华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告(摘 要)
2014 年6 月30 日
基金管 理人: 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2014 年8 月29 日
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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1.2
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 基金名 称
华宝兴 业新 兴产 业股 票 基金简 称
240017 基金主 代码
240017 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2010 年 12 月 7 日 基金合 同生 效日
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
1,655,050,241.14 份 报告期 末基 金份 额总 额
不定期 基金合 同存 续期
2.2 基 金产 品说明
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ,力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资目 标
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ,通 过宏 观策 略
研究, 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪, 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ,挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ,
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ,结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
投资策 略
75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。 业绩比 较基 准
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
刘月华 姓名 田青
021-38505888 联系电 话 010-67595096
xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com
400-700-5588、
021-38924558
客户服 务电 话
010—67595096 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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021-38505777 传真 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
基金半 年度 报告 备置 地点
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 212,448,260.76
本期利 润 124,860,644.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0714
本期加 权平 均净 值利 润率 4.68%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.68%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 604,651,542.65
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3653
期末基 金资 产净 值 2,560,027,718.33
期末基 金份 额净 值 1.5468
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 54.68%
注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的, 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 (如非 交易 日) 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 4.74% 1.15% 2.53% 0.69% 2.21% 0.46%
过去三 个月 7.25% 1.28% 3.41% 0.76% 3.84% 0.52%
过去六 个月 5.68% 1.47% 0.68% 0.92% 5.00% 0.55%
过去一 年 27.25% 1.60% 13.91% 1.04% 13.34% 0.56%
过去三 年 76.96% 1.51% -4.02% 1.11% 80.98% 0.40%
自基金 合同
生效日 起至
今
54.68% 1.43% -11.72% 1.12% 66.40% 0.31%
注: 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的, 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 ( 如
非交易 日) 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为:75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2010 年 12 月 7 日至 2014 年 6 月 30 日)
注: 按照基 金合 同的 约定 , 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 , 截至 2011 年6 月6
日,本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 , 截至本 报告 期末 (2014 年6
月30 日) , 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 (原华宝兴 业短 融 50 基金
转型) 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金
以及华 宝兴 业生 态中 国基 金, 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
投资副总
监、国内
投资部总
经理、本
基金基金
经理、华
宝兴业宝
康灵活配
置基金经
理
2010 年12 月 7 日 - 10 年
博士,拥有 CFA
资格。2004 年 2
月加入华 宝兴 业
基金管理 有限 公
司任研究 部行 业
分析师 ,2007 年
9 月任公 司研 究
部副总经理,
2009 年 3 月至
2010 年6 月任公
司研究部总经
理,2010 年6 月
至今任华 宝兴 业
宝康灵活 配置 证
券投资基 金基 金
经理, 2010 年 12
月起兼任 华宝 兴
业新兴产 业股 票
型证券投 资基 金
基金经理,2012
年 4 月起任 国内
投资部总 经理 ,华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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2014 年6 月任投
资副总 监。
朱亮
本基金基
金经理、
华宝兴业
先进成长
股票基金
经理、华
宝兴业创
新股票基
金经理
2013 年7 月 25 日 - 8 年
硕士。曾 在倍 多
科技(中 国) 有
限公司任 产品 总
监,国金 证券 股
份有限公 司任 研
究员。2008 年 7
月加入华 宝兴 业
基金管理 有限 公
司,先后 任研 究
部高级分 析师 ,
国内投资 部基 金
经理助理,2012
年 6 月至今 任华
宝兴业先 进成 长
股票型证 券投 资
基金基金 经理 。
2013 年7 月起兼
任华宝兴 业新 兴
产业股票 型证 券
投资基金 基金 经
理,2014 年5 月
兼任华宝 兴业 创
新优选股 票 型证
券投资基 金基 金
经理。
陈乐华
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业创新
股票基金
经理助 理
2011 年11 月15 日
2014 年 6 月
18 日
7 年
硕士, 曾在 中信
建投证 券有 限责
任公司 从事 行业
研究工 作。2010
年 5 月加入 华宝
兴业基 金管 理有
限公司 任行 业分
析师, 2011 年 11
月至 2014 年 6
月任华 宝兴 业新
兴产业 股票 基金
经理助 理,2014
年 6 月任华 宝兴
业创新 优选 股票
型证券 投资 基金
基金经 理助 理。
易镜明
本基金基
金经理助
2014 年6 月 18 日 - 8 年
