广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
广发理财年年红债券型证券投资基金
2014 年 半 年度 报 告 摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年八月二十九日 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发理 财年 年红 债券
基金主 代码 270043
交易代 码 270043
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 7 月 19 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 66,235,424.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不超 过 基金剩 余封 闭期 的固 定
收益类 工具 ，力 求为 投资 者获取 稳健 的收 益。
投资策 略
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具 ， 具 体包 括 企业债 、 公司 债 、 国 债、
央行票 据 、 金 融债 、 地方 政府债 、 次级 债 、 短 期融 资券 、 高 收益 债券 、 中
期票据 、 资 产支 持证券 、 债券回 购及 银行 存款 等。 在封闭 期内 ， 本 基金采
用买入 并持 有策 略 ， 对 所 投资固 定收 益品 种的 剩余 期限与 基金 的剩 余封 闭
期进行 期限 匹配 ， 主 要投 资于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不 超过 基金 剩余 封
闭期的 固定 收益 类工 具 。 在开放 期 ， 本 基金 原则 上 将使基 金资 产保 持现 金
状态。 基金 管理 人将 采取 各种有 效管 理措 施， 保障 基金运 作安 排， 防范 流
动性风 险， 满足 开放 期流 动性的 需求 。
业绩比 较基 准
在每个 封闭 期 ， 本 基金 的 业绩比 较基 准为 该封 闭期 起始日 的银 行一 年期 定
期存款 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 的较 低风 险品种 ， 风险 与预 期收
益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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南塔 31-33 楼
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,755,113.55
本期利 润 1,755,113.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0265
本期基 金份 额净 值增 长率 2.55%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0927
期末基 金资 产净 值 69,247,888.54
期末基 金份 额净 值 1.045
注： （1 ） 上 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.48% 0.05% 0.25% 0.00% 0.23% 0.05%
过去三 个月 1.36% 0.04% 0.76% 0.00% 0.60% 0.04%
过去六 个月 2.55% 0.04% 1.51% 0.00% 1.04% 0.04%
过去一 年 5.26% 0.04% 3.04% 0.00% 2.22% 0.04%
自基金 合同 生
效起至 今
9.68% 0.04% 5.93% 0.00% 3.75% 0.04%
注： 在 每个 封闭 期， 本 基金 的业绩 比较 基准 为该 封闭 期起始 日的 银行 一年 期定 期存款 利率 （税 后 ） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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广发理 财年 年红 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2012 年 7 月 19 日至 2014 年 6 月 30 日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十一 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、 广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金和广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金，管 理资 产规 模为 1271.27 亿元 。同 时， 公 司
还管理 着多 个特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谭昌杰 本基金 的基 金 2012-07-1 - 6 男， 中国 籍， 经济 学硕 士， 持有基广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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经理； 广发 双
债添利 债券 基
金的基 金经
理；广 发天 天
红货币 基金 的
基金经 理； 广
发钱袋 子货 币
基金的 基金 经
理；广 发集 鑫
债券的 基金 经
理；广 发天 天
利货币 基金 的
基金经 理
9 金业执 业资 格证 书，2008 年 7 月
至 2012 年 7 月在 广发 基金 管理有
限公司 固定 收益 部任 研究 员， 2012
年 7 月 19 日 起任 广发 理财 年年红
债券基 金基 金经 理，2012 年 9 月
20 日起 任广 发双债 添利 债 券基金
的基金 经理 ，2013 年 10 月 22 日
起任广发天天红发起式货币市场
基金的 基金 经理 ，2014 年 1 月 10
日起任广发钱袋子货币市场基金
的基金 经理 ， 2014 年 1 月 27 日起
任广发集鑫债券和广发天天利货
币基金 的基 金经 理。
注：1. 基金 经理 的“ 任 职日 期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘任 或解 聘日 期。
2.基金 经理 助理 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
理财年年红债券型证券投 资 基金基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告
期内，基金运作合法合规 ，无损害基金持有人利益 的行为，基金的投资管理 符合有关法规及基金合
同的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述 公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运 作分析
2014 年上 半年 ，宏 观经 济 数据整 体呈 现震 荡下 行的 走势，5-6 月份 受政 府主 导的一 些宏 观指 标
（比如基建投资、货币增 速等）出现反弹，显示政 府面对上半年整体偏弱的 经济基本面开始出手干
预。 本 届政 府对 于经 济的 干预与 上届 不同 ， 未 出台 全面的 刺激 政策 ， 而 采用 定向、 微调 的政 策手 段，
未出现 比较 强的 投资 冲动 。同时 经济 增速 不低 ，通 胀水平 维持 在低 位， 货币 政策中 性偏 松。
债券市场在上述宏观背景 下出现了一波震荡上行的 牛市行情。资金面在春节 后快速放松，债市
持续上涨。信用债分化严 重，中高等级在资金面宽 松的带动下，信用利差进 一步压缩，而 低等级品
种在信 用风 险不 断暴 露的 背景下 ，遭 受严 重抛 压， 收益率 节节 攀升 。
本基金已经完成建仓，根 据基金持有到期的投资策 略，未进行较大的主动操 作。部分即将回售
到期的 交易 所债 券， 本基 金提前 卖出 ，再 投资 于定 存。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
广发理 财年 年红 本报 告期 净值增 长率 为 2.55% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 1.51% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
尽管在 2 季度 末， 宏观 金 融数据 以及 基建 投资 的数 据出现 明显 回升 ，但 实体 经济是 否回 暖仍 有
待观察。我们倾向于认为 ，宽松的货币政策、定向 支持的各类政府投资将带 动经济回暖，但经济自
主性恢 复的 动能 依然 不强 ，因此 ，债 市将 整体 延续 慢牛行 情。
经济结构调整的分化将带 来信用风险的分化，在监 管部门放开信用债有序违 约的环境下，低等
