华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 12
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 13
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 13
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 15
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 35
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 38
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 40华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 40
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 41
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 45
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 46
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 46
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业新 兴产 业股 票 基金简 称
240017 基金主 代码
240017 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2010 年 12 月 7 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
1,655,050,241.14 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ，力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资目 标
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ，结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
投资策 略
75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。 业绩比 较基 准
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
010—67595096
021-38505777 传真 010-66275853
上海浦 东新 区世 纪大 道100 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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号上海 环球 金融 中心 58 楼
上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
200120 邮政编 码 100033
郑安国 法定代 表人 王洪章
2.4 信 息披 露方式
中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
基金管 理人 注册登 记机 构 上海市 世纪 大道 100 号环 球金融 中
心 58 楼
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 责
任公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 212,448,260.76
本期利 润 124,860,644.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0714
本期加 权平 均净 值利 润率 4.68%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.68%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 604,651,542.65
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3653
期末基 金资 产净 值 2,560,027,718.33
期末基 金份 额净 值 1.5468
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 54.68%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.74% 1.15% 2.53% 0.69% 2.21% 0.46%
过去三 个月 7.25% 1.28% 3.41% 0.76% 3.84% 0.52%
过去六 个月 5.68% 1.47% 0.68% 0.92% 5.00% 0.55%
过去一 年 27.25% 1.60% 13.91% 1.04% 13.34% 0.56%
过去三 年 76.96% 1.51% -4.02% 1.11% 80.98% 0.40%
自基金 合同
生效日 起至
今
54.68% 1.43% -11.72% 1.12% 66.40% 0.31%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为：75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2010 年 12 月 7 日至 2014 年 6 月 30 日）
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2011 年6 月6
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
投资副总
监、国内
投资部总
经理、本
基金基金
经理、华
宝兴业宝
康灵活配
置基金经
理
2010 年12 月 7 日 - 10 年
博士，拥有 CFA
资格。2004 年 2
月加入华 宝兴 业
基金管理 有限 公
司任研究 部行 业
分析师 ，2007 年
9 月任公 司研 究
部副总经理，
2009 年 3 月至
2010 年6 月任公
司研究部总经
理，2010 年6 月
至今任华 宝兴 业
宝康灵活 配置 证
券投资基 金基 金
经理， 2010 年 12
月起兼任 华宝 兴
业新兴产 业股 票华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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型证券投 资基 金
基金经理，2012
年 4 月起任 国内
投资部总 经理 ，
2014 年6 月任投
资副总 监。
朱亮
本基金基
金经理、
华宝兴业
先进成长
股票基金
经理、华
宝兴业创
新股票基
金经理
2013 年7 月 25 日 - 8 年
硕士。曾 在倍 多
科技（中 国） 有
限公司任 产品 总
监，国金 证券 股
份有限公 司任 研
究员。2008 年 7
月加入华 宝兴 业
基金管理 有限 公
司，先后 任研 究
部高级分 析师 ，
国内投资 部基 金
经理助理，2012
年 6 月至今 任华
宝兴业先 进成 长
股票型证 券投 资
基金基金 经理 。
2013 年7 月起兼
任华宝兴 业新 兴
产业股票 型证 券
投资基金 基金 经
理，2014 年5 月
兼任华宝 兴业 创
新优选股 票型 证
券投资基 金基 金
经理。
陈乐华
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业创新
股票基金
经理助 理
2011 年11 月15 日
2014 年 6 月
18 日
7 年
硕士， 曾在 中信
建投证 券有 限责
任公司 从事 行业
研究工 作。2010
年 5 月加入 华宝
兴业基 金管 理有
限公司 任行 业分
析师， 2011 年 11
月至 2014 年 6
月任华 宝兴 业新
