广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十九日 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发趋 势优 选灵 活配 置混 合
基金主 代码 000215
交易代 码 000215
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 69,557,323.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
主要通 过大 类资 产配 置调 整， 辅以 股票 优选 ， 追 求 基金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略
本 基 金 在 投 资中 追 求 基 金资 产 的 长 期 稳定 增 长 。 在此 目 标 下, 本 基 金在 宏
观 基 本 面 分 析 的 基 础 上 、 根 据 市 场 趋 势 的 变 化 进 行 股 票 和 债 券 资 产 的 配
置， 同时 ， 本基 金通 过实 施“ 行 业优 选积 极轮 换” 并 精选股 票的 策略 ， 实现
“ 资本 增值” 目标 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50 ％＋ 中证 全债指 数× 50 ％
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 李芳菲
联系电 话 020-83936666 010-66060069
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95599
传真 020-89899158 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
基 金 年 度 报 告 备 置 地 点 广 州 市 海 珠 区 琶 洲
大道 东 1 号 保利 国际 广场 南塔 31-33 楼 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 3,114,092.65
本期利 润 1,755,658.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0205
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.88%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0005
期末基 金资 产净 值 70,898,722.73
期末基 金份 额净 值 1.019
注： （1 ） 所 述基 金财务 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.56% 0.70% 0.59% 0.38% 2.97% 0.32%
过去三 个月 2.62% 0.86% 1.91% 0.43% 0.71% 0.43%
过去六 个月 -0.88% 1.18% -0.70% 0.52% -0.18% 0.66%
自基金 合同 生
效起至 今
1.90% 0.98% -4.45% 0.54% 6.35% 0.44%
注：1 、业 绩比 较基 准: 50%× 沪深 300 指数+50%× 中 证全债 指数 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 9 月 11 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：（1） 本基 金合 同生 效 日期 为 2013 年 9 月 11 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后 6 个 月， 建 仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关
规定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设 投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十一 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金和广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金，管 理资 产规 模为 1271.27 亿元 。同 时， 公 司
还管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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祝俭
本基金 的基 金
经理； 广发 聚
富混合 基金 的
基金经 理
2013-09-11 - 9
男， 经济 学硕 士， 持有 基金 业执业
证书， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月
任广发基金管理有限公司研究发
展部行 业研 究员 ，2008 年 8 月至
2010 年 5 月 任农 银汇 理基 金管理
有限公 司研 究部 行业 研究 员， 2010
年 5 月 至今 任职于 广发 基 金管理
有限公 司，2010 年 12 月 31 日起
任广发 聚富 混合 基金 的基 金经理，
2013 年 9 月 11 日 起任 广发 趋势优
选灵活 配置 混合 基金 的基 金经理 。
注：1. 基金 经理 的“ 任 职日 期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘任 或解 聘日 期。
2.基金 经理 助理 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
趋势优选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无损害基金持有 人利益的行为，基金的投 资管理符合有关 法规及
基金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年上 半年 ， 市 场整 体 非常平 淡 ， 波 动率 创历 史 新低 ， 各 类指 数没 有大 的 起伏 ， 去 年表 现优
异的白 马成 长股 整体 下跌 较多。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率为-0.88% ，同 期业绩比较基 准收益 率为-0.70% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2014 年上 半年 ， 房 地产 销 售的同 比和 环比 数据 ， 都 非常的 不理 想 。 过 去的 三 个月 ， 市 场一 直在
期待宏观政策对冲的可能 性。在定向宽松的政策背 景下，政策陆陆续续出台 ，稳定了市场对经济的
预期， 对经 济大 幅下 挫的 担忧有 所缓 解。
由于是挤牙膏式的定向宽 松，我们可以预期，宏观 政策对冲的幅度可能非常 有限。和过去的判
断一样 ，过 去几 年里 一直 延续的 经济 增速 逐步 向下 的基本 格局 ，不 会有 大的 改变。
在悲观预期修复过程中， 市场短期可能有比较好的 表现。但是，放眼长远， 通过继续加杠杆的
简单粗 暴的 方式 稳定 经济 增长， 这样 的格 局不 可能 长期维 持。
在过去一段时间里，我们 没有看到中国的去杠杆， 经济风险继续累积。中国 经济在短期企稳之
后，在 未来 仍然 有比 较大 的可能 性继 续下 台阶 。
本基金在第一季度，已经 逐步减持了和经济有较高 关联度、2013 年景气度较 高的行业和个股。
二季度 组合 的变 动不 大。
未来一段时间，仍然维持 对医药股、食品饮料等传 统消费类的重点配置。在 大浪淘沙一般的估广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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值下移过程里，这些领域 内的很多个股，已经具有 相当明显的投资价值。同 时，本基金将仍然关注
