国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
第 1 页 共 57 页
国联安优选行业股票型证券投资基金
2014年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
2
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年 8月27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
3
1.2 目录
1? 重要提示及目录......................................................................................................................... 2?
1.1? 重要提示 .................................................................................................................................... 2?
1.2? 目录 ............................................................................................................................................ 3?
2? 基金简介 .................................................................................................................................... 6?
2.1? 基金基本情况 ............................................................................................................................ 6?
2.2? 基金产品说明 ............................................................................................................................ 6?
2.3? 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 7?
2.4? 信息披露方式 ............................................................................................................................ 7?
2.5? 其他相关资料 ............................................................................................................................ 7?
3? 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 8?
3.1? 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 8?
3.2? 基金净值表现 ............................................................................................................................ 8?
4? 管理人报告 .............................................................................................................................. 10?
4.1? 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................................... 10?
4.2? 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 12?
4.3? 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 12?
4.4? 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ........................................................... 13?
4.5? 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 14?
4.6? 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 14?
4.7? 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 14?
5? 托管人报告 .............................................................................................................................. 15?
5.1? 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 15?
5.2? 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 15?
5.3? 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 15?
6? 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 15?
6.1? 资产负债表 .............................................................................................................................. 15?
6.2? 利润表 ...................................................................................................................................... 17?
6.3? 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 19?
6.4? 报表附注 .................................................................................................................................. 20?
7? 投资组合报告 .......................................................................................................................... 40?
7.1? 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 40?
7.2? 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 41?
7.3? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 42?
7.4? 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 44?
7.5? 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 47?
7.6? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 47?
7.7? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 47?
7.8? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 47?
7.9? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 47?
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
4
7.10? 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 47?
7.11? 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 47?
7.12? 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 48?
8? 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 49?
8.1? 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 49?
8.2? 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 49?
8.3? 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 49?
9? 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 49?
10? 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 50?
10.1? 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 50?
10.2? 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 50?
10.3? 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 50?
10.4? 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 50?
10.5? 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 50?
10.6? 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................... 50?
10.7? 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 51?
10.8? 其他重大事件 .......................................................................................................................... 54?
11? 备查文件目录 .......................................................................................................................... 56?
11.1? 备查文件目录 .......................................................................................................................... 56?
11.2? 存放地点 .................................................................................................................................. 57?
11.3? 查阅方式 .................................................................................................................................. 57?