级信用 债仍 不具 备系 统性 参与的 条件 ； 中高 等级 信用 债存在 利差 不足 的估 值风 险， 但在 资金 面宽 松 、
经济阶 段性 回暖 的背 景下 ，收益 率调 整的 风险 较小 。 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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在当前运作期内维持当前的持仓结构，直至持仓债券到期后进行以定存为主的流动性管理。8
月份将进入本基金的第三 个运作期，由于后续信用 风险仍将处于释放阶段， 本基金将重点以中高资
质短融 作为 主要 的配 置对 象，提 高杠 杆， 力求 获得 稳健的 投资 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、 研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以 上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 收益 与分配” 之“ 基金收 益分配 原则” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符 合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对广发理财年年红债 券型证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发理财年 年红债券型证券投资基金 的管理人——广发基金管 理有限公司在广发
理财年年红债券型证券投 资基金的投资运作、基金 资产净 值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 广发 理财 年年 红债券 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管 人依 法对 广发 基金 管理有 限公 司编 制和 披露 的广发 理财 年年 红债 券型 证券投 资基 金 2014
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经 审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 理财 年年 红债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 10,268,566.06 77,324.97
结算备 付金 2,047.40 250,226.89
存出保 证金 1,533.73 3,659.30
交易性 金融 资产 80,393,246.26 103,560,434.74
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 80,393,246.26 103,560,434.74
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 100,000.00
应收利 息 3,699,849.03 2,317,832.31
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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资产总计 94,365,242.48 106,309,478.21
负债和所有者权益
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 24,899,762.65 38,599,761.45
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 15,334.16 15,448.21
应付托 管费 4,543.46 4,577.23
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,762.19 2,723.33
应交税 费 - -
应付利 息 16,855.54 35,193.00
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 178,095.94 159,000.00
负债合计 25,117,353.94 38,816,703.22
所有者权益： - -
实收基 金 63,108,641.30 63,108,641.30
未分配 利润 6,139,247.24 4,384,133.69
所有者权益合计 69,247,888.54 67,492,774.99
负债和所有者权益总 计 94,365,242.48 106,309,478.21
注： 报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值人 民币 1.045 元， 基 金份 额总 额 66,235,424.25 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 理财 年年 红债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日
一、收入 2,667,205.72 14,231,033.54
1.利息 收入 2,465,303.51 11,309,233.54
其中： 存款 利息 收入 30,241.80 178,227.98
债券利 息收 入 2,432,271.75 10,444,320.35
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,789.96 686,685.21
其他利 息收 入 - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 12 页共 27 页
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 201,902.21 2,921,800.00
其中： 股票 投资 收益 - 0.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 201,902.21 2,921,800.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） - -
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） - -
减：二、费用 912,092.17 1,202,706.29
1．管 理人 报酬 91,485.26 747,222.08
2．托 管费 27,106.79 221,399.16
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 664,887.94 22,116.48
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 664,887.94 22,116.48
6．其 他费 用 128,612.18 211,968.57
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 1,755,113.55 13,028,327.25
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,755,113.55 13,028,327.25
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 理财 年年 红债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
63,108,641.30 4,384,133.69 67,492,774.99
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,755,113.55 1,755,113.55
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
- - 0.00
其中：1.基 金申 购款 - - 0.00
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 13 页共 27 页
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
63,108,641.30 6,139,247.24 69,247,888.54
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
543,111,437.13 9,922,322.13 553,033,759.26
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 13,028,327.25 13,028,327.25
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