兴产业 股票 基金
经理助 理，2014
年 6 月任华 宝兴
业创新 优选 股票华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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型证券 投资 基金
基金经 理助 理。
易镜明
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业先进
成长股票
基金经理
助理
2014 年6 月 18 日 - 8 年
博士。曾 在国 泰
君安证券 、中 海
基金从事 行业 研
究工作 。2012 年
11 月加入华宝
兴业基金 管理 有
限公司任 高级 分
析师，2014 年 6
月任华宝 兴业 先
进成长股 票型 证
券投资基 金、 华
宝兴业新 兴产 业
股票型证 券投 资
基金的基 金经 理
助理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证券从 业含 义遵 从行 业协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情况。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上半年, 市场整体表 现为下跌, 但以创业板和中 小板为代表的成长股表现 要明显好于
以上证 指数 和沪 深300 为 代表的 大盘 蓝筹 股。 在此 期间， 上证 综指 和沪 深300 指数 分别 下跌3.2%
和 7.08%；深成 指和 中小 板指数 分别 下跌 9.59%、3.72%， 而创 业板 却走 出了 独立的 上涨 行情 ，指
数上涨 幅度 达到 7.69%。 分行业 来看 ，计 算机 、通 信、电 子和 休闲 服务 的行 业指数 涨幅 超 过10% ；
采掘、农林牧 渔等行业 指 数表现较差， 跌幅超 过 10% 。成长股内部 也出现很 大 分化，前几年 的大
牛股如歌尔、 大华、富 瑞 出现大幅下跌 ，而以智 慧 城市、医疗服 务、电动 车 等代表的新 成长股相
对强势，股价 屡创新高 。 我们认为，这 其中细分 行 业景气度的变 化是股价 表 现的内因， 而整个市
场存量 资金 的博 弈， 放大 了细分 板块 间的 股价 表现 。
报告期间，我 们适当降 低 了仓位，并增 持了一些 业 绩超预期的高 成长性个 股 。同时，我们 也
减持了 一些 业绩 不达 预期 的个股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 5.68% ，同期业绩比较基准收益率为
0.68% ，基 金表 现领 先于 基准 5.00%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年，伴随 着房地产 投 资增速的不断 下滑，政 府 又开始从信贷 和投资方 面 开始一些微刺 激
动作，以期对 冲房地产 投 资增速下滑对 经济的负 面 影响。展望三 季度，我 们 预计经济有 可能在政
策的再次干预 下出现企 稳 ，这将有利于 市场短期 企 稳。但是，从 目前来看 ， 中国经济仍 然处在增
速下滑的通道 ，A 股， 尤 其是与宏观经 济息息相 关 的大盘蓝筹股 仍难以有 较 好的表现， 而成长股
也需要时间来 消化其较 高 的估值。但从 更长远一 点 来看，我们仍 然对未来 几 年的股市表 现有很大
信心，主要是 我们处在 以 电动车、页岩 气、智能 手 机等代表的席 卷全球的 技 术创新、以 移动互联
网代表的商 业 模式创新 ， 以及中国深化 改革带来 的 制度创新的三 曲共奏中 ， 这必将对股 市有着长华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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期积极 的影 响。
我们仍坚持以 成长股为 核 心配置的策略 ，紧密跟 踪 各行业景气度 变化，精 选 优秀的公司， 坚
定长期持有， 分享这些 公 司中长期业绩 快速增长 带 来的丰厚回报 。感谢基 金 持有人一直 以来对我
们的支 持， 我们 将继 续勤 勉尽责，努 力为 持有 人创 造好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 13 页 共 46 页
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 437,367,416.49 217,736,550.81
结算备 付金
785,462.06 2,650,655.56
存出保 证金
703,302.30 744,490.14
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,057,207,209.75 2,277,031,699.72
其中： 股票 投资
2,057,207,209.75 2,177,041,699.72
基金投 资
- -
债券投 资
- 99,990,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
100,014,712.85 -
应收利 息 6.4.7.5 75,192.93 3,291,394.08
应收股 利
- -
应收申 购款
1,834,184.82 3,750,807.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,597,987,481.20 2,505,205,597.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 14 页 共 46 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,883,260.99 10,061,289.69
应付赎 回款
25,673,006.32 19,720,395.91
应付管 理人 报酬
3,067,271.80 3,059,813.96
应付托 管费
511,211.99 509,968.98
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,333,643.25 4,499,763.74
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 491,368.52 433,871.41
负债合 计
37,959,762.87 38,285,103.69
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,655,050,241.14 1,685,504,075.61
未分配 利润 6.4.7.10 904,977,477.19 781,416,418.09
所有者 权益 合计
2,560,027,718.33 2,466,920,493.70
负债和 所有 者权 益总 计
2,597,987,481.20 2,505,205,597.39
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.5468 元 ，基 金份 额总额 1,655,050,241.14
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
154,894,456.48 801,397,311.40
1.利息 收入
1,455,730.51 2,782,585.67
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,346,477.67 1,339,122.04
债券利 息收 入
81,863.01 1,064,219.18
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
27,389.83 379,244.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
237,692,594.91 508,834,238.54
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 229,853,205.22 498,388,337.02
基金投 资收 益
- - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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债券投 资收 益 6.4.7.13 16,700.00 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,822,689.69 10,445,901.52
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -87,587,616.70 283,975,697.31
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 3,333,747.76 5,804,789.88
减：二、费用
30,033,812.42 33,197,658.52
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 19,886,053.64 21,447,404.46
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,314,342.29 3,574,567.48
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 6,614,497.88 7,965,168.35
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 218,918.61 210,518.23
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
124,860,644.06 768,199,652.88
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
124,860,644.06 768,199,652.88
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,685,504,075.61 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
781,416,418.09 2,466,920,493.70
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
124,860,644.06 124,860,644.06
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-30,453,834.47
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-1,299,584.96 -31,753,419.43
1,192,968,825.73 其中：1.基金申 购款 659,740,860.77 1,852,709,686.50 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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2.基金 赎回 款 -1,223,422,660.20 -661,040,445.73 -1,884,463,105.93
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
1,655,050,241.14 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
904,977,477.19 2,560,027,718.33
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
2,719,838,246.22 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-238,630,916.02 2,481,207,330.20
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
768,199,652.88 768,199,652.88
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-124,759,952.94
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
30,037,648.33 -94,722,304.61
2,256,810,931.48 其中：1.基金申 购款 319,207,311.97 2,576,018,243.45
2.基金 赎回 款 -2,381,570,884.42 -289,169,663.64 -2,670,740,548.06
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
2,595,078,293.28 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
559,606,385.19 3,154,684,678.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 许可[2010]第1241 号 《关 于核 准华 宝兴 业新 兴产业股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准， 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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和《华宝兴业 新兴产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 3,632,254,340.43 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2010)第 381 号验资报 告予 以验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2010 年 12 月 7 日正式 生效 ， 基
金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额，其中认购资金利息折合
534,889.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产的60%-95% ，其中 投资 于新 兴产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ；
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%；现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的5%-40%， 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基
金资产 净值 的5% 。本基 金的业绩 比较 基准 为： 中证 新兴产 业指 数×75%+ 上证 国债指 数×25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基金合 同》 和中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期 年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1)以发行 基金 方式 募集 资金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征收 营业 税。 基金 买卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入， 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内(含1 个月)的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的，暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 437,367,416.49
