钢 构 1,499,822 19,122,730.50 3.10
5 002219 恒康医 疗 849,950 18,681,901.00 3.03
6 002292 奥飞动 漫 499,970 18,348,899.00 2.97
7 002038 双鹭药 业 400,000 17,828,000.00 2.89
8 300150 世纪瑞 尔 999,989 15,839,825.76 2.57
9 002030 达安基 因 800,000 15,560,000.00 2.52
10 002228 合兴包 装 1,499,981 14,669,814.18 2.38
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300165 天瑞仪 器 55,861,718.51 15.83
2 002312 三泰电 子 53,599,054.21 15.19
3 600330 天通股 份 41,773,392.06 11.84
4 002030 达安基 因 38,507,251.65 10.92
5 002184 海得控 制 37,690,343.09 10.68
6 000997 新 大 陆 37,385,589.80 10.60
7 300266 兴源过 滤 36,211,094.15 10.26
8 002038 双鹭药 业 36,063,243.73 10.22
9 002236 大华股 份 33,467,533.03 9.49
10 002583 海能达 33,089,451.40 9.38
11 300226 上海钢 联 31,571,020.17 8.95
12 300005 探路者 31,223,566.95 8.85
13 000625 长安汽 车 30,280,891.61 8.58
14 601166 兴业银 行 29,918,208.90 8.48
15 600016 民生银 行 27,810,000.00 7.88
16 000001 平安银 行 27,576,816.14 7.82
17 002382 蓝帆股 份 27,242,494.33 7.72
18 002060 粤 水 电 27,112,946.00 7.69
19 002341 新纶科 技 26,146,818.87 7.41
20 600153 建发股 份 25,508,036.88 7.23
21 002520 日发精 机 23,873,017.10 6.77
22 600887 伊利股 份 23,408,901.20 6.64
23 300235 方直科 技 22,639,633.21 6.42
24 300078 中瑞思 创 22,508,374.89 6.38 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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25 002717 岭南园 林 22,320,000.00 6.33
26 600030 中信证 券 22,165,524.59 6.28
27 300252 金信诺 22,054,479.94 6.25
28 300170 汉得信 息 21,980,191.69 6.23
29 002198 嘉应制 药 21,810,781.22 6.18
30 300008 上海佳 豪 21,783,176.30 6.17
31 300178 腾邦国 际 21,703,980.98 6.15
32 300065 海兰信 21,597,671.23 6.12
33 600446 金证股 份 21,364,830.23 6.06
34 300028 金亚科 技 20,026,155.81 5.68
35 600000 浦发银 行 19,950,752.25 5.66
36 002527 新时达 19,171,262.30 5.43
37 300212 易华录 18,739,673.29 5.31
38 002008 大族激 光 18,445,727.67 5.23
39 000568 泸州老 窖 18,332,874.19 5.20
40 300303 聚飞光 电 18,332,298.26 5.20
41 300072 三聚环 保 18,327,698.12 5.20
42 002541 鸿路钢 构 18,174,433.76 5.15
43 002437 誉衡药 业 18,051,116.45 5.12
44 002292 奥飞动 漫 18,031,086.73 5.11
45 002219 恒康医 疗 17,779,434.20 5.04
46 600199 金种子 酒 17,018,684.71 4.82
47 300300 汉鼎股 份 16,404,594.43 4.65
48 300245 天玑科 技 16,279,017.25 4.61
49 300011 鼎汉技 术 15,660,811.81 4.44
50 002475 立讯精 密 15,455,041.54 4.38
51 300118 东方日 升 14,956,502.99 4.24
52 300207 欣旺达 14,811,563.04 4.20
53 002020 京新药 业 14,690,437.67 4.16
54 300166 东方国 信 14,680,309.75 4.16
55 300049 福瑞股 份 14,313,801.20 4.06
56 002532 新界泵 业 14,226,810.13 4.03
57 300177 中海达 14,113,579.54 4.00
58 300124 汇川技 术 14,084,294.29 3.99
59 600869 远东电 缆 13,763,898.12 3.90
60 300379 东方通 13,485,481.55 3.82
61 300352 北信源 13,363,318.90 3.79
62 002230 科大讯 飞 13,245,085.41 3.75
63 002421 达实智 能 13,158,379.13 3.73
64 300150 世纪瑞 尔 13,071,859.80 3.71
65 300043 互动娱 乐 12,806,405.71 3.63
66 000681 远东股 份 12,499,318.88 3.54
67 002433 太安堂 12,454,632.37 3.53
68 002619 巨龙管 业 12,313,984.48 3.49 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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69 300002 神州泰 岳 12,298,353.88 3.49
70 000712 锦龙股 份 12,284,583.48 3.48
71 300012 华测检 测 12,256,445.54 3.47
72 300238 冠昊生 物 12,233,981.05 3.47
73 300295 三六五 网 12,203,178.80 3.46
74 002094 青岛金 王 12,151,299.87 3.44
75 002508 老板电 器 12,073,127.58 3.42
76 300271 华宇软 件 11,971,330.42 3.39
77 002228 合兴包 装 11,821,081.72 3.35
78 002402 和而泰 11,812,963.69 3.35
79 300058 蓝色光 标 11,671,699.72 3.31
80 002491 通鼎光 电 11,365,472.52 3.22
81 600661 新南洋 11,222,783.54 3.18
82 300335 迪森股 份 11,159,130.49 3.16
83 601258 庞大集 团 10,978,817.89 3.11