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
5
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
6
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国联安优选行业股票型证券投资基金
基金简称 国联安优选行业股票
基金主代码 257070
交易代码
257070
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月23日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 467,392,720.00份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期
中的景气行业，优选景气行业中具有高成长性的企业，在控制
风险的前提下，努力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。
投资策略
在股票投资方面，本基金通过自上而下的行业配置和自下而上
的个股精选相结合的方法，前瞻性地把握中国经济成长和结构
转型过程中行业景气度的变化，以定量分析和定性分析相结合
的方法，动态优选不同经济周期阶段的景气行业；并结合价值
投资理念，挖掘该行业的成长性个股，获取超额收益率；在债
券投资方面，本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满
足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收
益；本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
业绩比较基准 沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
7
风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陆康芸 王永民
联系电话 021-38992806 010-66594896
电子邮箱 customer.service@gtja-allianz.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95566
传真 021-50151582 010-66594942
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星
展银行大厦 9 楼
北京市复兴门内大街 1号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星
展银行大厦 9 楼
北京市复兴门内大街 1号
邮政编码 200121 100818
法定代表人 庹启斌 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国联安基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦 9 楼
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
8
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014年 6月 30日）
本期已实现收益 -12,451,798.15
本期利润 -48,157,968.91
加权平均基金份额本期利润 -0.0637
本期加权平均净值利润率 -5.93%
本期基金份额净值增长率 -5.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6 月30日)
期末可供分配利润 -22,665,085.66
期末可供分配基金份额利润 -0.0485
期末基金资产净值 497,479,446.02
期末基金份额净值 1.064
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 25.44%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎
回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含
停牌股票按公允价值调整的影响。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
9
增长率① 长率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
过去一个月 6.72% 1.23% 0.40% 0.62% 6.32% 0.61%
过去三个月 7.37% 1.28% 0.95% 0.70% 6.42% 0.58%
过去六个月 -5.00% 1.55% -5.27% 0.83% 0.27% 0.72%
过去一年 8.23% 1.57% -0.47% 0.94% 8.70% 0.63%
过去三年 23.96% 1.30% -21.56% 1.04% 45.52% 0.26%
自基金合同
生效起至今
25.44% 1.28% -23.05% 1.04% 48.49% 0.24%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
国联安优选行业股票型证券投资基金
份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年 5 月 23 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：1、本基金业绩比较基准为沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20%；
2、本基金基金合同于 2011 年 5 月 23 日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
10
的 6 个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司， 其中方股东
为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合
类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内
公司管理着二十三只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外
方先进的公司治理和风险管理经验， 结合本地投资研究与客户服务的成功实践， 秉持 “稳健、
专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
潘明
本基金基金
经理
2014-02-15 -
5 年（自
2009 年
起)
潘明先生， 硕士研究生。
曾任计算机科学公司咨
询师、摩托罗拉公司高
级行政工程师、扎克斯
投资管理公司投资分析
师、短剑投资公司执行
董事、指导资本公司基
金经理兼大宗商品研究
总监、海通证券股份有
限公司担任投资经理、
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
11
GCS 母基金公司、GCS
有限公司、GCS 有限责
任合伙公司独立董事、
光大证券资产管理有限
公司投资经理助理、光
大证券资产管理有限公
司担任投资经理。2013
年 12 月起加入国联安
基金管理有限公司，担
任基金经理助理。2014
年 2 月起至今担任本基
金基金经理。
饶晓鹏
本基金基金
经理、兼任
国联安德盛
红利股票证
券投资基金
基金经理
2014-01-09 -
7 年（自
2007 年
起）
饶晓鹏先生，硕士研究
生。曾任银河基金管理
有限公司研究员。2011
年 1 月起加入国联安基
金管理有限公司，先后
担任研究员、国联安优
选行业股票型证券投资
基金基金经理助理。
2013 年 12 月起担任国
联安德盛红利股票证券
投资基金基金经理，
2014年 1月起兼任本基
金基金经理。
王忠波
本基金基金
经理、兼任
总经理助理
和研究总监
2011-05-23 2014-01-18
18 年（自
1996 年
起）
王忠波先生，博士研究
生学历，高级会计师。
曾先后在山东证券公
司、深圳证券交易所从
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
12
事研究工作，2002 年 6
月加入银河基金管理有
限公司，历任研究部宏
观策略与行业研究员、
副总监、总监、基金经
理。2010 年 12 月起加
入国联安基金管理有限
公司，任总经理助理和
研究总监。2011 年 5 月
至 2014年 1月担任本基
金基金经理。
饶晓鹏
本基金经理
助理、兼任
国联安德盛
红利股票证
券投资基金
基金经理
2011-05-23 2014-01-08
7 年（自
2007 年
起）
-
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安优
选行业股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋
求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
13
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司
公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资
决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个
环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确
保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严
格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件
都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的
交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内， 本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1 次，是两个投资组合根据不同的投资
策略进行的调仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年，本基金对于全球经济和中国经济的中短期的观点是全球地缘政治风险
加大，在长期货币宽松的环境下世界各国经济的自我抗风险的能力不断弱化，而中国经济在
货币政策相对稳健、 经济结构持续转型的环境下自我抗风险的能力有所加强。 在转型过程中，
虽然消费和医药等非周期性行业能保持中速稳健增长，但本基金认为经济中生命力最强、可
持续增速最高的行业或将出自于新兴的高科技行业，尤其是传媒、电子、计算机和通信这四
个行业，也不排除以高科技为产业基础的部分医药细分子行业。白马成长股在去年的股市中
淋漓尽致的表现之后， 白马成长股遭遇戴维斯双杀的可能性将高于他们持续受益于戴维斯双
击的可能性。
基于以上判断，从年初开始，本基金全面减持了消费、医药行业及白马成长股的仓位配
置， 加大了对高科技行业中具有成为未来成长白马潜质的股票和部分跨界转型公司股票的配
置。
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
14
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为-5.00%，同期业绩比较基准收益率为-5.27%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为经济运行的过程不可能是平滑的， 如果以国企改革为代表的政策改革和以互联
网创新为代表的颠覆式变革的大方向不变，即使有短期波动，我们仍将维持对宏观经济的相
对乐观态度。
本基金专注于股票市场中的新兴高科技行业，我们看好这些行业内的结构性机会，比如
传媒行业中的互联网数字营销、电子行业中的芯片设计和封装、计算机行业中的智慧交通和
通信行业中的云服务等， 本基金将关注国企改革给科技国企带来的投资机遇。 自下而上来看，
高科技企业的风险很大，创业型科技企业时刻面临生存压力；自上而下来看，高科技行业发
展的整体稳定性相当好，过去几年诺基亚、微软和英特尔等巨无霸的既有优势速朽没有给行
业发展带来风险，而苹果、谷歌和 ARM 等企业凭借一款极致产品就可以横空出世，增强了行
业高速发展的动力。高科技企业的个股投资风险不小，但本基金将在控制风险的前提下努力
把握好互联网时代给高科技行业带来的整体投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组
