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华宝新兴(240017)

华宝新兴:2014年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2014 年半年 度报告(摘 要) 
 
2014 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华宝兴业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2014 年8 月29 日 
 
 
 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 
第 2 页 共 32 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 8 月 26 日复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但不保 证基金 一定 盈利。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计 。 本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 06 月30 日止 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 3 页 共 32 页


1.2


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 基金名 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票 基金简 称 240017 基金主 代码 240017 交易代 码 契约型 开放 式 基金运 作方 式 2010 年 12 月 7 日 基金合 同生 效日 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 1,655,050,241.14 份 报告期 末基 金份 额总 额 不定期 基金合 同存 续期


2.2 基 金产 品说明 分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ,力 争在 长期 内为 基 金份额 持有 人获 取超 额回 报。 投资目 标 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ,通 过宏 观策 略 研究, 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪, 通 过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业 相关股 票的 深入 分析 ,挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 , 分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采 取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ,结 合自 下而 上 的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。 投资策 略 75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。 业绩比 较基 准 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的 品种。 风险收 益特 征


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 刘月华 姓名 田青 021-38505888 联系电 话 010-67595096 xxpl@fsfund.com 电子邮 箱 tianqing1.zh@ccb.com 400-700-5588、 021-38924558 客户服 务电 话


010—67595096 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 4 页 共 32 页


021-38505777 传真 010-66275853


2.4 信 息披 露方式


www.fsfund.com 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和 基金托 管人 办公 场所 。 基金半 年度 报告 备置 地点


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2014 年1 月1 日 - 2014 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 212,448,260.76 本期利 润 124,860,644.06 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0714 本期加 权平 均净 值利 润率 4.68% 本期基 金份 额净 值增 长率 5.68% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 604,651,542.65 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3653 期末基 金资 产净 值 2,560,027,718.33 期末基 金份 额净 值 1.5468 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2014 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 54.68% 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的, 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 (如非 交易 日) 。 4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 5 页 共 32 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 4.74% 1.15% 2.53% 0.69% 2.21% 0.46% 过去三 个月 7.25% 1.28% 3.41% 0.76% 3.84% 0.52% 过去六 个月 5.68% 1.47% 0.68% 0.92% 5.00% 0.55% 过去一 年 27.25% 1.60% 13.91% 1.04% 13.34% 0.56% 过去三 年 76.96% 1.51% -4.02% 1.11% 80.98% 0.40% 自基金 合同 生效日 起至 今 54.68% 1.43% -11.72% 1.12% 66.40% 0.31% 注: 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的, 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 ( 如 非交易 日) 。


2、本 基金 业绩 比较 基准 为:75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 (2010 年 12 月 7 日至 2014 年 6 月 30 日) 注: 按照基 金合 同的 约定 , 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 , 截至 2011 年6 月6 日,本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 6 页 共 32 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 是2003 年3 月7 日正 式成 立的 合资 基金管理 公司 , 截至本 报告 期末 (2014 年6 月30 日) , 所管理 的开 放式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、 动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基 金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业 基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、 华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市 场基金 (原华宝兴 业短 融 50 基金 转型) 、 华宝 兴业 资源 优选 基金 、 华 宝添 益基 金 、 华 宝兴业 服务 优选 基金 、 华 宝兴业 创新 优选 基金 以及华 宝兴 业生 态中 国基 金, 所管理 的开 放式 证券 投资基金 资产 净值 合计 56,168,945,206.12 元。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 郭鹏飞 投资副总 监、国内 投资部总 经理、本 基金基金 经理、华 宝兴业宝 康灵活配 置基金经 理 2010 年12 月 7 日 - 10 年 博士,拥有 CFA 资格。2004 年 2 月加入华 宝兴 业 基金管理 有限 公 司任研究 部行 业 分析师 ,2007 年 9 月任公 司研 究 部副总经理, 2009 年 3 月至 2010 年6 月任公 司研究部总经 理,2010 年6 月 至今任华 宝兴 业 宝康灵活 配置 证 券投资基 金基 金 经理, 2010 年 12 月起兼任 华宝 兴 业新兴产 业股 票 型证券投 资基 金 基金经理,2012 年 4 月起任 国内 投资部总 经理 ,华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 7 页 共 32 页