543,111,437.13 22,950,649.38 566,062,086.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 理 财 年 年红 债 券 型 证券 投 资 基 金(“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督管 理 委 员 会(“ 中国证监会”) 证
监许可[2012]841 号文 《 关 于核准 广发 理财 年年 红债 券型证 券投 资基 金募 集的 批复》 批准， 由基 金发
起人广 发基 金管 理有 限公 司依照 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法 》等有关规定和《广发理 财年年红债券型证券投
资基金 基金 合同 》 (“ 基 金合 同”) 发起 ， 于 2012 年 7 月 19 日 募集 成立。 本基 金的 基金管 理人 为广 发基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金 募集 期为 2012 年 7 月 16 日至 2012 年 7 月 16 日止， 本基 金为 契约 型开 放式基 金， 以定广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 14 页共 27 页
期开放 方式 运作 ，存 续期 限不定 ，募 集资 金总 额为 人民币 543,111,437.13 元， 有效认 购户 数为 3,326
户。 其中 ， 认 购款 项在 基金 验资确 认日 之前 产生 的利 息共计 人民 币 15.31 元， 折 合基金 份 额 15.31 份，
按照基 金合 同的 有关 约定 计入基 金份 额持 有人 的基 金账户 。 本基 金募 集资 金经 天健会 计师 事务 所 （ 特
殊普通 合伙 ）验 资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本 基金的投资范围包 括国内依法发行的债券、 货币市场工具、资产支持 证券及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其 他金融工具，但需符合中 国证监会的相关规定。本 基金主要投资于固定收
益类金融工具，具体包括 企业债、公司债、国债、 央行票据、金融债、地方 政府债、次级债、短期
融资券、高收益债券、中 期票据、资产支持证券、 债券回购及银行存款等。 本基金不从二级市场买
入股票或权证，也不参与 一级市场新股申购或股票 增发。本基金不投资可转 换债券，但可以投资分
离交易可转债上市后分离 出来的债券。本基金将采 用买入并持有策略，主要 投资于剩余期限（或回
售期限）不超过基金剩余 封闭期的固定收益类工具 。本基金业绩比较基准为 该封闭期起始日的银行
一年期 定期 存款 利率 （税 后） 。
本基金 的财 务报 表 于 2014 年 8 月 25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日修 订的 《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 规定 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2014 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及 2014 年上 半年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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本基金 在 本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]102 号 文《关 于股 息红 利个 人
所得税 有关 政策 的通知 》 、 财税[2005]103 号文 《关 于 股权分 置试 点改 革有关 税 收政策 问题 的通 知》 、
财税[2005]107 号 文《 关于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》 、 财税[2008]1 号文 《财 政部 、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《 上 海、 深 圳证 券交 易所 关
于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《关 于 实施上 市公 司股 息红 利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2、对证券投资基 金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3、2013 年 1 月 1 日以 前 ，对基 金取 得的 股票 股息 、红利 收入 ，由 上市 公司 在向基 金支 付上 述
收入时 代扣 代 缴 20% 的个 人所得 税， 上市 公司 在代 扣代缴 时， 减按 50% 计 算 应纳税 所得 额。 自 2013
年 1 月 1 日 起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 ， 持股 期 限在 1 个月 以内( 含 1 个
月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持股 期 限超 过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用
20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
4、 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5、 对 于基 金从 事 A 股 买 卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券( 股票) 交
易印花 税， 受让 方不 再缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税。
6、基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
13,146,764.36 100.00% - -
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 17 页共 27 页
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
广发证 券股 份有 限公
司
276,800,000.00 100.00% 113,200,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 ，本 报告 期末 及上年 度可 比期 间末 无
应付关 联方 佣金 余额 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 91,485.26 747,222.08
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 28,105.54 372,937.78
注：基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.27% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.27 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐日 累计至 封闭 期末 ， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管理 费划 款指 令 ，
基金托 管人 复核 后于 封闭 期结束 后 的 3 个 工作 日之 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。若 遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
在开放 期， 本基 金不 计提 管理费 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 18 页共 27 页
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
2013 年1 月1 日至2013 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 27,106.79 221,399.16
注：基 金的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.08% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累计至 封闭 期末 ， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托管 费划 款指 令 ，
