华宝兴业行业 精选股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 2 页 共 50 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 3 页 共 50 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 12
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 14
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 14
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 15
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 15
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 17
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 36
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 37
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 42
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 42
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 42
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 43华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 4 页 共 50 页
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 44
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 44
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 48
§11 备查文件目录
................................................................................................................................... 49
11.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 49
11.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 49
11.3 查阅方式
.................................................................................................................................. 50
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 5 页 共 50 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业行 业精 选股 票 基金简 称
240010 基金主 代码
240010 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2007 年 6 月 14 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
8,700,216,992.67 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
把握行业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业， 在 控制 风险 的前 提下, 追
求基金 净值 的稳 定增 长和 基金资 产的 长期 增值 。
投资目 标
本基金 将通 过分 析宏 观经 济、产 业政 策和 行业 景气 程
度，精 选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ，通 过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。在 行业 配置 比例 确定后, 本基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选 排
名靠前 的股 票， 并进 行定 性分析 ， 确 定最 终投 资组 合。
投资策 略
沪深 300 指数 收益 率。 业绩比 较基 准
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较高风 险、 较高 收益 的
品种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
010—67595096
021-38505777 传真 010-66275853
上海浦东新 区世 纪大 道100 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 6 页 共 50 页
号上海 环球 金融 中心 58 楼
上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院 1 号楼
200120 邮政编 码 100033
郑安国 法定代 表人 王洪章
2.4 信 息披 露方式
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、《证
券日报》
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
基金管 理人 注册登 记机 构 上海市 世纪 大道 100 号环 球金融 中
心 58 楼
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 责
任公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已实现 收益 539,012,971.38
本期利 润 -281,116,338.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0311
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.02%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.11%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -590,308,713.17
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0678
期末基 金资 产净 值 8,870,302,545.11
期末基 金份 额净 值 1.0195
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 1.95% 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 7 页 共 50 页
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.81% 1.07% 0.40% 0.78% 3.41% 0.29%
过去三 个月 3.88% 1.12% 0.88% 0.87% 3.00% 0.25%
过去六 个月 -3.11% 1.37% -7.08% 1.04% 3.97% 0.33%
过去一 年 -0.32% 1.38% -1.61% 1.17% 1.29% 0.21%
过去三 年 10.32% 1.26% -28.87% 1.30% 39.19% -0.04%
自基金 合同
生效日 起至
今
1.95% 1.54% -47.43% 1.87% 49.38% -0.33%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数收 益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2007 年6 月 14 日 至 2014 年6 月30 日） 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 8 页 共 50 页
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年 12 月
14 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的 开放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华宝添 益基 金、 华宝兴业 服务 优选 基金 、 华宝兴业 创新 优选 基 金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
范红兵
助理投资
总监、本
基金基金
经理、华
宝兴业医
药生物基
2013 年 7 月
25 日
- 14 年
硕士。曾
在南方证
券股份有
限公司、
中新苏州
工业园创华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 9 页 共 50 页
金经理、
华宝兴业
大盘精选
基金经 理
业投资有
限公司和
平安证券
股份有限
公司从事
证券研
究、风险
投资工
作，于
2007 年 7
月加入华
宝兴业 基
金管理有
限公司，
先后任高
级分析
师、基金
经理助
理。2009
年 2 月至
2010 年 9
月任华宝
兴业行业
精选股票
型证券投
资基金基
金经理，
2010 年 7
月起任华
宝兴业大
盘精选股
票型证券
投资基金
基金经
理 ,2012
年 2 月起
兼任华宝
兴业医药
生物优选
股票型证
券投资基
金基金经
理，2013
年 7 月起
兼任华宝华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 10 页 共 50 页
兴业行业
精选股票
型证券投
资基金基
金经理。
2014 年 6
月任助理
投资总
监。
李卓
本基金基
金经理、
研究部总
经理
2013 年 8 月
22 日
- 9 年
硕士。曾
在中银基
金管理有
限公司、
富邦证券
上海代表
处从事研
究工作。
2008 年加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司，历任
分析师、
高级分析
师、基金
经理助
理、研究
部总经理
助理、研
究部副总
经理。
2013 年 8
月起任华
宝兴业行
业精选股
票型证券
投资基金
基金经
理，2014
年 6 月起
任研究部
总经理 。
沈梦圆
本基金基
金经理
2013 年 8 月
22 日
