国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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国联安德盛稳健证券投资基金
2014年半年度报告
2014 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
1? 重要提示及目录......................................................................................................................... 2?
1.1? 重要提示 .................................................................................................................................... 2?
1.2? 目录 ............................................................................................................................................ 3?
2? 基金简介 .................................................................................................................................... 5?
2.1? 基金基本情况 ............................................................................................................................ 5?
2.2? 基金产品说明 ............................................................................................................................ 5?
2.3? 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 6?
2.4? 信息披露方式 ............................................................................................................................ 6?
2.5? 其他相关资料 ............................................................................................................................ 7?
3? 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 7?
3.1? 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 7?
3.2? 基金净值表现 ............................................................................................................................ 8?
4? 管理人报告 ................................................................................................................................ 9?
4.1? 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 9?
4.2? 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 11?
4.3? 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 1 1?
4.4? 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ........................................................... 12?
4.5? 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 12?
4.6? 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 13?
4.7? 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 13?
5? 托管人报告 .............................................................................................................................. 13?
5.1? 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 13?
5.2? 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 14?
5.3? 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 14?
6? 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 14?
6.1? 资产负债表 .............................................................................................................................. 14?
6.2? 利润表 ...................................................................................................................................... 16?
6.3? 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 18?
6.4? 报表附注 .................................................................................................................................. 19?
7? 投资组合报告 .......................................................................................................................... 40?
7.1? 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 40?
7.2? 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 40?
7.3? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 41?
7.4? 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 42?
7.5? 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 45?
7.6? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 46?
7.7? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 46?
7.8? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 46?
7.9? 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 46?
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7.10? 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 46?
7.11? 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 47?
7.12? 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 47?
8? 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 48?
8.1? 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 48?
8.2? 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 48?
8.3? 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 48?
9? 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 48?
10? 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 49?
10.1? 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 49?
10.2? 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 49?
10.3? 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 49?
10.4? 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 49?
10.5? 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 49?
10.6? 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................... 49?
10.7? 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 50?
10.8? 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53?
11? 备查文件目录 .......................................................................................................................... 54?