合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据
业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方
不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2
以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决
策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达
成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能
对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报
告期未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
15
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国联安优选行业股票
型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他
有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管
协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金
费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行
为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确
和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安优选行业股票型证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
16
资 产：
银行存款 6.4.7.1 54,257,619.24 223,626,480.01
结算备付金
2,553,817.53 7,836,689.68
存出保证金
888,035.35 702,802.85
交易性金融资产 6.4.7.2 465,072,114.92 1,404,925,636.73
其中：股票投资
465,072,114.92 1,404,925,636.73
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 19,200,148.80
应收证券清算款
--
应收利息 6.4.7.5 14,685.91 96,000.90
应收股利
--
应收申购款
126,503.56 26,237,921.15
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
522,912,776.511,682,625,680.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
23,097,572.57 10,952,351.31
应付赎回款
442,205.28 964,289.86
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
17
应付管理人报酬
593,001.16 1,866,006.89
应付托管费
98,833.52 311,001.15
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.7.7.7 907,646.98 2,336,430.75
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 294,070.98 391,067.79
负债合计
25,433,330.49 16,821,147.75
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 467,392,720.001,487,718,492.53
未分配利润 6.4.7.10 30,086,726.02 178,086,039.84
所有者权益合计
497,479,446.02 1,665,804,532.37
负债和所有者权益总计
522,912,776.51 1,682,625,680.12
注：报告截止日 2014 年6月 30 日，基金份额净值 1.064 元，基金份额总额 467,392,720.00
份。
6.2 利润表
会计主体：国联安优选行业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年6月30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013
年6月30日
一、收入
-33,693,506.25 179,836,991.88
1.利息收入 6.4.7.11 827,802.25 589,389.51
其中：存款利息收入
581,704.33 534,276.19
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
18
债券利息收入
-7 2 5 . 9 1
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
246,097.92 54,387.41
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-180,514.41 172,343,492.97
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -1,341,635.30 168,825,615.00
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - 146,474.09
资产支持证券投资收
益
--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,161,120.89 3,371,403.88
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -35,706,170.76 6,360,969.01
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 1,365,376.67 543,140.39
减：二、费用
14,464,462.66 12,056,970.88
1．管理人报酬
6,128,722.84 6,306,930.13
2．托管费
1,021,453.82 1,051,155.01
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 7,100,331.69 4,488,099.38
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 213,954.31 210,786.36
三、 利润总额 （亏损总额以 “-” -48,157,968.91 167,780,021.00
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
19
号填列）
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-48,157,968.91 167,780,021.00
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安优选行业股票型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,487,718,492.53 178,086,039.84 1,665,804,532.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -48,157,968.91 -48,157,968.91
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,020,325,772.53 -99,841,344.91 -1,120,167,117.44
其中：1.基金申购款 39,246,603.22 3,148,809.71 42,395,412.93
2.基金赎回款 -1,059,572,375.75 -102,990,154.62 -1,162,562,530.37
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
467,392,720.00 30,086,726.02 497,479,446.02
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
20
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
808,861,499.20 -39,282,740.35 769,578,758.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 167,780,021.00 167,780,021.00
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-145,354,593.86 -23,011,754.76 -168,366,348.62
其中：1.基金申购款 532,696,418.26 47,460,091.54 580,156,509.80
2.基金赎回款 -678,051,012.12 -70,471,846.30 -748,522,858.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
663,506,905.34 105,485,525.89 768,992,431.23
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安优选行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安优选行业股票型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[2011]437 号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》及其配套规则和《国联安优选行业股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
21
同于 2011 年5 月23 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人
为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《国联安优选行业股票型证券
投资基金基金合同》和《国联安优选行业股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产占基金资产的 60%—95%；
债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数
×80%+上证国债指数×20%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则、中国证券业协会 2007 年颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《国联安优选行业股票型证券投资基金基金合同》及中国证监会允许
的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作的规定编制本财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布
的《企业会计准则-基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反
映了本基金 2014 年 6 月 30 日的财务状况、2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动情
况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。
6.4.6 税项
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
22
根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103
号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好
调整证券交易印花税税率相关工作的通知》 及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的 《深
圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2008]1 号文《财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号文《关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操
作，本基金适用的主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金
对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的
企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。根据财政部、国税总局、证监会
发布的 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税[2012]85
号文） ，自 2013年 1月 1日起，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策：
持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限
在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂减按 25%计入应纳税所得额。
(5) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税
和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 54,257,619.24
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
23
定期存款 -
其他存款 -
合计 54,257,619.24
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 419,559,618.12465,072,114.92 45,512,496.80
贵金属投资-金交所黄金合约 -- -
债券
交易所市场 -- -
银行间市场 -- -
合计 -- -
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 419,559,618.12465,072,114.92 45,512,496.80
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
24
应收活期存款利息 13,136.65
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,149.20
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.46
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 399.60
合计 14,685.91
注：此处其他列示的是应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 907,646.98
银行间市场应付交易费用 -
合计 907,646.98
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 672.48
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
25
预提信息披露费 248,767.52
审计费 44,630.98
合计 294,070.98
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,487,718,492.53 1,487,718,492.53
本期申购 39,246,603.22 39,246,603.22
本期赎回（以“-”号填列） -1,059,572,375.75 -1,059,572,375.75
本期末 467,392,720.00 467,392,720.00
注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,870,048.94 176,215,990.90 178,086,039.84
本期利润 -12,451,798.15 -35,706,170.76 -48,157,968.91
本期基金份额交易产生的
变动数
-12,083,336.45 -87,758,008.46 -99,841,344.91
其中：基金申购款 770,662.94 2,378,146.77 3,148,809.71
基金赎回款 -12,853,999.39 -90,136,155.23 -102,990,154.62
本期已分配利润 ---
本期末 -22,665,085.66 52,751,811.68 30,086,726.02
6.4.7.11 存款利息收入
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
26
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
活期存款利息收入 542,655.75
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 32,525.48
其他 6,523.10
合计 581,704.33
注：此处其他列示的是基金申购款滞留利息和结算保证金利息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
卖出股票成交总额 2,661,974,498.44
减：卖出股票成本总额 2,663,316,133.74
买卖股票差价收入 -1,341,635.30
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
27
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,161,120.89
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,161,120.89
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 -35,706,170.76
——股票投资 -35,706,170.76
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -35,706,170.76
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 1,100,577.05
转换费收入 264,799.62
其他 -
合计 1,365,376.67
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
28
注：本基金的赎回费和转换费的 25%归入基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 7,100,331.69
银行间市场交易费用 -
合计 7,100,331.69
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 148,767.52
银行划款费用 11,555.81
银行间帐户维护费 9,000.00
其他 -
合计 213,954.31
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
29
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人
中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人
国泰君安证券股份有限公司("国泰君安") 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
中德安联人寿保险有限公司("中德安联") 基金管理人的股东控制的公司
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安 1,313,237,693.72 29.70% - -
注：上年度可比期间，本基金与关联方无股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
30
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 1,162,084.4629.46% - -
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 -- - -
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记
结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协议》 ，本
基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证
及回购交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。
上年度可比期间，本基金未产生应支付给关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的管理费
6,128,722.84 6,306,930.13
其中：支付销售机
构的客户维护费
921,822.21 1,650,649.87
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的
年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：
每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
31
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
1,021,453.82 1,051,155.01
注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年
费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：
每日应计提的基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含
回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
中德安联 112,356,117.98 24.04% 159,356,117.98 10.71%
注：中德安联人寿保险有限公司持有的上述基金份额乃根据正常的商业交易条件进行交易，
并以一般交易价格为定价基础。
除上表所示外，其他关联方于本期末及上年度末，均未投资本基金。
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
32
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 54,257,619.24 542,655.75 105,214,882.56 503,244.02
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计算。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本报告期内，本基金未实施利润分配。
6.4.12 期末（2014 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002727
一心
堂
2014-06-
25
2014-07-
02
网上
新股
认购
12.20 12.20 500 6,100.00 6,100.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
33
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00213
1
利欧
股份
2014-04-
22
筹
划
发
行
股
份
购
买
资
产
事
项
19.94
2014-0
7-03
21.4
5
1,337,90
8
26,239,39
9.66
26,677,88
5.52
-
00250
2
骅威
股份
2014-05-
14
重
大
资
产
重
组
15.03
2014-0
7-28
14.1
1
1,910,81
2
21,664,54
5.72
28,719,50
4.36
-
30016
6
东方
国信
2014-04-
09
重
大
资
产
重
组
18.71
2014-0
7-09
20.5
8
231,500
4,285,285.