2014 年6 月任投 资副总 监。 朱亮 本基金基 金经理、 华宝兴业 先进成长 股票基金 经理、华 宝兴业创 新股票基 金经理 2013 年7 月 25 日 - 8 年 硕士。曾 在倍 多 科技(中 国) 有 限公司任 产品 总 监,国金 证券 股 份有限公 司任 研 究员。2008 年 7 月加入华 宝兴 业 基金管理 有限 公 司,先后 任研 究 部高级分 析师 , 国内投资 部基 金 经理助理,2012 年 6 月至今 任华 宝兴业先 进成 长 股票型证 券投 资 基金基金 经理 。 2013 年7 月起兼 任华宝兴 业新 兴 产业股票 型证 券 投资基金 基金 经 理,2014 年5 月 兼任华宝 兴业 创 新优选股 票 型证 券投资基 金基 金 经理。 陈乐华 本基金基 金经理助 理、华宝 兴业创新 股票基金 经理助 理 2011 年11 月15 日 2014 年 6 月 18 日 7 年 硕士, 曾在 中信 建投证 券有 限责 任公司 从事 行业 研究工 作。2010 年 5 月加入 华宝 兴业基 金管 理有 限公司 任行 业分 析师, 2011 年 11 月至 2014 年 6 月任华 宝兴 业新 兴产业 股票 基金 经理助 理,2014 年 6 月任华 宝兴 业创新 优选 股票 型证券 投资 基金 基金经 理助 理。 易镜明 本基金基 金经理助 2014 年6 月 18 日 - 8 年 博士。曾 在国 泰 君安证券 、中 海华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 8 页 共 32 页


理、华宝 兴业先进 成长股票 基金经理 助理 基金从事 行业 研 究工作 。2012 年 11 月加入华宝 兴业基金 管理 有 限公司任 高级 分 析师,2014 年 6 月任华宝 兴业 先 进成长股 票型 证 券投资基 金、 华 宝兴业新 兴产 业 股票型证 券投 资 基金的基 金经 理 助理。 注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。


2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金 法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规 的规定、监管 部门的相 关 规定,依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产, 在控制投 资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ,没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告期内, 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中 央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评 价等机制,确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投 资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ,基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定 和公司内部制 度要求, 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别(股 票、债券)的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ;分析结 果未发 现异 常情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。