11.1? 备查文件目录 .......................................................................................................................... 54?
11.2? 存放地点 .................................................................................................................................. 54?
11.3? 查阅方式 .................................................................................................................................. 54?
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国联安德盛稳健证券投资基金
基金简称 国联安稳健混合
基金主代码 255010
交易代码
255010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年8月8日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 137,632,605.44份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为平衡型基金，基金管理人将充分利用国内外成功的基
金管理经验，深入研究中国经济发展的价值驱动因素，采用积
极主动的投资策略，运用全程风险管理技术，追求长期稳定的
投资收益，为基金持有人提供安全可靠的理财服务。
投资策略
本基金严格遵守科学的投资管理流程，首先采取“自上而下”
的分析方法，制定基金资产类别配置和行业配置策略，然后采
取“自下而上”的基本面分析，挖掘出管理团队优秀、财务状
况良好、增长潜力大、竞争地位独特的上市公司和预期收益率
较高的债券。利用全球投资经验和对国内市场的深入了解，在
对市场趋势准确判断的前提下，进行积极的战略性和战术性资
产配置和调整，构建在既定投资风险下的最优投资组合。
业绩比较基准 沪深300指数×65%+上证国债指数×35%
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风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其风险收益特征
从长期平均及预期来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券
型组合之间，也介于单纯的成长型组合与单纯的价值型组合之
间。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于
业绩比较基准的单位风险收益值。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 陆康芸 赵会军
联系电话 021-38992806 010-66105799
电子邮箱 customer.service@gtja-allianz.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星
展银行大厦 9 楼
北京市西城区复兴门内大
街55号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星
展银行大厦 9 楼
北京市西城区复兴门内大
街55号
邮政编码 200121 100140
法定代表人 庹启斌 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国联安基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦 9 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014 年 1 月 1 日至 2014年 6月 30日）
本期已实现收益 4,420,736.38
本期利润 729,743.29
加权平均基金份额本期利润 0.0051
本期加权平均净值利润率 0.52%
本期基金份额净值增长率 0.61%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014 年6 月30日)
期末可供分配利润 825,923.73
期末可供分配基金份额利润 0.0060
期末基金资产净值 138,458,529.17
期末基金份额净值 1.006
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2014 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 157.23%
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回
费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌
股票按公允价值调整的影响 。
3.对期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
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的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.24% 0.85% 0.39% 0.51% 1.85% 0.34%
过去三个月 3.82% 0.74% 0.99% 0.57% 2.83% 0.17%
过去六个月 0.61% 0.86% -3.93% 0.68% 4.54% 0.18%
过去一年 7.23% 1.03% 0.30% 0.76% 6.93% 0.27%
过去三年 2.96% 1.03% -15.85% 0.84% 18.81% 0.19%
自基金合同
生效起至今
157.23% 1.15% 62.85% 1.15% 94.38% 0.00%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
国联安德盛稳健证券投资基金
份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003年8月8日至2014年6月30日）
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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注：1、本基金业绩比较基准为沪深 300 指数×65%+上证国债指数×35%；
2、本基金基金合同于 2003 年 8 月 8 日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起 6
个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司， 其中方股东
为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合
类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内
公司管理着二十三只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外
方先进的公司治理和风险管理经验， 结合本地投资研究与客户服务的成功实践， 秉持 “稳健、
专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理） 证券从业 说明
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期限 年限
任职日期 离任日期
刘斌
本基金基金
经理、兼任
国联安德盛
安心成长混
合型证券投
资基金、国
联安德盛精
选股票证券
投资基金、
国联安通盈
灵活配置混
合型证券投
资基金基金
经理
2013-12-28 -
7 年（自
2007 年
起）
刘斌先生， 硕士研究生。
曾任杭州城建设计研究
院有限公司工程师；群
益国际控股有限公司行
业研究员。 2009 年 8 月
起加入国联安基金管理
有限公司，先后担任研
究员、基金经理助理，
2013 年 12 月起担任国
联安德盛安心成长混合
型证券投资基金基金经
理，2013 年 12 月起兼
任本基金基金经理，
2014年 2月起兼任国联
安德盛精选股票证券投
资基金基金经理，2014
年 6 月起兼任国联安通
盈灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
施卫平
本基金基金
经理、兼任
国联安德盛
精选股票证
券投资基金
基金经理、
国联安德盛
红利股票证
2012-12-01 2014-01-09
8 年（自
2006 年
起）
施卫平先生，南安普顿
大学国际金融市场专业
硕士，1994 年 7 月至
2000 年 12 月在浙江金
达期货经纪有限公司担
任研究员。 2001 年 1 月
至 2004年 3月在浙江中
大集团投资部担任投资
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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券投资基金
基金经理
经理。2006 年 4 月至
2009年 9月在东方证券
股份有限公司担任研究
员。 2009 年 9 月起加盟
国联安基金管理有限公
司，曾先后担任高级研
究员和基金经理助理。
2012年 3月起担任国联
安德盛精选股票证券投
资基金基金经理。2012
年 5 月起兼任国联安德
盛红利股票证券投资基
金基金经理， 2012年 12
月起兼任本基金基金经
理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德
盛稳健证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大
利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司
公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资
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决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个
环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确
保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严
格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件
都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的