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 437,367,416.49
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,572,898,338.44 2,057,207,209.75 484,308,871.31
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,572,898,338.44 2,057,207,209.75 484,308,871.31
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 74,504.81
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 354.64
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 16.98
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 316.50
合计 75,192.93 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 20 页 共 46 页
6.4.7.6 其他资 产
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,333,643.25
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 6,333,643.25
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 88,054.84
预提费 用 403,313.68
合计 491,368.52
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
1,685,504,075.61 上年度 末 1,685,504,075.61
1,192,968,825.73 本期申 购 1,192,968,825.73
本期赎 回 -1,223,422,660.20 ( 以"-" 号填列) -1,223,422,660.20
1,655,050,241.14 本期末 1,655,050,241.14
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
423,303,038.36 上年度 末 358,113,379.73 781,416,418.09
212,448,260.76 本期利 润 -87,587,616.70 124,860,644.06
-31,099,756.47 本期基 金份额交 易 29,800,171.51 -1,299,584.96 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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产生的 变动 数
380,857,284.64 其中： 基金 申购 款 278,883,576.13 659,740,860.77
基金赎 回款 -411,957,041.11 -249,083,404.62 -661,040,445.73
- 本期已 分配 利润 - -
604,651,542.65 本期末 300,325,934.54 904,977,477.19
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,304,001.57
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 28,932.38
其他 13,543.72
合计 1,346,477.67
6.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,261,461,750.61
减：卖 出股 票成 本总 额 2,031,608,545.39
买卖股 票差 价收 入 229,853,205.22
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
103,320,000.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
99,983,300.00
减：应 收利 息总 额 3,320,000.00
债券投 资收 益 16,700.00
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,822,689.69
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,822,689.69
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -87,587,616.70
——股票投 资 -87,580,916.70
——债券投 资 -6,700.00
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -87,587,616.70
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,482,390.54
转换费 收入 851,357.22
合计 3,333,747.76
注： 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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1. 本基金 的赎 回费 率按 持有期间 递减 ， 对于持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 的赎回 费全 额计 入基
金资产 ，对 于持 续持 有期 大于等 于30 日的投 资人 的赎回费 总额 的 25% 归入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
6,614,497.88
银行间 市场 交易 费用 -
合计
6,614,497.88
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 54,547.97
信息披 露费 148,765.71
银行费 用 6,204.93
其他手 续费 400.00
银行间 帐户 维护 费 9,000.00
合计 218,918.61
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集团有 限公 司 (“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 85,605,492.04 2.01% 32,955,353.43 0.64%
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 77,936.58 2.01% 80,702.25 1.27%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 30,002.10 0.65% 30,002.10 0.54% 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
19,886,053.64 当期发生的基金应支付
的管理 费
21,447,404.46
5,850,695.84 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,177,192.37
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
3,314,342.29 当期发生的基金应支付
的托管 费
3,574,567.48
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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期初持 有的 基金 份额 1,451,817.41 5,605,490.84
