华宝兴业现金 添益交易型 货币市场基 金
2014 年半年 度报告（摘 要）
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业现 金添 益交 易型 货币市 场基 金 基金名 称
华宝添 益 基金简 称
511990
基金主 代码
511990 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2012 年 12 月 27 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
202,068,148.68 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
上海证 券交 易所 基金份 额上市 的证券 交易 所
2013-01-28 上市日期
注：本 基金 份额 净值 为100 元。
2.2 基 金产 品说明
保持本 金的 安全 性和 基金 财产的 流动 性， 追求 高于 比 较
基准的 稳定 收益 。
投资目 标
1.久期 策略 ： 基于对 宏观 经济环 境的 深入 研究 ， 预期未
来市场 利率 的变 化趋 势， 结合基 金未 来现 金流 的分 析，
确定投 资组 合平 均剩 余期 限,把握买 卖时 机。 2. 收益率
曲线策 略： 收益 率曲 线策 略 是根据 收益 曲线 的非 平行 移
动调整资产组合，将预期 到的变动资本化。 3.类属配
置策略 ： 类 属配 置策 略主 要实现 两个 目标 ： 一 是通 过类
属配置 满足 基金 流动 性需 求， 二是通 过类 属配 置获 得投
资收益。 4.套利策略：基金管理人将在保证基金的 安
全性和 流动 性的 前提 下， 适当参 与市 场的 套利 ， 捕 捉和
把握无 风险 套利 机会 ， 进行跨市 场、 跨品种 操作 ， 以期
获得安 全的 超额 收益 。
投资策 略
5.逆回 购策 略： 基金 管理 人 将密切 关注 由于 新股 申购 等
原因导 致的 短期 资金 需求 激增的 机会 ， 通 过逆 回购 的方
式融出 资金 以分 享短 期资 金拆借 利率 陡升 的投 资机 会 。
6. 现金流管理策略：投资 运作中本基金将采用均衡 分
布、 滚 动投 资、 优化 期限 配 置等方 法， 加强 流动 性管 理。
同期七 天通 知存 款利 率（ 税后） 业绩比 较基 准
本基金 为货 币市 场基 金， 是 证券投 资基 金中 的低 风险 品
种。 本 基金 的风 险和 预期 收益低 于股 票型 基金 、 混 合型
基金、 债券 型基 金。
风险收 益特 征 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴业基金管理有限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588 、
021-38924558
客户服 务电话
010—67595096
021-38505777 传真 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fsfund.com
基金半 年度 报告 报告 备置 地点 本基金半年报置备地点包括基金管
理人办公场所和基金托管人办公场
所。
§3 主要财 务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 465,979,658.55
本期利 润 465,979,658.55
本期净 值收 益率 2.3008%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 20,206,814,868.15
期末基 金份 额净 值 100.0000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
累计净 值收 益率 6.1779%
注： 1、所述 基金业绩 指 标不包括持 有人认购 或交 易基金的各 项费用， 计入 费用后实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
2、本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收 益）扣除
相关费用后的 余额，本 期 利润为本期已 实现收益 加 上本期公允价 值变动收 益 。由于货币 市场基金
采用摊 余成 本法 核算 ，因 此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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3、本 基金 收益 分配 按日 结转份 额。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3092% 0.0005% 0.1110% 0.0000% 0.1982% 0.0005%
过去三 个月 0.9708% 0.0009% 0.3366% 0.0000% 0.6342% 0.0009%
过去六 个月 2.3008% 0.0028% 0.6695% 0.0000% 1.6313% 0.0028%
过去一 年 4.4330% 0.0026% 1.3500% 0.0000% 3.0830% 0.0026%
自基金 合同
生效日 起至
今
6.1779% 0.0029% 2.0379% 0.0000% 4.1400% 0.0029%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 同期 七天 通知 存款 利率（ 税后 ） 。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2012 年 12 月 27 日至 2014 年 6 月 30 日 ）
注：根 据基 金合 同的 约定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起 6 个月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 至2013 年 6 月 27 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资基金 管理 公司 ， 截至本 报告期 末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证 券投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈昕
本基金基
金经理、
华宝兴业
现金宝货
币基金经
理
2012 年12 月27 日 - 10 年
经济学学士。2003
年 7 月加 入华 宝兴
业基金管理有限公
司, 先后在清算登
记部、交易部、固
定收益部从事固定
收益产品相关的估
值、交易、投资工
作，2010 年 7 月起
任华宝兴业现金宝
货币市场基金基金
经理助 理，2011 年
11 月至今 任华 宝兴
业现金宝货币市场
基金基金经理，
2012 年6 月至2014
年 2 月兼 任华 宝兴
业中证 短融50 指数
债券型证券投资基
金基金经理，2012
年12 月起 兼任 华宝
兴业现金添益交易华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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型货币市场基金基
金经理 。
谈云飞
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业现金