交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内， 本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1 次，是两个投资组合根据不同的投资
策略进行的调仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年上半年宏观经济整体平稳，各项指标也波澜不惊，但市场预期摇摆不定，分行
业看，传统的上中游行业基本面持续偏弱，消费类行业较为平稳；新兴行业表现不一，以半
导体、新能源为代表的部分行业行情上升明显，而消费类电子则有所偏弱；市场方面各指数
均窄幅震荡，行业指数中，新兴类行业表现略好于传统行业，尤其是 TMT 及新能源类行业。
本基金年初大幅减持了消费电子股和传统消费股，规避了一定的风险，相应的增加了半
导体、新能源类股，取得的较好的收益，截止二季度末配置上维持了中性偏低的仓位，结构
上以新兴行业为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 0.61%，同期业绩比较基准收益率为-3.93%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，本基金认为无论宏观经济亦或是资本市场都难以走出目前胶着的状态，难
有明确的趋势性机会，市场仍然会维持一定幅度的震荡；
从行业上来看，上半年预期较高的行业会有一定的分化，主要因众多公司基本面难以达
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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到投资人乐观的预期，因此第三季度是一个大浪淘沙的过程，充满了风险也不乏机会，本基
金相信一定会有一些公司基本面会超越市场的认识，带给投资人意外的惊喜，这也正是所要
努力的方向。
从更长远和宏观的角度来看，本基金认为中国经济正在经历历史性的转型，我们正身处
其中，可以观察到的是众多产品正在越来越国际化，越来越有竞争力，大量的科技型企业能
够提供的薪酬对国际一流人才的吸引力也越来越大，技术进步正在实实在在的发生，这指出
了未来的投资方向，因此本基金会将更多的精力放在对这类新兴产业的研究上，以期能获得
经济转型的红利。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组
合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据
业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方
不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2
以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决
策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达
成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能
对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报
告期未进行 2014 年度的利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对国联安德盛稳健证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 国联安德盛稳健证券投资基金的管理人——国联安基金管理有限公司在国
联安德盛稳健证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，国联安德盛稳健证券投资基金对基金份额持有
人进行了 1次利润分配，分配金额为 580,023.28 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国联安基金管理有限公司编制和披露的国联安德盛稳健证券投资基金
2014 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安德盛稳健证券投资基金
报告截止日：2014年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,273,478.97 12,953,357.94
结算备付金
149,851.53 277,177.16
存出保证金
80,721.98 97,200.91
交易性金融资产 6.4.7.2 127,323,754.56 132,126,225.45
其中：股票投资
88,455,497.36 86,246,978.85
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基金投资
--
债券投资
38,868,257.20 45,879,246.60
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,863,572.59 1,138,428.80
应收利息 6.4.7.5 698,090.48 621,515.25
应收股利
--
应收申购款
1,577.22 3,358.81
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
139,391,047.33147,217,264.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年6 月30 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
271,984.35 196,871.44
应付管理人报酬
168,580.36 187,204.57
应付托管费
28,096.70 31,200.76
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 121,930.94 151,166.80
应交税费
91,285.48 78,485.48
应付利息
--
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 250,640.33 345,741.97
负债合计
932,518.16 990,671.02
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 137,632,605.44 145,631,537.36
未分配利润 6.4.7.10 825,923.73 595,055.94
所有者权益合计
138,458,529.17 146,226,593.30
负债和所有者权益总计
139,391,047.33 147,217,264.32
注： 报告截止2014年6月30日， 基金份额净值1.006元， 基金份额总额137,632,605.44
份。
6.2 利润表
会计主体：国联安德盛稳健证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年6月30日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013
年6月30日
一、收入
2,709,469.57 17,335,668.60
1.利息收入
736,180.19 602,199.72
其中：存款利息收入 6.4.7.11 37,116.06 42,438.28
债券利息收入
699,064.13 554,563.10
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
- 5,198.34
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
5,653,004.85 17,938,808.62
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
17
其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,574,424.55 17,542,651.46
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 184,705.85 4,443.63
资产支持证券投资收
益
--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 893,874.45 391,713.53
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -3,690,993.09 -1,215,415.77
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 11,277.62 10,076.03
减：二、费用
1,979,726.28 2,244,323.99
1．管理人报酬
1,040,190.10 1,082,731.53
2．托管费
173,365.02 180,455.32
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 587,345.90 795,294.14
5．利息支出
- 5,492.30
其中： 卖出回购金融资产支出
- 5,492.30
6．其他费用 6.4.7.19 178,825.26 180,350.70
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
729,743.29 15,091,344.61
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
729,743.29 15,091,344.61
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安德盛稳健证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 729,743.29 729,743.29
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-7,998,931.92 81,147.78 -7,917,784.14
其中：1.基金申购款 1,108,018.92 -4,181.36 1,103,837.56
2.基金赎回款 -9,106,950.84 85,329.14 -9,021,621.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -580,023.28 -580,023.28
五、期末所有者权益（基
金净值）
137,632,605.44 825,923.73 138,458,529.17
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
162,677,260.49 -24,764,869.21 137,912,391.28
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 15,091,344.61 15,091,344.61
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-6,209,198.22 657,094.45 -5,552,103.77
其中：1.基金申购款 2,571,148.61 -63,190.11 2,507,958.50