- 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 2,870,630.83
1,451,817.41 期末持 有的 基金 份额 2,734,860.01
期末持 有的 基金 份额 0.09%
占基金 总份 额比 例
0.11%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝钢集
团有限
公司
0.00 0.00% 100,007,000.00 5.93%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 437,367,416.49 1,304,001.57 526,674,271.65 1,280,039.29
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.12 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002358
森源
电气
2013 年9
月 5 日
2014
年 9 月
12 日
非公开
发行流
通受限
13.30 22.44 2,900,000 38,570,000.00 65,076,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300025
华星
创业
2014
年 6 月
16 日
重大
资产
重组
15.64
2014
年 7 月
23 日
14.51 4,390,000 47,240,422.70 68,659,600.00 -
000555
神州
信息
2014
年 5 月
5 日
重大
资产
重组
22.30
2014
年 7 月
23 日
24.53 1,842,701 45,715,309.04 41,092,232.30 -
300295
三六
五网
2014
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
96.81
2014
年 7 月
8 日
105.00 299,378 29,008,537.65 28,982,784.18 -
002707
众信
旅游
2014
年 6 月
13 日
重大
资产
重组
90.00 - - 249,802 18,891,623.71 22,482,180.00 -
300199
翰宇
药业
2014
年 2 月
20 日
重大
资产
重组
24.39
2014
年 8 月
20 日
29.00 1,077,211 18,460,541.15 26,273,176.29 -
002502
骅威
股份
2014
年 5 月
14 日
重大
资产
重组
12.83
2014
年 7 月
28 日
14.11 1,460,626 15,417,829.89 18,739,831.58 -
注：本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织 架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于较高风 险、较高 收 益的品种。本 基
金投资的金融 工具主要 包 括股票、债券 及权证等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ，使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现 “风 险和 收益 相匹 配”的 风险 收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息等 情况 ， 导致 基金 资产损失 和收 益变 化的 风险 。 本基金 的基 金管 理
人在交易前对 交易对手 的 资信状况进行 了充分的 评 估。本基金的 银行存款 存 放在本基金 的托管行
中国建设银行 ，与该银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金在 交易所进 行 的交易均以 中国证券
登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算，违 约风险可 能 性很小；在 银行间同
业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风
险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ， 且通 过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于2014 年 06 月 30 日， 本基金 未持 有信 用
类债券(2013 年12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证券交易 所上市， 其 余亦可在银行 间同业市 场 交易，因此除 列示的部 分 基金资产流 通暂时受
限制不能自由 转让的情 况 外，其余金融 资产均能 以 合理价格适时 变现。此 外 ，本基金可 通过卖出
回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超过基金 持 有的债券投 资的公允
价值。
于2014 年06 月30 日， 本 基金所 持有 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 437,367,416.49 - - - 437,367,416.49 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 31 页 共 46 页
结算备 付金 785,462.06 - - - 785,462.06
存出保 证金 703,302.30 - - - 703,302.30
交易性 金融 资产 - - - 2,057,207,209.75 2,057,207,209.75
应收证 券清 算款 - - - 100,014,712.85 100,014,712.85
应收利 息 - - - 75,192.93 75,192.93
应收申 购款 30,512.99 - - 1,803,671.83 1,834,184.82
资产总 计 438,886,693.84 - - 2,159,100,787.36 2,597,987,481.20
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,883,260.99 1,883,260.99
应付赎 回款 - - - 25,673,006.32 25,673,006.32
应付管 理人 报酬 - - - 3,067,271.80 3,067,271.80
应付托 管费 - - - 511,211.99 511,211.99
应付交 易费 用 - - - 6,333,643.25 6,333,643.25
其他负 债 - - - 491,368.52 491,368.52
负债总 计 - - - 37,959,762.87 37,959,762.87
利率敏 感度 缺口 438,886,693.84 - - 2,121,141,024.49 2,560,027,718.33
上年度 末
2013 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 217,736,550.81 - - - 217,736,550.81
结算备 付金 2,650,655.56 - - - 2,650,655.56
存出保 证金 744,490.14 - - - 744,490.14
交易性 金融 资产 99,990,000.00 - - 2,177,041,699.72 2,277,031,699.72
应收利 息 - - - 3,291,394.08 3,291,394.08
应收申 购款 76,683.78 - - 3,674,123.30 3,750,807.08
其他资 产 - - - - -
资产总 计 321,198,380.29 - - 2,184,007,217.10 2,505,205,597.39
负债
应付证 券清 算款 - - - 10,061,289.69 10,061,289.69
应付赎 回款 - - - 19,720,395.91 19,720,395.91
应付管 理人 报酬 - - - 3,059,813.96 3,059,813.96
应付托 管费 - - - 509,968.98 509,968.98