宝货币基
金经理助
理、华宝
兴业活期
通货币基
金经理助
理
2013 年4 月 8 日
2014 年6 月
26 日
9 年
金融学 硕士 ，CFA 。
2005 年 1 月加 入华
宝兴业基金管理有
限公司，先后任机
构理财部研究员、
机构投资部投资经
理、固定收益部分
析师，2013 年 4 月
至2014 年6 月任华
宝兴业现金宝货币
市场基金、华宝兴
业现金添益交易型
货币市场基金基金
经理助 理。2013 年
4 月至 2014 年 5 月
任华宝兴业中证短
融50 债券 型证 券投
资基金基金经理助
理，2014 年 5 月至
2014 年 6 月任 华宝
兴业活期通货币市
场基金( 由短融 50
基金转型) 基金经
理助理 。
林昊
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业现金
宝货币基
金经理助
理
2014 年6 月 16 日 - 8 年
本科。2006 年 5 月
加入华宝兴业基金
管理有限公司，先
后担任渠道经理、
市场支持经理、行
政经理、交易员、
高级交易员等职
务。2014 年 6 月任
华宝兴业现金宝货
币市场基金、华宝
兴业现金添益交易
型货币市场基金基
金经理 助理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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法》 及其 各项 实施 细则、 《 货币市 场基 金管 理暂 行规 定》 、 《华 宝兴 业现 金添 益 交易型 货币 市场 基金
基金合同》和 其他相关 法 律法规的规定 、监管部 门 的相关规定， 依照诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 在 控制投资风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋取 最 大利益，没 有损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 ，债 券市 场整 体表 现为牛 市普 涨行 情， 除了 在 3 月份出 现阶 段性 调整 以外， 多数 时间
各主要品种收 益率稳步 下 行，收益率曲 线呈现出 扁 平化特征，简 单总结可 以 说是流动性 预期改善
下的价值修复 行情。宏 观 经济运行整体 平稳，虽 然 增速有下行压 力，但仍 在 管理层容忍 范围内。
央行货币政策 继续维持 稳 健的整体基调 ，不过期 间 开始使用创新 微调手段 进 行放松，在 控制总量
的基础上，通 过定向降 低 存款准备金率 以及再贷 款 ，盘活存量、 优化结构 ， 提升资金配 置的针对
性、有效性， 确保货币 政 策向实体经济 的传导渠 道 更加顺畅。也 正是在此 背 景下，投资 者流动性
预期明 显改 善， 现券 投资 价值显 现， 市场 交投 活跃 、走势 稳健 。
受新股发行分 流影响，6 月中下旬交易 所资金面 快 速趋紧，对场 内货币市 场 基金造成了明 显
冲击 ， 本基金 也不 例外 。 本基金 在报 告期 内， 根据货币市 场的 趋势 性变 化， 进行了 资产 结构 调整 ，华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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重点增持了中 高等级信 用 债，并适当拉 长平均组 合 剩余期限，整 体运行平 稳 ，经受住了 市场波动
的考验 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 报告 期内 净值 收益 率为2.3008%， 同期 业绩 比较基准 收益 率为 0.6695% ， 业绩比 较基 准
为同 期 7 天通知 存款 利率 （税后 ） 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年，微刺 激的政策 效 果将逐步显现 ，宏观经 济 企稳回升的概 率很大， 通 胀无疑将继续 处
于温和水平。 债券市场 在 经历上半年的 明显上涨 之 后，多数品种 已经稍显 疲 态，在新的 推动因素
出现前，可能 将以盘整 震 荡行情为主。 相较而言 ， 持有票息或将 是获取收 益 的主要途径 ，而资本
利得的捕捉难 度较大。 货 币市场有望继 续维持偏 松 态势，在资金 价格稳定 的 背景下，收 益率曲线
短端的波动幅 度将收敛 。 下半年新股发 行常态化 ， 交易所资金市 场的脉冲 式 波动也将对 本基金造
成明显的影响 ，本基金 管 理人对此将认 真研究积 极 应对，继续本 着谨慎、 稳 健、安全的 原则，努
力把握 市场 机会 ，为 投资 者谋取 稳定 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基金估 值过 程中 ， 公司内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 以份 额面 值 100 元 固定份 额净 值申 购赎 回， 每 日计算 当日 收益 并以 红利 再投资 形式 每
日全额分配收 益，每日 分 配的收益于分 配次日转 入 所有者权益。 华宝添益 基 金在本半年 度累计分
配收 益 465,979,658.55 元， 其 中以 红利 再投 资方 式结转 入实 收基 金464,688,326.40 元， 计入应
付利润 科目 1,291,332.15 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 不 符合基金合同 约定并及 时 通知了基金管 理人，基 金 管理人在合 理期限内
进行了 调整 ，对 基金 份额 持有人 利益 未造 成损 害。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为 465,979,658.55 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 添益交 易型 货币 市场 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
13,833,454,107.46 3,240,676,176.35 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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结算备 付金
144,085,200.00 255,526,000.00
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
6,205,611,454.97 869,239,837.44
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
6,205,611,454.97 869,239,837.44
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
707,490,301.24 1,400,882,730.83
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
150,535,692.72 28,773,811.56
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
426.60 -
资产总 计