2.基金赎回款 -8,780,346.83 720,284.56 -8,060,062.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
156,468,062.27 -9,016,430.15 147,451,632.12
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安德盛稳健证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证监会《关于同意德盛稳
健证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2003]80 号文)批准，由国联安基金管理有限公
司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安德盛稳健证券投资基金
基金合同》发售，基金合同于 2003 年 8 月 8 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集规模为 3,666,118,147.89 份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《国联安德盛稳健证券投资基
金基金合同》和《国联安德盛稳健证券投资基金招募说明书（更新） 》的有关规定，本基金
的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票，债券及法律、法
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
20
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例
范围为：股票资产 20%-70%；债券资产 25%-75%；现金类资产 5%-10%。本基金的业绩比较基
准为：沪深 300 指数×65%+上证国债指数×35%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15
日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应
用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求编制，同
时亦按照中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3号<年度报告和
半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年11月 16日颁布的《证券投资基金会
计核算业务指引》编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014年 6 月30 日的
财务状况、2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。
6.4.6 税项
(1) 主要税项说明
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号
文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证
监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2005]103
号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好
调整证券交易印花税税率相关工作的通知》 及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的 《深
圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2008]1 号文《财
政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作，
本基金适用的主要税项列示如下：
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
21
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的投资收益暂免征收营业税和企业所
得税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金
对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的
企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取
得的股息红利收入按根据持有期限计提个人所得税： 持股期限在 1 个月以内 （含 1 个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1年（含 1 年）的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额，上述所得
统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
(f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税
和企业所得税。
(2) 应交税费
债券利息收入所得税:2014年 6月 30日
91,285.48 元
2013 年 12 月 31 日
78,485.48 元
该项系基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款 8,273,478.97
定期存款 -
其他存款 -
合计 8,273,478.97
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
22
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 83,623,075.7788,455,497.36 4,832,421.59
贵金属投资-金交所黄金合约 -- -
债券
交易所市场 29,646,745.55 28,867,257.20 -779,488.35
银行间市场 9,995,730.00 10,001,000.00 5,270.00
合计 39,642,475.55 38,868,257.20 -774,218.35
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 123,265,551.32127,323,754.56 4,058,203.24
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息 1,980.52
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
23
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 60.75
应收债券利息 696,016.45
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 32.76
合计 698,090.48
注：此处其他列示基金存于上交所与深交所的权证交易保证金的期末应收利息。
6.4.7.6 其他资产
本报告期末（2014年 6月 30 日）本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用 121,930.94
银行间市场应付交易费用 -
合计 121,930.94
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,025.07
信息披露费用 217,382.78
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
24
审计费用 32,232.48
合计 250,640.33
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 145,631,537.36 145,631,537.36
本期申购 1,108,018.92 1,108,018.92
本期赎回（以“-”号填列） -9,106,950.84 -9,106,950.84
本期末 137,632,605.44 137,632,605.44
注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 105,560,833.57 -104,965,777.63 595,055.94
本期利润 4,420,736.38 -3,690,993.09 729,743.29
本期基金份额交易产生的
变动数
-5,918,969.39 6,000,117.17 81,147.78
其中：基金申购款 805,372.61 -809,553.97 -4,181.36
基金赎回款 -6,724,342.00 6,809,671.14 85,329.14
本期已分配利润 -580,023.28 - -580,023.28
本期末 103,482,577.28 -102,656,653.55 825,923.73
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
25
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
活期存款利息收入 33,876.47
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,486.11
其他 753.48
合计 37,116.06
注： 此处其他列示的是基金上交所与深交所权证交易保证金利息以及基金申购款滞留利
息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年6 月30 日
卖出股票成交总额 194,405,385.06
减：卖出股票成本总额 189,830,960.51
买卖股票差价收入 4,574,424.55
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 65,303,727.31
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 64,431,185.71
减：应收利息总额 687,835.75
债券投资收益 184,705.85
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
26
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益 893,874.45
基金投资产生的股利收益 -
合计 893,874.45
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产 -3,690,993.09
——股票投资 -4,493,558.43
——债券投资 802,565.34
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -3,690,993.09
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入 11,203.54
配股手续费 -
新股手续费 -
转换费收入 74.08