应付交 易费 用 - - - 4,499,763.74 4,499,763.74
其他负 债 - - - 433,871.41 433,871.41
负债总 计 - - - 38,285,103.69 38,285,103.69
321,198,380.29 利率敏 感度 缺口 - - 2,145,722,113.41 2,466,920,493.70
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 6 月 30 日，本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2013 年 12 月 31 日：本基金 持有 的交 易性华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 32 页 共 46 页
债券投 资公 允价 值占 基金 资产净 值的 比例 为4.05%) ， 因此 市场 利率 的变 动对 于本基 金资 产净 值无
重大影 响(2013 年12 月31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的 60%-95% ，债券、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例为基金资产的
5%-40% 。 此外，本 基金的 基金管理人每 日对本基 金 所持有的证券 价格实施 监 控，定期运用 多种定
量方法 对基 金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value at Risk)指标 等来 测试 本基 金面 临的潜 在价 格风 险，
及时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 2,057,207,209.75 80.36 2,177,041,699.72 88.25
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投 - - - -
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 33 页 共 46 页
资
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,057,207,209.75 80.36 2,177,041,699.72 88.25
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月 30
日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
157,267,021.19 1.业绩 比较 基准 上升 5% 143,244,254.73
-157,267,021.19 2.业绩 比较 基准 下降 5% -143,244,254.73
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金融工具 公允价值 计量 的方法 根据在 公允价值 计 量中对计量整 体具有重 大 意义的最低 层
级的输 入值 ， 公 允价 值层 级可分 为： 第一层 级： 相同资产 或负 债在 活跃 市场 上(未经调 整)的报价。
第二层级： 直接(比如 取自 价格)或间接( 比如根据 价 格推算的)可 观察到的 、除 第一层级中 的市场
报价以 外的 资产 或负 债的 输入值 。 第三 层级： 以可 观察到 的市 场数据以 外的 变量为 基础 确定 的资
产或负 债的 输入 值( 不可 观察输入 值) 。
(ii)各层级 金融 工具 公允 价值 于 2014 年 06 月 30 日，本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其 变
动计入 当期 损益 的金 融资 产中属 于第 一层 级的 余额 为1,785,901,405.40 元， 属于第 二层 级的 余 额
为
271,305,804.35 元， 无属于 第三 层级 的余 额(2013 年12 月31 日： 第一 层级2,113,777,755.02
元，第 二层 级163,253,944.70 元， 无第 三层 级)。
(iii)公允 价值所属 层级间 的重大变动 对 于证券交 易 所上市的股票 和债券， 若 出现重大事 项华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 34 页 共 46 页
停牌、交易 不活跃(包 括涨 跌停时的交 易不活跃) 、或 属于非公开 发行等情 况， 本基金分别 于停牌
日至交易恢复 活跃日期 间 、交易不活跃 期间及限 售 期间不将相关 股票和债 券 的公允价值 列入第一
层级；并根据 估值调整 中 采用的不可观 察输入值 对 于公允价值的 影响程度 ， 确定相关股 票和债券
公允价 值应 属第 二层 级或 第三层 级。
(iv)第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额 无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,057,207,209.75 79.18
其中： 股票 2,057,207,209.75 79.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 438,152,878.55 16.87
7 其他各 项资 产 102,627,392.90 3.95
8 合计 2,597,987,481.20 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 82,008,840.12 3.20
C
制造业 838,363,202.17 32.75
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
16,293,047.72 0.64 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 35 页 共 46 页
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 48,443,769.50 1.89
G
交通运输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
498,310,475.55 19.47
J
金融业 - -
K
房地产 业 645,355.48 0.03
L
租赁和 商务 服务 业 216,370,604.52 8.45
M
科学研 究和 技术 服务 业 24,319,209.60 0.95
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 261,659,472.33 10.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 37,707,573.56 1.47
R
文化、 体育 和娱 乐业 33,085,659.20 1.29
S
综合 - -
合计 2,057,207,209.75 80.36
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 7,053,732 206,321,661.00 8.06
2 002358 森源电 气 5,711,322 134,965,464.92 5.27
3 300090 盛运股 份 7,046,316 110,979,477.00 4.34
4 300212 易华录 3,362,405 105,310,524.60 4.11
5 002400 省广股 份 4,180,116 102,747,251.28 4.01
6 300058 蓝色光 标 3,434,106 91,141,173.24 3.56
7 300263 隆华节 能 5,500,000 83,875,000.00 3.28
8 300026 红日药 业 2,656,742 77,842,540.60 3.04
9 300025 华星创 业 4,390,000 68,659,600.00 2.68
10 300157 恒泰艾 普 5,193,918 67,209,298.92 2.63
11 002672 东江环 保 2,024,801 55,337,811.33 2.16
