华宝兴业资源 优选股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告（摘 要）
2014 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2014 年8 月29 日
华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业资 源优 选股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业资 源优 选 基金简 称
240022 基金主 代码
240022 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2012 年 8 月 21 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
96,889,522.71 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
把握资 源相 关行 业的 投资 机会， 力争 在长 期内 为基 金
份额持 有人 获取 超额 回报 。
投资目 标
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 决
定大类 资产 配置 比例 。本 基金采 用自 上而 下和 自下 而
上相结 合的 方法 ，通 过对 资源相 关子 行业 的精 选以 及
对行业 内相 关股 票的 深入 分析， 挖掘 该类 型企 业的 投
资价值 ，分 享资 源稀 缺性 所带来 的行 业高 回报 。本 基
金采取 自上 而下 的方 法确 定投资 组合 久期 ，结 合自 下
而上的 个券 选择 方法 构建 债券投 资组 合。 本基 金将 根
据市场 的实 际情 况及 基金 的申购 赎回 状况 ，将 部分 资
产投资 于中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 他金 融
工具， 包括 但不 限于 可转 换债券 、央 行票 据、 以捕 捉
市场机 会， 提高 基金 资产 的使用 效率 。
投资策 略
80%× 中证 内地 资源 主题 指数收益 率+20%× 上证 国债
指数收 益率
业绩比 较基 准
本基金 为股 票型 基金 ，在 证券投 资基 金中 属于 风险 和
收益水 平都 较高 的品 种。 其预期 风险 收益 水平 高于 混
合型基 金、 债券 型基 金及 货币市 场基 金。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 王永民
021-38505888 联系电 话 010-66594896
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 fcid@bankofchina.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
95566
021-38505777 传真 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 住所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -4,889,592.64
本期利 润 -5,501,853.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0572
本期加 权平 均净 值利 润率 -8.13%
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.11%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -28,452,930.04
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2937
期末基 金资 产净值 68,436,592.67
期末基 金份 额净 值 0.706
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -29.40%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.58% 0.66% 1.40% 0.62% 0.18% 0.04%
过去三 个月 1.44% 1.02% 1.71% 0.90% -0.27% 0.12%
过去六 个月 -7.11% 1.16% -6.51% 1.00% -0.60% 0.16%
过去一 年 -5.87% 1.28% -12.70% 1.13% 6.83% 0.15%
自基金 合同
生效日 起至
今
-29.40% 1.19% -35.99% 1.21% 6.59% -0.02%
注：1 、 本基 金业 绩比 较基 准为 ：80%×中证内 地资 源主题指 数收 益率+20%×上证国债 指数 收益 率。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2012 年 8 月 21 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日 起 6 个月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定，截 至2013 年 2 月 21 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 ， 截至本 报告 期末 （2014 年6
月30 日） ， 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 （原华宝兴 业短 融 50 基金
转型） 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金， 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡目荣
本基金
基金经
理
2012 年8 月21 日 - 11 年
硕士。曾 在金 信
研究、国 金证 券
股份有限 公司 从
事研究工作，
2008 年6 月进入
华宝兴业 基金 管
理有限 公司， 先
后担任高 级分 析
师、研究 部总 经
理助理、 基金 经
理助理和 交易 员
的职务 。2012 年
8 月起任 华宝 兴
业资源优 选股 票
型证券投 资基 金
基金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业资 源优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年 国内 经济 持续低迷 ， 工业增 加 值、 固定资产 投资 、 社会消 费品 零售总 额等 数据
增长都不好。 虽然二季 度 政府陆续出台 了一些微 刺 激政策，但国 内经济形 势 也没有明显 改观。经
济低迷一方面 是国内经 济 结构调整的结 果，同时 也 受环保、反腐 等多重因 素 影响。从国 内市场流
动性角 度看 ，虽 然 6 月底 由于新 股申 购导 致市 场资 金一度 紧张 ，但 上半 年大 部分时 间维 持相 对 宽
松。由 于私 人消 费及 出口 贡献向 下修 正， 美国 一季 度 GDP 终值 大幅 下调 ，但 近期高 频数 据和 领先
指标显 示美 国经 济自 3 月 份以来 环比 缓慢 回升 ；欧 洲、日 本经 济上 半年 继续 改善， 目前 看乌 克 兰
局势没 有对 欧洲 经济 造成 太大冲 击。
A 股市场上半 年呈现震 荡 下跌走势，上 半年市场 波 动主要受房地 产再融资 放 开、定向降准 、