- 6 年
硕士。
2008 年加
入华宝兴华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 11 页 共 50 页
业基金管
理有限公
司先后任
研究部分
析师，基
金经理助
理的职
务。2013
年 8 月起
任华宝兴
业行业精
选股票型
证券投资
基金基金
经理。
楼鸿强
本基金基
金经理助
理
2012 年 9 月
25 日
2014 年 6 月 18 日 5 年
硕士。曾
在兴业证
券担任研
究员。
2011 年加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司任研究
员，2012
年 9 月至
2014 年 6
月任华宝
兴业行业
精选股票
基金基金
经理助
理。2014
年 6 月任
华宝兴业
服务优选
股票型证
券投资基
金基金经
理助理 。
光磊
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业宝康
消费品混
2014 年 6 月
18 日
- 7 年
硕士，曾
在汇添富
基金管理
有限公司
任高级研华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 12 页 共 50 页
合基金经
理助理
究员。
2012 年10
月加入华
宝兴业基
金管理有
限公司，
任华宝兴
业宝康消
费品证券
投资基金
基金经理
助理，
2014 年 6
月兼任华
宝兴业行
业精选股
票型证券
投资基金
基金经理
助理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任日期均 以基 金 公告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
3、基 金管 理人 于 2014 年7 月9 日发 布公 告， 增聘 闫旭女 士为 本基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 13 页 共 50 页
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 经济 数据 总 体平稳 ， 在 政府 稳增 长的 预期和 微刺 激的 定向 宽松 下， 市 场对 宏观
经济的 担忧 基本 消除 。但 从微观 层面 看， 工业 企业 收入、 利润 增速 仍然 保持 在低位 。根 据 1-5 月
统计数 据，38 个工 业企 业行业 有 90% 的收入 增速 低于 2013 年， 有 70% 的利 润增速低 于 2013 年。
煤炭、钢铁、 有色等传 统 制造业依然低 迷，食品 饮 料、医药的利 润增速也 有 所下滑，政 策刺激的
效果还 有待 持续 观察 。
在这种环境下 ，市场结 构 延续了去年下 半年的分 化 行情，主板保 持震荡， 代 表转型方向的 创
业板有一定幅 度上涨， 计 算机、传媒、 通信等行 业 总体表现较好 。报告期 内 ，本基金整 体仓位有
所下降 ，进 一步 优化 了行 业配置 和持 有个 股， 并逢 低增持 了部 分回 调充 分的 优质成 长股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至本报告 期末，本报 告期内基金份 额净值增长 率为-3.11%，同期 业绩比 较基准收益率 为
-7.08% ，基 金表 现领 先于 基准3.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计宏观经济 保持稳定 ， 行业分化加剧 。我们对 政 府的改革充满 信心，但 也 深刻认识到过 程
的曲折。我们 预计市场 机 会将继续围绕 真正具备 成 长性的优质成 长股和中 长 期受益于改 革的子行
业，市 场行 情的 结构 分化 将进一 步深 化。
相应的，我们 将采取较 为 平衡的投资策 略。继续 精 选优质成长股 ，把握回 调 过程中的加仓 机
会，分享中长 期成长红 利 。同时，适当 配置受益 于 改革的低估值 板块，积 极 把握部分个 股的波段
操作机 会。
感谢持有人一 直以来对 我 们的支持，在 后续投资 中 ，我们将继续 总结经验 ， 勤勉尽责，努 力
实现本 基金 的良 好表 现。
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 14 页 共 50 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配 情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损,未有应分未 分的 利润 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 ， 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 15 页 共 50 页
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,049,824,797.36 666,649,304.85
结算备 付金
8,908,365.32 18,180,273.16
存出保 证金
2,185,049.16 1,743,736.76
交易性 金融 资产 6.4.7.2 7,244,224,030.05 8,784,133,815.31
其中： 股票 投资
7,244,224,030.05 8,425,809,815.31
基金投 资
- -
债券投 资
- 358,324,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 596,359,605.35 479,453,169.18
应收证 券清 算款
21,109,026.48 169,958,141.47
应收利 息 6.4.7.5 527,664.92 8,767,866.16
应收股 利
- -
应收申 购款
71,607.88 295,967.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
8,923,210,146.52 10,129,182,274.70
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 14,998,818.15
应付赎 回款
11,532,724.90 10,411,009.99
应付管 理人 报酬
10,807,054.91 12,737,340.63 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 16 页 共 50 页
应付托 管费
1,801,175.80 2,122,890.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 27,982,498.18 19,555,694.69
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 784,147.62 757,371.54
负债合 计
52,907,601.41 60,583,125.11
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 8,700,216,992.67 9,569,338,196.01
未分配 利润 6.4.7.10 170,085,552.44 499,260,953.58
所有者 权益 合计
8,870,302,545.11 10,068,599,149.59
负债和 所有 者权 益总 计
8,923,210,146.52 10,129,182,274.70
注：报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.0195 元 ，基 金份 额总额 8,700,216,992.67
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-171,243,796.46 1,808,309,755.62
1.利息 收入
8,913,144.75 19,912,616.18
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 4,521,821.92 5,522,640.31
债券利 息收 入
2,648,839.40 9,389,809.60
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,742,483.43 5,000,166.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
639,763,672.35 999,017,068.23
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 606,552,262.41 950,680,204.15
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 610,777.12 -186,215.15
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 32,600,632.82 48,523,079.23
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -820,129,309.93 788,662,479.05
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 17 页 共 50 页
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 208,696.37 717,592.16
减：二、费用
109,872,542.09 133,552,310.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 69,414,065.10 87,975,158.15
2．托 管费 6.4.10.2.2 11,569,010.84 14,662,526.35
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 28,575,257.41 30,655,627.67
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 314,208.74 258,997.95
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-281,116,338.55 1,674,757,445.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
-281,116,338.55 1,674,757,445.50
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
9,569,338,196.01 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
499,260,953.58 10,068,599,149.59