21,041,177,182.99 5,795,098,556.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
816,959,391.52 -
应付证 券清 算款
- 256,000,000.00
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
7,418,330.93 1,243,699.33
应付托 管费
1,907,570.83 319,808.37
应付销 售服 务费
5,298,807.82 888,356.66
应付交 易费 用
183,964.17 20,272.04
应交税 费
- -
应付利 息
66,412.93 -
应付利 润
2,210,235.14 918,902.99
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
317,601.50 289,000.00
负债合 计
834,362,314.84 259,680,039.39
所有者权益：
实收基 金
20,206,814,868.15 5,535,418,516.79
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
20,206,814,868.15 5,535,418,516.79
负债和 所有 者权 益总 计
21,041,177,182.99 5,795,098,556.18
注：报 告截 止日 2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值100 元，基 金份 额总 额 202,068,148.68 份。
华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 添益交 易型 货币 市场 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
547,321,932.69 75,647,712.19
1.利息 收入
542,166,167.69 74,136,080.38
其中： 存款 利息 收入
349,710,394.65 53,026,242.23
债券利 息收 入
97,737,496.34 17,409,202.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
94,718,276.70 3,700,635.51
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
5,155,765.00 1,511,631.81
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
5,155,765.00 1,511,631.81
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
减：二、费用
81,342,274.14 15,141,892.32
1．管 理人 报酬
38,626,649.43 6,702,364.33
2．托 管费
9,932,566.99 1,723,465.11
3．销 售服 务费
27,590,463.95 4,787,403.11
4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
4,938,926.82 1,718,646.64
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,938,926.82 1,718,646.64
6．其 他费 用
253,666.95 210,013.13
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
465,979,658.55 60,505,819.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
465,979,658.55 60,505,819.87
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 现金 添益交 易型 货币 市场 基金 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 13 页 共 28 页
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
5,535,418,516.79 一、期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- 5,535,418,516.79
- 二、本 期经 营活 动产 生的
基金净值变 动数（ 本期利
润）
465,979,658.55 465,979,658.55
三、本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
14,671,396,351.36
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- 14,671,396,351.36
46,692,976,626.40 其中：1.基金申 购款 - 46,692,976,626.40
2.基金 赎回 款 -32,021,580,275.04 - -32,021,580,275.04
- 四、本 期向 基金 份额 持有
人分配利润 产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “-”
号填列 ）
-465,979,658.55 -465,979,658.55
20,206,814,868.15 五、期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- 20,206,814,868.15
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,803,310,821.23 一、期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- 1,803,310,821.23
- 二、本 期经 营活 动产 生的
基金净值变 动数（ 本期利
润）
60,505,819.87 60,505,819.87
三、本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
662,521,600.78
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- 662,521,600.78
7,995,933,183.41 其中：1.基金申 购款 - 7,995,933,183.41
2.基金 赎回 款 -7,333,411,582.63 - -7,333,411,582.63
- 四、本 期向 基金 份额 持有
人分配利润 产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “-”
号填列 ）
-60,505,819.87 -60,505,819.87
2,465,832,422.01 五、期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- 2,465,832,422.01 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 14 页 共 28 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 许可[2012]1651 号 《 关于核 准华 宝兴 业现 金添 益交易 型货 币市 场