优先股 政策 出台 、沪 港通 、国企 改革 和 IPO 重启等 消息刺 激， 但由 于经 济表 现疲弱 ，市 场整 体走
势不好。主题 投资受市 场 关注比较高， 如新能源 汽 车、京津冀区 域规划等 相 关个股表现 出色。上华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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半年上 证指 数跌 幅3.20% ， 深成指 跌幅 9.59% ， 创业板 指数涨 幅 7.69% ， 内地 资源 指数跌 幅8.65% ，
中信煤 炭指 数跌 幅14.23% ，中信 有色 指数 涨幅 3.02% 。
上半年 资源 板块 弱于 主板 指数表 现, 尤其 是落 后创 业板指数 。 上半年 有色 金 属板块由于 供给 紧
缩等原 因表 现相 对较 好， 由于有 色板块方 面配 置略 有不足 ， 报告期 内本 基金 小幅跑 输了 行业 基准。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-7.11% ，同期业绩比较基准收益率为
-6.51% ，基 金表 现落 后基 准 0.60%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年下 半年 ， 国内方面 ， 中央及 地方 政府 纷纷加码 稳增 长政 策， 甚至采取放 松地 产限
购等政 策， 国内 经济 有望 逐步企 稳。 从先 行指 标（ 如 PMI 指数 ）看 ，国 内经 济有企 稳迹 象； 国外
方面，预计美 国和欧洲 继 续维持缓慢复 苏，不确 定 性可能来自中 东及乌克 兰 局势变化， 但目前看
来风险 不大 。
对于 A 股市 场来 说， 大小 股票经 历了 近两 年持 续分 化，估 值已 经出 现了 明显 背离。 在市 场 对
国内经济未来 预期依然 较 为悲观以及经 济转型预 期 下，大股票出 现逆转暂 时 还不具备条 件，但由
于被低估，局 部性投资 机 会将会不断涌 现。对资 源 板块来说，由 于近两年 来 跌幅较大， 很多个股
已经跌出了价 值，虽然 大 的经济环境还 不支持板 块 整体出现机会 ，但预计 局 部性机会也 会不断出
现。未来本基 金配置上 主 要偏向于投资 资源行业 里 面景气处于底 部，未来 有 望复苏的子 行业；同
时重点关注未 来有望受 益 于新经济发展 方向的自 然 资源，受益于 环保监管 加 强以及其他 不可抗力
带来供给约束 的资源类 子 行业。下半年 我们将努 力 寻找自然资源 领域新的 投 资机会，为 投资人创
造好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分未分 的利 润。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业资 源优选 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
3,888,921.31 4,898,337.57
结算备 付金
341,222.47 653,612.79
存出保 证金
11,628.18 32,011.52
交易性 金融 资产
57,823,110.50 66,216,505.78
其中： 股票 投资
57,823,110.50 66,216,505.78
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
6,000,000.00 3,000,000.00
应收证 券清 算款
1,093,075.99 2,000,619.31
应收利 息
9,403.96 5,796.17
应收股 利
- -
应收申 购款
3,948.82 62,653.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
69,171,311.23 76,869,536.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
67,831.38 746,704.49
应付管 理人 报酬
83,210.47 102,180.82
应付托 管费
13,868.42 17,030.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
295,776.87 291,013.54
应交税 费
- -
应付利 息
- - 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
274,031.42 272,683.10
负债合 计
734,718.56 1,429,612.06
所有者权益：
实收基 金
96,889,522.71 99,268,197.72
未分配 利润
-28,452,930.04 -23,828,273.55
所有者 权益 合计
68,436,592.67 75,439,924.17
负债和 所有 者权 益总 计
69,171,311.23 76,869,536.23
注：报 告截 止日 2014 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.706 元， 基金 份额 总额96,889,522.71 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
-4,568,403.03 -17,349,449.68
1.利息 收入
90,695.46 92,020.17
其中： 存款 利息 收入
26,078.95 58,791.34
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
64,616.51 33,228.83
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-4,106,015.84 4,813,394.34
其中： 股票 投资 收益
-4,589,577.89 4,438,419.63
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
483,562.05 374,974.71
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
-612,261.29 -22,419,185.13
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ）
59,178.64 164,320.94
减：二、费用
933,450.90 1,196,632.68
1．管 理人 报酬
502,876.11 575,933.08
2．托 管费
83,812.69 95,988.81
3．销 售服 务费
- - 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
第 12 页 共 28 页
4．交 易费 用
209,043.70 384,011.43
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
137,718.40 140,699.36
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-5,501,853.93 -18,546,082.36
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
-5,501,853.93 -18,546,082.36
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