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-281,116,338.55 -281,116,338.55
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-869,121,203.34
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-48,059,062.59 -917,180,265.93
43,017,437.11 其中：1.基金申 购款 1,371,150.67 44,388,587.78
2.基金 赎回 款 -912,138,640.45 -49,430,213.26 -961,568,853.71
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
8,700,216,992.67 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
170,085,552.44 8,870,302,545.11 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 18 页 共 50 页
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
12,703,673,009.50 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-1,436,365,774.56 11,267,307,234.94
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
1,674,757,445.50 1,674,757,445.50
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-971,251,314.61
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
29,018,894.71 -942,232,419.90
512,865,945.64 其中：1.基金申 购款 -11,456,213.55 501,409,732.09
2.基金 赎回 款 -1,484,117,260.25 40,475,108.26 -1,443,642,151.99
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
11,732,421,694.89 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
267,410,565.65 11,999,832,260.54
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责 人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 基金 字[2007] 第 156 号《关 于同 意华 宝兴 业行 业精选 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《华宝 兴业行业 精 选股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币9,998,141,906.12 元， 业经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天验字(2007) 第 071 号验资 报告予 以验 证。 经向
中国证 监会 备案 ， 《 华宝 兴 业行业 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2007 年 6 月 14 日正 式生
效，基金合同生 效日的基 金份额总额为 9,998,540,080.34 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 19 页 共 50 页
398,174.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业行业精选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金的投资 比 例范围为：股 票占基金 资 产总值的 60%-95% ，
权证 占 0%-3%， 资产 支持 证券 占 0%-20% ， 债券及 现金占 5%-40% ， 其中， 现金 或者到 期日 在一 年内
的政府 债券 比例 在5% 以上。本基 金的 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称 “企 业会 计准 则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《证 券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华宝兴
业行业精选股 票型证券 投 资基金基金合 同》和在 财 务报表附注所 列示的中 国 证监会发布 的有关规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2014 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2014
年6 月 30 日的 财务 状况 以及 2014 半年度 的经 营成 果和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 20 页 共 50 页
项列示 如下 ：
(1)以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
活期存 款 1,049,824,797.36
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,049,824,797.36
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 6,454,132,221.81 7,244,224,030.05 790,091,808.24
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 21 页 共 50 页
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 6,454,132,221.81 7,244,224,030.05 790,091,808.24
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 596,359,605.35 -
合计 596,359,605.35 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 292,431.72
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,013.04
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 230,236.81
应收申 购款 利息 0.15
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 983.20
合计 527,664.92
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 22 页 共 50 页
6.4.7.6 其他资 产
6.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 27,979,750.48
银行间 市场 应付 交易 费用 2,747.70
合计 27,982,498.18
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 1,326.14
预提费 用 532,821.48
合计 784,147.62
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
9,569,338,196.01 上年度 末 9,569,338,196.01
43,017,437.11 本期申 购 43,017,437.11
本期赎 回 -912,138,640.45 ( 以"-" 号填列) -912,138,640.45
8,700,216,992.67 本期末 8,700,216,992.67
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
-1,219,259,623.23 上年度 末 1,718,520,576.81 499,260,953.58
539,012,971.38 本期利 润 -820,129,309.93 -281,116,338.55
89,937,938.68 本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-137,997,001.27 -48,059,062.59
-4,271,700.65 其中： 基金 申购 款 5,642,851.32 1,371,150.67 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 23 页 共 50 页
基金赎 回款 94,209,639.33 -143,639,852.59 -49,430,213.26
- 本期已 分配 利润 - -
-590,308,713.17 本期末 760,394,265.61 170,085,552.44
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 4,360,152.26
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 145,537.02
其他 16,132.64
合计 4,521,821.92
6.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 9,721,995,540.45
减：卖 出股 票成 本总 额 9,115,443,278.04
买卖股 票差 价收 入 606,552,262.41
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
401,254,534.25
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
389,668,689.73
减：应 收利 息总 额 10,975,067.40
债券投 资收 益 610,777.12
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本期 无资 产支 持证 券投资 收益 。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 24 页 共 50 页
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属投资.