本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 9 页 共 32 页


4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年上半年, 市场整体表 现为下跌, 但以创业板和中 小板为代表的成长股表现 要明显好于 以上证 指数 和沪 深300 为 代表的 大盘 蓝筹 股。 在此 期间, 上证 综指 和沪 深300 指数 分别 下跌3.2% 和 7.08%;深成 指和 中小 板指数 分别 下跌 9.59%、3.72%, 而创 业板 却走 出了 独立的 上涨 行情 ,指 数上涨 幅度 达到 7.69%。 分行业 来看 ,计 算机 、通 信、电 子和 休闲 服务 的行 业指数 涨幅 超 过10% ; 采掘、农林牧 渔等行业 指 数表现较差, 跌幅超 过 10% 。成长股内部 也出现很 大 分化,前几年 的大 牛股如歌尔、 大华、富 瑞 出现大幅下跌 ,而以智 慧 城市、医疗服 务、电动 车 等代表的新 成长股相 对强势,股价 屡创新高 。 我们认为,这 其中细分 行 业景气度的变 化是股价 表 现的内因, 而整个市 场存量 资金 的博 弈, 放大 了细分 板块 间的 股价 表现 。 报告期间,我 们适当降 低 了仓位,并增 持了一些 业 绩超预期的高 成长性个 股 。同时,我们 也 减持了 一些 业绩 不达 预期 的个股 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 5.68% ,同期业绩比较基准收益率为 0.68% ,基 金表 现领 先于 基准 5.00%。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 上半年,伴随 着房地产 投 资增速的不断 下滑,政 府 又开始从信贷 和投资方 面 开始一些微刺 激 动作,以期对 冲房地产 投 资增速下滑对 经济的负 面 影响。展望三 季度,我 们 预计经济有 可能在政 策的再次干预 下出现企 稳 ,这将有利于 市场短期 企 稳。但是,从 目前来看 , 中国经济仍 然处在增 速下滑的通道 ,A 股, 尤 其是与宏观经 济息息相 关 的大盘蓝筹股 仍难以有 较 好的表现, 而成长股 也需要时间来 消化其较 高 的估值。但从 更长远一 点 来看,我们仍 然对未来 几 年的股市表 现有很大 信心,主要是 我们处在 以 电动车、页岩 气、智能 手 机等代表的席 卷全球的 技 术创新、以 移动互联 网代表的商 业 模式创新 , 以及中国深化 改革带来 的 制度创新的三 曲共奏中 , 这必将对股 市有着长 期积极 的影 响。 我们仍坚持以 成长股为 核 心配置的策略 ,紧密跟 踪 各行业景气度 变化,精 选 优秀的公司, 坚 定长期持有, 分享这些 公 司中长期业绩 快速增长 带 来的丰厚回报 。感谢基 金 持有人一直 以来对我 们的支 持, 我们 将继 续勤 勉尽责 ,努 力为 持有 人创 造好的 回报 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 10 页 共 32 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 , 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 : (一) 、 基金 会计 : 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算, 并对 基金 投资品 种进 行估 值。 (二) 、 量 化投 资部 : 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 , 根 据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法(比如 :指数收 益 法)进行估 值,并在 估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。 (三) 、 估 值委 员会 : 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 , 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性 及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时,评价现 有估值政 策和程 序的 适用 性。 (四) 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见, 但由 估值委 员会 做最 终决策 。 上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力, 参与估值 流 程各方之间不 存 在重大 利益 冲突 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基金合 同、 托管协 议和其他 有关 规定 , 不存 在损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况 的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。


报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 11 页 共 32 页


5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资产 负 债表 会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 单位: 人民 币元 2014 年6 月30 日 资 产 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月31 日 资 产:





银行存 款


437,367,416.49 217,736,550.81 结算备 付金


785,462.06 2,650,655.56 存出保 证金


703,302.30 744,490.14 交易性 金融 资产


2,057,207,209.75 2,277,031,699.72 其中: 股票 投资


2,057,207,209.75 2,177,041,699.72 基金投 资


- - 债券投 资


- 99,990,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


100,014,712.85 - 应收利 息


75,192.93 3,291,394.08 应收股 利


- - 应收申 购款


1,834,184.82 3,750,807.08 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


2,597,987,481.20 2,505,205,597.39 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年 6 月 30 日 上年度末 2013 年 12 月31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


1,883,260.99 10,061,289.69 应付赎 回款


25,673,006.32 19,720,395.91 应付管 理人 报酬


3,067,271.80 3,059,813.96 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 12 页 共 32 页


应付托 管费


511,211.99 509,968.98 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


6,333,643.25 4,499,763.74 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


491,368.52 433,871.41 负债合 计


37,959,762.87 38,285,103.69 所有者权益:





实收基 金


1,655,050,241.14 1,685,504,075.61 未分配 利润


904,977,477.19 781,416,418.09 所有者 权益 合计


2,560,027,718.33 2,466,920,493.70 负债和 所有 者权 益总 计


2,597,987,481.20 2,505,205,597.39 注:报 告截 止日 2014 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.5468 元 ,基 金份 额总额 1,655,050,241.14 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 本报告 期: 单位: 人民 币元 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 项 目 附注号 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2013 年1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 一、收入


154,894,456.48 801,397,311.40 1.利息 收入


1,455,730.51 2,782,585.67 其中: 存款 利息 收入


1,346,477.67 1,339,122.04 债券利 息收 入


81,863.01 1,064,219.18 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


27,389.83 379,244.45 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “-”填列)