84 002595 豪迈科 技 10,976,006.58 3.11
85 002019 鑫富药 业 10,919,788.91 3.10
86 300183 东软载 波 10,798,631.06 3.06
87 002329 皇氏乳 业 10,797,279.93 3.06
88 300054 鼎龙股 份 10,758,250.10 3.05
89 002400 省广股 份 10,689,877.87 3.03
90 300240 飞力达 10,679,276.80 3.03
91 002229 鸿博股 份 10,625,269.18 3.01
92 000049 德赛电 池 10,585,576.14 3.00
93 300202 聚龙股 份 10,493,753.50 2.97
94 002111 威海广 泰 10,376,824.03 2.94
95 002304 洋河股 份 10,353,570.55 2.93
96 002441 众业达 10,318,860.32 2.92
97 002249 大洋电 机 10,038,909.72 2.85
98 000596 古井贡 酒 9,586,317.25 2.72
99 300251 光线传 媒 9,521,463.07 2.70
100 300017 网宿科 技 9,473,354.15 2.69
101 300274 阳光电 源 9,454,180.30 2.68
102 002675 东诚药 业 9,430,247.02 2.67
103 300359 全通教 育 9,314,303.05 2.64
104 601519 大智慧 9,250,659.85 2.62
105 600192 长城电 工 9,010,795.00 2.55
106 601222 林洋电 子 8,934,516.94 2.53
107 300133 华策影 视 8,776,502.20 2.49
108 300246 宝莱特 8,637,637.91 2.45
109 600114 东睦股 份 8,611,029.42 2.44
110 300339 润和软 件 8,583,356.58 2.43
111 600809 山西汾 酒 8,365,980.30 2.37
112 600583 海油工 程 8,195,000.00 2.32 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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113 601231 环旭电 子 8,104,492.32 2.30
114 600373 中文传 媒 7,734,196.50 2.19
115 002358 森源电 气 7,720,016.33 2.19
116 600499 科达洁 能 7,708,221.04 2.18
117 300307 慈星股 份 7,660,748.71 2.17
118 300070 碧水源 7,509,766.51 2.13
119 002614 蒙发利 7,435,565.90 2.11
120 300164 通源石 油 7,367,655.67 2.09
121 002353 杰瑞股 份 7,364,814.72 2.09
122 300059 东方财 富 7,327,045.03 2.08
123 600158 中体产 业 7,282,041.39 2.06
124 600835 上海机 电 7,221,423.34 2.05
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额” （或“ 买入 股票 成本” ）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票收 入” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002312 三泰电 子 56,575,064.35 16.04
2 300165 天瑞仪 器 54,222,976.90 15.37
3 002717 岭南园 林 46,718,874.09 13.24
4 600330 天通股 份 39,647,408.22 11.24
5 000997 新 大 陆 38,823,141.52 11.00
6 300005 探 路 者 33,792,900.52 9.58
7 300226 上海钢 联 32,320,700.62 9.16
8 002583 海能达 32,111,575.98 9.10
9 300212 易华录 31,050,668.22 8.80
10 002382 蓝帆股 份 30,915,969.40 8.76
11 601166 兴业银 行 29,949,403.09 8.49
12 002184 海得控 制 29,745,271.40 8.43
13 000001 平安银 行 27,442,897.06 7.78
14 600016 民生银 行 27,239,791.84 7.72
15 002520 日发精 机 26,829,949.84 7.61
16 002060 粤 水 电 25,577,820.09 7.25
17 002341 新纶科 技 25,278,633.16 7.17
18 600030 中信证 券 22,578,652.22 6.40
19 600153 建发股 份 22,284,539.32 6.32 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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20 002030 达安基 因 22,244,195.76 6.31
21 600446 金证股 份 21,763,448.49 6.17
22 002198 嘉应制 药 21,422,321.70 6.07
23 300008 上海佳 豪 20,671,005.46 5.86
24 300170 汉得信 息 20,523,008.09 5.82
25 300078 中瑞思 创 20,443,190.19 5.79
26 300235 方直科 技 20,131,783.13 5.71
27 300178 腾邦国 际 19,436,485.51 5.51
28 002038 双鹭药 业 19,425,696.90 5.51
29 600887 伊利股 份 19,381,060.48 5.49
30 600000 浦发银 行 19,361,012.70 5.49
31 300065 海兰信 19,126,995.16 5.42
32 002008 大族激 光 19,097,176.60 5.41
33 300028 金亚科 技 19,011,080.32 5.39
34 300352 北信源 18,814,369.07 5.33
35 000568 泸州老 窖 18,098,964.72 5.13
36 300252 金信诺 17,503,480.54 4.96
37 002527 新时达 17,482,704.10 4.96
38 300300 汉鼎股 份 17,258,281.46 4.89
39 600199 金种子 酒 16,606,187.14 4.71
40 300177 中海达 15,503,136.86 4.39
41 002236 大华股 份 15,411,533.91 4.37
42 300245 天玑科 技 14,964,111.26 4.24
43 300118 东方日 升 13,861,035.49 3.93
44 002230 科大讯 飞 13,567,654.60 3.85
45 300166 东方国 信 13,553,203.09 3.84
46 300124 汇川技 术 13,492,992.77 3.82
47 002532 新界泵 业 13,281,607.38 3.76