其他 -
合计 11,277.62
注：本基金赎回费和转换费的 25%归入基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用 587,370.90
银行间市场交易费用 -25.00
合计 587,345.90
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用 32,232.48
信息披露费 137,382.78
银行汇划费用 210.00
账户维护费 9,000.00
其他费用 -
合计 178,825.26
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
28
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人
国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安 285,531,835.28 73.10% 97,567,627.21 18.67%
6.4.10.1.2 权证交易
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
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本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
国泰君安 38,549,724.70 37.34% 3,608,086.65 10.04%
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 253,426.78 72.70% 99,735.25 81.80%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 86,986.76 18.56% 77,263.84 44.24%
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券
登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
根据《证券交易单元租用协议》 ，本基金管理人在租用国泰君安证券交易专用交易单元
进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从国泰君安获得证券研究综合服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
30
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的管理费
1,040,190.10 1,082,731.53
其中：支付销售机
构的客户维护费
10,345.65 6,878.47
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
173,365.02 180,455.32
注：支付基金托管人工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间， 本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
31
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方于报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 8,273,478.97 33,876.47 8,382,728.26 37,406.54
注：本基金通过“中国工商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记
结算有限责任公司的结算备付金，于 2014 年6月 30 日的相关余额为人民币 149,851.53 元
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
1 2014-01-14 2014-01-14 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
合计 - - 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
注：本期利润分配的收益基准日为 2013 年 12月 31 日。
6.4.12 期末（2014 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
32
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
603328
伊顿
电子
2014-06-
23
2014-07-
01
网上
新股
申购
15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末（2014 年6 月 30 日）未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年6 月30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 0 元，因此没有作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年6 月30 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证
券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例
折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金金融工具的风险主要包括：
● 信用风险
● 流动性风险
● 市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
33
控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；
第二层次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相
关部门对各自部门的风险控制。
风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公
司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及
时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行
的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持
有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项
清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手
进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末，本基金均未持有短期信用债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年 6月 30 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
AAA - 7,952,800.00
AAA以下 10,731,033.20 -
未评级 --
合计 10,731,033.20 7,952,800.00
注：1、上述表格列示中不含本基金于 2014 年 6 月 30 日持有的国债、央行票据、政策性金
融债券等非信用债券投资合计人民币 28,137,224.00 元(2013 年 12 月 31 日合计人民币
37,926,446.60 元)。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
34
2、根据中国人民银行 2006 年 3 月 29 日发布的“银发[2006]95 号”文《中国人民银行
信用评级管理指导意见》 ，以 及 2006 年 11 月 21 日发布的《信贷市场和银行间债券市场信用
评级规范》等文件的有关规定，中长期债券信用等级划分成三等九级，分别用 AAA、AA、
A、BBB、BB、B、CCC、CC 和 C 表示，其中，除 AAA 级、CCC 级(含)以下等级外，每一
个信用等级可用“+” 、 “-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。 本基金的流动性
风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难， 另一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受
限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金的
生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本
基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014年6
月30日
1个月
以内
1-3
个月
6个月
以内
3个月
-1年
6个月-1
年
1年以
内
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
8,273,47
8.97
- - ----- -
8,273,47
8.97
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
35
结算备付
金
149,851.
53
- - ----- -
149,851.
53
存出保证
金
80,721.9
8
- - ----- -
80,721.9
8
交易性金
融资产
10,001,0
00.00
- -
4,050,93
3.20
--
6,680,10
0.00
18,136,2
24.00
88,455,4
97.36
127,323,
754.56
应收证券
清算款
- - - -----
2,863,57
2.59
2,863,57
2.59
应收利息 - - - -----
698,090.
48
698,090.
48
应收股利 - - - ----- -0 . 0 0
应收申购
款
- - - ----- 1 , 5 7 7 . 2 2 1 , 5 7 7 . 2 2
其他资产 - - - ----- -0 . 0 0
资产总计
18,505,0
52.48
- -
4,050,93
3.20
--
6,680,10
0.00
18,136,2
24.00
92,018,7
37.65
139,391,
047.33
负债
卖出回购
金融资产
款
- - - ----- -0 . 0 0
应付证券
清算款
- - - ----- 0 . 0 00 . 0 0
应付赎回
款
- - - -----
271,984.
35
271,984.
35
应付管理
人报酬
- - - -----
168,580.
36
168,580.
36
应付托管
费
- - - -----
28,096.7
0
28,096.7
0
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36
应付交易
费用
- - - -----
121,930.