新能源 、电 力设 备等 景气 度相对 较高 的行 业和 个股 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 收益 与分配” 之“ 基金收 益分配 原则” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在 托管 本基 金的 过程 中 ， 本基 金托 管人中 国农 业 银行股 份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投 资基金
法》相关法律法规的规定 以及基金合同、托管协议 的约定，对本基金基金管 理人—广发基金管理有
限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本 托管 人认 为, 广发 基 金管理 有限 公司 在本 基金 的投资 运作 、 基 金资 产净 值的计 算、 基金 份
额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配 等问题上，不存在损害基 金份额持有人利益的行
为；在报告期内，严格遵 守了《证券投资基金法》 等有关法律法规，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同 的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托 管人 认为 ， 广发 基金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的本基金半年度报告 中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 趋势 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 4,685,150.51 7,866,828.48
结算备 付金 142,405.27 303,704.83
存出保 证金 72,222.96 32,253.39
交易性 金融 资产 54,949,049.54 141,195,960.92
其中： 股票 投资 54,949,049.54 141,195,960.92
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 11,515,897.50 6,015,784.29
应收利 息 2,636.49 2,752.03
应收股 利 - -
应收申 购款 30,122.77 5,530.60 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 71,397,485.04 155,422,814.54
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 236,967.45 1,767,292.84
应付管 理人 报酬 86,001.37 206,424.04
应付托 管费 14,333.56 34,404.01
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 66,100.06 185,047.66
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 95,359.87 82,660.56
负债合计 498,762.31 2,275,829.11
所有者权益： - -
实收基 金 69,557,323.58 148,981,946.61
未分配 利润 1,341,399.15 4,165,038.82
所有者权益合计 70,898,722.73 153,146,985.43
负债和所有者权益总 计 71,397,485.04 155,422,814.54
注： 报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值人 民币 1.019 元， 基 金份 额总 额 69,557,323.58 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 趋势 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
一、收入 3,069,797.47
1.利息 收入 41,235.85
其中： 存款 利息 收入 35,402.52
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 5,833.33 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 4,259,786.18
其中： 股票 投资 收益 4,042,518.60
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 217,267.58
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -1,358,434.50
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 127,209.94
减：二、费用 1,314,139.32
1．管 理人 报酬 657,515.79
2．托 管费 109,585.90
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 471,877.49
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 75,160.14
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 1,755,658.15
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,755,658.15
注：本 基金 合同 生效 日 为 2013 年 9 月 11 日， 上年 度无可 比期 间。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 趋势 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
148,981,946.61 4,165,038.82 153,146,985.43
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,755,658.15 1,755,658.15
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-79,424,623.03 -4,579,297.82 -84,003,920.85
其中：1.基 金申 购款 16,995,236.80 755,107.42 17,750,344.22 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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2.基金 赎回 款 -96,419,859.83 -5,334,405.24 -101,754,265.07
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
69,557,323.58 1,341,399.15 70,898,722.73
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会(“ 中 国 证 监
会”) 证 监许可[2013]722 号文《关于核 准广发趋势优选灵活配置 混合型证券投资基金募集 的批复》
批准，由基金发起人广发 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投 资基
金运作管理办法 》 、 《合格 境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》等有 关规定和《广发趋势优
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同》(“ 基金 合 同”) 发起 ， 于 2013 年 9 月 11 日 募集 成立。 本基
金的基 金管 理人 为广 发基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