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 32,600,632.82
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 32,600,632.82
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -820,129,309.93
——股票投 资 -821,480,710.61
——债券投 资 1,351,400.68
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -820,129,309.93
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 203,373.86
转换费 收入 5,322.51
合计 208,696.37
注：1. 本基金 的赎 回费 率按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 25 页 共 50 页
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
28,574,582.41
银行间 市场 交易 费用 675.00
合计
28,575,257.41
6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
审计费 用 79,343.16
信息披 露费 208,273.08
银行费 用 8,192.50
其他手 续费 400.00
银行间 帐户 维护 费 18,000.00
合计 314,208.74
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 26 页 共 50 页
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 421,747,720.04 2.29% 290,482,237.25 1.47%
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 383,961.78 2.29% 1,099,296.69 3.93%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 264,451.72 1.49% - -
注：1. 上述佣 金参 考市 场价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 27 页 共 50 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
69,414,065.10 当期发生的基金应支付
的管理 费
87,975,158.15
12,934,370.73 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
15,219,852.25
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
11,569,010.84 当期发生的基金应支付
的托管 费
14,662,526.35
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 1,475,240.59 1,879,090.65
- 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 267,765.66
1,475,240.59 期末持 有的 基金 份额 1,611,324.99
期末持 有的 基金 份额 0.02%
占基金 总份 额比 例
0.01% 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 28 页 共 50 页
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末无 除管 理人之 外的 其他 关联 方投 资本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 1,049,824,797.36 4,360,152.26 1,065,381,053.01 5,341,763.45
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 无参 与关 联方 承销证 券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000725
京东
方Ａ
2014 年4
月 4 日
-
非公开
发行流
通受限
2.10 2.12 28,571,429 60,000,000.90 60,571,429.48 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 29 页 共 50 页
因
002090
金智
科技
2014
年 6 月
23 日
重大
事项
停牌
14.30
2014
年7 月
7 日
14.50 4,920,142 61,546,800.38 70,358,030.60 -
300295
三六
五网
2014
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
96.81
2014
年7 月
8 日
105.00 413,654 40,134,178.02 40,045,843.74 -
300271
华宇
软件
2014
年 6 月
27 日
重大
事项
停牌
40.30 - - 544,714 19,841,154.82 21,951,974.20 -
300253
卫宁
软件
2014
年 5 月
28 日
重大
事项
停牌
43.92
2014
年8 月
1 日
37.50 2,140,710 124,376,829.04 94,019,983.20 -
300166
东方
国信
2014
年 4 月
9 日
重大
事项
停牌
18.71
2014
年7 月
9 日
20.58 772,049 14,910,262.91 14,445,036.79 -
注：本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于具有较 高风险、 较 高收益的基金 品
种。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票、债券 及 权证等。本基 金在日常 经 营活动中面 临的与这
些金融工具相 关的风险 主 要包括信用风 险、流动 性 风险及市场风 险。本基 金 的基金管理 人从事风
险管理的主要 目标是争 取 将以上风险控 制在限定 的 范围之内，使 本基金在 风 险和收益之 间取得最
佳的平 衡以 实现 风险 和收 益相匹 配” 的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 30 页 共 50 页
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工 具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中 国建设 银行 ； 与 该银 行存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年06 月30 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资
产净值 的比 例为 0%(2013 年 12 月 31 日 ：本 基金 持 有的除 国债 、央 行票 据和 政策性 金融 债以 外的
债券占 基金 资产 净值 的比 例为0.30%)。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 31 页 共 50 页
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注6.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于2014 年06 月30 日， 本 基金所承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 32 页 共 50 页
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年6 月
30 日