94
121,930.
94
应交税费 - - - -----
91,285.4
8
91,285.4
8
应付利息 - - - ----- -0 . 0 0
其他负债 - - - -----
250,640.
33
250,640.
33
负债总计 - - - -----
932,518.
16
932,518.
16
利率敏感
度缺口
18,505,0
52.48
- -
4,050,93
3.20
--
6,680,10
0.00
18,136,2
24.00
91,086,2
19.49
138,458,
529.17
上年度末
2013年12
月31日
1个月以
内
1-3个月
6个月以
内
3个月-1
年
6个月-1
年
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
12,953,3
57.94
- - ----- -
12,953,3
57.94
结算备付
金
277,177.
16
- - ----- -
277,177.
16
存出保证
金
97,200.9
1
- - ----- -
97,200.9
1
交易性金
融资产
-
7,952,80
0.00
-
19,916,0
00.00
---
18,010,4
46.60
86,246,9
78.85
132,126,
225.45
应收证券
清算款
- - - -----
1,138,42
8.80
1,138,42
8.80
应收利息 - - - -----
621,515.
25
621,515.
25
应收股利 - - - ----- --
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
37
应收申购
款
- - - ----- 3 , 3 5 8 . 8 1 3 , 3 5 8 . 8 1
其他资产 - - - ----- --
资产总计
13,327,7
36.01
7,952,80
0.00
-
19,916,0
00.00
---
18,010,4
46.60
88,010,2
81.71
147,217,
264.32
负债
卖出回购
金融资产
款
- - - ----- --
应付证券
清算款
- - - ----- --
应付赎回
款
- - - -----
196,871.
44
196,871.
44
应付管理
人报酬
- - - -----
187,204.
57
187,204.
57
应付托管
费
- - - -----
31,200.7
6
31,200.7
6
应付交易
费用
- - - -----
151,166.
80
151,166.
80
应交税费 - - - -----
78,485.4
8
78,485.4
8
应付利息 - - - ----- --
其他负债 - - - -----
345,741.
97
345,741.
97
负债总计 - - - -----
990,671.
02
990,671.
02
利率敏感
度缺口
13,327,7
36.01
7,952,80
0.00
-
19,916,0
00.00
---
18,010,4
46.60
87,019,6
10.69
146,226,
593.30
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
38
注：上表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的
公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
市场利率下降25个基点 增加327,444.18 增加342,023.00
市场利率上升25个基点 减少327,444.18 减少342,023.00
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票
和债券以及银行间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的
公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的 63.89%，债券投资为 28.07%，无衍
生金融资产。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值 占基金资产 公允价值 占基金资产
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
39
净值比例
（%）
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
88,455,497.36 63.89 86,246,978.85 58.98
交易性金融资产-债
券投资
38,868,257.20 28.07 45,879,246.60 31.38
交易性金融资产-基
金投资
交易性金融资产－贵
金属投资
-- - -
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 127,323,754.56 91.96 132,126,225.45 90.36
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
业绩比较基准上升5% 增加6,321,097.72 增加5,880,956.50
业绩比较基准下降5% 减少6,321,097.72 减少5,880,956.50
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
40
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 88,455,497.3663.46
其中：股票 88,455,497.36 63.46
2 固定收益投资 38,868,257.20 27.88
其中：债券 38,868,257.20 27.88
资产支持证券 --
3 贵金属投资 --
4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
6 银行存款和结算备付金合计 8,423,330.50 6.04
7 其他各项资产 3,643,962.27 2.61
8 合计 139,391,047.33100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 63,842,320.66 46.11
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
41
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,600,000.00 3.32
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
6,858,000.00 4.95
J 金融业 3,438,000.00 2.48
K 房地产业 4,135,000.00 2.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,002,676.70 2.17
N 水利、环境和公共设施管理业 2,579,500.00 1.86
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 88,455,497.36 63.89
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600584 长电科技 1,100,000 9,713,000.00 7.02
2 300032 金龙机电 300,000 5,490,000.00 3.97
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
42
3 600056 中国医药 479,862 5,100,933.06 3.68
4 600887 伊利股份 150,000 4,968,000.00 3.59
5 000513 丽珠集团 100,000 4,723,000.00 3.41
6 600175 美都控股 800,000 4,600,000.00 3.32
7 002508 老板电器 149,910 4,237,955.70 3.06
8 000002 万
科Ａ 500,000 4,135,000.00 2.99
9 000581 威孚高科 150,000 4,045,500.00 2.92
10 300182 捷成股份 200,000 4,010,000.00 2.90
11 002108 沧州明珠 300,000 3,801,000.00 2.75