20
4,331,365.
00
-
30025 卫宁 2014-05- 重 43.92 2014-0 37.5 274,189 12,152,33 12,042,38 -
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
34
3 软件 28 大
事
项
8-01 0 7.49 0.88
30029
5
三六
五网
2014-04-
11
重
大
事
项
96.81
2014-0
7-08
105.
00
47,800
5,113,854.
30
4,627,518.
00
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年6 月30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 0 元，因此没有作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年6 月30 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的
证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比
例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金金融工具的风险主要包括：
● 信用风险
● 流动性风险
● 市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部
控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；
第二层次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相
关部门对各自部门的风险控制。风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、
方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
35
向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告， 确保公司能对相关风险采取有效的防范控制
和妥善的管理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存
款存放在本基金的托管行中国银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行
的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持
有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项
清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手
进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末，本基金均未持有短期信用债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末，本基金均未持有长期信用债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。 本基金的流动性
风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难， 另一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受
限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
36
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金的
生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本
基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6
月30日
1个月
以内
1-3
个月
6个月
以内
3个月
-1年
6个月-1
年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
54,257,6
19.24
- - ----- -
54,257,6
19.24
结算备付
金
2,553,81
7.53
- - ----- -
2,553,81
7.53
结算保证
金
888,035.
35
- - ----- -
888,035.
35
存出保证
金
- - - ----- --
交易性金
融资产
- - - -----
465,072,
114.92
465,072,
114.92
买入返售
金融资产
- - - ----- --
应收证券
清算款
- - - ----- --
应收利息 - - - -----
14,685.9
1
14,685.9
1
应收申购
款
- - - -----
126,503.
56
126,503.
56
资产总计 5 7 , 6 9 9 , 4- - ----- 4 6 5 , 2 1 3 , 5 2 2 , 9 1 2 ,
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
37
72.12 304.39 776.51
负债
应付赎回
款
- - - -----
442,205.
28
442,205.
28
应付管理
人报酬
- - - -----
593,001.
16
593,001.
16
应付托管
费
- - - -----
98,833.5
2
98,833.5
2
应付交易
费用
- - - -----
907,646.
98
907,646.
98
其他负债 - - - -----
294,070.
98
294,070.
98
应付证券
清算款
- - - -----
23,097,5
72.57
23,097,5
72.57
负债总计 - - - -----
25,433,3
30.49
25,433,3
30.49
利率敏感
度缺口
57,699,4
72.12
- - -----
439,779,
973.90
497,479,
446.02
上年度末
2013年12
月31日
1个月以
内
1-3个月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
223,626,
480.01
- - ----- -
223,626,
480.01
结算备付
金
7,836,68
9.68
- - ----- -
7,836,68
9.68
结算保证
金
702,802.
85
- - ----- -
702,802.
85
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
38
存出保证
金
- - - ----- --
交易性金
融资产
- - - -----
1,404,92
5,636.73
1,404,92
5,636.73
买入返售
金融资产
19,200,1
48.80
- - ----- -
19,200,1
48.80
应收证券
清算款
- - - ----- --
应收利息 - - - -----
96,000.9
0
96,000.9
0
应收申购
款
26,007,2
43.94
- - -----
230,677.
21
26,237,9
21.15
资产总计
277,373,
365.28
- - -----
1,405,25
2,314.84
1,682,62
5,680.12
负债
应付赎回
款
- - - -----
964,289.
86
964,289.