48 002020 京新药 业 13,262,904.32 3.76
49 300379 东方通 13,125,457.00 3.72
50 600869 远东电 缆 12,893,546.92 3.65
51 002402 和而泰 12,708,661.15 3.60
52 300021 大禹节 水 12,317,976.32 3.49
53 300183 东软载 波 11,642,511.54 3.30
54 002094 青岛金 王 11,562,068.37 3.28
55 300002 神州泰 岳 11,541,934.13 3.27
56 300240 飞力达 11,310,574.97 3.21
57 300070 碧水源 11,182,588.43 3.17
58 002229 鸿博股 份 11,143,324.05 3.16
59 300295 三六五 网 11,090,810.36 3.14
60 000681 远东股 份 11,007,369.95 3.12
61 000712 锦龙股 份 10,866,732.60 3.08
62 002019 鑫富药 业 10,828,020.24 3.07
63 002508 老板电 器 10,803,622.62 3.06 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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64 000049 德赛电 池 10,568,530.82 3.00
65 601258 庞大集 团 10,463,197.53 2.97
66 600661 新南洋 10,448,643.27 2.96
67 300049 福瑞股 份 10,422,819.97 2.95
68 002304 洋河股 份 10,416,899.83 2.95
69 300359 全通教 育 10,413,057.46 2.95
70 300238 冠昊生 物 10,150,742.92 2.88
71 300266 兴源过 滤 10,133,001.13 2.87
72 300012 华测检 测 10,123,890.53 2.87
73 300054 鼎龙股 份 10,106,993.40 2.86
74 300072 三聚环 保 10,056,141.57 2.85
75 002249 大洋电 机 10,033,451.71 2.84
76 300251 光线传 媒 10,019,646.77 2.84
77 601519 大智慧 9,732,295.80 2.76
78 000596 古井贡 酒 9,625,165.49 2.73
79 002441 众业达 9,539,829.65 2.70
80 300188 美亚柏 科 9,397,308.82 2.66
81 002456 欧菲光 9,251,551.70 2.62
82 002475 立讯精 密 9,096,074.35 2.58
83 002675 东诚药 业 8,524,496.81 2.42
84 600583 海油工 程 8,519,235.00 2.41
85 601231 环旭电 子 8,318,165.90 2.36
86 300307 慈星股 份 8,247,232.04 2.34
87 600809 山西汾 酒 8,180,280.51 2.32
88 600114 东睦股 份 8,125,800.25 2.30
89 600192 长城电 工 8,022,622.90 2.27
90 300059 东方财 富 7,849,599.81 2.23
91 002174 游族网 络 7,811,820.08 2.21
92 002153 石基信 息 7,784,831.27 2.21
93 002111 威海广 泰 7,752,819.01 2.20
94 300246 宝莱特 7,626,264.26 2.16
95 600373 中文传 媒 7,462,873.97 2.12
96 002439 启明星 辰 7,403,560.09 2.10
97 600499 科达洁 能 7,302,229.90 2.07
98 300303 聚飞光 电 7,266,790.59 2.06
99 002614 蒙发利 7,195,170.16 2.04
100 600158 中体产 业 7,057,464.44 2.00
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,293,532,082.78
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,856,537,942.14
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体在本报 告期内没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金投 资的前十名股票未超 出基 金合同规定的备选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 799,564.63
2 应收证 券清 算款 33,070,202.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,472.38 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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5 应收申 购款 576,137.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,464,377.74
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
11,382 50,634.05 11,764,790.46 2.04% 564,551,990.12 97.96%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,532,074.49 0.2658%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 11 日） 基金 份额 总 额 350,581,236.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 350,581,236.65
本报告 期 基 金总 申购 份额 756,435,029.41
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 530,699,485.48
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 576,316,780.58
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 无重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
华福证 券 2 3,099,692,149.97 75.22% 2,202,022.74 75.22% -
兴业证 券 2 1,021,380,889.25 24.78% 725,591.19 24.78% -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为； 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管
人。
广发基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 九日