237,692,594.91 508,834,238.54 其中: 股票 投资 收益


229,853,205.22 498,388,337.02 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


16,700.00 - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


7,822,689.69 10,445,901.52 3.公允 价值 变动 收益 (损失以 “-” 号填列 ) -87,587,616.70 283,975,697.31 4.汇兑 收益 (损失 以 “- ” 号填列 )


- - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 13 页 共 32 页


5.其他 收入 (损失 以 “- ” 号填列 )


3,333,747.76 5,804,789.88 减:二、费用


30,033,812.42 33,197,658.52 1.管 理人 报酬


19,886,053.64 21,447,404.46 2.托 管费


3,314,342.29 3,574,567.48 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用


6,614,497.88 7,965,168.35 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用


218,918.61 210,518.23 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 124,860,644.06 768,199,652.88 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-”号填 列) 124,860,644.06 768,199,652.88


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 华宝 兴业 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有 者权益合计 1,685,504,075.61 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 781,416,418.09 2,466,920,493.70 - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) 124,860,644.06 124,860,644.06 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 -30,453,834.47 (净值 减少 以 “- ”号填 列) -1,299,584.96 -31,753,419.43 1,192,968,825.73 其中:1.基金申 购款 659,740,860.77 1,852,709,686.50 2.基金 赎回 款 -1,223,422,660.20 -661,040,445.73 -1,884,463,105.93 - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - 1,655,050,241.14 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 904,977,477.19 2,560,027,718.33 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 14 页 共 32 页


项目 上年度可比期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 2,719,838,246.22 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值) -238,630,916.02 2,481,207,330.20 - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) 768,199,652.88 768,199,652.88 三、本期基金份额交易 产生的 基金 净值 变动 数 -124,759,952.94 (净值 减少 以 “- ”号填 列) 30,037,648.33 -94,722,304.61 2,256,810,931.48 其中:1.基金申 购款 319,207,311.97 2,576,018,243.45 2.基金 赎回 款 -2,381,570,884.42 -289,169,663.64 -2,670,740,548.06 - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填 列) - - 2,595,078,293.28 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 559,606,385.19 3,154,684,678.47


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 黄小 薏______














______ 向辉______














____ 张幸骏____ 6.4 报表附 注 基金管 理人 负责 人














主管会 计工 作负 责人














会计机 构负 责人 6.4.1 基 金基 本情况 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下 简称 “中国证 监会”) 证监 许可[2010]第1241 号 《关 于核 准华 宝兴 业新 兴产业股 票型 证券 投 资基金 募集 的批 复》 核准, 由华宝 兴业 基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基 金法 》 和《华宝兴业 新兴产业 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基 金, 存续 期限 不定 , 首次设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 3,632,254,340.43 元, 业经 普华 永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2010)第 381 号验资报 告予 以验证。 经向 中国 证 监会备 案, 《华 宝兴 业新 兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2010 年 12 月 7 日正式 生效 , 基 金合同生效日的基金份额总额为 3,632,789,229.65 份基金份额,其中认购资金利息折合华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 15 页 共 32 页


534,889.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中 国 建设银 行股 份有 限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资 基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合 同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 、上市的 股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股 票投资 比例 为基 金资 产的60%-95% ,其中 投资 于新 兴产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ; 权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%;现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品 种的比 例占 基金 资产 的5%-40%, 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的5% 。本 基金的业绩 比较 基准 为: 中证 新兴产 业指 数×75%+ 上证 国债指 数×25% 。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2014 年8 月29 日批 准报 出。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和38 项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下 合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 华宝 兴 业新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基金合 同》 和中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作编 制。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金 2014 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求,真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年 6 月30 日的财 务状 况以 及2014 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 16 页 共 32 页