86
应付管理
人报酬
- - - -----
1,866,00
6.89
1,866,00
6.89
应付托管
费
- - - -----
311,001.
15
311,001.
15
应付交易
费用
- - - -----
2,336,43
0.75
2,336,43
0.75
其他负债 - - - -----
391,067.
79
391,067.
79
应付证券
清算款
- - - -----
10,952,3
51.31
10,952,3
51.31
负债总计 - - - ----- 1 6 , 8 2 1 , 1 1 6 , 8 2 1 , 1
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
39
47.75 47.75
利率敏感
度缺口
277,373,
365.28
- - -----
1,388,43
1,167.09
1,665,80
4,532.37
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日
或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末与上年度末均未持有债券投资，无重大利率风险，因而未进行利率风
险的敏感性分析。银行存款、结算备付金及存出保证金之浮动利率根据中国人民银行的基准
利率和相关机构的相关政策浮动。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票
和债券以及银行间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的
公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股 465,072,114.92 93.49 1,404,925,636.73 84.34
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
40
票投资
交易性金融资产-基
金投资
-- - -
交易性金融资产-债
券投资
-- - -
交易性金融资产－贵
金属投资
-- - -
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 465,072,114.92 93.49 1,404,925,636.73 84.34
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
业绩比较基准上升5% 增加23,014,250.56 增加74,739,033.39
业绩比较基准下降5% 减少23,014,250.56 减少74,739,033.39
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
41
1 权益投资 465,072,114.9288.94
其中：股票 465,072,114.92 88.94
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 贵金属投资 --
4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
6 银行存款和结算备付金合计 56,811,436.77 10.86
7 其他各项资产 1,029,224.82 0.20
8 合计 522,912,776.51100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能会存在尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 276,360,925.65 55.55
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,141,844.00 1.44
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
42
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
123,099,616.65 24.74
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 14,443,068.00 2.90
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,026,660.62 8.85
S 综合 - -
合计 465,072,114.92 93.49
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能会存在尾差。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002502 骅威股份 1,910,812 28,719,504.36 5.77
2 002131 利欧股份 1,337,908 26,677,885.52 5.36
3 002432 九安医疗 1,169,569 25,332,864.54 5.09
4 002664 信质电机 473,386 24,308,371.10 4.89
5 300017 网宿科技 371,426 23,696,978.80 4.76
6 300251 光线传媒 1,049,717 23,282,723.06 4.68
7 002364 中恒电气 1,009,446 17,978,233.26 3.61
8 002292 奥飞动漫 473,730 17,385,891.00 3.49
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
43
9 002030 达安基因 779,065 15,152,814.25 3.05
10 002279 久其软件 608,879 14,527,852.94 2.92
11 600661 新南洋 544,200 14,443,068.00 2.90
12 300104 乐视网 326,240 14,321,936.00 2.88
13 000049 德赛电池 352,869 14,174,747.73 2.85
14 600446 金证股份 453,612 13,944,032.88 2.80
15 300253 卫宁软件 274,189 12,042,380.88 2.42
16 002312 三泰电子 575,099 11,714,766.63 2.35
17 300359 全通教育 164,135 11,707,749.55 2.35
18 300291 华录百纳 312,749 10,974,362.41 2.21
19 300059 东方财富 900,000 10,827,000.00 2.18
20 300133 华策影视 305,777 9,769,575.15 1.96
21 300134 大富科技 251,639 9,360,970.80 1.88
22 002617 露笑科技 347,800 9,359,298.00 1.88
23 300115 长盈精密 414,002 9,116,324.04 1.83
24 002296 辉煌科技 349,684 9,091,784.00 1.83
25 300207 欣旺达 245,346 7,164,103.20 1.44
26 000906 物产中拓 492,800 7,135,744.00 1.43
27 002396 星网锐捷 245,505 6,871,684.95 1.38
28 002555 顺荣股份 143,600 6,760,688.00 1.36
29 300383 光环新网 118,728 6,429,121.20 1.29
30 300024 机器人 203,237 5,975,167.80 1.20
31 300295 三六五网 47,800 4,627,518.00 0.93
32 600584 长电科技 492,660 4,350,187.80 0.87
33 300166 东方国信 231,500 4,331,365.00 0.87
34 300245 天玑科技 195,571 4,185,219.40 0.84
35 300032 金龙机电 212,988 3,897,680.40 0.78
36 300322 硕贝德 229,060 3,632,891.60 0.73
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
44
37 000413 东旭光电 444,848 3,336,360.00 0.67
38 002587 奥拓电子 241,834 3,163,188.72 0.64
39 002456 欧菲光 138,101 2,959,504.43 0.59
40 600699 均胜电子 105,224 2,644,279.12 0.53
41 002138 顺络电子 121,000 2,524,060.00 0.51
42 002266 浙富控股 312,100 2,212,789.00 0.44
43 000997 新 大 陆 112,700 1,956,472.00 0.39
44 600563 法拉电子 58,700 1,951,775.00 0.39
45 002436 兴森科技 21,552 543,110.40 0.11
46 300085 银之杰 29,000 501,990.00 0.10