博士。曾 在国 泰
君安证券 、中 海华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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理、华宝
兴业先进
成长股票
基金经理
助理
基金从事 行业 研
究工作 。2012 年
11 月加入华宝
兴业基金 管理 有
限公司任 高级 分
析师,2014 年 6
月任华宝 兴业 先
进成长股 票型 证
券投资基 金、 华
宝兴业新 兴产 业
股票型证 券投 资
基金的基 金经 理
助理。
注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定,依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产, 在控制投
资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ,没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制,确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ,基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求, 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别(股
票、债券)的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ;分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上半年, 市场整体表 现为下跌, 但以创业板和中 小板为代表的成长股表现 要明显好于
以上证 指数 和沪 深300 为 代表的 大盘 蓝筹 股。 在此 期间, 上证 综指 和沪 深300 指数 分别 下跌3.2%
和 7.08%;深成 指和 中小 板指数 分别 下跌 9.59%、3.72%, 而创 业板 却走 出了 独立的 上涨 行情 ,指
数上涨 幅度 达到 7.69%。 分行业 来看 ,计 算机 、通 信、电 子和 休闲 服务 的行 业指数 涨幅 超 过10% ;
采掘、农林牧 渔等行业 指 数表现较差, 跌幅超 过 10% 。成长股内部 也出现很 大 分化,前几年 的大
牛股如歌尔、 大华、富 瑞 出现大幅下跌 ,而以智 慧 城市、医疗服 务、电动 车 等代表的新 成长股相
对强势,股价 屡创新高 。 我们认为,这 其中细分 行 业景气度的变 化是股价 表 现的内因, 而整个市
场存量 资金 的博 弈, 放大 了细分 板块 间的 股价 表现 。
报告期间,我 们适当降 低 了仓位,并增 持了一些 业 绩超预期的高 成长性个 股 。同时,我们 也
减持了 一些 业绩 不达 预期 的个股 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 5.68% ,同期业绩比较基准收益率为
0.68% ,基 金表 现领 先于 基准 5.00%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年,伴随 着房地产 投 资增速的不断 下滑,政 府 又开始从信贷 和投资方 面 开始一些微刺 激
动作,以期对 冲房地产 投 资增速下滑对 经济的负 面 影响。展望三 季度,我 们 预计经济有 可能在政
策的再次干预 下出现企 稳 ,这将有利于 市场短期 企 稳。但是,从 目前来看 , 中国经济仍 然处在增
速下滑的通道 ,A 股, 尤 其是与宏观经 济息息相 关 的大盘蓝筹股 仍难以有 较 好的表现, 而成长股
也需要时间来 消化其较 高 的估值。但从 更长远一 点 来看,我们仍 然对未来 几 年的股市表 现有很大
信心,主要是 我们处在 以 电动车、页岩 气、智能 手 机等代表的席 卷全球的 技 术创新、以 移动互联
网代表的商 业 模式创新 , 以及中国深化 改革带来 的 制度创新的三 曲共奏中 , 这必将对股 市有着长
期积极 的影 响。
我们仍坚持以 成长股为 核 心配置的策略 ,紧密跟 踪 各行业景气度 变化,精 选 优秀的公司, 坚
定长期持有, 分享这些 公 司中长期业绩 快速增长 带 来的丰厚回报 。感谢基 金 持有人一直 以来对我
们的支 持, 我们 将继 续勤 勉尽责 ,努 力为 持有 人创 造好的 回报 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 , 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 :
(一) 、 基金 会计 : 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算, 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
(二) 、 量 化投 资部 : 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 , 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法(比如 :指数收 益 法)进行估 值,并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
(三) 、 估 值委 员会 : 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 , 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时,评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
(四) 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见, 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力, 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 , 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况 的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负 债表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 :
单位: 人民 币元
2014 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产:
银行存 款
437,367,416.49 217,736,550.81
结算备 付金
785,462.06 2,650,655.56
存出保 证金
703,302.30 744,490.14
交易性 金融 资产
2,057,207,209.75 2,277,031,699.72
其中: 股票 投资
2,057,207,209.75 2,177,041,699.72
基金投 资
- -
债券投 资
- 99,990,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
100,014,712.85 -
应收利 息
75,192.93 3,291,394.08
应收股 利
- -
应收申 购款
1,834,184.82 3,750,807.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,597,987,481.20 2,505,205,597.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 6 月 30 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,883,260.99 10,061,289.69
应付赎 回款
25,673,006.32 19,720,395.91
应付管 理人 报酬
3,067,271.80 3,059,813.96 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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应付托 管费
511,211.99 509,968.98
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
6,333,643.25 4,499,763.74
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
491,368.52 433,871.41
负债合 计
37,959,762.87 38,285,103.69
所有者权益:
实收基 金
1,655,050,241.14 1,685,504,075.61
未分配 利润
904,977,477.19 781,416,418.09
所有者 权益 合计