公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税 项列示 如下 : (1)以发行 基金 方式 募集 资金不属 于营 业税 征收 范围 , 不征收 营业 税。 基金 买卖股票 、 债券 的 差价收 入不 予征 收营 业税 。 (2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入, 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20% 的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月以 内(含1 个月)的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含 1 年)的,暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。 对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时 间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得 统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。 (4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴 业”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东 领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset Management S.A.) 基金管 理人 的股 东 宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人 华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司 华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 华宝证券 85,605,492.04 2.01% 32,955,353.43 0.64%


6.4.8.1.2 权证交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金































































































金额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 华宝证券 77,936.58 2.01% 80,702.25 1.27% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 华宝证券 30,002.10 0.65% 30,002.10 0.54% 注:1. 上述佣 金参 考市 场价格经 本基 金的 基 金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。


2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服 务等。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 19,886,053.64 当期发生的基金应支付 21,447,404.46 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 18 页 共 32 页


的管理 费 5,850,695.84 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,177,192.37 注: 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5%的 年 费率计 提, 逐日 累计 至每月月底, 按月支付 。 其计算公式为 :日管理 人 报酬=前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天 数。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 上年度 可比 期间 2013年1月1 日至2013 年6 月30日 3,314,342.29 当期发生的基金应支付 的托管 费 3,574,567.48 注:支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提, 逐日累 计至每月月 底, 按月支 付。 其计算 公式 为: 日托 管费=前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 份额单 位: 份 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 项目 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 期初持 有的 基金 份额 1,451,817.41 5,605,490.84 - 期间申 购/买入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖出总 份额 2,870,630.83 1,451,817.41 期末持 有的 基金 份额 2,734,860.01 期末持 有的 基金 份额 0.09% 占基金 总份 额比 例 0.11% 注:基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 份额单 位: 份 关联 方名 本期末 2014 年6 月30 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 19 页 共 32 页


称 持有的 基金份 额 持有的 基 金份额 占基金 总 份额的 比 例 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的比 例 宝钢集 团有限 公司 0.00 0.00% 100,007,000.00 5.93%


6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 437,367,416.49 1,304,001.57 526,674,271.65 1,280,039.29 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。 6.4.9 期 末( 2014 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受限 证券 类别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002358 森源 电气 2013 年9 月 5 日 2014 年 9 月 12 日 非公开 发行流 通受限 13.30 22.44 2,900,000 38,570,000.00 65,076,000.00 - 注:基金可作 为特定投 资 者,认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发 行股票 ,所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 股票 金额单 位: 人民 币元 股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量( 股) 期末 期末估 值总 备注 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 20 页 共 32 页


代码 名称 日期 牌 原 因 估值单 价 日期 开盘单 价 成本总 额 额 300025 华星 创业 2014 年 6 月 16 日 重大 资产 重组 15.64 2014 年 7 月 23 日 14.51 4,390,000 47,240,422.70 68,659,600.00 - 000555 神州 信息 2014 年 5 月 5 日 重大 资产 重组 22.30 2014 年 7 月 23 日 24.53 1,842,701 45,715,309.04 41,092,232.30 - 300295 三六 五网 2014 年 4 月 11 日 重大 事项 停牌 96.81 2014 年 7 月 8 日 105.00 299,378 29,008,537.65 28,982,784.18 - 002707 众信 旅游 2014 年 6 月 13 日 重大 资产 重组 90.00 - - 249,802 18,891,623.71 22,482,180.00 - 300199 翰宇 药业 2014 年 2 月 20 日 重大 资产 重组 24.39 2014 年 8 月 20 日 29.00 1,077,211 18,460,541.15 26,273,176.29 - 002502 骅威 股份 2014 年 5 月 14 日 重大 资产 重组 12.83 2014 年 7 月 28 日 14.11 1,460,626 15,417,829.89 18,739,831.58 - 注:本 基金 截至 2014 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌 的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购,因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押 的债券 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购,因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为 抵押的 债券 。 6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 (1) 公允价 值