本基金 募集 期为 2013 年 8 月 19 日 至 2013 年 9 月 6 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，以 定期
开放方 式运 作 ， 存 续期 限不 定， 募集 资金 总额 为人 民 币 413,443,570.11 元， 有效 认购户 数 为 3,794 户。
其中， 认购 资金 在募 集期 间产生 的利 息共 计人 民币 24,775.72 元 ，折 合基 金份 额 24,775.72 份， 按 照
基金合 同的 有关 约定 计入 基金份 额持 有人 的基 金账 户。 本基 金募 集资 金经 德勤 华永会 计师 事务 所 （ 特
殊普通 合伙 ）验 资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法 》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本基金的投资范围包 括本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票 ） 、债券 （包括国债、金融债、
企业债 、 公司 债 、 央 行票 据、 中期 票据 、 可转 换债 券、 资产 支持 证券 等） 、 权 证、 货币 市场 工具 、 股
指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定 ） 。
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数× 50 ％ ＋中 证全 债指数× 50％。
本基金 的财 务报 表 于 2014 年 8 月 25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2014 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2014 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相 关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下： 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
278,416,478.46 99.93%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
广发证 券股 份有 限公
司
10,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
253,470.14 99.95% - -
注： 1. 股票 交易 佣金 的计 提 标准 ： 支付 佣金= 股票 成交 金额× 佣 金比 例- 证管费- 经手费- 结算风 险金 （含
债券交 易） 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 657,515.79
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 128,919.89 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5 % 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 109,585.90
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联交易 对手 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
4,685,150.51 32,344.25
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定利 率
计息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60070
3
三安
光电
2014-0
1-30
2015-0
1-28
非公
开发
行流
通受
限
21.80 22.46
100,00
0.00
2,180,
000.00
2,246,
000.00
2014
年 7 月
4 日除
权除
息， 比
例： 每
10 股
派现
金红
利 2.00
元 （含
税） ，
10 股
转增
5.00 股
60059
4
益佰
制药
2014-0
1-21
2015-0
1-19
非公
开发
行流
通受
31.35 35.62
100,00
0.00
3,135,
000.00
3,562,
000.00
2014
年 7 月
14 日
除权广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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限 除息，
比例：
每 10
股派
现金
红利
1.20 元
（含
税）
注： 截止 本报 告期 末 2014 年 6 月 30 日止, 本基 金无 因认购 新发/ 增发 证券 而持 有的流 通受 限的 债券 及
其他证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日， 本基 金无 暂时 停 牌等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 06 月 30 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 06 月 30 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他事 项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 54,949,049.54 76.96
其中： 股票 54,949,049.54 76.96
2 固定收 益投 资 - - 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,827,555.78 6.76
7 其他各 项资 产 11,620,879.72 16.28
8 合计 71,397,485.04 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 41,920,135.54 59.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,112,000.00 5.80
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
6,849,414.00 9.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
2,067,500.00 2.92
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 54,949,049.54 77.50
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600594 益佰制 药 185,000 7,058,050.00 9.96
2 600079 人福医 药 186,963 5,580,845.55 7.87
3 000963 华东医 药 89,841 4,851,414.00 6.84
4 600323 南海发 展 320,000 4,112,000.00 5.80
5 000400 许继电 气 195,000 3,909,750.00 5.51
6 000513 丽珠集 团 75,013 3,542,863.99 5.00
7 600887 伊利股 份 105,000 3,477,600.00 4.91
8 002022 科华生 物 135,000 3,111,750.00 4.39
9 600557 康缘药 业 90,000 2,583,000.00 3.64
10 600703 三安光 电 100,000 2,246,000.00 3.17
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 8,028,247.82 5.24
2 000513 丽珠集 团 5,384,020.55 3.52