1 年以 内 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行存 款 1,049,824,797.36 - - - 1,049,824,797.36
结算备 付金 8,908,365.32 - - - 8,908,365.32
存出保 证金 2,185,049.16 - - - 2,185,049.16
交易性 金融
资产
- - - 7,244,224,030.05 7,244,224,030.05
买入返 售金
融资产
596,359,605.35 - - - 596,359,605.35
应收证 券清
算款
- - - 21,109,026.48 21,109,026.48
应收利 息 - - - 527,664.92 527,664.92
应收申 购款 992.56 - - 70,615.32 71,607.88
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,657,278,809.75 - - 7,265,931,336.77 8,923,210,146.52
负债
应付赎 回款 - - - 11,532,724.90 11,532,724.90
应付管 理人
报酬
- - - 10,807,054.91 10,807,054.91
应付托 管费 - - - 1,801,175.80 1,801,175.80
应付交 易费
用
- - - 27,982,498.18 27,982,498.18
其他负 债 - - - 784,147.62 784,147.62
负债总 计 - - - 52,907,601.41 52,907,601.41
利率敏 感度
缺口
1,657,278,809.75 - - 7,213,023,735.36 8,870,302,545.11
上年度 末
2013 年12 月
31 日
1 年以内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 666,649,304.85 - - - 666,649,304.85
结算备 付金 18,180,273.16 - - - 18,180,273.16 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 33 页 共 50 页
存出保 证金 1,743,736.76 - - - 1,743,736.76
交易性 金融
资产
358,324,000.00 - - 8,425,809,815.31 8,784,133,815.31
买入返 售金
融资产
479,453,169.18 - - - 479,453,169.18
应收证 券清
算款
- - - 169,958,141.47 169,958,141.47
应收利息 - - - 8,767,866.16 8,767,866.16
应收申 购款 101,991.53 - - 193,976.28 295,967.81
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,524,452,475.48 - - 8,604,729,799.22 10,129,182,274.70
负债
应付证 券清
算款
- - - 14,998,818.15 14,998,818.15
应付赎 回款 - - - 10,411,009.99 10,411,009.99
应付管 理人
报酬
- - - 12,737,340.63 12,737,340.63
应付托 管费 - - - 2,122,890.11 2,122,890.11
应付交 易费
用
- - - 19,555,694.69 19,555,694.69
其他负 债 - - - 757,371.54 757,371.54
负债总 计 - - - 60,583,125.11 60,583,125.11
1,524,452,475.48 利率敏 感度
缺口
- - 8,544,146,674.11 10,068,599,149.59
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例为 0%(2013
年 12 月 31 日：3.56%) ， 因此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响(2013 年 12 月 31
日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 34 页 共 50 页
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略、 资产配 置、 投资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 占 基金资产总值 的
60%-95% ，权证 占 0%-3% ，资产支 持证 券占 0%-20% ，债券及 现金 占 5%-40% 。此外，本 基金 的基 金
管理人每日对 本基金所 持 有的证券价格 实施监控 ， 定期运用多种 定量方法 对 基金进行风 险度量，
包括VaR(ValueatRisk) 指 标等来 测试 本基 金面 临的 潜在价 格风 险， 及时 可靠 地对风 险进 行跟 踪和
控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 7,244,224,030.05 81.67 8,425,809,815.31 83.68
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 7,244,224,030.05 81.67 8,425,809,815.31 83.68
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
328,916,539.72 1. 业绩比 较基 准上 升 5% 335,258,122.98
-328,916,539.72 2. 业绩比 较基 准下 降 5% -335,258,122.98
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 35 页 共 50 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 6,942,831,732.04 元， 属于 第二层级 的余 额为 301,392,298.01 元， 无属于
第三层 级的 余额(2013 年12 月31 日： 第一层 级的余 额为 8,425,809,815.31 元， 属于 第二 层级 的
余额 为 358,324,000.00 元，无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 36 页 共 50 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 7,244,224,030.05 81.18
其中： 股票 7,244,224,030.05 81.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 596,359,605.35 6.68
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,058,733,162.68 11.86
7 其他各 项资 产 23,893,348.44 0.27
8 合计 8,923,210,146.52 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 31,567,492.32 0.36
C
制造业 3,288,647,792.17 37.07
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
141,455,063.30 1.59
E
建筑业 271,883,471.46 3.07
F
批发和 零售 业 311,756,531.58 3.51
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,741,809,545.91 19.64
J
金融业 239,859,823.01 2.70
K
房地产 业 78,424,455.24 0.88
L
租赁和 商务 服务 业 588,415,700.56 6.63
M
科学研 究和 技术 服务 业 4,864,000.00 0.05 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 37 页 共 50 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 279,665,709.84 3.15