(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允 价值相 差很 小。


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(b)以公允 价值 计量 的金 融工具


(i) 金融工具 公允价值 计量 的方法 根据在 公允价值 计 量中对计量整 体具有重 大 意义的最低 层 级的输 入值 , 公 允价 值层 级可分 为: 第一层 级: 相同资产 或负 债在 活跃 市场 上(未经调 整)的报价。 第二层级: 直接(比如取自 价格)或间接( 比如根据 价 格推算的)可 观察到的 、除 第一层级中 的市场 报价以 外的 资产 或负 债的 输入值 。 第三 层级: 以可 观察到 的市 场数据以 外的 变量为 基础 确定 的资 产或负 债的 输入 值( 不可 观察输入 值) 。 (ii)各层级 金融 工具 公允 价值 于 2014 年 06 月 30 日,本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产中属 于第 一层 级的 余额 为1,785,901,405.40 元, 属于第 二层 级的 余 额 为


271,305,804.35 元, 无属于 第三 层级 的余 额(2013 年12 月31 日: 第一 层级2,113,777,755.02 元,第 二层 级 163,253,944.70 元, 无第 三层 级)。


(iii)公允 价值所属 层级间 的重大变动 对 于证券交 易 所上市的股票 和债券, 若 出现重大事 项 停牌、交易 不活跃(包 括涨 跌停时的交 易不活跃) 、或 属于非公开 发行等情 况, 本基金分别 于停牌 日至交易恢复 活跃日期 间 、交易不活跃 期间及限 售 期间不将相关 股票和债 券 的公允价值 列入第一 层级;并根据 估值调整 中 采用的不可观 察输入值 对 于公允价值的 影响程度 , 确定相关股 票和债券 公允价 值应 属第 二层 级或 第三层 级。


(iv)第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额 无。


(2)除公允 价值 外 ,截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,057,207,209.75 79.18 其中: 股票 2,057,207,209.75 79.18 2 固定收 益投 资 - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 22 页 共 32 页


其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存款和 结算 备付 金合 计 438,152,878.55 16.87 7 其他各 项资 产 102,627,392.90 3.95 8 合计 2,597,987,481.20 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 82,008,840.12 3.20 C 制造业 838,363,202.17 32.75 D 电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供 应业 16,293,047.72 0.64 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 48,443,769.50 1.89 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 498,310,475.55 19.47 J 金融业 - - K 房地产 业 645,355.48 0.03 L 租赁和 商务 服务 业 216,370,604.52 8.45 M 科学研 究和 技术 服务 业 24,319,209.60 0.95 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 261,659,472.33 10.22 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 37,707,573.56 1.47 R 文化、 体育 和娱 乐业 33,085,659.20 1.29 S 综合 - - 合计 2,057,207,209.75 80.36


华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 23 页 共 32 页


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300070 碧水源 7,053,732 206,321,661.00 8.06 2 002358 森源电 气 5,711,322 134,965,464.92 5.27 3 300090 盛运股 份 7,046,316 110,979,477.00 4.34 4 300212 易华录 3,362,405 105,310,524.60 4.11 5 002400 省广股 份 4,180,116 102,747,251.28 4.01 6 300058 蓝色光 标 3,434,106 91,141,173.24 3.56 7 300263 隆华节 能 5,500,000 83,875,000.00 3.28 8 300026 红日药 业 2,656,742 77,842,540.60 3.04 9 300025 华星创 业 4,390,000 68,659,600.00 2.68 10 300157 恒泰艾 普 5,193,918 67,209,298.92 2.63 注: 投资者欲了解本报告期 末基金投资的所有股票明细 ,应阅读登载于www.fsfund.com 的半年 度报告 正文。


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300212 易华录 115,830,866.13 4.70 2 600422 昆明制 药 81,284,650.24 3.29 3 300074 华平股 份 80,305,576.82 3.26 4 300295 三六五 网 78,243,352.86 3.17 5 000028 国药一 致 59,737,159.94 2.42 6 300070 碧水源 57,956,490.22 2.35 7 002065 东华软 件 56,387,960.98 2.29 8 002475 立讯精 密 49,008,619.08 1.99 9 002711 欧浦钢 网 48,546,297.85 1.97 10 000555 神州信 息 45,715,309.04 1.85 11 002672 东江环 保 45,534,684.13 1.85 12 600187 国中水 务 43,771,174.38 1.77 13 600446 金证股 份 43,535,800.28 1.76 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 24 页 共 32 页