99,268,197.72 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
-23,828,273.55 75,439,924.17
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-5,501,853.93 -5,501,853.93
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-2,378,675.01
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
877,197.44 -1,501,477.57
22,351,811.84 其中：1.基金申 购款 -6,424,523.68 15,927,288.16
2.基金 赎回 款 -24,730,486.85 7,301,721.12 -17,428,765.73
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
96,889,522.71 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
-28,452,930.04 68,436,592.67
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权 益合计
123,559,139.58 一、 期 初所 有者 权益 （基 3,018,563.74 126,577,703.32 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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金净值 ）
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
-18,546,082.36 -18,546,082.36
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-54,823,912.89
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-1,651,084.02 -56,474,996.91
24,398,377.53 其中：1.基金申 购款 -227,975.80 24,170,401.73
2.基金 赎回 款 -79,222,290.42 -1,423,108.22 -80,645,398.64
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
68,735,226.69 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
-17,178,602.64 51,556,624.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业资源优选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2012]第 685 号 《关于 核准 华宝 兴业 资源 优选股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准， 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》
和《华宝兴业 资源优选 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 502,951,385.57 元， 业经普 华永 道
中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字(2012)第 316 号验资 报 告予以 验证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 华宝 兴业 资源 优 选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2012 年 8 月 21 日正 式生 效， 基金
合同生效日的基金份 额总 额为 502,977,780.46 份 基金份额，其中认购 资金 利息折合 26,394.89
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为华 宝兴业基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业资源优选 股票型证 券 投资基金基金 合华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的 A
股股票(包括 中小板、 创业 板及其他经 中国证监 会核 准上市的股 票)、债券 、货 币市场工具 、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具，但需 符 合中国证监 会的相关
规定。 本基 金的 股票 投资 比例为 基金 资产 的60 ％-95% ， 其 中， 投资 于资 源相 关股票 的比 例不 低于
股票资产的 80%。现 金、 债券资产及中 国证监会 允 许基金投资的 其他证券 品 种占基金资产 比例为
5%－40% ，其 中，持有 现金 或者到期日在 一年以内 的 政府债券不低 于基金资 产 净值的 5%。 本基金
的业绩 比较 基准 为：80%× 中证内 地资 源主 题指 数收 益率+20%× 上证 国债 指数 收益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业资源优选股 票型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 年上 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内(含1 个月)的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的，暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团 ”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资 ”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
502,876.11 当期发生的基金应支付
的管理 费
575,933.08
133,818.62 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
129,929.21
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当年天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
83,812.69 当期发生的基金应支付
的托管 费
95,988.81
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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期初持 有的 基金 份额 422,523.24 293,904.22
- 期间申 购/ 买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减：期 间赎 回/ 卖出总 份额 -
422,523.24 期末持 有的 基金 份额 293,904.22