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 44,017,114.86 0.50
R
文化、 体育 和娱 乐业 221,857,329.80 2.50
S
综合 - -
合计 7,244,224,030.05 81.67
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300058 蓝色光 标 16,875,322 447,871,045.88 5.05
2 300147 香雪制 药 13,274,391 358,408,557.00 4.04
3 300070 碧水源 9,064,819 265,145,955.75 2.99
4 600312 平高电 气 18,455,820 257,274,130.80 2.90
5 300170 汉得信 息 17,071,844 220,226,787.60 2.48
6 300315 掌趣科 技 11,351,946 202,745,755.56 2.29
7 002230 科大讯 飞 7,277,914 193,592,512.40 2.18
8 600703 三安光 电 7,652,836 179,305,947.48 2.02
9 000028 国药一 致 4,335,493 173,202,945.35 1.95
10 000541 佛山照 明 16,159,651 160,950,123.96 1.81
11 002368 太极股 份 4,379,729 146,677,124.21 1.65
12 600446 金证股 份 4,756,903 146,227,198.22 1.65
13 600187 国中水 务 30,885,385 141,455,063.30 1.59
14 002400 省广股 份 5,717,846 140,544,654.68 1.58
15 002450 康得新 6,017,193 136,891,140.75 1.54
16 600284 浦东建 设 13,499,866 127,033,739.06 1.43
17 300291 华录百 纳 3,499,189 122,786,542.01 1.38
18 600290 华仪电 气 13,027,168 121,022,390.72 1.36
19 300150 世纪瑞 尔 7,637,117 120,971,933.28 1.36
20 300026 红日药 业 3,905,458 114,429,919.40 1.29
21 601318 中国平 安 2,629,937 103,461,721.58 1.17
22 300298 三诺生 物 2,510,807 100,181,199.30 1.13
23 600198 大唐电 信 6,700,000 99,830,000.00 1.13
24 300253 卫宁软 件 2,140,710 94,019,983.20 1.06
25 300133 华策影 视 2,788,513 89,092,990.35 1.00 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 38 页 共 50 页
26 000963 华东医 药 1,566,610 84,596,940.00 0.95
27 002065 东华软 件 4,147,524 83,448,182.88 0.94
28 600104 上汽集 团 5,367,228 82,118,588.40 0.93
29 300171 东富龙 2,161,833 78,971,759.49 0.89
30 002236 大华股 份 2,925,950 78,854,352.50 0.89
31 002665 首航节 能 2,760,976 77,969,962.24 0.88
32 300168 万达信 息 4,112,194 75,458,759.90 0.85
33 000002 万
科Ａ 9,001,100 74,439,097.00 0.84
34 300273 和佳股 份 2,407,361 73,905,982.70 0.83
35 002375 亚厦股 份 3,233,446 72,946,541.76 0.82
36 002421 达实智 能 2,818,157 71,806,640.36 0.81
37 002090 金智科 技 4,920,142 70,358,030.60 0.79
38 300043 互动娱 乐 3,500,000 64,890,000.00 0.73
39 300104 乐视网 1,400,000 61,460,000.00 0.69
40 000725 京东方 Ａ 28,571,429 60,571,429.48 0.68
41 300339 润和软 件 3,258,680 59,307,976.00 0.67
42 002429 兆驰股 份 7,126,589 55,159,798.86 0.62
43 600410 华胜天 成 4,588,093 54,552,425.77 0.62
44 002415 海康威 视 3,203,257 54,263,173.58 0.61
45 600651 飞乐音 响 7,000,000 51,800,000.00 0.58
46 600196 复星医 药 2,499,914 50,473,263.66 0.57
47 002038 双鹭药 业 1,127,062 50,233,153.34 0.57
48 002241 歌尔声 学 1,769,890 47,185,267.40 0.53
49 300115 长盈精 密 2,037,170 44,858,483.40 0.51
50 600690 青岛海 尔 2,999,907 44,278,627.32 0.50
51 002022 科华生 物 1,899,842 43,791,358.10 0.49
52 300296 利亚德 2,614,104 43,341,844.32 0.49
53 002056 横店东 磁 2,199,817 42,808,438.82 0.48
54 000400 许继电 气 2,099,787 42,100,729.35 0.47
55 300295 三六五 网 413,654 40,045,843.74 0.45
56 002475 立讯精 密 1,210,556 39,682,025.68 0.45
57 300090 盛运股 份 2,508,479 39,508,544.25 0.45
58 603000 人民网 970,400 38,029,976.00 0.43
59 600566 洪城股 份 1,600,000 36,960,000.00 0.42
60 000625 长安汽 车 3,000,000 36,930,000.00 0.42
61 600000 浦发银 行 3,999,995 36,199,954.75 0.41
62 600030 中信证 券 3,099,958 35,525,518.68 0.40
63 601607 上海医 药 2,687,069 33,400,267.67 0.38
64 300183 东软载 波 919,952 33,118,272.00 0.37 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 39 页 共 50 页
65 300244 迪安诊 断 732,594 32,065,639.38 0.36
66 300157 恒泰艾 普 2,439,528 31,567,492.32 0.36
67 600887 伊利股 份 929,055 30,770,301.60 0.35
68 002310 东方园 林 1,715,237 28,318,562.87 0.32
69 002202 金风科 技 2,977,565 28,257,091.85 0.32
70 002269 美邦服 饰 3,350,193 27,840,103.83 0.31
71 601166 兴业银 行 2,687,600 26,956,628.00 0.30
72 000800 一汽轿 车 2,774,580 26,635,968.00 0.30
73 300146 汤臣倍 健 1,063,172 26,207,189.80 0.30
74 000538 云南白 药 483,833 25,256,082.60 0.28
75 002509 天广消 防 2,429,537 25,194,298.69 0.28
76 300075 数字政 通 750,000 24,247,500.00 0.27
77 002431 棕榈园 林 1,291,130 22,982,114.00 0.26