基金托 管人 复核 后于 封闭 期结束 后 的 3 个 工作 日之 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
在开放 期， 本基 金不 计提 托管费 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 与关 联交 易对手 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
568,566.06 1,270.88 706,892.14 8,535.03
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 19 页共 27 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2014 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无持 有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 24,899,762.65 元。
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
041352031 13 红豆 CP001 2014-07-01 100.00 60,000.00 5,999,753.95
041362029
13 鲁 宏桥
CP001
2014-07-01 100.00 200,000.00 20,000,622.85
合计
260,000.00 26,000,376.80
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他重 大事 项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 80,393,246.26 85.19
其中： 债券 80,393,246.26 85.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,270,613.46 10.88
7 其他各 项资 产 3,701,382.76 3.92
8 合计 94,365,242.48 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 381,049.43 0.55
5 企业短 期融 资 券 80,012,196.83 115.54
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 80,393,246.26 116.09
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 041358053
13 三花
CP001( 总
价)
300,000 29,998,614.97 43.32
2 041351029
13 莞 路桥
CP001( 总
价)
200,000 20,013,369.10 28.90
3 041362029
13 鲁 宏桥
CP001( 总
价)
200,000 20,000,622.85 28.88
4 041352031
13 红豆
CP001( 总
价)
100,000 9,999,589.91 14.44
5 122014
09 豫 园债
( 总价)
3,800 381,049.43 0.55
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 22 页共 27 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
1.本基 金本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
2.本基 金本 报告 期内 未进 行股指 期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
1.本基 金本 报告 期末 未持 有国债 期货 。
2.本基 金本 报告 期内 未进 行国债 期货 交易 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 根据公开市 场信息 ，报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体未 被监管部门立案调查，
或在本 报告 编制 日前 一年 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体未 受到 公开 谴责和 处罚 。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,533.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,699,849.03
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,701,382.76
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
381 173,846.26 25,521,942.71 38.53% 40,713,481.54 61.47%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 7 月 19 日 ）基 金份 额总 额 543,111,437.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 66,235,424.25
本报告 期 基 金总 申购 份额 -
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 -
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 66,235,424.25
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 24 页共 27 页
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称“ 本行” ）工作需要，周月秋 同志不再 担
任本行资产托管部总经理 。在新任资产托管部总经 理李勇同志完成证券投资 基金行业高级管理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使本 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 7 - - 0.00 0.00% -
安信证 券 5 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
长江证 券 3 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
东兴证 券 3 - - - - -
方正证 券 4 - - - - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
第 25 页共 27 页
光大证 券 3 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
国泰君 安 4 - - - - -
国信证 券 4 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
华泰证 券 4 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
联讯证 券 2 - - - - -
民生证 券 2 - - - - 增加 1 个
民族证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
平安证 券 4 - - - - -
齐鲁证 券 3 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
申银万 国 3 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
兴业证 券 4 - - - - -
银河证 券 3 - - - - -
英大证 券 2 - - - - 增加 1 个
招商证 券 3 - - - - - 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
中投证 券 3 - - - - -
中信建 投 4 - - - - -
中信证 券 3 - - - - -
中信证 券（ 浙
江）
1 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管
人。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
广发证 券
13,146,764.3
6
100.00%
276,800,0
00.00
100.00% - -
广发基金管理有限公 司 广发理财年年红债券型证券投资基金 2014 年半年度报告 摘要
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二〇一四年八月二十 九日