47 002727 一心堂 500 6,100.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600804 鹏博士 74,868,789.24 4.49
2 002292 奥飞动漫 65,371,102.25 3.92
3 002555 顺荣股份 62,317,173.00 3.74
4 002664 信质电机 61,263,111.51 3.68
5 600109 国金证券 59,560,461.75 3.58
6 002699 美盛文化 57,177,962.73 3.43
7 002502 骅威股份 56,597,941.44 3.40
8 002439 启明星辰 53,180,416.02 3.19
9 002432 九安医疗 51,672,624.04 3.10
10 600446 金证股份 50,340,727.97 3.02
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
45
11 600699 均胜电子 48,819,638.29 2.93
12 002174 游族网络 47,414,753.33 2.85
13 603000 人民网 46,123,295.79 2.77
14 300017 网宿科技 43,665,420.51 2.62
15 002148 北纬通信 35,568,124.95 2.14
16 002312 三泰电子 32,565,894.61 1.95
17 002131 利欧股份 30,994,607.86 1.86
18 300383 光环新网 28,201,849.55 1.69
19 002049 同方国芯 27,149,218.58 1.63
20 300315 掌趣科技 26,928,973.17 1.62
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002415 海康威视 74,539,659.78 4.47
2 600804 鹏博士 73,928,852.43 4.44
3 600587 新华医疗 72,654,545.73 4.36
4 002049 同方国芯 72,563,557.64 4.36
5 600887 伊利股份 71,071,225.63 4.27
6 603000 人民网 70,834,961.92 4.25
7 600872 中炬高新 69,195,975.79 4.15
8 600703 三安光电 66,762,113.11 4.01
9 000826 桑德环境 61,643,690.44 3.70
10 002065 东华软件 57,394,761.41 3.45
11 002465 海格通信 54,878,266.48 3.29
12 002439 启明星辰 53,240,090.39 3.20
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
46
13 002699 美盛文化 52,895,562.16 3.18
14 002241 歌尔声学 52,525,522.44 3.15
15 002385 大北农 52,408,538.51 3.15
16 600109 国金证券 51,197,236.51 3.07
17 002236 大华股份 49,000,474.88 2.94
18 002555 顺荣股份 47,347,804.86 2.84
19 000423 东阿阿胶 46,594,566.76 2.80
20 600699 均胜电子 45,973,037.57 2.76
21 002664 信质电机 43,115,744.70 2.59
22 002174 游族网络 42,019,746.15 2.52
23 002292 奥飞动漫 41,785,034.24 2.51
24 600597 光明乳业 40,094,093.68 2.41
25 002432 九安医疗 39,582,510.97 2.38
26 600446 金证股份 39,034,505.23 2.34
27 002353 杰瑞股份 38,719,254.37 2.32
28 600292 中电远达 37,526,872.07 2.25
29 002502 骅威股份 35,712,751.06 2.14
30 600637 百视通 35,675,009.69 2.14
31 300298 三诺生物 35,480,049.34 2.13
32 600089 特变电工 35,287,261.35 2.12
33 002148 北纬通信 34,251,385.40 2.06
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,759,168,782.69
卖出股票的收入（成交）总额 2,661,974,498.44
注：不考虑相关交易费用
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
48
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 888,035.35
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,685.91
5 应收申购款 126,503.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,029,224.82
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
7. 12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002502 骅威股份 28,719,504.36 5.77 重大资产重组
2 002131 利欧股份 26,677,885.52 5.36 发行股份购买资产事项
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
49
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
5,263 88,807.28 226,782,030.63 48.52% 240,610,689.37 51.48%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总
量的数量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 5 月23 日）基金份额
总额
1,366,884,502.21
本报告期期初基金份额总额 1,487,718,492.53
本报告期基金总申购份额 39,246,603.22
减：本报告期基金总赎回份额 1,059,572,375.75
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 467,392,720.00
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
50
内发生的转换出份额
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2014 年 2 月 14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先
生担任本行行长。
2、 2014年1月9 日， 公司发布国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理变更公告，
增聘饶晓鹏先生为该基金的基金经理。
3、2014 年 1 月 18 日，公司发布国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理变更公
告，王忠波先生不再担任该基金的基金经理。
4、2014 年 2 月 15 日，公司发布国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理变更公
告，增聘潘明先生为该基金的基金经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形发
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
51
生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国信证券股
份有限公司
1 635,961,622.0214.38%562,762.62 14.27% -
东吴证券股
份有限公司
1 195,315,996.084.42%177,815.37 4.51% -
宏源证券股
份有限公司
2 518,293,984.1011.72%470,186.85 11.92% -
民生证券股
份有限公司
1 762,276,132.5317.24%674,538.28 17.10% -
国盛证券有
限责任公司
1 -- - - -
华创证券有
限责任公司
1 223,885,559.055.06%203,824.72 5.17% -
天风证券股
份有限公司
1 327,500,503.657.41%289,805.39 7.35% -
中银国际证
券有限责任
公司
1 112,416,172.322.54%102,341.75 2.59% -
浙商证券股
份有限公司
1 252,027,412.045.70%229,445.88 5.82% -