2,560,027,718.33 2,466,920,493.70
负债和 所有 者权 益总 计
2,597,987,481.20 2,505,205,597.39
注:报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.5468 元 ,基 金份 额总额 1,655,050,241.14
份。
6.2 利 润表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:
单位: 人民 币元
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
一、收入
154,894,456.48 801,397,311.40
1.利息 收入
1,455,730.51 2,782,585.67
其中: 存款 利息 收入
1,346,477.67 1,339,122.04
债券利 息收 入
81,863.01 1,064,219.18
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
27,389.83 379,244.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “-”填列)
237,692,594.91 508,834,238.54
其中: 股票 投资 收益
229,853,205.22 498,388,337.02
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
16,700.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
7,822,689.69 10,445,901.52
3.公允 价值 变动 收益 (损失以 “-”
号填列 )
-87,587,616.70 283,975,697.31
4.汇兑 收益 (损失 以 “- ” 号填列 )
- - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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5.其他 收入 (损失 以 “- ” 号填列 )
3,333,747.76 5,804,789.88
减:二、费用
30,033,812.42 33,197,658.52
1.管 理人 报酬
19,886,053.64 21,447,404.46
2.托 管费
3,314,342.29 3,574,567.48
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
6,614,497.88 7,965,168.35
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
218,918.61 210,518.23
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
124,860,644.06 768,199,652.88
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-”号填
列)
124,860,644.06 768,199,652.88
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有 者权益合计
1,685,504,075.61 一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
781,416,418.09 2,466,920,493.70
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润 )
124,860,644.06 124,860,644.06
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-30,453,834.47
(净值 减少 以 “- ”号填
列)
-1,299,584.96 -31,753,419.43
1,192,968,825.73 其中:1.基金申 购款 659,740,860.77 1,852,709,686.50
2.基金 赎回 款 -1,223,422,660.20 -661,040,445.73 -1,884,463,105.93
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“- ”号填 列)
- -
1,655,050,241.14 五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
904,977,477.19 2,560,027,718.33 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
第 14 页 共 32 页
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
2,719,838,246.22 一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值)
-238,630,916.02 2,481,207,330.20
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润 )
768,199,652.88 768,199,652.88
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-124,759,952.94
(净值 减少 以 “- ”号填
列)
30,037,648.33 -94,722,304.61
2,256,810,931.48 其中:1.基金申 购款 319,207,311.97 2,576,018,243.45
2.基金 赎回 款 -2,381,570,884.42 -289,169,663.64 -2,670,740,548.06
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“- ”号填 列)
- -
2,595,078,293.28 五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
559,606,385.19 3,154,684,678.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____ 张幸骏____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会”) 证监 许可[2010]第1241 号 《关 于核 准华 宝兴 业新 兴产业股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》 核准, 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》
和《华宝兴业 新兴产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金, 存续 期限 不定 , 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 3,632,254,340.43 元, 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2010)第 381 号验资报 告予 以验证。 经向 中国 证
监会备 案, 《华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2010 年 12 月 7 日正式 生效 , 基
金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额,其中认购资金利息折合华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
第 15 页 共 32 页
534,889.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资 基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产的60%-95% ,其中 投资 于新 兴产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ;
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%;现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的5%-40%, 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基
金资产 净值 的5% 。本 基金的业绩 比较 基准 为: 中证 新兴产 业指 数×75%+ 上证 国债指 数×25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴
业新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基金合 同》 和中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求,真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
6 月30 日的财 务状 况以 及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税
项列示 如下 :
(1)以发行 基金 方式 募集 资金不属 于营 业税 征收 范围 , 不征收 营业 税。 基金 买卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入, 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1
个月以 内(含1 个月)的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的,暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时
间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 85,605,492.04 2.01% 32,955,353.43 0.64%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 77,936.58 2.01% 80,702.25 1.27%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 30,002.10 0.65% 30,002.10 0.54%
注:1. 上述佣 金参 考市 场价格经 本基 金的 基 金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
19,886,053.64 当期发生的基金应支付 21,447,404.46 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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的管理 费
5,850,695.84 其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,177,192.37
注: 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提, 逐日 累计
至每月月底, 按月支付 。 其计算公式为 :日管理 人 报酬=前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年6 月30日
3,314,342.29 当期发生的基金应支付
的托管 费
3,574,567.48
注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提, 逐日累
计至每月月 底, 按月支 付。 其计算 公式 为: 日托 管费=前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1
份额单 位: 份
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 1,451,817.41 5,605,490.84
- 期间申 购/买入总 份额 -
- 期间因 拆分 变动 份额 -
- 减:期 间赎 回/ 卖出总 份额 2,870,630.83
1,451,817.41 期末持 有的 基金 份额 2,734,860.01
期末持 有的 基金 份额 0.09%
占基金 总份 额比 例
0.11%
注:基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位: 份
关联
方名
本期末
2014 年6 月30 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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称
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
宝钢集
团有限
公司
0.00 0.00% 100,007,000.00 5.93%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 437,367,416.49 1,304,001.57 526,674,271.65 1,280,039.29
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末( 2014 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 :股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002358
森源
电气
2013 年9
月 5 日
2014
年 9 月
12 日
非公开
发行流
通受限
13.30 22.44 2,900,000 38,570,000.00 65,076,000.00 -
注:基金可作 为特定投 资 者,认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ,所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
股票
金额单 位: 人民 币元
股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量( 股) 期末 期末估 值总 备注 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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代码 名称 日期 牌
原
因
估值单
价
日期 开盘单 价 成本总 额 额
300025
华星
创业
2014
年 6 月
16 日
重大
资产
重组
15.64
2014
年 7 月
23 日
14.51 4,390,000 47,240,422.70 68,659,600.00 -
000555
神州
信息
2014
年 5 月
5 日
重大
资产
重组
22.30
2014
年 7 月
23 日
24.53 1,842,701 45,715,309.04 41,092,232.30 -
300295
三六
五网
2014
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
96.81
2014
年 7 月
8 日
105.00 299,378 29,008,537.65 28,982,784.18 -
002707
众信
旅游
2014
年 6 月
13 日
重大
资产
重组
90.00 - - 249,802 18,891,623.71 22,482,180.00 -
300199
翰宇
药业
2014
年 2 月
20 日
重大
资产
重组
24.39
2014
年 8 月
20 日
29.00 1,077,211 18,460,541.15 26,273,176.29 -
002502
骅威
股份
2014
年 5 月
14 日
重大
资产
重组
12.83
2014
年 7 月
28 日
14.11 1,460,626 15,417,829.89 18,739,831.58 -
注:本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购,因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购,因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i) 金融工具 公允价值 计量 的方法 根据在 公允价值 计 量中对计量整 体具有重 大 意义的最低 层
级的输 入值 , 公 允价 值层 级可分 为: 第一层 级: 相同资产 或负 债在 活跃 市场 上(未经调 整)的报价。
第二层级: 直接(比如取自 价格)或间接( 比如根据 价 格推算的)可 观察到的 、除 第一层级中 的市场
报价以 外的 资产 或负 债的 输入值 。 第三 层级: 以可 观察到 的市 场数据以 外的 变量为 基础 确定 的资
产或负 债的 输入 值( 不可 观察输入 值) 。
(ii)各层级 金融 工具 公允 价值 于 2014 年 06 月 30 日,本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其 变
动计入 当期 损益 的金 融资 产中属 于第 一层 级的 余额 为1,785,901,405.40 元, 属于第 二层 级的 余 额
为
271,305,804.35 元, 无属于 第三 层级 的余 额(2013 年12 月31 日: 第一 层级2,113,777,755.02
元,第 二层 级 163,253,944.70 元, 无第 三层 级)。
(iii)公允 价值所属 层级间 的重大变动 对 于证券交 易 所上市的股票 和债券, 若 出现重大事 项