14 300043 互动娱 乐 41,919,856.83 1.70 15 002474 榕基软 件 41,615,268.04 1.69 16 300168 万达信 息 40,946,348.92 1.66 17 600633 浙报传 媒 40,537,966.93 1.64 18 002665 首航节 能 40,390,982.14 1.64 19 300072 三聚环 保 39,600,438.47 1.61 20 300020 银江股 份 36,331,980.61 1.47 注:买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300315 掌趣科 技 153,363,784.14 6.22 2 300074 华平股 份 107,048,924.69 4.34 3 002236 大华股 份 103,674,445.67 4.20 4 300295 三六五 网 69,852,572.13 2.83 5 600422 昆明制 药 67,156,805.42 2.72 6 300263 隆华节 能 64,810,724.89 2.63 7 002303 美盈森 61,426,651.66 2.49 8 002310 东方园 林 56,375,329.90 2.29 9 300133 华策影 视 51,863,970.93 2.10 10 300027 华谊兄 弟 50,465,463.06 2.05 11 002474 榕基软 件 48,688,242.58 1.97 12 300359 全通教 育 46,567,168.19 1.89 13 002475 立讯精 密 41,352,677.63 1.68 14 300002 神州泰 岳 40,261,244.71 1.63 15 300266 兴源过 滤 39,392,565.70 1.60 16 600633 浙报传 媒 39,332,076.92 1.59 17 300136 信维通 信 38,807,868.04 1.57 18 002711 欧浦钢 网 38,056,501.23 1.54 19 300147 香雪制 药 36,539,008.76 1.48 20 300124 汇川技 术 35,013,552.96 1.42 注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 1,999,354,972.12 买入股 票成 本( 成交 )总 额 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 25 页 共 32 页


2,261,461,750.61 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十名 资产 支持 证券投 资明 细 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资股 指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资国 债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 26 页 共 32 页


7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


7.12.2


基金管理人没有 发现本基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 , 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ,无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 序号 单位: 人民 币元 名称 金额 1 存出保 证金 703,302.30 2 应收证 券清 算款 100,014,712.85 3 应收股 利 - 4 应收利 息 75,192.93 5 应收申 购款 1,834,184.82 6 其他应 收款 - 7 - 待摊费 用 8 其他 - 9 合计 102,627,392.90


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300025 华星创 业 68,659,600.00 2.68 重大资 产重 组 2 002358 森源电 气 65,076,000.00 2.54 非公开 发行


华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 27 页 共 32 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 58,076 28,498.01 405,422,271.44 24.50% 1,249,627,969.70 75.50%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,630,304.51 0.0985%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部 门负责 人持有本 开放 式基 金 >=100 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >=100 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2010 年12 月7 日 )基金 份额 总额 3,632,789,229.65 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,685,504,075.61 本报告 期基 金总 申购 份额 1,192,968,825.73 减:本报告 期基 金总 赎回 份额 1,223,422,660.20 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,655,050,241.14 注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 28 页 共 32 页


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1、基 金管 理人 的重 大人 事变动 (1)2014 年3 月24 日, 基金管 理人 发布 《华宝 兴业基金 管理 有限 公司 关于 聘 任常 务副 总经 理的公 告》 , Alexandre Werno 先生 自 2014 年3 月21 日起 担任 公司 常务 副总 经理。 (2)2014 年3 月31 日 , 基金管 理人 发布 《 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的 公告》 ,向 辉先 生自2014 年3 月31 日起 担任 公司 副总经理 。


2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动


本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知, 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经 理助理 职务 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为: 本基 金 合 同 生效之 日(2010 年12 月7 日)起至本 报告 期末 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 ,管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。