期末持 有的 基金 份额 0.44%
占基金 总份 额比 例
0.43%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认 （申 ）购/赎 回 费率按 照本 基金 招募 说明 书的规 定执 行。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝钢集
团有限
公司
29,999,000.00 30.96% 29,999,000.00 30.22%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 3,888,921.31 22,735.45 6,875,750.31 54,978.75
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其他 关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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6.4.9 期 末（ 2014 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增发证 券而 流通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000960
锡业
股份
2014 年
5 月 6
日
重大
事项
公告
12.44
2014 年
8 月 5
日
13.68 60,000 674,835.00 746,400.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)金融工 具公 允价 值计 量的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未经调 整)的报 价。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不可观 察输
入值) 。
各层级 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 57,076,710.50 元， 属于 第二 层级的余 额为 746,400.00 元， 无属 于第 三层 级
的 余额(2013 年 12 月 31 日：第一 层级的 余额为 63,928,405.78 元，属于 第二层级 的余额 为
2,288,100.00 元， 无属 于第三层 级的 余额 额) 。
(ii)公 允价 值所 属层 级间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复 活跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 57,823,110.50 83.59
其中： 股票 57,823,110.50 83.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 6,000,000.00 8.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,230,143.78 6.12
7 其他各 项资 产 1,118,056.95 1.62
8 合计 69,171,311.23 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,050,700.00 1.54
B
采矿业 36,019,602.30 52.63
C
制造业 13,120,224.20 19.17
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,688,300.00 5.39
F
批发和 零售 业 493,324.00 0.72
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 1,180,200.00 1.72
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 515,760.00 0.75
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 1,755,000.00 2.56
合计 57,823,110.50 84.49
华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 400,000 5,816,000.00 8.50
2 600028 中国石 化 1,087,500 5,731,125.00 8.37
3 601699 潞安环 能 343,600 2,607,924.00 3.81
4 600123 兰花科 创 320,000 2,406,400.00 3.52
5 000937 冀中能 源 410,000 2,390,300.00 3.49
6 600549 厦门钨 业 93,323 2,370,404.20 3.46
7 601898 中煤能 源 500,860 2,018,465.80 2.95
8 601857 中国石 油 260,000 1,960,400.00 2.86
9 002155 辰州矿 业 254,400 1,902,912.00 2.78
10 600348 阳泉煤 业 335,000 1,889,400.00 2.76
注： 投资者欲了解本报告期 末基金投资的所有股票明细 ，应阅读登载于www.fsfund.com 的半年 度报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600256 广汇能 源 4,663,951.74 6.18
2 601225 XD 陕西煤 3,132,767.01 4.15
3 600108 亚盛集 团 2,791,064.37 3.70
4 600352 浙江龙 盛 2,621,455.10 3.47
5 601857 中国石 油 2,585,147.95 3.43
6 002140 东华科 技 2,211,079.24 2.93
7 600459 贵研铂 业 2,123,232.52 2.81
8 601992 金隅股 份 2,015,103.66 2.67
9 000401 冀东水 泥 1,995,885.80 2.65
10 002497 雅化集 团 1,991,260.50 2.64
11 600028 中国石 化 1,850,600.00 2.45
12 000970 中科三 环 1,636,047.34 2.17
13 000983 西山煤 电 1,548,479.95 2.05 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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14 000933 神火股 份 1,522,630.23 2.02
15 600546 山煤国 际 1,512,598.10 2.01
16 000888 峨眉山 Ａ 1,443,916.00 1.91
17 600739 辽宁成 大 1,422,844.00 1.89
18 600089 特变电 工 1,395,500.00 1.85
19 300068 南都电 源 1,381,435.07 1.83
20 601808 中海油 服 1,301,041.62 1.72
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600256 广汇能 源 4,791,864.44 6.35
2 600352 浙江龙 盛 3,042,086.94 4.03