12 600703 三安光电 150,000 3,514,500.00 2.54
13 600030 中信证券 300,000 3,438,000.00 2.48
14 002292 奥飞动漫 89,957 3,301,421.90 2.38
15 002138 顺络电子 150,000 3,129,000.00 2.26
16 300124 汇川技术 100,000 3,120,000.00 2.25
17 300008 上海佳豪 179,801 3,002,676.70 2.17
18 002104 恒宝股份 150,000 2,940,000.00 2.12
19 603005 晶方科技 70,000 2,919,700.00 2.11
20 000069 华侨城Ａ 550,000 2,579,500.00 1.86
21 300275 梅安森 100,000 1,540,000.00 1.11
22 600309 万华化学 100,000 1,516,000.00 1.09
23 002148 北纬通信 60,000 1,308,000.00 0.94
24 300337 银邦股份 100,000 1,307,000.00 0.94
25 603328 伊顿电子 1,000 15,310.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
43
产净值比例
（％）
1 000513 丽珠集团 9,432,891.46 6.45
2 600584 长电科技 7,625,618.87 5.21
3 300037 新宙邦 7,321,091.06 5.01
4 002292 奥飞动漫 7,293,466.71 4.99
5 000002 万
科Ａ 7,225,583.24 4.94
6 002241 歌尔声学 6,971,469.03 4.77
7 000069 华侨城Ａ 6,732,078.50 4.60
8 002148 北纬通信 6,586,946.07 4.50
9 600703 三安光电 6,535,871.78 4.47
10 000977 浪潮信息 6,397,348.05 4.37
11 002138 顺络电子 5,731,303.58 3.92
12 600887 伊利股份 5,402,864.00 3.69
13 002174 游族网络 5,363,764.45 3.67
14 002555 顺荣股份 5,196,050.94 3.55
15 600056 中国医药 5,192,147.14 3.55
16 600175 美都控股 4,723,529.79 3.23
17 601318 中国平安 4,716,460.48 3.23
18 002007 华兰生物 4,607,906.00 3.15
19 002508 老板电器 4,479,945.55 3.06
20 300032 金龙机电 4,475,200.00 3.06
21 600309 万华化学 4,301,883.85 2.94
22 600261 阳光照明 3,844,696.80 2.63
23 600030 中信证券 3,759,588.03 2.57
24 002108 沧州明珠 3,724,346.58 2.55
25 300182 捷成股份 3,712,996.28 2.54
26 000024 招商地产 3,545,382.00 2.42
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
44
27 000860 顺鑫农业 3,216,000.00 2.20
28 600330 天通股份 3,110,023.01 2.13
29 002049 同方国芯 3,056,202.10 2.09
30 000651 格力电器 2,991,617.65 2.05
31 002131 利欧股份 2,965,750.55 2.03
32 002261 拓维信息 2,926,575.06 2.00
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002241 歌尔声学 13,534,842.00 9.26
2 300037 新宙邦 9,521,501.15 6.51
3 002415 海康威视 8,674,160.36 5.93
4 000977 浪潮信息 7,654,252.05 5.23
5 600887 伊利股份 7,517,439.04 5.14
6 600597 光明乳业 5,646,875.80 3.86
7 000513 丽珠集团 5,579,236.36 3.82
8 002174 游族网络 5,435,856.00 3.72
9 600315 上海家化 5,254,085.76 3.59
10 002555 顺荣股份 5,253,909.09 3.59
11 002148 北纬通信 4,832,014.48 3.30
12 600388 龙净环保 4,575,209.98 3.13
13 002049 同方国芯 4,537,255.53 3.10
14 002223 鱼跃医疗 4,460,269.00 3.05
15 002292 奥飞动漫 4,398,866.23 3.01
16 601318 中国平安 4,337,605.74 2.97
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
45
17 600261 阳光照明 4,325,918.84 2.96
18 002007 华兰生物 4,307,318.00 2.95
19 000069 华侨城Ａ 4,089,118.46 2.80
20 002138 顺络电子 3,755,282.54 2.57
21 000049 德赛电池 3,490,650.11 2.39
22 600637 百视通 3,430,700.60 2.35
23 000002 万
科Ａ 3,232,000.00 2.21
24 000024 招商地产 3,211,196.58 2.20
25 600330 天通股份 3,068,812.52 2.10
26 002131 利欧股份 3,008,064.17 2.06
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 196,533,037.45
卖出股票的收入（成交）总额 194,405,385.06
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 28,137,224.0020.32
2 央行票据 --
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 10,731,033.207.75
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
46
7 可转债 --
8 其他 --
9 合计 38,868,257.2028.07
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 010303 03 国债⑶ 120,000 11,304,000.00 8.16
2 130014 13 附息国债14 100,000 10,001,000.00 7.22
3 010107 21 国债⑺ 67,780 6,832,224.00 4.93
4 126019 09 长虹债 70,000 6,680,100.00 4.82
5 122036 09 沪张江 40,360 4,050,933.20 2.93
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
47
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 80,721.98
2 应收证券清算款 2,863,572.59
3 应收股利 -
4 应收利息 698,090.48
5 应收申购款 1,577.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,643,962.27
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
48
7. 12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
5,339 25,778.72 6,522,375.29 4.74% 131,110,230.15 95.26%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总
量的数量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003 年 8 月 8 日）基金份额