78 601766 中国南 车 5,000,000 22,500,000.00 0.25
79 600016 民生银 行 3,600,000 22,356,000.00 0.25
80 300271 华宇软 件 544,714 21,951,974.20 0.25
81 000651 格力电 器 743,081 21,883,735.45 0.25
82 600867 通化东 宝 1,499,849 19,543,032.47 0.22
83 300210 森远股 份 1,795,913 19,324,023.88 0.22
84 002049 同方国 芯 800,000 19,000,000.00 0.21
85 600261 阳光照 明 1,751,224 17,302,093.12 0.20
86 600704 物产中 大 2,000,000 16,560,000.00 0.19
87 600036 招商银 行 1,500,000 15,360,000.00 0.17
88 002140 东华科 技 899,843 15,144,357.69 0.17
89 000917 电广传 媒 958,940 14,604,656.20 0.16
90 300166 东方国 信 772,049 14,445,036.79 0.16
91 002396 星网锐 捷 500,000 13,995,000.00 0.16
92 300334 津膜科 技 661,312 13,953,683.20 0.16
93 300001 特锐德 999,750 13,556,610.00 0.15
94 300257 开山股 份 399,956 12,674,605.64 0.14
95 300015 爱尔眼 科 491,022 11,951,475.48 0.13
96 002672 东江环 保 426,207 11,648,237.31 0.13
97 600276 恒瑞医 药 329,997 10,942,700.52 0.12
98 002293 罗莱家 纺 535,589 10,765,338.90 0.12
99 300027 华谊兄 弟 417,132 9,977,797.44 0.11
100 300038 梅泰诺 519,823 9,164,479.49 0.10
101 300337 银邦股 份 700,000 9,149,000.00 0.10
102 002385 大北农 800,000 9,088,000.00 0.10
103 600089 特变电 工 1,058,211 8,984,211.39 0.10 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 40 页 共 50 页
104 002410 广联达 308,486 8,156,369.84 0.09
105 600718 东软集 团 581,268 7,841,305.32 0.09
106 300177 中海达 440,526 6,850,179.30 0.08
107 300269 联建光 电 193,674 6,668,195.82 0.08
108 002081 金 螳 螂 385,463 5,458,156.08 0.06
109 002405 四维图 新 300,000 4,986,000.00 0.06
110 300332 天壕节 能 400,000 4,864,000.00 0.05
111 002294 信立泰 144,544 4,339,210.88 0.05
112 002262 恩华药 业 179,936 3,996,378.56 0.05
113 000024 招商地 产 382,472 3,985,358.24 0.04
114 300212 易华录 117,492 3,679,849.44 0.04
115 300326 凯利泰 89,108 3,339,767.84 0.04
116 300187 永清环 保 101,181 2,871,516.78 0.03
117 002292 奥飞动 漫 61,206 2,246,260.20 0.03
118 002563 森马服 饰 79,978 2,171,402.70 0.02
119 300024 机器人 54,732 1,609,120.80 0.02
120 002439 启明星 辰 9,700 207,483.00 0.00
121 300207 欣旺达 4,150 121,180.00 0.00
122 002690 美亚光 电 190 6,701.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000541 佛山照 明 244,203,253.98 2.43
2 300315 掌趣科 技 233,302,589.69 2.32
3 300253 卫宁软 件 190,510,051.21 1.89
4 300170 汉得信 息 189,283,423.82 1.88
5 600187 国中水 务 176,319,646.83 1.75
6 600284 浦东建 设 173,835,249.36 1.73
7 002421 达实智 能 172,115,487.86 1.71
8 600290 华仪电 气 163,249,948.81 1.62
9 600446 金证股 份 156,300,520.41 1.55
10 600198 大唐电 信 155,309,495.66 1.54
11 600406 国电南 瑞 152,359,064.63 1.51 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 41 页 共 50 页
12 601318 中国平 安 148,788,980.19 1.48
13 600703 三安光 电 148,146,979.14 1.47
14 002065 东华软 件 140,479,046.48 1.40
15 000028 国药一 致 139,437,176.27 1.38
16 300104 乐视网 137,205,501.52 1.36
17 300150 世纪瑞 尔 136,719,734.49 1.36
18 600312 平高电 气 128,462,855.30 1.28
19 000002 万
科Ａ 126,226,927.59 1.25
20 002429 兆驰股 份 120,846,258.71 1.20
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 341,577,496.21 3.39
2 002375 亚厦股 份 331,982,209.55 3.30
3 600887 伊利股 份 308,224,613.35 3.06
4 300133 华策影 视 219,672,282.14 2.18
5 002236 大华股 份 209,113,590.32 2.08
6 002415 海康威 视 198,158,972.74 1.97
7 300315 掌趣科 技 185,214,659.07 1.84
8 002450 康得新 170,504,364.44 1.69
9 300058 蓝色光 标 164,162,913.51 1.63
10 002400 省广股 份 154,829,917.34 1.54
11 002065 东华软 件 146,061,141.47 1.45
12 600089 特变电 工 138,750,694.45 1.38
13 600406 国电南 瑞 133,176,968.26 1.32
14 000002 万
科Ａ 130,004,726.24 1.29
15 002421 达实智 能 115,877,741.40 1.15
16 600256 广汇能 源 114,294,485.04 1.14
17 600312 平高电 气 114,021,575.50 1.13
18 002104 恒宝股 份 113,673,584.84 1.13
19 300026 红日药 业 111,819,733.78 1.11
20 300090 盛运股 份 101,105,387.83 1.00
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 42 页 共 50 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
8,755,338,203.39 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
9,721,995,540.45 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 未投 资贵 金属 投资.