3 300090 盛运股 份 3,294,673.42 2.15
4 600594 益佰制 药 3,135,000.00 2.05
5 002191 劲嘉股 份 3,127,052.69 2.04
6 002488 金固股 份 2,976,442.24 1.94
7 600872 中炬高 新 2,868,485.90 1.87
8 300182 捷成股 份 2,845,698.34 1.86
9 002531 天顺风 能 2,776,373.48 1.81
10 002390 信邦制 药 2,674,805.04 1.75
11 600446 金证股 份 2,362,937.51 1.54 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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12 000024 招商地 产 2,239,889.50 1.46
13 600703 三安光 电 2,180,000.00 1.42
14 000963 华东医 药 2,176,426.10 1.42
15 600089 特变电 工 2,163,130.10 1.41
16 600048 保利地 产 2,115,800.00 1.38
17 600276 恒瑞医 药 2,109,800.28 1.38
18 600976 武汉健 民 2,033,322.10 1.33
19 600079 人福医 药 1,964,280.24 1.28
20 000625 长安汽 车 1,923,706.19 1.26
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额” （或“ 买入 股票 成本” ）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票收 入” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600594 益佰制 药 12,611,286.59 8.23
2 002236 大华股 份 8,268,888.74 5.40
3 600872 中炬高 新 7,718,362.51 5.04
4 300090 盛运股 份 6,267,995.43 4.09
5 300070 碧水源 6,118,411.24 4.00
6 000002 万
科Ａ 5,632,450.71 3.68
7 300058 蓝色光 标 5,622,811.95 3.67
8 300118 东方日 升 5,473,822.83 3.57
9 000963 华东医 药 5,307,790.11 3.47
10 000024 招商地 产 5,130,916.86 3.35
11 600557 康缘药 业 5,088,852.61 3.32
12 000333 美的集 团 4,792,193.69 3.13
13 000625 长安汽 车 4,739,378.05 3.09
14 000895 双汇发 展 4,009,418.43 2.62
15 600276 恒瑞医 药 3,921,416.12 2.56
16 300332 天壕节 能 3,725,137.96 2.43
17 600887 伊利股 份 3,461,055.18 2.26
18 600066 宇通客 车 3,420,500.23 2.23
19 002085 万丰奥 威 3,075,097.30 2.01
20 002488 金固股 份 3,023,334.31 1.97
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 97,517,133.99
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 186,448,129.47
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体在本报 告期内没有出现被监管部 门立案调查，或在报告广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 72,222.96
2 应收证 券清 算款 11,515,897.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,636.49
5 应收申 购款 30,122.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,620,879.72
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600594 益佰制 药 3,562,000.00 5.02
非公开 发行
流通受 限
2 600703 三安光 电 2,246,000.00 3.17
非公开 发行
流通受 限
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,310 53,097.19 30,632,434.38 44.04% 38,924,889.20 55.96%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 576,073.57 0.8282%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 9 月 11 日 ）基 金份 额总 额 413,443,570.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 148,981,946.61
本报告 期 基 金总 申购 份额 16,995,236.80
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 96,419,859.83
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 69,557,323.58
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 2 278,416,478.46 99.93% 253,470.14 99.95% -
银河证 券 1 188,000.00 0.07% 133.56 0.05% -
注：（1） 交易 席位 选择 标 准：
（一） 财 务状 况良 好， 在 最近一 年内 无重 大违 规行 为；
（二） 经 营行 为规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
（三） 具 备投 资运 作所 需 的高效 、安 全、 合规 的席 位资源 ，满 足投 资组 合进 行证券 交易 的需 要；
（四） 具有 较强 的研 究和 行业分 析能 力， 能 及时、 全面、 准 确地 向公 司提 供 关于宏 观、 行 业、 市 场
及个股 的高 质量 报告 ，并 能根据 基金 投资 的特 殊要 求，提 供专 门的 研究 报告 ；
（五） 能 积极 为公 司投 资 业务的 开展 ，提 供良 好的 信息交 流和 客户 服务 ；
（六） 能 提供 其他 基金 运 作和管 理所 需的 服务 。
（2） 交易 席位 选择 流程 ：
1、 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估。 本 基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ， 确定 选用 交易 单元 的券 商。
2、 协 议签 署及 通知 托管 人 。 本 基金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议 ， 并通 知基 金托 管
人。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
成交金 额
占当期 回
购成交 总
成交金 额
占当期 权
证成交 总广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报 告 摘要
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额的比 例 额的比 例 额的比 例
广发证 券 - -
10,000,00
0.00
100.00% - -
广发基金管理有限公 司
二〇一四年八月二十 九日