华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 29 页 共 32 页


10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 股票交 易 交易单 元 数量 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中信证券 2 751,078,767.53 17.66% 683,780.06 17.68% - 长城证券 1 748,778,268.24 17.61% 681,688.48 17.62% - 国信证券 1 375,960,585.04 8.84% 342,274.40 8.85% - 申银万国 1 339,970,298.02 7.99% 309,508.57 8.00% - 中银国际 1 253,910,682.39 5.97% 231,160.35 5.98% - 广发证券 1 234,373,064.00 5.51% 213,373.21 5.52% - 兴业证券 2 194,614,992.25 4.58% 176,392.43 4.56% - 华泰联合 1 189,842,131.67 4.46% 172,832.28 4.47% - 长江证券 1 177,418,610.96 4.17% 161,521.55 4.18% - 平安证券 1 174,183,597.73 4.10% 158,576.69 4.10% - 东吴证券 1 141,022,410.96 3.32% 128,386.27 3.32% - 齐鲁证券 2 135,264,103.38 3.18% 119,695.53 3.09% - 华宝证券 1 85,605,492.04 2.01% 77,936.58 2.01% - 海通证券 1 85,527,358.33 2.01% 77,864.24 2.01% - 中投证券 1 79,020,678.65 1.86% 71,940.11 1.86% - 国泰君安 1 54,882,991.16 1.29% 49,965.12 1.29% - 安信证券 1 51,110,963.55 1.20% 46,531.57 1.20% - 高华证券 1 46,880,290.77 1.10% 42,679.55 1.10% - 宏源证券 2 46,444,683.74 1.09% 42,283.29 1.09% - 招商证券 1 42,647,617.21 1.00% 38,826.39 1.00% - 华安证券 1 25,615,064.99 0.60% 23,320.40 0.60% - 西南证券 1 19,005,339.32 0.45% 17,302.47 0.45% - 光大证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 财富里昂 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 30 页 共 32 页


日信证券 1 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 广州证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 江海证券 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 注:基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下: (1) 选择标 准: 资力 雄厚 , 信誉 良好, 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币; 财务 状况良 好, 各项 财务 指标显示公司 经营状况 稳 定;经营行为 规范,最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国 人民银 行处 罚; 内部管 理规范 、 严格, 具备健 全的 内控制 度, 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ; 具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要, 并能为本基金 提供全面 的 信息服务;研 究实力较 强 ,有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员,能及 时为本基金提 供高质量 的 咨询服务,并 能根据基 金 投资的特定要 求,提供 专 门研究报告 ;适当的 地域分 散化 。 (2) 选择 程序: (a )服 务 评价; (b) 拟定 备选 交易 单元; (c)签约 。 2. 本基金 本报 告期 券商 交易单元 新增 :东 兴证 券、 兴业证 券深 圳席 位和 宏源 证券上 海席 位。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易 单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中信证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 华泰联合 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 31 页 共 32 页


平安证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 安信证券 - - 100,000,000.00 100.00% - - 高华证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 财富里昂 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 日信证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 江海证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - -


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 基金管 理人 于 2014 年 8 月 28 日发 布《 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 临时 公告 》 ,公告 内容 如下 : 2014 年 8 月 27 日我 公司 收到中 国证 监会 行政 处罚 委员会 编号 为结 案字 【2014 】20 号的 结华宝兴业新兴产业股票 2014 年 半年度报告(摘要) 第 32 页 共 32 页


案通知 书。 该通 知书 内容 为“2013 年 5 月, 我会 对 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司涉嫌 内幕 交易 安 徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票行 为立 案稽 查。 经审 理,华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 内幕 交易 安 徽盛运 机械 股份 有限 公司 股票的 涉案 违法 事实 不成 立,我 会决 定本 案结 案。 ” 依据该 结案 通知 , 公 司决 定即日 起恢 复郭 鹏飞 的华 宝兴业 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 和 华 宝兴业 宝康 灵活 配置 证券 投资基 金的 基金 经理 职务 。





华宝兴业基金管理有限公司 2014 年8 月29 日