基金募集的批 复》核准 ， 由华宝兴业基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《华宝兴业 现金添益 交 易型货币市场 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 1,802,628,000.00 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2012)第 546 号验 资报 告予 以验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《华 宝兴 业现 金 添益交 易型 货币 市场 基金 基金合 同》 于 2012 年 12 月 27 日正式 生效 ，
基金合 同生 效日 的基 金份 额总额 为 18,026,280.00 份基金 份额 。本 基金 有效 认购资 金在 募集 期 间
产生的利息在 银行结息 日 计入基金资产 。本基金 的 基金管理人为 华宝兴业 基 金管理有限 公司，基
金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业现金添益 交易型货 币 市场基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金的 投资范 围包 括现 金； 通知存款 ； 短期融 资券 ； 剩余期 限在 397 天以内(含
397 天) 的债 券；1 年以 内( 含 1 年) 的银 行定 期存 款、 大额存 单； 期限 在 1 年以内(含 1 年)的债券
回购； 剩余 期限 在 397 天以内( 含 397 天)的资产 支持证券 ；期 限在 1 年以 内( 含 1 年) 的中 央银 行
票据； 剩余 期限 在 397 天以内(含 397 天) 的中 期票 据以及 中国 证监 会、 中国 人民银 行认 可的 其 他
具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。本 基金 的业 绩比 较基准 为同 期七 天通 知存 款税后 利率 。
经上海证券交易所( 以下简称“ 上交所”) 上证基字［2013 ］17 号审核同意，本基金
18,026,280.00 份基 金份 额于2013 年1 月 28 日在 上交所 挂牌 交易 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 15 页 共 28 页
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华宝兴
业现金 添益 交易 型货 币市 场基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所列示 的中国 证监 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1)以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖债券的差 价
收入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 16 页 共 28 页
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设
银行”)
基金托 管人
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
38,626,649.43 当期发生的基金应支付
的管理 费
6,702,364.33
8,616,255.44 其中：支付销售机构的
客户维 护费
1,350,173.98
注：支付基金 管理人华 宝 兴业的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 0.35%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.35% / 当年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30
日
9,932,566.99 当期发生的基金应支付
的托管 费
1,723,465.11
注： 支 付基 金托 管人 中国建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.09%的年费率 计提 ， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.09% / 当年 天数。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 17 页 共 28 页
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华宝兴 业 11,718,059.59
华宝证 券 278,154.31
合计 11,996,213.90
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华宝兴 业 2,649,899.70
华宝证 券 274,835.99
合计 2,924,735.69
注：支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的约定年 费 率计提，逐 日累计至
每月月底，按 月支付给 华 宝兴业，再由 华宝兴业 计 算并支付给各 基金销售 机 构。其计算 公式为：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行
间市
场交
易的
各关
联方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建
设银行
80,751,509.82 25,493,314.73 - - 2,517,300,000.00 430,819.40
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
银行 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 18 页 共 28 页
间市
场交
易的
各关
联方
名称
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
华宝兴
业
101,929,084.62 101,929,129.67 - - - -
中国建
设银行
81,435,332.74 - - - 1,312,760,000.00 238,153.44
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 350,801.00 -
30,847,393.00 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
30,178,109.00 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 -
1,020,085.00 期末持 有的 基金 份额 -
期末持 有的 基金 份额 0.50%
占基金 总份 额比 例
-
注：1. 期间申 购/买入总 份额含 红利 再投 份额 。
2. 基金管 理人 投资 本基 金适用的 认( 申)购/赎 回费 率 按照本 基金 招募 说明 书的 规定执 行。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