总额
3,666,118,147.89
本报告期期初基金份额总额 145,631,537.36
本报告期基金总申购份额 1,108,018.92
减：本报告期基金总赎回份额 9,106,950.84
本报告期基金拆分变动份额 -
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
49
本报告期期末基金份额总额 137,632,605.44
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报
告期内发生的转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2014 年1月 9 日，公司发布国联安德盛稳健证券投资基金基金经理变更公告，施卫
平先生不再担任该基金的基金经理。
2、本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋
同志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资
基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行资产
托管部总经理部分业务授权职责。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
50
形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安证
券股份有限
公司
2 285,531,835.2873.10%253,426.78 72.70% -
招商证券股
份有限公司
1 61,994,728.5415.87% 56,439.91 16.19% -
中国银河证
券股份有限
公司
2 28,707,502.377.35% 25,639.05 7.35% -
中信建投证
券有限责任
公司
1 8,967,242.232.30% 8,163.67 2.34% -
申银万国证
券股份有限
公司
1 5,418,204.091.39% 4,932.68 1.41% -
中国国际金
融有限公
司
1 -- - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
51
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用
标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要
求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交
易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨
询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后， 与被选中的证券经营机构签订交易单元
使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证
券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比
排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名， 同时亦关注并接受其他证
券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排
名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。 对于不能达到有关标准的证
券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能
力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报
告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
52
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国泰君安证
券股份有限
公司
38,549,724.70 37.34% - - - -
招商证券股
份有限公司
29,257,054.14 28.34% - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
21,500,992.14 20.83% - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
4,961,919.46 4.81% - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
8,963,832.09 8.68% - - - -
中国国际金
融有限公
司
- - - - - -
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
53
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国联安德盛稳健证券投资基金基金经理变更
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-1-9
2 国联安德盛稳健证券投资基金分红公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-1-10
3
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加广发证券股份有限公司费率优惠活动公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-1-16
4 国联安基金管理有限公司澄清公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-2-25
5
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
调整相关费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-2-27
6
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
鱼跃医疗（002223）估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-2-27
7
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
拓维信息（002261）和光线传媒（300251）
估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报和公司网
站
2014-3-28
8
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
汇款交易方式相关费率优惠活动延期的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-4-1
9
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与中国工商银行股份有限公司个人电子银
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
2014-4-2
国联安德盛稳健证券投资基金 2014年半年度报告
54
行基金前端申购费率优惠活动的公告 报和公司网站
10
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加国泰君安证券股份有限公司相关费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-4-30
11
国联安基金管理有限公司关于网上直销平台
暂停量化定投业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报和公司网站
2014-5-21
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联安德盛稳健证券投资基金发行及募集的文件
2、 《国联安德盛稳健证券投资基金基金合同》
3、 《国联安德盛稳健证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安德盛稳健证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一四年八月二十九日