停牌、交易 不活跃(包 括涨 跌停时的交 易不活跃) 、或 属于非公开 发行等情 况, 本基金分别 于停牌
日至交易恢复 活跃日期 间 、交易不活跃 期间及限 售 期间不将相关 股票和债 券 的公允价值 列入第一
层级;并根据 估值调整 中 采用的不可观 察输入值 对 于公允价值的 影响程度 , 确定相关股 票和债券
公允价 值应 属第 二层 级或 第三层 级。
(iv)第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额 无。
(2)除公允 价值 外 ,截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 2,057,207,209.75 79.18
其中: 股票 2,057,207,209.75 79.18
2 固定收 益投 资 - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
第 22 页 共 32 页
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存款和 结算 备付 金合 计 438,152,878.55 16.87
7 其他各 项资 产 102,627,392.90 3.95
8 合计 2,597,987,481.20 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 82,008,840.12 3.20
C
制造业 838,363,202.17 32.75
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
16,293,047.72 0.64
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 48,443,769.50 1.89
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
498,310,475.55 19.47
J
金融业 - -
K
房地产 业 645,355.48 0.03
L
租赁和 商务 服务 业 216,370,604.52 8.45
M
科学研 究和 技术 服务 业 24,319,209.60 0.95
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 261,659,472.33 10.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 37,707,573.56 1.47
R
文化、 体育 和娱 乐业 33,085,659.20 1.29
S
综合 - -
合计 2,057,207,209.75 80.36
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 7,053,732 206,321,661.00 8.06
2 002358 森源电 气 5,711,322 134,965,464.92 5.27
3 300090 盛运股 份 7,046,316 110,979,477.00 4.34
4 300212 易华录 3,362,405 105,310,524.60 4.11
5 002400 省广股 份 4,180,116 102,747,251.28 4.01
6 300058 蓝色光 标 3,434,106 91,141,173.24 3.56
7 300263 隆华节 能 5,500,000 83,875,000.00 3.28
8 300026 红日药 业 2,656,742 77,842,540.60 3.04
9 300025 华星创 业 4,390,000 68,659,600.00 2.68
10 300157 恒泰艾 普 5,193,918 67,209,298.92 2.63
注: 投资者欲了解本报告期 末基金投资的所有股票明细 ,应阅读登载于www.fsfund.com 的半年 度报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300212 易华录 115,830,866.13 4.70
2 600422 昆明制 药 81,284,650.24 3.29
3 300074 华平股 份 80,305,576.82 3.26
4 300295 三六五 网 78,243,352.86 3.17
5 000028 国药一 致 59,737,159.94 2.42
6 300070 碧水源 57,956,490.22 2.35
7 002065 东华软 件 56,387,960.98 2.29
8 002475 立讯精 密 49,008,619.08 1.99
9 002711 欧浦钢 网 48,546,297.85 1.97
10 000555 神州信 息 45,715,309.04 1.85
11 002672 东江环 保 45,534,684.13 1.85
12 600187 国中水 务 43,771,174.38 1.77
13 600446 金证股 份 43,535,800.28 1.76 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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14 300043 互动娱 乐 41,919,856.83 1.70
15 002474 榕基软 件 41,615,268.04 1.69
16 300168 万达信 息 40,946,348.92 1.66
17 600633 浙报传 媒 40,537,966.93 1.64
18 002665 首航节 能 40,390,982.14 1.64
19 300072 三聚环 保 39,600,438.47 1.61
20 300020 银江股 份 36,331,980.61 1.47
注:买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300315 掌趣科 技 153,363,784.14 6.22
2 300074 华平股 份 107,048,924.69 4.34
3 002236 大华股 份 103,674,445.67 4.20
4 300295 三六五 网 69,852,572.13 2.83
5 600422 昆明制 药 67,156,805.42 2.72
6 300263 隆华节 能 64,810,724.89 2.63
7 002303 美盈森 61,426,651.66 2.49
8 002310 东方园 林 56,375,329.90 2.29
9 300133 华策影 视 51,863,970.93 2.10
10 300027 华谊兄 弟 50,465,463.06 2.05
11 002474 榕基软 件 48,688,242.58 1.97
12 300359 全通教 育 46,567,168.19 1.89
13 002475 立讯精 密 41,352,677.63 1.68
14 300002 神州泰 岳 40,261,244.71 1.63
15 300266 兴源过 滤 39,392,565.70 1.60
16 600633 浙报传 媒 39,332,076.92 1.59
17 300136 信维通 信 38,807,868.04 1.57
18 002711 欧浦钢 网 38,056,501.23 1.54
19 300147 香雪制 药 36,539,008.76 1.48
20 300124 汇川技 术 35,013,552.96 1.42
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
1,999,354,972.12 买入股 票成 本( 成交 )总 额 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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2,261,461,750.61 卖出股 票收 入( 成交 )总 额
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十名 资产 支持 证券投 资明 细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ,
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ,无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
序号
单位: 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 703,302.30
2 应收证 券清 算款 100,014,712.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,192.93
5 应收申 购款 1,834,184.82
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 102,627,392.90