华宝证券 500,597.00 0.25% - -
华宝投资 104.00 0.00% 269.00 0.00%
华宝信托 3,177,667.00 1.57% 2,209,638.00 3.99%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金的费率 按照本基 金 招募说明书 的规定执
行。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 19 页 共 28 页
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利息收 入 期末余 额 当期利息收 入
中国建设银行 1,654,107.46 41,923.12 2,849,893.74 315,916.55
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增发证 券而 流通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2014 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额816,959,391.52 元，是 以如 下债 券作 为抵 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
13 国开43 130243 2014 年 7 月 1
日
100.00 1,200,000 120,000,000.00
14 进出16 140316 2014 年 7 月 1
日
100.00 2,700,000 270,000,000.00
13 国开36 130236 2014 年 7 月 1
日
100.00 100,000 10,000,000.00
13 农发18 130418 2014 年 7 月 1
日
100.00 500,000 50,000,000.00
13 进出22 130322 2014 年 7 月 1
日
100.00 770,000 77,000,000.00 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 20 页 共 28 页
07 国开16 070216 2014 年 7 月 1
日
100.00 100,000 10,000,000.00
11 国开57 110257 2014 年 7 月 1
日
100.00 1,900,000 190,000,000.00
13 进出31 130331 2014 年 7 月 1
日
100.00 500,000 50,000,000.00
14 进出19 140319 2014 年 7 月 1
日
100.00 600,000 60,000,000.00
合计
8,370,000 837,000,000.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 无
属于第 一层 级的 余额 ， 属于第二层 级的 余额 为 6,205,611,454.97 元， 无属 于第 三层级 的余 额(2013
年12 月 31 日， 无属于 第一层级 的余 额， 属于第 二层级 的余额 为 869,239,837.44 元， 无属 于第 三
层级的 余额)。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
第 21 页 共 28 页
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层级未发 生
重大变 动。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 6,205,611,454.97 29.49
其中： 债券 6,205,611,454.97 29.49
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 707,490,301.24 3.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,977,539,307.46 66.43
4 其他各项 资产 150,536,119.32 0.72
5 合计 21,041,177,182.99 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位:人民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 1.76 报告期 内债 券回 购融资余 额
- 其中： 买断 式回 购融 资
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 816,959,391.52 报告期 末债 券回 购融 资余 额 4.04
- 其中： 买断 式回 购融 资 -
注: 报告期内债券回购 融资余 额占基金资产净值 的比例 为报告期内每个交 易日融 资余额占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
109 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
109 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
21 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本基金 合同 约定 ：“ 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过 120 天” ，在 本报
告期内 本货 币市 场基 金投 资组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 14.20 30 天以内 4.04
- 其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
-
2 27.28 30 天( 含)—60 天 -
- 其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
-
3 15.90 60 天( 含)—90 天 -
- 其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
-
4 25.75 90 天( 含)—180 天 -
- 其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
-
5 20.25 180 天( 含)—397 天（含 ） -
- 其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
-
合计 103.38 4.04
7.4 期 末按 债券品 种 分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,222,642,851.89 11.00
其中： 政策 性金 融债 2,222,642,851.89 11.00 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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4 企业债 券 - -
5 企业短期融 资券 3,982,968,603.08 19.71