12 300269 联建光 电 1,549,992 53,366,224.56 2.08
13 002065 东华软 件 2,634,894 53,014,067.28 2.07
14 600446 金证股 份 1,707,013 52,473,579.62 2.05 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 36 页 共 46 页
15 000028 国药一 致 1,212,610 48,443,769.50 1.89
16 300043 互动娱 乐 2,524,756 46,808,976.24 1.83
17 300054 鼎龙股 份 3,764,604 45,551,708.40 1.78
18 300339 润和软 件 2,412,798 43,912,923.60 1.72
19 000555 神州信 息 1,842,701 41,092,232.30 1.61
20 002665 首航节 能 1,365,185 38,552,824.40 1.51
21 300020 银江股 份 1,235,220 37,797,732.00 1.48
22 300170 汉得信 息 2,823,584 36,424,233.60 1.42
23 300291 华录百 纳 942,880 33,085,659.20 1.29
24 002475 立讯精 密 940,252 30,821,460.56 1.20
25 300295 三六五 网 299,378 28,982,784.18 1.13
26 002583 海能达 1,020,173 27,809,915.98 1.09
27 002501 利源精 制 2,004,569 27,242,092.71 1.06
28 300199 翰宇药 业 1,077,211 26,273,176.29 1.03
29 300332 天壕节 能 1,999,935 24,319,209.60 0.95
30 002707 众信旅 游 249,802 22,482,180.00 0.88
31 300244 迪安诊 断 511,764 22,399,910.28 0.87
32 600315 上海家 化 599,906 21,986,554.90 0.86
33 002303 美盈森 2,000,000 21,960,000.00 0.86
34 002502 骅威股 份 1,460,626 18,739,831.58 0.73
35 002364 中恒电 气 1,048,928 18,681,407.68 0.73
36 300028 金亚科 技 1,500,000 18,450,000.00 0.72
37 600187 国中水 务 3,557,434 16,293,047.72 0.64
38 300038 梅泰诺 900,000 15,867,000.00 0.62
39 600763 通策医 疗 375,004 15,307,663.28 0.60
40 000939 凯迪电 力 1,999,938 14,799,541.20 0.58
41 600776 东方通 信 983,817 13,133,956.95 0.51
42 300075 数字政 通 396,794 12,828,350.02 0.50
43 300182 捷成股 份 619,384 12,418,649.20 0.49
44 300168 万达信 息 294,049 5,395,799.15 0.21
45 300019 硅宝科 技 410,811 4,720,218.39 0.18
46 600422 昆明制 药 35,001 735,371.01 0.03
47 600716 凤凰股 份 79,282 645,355.48 0.03
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 37 页 共 46 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300212 易华录 115,830,866.13 4.70
2 600422 昆明制 药 81,284,650.24 3.29
3 300074 华平股 份 80,305,576.82 3.26
4 300295 三六五 网 78,243,352.86 3.17
5 000028 国药一 致 59,737,159.94 2.42
6 300070 碧水源 57,956,490.22 2.35
7 002065 东华软 件 56,387,960.98 2.29
8 002475 立讯精 密 49,008,619.08 1.99
9 002711 欧浦钢 网 48,546,297.85 1.97
10 000555 神州信 息 45,715,309.04 1.85
11 002672 东江环 保 45,534,684.13 1.85
12 600187 国中水 务 43,771,174.38 1.77
13 600446 金证股 份 43,535,800.28 1.76
14 300043 互动娱 乐 41,919,856.83 1.70
15 002474 榕基软 件 41,615,268.04 1.69
16 300168 万达信 息 40,946,348.92 1.66
17 600633 浙报传 媒 40,537,966.93 1.64
18 002665 首航节 能 40,390,982.14 1.64
19 300072 三聚环 保 39,600,438.47 1.61
20 300020 银江股 份 36,331,980.61 1.47
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300315 掌趣科 技 153,363,784.14 6.22
2 300074 华平股 份 107,048,924.69 4.34
3 002236 大华股 份 103,674,445.67 4.20
4 300295 三六五 网 69,852,572.13 2.83
5 600422 昆明制 药 67,156,805.42 2.72
6 300263 隆华节 能 64,810,724.89 2.63
7 002303 美盈森 61,426,651.66 2.49
8 002310 东方园 林 56,375,329.90 2.29
9 300133 华策影 视 51,863,970.93 2.10 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 38 页 共 46 页
10 300027 华谊兄 弟 50,465,463.06 2.05
11 002474 榕基软 件 48,688,242.58 1.97
12 300359 全通教 育 46,567,168.19 1.89
13 002475 立讯精 密 41,352,677.63 1.68
14 300002 神州泰 岳 40,261,244.71 1.63
15 300266 兴源过 滤 39,392,565.70 1.60
16 600633 浙报传 媒 39,332,076.92 1.59
17 300136 信维通 信 38,807,868.04 1.57
18 002711 欧浦钢 网 38,056,501.23 1.54
19 300147 香雪制 药 36,539,008.76 1.48
20 300124 汇川技 术 35,013,552.96 1.42
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
1,999,354,972.12 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,261,461,750.61 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵 金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 39 页 共 46 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 703,302.30
2 应收证 券清 算款 100,014,712.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,192.93
5 应收申 购款 1,834,184.82