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 300025 华星创 业 68,659,600.00 2.68 重大资 产重 组
2 002358 森源电 气 65,076,000.00 2.54 非公开 发行
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
58,076 28,498.01 405,422,271.44 24.50% 1,249,627,969.70 75.50%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,630,304.51 0.0985%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2010 年12 月7 日 )基金 份额 总额
3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,504,075.61
本报告 期基 金总 申购 份额 1,192,968,825.73
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 1,223,422,660.20
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,655,050,241.14
注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
(1)2014 年3 月24 日, 基金管 理人 发布 《华宝 兴业基金 管理 有限 公司 关于 聘 任常 务副 总经
理的公 告》 , Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。
(2)2014 年3 月31 日 , 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的
公告》 ,向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知, 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为: 本基 金 合 同
生效之 日(2010 年12 月7 日)起至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 751,078,767.53 17.66% 683,780.06 17.68% -
长城证券 1 748,778,268.24 17.61% 681,688.48 17.62% -
国信证券 1 375,960,585.04 8.84% 342,274.40 8.85% -
申银万国 1 339,970,298.02 7.99% 309,508.57 8.00% -
中银国际 1 253,910,682.39 5.97% 231,160.35 5.98% -
广发证券 1 234,373,064.00 5.51% 213,373.21 5.52% -
兴业证券 2 194,614,992.25 4.58% 176,392.43 4.56% -
华泰联合 1 189,842,131.67 4.46% 172,832.28 4.47% -
长江证券 1 177,418,610.96 4.17% 161,521.55 4.18% -
平安证券 1 174,183,597.73 4.10% 158,576.69 4.10% -
东吴证券 1 141,022,410.96 3.32% 128,386.27 3.32% -
齐鲁证券 2 135,264,103.38 3.18% 119,695.53 3.09% -
华宝证券 1 85,605,492.04 2.01% 77,936.58 2.01% -
海通证券 1 85,527,358.33 2.01% 77,864.24 2.01% -
中投证券 1 79,020,678.65 1.86% 71,940.11 1.86% -
国泰君安 1 54,882,991.16 1.29% 49,965.12 1.29% -
安信证券 1 51,110,963.55 1.20% 46,531.57 1.20% -
高华证券 1 46,880,290.77 1.10% 42,679.55 1.10% -
宏源证券 2 46,444,683.74 1.09% 42,283.29 1.09% -
招商证券 1 42,647,617.21 1.00% 38,826.39 1.00% -
华安证券 1 25,615,064.99 0.60% 23,320.40 0.60% -
西南证券 1 19,005,339.32 0.45% 17,302.47 0.45% -
光大证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
第 30 页 共 32 页
日信证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
注:基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下:
(1) 选择标 准: 资力 雄厚 , 信誉 良好, 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币; 财务 状况良 好, 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定;经营行为 规范,最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚; 内部管 理规范 、 严格, 具备健 全的 内控制 度, 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ;
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为本基金 提供全面 的 信息服务;研 究实力较 强 ,有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员,能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务,并 能根据基 金 投资的特定要 求,提供 专 门研究报告 ;适当的
地域分 散化 。
(2) 选择 程序: (a )服 务 评价; (b) 拟定 备选 交易 单元; (c)签约 。
2. 本基金 本报 告期 券商 交易单元 新增 :东 兴证 券、 兴业证 券深 圳席 位和 宏源 证券上 海席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易 单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
长江证券 - - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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平安证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
安信证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
高华证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2014 年 8 月 28 日发 布《 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 临时 公告 》 ,公告 内容 如下 :
2014 年 8 月 27 日我 公司 收到中 国证 监会 行政 处罚 委员会 编号 为结 案字 【2014 】20 号的 结华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要)
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案通知 书。 该通 知书 内容 为“2013 年 5 月, 我会 对 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司涉嫌 内幕 交易 安
徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票行 为立 案稽 查。 经审 理,华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 内幕 交易 安
徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票的 涉案 违法 事实 不成 立,我 会决 定本 案结 案。 ”
依据该 结案 通知 , 公 司决 定即日 起恢 复郭 鹏飞 的华 宝兴业 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 和 华
宝兴业 宝康 灵活 配置 证券 投资基 金的 基金 经理 职务 。
华宝兴业基金管理有限公司
2014 年8 月29 日