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 6,205,611,454.97 30.71
9 剩余存 续期 超过 397 天的 浮 动利 率债 券 - -
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041453047 14 武钢CP001 4,200,000 420,060,757.94 2.08
2 130243 13 国开 43 3,800,000 380,249,695.19 1.88
3 140316 14 进出 16 2,800,000 277,650,140.73 1.37
4 110257 11 国 开57 2,700,000 269,947,402.34 1.34
5 140429 14 农发 29 2,500,000 250,255,284.78 1.24
6 140430 14 农发 30 2,500,000 250,160,128.56 1.24
7 011486003 14 光明
SCP003
2,000,000 199,951,247.52 0.99
8 041455019 14 苏广播
CP001
1,500,000 150,009,830.20 0.74
9 011490001 14 苏交通
SCP001
1,500,000 150,000,369.31 0.74
10 041459013 14 海淀国 资
CP001
1,400,000 140,333,853.48 0.69
7.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
- 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数
0.0951% 报告期 内偏 离度 的最 高值
-0.0104% 报告期 内偏 离度 的最 低值
0.0319% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1
7.8.2
本基金估值采用 摊余成本 法，即估值对 象以买入 成 本列示，按照 票面利率 或 商定利率并考 虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 期限 内按 实际 利率 法进行 摊销 ，每 日计 提收 益。
7.8.3
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 的剩 余期 限小 于 397 天但剩 余存 续期 超过 397 天的浮 动利 率
债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值20% 的情况 。
7.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前 十名证券 的发 行主体在报 告期内被 监管 部门立案调 查，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 ，无 证券投 资决 策程 序需 特别 说明。
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 150,535,692.72
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 426.60
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 150,536,119.32
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
26,517 7,620.32 137,416,914.23 68.01% 64,651,234.45 31.99%
华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 18,429,990.00 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 9.12%
2 10,005,026.00 光大证 券股 份有 限公 司 4.95%
3 5,001,595.00 兴业证 券股 份有 限公 司 2.48%
4 3,014,638.00 华宝 信托有限 责任公 司－单 一
类资金 信托R2007ZX104
1.49%
5 2,666,128.00 易方达 资产管理(香港)有限 公
司－客 户资 金( 交易 所)
1.32%
6 2,503,134.00 信达 澳银基金 －上海 银行－ 北
京 华泰瑞 联并购 基金中 心（ 有
限合伙 ）
1.24%
7 1,589,849.00 中信 信托有限 责任公 司－私 募
613
0.79%
8 1,352,335.00 瑞士信 贷( 香港) 有限 公司 0.67%
9 1,316,603.00 陆家嘴 国际 信托 有限 公司 0.65%
10 1,208,382.00 泰康 资产管理 （香港 ）有限 公
司－客 户资 金
0.60%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
- -
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年12 月27 日 ）基 金份 额总 额 18,026,280.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,354,185.17 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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本报告 期基 金总 申购 份额 466,929,766.26
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 320,215,802.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 202,068,148.68
注： 本基 金基 金合 同生 效于 2012 年12 月27 日。 本基金的 份额 折算 日为 基金 合同生 效当 日。 折算
后基金 份额 净值 为100 元。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部 门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经理
助理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管理人 为本基 金聘任 的会计师事 务所向 本基金 提供的审计 服务持 续期限 为：本基金 合同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公 司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：1. 基金 管理 人选 择交 易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2.本期 交易 单元 未发 生变 化。 华宝添益 2014 年半年度报告（ 摘要）
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
申银万国 - - 26,567,200,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