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
52
国泰君安证
券股份有限
公司
1 1,313,237,693.7229.70%1,162,084.46 29.46% -
东兴证券股
份有限公司
1 59,893,448.441.35% 52,999.77 1.34%
本期
新增
信达证券股
份有限公司
1 20,328,657.180.46% 18,507.24 0.47%
本期
新增
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用
标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要
求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交
易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨
询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后， 与被选中的证券经营机构签订交易单元
使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证
券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比
排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
53
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名， 同时亦关注并接受其他证
券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排
名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。 对于不能达到有关标准的证
券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能
力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报
告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
东兴证券和信达证券的交易单元为本报告期内本基金新租用的交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
东吴证券股
份有限公司
- -111,700,000.00 8.32% - -
宏源证券股
份有限公司
- -229,500,000.00 17.10% - -
民生证券股
份有限公司
- - - - - -
国盛证券有 - - - - - -
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
54
限责任公司
华创证券有
限责任公司
- -126,000,000.00 9.39% - -
天风证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- -62,200,000.00 4.63% - -
浙商证券股
份有限公司
- -812,700,000.00 60.55% - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
东兴证券股
份有限公司
- - - - - -
信达证券股
份有限公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国联安优选行业股票型证券投资基金基金经
理变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-1-9
2
国联安优选行业股票型证券投资基金基金经
理变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-1-18
3
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
立思辰（300010）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-2-8
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
55
4
国联安优选行业股票型证券投资基金基金经
理变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-2-15
5 国联安基金管理有限公司澄清公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-2-25
6
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
调整相关费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-2-27
7
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
拓维信息（002261）和光线传媒（300251）
估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-3-28
8
20140329国联安基金管理有限公司关于旗下
基金所持金证股份（600446）和翰宇药业
（300199）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-3-29
9
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
汇款交易方式相关费率优惠活动延期的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-4-1
10
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与中国工商银行股份有限公司个人电子银
行基金前端申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-4-2
11
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
利欧股份（002131）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-4-26
12
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加国泰君安证券股份有限公司相关费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-4-30
13
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
2014-5-5
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
56
动的公告 报和公司网站
14
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
在华泰证券股份有限公司开通定期定额投资
业务并参加相关费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-5-21
15
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
暂停量化定投业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-5-21
16
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
骅威股份（002502）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-5-28
17
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
卫宁软件（300253）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-6-18
18
国联安基金管理有限公司关于旗下基金投资
控股股东分销证券的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-6-28
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联安优选行业股票型证券投资基金发行及募集的文件
2、 《国联安优选行业股票型证券投资基金基金合同》
3、 《国联安优选行业股票型证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安优选行业股票型证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 中国证监会要求的其他文件
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年半年度报告
57
11.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一四年八月二十九日