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费用
8 其他 -
9 合计 102,627,392.90 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300025 华星创 业 68,659,600.00 2.68 重大资 产重 组
2 002358 森源电 气 65,076,000.00 2.54 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基 金 份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
58,076 28,498.01 405,422,271.44 24.50% 1,249,627,969.70 75.50%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,630,304.51 0.0985%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年12 月7 日 ）基金 份额 总额
3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,504,075.61
本报告 期基 金总 申购 份额 1,192,968,825.73
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 1,223,422,660.20
本报告 期基金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,655,050,241.14
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2010 年12 月7 日)起至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 751,078,767.53 17.66% 683,780.06 17.68% -
长城证券 1 748,778,268.24 17.61% 681,688.48 17.62% -
国信证券 1 375,960,585.04 8.84% 342,274.40 8.85% -
申银万国 1 339,970,298.02 7.99% 309,508.57 8.00% -
中银国际 1 253,910,682.39 5.97% 231,160.35 5.98% -
广发证券 1 234,373,064.00 5.51% 213,373.21 5.52% -
兴业证券 2 194,614,992.25 4.58% 176,392.43 4.56% -
华泰联合 1 189,842,131.67 4.46% 172,832.28 4.47% -
长江证券 1 177,418,610.96 4.17% 161,521.55 4.18% -
平安证券 1 174,183,597.73 4.10% 158,576.69 4.10% -
东吴证券 1 141,022,410.96 3.32% 128,386.27 3.32% -
齐鲁证券 2 135,264,103.38 3.18% 119,695.53 3.09% -
华宝证券 1 85,605,492.04 2.01% 77,936.58 2.01% -
海通证券 1 85,527,358.33 2.01% 77,864.24 2.01% -
中投证券 1 79,020,678.65 1.86% 71,940.11 1.86% -
国泰君安 1 54,882,991.16 1.29% 49,965.12 1.29% -
安信证券 1 51,110,963.55 1.20% 46,531.57 1.20% -
高华证券 1 46,880,290.77 1.10% 42,679.55 1.10% - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 43 页 共 46 页
宏源证券 2 46,444,683.74 1.09% 42,283.29 1.09% -
招商证券 1 42,647,617.21 1.00% 38,826.39 1.00% -
华安证券 1 25,615,064.99 0.60% 23,320.40 0.60% -
西南证券 1 19,005,339.32 0.45% 17,302.47 0.45% -
光大证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2. 本基金 本报 告期 券商 交易单元 新增 ：东 兴证 券、 兴业证 券深 圳席 位和 宏源 证券上 海席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
券商名 称
金额单 位： 人民 币元
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
安信证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
高华证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
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瑞银证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 金公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 5 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 31 日
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任常 务副 总经 理的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 24 日
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加光 大证
券 手机 客户端 申购 基金费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 17 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2014 年 1 月 2 日
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告
第 46 页 共 46 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2014 年 8 月 28 日发 布《 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 临时 公告 》 ，公告 内容 如下 ：
2014 年 8 月 27 日我 公司 收到中 国证 监会 行政 处罚 委员会 编号 为结 案字 【2014 】20 号的 结
案通知 书。 该通知书 内容 为“2013 年 5 月， 我会 对 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司涉嫌 内幕 交易 安
徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票行 为立 案稽 查。 经审 理，华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 内幕 交易 安
徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票的 涉案 违法 事实 不成 立，我 会决 定本 案结 案。 ”
依据该 结案 通知 ， 公 司决 定即日 起恢 复郭 鹏飞 的华 宝兴业 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 和 华
宝兴业 宝康 灵活 配置 证券 投资基 金的 基金 经理 职务 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
12.3 查阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