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 43 页 共 50 页
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 2,185,049.16
2 应收证 券清 算款 21,109,026.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 527,664.92
5 应收申 购款 71,607.88
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 23,893,348.44
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 44 页 共 50 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
398,877 21,811.78 82,064,310.06 0.94% 8,618,152,682.61 99.06%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
568,974.78 0.0065%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年6 月14 日 ）基金 份额 总额
9,998,540,080.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 9,569,338,196.01
本报告 期基 金总 申购 份额 43,017,437.11
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 912,138,640.45
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,700,216,992.67
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 45 页 共 50 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日， 基金管 理人 发布 《华宝 兴业基金 管理 有限 公司 关 于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金合同
生效之 日(2007 年6 月14 日)起至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 46 页 共 50 页
例
中信证券 2 2,498,736,535.90 13.57% 2,274,845.95 13.59% -
宏源证券 2 2,102,138,844.82 11.42% 1,913,787.73 11.43% -
兴业证券 2 1,957,939,593.40 10.64% 1,770,258.59 10.58% -
申银万国 1 1,881,819,643.04 10.22% 1,713,210.03 10.23% -
广发证券 1 1,559,808,991.82 8.47% 1,420,049.21 8.48% -
中银国际 1 1,285,848,781.40 6.99% 1,170,636.46 6.99% -
长江证券 1 1,140,239,382.12 6.19% 1,038,077.52 6.20% -
华泰联合 1 1,099,432,875.70 5.97% 1,000,921.85 5.98% -
国泰君安 1 749,550,483.86 4.07% 682,387.46 4.08% -
国信证券 1 548,964,949.01 2.98% 499,777.68 2.99% -
东方证券 1 505,659,620.55 2.75% 460,352.66 2.75% -
华宝证券 1 421,747,720.04 2.29% 383,961.78 2.29% -
海通证券 1 402,966,802.09 2.19% 366,862.56 2.19% -
长城证券 1 312,534,302.63 1.70% 284,530.79 1.70% -
东兴证券 1 304,687,021.71 1.66% 269,617.99 1.61% -
广州证券 1 301,290,137.33 1.64% 274,294.24 1.64% -
东北证券 1 298,223,169.29 1.62% 271,502.93 1.62% -
安信证券 1 234,393,169.87 1.27% 213,390.21 1.27% -
高华证券 1 222,011,335.13 1.21% 202,119.28 1.21% -
华安证券 1 177,133,201.06 0.96% 161,261.91 0.96% -
中投证券 1 156,975,922.91 0.85% 142,912.25 0.85% -
招商证券 1 139,896,363.06 0.76% 127,361.95 0.76% -
平安证券 1 106,227,103.20 0.58% 96,709.03 0.58% -
光大证券 1 - - - - -
中金国际 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - - 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 47 页 共 50 页
瑞银证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 新增 ：东 兴证 券、 兴业证 券深 圳席 位和 宏源 证券上 海席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行 其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - - 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 48 页 共 50 页
东兴证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 投资 非公开发 行股
票的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 9 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 金公
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时 2014 年 4 月 5 日 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 49 页 共 50 页
司申购 费率 优惠 活动 的公 告 报》 以及 基金 管理 人
网站
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 31 日
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任常 务副 总经 理的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 24 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加光 大证
券 手机 客户端 申购 基金费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 17 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2014 年 1 月 2 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
11.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 华宝兴业行业精选股票 2014 年 半年度报告
第 50 页 共 50 页
11.3 查阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日