3 601992 金隅股 份 2,832,660.91 3.75
4 002501 利源精 制 2,310,745.38 3.06
5 000401 冀东水 泥 2,285,372.00 3.03
6 600459 贵研铂 业 2,132,409.17 2.83
7 002497 雅化集 团 1,949,006.90 2.58
8 600157 永泰能 源 1,853,869.65 2.46
9 601225 XD 陕西煤 1,815,247.00 2.41
10 600111 包钢稀 土 1,609,467.00 2.13
11 600028 中国石 化 1,566,200.00 2.08
12 600780 通宝能 源 1,551,338.36 2.06
13 002140 东华科 技 1,525,616.51 2.02
14 600366 宁波韵 升 1,511,140.50 2.00
15 600108 亚盛集 团 1,498,596.30 1.99
16 002440 闰土股 份 1,462,143.00 1.94
17 300068 南都电 源 1,317,365.73 1.75
18 600739 辽宁成 大 1,268,738.83 1.68
19 000830 鲁西化 工 1,267,200.00 1.68
20 600403 大有能 源 1,264,560.33 1.68
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
66,361,190.91 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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69,552,747.01 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
2014 年 1 月 13 日 中国 石 化发布 公告 ：国 务院 对山 东省青 岛市 “11 ?22 ”中石化东黄 输油 管
道泄漏爆炸特 别重大事 故 调查处理报告 已作出批 复 ，同意国务院 事故调查 组 的调查处理 结果，对
中国石 化及 当地 政府 的 48 名责任 人分 别给 予纪 律处 分，对 涉嫌 犯罪 的 15 名责任人移 送司 法机 关
依法追究法律责任。根据国 务院事故调查组的统计， 本次事故造成直接经济损 失人民币 75,172
万元， 公司 将承 担其 相应 赔偿责 任。
本基金管理人通 过对上述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 该处罚不 会 对公司的投资 价
值构成 实质 性影 响， 因此 本基金 管理 人对 上述 股票 的投资 判断 未发 生改 变。
7.12.2
报告期内，本基 金投资的 前十名证券的 其余九名 证 券的发行主体 没有被监 管 部门立案调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 11,628.18
2 应收证 券清 算款 1,093,075.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,403.96
5 应收申 购款 3,948.82
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 1,118,056.95
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,312 73,848.72 40,436,171.93 41.73% 56,453,350.78 58.27%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
521,366.05 0.5381%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年8 月21 日 ）基金 份额 总额
502,977,780.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 99,268,197.72
本报告 期基 金总 申购 份额 22,351,811.84
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 24,730,486.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 96,889,522.71
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业资源优选 2014 年半年 度报告（摘要）
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任常 务副 总经
理的公 告》 ， Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
（2）2014 年3 月31 日 ， 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ，向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
2014 年 2 月 14 日中国 银行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日起，陈 四清先 生担 任本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日（2012 年8 月21 日） 起至 本报 告期 末。
10.6 管理人 、 托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 56,695,165.12 41.71% 51,615.31 42.16% -
海通证券 1 34,725,912.09 25.55% 30,728.97 25.10% -
国海证券 2 11,239,398.62 8.27% 10,127.89 8.27% -
齐鲁证券 1 10,776,802.71 7.93% 9,811.17 8.01% -
招商证券 1 9,637,117.82 7.09% 8,527.97 6.97% -
兴业证券 1 9,546,307.56 7.02% 8,691.04 7.10% -
光大证券 1 2,299,872.00 1.69% 2,035.13 1.66% -
中金国际 2 993,362.00 0.73% 879.04 0.72% -
太平洋证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 交易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 基金 本报 告 期券商 交易单元 无变 化。
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - 101,600,000.00 35.09% - -
海通证券 - - - - - -
国海证券 - - 58,100,000.00 20.07% - -
齐鲁证券 - - 109,000,000.00 37.65% - -
招商证券 - - - - - -
兴业证券 - - 20,800,000.00 7.18% - -
光大证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
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2014 年8 月29 日
